（统计学专业论文）基于空间统计的经济开发区投资环境与投资效益评价.pdf

摘要 本文以空间统计为主要研究方法，对经济开发区的投资环境和投资效益进行 了分析。 文章首先介绍了经济开发区的概念，对经济开发区的功能、内涵进行界定。 进而讨论经济开发区投资环境与投资效益的影响因素，其中投资环境的影响因素 主要包括自然、基础设施、人才、制度等，而投资效益的构成因素则包括产业集 聚效益，结构转换效益、对区域经济增长的贡献、体制示范效益以及微观主体的 投入产出效益等；再对开发区的投资环境与投资效益的关系用博弈模型进行了分 析。通过对投资者与受资者进行的纳什均衡与讨价还价模型的讨论，得到了帕累 托最优解。接着提出了构建开发区投资环境和投资效益指标体系的原则，并据此 给出了相应的指标体系。讨论了关于开发区投资环境与投资效益的主要评价方法， 通过分析不同方法的优缺点，文章对空间统计方法进行了系统介绍，并提出将空 间统计分析与主成分分析、聚类分析相结合对开发区投资环境和投资效益进行分 析测评。最后给出了关于开发区投资环境与投资效益的政策建议和对未来研究的 展望。 文章以江苏、江西两省经济开发区为例，对开发区投资环境和投资效益的空 间集聚现象进行分析。首先对江苏、江西两省经济开发区投资的空间集聚效益进 行了横向比较，研究发现江苏省经济开发区的产业集聚呈现良好的空间正自相关 性，是我国具有比较优良的投资环境、并能取得较高投资效益的开发区。而江西 作为经济欠发达省份，由于在开发区的发展过程中没有形成自己的特色，加之作 为经济欠发达地区存在的几个固有的弱势，使得经济开发区并未形成有效的空间 产业集聚。其次文章对江西省经济开发区的空间集聚效益作了纵向比较，研究发 现江西省经济开发区的空间集聚总体上是逐年优化的，经济开发区的建设对于江 西吸引成片的外来投资起到了有利的影响，但江西本身的良性工业产业集聚还远 未达到发达地区的效果，需要进一步的扶持和加强。在对江西省经济开发区进行 具体分析的过程中，文章还结合了主成分分析与聚类分析方法，对江西省内3 0 个 重点园区进行了比较分析。 关键词：经济开发区投资环境投资效益 空间统计主成分分析聚类分析 a b s t r a c t t h i st h e s i ss t u d i e sm a i n l yi ns p a t i a ls t a t i s t i c s ，i ta n a l y z e st h ec l i m a t ea n dt h eb e n e f i t o f i n v e s t m e n ti nc h i n e s ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tz o n e s f i r s t l y , t h e d e f i n i t i o no fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tz o n e si s e x p l a i n e d ，t h et h e s i s p r e s e n t st h e i rf u n c t i o n sa n dm e a n i n g s t h ef a c t o r so ft h ei n v e s t m e n tc o n d i t i o n sa n d b e n e f i ta r ed i s c u s s e d ，t h e ya r ea n a l y z e db yt h em e t h o d so fg a m et h e o r y w i t ht h em o d e l o fn a s h sb a r g a i n i n g ，i ta n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n v e s t o ra n dt h ei n v e s t e d o n e s ，a n df i n d so u tt h ep a r e t oo p t i m a l i t y b ya n a l y z i n gt h ed o m e s t i