（产业经济学专业论文）企业集群的密度制约模型与集群竞争力的研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：导师签名勒峙期：逸x 盟，参 山东大学硕士学位论文 内容摘要 中小企业集群作为一种特殊的产业组织形式在经济全球化与产业地方化两 大趋势的演变背景下，在各个经济体系中发挥出了非凡的活力这同时引起国内 外众多地理学家、经济学家、社会心理学家及众多决策者的热切关切 我国由中小企业主导的集群也在逐渐成为区域经济发展的基本特征，然而， 资源的有限性同发展的深化永远是一对不可逆转的矛盾，随着竞争的加剧与环境 的日益复杂，使得企业集群从宏观上来看已经由简单的互惠型集群演化为合作共 生的企业集群，这很大程度上有赖于集群内合作系统的构筑与完善 因此，本文就是基于集群网络的视角下。以生态学中的密度制约模型为切入 点，从静态的密度制约到动态的密度制约来考察集群的竞争力。本文从模型中提 炼出几个关键的制约因子，并从这几个因子入手着重分析了集群竞争力的影响因 素及机理，本文的结构如下： 第一部分从不同角度对企业集群和密度制约理论的研究进行了汇总 第二部分从静态和动态两个角度探讨了密度制约模型及其对集群竞争力的 影响和关系 第三部分我们从六个方面：集群内信任机制的完善、学习机制，知识溢出， 集群结构、网络组织化程度、集群企业内部的联系程度结合上一章节模型中提炼 出来的制约因子，对影响集群竞争力的深层因素及机理做了论述并提出了模型 的现实意义 第四部分我们首先分析了我国现有企业集群普遍存在的问题，结合模型的现 实应用提出了一些政策建议。 关键词t 企业集群静态密度制约动态密度制约集群竞争力 、 o 。 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h e d e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o ra n du n d e rt h e c i r c u m s t a n c eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n d u s t r yl o c a l i z a t i o n , s m e ( s m a l l m e d i u me n t e r p r i s e ) c l u s t e rg r o w t h , a so n es p e c i a ls p a t i a lo r g a n i z a t i o n a lf o r mo ft h e f i n n p u tu pe x t r a o r d i n a r ye n e r g yi nt h ee c o n o m i cs y s t e m so fn o w a d a y sw o r l da n d a t t r a c td e 印a t t e n t i o nf r o mr e s e a r c h e r sa n dd e c i s i o n - m a k e r si nm a n yf i e l d s a f i c r m o r e - t h a n - t w e n t y - y e a r - o l dh i s t o r yo fd e v e l o p m e n t , t h ei n d u s 伍a lc l u s t e r sh a v e b a 7 , o m cf i m d a m e n t a lc h a r a c t e ro fr e g i o n a le c o n o m y i - i o w c v e l , w i t hi n e r e a s i n g l y i n t e n s i f yo fg l o b a lc o m p e t i t i o n , t h ep e r s i s t e n td e v e l o p m e n to ft h e s es m e sc l u s t e r s n e e dt oi m p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h ec l u s t e r s ，w h i c hm a i n l yb a s e do nt h e c o n s u m m a t i o no f t h ec l u s t e rc o o p e r a t i v es y s t e m s ( c c s ) t h e r e f o r e , f r o mt h ev i e w p o i n to f c l u s t e rn e t w o r k , t h i sd i s s e r t a t i o ns t a r t sf r o mt h e d e n s i t y - r e s t r i c t i n gm o d e li