如何进行专利风险管控.doc

如何进行专利风险管控 如何进行专利风险管控呢?总而言之，中国企业应在全面分析对手和己方市场地位、经营模式、技术实力和专利水平等因素的基础上，综合并灵活应用以上七种国际专利诉讼风险控制策略。 如何进行专利风险管控 (一)企业高层意识到知识产权法律风险是关键。 法律问题不仅仅是律师或法律顾问所需要考虑的问题，而是整个管理团队在相关责任产生之前就必须考试的商业问题，领导人意识到法律风险的存在并管理该风险，是迈向法律预防性实践的关键，知识产权法律风险属于法律风险的子项，同样不例外，因此如何建立建全法律风险防范机制，首先必须强化风险意识，企业家必须意识到知识产权对企业发展的重要性，其法律风险一旦发生将会给企业带来严重的后果。企业家和企业高管以及全体员工必须树立包括知识产权在内的企业法律风险意识。 (二)加强企业知识产权部门的作用，将知识产权管理融入企业经营流程 将知识产权风险管理融入企业经营管理全流程，可以加强知识产权风险的识别，及时提供前瞻性的法律支持，并有效地组织实施。例如，将知识产权管理融入研发流程，虽然由于企业规模与产品技术领域不同，相应的研发流程呈多样性，但是从创新技术方案形成到产品入市销售，都必然经过企业内部评审过程。在相关的研发流程评审决策点进行知识产权可行性分析，便于在研发过程中及时处理相关知识产权事务，例如专利申请、商标注册、著作权登记、保密防范等。 (三)建立有效的知识产权评审机制。 知识产权评审包括研发项目立项阶段对相关的技术信息特别是专利的检索和分析评判;研发完成后对成果的保护形式进行评审，确定采取专利或技术秘密等不同保护方式;生产阶段工艺路线的评判，利用专利文献选择较好的工艺路线;采购阶段对供应商的知识产权状况的评价;产品销售阶段对营销方案、广告用语的知识产权调查，对欲注册商标的商标查询等。 (四)建立知识产权档案 企业建立的知识产权档案，包括商标注册、专利申请的相关资料和文件，以及研发活动的研发记录，知识产权评审资料等。一般而言，企业知识产权档案中专利内容应包括从技术研发、试制、申请专利的原始文件、修改过程文件、专利申请受理通知书、专利证书、专利年费交费票据、专利变更文件等，商标内容应包括商标设计文件、注册商标申请文件、商标注册公告、注册商标证书、商标许可合同等。完备的企业知识产权档案，应根据企业知识产权的活动过程和特点进行整理和归纳，才能确保发挥原始的、直接的、完整的法律证据作用，作为防卫侵权诉讼的“盾牌”。这样既可以识别企业本身拥有的全部知识产权，确定知识产权的权属，也可以严格监控市场动态，了解竞争对手最新的产品开发情况和侵权发生现状。当企业知识产权受到侵犯或威胁时利用完备的知识产权档案，积极地参与起诉或应诉。 (五)采取对合作方和员工的合同约束措施 合作方的约束应根据合作的内容对涉及的知识产权权利和责任进行明确规范，利用设置知识产权保证条款来排除企业的侵权责任，减轻可能发生的侵权赔偿责任，这样即使在将来的诉讼中被判决承担赔偿责任，也可以在诉后依据合同条款向合作方追偿，将侵权风险转移给合作方。在采购环节应明确要求供应商进行知识产权担保，确保不侵犯他人知识产权，不采购侵权产品。如在给他人做定牌产品时，合同中应明确商标保障条款即对方必须保证其商标合法有效，一旦发生商标侵权，由对方负完全责任。在委托他人为本企业做定牌产品时，合同中应明确专利保障条款，即对方必须保证其使用专利技术或产品的合法有效，一旦发生专利侵权，由对方负完全责任。同时在指定配套厂商或为主机厂商配套时，应在供货合同中，对新技术、新产品的使用，尤其应针对企业独家定制或自主开发的原料和设备等事宜，明确供方的保密和知识产权保护责任，限制主机厂商的知识产权权利。 (六)需要建立建全包括知识产权在内的法律风险管理体系，以应防范与应对知识产权法律风险。 首先要建立建全包括知识产权在内的法律风险防范机制，要与加快建立现代企业制度，完善法人治理结构有机的结合起来，使法律风险防范成为企业内部控制体系的重要组成部分和企业日常经营管理的一个必不可少的环节。其次，需要建立建全专业的法律事务管理机构并将知识产权管理纳入其中，并聘请专业的管理人员。必须抓好与知识产权有关的合同管理、授权管理、注册与监测管理。 加强涉及知识产权的合同管理是防范企业知识产权法律风险的基础性工作，要建立事前预防、事中监控为主、事后补救为辅的知识产权合同管理制度。建立知识产权合同管理，授权管理与注册与监测机制， 有利于提升品牌知名度与打击侵权。 (七)合资合作过程中需妥善保护好知识产权。 目前合资过程中外方通常采取以下手段让中方的商标价值在合资合作中暗暗的流失： 将中方商标有偿许可给合资公司使用，中方取得一定的利益，但合资过程中外方尽可能的减少中方商标使用频次或定位于低档商品上，久而久之商品的品牌价值流失，成为鸡肋。 在合资过程中直接放弃使用中方商标，直接使用外方商标，中方商标即没有用武之地，淡出市场。 合资过程中中方本可以将商标注册在自己名下，却实际注册在合资公司名下，将商标权益拱手让外方。 如何进行专利风险管控 1、加强企业知识产权部门的作用，将知识产权管理融入企业经营流程 将知识产权风险管理融入企业经营管理全流程，可以加强知识产权风险的识别，及时提供前瞻性的法律支持，并有效地组织实施。 2.建立有效的知识产权分析资源平台 (1)通过相关情报信息数据库的检索分析，了解国内外竞争对手、合作伙伴的技术领域、产品结构、资金结构。 (2)加强专利分析工作。专利检索包括新颖性检索、侵权检索、法律状态检索、同族专利检索等。培训工程师如何从专利文献中获取有用信息，归纳总结专利分析报告。 3.完善商业秘密管理制度 这方面的工作包括建立保密文档、确定保密等级、落实保密措施、订立保密协议等。 其中，保密制度包括工作记录和报告制度、开发文档及科研档案管理制度、实验室管理制度、网络管理制度、对外交流与合作保密制度以及企业人事管理相关制度等。 保密措施包括物理性措施(监控等)、思想性措施(保密意识培训等)、组织性措施(规章制度)和法律措施(合同中的保密条款等)。 4.建立有效的知识产权合同评审机制 从知识产权相关合同的谈判启动开始，知识产权法务人员就加入到合同谈判中。 5.定期进行知识产权审计 为了加强知识产权风险管理，一个很好的方法就是定期进行知识产权审计。在确定企业经营目标的基础上，知识产权审计可帮助企业清点已有知识产权的状况，明确需要做出更多努力的领域等。在审计结果的基础上，企业需要决定下一步工作的重点步骤。 6.加强合作与投资中的知识产权管理，积极参加技术标准组织活动 对于信息技术领域，专利技术标准化已成为专利管理的重要目标。专利侵权最大风险就是产品技术涉及已写入标准的专利。所以，对于具有研发实力的企业，各级参加各种标准组织的活动，提交标准提案，可