ca n df o r e i g n r e s e a r c hs i t u a t i o n ，i tc l a s s i f i e ss o m em a i ne v a l u a t i o nm e t h o d sa n ds t a t i s t i c a l i n d i c a t o r s j u d g e dt h e i rm e r i t sa n df a u l t s , t h ep a p e rl a y so u tt h et h e o r yc o n s t r u c t i o n s a b o u tt h ei n v e s t m e n tc o n d i t i o n sa n db e n e f i t ，a n ds e t su pas t a t i s t i c a li n d i c a t o r s s y s t e m m o r e o v e r , t h ep a p e ri n t r o d u c e s g i sa n ds p a t i a ls t a t i s t i c s r e s p e c t i v e l y , a n d d i s c u s s e st h ec o n c e n t r a t i o no fi n d u s t r y i na d d i t i o n ，t h es p a t i a lc o n c e n t r a t i o ns i t u a t i o ni s s t u d i e db ys p a t i a ls t a t i s t i c s t h e n , t h ei n v e s t m e n tc l i m a t ea n db e n e f i ta r ea n a l y z e di nt w o m e t h o d s - p r i n c i p a lc o m p o n e n t sa n a l y s i sa n dc l u s t e ra n a l y s i sf i n a l l y , s o m es u g g e s t i o n s a r ep r e s e n t e da n dt h es t u d y i n gi nt h ef u t u r ei sp r e d i c t e d t h ep a p e rs t u d i e st h es p a t i a lc o n c e n t r a t i o na b o u tt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tz o n e s i nb o t hj i a n g s ua n gj i a n g x i ，i tc o m p a r e st h e i rs p a t i a lc o n c e n t r a t i o no fi n v e s t m e n t , t h e s t u d ys h o w st h a tt h e r eh a sp o s i t i v es e l f - r e l a t i v ei nj i a n g s u ，w h i c hm e a n sj i a n g s u i so n e o f t h eb e s ta r e a st oi n v e s t ，b u ti ti s n ts a m ei nj i a n g x i b e c a u s ei t se c o n o m i c a ls i t u a t i o ni s n o tg o o d ，t h e r eh a s n tg o o ds p a t i a lc o n c e n t r a t i o ns i t u a t i o n t h e nw i t ht h ec o m p a r i s o no f d i f f e r e n ty e a r s d a t ai nj i a n