ne c o l o g ya n dm a k e sr e s e a r c ho nc l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s s f r o ms t a t i cd e n s i t yr e s t r i c t i n gt od y n a m i cd e n s i t yr e s t r i c t i n g t h i sd i s s e r t a t i o nr e f i n e s s e v e r a lk e yc o n s t r a i n tf a c t o r sa n da n a l y s e sr c a s o n sa n ds y s t e mt h a ti n f l u e n c ec l u s t e r c o m p e t i t i v e n e s sb a s e do nt h e s ef a c t o r s c h a p t e r1s u l l 坞u pp r e v i o u sr e s e a r c ho nt h e o r i e sa b o u tb u s i n e s sc l u s t e ra n d d e n s i t yr e s t r i c t i n gf r o mv a r i o u st i d e s c h a p t e r2a n a l y s e ss t a t i c a l l ya n dd y n a m i c a l l yd e n s i t yr e s t r i c t i n gm o d e la n di t s i n f l u e n c eo na n dr e l a t i o n s h i pw i t hc l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s s c o m b i n e dw i t hc o n s t r a i n tf a c t o r sr e f i n e di nl a s tc h a p t e r , c h a p t e r3d e m o n s t r a t e s p r o f o u n d f a c t o r sa n ds y s t e mw h i c hi n f l u e n c ec l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s sf r o m 6 s m n d p o i n t s ，n a m e l y , t h ep e r f e c t i o no fi n n e r - c l u s t e rc o n f i d e n c es y s t e m , s y s t e mo f l e a r n i n g k n o w l e d g es p i l l i n go u t , l u s t e rs l r u c t u r e ，t h es t a g eo f n e t w o r ko r g a n i z i n g , t h e r e l a t i o na m o n gc l u s t e rb u s i n e s s e s t h er e a l i s t i cm e a n i n go f m o d e li sa l s ot a p p e d i nc h a p t 盯4 ，w ef i r s ta n a l y s e sc o m m o n l ye x i s t i n gp r o b l e m si no u rc u r r e n tb u s i n e s s c l u s t e ra n dt h e np r o v i d es o m es u g g e s t i o n so nt h ea p p l i c a t i o no f t l 圮m o d e l k e y w o r d s ：b u s i n e s sc l u s t e rs t a t i cd e n s i t yr e s t r i c t i n g ，d y n a m i cd e n s i t y r e s t r i c t i n g , c l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s s 2 山东大学硕士学位论文 引言 现阶段世界经济的一体化进程加速演进的同时，区域经济的亮点又不断闪 现，这种相辅相成的现象也逐渐引起理论界的重视，其中对企业集群的研究就是 在这种背景下更加引起广大学者的注意，而早期的集群理论主要从集群形成的条 件，生长的机理等方面做了大量的研究，但随着经济的不断发展，研究的重心开 始向知识的外溢，集群的根植性，以及组建创新型集群等问题扩散和重新集中。 