g x i , w ef i n dt h a tt h es i t u a t i o ni sg e t t i n gb e t t e ra n db e t t e r i n t h ea n a l y s i so fj i a n g x i se c o n o m i cd e v e l o p m e n tz o n e s ，t h ep r i n c i p a lc o m p o n e n t s a n a l y s i sa n dt h ec l u s t e ra n a l y s i sa r eu s e dt os t u d yi t sd e v e l o p i n gs i t u a t i o ni nj i a n g x i s k e y w o r d s ：e c o n o m i cd e v e l o p m e n tz p n e t h ec l i m a t ea n dt h eb e n e f i to f i n v e s t m e n t s p a t i a ls t a t i s t i c sp r i n c i p a lc o m p o n e n t sa n a l y s i s c l u s t e ra n a l y s i s 2 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：二旌匝1 日期：塑：! 兰丝：签名：二4 笸 1日期：塑：! 兰丝： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，印： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阕；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复伺手段保 存论文 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 日期：搜! ：! 二妒 0 导言 0 导言 0 1研究的背景与意义 经济开发区的初期发展得益于各方面政策的优惠，时至今日，经济开发区的 政治经济背景已经发生了很大的变化。随着我国加入w t o ，关税与非关税壁垒逐 步被打破，经济市场化的步伐加快，土地由行政划拨变为集约化经营，经济开发 区以往的政策优势日益淡化。要确立经济开发区的规划、建设、发展方针，使其 符合经济客观规律，就必须对其现况和绩效进行考核与评估。而评价的对象，现 有研究一般都集中于投资环境与投资效益这两项内容上，这是因为这两项内容最 能代表开发区的建设成就。 对经济开发区的投资环境与投资效益进行动态测评、监控和预测，建立健全 相应的统计制度，是制定和调整经济开发区政策、进行科学投资决策的前提条件。 国内外学者对投资环境与投资效益的评价指标体系已经进行了一定程度的理论研 究和实践探索，近年来国内外学者还借助于跨科学方法，提出了投入产出评价法、 系统动力学方法和地理信息系统方法等。 考察已有的研究成果，尚有以下几方面的不足。偏重从投资方讨论投资效 益，讨论受资方能否为投资方提供良好的投资环境，而对受资方的投资效益以及 外来投资对整个国民经济和区域经济的综合影响重视不够。不同学者从不同角 度提出诸多评价指标及分析方法，却未形成系统的指标体系和比较分析。注重 对硬指标的考核评价，忽视了对制度环境软指标的考核评价。定性分析和定量 分析的有机结合不够，有的量化分析方法还只是就事论事，缺乏理论分析的说服 力和解释力。尤其是投资环境与投资效益的评价体系缺乏相应的统计制度基础， 量化方法与数据支持脱节。 本文试图弥补以上不足，从投资方和受资方两者不同的视角，在宏观、微观 评价相结合的基础上，系统研究经济开发区投资环境与投资效益的综合评价指标 体系，运用空间统计与多元统计分析相结合的方法，提出了具有可行性的评价方 法。 0 2 文献综述 o 2 1 国外研究动态 国外对投资环境评价问题的研究，最早起源于2 0 世纪6 0 年代，当时的研究 主要集中于少数发达国家，并且研究方法简单。侧重点主要在对国外投资环境的 研究。