而且，群内企业群居共生，由此所带来的资源配置，合作竞争，互惠互利等 问题与行为生态学中的种群研究极为相似，这也使得这两个学科的交叉出现了可 能，国外已经有很多学者做了大量的理论研究，相对而言，国内的研究略显单薄， 这也与国内资料的搜集困难和学者的重视程度不够有一定的关系 本文就是针对此问题引进了生态学中的密度制约模型分别从静态的和动态 的两个视角来分析验证其中关键因子( k 值，相关企业竞争系数) 变化调整对 集群竞争力的影响，以及提出相应的政策建议 山东大学硕士学位论文 一、企业集群的文献综述及密度制约的基本理论 ( 一) 关于企业集群发展演进的文献综述 1 早期的研究 ( 1 ) 区位理论 古典企业集聚理论要从杜能( t u n e n ，1 8 2 6 ) 的农业区位论开始，集中体现在 韦伯的古典区位论和马歇尔关于产业区的论述。前者根据在德国北部麦克伦堡平 原长期经营农场的经验上提出了产业综合体模型，后者则提炼成纯经济分析的企 业集聚模型古典区位论从收益一成本的角度分析了工厂定位与原料地、市场区 位以及运输方式等影响因素之间的关系，以成本最小化和利润最大化为原则发展 了一套定量的工厂区位分析方法，奠定了产业空间分析的数量化基础。 ( 2 ) 增长极理论 增长极理论是企业集聚理论的一个组成部分，上述企业集聚理论是一种自下 而上的理论研究范式，而增长极理论则是强调自上而下的区域经济发展模式增 长极是西方区域发展理论的重要概念，在2 0 世纪5 0 年代作为一个抽象的经济概念 被提出，并在6 0 年代被引入区域经济的研究领域在认识到区域经济增长的非均 衡性后，帕鲁提出了。经济空间”的概念，认为经济空间是。各种不同关系的集 合”，是。抽象关系的构成体”他认为2 0 世纪的经济是以支配效应为特征的非 均衡增长“这种可见的经济增长并不像均衡增长模式那样平稳而有规律，而是 以结构变化为特点的在一个时期内，各种产业此长彼消，再在总产值中比例变 化”为分析这种非均衡增长，他引入了“推动性单位”，即“增长极”概念， 认为推动性单位是一种起支配作用的经济单位，在其增长或创新时，能诱发其它 经济单位增长，而增长极是在特定环境中的推动性单位 ( 3 ) 社会经济网络理论 从对运输成本，企业间的物质投入产出关系的关注转向对经济活动所处的制 度和文化环境的关注。是产业区位研究近年来的一个重要特点( s t o r p e r ，1 9 9 7 ) ， 威廉姆森认为从企业外部的市场交易行为到企业内部的等级控制体系是一个连 续渐变的组织结构演变谱线，谱线的一端是完全自由竞争的市场，另一端是完全 受权威控制的企业内部管理等级结构并把所有这些处于市场与等级之间雠餐 。引自谗蕞。宗文学中小企业集群形成最因的文献综述 财经目最研究2 0 0 4 山东大学硕士学位论文 形态统称为网络。社会经济网络涵盖了威廉姆森分析框架中从市场到等级之间的 组织结构谱线，同时还包括网络行为主体之间的非贸易的相互依赖性格兰诺维 特用。根植性”概念来描述那些使交易行为偏离利润最大化目标的非经济因素的 社会影响 ( 4 ) 新产业区理论 马歇尔把专业化企业集聚的特定地区称作“产业区”，产业区内集中的是大 量相关的小型企业但2 0 世纪7 0 - 8 0 年代，在美国、意大利、德国等冒出现了一 些由于中小企业集聚而快速发展的地区，在这些地区，企业之间既相互竞争又相 互协作，在各种正式和非正式的交流中形成了有效的合作网络，使当地经济迅速 增长，这种现象被称为新产业区现象新产业区的概念是从马歇尔的具有创新环 境的小企业集聚区的概念中演变过来的在分析各国各地区的新产业区时，大多 数学者主要从区域内的柔性专业化和创新网络的角度来认识新产业区的形成和 发展机制新产业区理论研究主要集中于：新产业区的特征描述，新产业区的概 念、识别标志和形成机制等企业集群理论扩展了区域经济学的研究范围，解释 了区域经济发展中的一些新现象，更为发展区域经济提供了新的模式和理论支 持，对于发展中国家和地区更是如此 2 企业集群理论研究的当前进展 p r e m a r a t n e ( 2 0 0 1 ) 引入了社会网络、支持性网络和企业问网络三种企业间 网络三种企业家网络形式，构建了一个“网络一资源绩效( 成长) ”的关 系模型，通过对斯里兰卡3 2 5 家中小企业的企业家网络的广泛调查，得出社会网 络提供的多为非物质资源和信息，而支持性网络和企业间网络对于资源传输十分 重要，他们提供的主要是资金支持，通过外部网络获取更多资源与企业成长具有 正向关系 e n r i g h t ( 1 9 9 0 ) 和s c h m i t z ( 1 9 9 6 ) 等学者的研究表明，通过企业或企业家网 络可以获得补充性技能和资源，这些技能和资源往往是企业存续和成长的基本条 件2 因为这些外部资源对于企业开发新产品和扩张市场非常有帮助( b a r n e y ， 1 9 9 1 ) ，各类由网络提供的资源和信息不仅有助于企业识别成长机会而且对于 2 引自 o “，m ：和伽耐m 钟i i c m o d d o f d l c j 聊c s c 血吐妇岍d 矿棚堋出“铆锄雌j 弼够 引自b 哪，( f i n n r 静咖髓蝴嘲抽l d c o 栅珥舭a “唧 山_ 耐矿m 册昭删删 5 山来大学项士学位论文 适应外部环境的动荡十分有利( b j o m g e o f f r e y ，1 9 9 2 ) 8 0 a r i ( 2 0 0 1 ) 进一步 认为，企业嵌入于集群网络会实现集群资源重新配置的帕雷托改进如在意大利 产业区，家庭和社会团体等外部组织为中小企业提供了必要的资源。总体而言， 建立外部关系以获取外部资源会对企业成长产生影响( p r e r a a r a t n e ，2 0 0 1 ) 国内学者孙伟，黄鲁成( 2 0 0 3 ) 对产业群的概念和分类作了十分系统的研究， 按照群内实体问的关系，范围、企业联系、知识流动各个方面作出汇总 蔡宁，吴结兵( 2 0 0 2 ) 提出企业集群的竞争优势来源于资源的结构性整合， 在基于资源的企业理论与传统s c p 的分析框架下解释集群竞争优势，他们认为， 在影响集群竞争优势的诸要素中，集群规模与集群结构是影响资源及其整合的根 本因素，群内企业的竞合博弈行为与集群结构互动是集群结构影响其竞争优势的 动态途径 符正平( 2 0 0 2 ) 讨论了企业集群产生的供给条件、需求条件和社会历史条件， 网络效应在企业集群形成过程中起到的关键作用，地方公共产品的有效供给是集 群形成和发展的重要条件，他认为企业集群形成的内在机理是聚集网络的外部 化 魏守华( 2 0 0 2 ) 在经过实证分析的基础上对集群竞争力的动力机制做了深刻 的研究，他认为，企业家的资源培养，基于信任与承诺的合作关系和创新的产业 文化是动力机制中的核心要素就企业集群的信用优势，任志安，李梅( 2 0 0 4 ) 就其优势来源，形成机理以及群内信任优势的可持续问题做了系统的分析 张岚东( 2 0 0 3 ) 将企业集群内的社会资本界定为信任、隐含知识和企业家网 络，它通过影响信用环境、产权结构和隐含知识网络来促成企业集群的竞争优势。 基于爱德华格拉泽( e d w a r dl g l a e s e r ) 的社会资本投资理论，他认为我国企 业集群中社会资本主要是企业家个人社会资本的投资结果，集群内企业家对社会 资本的回报预期较高，个人离开原社区的概率较低等因素促进集群内企业家增加 社会资本投资 袁纯清( 1 9 9 8 ) 将生态学的共生理论引入到经济学的范畴中来研究对小型经 济的应用，提出了共生的三要素，共生单元、共生模式、共生环境；并就一些共 生的基本原理，能量生成等作了详细的阐述 冯德连( 2 0 0 1 ) 、罗发友( 2 0 0 4 ) 将生态学的一些理论和集群的演变以及企 6 山东大学硕士学位论文 业行为等进一步联系规范起来，前者就集群内大企业与中小企业共生模式进行了 总结，后者则用行为生态学中的进化博弈理论对集群内企业技术创新行为构建了 鹰鸽博弈、鹰鸽一反击者博弈和鹰鸽一应变者进化博弈模型来考察协同竞 争创新的进化稳定性 ( 二) 企业集群的基本理论 世界经济逐渐向着全球化发展的同时。与之相对的企业集群却作为一种新的 企业空间组织形态，一种更适合生存的产业组织形式在当代各国经济体系中表现 出非凡的活力。企业集群是市场经济条件下工业化发展到一定阶段的必然产物， 是现阶段产业竞争力的重要来源和集中体现，是现代经济发展的趋势之一。 随着经济全球化进程的加快，全球金融市场的全面接轨，信息技术的指数级 增长以及贸易和投资壁垒的降低，这些外在的因素都极大的促进了企业间跨国界 的知识流动和跨国企业的主动扩张，同时这些因素又降低了企业间的交易费用， 并为企业问经济活动的分散化提供了可能。 首先来说，其实现形式表现为国际资本流动规模和频率的增加，以及由此带 动的跨国商品与服务贸易在数量和种类上更加的丰富和充实。更重要的是技术的 广泛迅速传播使世界各国经济的相互依赖性不断增强，人们利用先进的通讯手 段，不断克服自然地理因素的障碍从而实现信息的自由传递，从而使得全球形成 统一的市场；但这并不影响在全球化如火如荼的进行过程中一些地区一些区域内 的经济合作反而这些现象星火燎原，显示出了强大的生命力，使得经济全球化与 区域经济一体化同时进行，世界经济在趋于融合的同时，又不断地以一些地区为 核心进行聚合从而，导致了产业分工在国家概念上的淡化和区域概念上的强化， 其中，区域性企业集群的空前繁荣就是很好的宏观例证 由从事相似或相关产业的众多企业在某一区域内的高密度集聚所构成的企 业集聚现象，作为一种特殊的经济活动空间组织，已成为区域经济发展的基本特 征和驱动力，而培育和构建企业集群也已成为各国参与全球竞争、提高产业国际 竞争力和区域经济核心竞争力的有效手段因此，区域竞争力以及其创新系统的 研究深化，必然延伸到企业集群的层面 引自刘友金罗发友企业技术刨新集群行为的行为生态学研究 中胃软科学约“ 7 山东大学硕士学位论文 ( 三) 密度制约的基本理论 1 生态位理论 。