1 9 6 8 年伊西特利法克和彼德班廷首次提出“冷热国法”，该法从投资者和投 基于空间统计的经济开发区投资环境与投资效益评价 资国角度，选定各种投资环境要素建立评估指标体系，据此对目标国家进行投资 环境评价。该法称有利于吸引外资的因素为“热”因素，反之为“冷”因素。评价后按 由“热”到“冷”排序，“热”国表示投资环境好，“冷”国表示投资环境差。 1 9 6 9 年法国学者罗伯特斯托鲍夫提出了著名的等级尺度法，着眼于东道国政 府对外商投资的态度，将确定的投资环境要素由优到劣分为不同情况，然后据各 要素的重要程度逐一评分，最后汇总，总分越高则投资环境越好，反之则差。等 级尺度法的提出，标志着投资环境研究从定性分析到定量测算的转折。 从2 0 世纪8 0 年代初期开始，不仅投资国研究东道国( 地区) 投资环境，东道国 ( 地区) 也开始了投资环境的产业选择与协调匹配研究，投资环境评价逐渐成为发达 国家和发展中国家共同关注的课题，并在世界范围内掀起了大规模投资环境及其 评价研究，各种投资环境评估与咨询机构迎合不同的需要纷纷成立。如美国的国 际商务公司从社会、法律、商务等方面采用多因素评估法对各国投资环境进行的 评价研究；美国财富杂志从政治、劳工、生活环境、风险、开放程度等方面， 采用多因素评价方法对亚洲投资环境进行评价研究。影响最大的要数日内瓦国际 经济研究机构“欧洲管理论坛”对西方2 7 个国家的投资环境评价，它选取了十项因 素2 4 0 项指标对各国投资环境进行排序。1 9 9 2 年d a v i dw h e e l e r 和a s h o k am o d y 对美国跨国公司在不同收入水平的4 2 个国家和地区的投资状况作了很有价值的研 究，他们将利益因素、风险因素连同传统因素综合起来权衡投资环境，并建立了 完整的计量经济模型 这段时期除了对投资环境评价的直接研究外，还关注研究与 投资环境评价有关的领域。如投资环境对投资效益的影响f s t e p h e nh i l l a n d m a r k b l u n d a y ，1 9 9 2 ；f l o r i d a r ，s mi t h d f ，1 9 9 3 ；c h a n g k ，1 9 9 4 ) ；面向不同产业的投资 环境及对产业的发展影响研究( f l o r i d a r , k e n n e y m ，1 9 9 2 ；b a c h i s e n , 1 9 9 5 ；l e u n g c k ，1 9 9 3 ) ；投资空间效益研究以及区域投资环境模型研究等 ( f l o r i d a r ，k e n n e y m ，1 9 9 4 ；l o k s a n g d o ，1 9 9 3 ；y e h u a w e i ，1 9 9 5 ) 。目前影响较大的有 t s s w i n t e m a n 提出的道氏评估法；日本的业绩研究所采用投资风险评价法，每年 对全球1 0 0 多个国家和地区的投资环境进行投资风险评价。 自从1 9 1 1 年会计工作者哈瑞提出了成本效益评价方法后，投资效益的评价主 要以财务指标效益评价系统为主。财务指标效益评价系统还包括影响很大的杜邦 财务评价体系，麦尔尼斯1 9 7 1 年提出的投资报酬率、销售利润率和预算指标体系， 以及考虑权益成本的经济附加值体系( e v a ) 。近年来一些非财务的投资效益评价体 系也逐步发展起来，如汉森的组织效益决定框架( h a n s e n ，1 9 8 9 ) ，阿弗利卡一阿 利诺( a f r i c aa r i n o ) 的战略联盟效益决定模型等。 o 计量经济模型，d a v i dw h e e l e r a s h o k am o d y 。1 9 9 2 2 0 导言 0 2 2 国内研究动态 我国对投资环境与投资效益评价研究与国外相比起步较晚，方法创新并不多， 但胜在发展快，成果也较多。 目前国内对投资环境的评价方法种类很多，主要是定性分析为主，这类评价 方法在很多描述性的学术文章中都有研究。也有很多研究报告和文献对开发区的 投资环境与投资效益进行了实践性研究。这类研究方法多采用定性或将定性与定 量相结合的方法，且以定性研究较为多见。