生态位”( n i c h e ) 的概念是g r i n n e l l 在1 9 1 7 年首先提出的，我们用在经 济学上是来表示对集群内企业所处的几个维度( 空间，周围环境，资源利用) 的 综合描述，h u t c h i n s o n 从空间、资源利用等多方面考虑，提出了比较现代的生 态位概念 h u t c h i n s o n 对生态位概念的定义是：考虑有两个独立的环境变量x - ，x ”设 允许群内企业生存和持续发展的极限值对x l 和x ：分别为x 。，x 一。和x ，x z 这样就确定了一个区域，次区域范围为允许企业长期存在的环境状态，若再引进 另一个环境变量) 【3 ，则就可以确定一个三维空间中的体积( 如图1 1 ) 。再加入 】【，】( x n 直至企业相关的所有生态因子，这时就限定了一个n 维度的生态 位综合体，在其间的各点就是允许企业生存，集群持续发展的环境状态组合5 生态因子x - 图1 1 企业在三维空间的生态位 生态位特征常用生态位宽度、生态位相似比例、生态位重叠比例和生态分离 来测度生态位宽度( n i c h eb r e a d t h ) 是指对资源开发利用的程度。按照对现 有资源利用的程度我们可以分成狭生态位的企业和广生态位的企业，例如中卫型 企业集群中的核心企业就属于后者，而周边产业链末端的小企业应该归属于狭生 态位企业，这样的企业的生命周期短暂，同质现象明显 生态位相似比例( p r o p o r t i o n a ls i m i l a r i t y ) 是指在一个特定的资源序列 里，企业问利用资源的相似程度，当群内企业完全不共享某一资源时，相似比例 最小为0 ，如果群内企业同质现象严重达到完全一致时，可以说其内生态位完全 相似，其值为1 引自陈兰荪教学生态模型与研究方法。科等出版桂1 9 锚，1 9 9 1 i 山东大学硕士学位论文 与生态位相似比例相悖的测量方法还有生态位分离( n i c h es e p a r a t i o n ) ， 它是指企业间在利用资源的分离程度。 2 群内竞争的密度制约理论 密度制约模型是本文介绍的重点，由此这- - d 节里将着重说明与之相关的一 些理论要点和概念，主要包括企业集群的生态学定义、分类、特征等，并且将群 内竞争的密度制约理论简单的介绍，为后文做一个理论上的铺垫 企业集群的生态学定义是：由众多自主独立企业，在某一特定领域内和一 定地理位置上，依据某种内在关联因素和外在的环境条件，通过集聚过程形成的 具有相互依存性的有机整体，它主要考察的是企业问相互关联的共生与群居关系 及其演化过程，是以产业关联属性及内在专业分工联系为主导的企业群聚现象。 企业集群的生态特征： ( 1 ) 周期性，费农( 1 9 6 5 ) 最早提出了产品生命周期理论，用来解释国际贸 易中比较优势的来源及其演化过程。g r e n in e r ( 1 9 7 2 ) 把生命周期理论应用到企 业组织的演化过程，他把企业的产品生命周期分为如下5 个阶段：通过创造性获 得增长阶段；通过指导与开展获得增长阶段：通过授权获得增长阶段：通过协调 获得增长阶段和通过合作获得增长阶段u t t e - r b a c k 和a b e r n a t h y ( 1 9 7 8 ) 从创新 过程演化的角度，提出了“u _ _ a 创新分布模式”他们把企业的演化分为三阶段： 柔性阶段、中间阶段和成熟阶段 需要注意的是，每个集群都有自己的生命周期，虽然都遵循产生、发展、繁 荣、衰落、灭亡的生命路线，但不同集群的生命周期长短不一，甚至有的集群内 部出现质变由一中低层次的企业集群升级到一种高级的形式。而且企业集群的生 命周期是以群内企业的数量和质量为标志，以群的产生、发展、成熟和灭亡的全 过程；相对于单个企业的生命周期，企业集群的生命周期更长，但绝对不是单个 企业的生命周期的简单的累加 ( 2 ) 共享分配法则，它要延续壮大，就必须遵循许多生存法则，对任何一 种以群居方式而生存的生物体( 企业集群可以看作是一种群居的特殊生物体) 而 言，它必须以某种方式保证群体。共生共息，共枯共荣”一旦这个法则不能保 证，群体不是灭亡就是解散这个法则使得群体在分享食物与生存资源( 人才， 技术，市场等一系列资源) 时，要按平均法则进行在分配获得上是。见。者有 山末大学硕士学位论文 分，共享分配是这里的分配法则 ( 3 ) 相互依赖性，当资源充足时，各个体都身强体壮，群体迅速壮大，一片 繁荣景象；当资源短缺时，各个体都将少消费一点，群内竞争加剧，群体也将萎 缩：当资源进一步短缺时，平均分配已无法保证，于是群体就面临着解散或灭亡 在平均法则不能保证时，群体将有三种结局，一是退出或兼并，以使一部分个体 获得生存权；二是群体解散，分成几个小群体，各谋生路；三是仍然和平共处， 大家一齐消亡 正常情况下，共享分配是所有以群居方式而生活的生物体的最根本分配法 则。企业集群自然也要遵循这样的法则，由于在共享分配的模式下，集群内的个 体数量也即集群密度问题、资源的损耗、竞争与合作就成为制约一个集群健康持 续发展的重要原因 在资源有限的生态位中，任何集群的成长都会受到缺少资源的限制，因此在 这个阶段中，当成长的集群对资源的要求阻碍其进一步演进时，起对外的竞争力 就处于一个平台的过程中如果不改变这种情况，集群的竞争力肯定会削弱以至 衰退，这时的集群就处于它的“饱和状态”，集群的发展从某种意义上来说取 于对生态位的“负担能力”也就是我们以后要详细讨论的k 值 3 群居共生理论 。共生”的概念是德国生物学家德贝里( a n t o nd eb a r y ) 于1 8 7 9 年提出的。 指的是两种不同种属或同属不同能量级的生物生活在一起7 根据共生理论，共 生模式也称共生关系，是指共生单元相互作用的方式或结合的形式它既反映共 生单元之间作用的方式，也反映作用的强度；既反映共生单元之间的物质信息交 流关系，也反映共生单元之间的能量交换关系。 本文把生物学上的共生理论引入到企业集群中，并认为企业集群中的共生模 式主要是中小企业与大的核心企业之间的一种新的合作安排，这种合作安捧是以 相互依赖的关系为特征的，彼此之间以可持续进行的方式相互补充、协同合作 对核心企业来说，通过与小企业的整合得到了日益增加的弹性和效率，同时又向 中小企业提供了网络内的缝隙机会；而通过为大企业提供更高的需求，小企业可 引自饯平凡我国产韭集群的发展状况特点与闩矗，经济理论与经济管理。2 0 0 3 年第1 2 期 7 引自陈兰荪教学生态模型与研究方法 科学出版社1 9 8 8 1 9 9 1 引自冯德连中小企业与大企业共生模式分析，财经研究2 0 0 0 i o 山东大学硕士学位论文 以更专业化，达到他们自己生产的规模经济在一个真实的共生关系中，没有任 何一方能够在不向对方做出贡献的情况下独立有效率的完成：这种合作可以使中 小型的企业以整合进核心企业价值链的方式取得整体的竞争力和规模经济。同 时，生存环境下的竞争压力，优胜劣汰，适者生存的生存法则迫使核心企业通过 更强的专业化来缩减成本，而他们又常常以外包或价值链分工给中小企业的等方 式获得专业化，这样就获得了共生关系具体模式是：在一个集群内拥有一个或 者多个核心成员，其他成员为核心企业提供配套和服务，其与非核心企业之问有 明确的分工，明显的垂直互动，清晰的需求和供应链条，这种合作共生型集群模 式比较多的出现在机械、设备制造产业中浙江温蛉的摩托车企业集群，上虞风 机企业集群，温州低压电器，日本丰田城汽车企业集群比较典型的属于该种模式 与共生不同，。群居”指的是相同种属( 同属同能量级) 的企业之间聚集行 为，体现的是一个种群内企业之问的相互依存与支持关系种群是由不同个体组 成的，但它不是个体的简单和松散的组合，它是由不同的个体，通过相互的作用 而构成的一个有组织和一定结构的系统在这种集群内部围绕某产业构成的企业 个体，在市场地位上相互接近，每个产业链环节上都存在相互竞争的小群落，或 者产业链关系非常薄弱，产业分工导致相互的弱竞争关系，大家群居在一起的经 济原因是前后工序有分离不经济性，或不可分离性群居的企业往往同质化现象 比较突出例如，杭州高新软件园中群居的软件企业的产品主要集中于行业应用 软件，特别是在金融证券软件、财务管理软件、医疗管理软件等细分市场上占有 很高的份额，而其他方面的软件产品则较少此外，群居还易于引起注意，而在 网络经济时代，注意力将是可能的利润 集群内的相互协作会因为群内生态位的改变而出现合作行为的不同，当资源 相对丰富的是时候，群内企业行为个体间具有相似性，这种相似性是指进行沟通 的两个个体之间类似的程度，这种类似包括文化，习惯信仰及所受教育程度和 社会地位等方面的相似，从组织形态演进的角度说，这是一种初级的群居共生， 属于偏利不稳定态：随着资源进一步的被利用，群内企业数量的迅速增长，如果要 保持一种连续的竞争优势其个体就要有意识的追求和参与集体行动，行为个体问 往往有互补共生性，这种特性体现在相互交往的两个个体在某些秉性方面的差 引自共生性企业集拜的组织结构及其运行模式探讨杨疆赵红2 0 0 3 山东大学硬士学位论文 异，这种形态应该归属于合作共生型集群，是一种高级稳定态的互惠共生 以上提到的两种合作形式是企业集群发展到一定阶段的必然产物，他的提出 有利于解释为什么在应对全球化的市场竞争压力面前，会出现两种截然不同的情 况：一些企业集群有能力实现产业升级( 包括企业产品的设计，质量以及市场反 应和销售能力的升级) ，而其他一些就无法应对这些发展危机和各种机会主义风 险 ( 四) 小结 通过阅读前面提到的文献以及相应的行为生态学的理论，笔者观察到在现有 的文献中前人从不同的角度( 地理、经济、社会，心理) 对企业集群这种现象作 了相对完善的陈述总结，但对于企业集群竞争力缺乏系统的研究，现有文献主要 是从集群现象导竞争优势增强，而没有将企业集群看作一个整体的生态群体，这 个群体本身自由的竞争力的影响因素没有被重视起来本文正是在借鉴了前人众 多关于集群理论的前提下，继续将行为生态学中的密度制约因素导入经济分析的 范畴下，从个崭新的角度对影响集群竞争力的因素做一个较为系统的研究 本文要做的就是，在认识到存在着密度制约的前提下努力的提高集群成员问 自发的协同合作频率与深度，提升全球经济条件下的集群竞争力，以不断推动集 群内组成部分的效率改进( 包括产品生产系统、信息传递系统、知识应用系统和 其他公共服务性机构等) ，来充分拓展集群内企业主体合作活动的空间，通过优 化企业集群的互动来提高整个中小企业集群的持续竞争优势。 