如许刚、佘之祥( 1 9 9 6 ) 对长江三角洲地 区投资环境的研究；浪励杰、周生路等( 1 9 9 8 ) 对面向外向型经济进行区域投资环境 的定量分析；邓宏兵等( 2 0 0 0 ) 对中国、湖北省的投资环境进行了研究等。 对城市投资环境的评价也取得了丰富的成果。如程连生( 1 9 9 5 ) 运用熵原理对中 国城市投资环境进行了分析；中国科学院一水利部成都山地灾害所( 1 9 9 6 ) 用地图法 编制了成都市投资环境地图集；熊利亚与苏理宏( 1 9 9 7 ) 对重庆市分别进行了单 要素和综合评估；陈建飞( 1 9 9 6 ) 用综合因素法评价了福建城市投资环境；苏亚芳 ( 1 9 9 4 ) 从定量分析角度，借助于现代计算机信息技术对城市投资环境的评价模型进 行了理论研究和实证分析；沈玉芳( 1 9 9 8 ) 对长江沿岸主要城市投资环境作了定量评 价并进行了发展趋势研究；文余源，邓宏兵，胡鹏等( 2 0 0 2 ) 提出运用神经网络方法 评价城市投资环境的思路。 在区域投资环境评价理论与方法方面也进行了大量有益的探索和研究。如闵 建蜀( 1 9 8 7 ) 提出了多因素综合评价方法；任文侠、侯应轩( 1 9 8 6 ) 将雷达图示法运用 于投资环境等级评价中，并得到张敦富( 1 9 9 3 ) 的发展和完善；毛汉英、陈为民( 1 9 9 4 ) 首次用等值线图法来刻画区域投资环境的空间差异；文余源( 2 0 0 1 ) 运用主成分与 a h p 相结合的方法对中国省域综合投资和产业对象性投资环境进行了评价；文余 源，胡鹏( 2 0 0 2 ) 提出了基于秩一致性检验的多种评价方法。 此外，郭信昌和刘恩专( 1 9 9 3 ) 、徐大图和黄东兵( 1 9 9 3 ) ，邓宏兵等( 2 0 0 0 ，2 0 0 1 ) 对投资环境评价的理论和研究方法进行了比较系统的归纳与总结。 将g i s 技术应用于区域投资环境分析方面的研究也越来越广泛。苏亚芳( 1 9 9 4 1 应用g i s 对港口城市宁波市进行了多方面的评价；hl i n ，qw a l l ，xl i ( 1 9 9 7 ) 提出了 基于g i s 的多准则区域投资环境评价方法；万庆、叶舜赞、林浑( 1 9 9 7 ) 进行了京九 铁路沿线地区投资环境信息系统预研究；周日平、申平、李建强( 2 0 0 1 ) 将g i s 技术 引入投资环境及区域战略的管理决策中；文余源，邓宏兵，胡鹏等( 2 0 0 2 ) 应用g i s 技术对湖北省县域农业投资环境及其有效性问题进行了研究；文余源，邓宏兵， 胡鹏等( 2 0 0 2 ) 分别研究了基于g i s 组件技术建立湖北省农业投资环境评估支持系统 和武汉市投资环境评价支持系统的问题。 基于空间统计的经济开发区投资环境与投资效益评价 目前我国对开发区投资效益的研究，除纯理论研究外，以实践性分析为主。 如汤小俊，赵毓芳( 2 0 0 2 ) 在我国省级以上开发区九百一十六个中对开发区的 投资效益进行了综合分析与比对。徐巨洲( 1 9 9 4 ) 对开发区与城市发展的投资效 益进行了宏观评析等。 综上所述，投资环境与投资效益评价问题研究经过几十年的发展，在开发区 投资环境评价上基本上确立了多因素综合评价法的主导地位，但由于研究者的出 发点不同，方法各异，研究的成果也不尽相同。对开发区投资效益的评价则以静 态分析为主。总的来讲，系统化、科学化的投资环境与投资效益评价理论体系尚 未建立，投资环境与投资效益评价的原则、评价指标体系、评价模型方法以及评 价的技术、手段和工具等问题还需进一步研究。 从国外对投资环境与投资效益评价的有关文献研究情况来看，其对投资环境 与投资效益的评价主要集中在对国别投资环境与投资效益的评价方面，这主要与 其评价目的是为了迎合西方发达国家对海外进行资本扩张的需要有关。他们提出 的各种评价方法、模型，如冷热国法、等级尺度法、美国道氏评估法、美国b u s i n e s s i n t e m e t i o n a lc o r p o r a t i o n 的多因素评价法、欧洲和日本的风险评级法等等，都是主 要为跨国公司( 企业) 进行国际投资作国别选择而提出和建立的。这些方法的评 价结果只是为海外投资者提供投资目的侯选国综合投资环境质量情况。