密度制约理论的引进及企业问集体合作系统的构建与完善对我国中小企业 集群更好的应对全球化条件下的市场风险具有及其重要指导意义，主要体现在首 先，在认识到群内企业密度制约的影响后才能真正意识加强集群内部各要素之间 连接关系的重要性，如政府、企业，行业协会，研发机构之间的合作互动，从而 存进创新的协调整合；尤其是创新主体成员企业间的协作互动。加强产业链 的整合性其次，动态密度制约模型的分析框架能够更加明晰产业链上中下游各 分支机构对整个集群竞争力的影响作用程度从而有助于明确加强集群应对风险 的能力和提高集群竞争力的瓶颈和关键最后基于密度制约理论下。明确企业 问的既相互竞争又要密切合作的机理，能够更好的辩明集群企业谋求发展的方向 和途径，从而有利于企业集群整体发展战略的制定和政府的政策设计 山东大学硕士学位论文 二、密度制约模型与集群竞争力 ( 一) 引进模型的基本假设 l - 某个地区的企业集群可以看作生物界中整个生态系统中的一个种群，同时 假设种群内个体的密度( 每单位面积，体积或生境中个体数量) 可以被精确测量。 在下面的模型中我们用t 来表示，种群的增长可以被认为是一个连续的过程，为 了便于模型的分析笔者省略去不同的企业在这种竞争的生态位中的时间差异和 进入先后差异 2 市场上的企业所需要的资源序列，我们可以泛指企业所在生态位中的生存 空间、人才、技术、市场、供应链、需求链之类的有限资源这些被利用和争夺的 对象，同时企业间对资源的争夺是连续的，资源还具有扩散性类似于生物界中的 食饵，而且这种资源可以用另一个变量来表示，本文的模型中用n ( t ) 来表示 3 密度制约( d i n s i t yd e p e n d e n c e ) 是指种群参数如出生率( 新增企业数量 集群内企业总数) 和死亡率( 退出企业数量集群内企业总数) 随着种群密度的 变化而变化这样的概念，l o t k a - v o l t e r r a 竞争模型也是在密度制约的基础上建 立起来的动态的考察机群的竞争情况 4 为了研究的方便，本文中很多情况下认为一个集群内只有两个企业或两种 同类企业在生态位上发生重叠，构成竞争，出现这种情况，笔者会做出说明。 ( 二) 模型的建立与分析 1 静态的密度制约模型 我们静态的研究集群内密度制约对集群的影响，以及由此引致的风险与化解 时。有必要从两个方面导入，既集群内无密度制约与有密度制约的情况，我们运 用1 9 3 8 年v e r h u l s tp e a r l 提出l o g i s t i c 方程( 1 1 ) ，做出企业集群在无密度 制约下与有密度制约下集群网络建立与解散的生态模型 无密度制约条件下的模型引进： d n ( t ) d t = r ( t ) 有密度制约条件下的模型引进： d n ( t ) d t = 蹦( t ) ( k - n ( t ) ) k( 1 1 ) 山东大学硕士学位论文 其中k 称为负载容量( c a r r y i n gc a p a c i t y ) ，也称容纳量；实际增长率为r = r n ( k 栅k ：n ( t ) 为t 时刻种群的数；r - 为种群的内禀自然增长率( i n t r i n s i c r a t eo fn a t u r a li n c r e a s e ) ，其值等于出生率减死亡率 我们可以看到当集群内企业数量达到k 值时，r 趋进于o ，如果设当t = o 时 集群密度为n o 即n ( o ) = n o 则( 1 1 ) 的解为 n ( t ) = k i + ( k n e - 1 ) e x p ( 一r - t ) ( 1 2 ) k c c g uuu u q k 厂 厂。 图1 it图1 2t ( 1 2 ) 积分曲线的图解如图i 1 和图1 2 所示，有一个全局稳定的平衡位 置n = k 。也就是说集群内企业的数量受到外界影响或干扰后，经过一段时间t 。 还将恢复到平衡状态，一般来说干扰的大小会影响t l 大小，但从数量级来说大 致是不变的，这个时间在生态学中称为特征返回时间，同时m a y 等实证得到t 。 趋近于l k 集群内企业在高密度时，由于网络成本的增高和资源限制会导致密 度制约性反应，但是在密度非常低的情况下，集群的增长和稳定也不是最优的， 在低密度下网络的规模效应和范围经济效应不会很明显，种内互助、学习，技术 能力的外溢也会受到很大的抑制根据生态学中的阿利效应( a l l e ee f f e c t ) ， 种群的最大增长发生在中等密度的情况下 2 动态的密度制约模型 以上分析的是静态密度制约模型，下面引入的是动态的密度制约模型，在生 态学上也称作l o t k a - v o l t e r r a 竞争模型，我们还是假设集群内有n 个企业，他 们为共同资源竞争，对企业n 1 来说，他的饱和度是k l ，或者说他所在的资源序 列中仅能维持k 1 个个体的存在，但是由于有企业n 2 也在使用同一资源，所以， 我们在引入密度制约模型的时候就要考虑两方面的因素了。具体模型由1 3 变化 为1 4 ，1 5 ： i 山东大学硕士学位论文 d n ( 1 ) d t = rz n ( 1 ) ( k 1 - n ( 1 ) ) k 1 1 3 d n ( 1 ) d t = r i n ( 1 ) ( k 1 - n ( 1 ) - a n ( 2 ) ) k 1 。 1 4 d n ( 2 ) d t = r 2 n ( 2 ) ( 9 2 - n ( 2 ) - b n ( 1 ) ) l ( 2 1 5 以上1 4 和1 5 两个模型就是著名的l o t k a - v o l t e r r a 竞争方程。式中的a ，b 称为转换系数，或者称8 为企业n 2 的竞争系数，b 为企业n l 的竞争系数。他表 明一个企业对另一个企业的影响程度或竞争力的强弱。如果两个企业间没有不可 调和的利害，占有独立的生态位，那么a ，b 都为零，他们的生存就可以接近于无 密度制约的情况，其实集群发展的初期一个阶段集群内的企业就是近似这样的增 长，反之，如果两个企业的生态位重叠，那么a ，b 都接近于l ，企业的生存竞 争压力就非常的大了，现在我国企业集群内部的同质，非改进模仿都使得群内企 业极其相似a b 系数都很高关于生态位的测度，在本文的开头有简单介绍 笔者就上述的竞争方程再次延伸，扩展到整个集群内部，考虑各个企业的竞 争情况后模型的形式又发生了变化： d n ( t ) d t = r t n ( t ) ( k t - n ( t ) 一u n r ) k t其中u 的变化是竞争系数的 变化，r ( 1 ，t ) t 是企业内个体数量 为了简化起见，我们只假设一个集群内只有两个企业竞争，在集群内部可能 出现的结局笔者认为常见的有三种：一是企业n l 被挤掉，企业n 2 生存下来；二 是企业n 2 被挤掉，企业n 1 生存；三是企业n l ，n 2 共生 下面我们用图解来分析出现这几种不同结局的条件 图1 3 中横坐标表示企业n l 的密度，纵坐标表示企业n 2 的密度，折算成企 业n l 等价的个体数是n 1 a ，同理，图1 3 的另一个图的纵坐标表示企业n 2 的 密度，横坐标表示折算后与企业n 2 等价的个体数，即n 2 b 由1 4 ，1 5 两个 方程联解我们就可以知道图1 4 中的斜线分别表示了企业n l 和企业n 2 平衡时的 条件，即d n l d t = o 和d n 2 d t ：o 我们可以以企业n 1 来做说明，对n l 来说，最极端的两种情况是： 企业n l 的全部生态位都被自己全部利用，而没有企业n 2 的个体即n i = k ， n 2 = 0 ： ， 山东大学硕士学位论文 图1 4 企业n 1 舵的平衡线 企业n l 的全部生态位被企业n 2 全部利用，没有企业n l 的个体，即n i - - o ， n 2 = k i a 这两种极端情况如图1 4 中斜线的两个端点表示连接两个端点的斜线就是 所有平衡条件的集合，在集群内类似企业n 1 的企业集合如果在阴影部分内( 即 在三角形内) 就会增大即d n l d t o ，反之减少即d n l d t k 2 b ，k 2 k i a ，k i k 1 a ，k l i ( 2 b 。图解为1 5 的c 在这种情况下，图中两条斜线相交于c 点，在i ( 2 廿k 卜c 的区域内类n l 和类 n 2 企业都是增长的，在k l a c - k 2 的三角区域内集群发展的轨迹向右下方运动 直至c 点再另一个三角区域内运动轨迹向左上方运动，直至c 点因此，系统仅 有一个平衡点c ，两个类企业群长期共存 通过引进和分析静态和动态的密度制约模型我们可以看出，几个关键的因素 l 【，a b 对集群内部和外部竞争力的影响是非常大的，下面的章节笔者将从经济学 的角度来分析密度制约模型的作用 ( 三) 密度制约模型的收益成本分析 集群内企业的成长依赖于非正式渠道的信息沟通，表现为面对面交流、员工 之间的关系网络、集群人员内部流动、相关产业之间的联系、通过感官可以比较 容易获得的设计要素，这也属于共享分配的一种表现形式，同时这种信息交流渠 道是非群居生物体所不能分享的其对技术和市场不确定性环境下集群成员之间 的信息流动和知识溢出，以及企业应对快速变迁的技术和市场具有重要意义( 安 1 7 山东大学顼士学位论文 吉尔a n g e l ，1 9 8 9 ) 而且当企业数量在( 1 1 ) 方程中n ( t 0 ) ( k 或在k 值附近时 它的这种优势就会更加明显，我们从集群的组建成长的收益成本这个角度考察一 下密度制约模型，下面是总结的企业集群中企业成本优势来源： 需求方供应方规模经济外部效应 供应方接近性生产投入要素共享知识溢出效应 固定性资产要素共享固定性资产要素共享吸聚效应 降低产品搜索成本降低客户搜索成本进入壁垒低 优势源降低运输成本知识和信息外部性专业化效应” 信息外部性降低运输成本模仿创新的后发优 专门劳动力。森林效应”( 魏江 势 基础设施共享 2 0 0 2 ) 柔性的专业化 专门劳动力 基础设施共享 i t 化簟扈乜蕾1 ) 精力! - j 亿，) 巾量 t 证3 ) 埘鼍枘t 重心霄t j 化1 s ) 毒t 亿 蚤科来谭lh b e l l o t t i 1 9 9