至于选定 了投资目的意向国以后，究竟如何在该国内选取投资区域( 城市) 以及具体选择投资 微观区位，除了传统的农业区位论、工业区位论、商业区位论、项目选址论等以 外，未见有对微观投资环境与投资效益研究的详细论述和对其提出可操作性评价 方法。当然，国际投资环境的评价理论与方法可以在一国内部子区域投资环境评 价中有借鉴作用，但国际与国内的投资环境毕竟有巨大的层次差别，简单的照搬 硬套肯定难以奏效。然而国外的投资环境与投资效益研究者并未就此提出具体的 解决方案。在评价技术手段上，以简单的统计分析工具为主，很少用到微观空间 定位的概念及其分析方法。至于g i s 技术的应用，在区域分析研究中较多，而专门 用于开发区投资环境评价研究的文献尚不多见。 在我国，投资环境与投资效益的评价研究则主要集中在国内区域、城市的投 资环境与投资效益的个体评价或t e 较评价方面，在评价模型方法上提出了不少新 的评价方法，为开发区投资环境评价理论的丰富作出了重要贡献。这些评价方法 大多仍以数理统计学为其理论支撑，数理统计方法对于处理包含众多指标的复杂 系统的评价问题不失为一种有效方法，但由于开发区投资环境这一特定系统的特 殊性，其评价要处理众多构成要素指标的般性数量问题。只有在对区域投资环 境作出既有定量又有定性分析结果的基础上，对投资决策者才更有实际可操作意 义。这一点仅凭数理统计方法和常规方法是难以做到的。然而从有关文献研究来 4 0 导言 看，能够对开发区投资环境既作出定量描述又进行定性分析的研究成果不多，而 在这些不多的成果中应用g i s 技术与空间统计的场合又更为有限。而且即使应用 到g i s 技术与空间统计的地方，或者只是利用g i s 与空间统计作为空间查询工具， 未发挥它们强大的空间分析功能；或者投资环境与投资效益评价模型方法单一， 缺乏方法选择余地与可对比性，因而其评价结果可信度值得怀疑；或者与用户的 接口很不友好，评价过程、评价结果缺乏可视化表现手段，只有少数g i s 专业领 域的人员才懂得操作，而其他人员操作困难，其应用局限性明显；或者缺乏人机 交互机制，评价者不能根据需要选取评价指标和评价模型，难以满足不同用户对 象的多种要求。 诸如此类的问题表明，如何将具有强大空间分析功能的g i s 与空间统计有效 地应用于开发区投资环境与投资效益评价是一个具有重要理论与实践意义及值得 进一步深入研究的课题。 0 3 研究的技术路线与架构 o 3 1 研究的技术路线 本文以江西与江苏两省的经济开发区作为研究区域，以投资环境与投资效益 为研究对象，针对经济开发区的投资环境与投资效益的评价体系构建问题，在系 统分析经济开发区的投资环境与投资效益理论的基础上，采用空间统计分析与多 元统计分析相结合的方法对经济开发区的投资进行了综合空间测评。 论文研究内容主要包括以下方面： 经济开发区投资环境与投资效益的结构及影响分析 经济开发区投资环境与投资效益评价指标体系的构建 经济开发区的空间集聚效益及投资环境与投资效益的综合测评 径济开发区投资环境和投资效益的政策建议 0 3 2 论文结构和研究框架 论文分为以下五部分： 第一部分，导言。包括本文的研究意义、文献综述、论文的研究内容和结构 体系。 第二部分，主要对经济开发区投资环境与投资效益的影响因素进行分析。首 先对经济开发区的功能、内涵进行界定，进而讨论经济开发区投资环境与投资效 益的影响因素，最后对投资环境与投资效益进行了博弈分析。 第三部分，构建经济开发区投资环境与投资效益评价指标体系。对主要评价 基于空间统计的经济开发区投资环境与投资效益评价 方法作出分类，综合比较不同类型的评价指标体系并对它们的评价结论的科学性 进行分析。提出经济开发区投资环境与投资效益评价指标体系构建原则，选取开 发区投资环境与投资效益评价指标。选取空间统计等方法作为主要研究方法进行 讨论。 第四部分，以江西省和江苏省经济开发区为例对经济开发区的空间集聚效益、 投资环境以及投资效益进行综合测评。 第五部分，结论与展望。 6 i 经济开发区投资环境与投资效益的结构及影响分析 1 经济开发区投资环境与投资效益的结构及影晌分析 本章简单介绍了经济开发区的基本概念和分类，讨论了对经济开发区发展起 着决定性作用的投资环境和投资效益，并分别分析二者的的影响因素，同时构造 博弈模型研究二者的相互关系。 1 1 经济开发区的概念与类型 经济开发区是我国改革开放后出现的新生事物，具有重要的社会经济意义。 但开发区并不是我国的土特产，早在第二次世界大战之后，第一个科学工业园就 依托于美国斯坦福大学建成，随着一系列高科技企业在园区内扎根，形成了今天 世人皆知的“硅谷”。到七、八十年代，欧美发达国家的开发区建设已经颇具规模。 而我国自八十年代起，开发区兴建热潮一直不退。迄今为止，我国已有经国务院 批准的国家级经济技术开发区5 4 个( 含享受国家级经济技术开发区政策的苏州工 业园区、上海金桥出口加工区、宁波大榭开发区、厦门海沧台商投资区、海南洋 浦经济开发区) ，国家级高技术开发区5 3 个，省市级开发区上千个。如今开发区 己成为世界各国，尤其是后发国家和地区常用的地域经济开发模式，许多国家也 是通过经济开发区的建设改变了经济落后的面貌。实践证明，开发区是一种行之 有效的空间开发模式。 全国上下出现的开发区热，使得时至今日，还有不少地区积极申报开发区。 然而，事物的发展与成长，均与一定时间和空间条件紧密相关。盲目开发出来的 开发区出现“开而不发”情况的比比皆是。究其原因，决定开发区成败关键的是开 发区的投资环境和投资效益。 有鉴于此，本文着重探讨开发区的投资环境和投资效益，试图为开发区经济 的持续发展提出一些建设性意见。 一、经济开发区的定义 首先，我们对经济开发区的概念进行讨论。 经济开发区是指由国家或地区的政府、企事业单位为实施特定经济目标而创 立的、具有特殊区位环境的区域，也是提供优惠条件、实施特殊地域开发政策的 基本载体，其主要目的是通过体制创新和技术创新，拉动区域经济增长。经济开 发区具有非常广泛的含义，它既可以是城市与区域中的新的扩张空间，也可以是 城市与区域中实施某种特殊政策的地区。 二、经济开发区的类型 经济开发区演绎至今，己经成为一个特殊的地域系统。可以按行政等级和经 基于空间统计的经济开发区投资环境与投资效益评价 济类型进行分类，并可以此作为开发区类型划分的依据。 ( 1 ) 按行政等级分类 开发区按行政等级分类主要是依据开发区的行政管辖等级进行划分，我国开 发区按行政等级分类可分为：国家级开发区、省级开发区、市级开发区、县级开发 区和乡镇级开发区等5 级。 另外，政府权力对开发区的介入程度，也具有某种行政管辖的内涵，以此划 分的开发区类型，也具有按行政等级分类的特征。从管理主体的开发区分类有： 政府主导型、政企合作型和开发公司运作型等3 级。 ( 2 ) 按经济类型分类 按经济类型分类是指根据开发区经济内涵的差异而进行的分类，也可以说是 开发区的经济特性分类。 经济特区是一、二、三产综合发展的特殊经济地域，我国目前有5 个经济特 区。海南经济特区是一个整建制的省级行政单位的特殊经济地域，深圳、珠海、 汕头、厦门是整建制的市级行政单位的经济特区。由于经济特区的行政区划特点， 必然是一个综合性、多功能的经济地域。因此经济特区与一般意义上的开发区既 有相似性，又有差异性。其相似性主要表现为开放性、政策的特殊性等方面；其 差异性主要表现为前者功能的综合性和区域的整体性与后者的单一性和局部性。 为此，我们将开发区的区域类型划分为以二产为主的开发区：经济技术开发 区( 含工业园区) ，如萧山经济技术开发区、嘉定工业园区等；高新技术开发区， 如张江高科技园区等；出口加工区，如金桥出口加工区、松江出口加工区等。 以三产为主的开发区：商贸型开发区，如虹桥开发区；保税区，如外高桥保税区： 旅游度假区，如浦东华夏旅游度假区等。 如图1 一l 是按经济内涵划分的开发区类型示意图。 厂 i经济特区 开l旅游度假区 侍j 高新技术产业开发区 盯l 经济技术开发区 一l 边境经济合作区出口加工区 l保税区 图l 一1 按经济内涵划分的开发区类型示意图 1 2 经济开发区投资环境与投资效益的影响因素以及关联性 对于经济开发区而言，投资环境的优劣与投资效益的高低直接决定了经济开 发区的存在意义和发展前景。改善投资环境，提高投资效益，加大吸引投资力度， ，经济开发区投资环境与投资效益的结构及影响分析 已成为中国政府和各级地方政府扩大对外开放和加快经济发展的共识。但是，如 何评价投资环境与投资效益，投资环境与投资效益应由哪些指标来表征，如何通 过这些指标来评估投资环境与投资效益以寻求出改善投资环境的方法、探索出提 高投资效益的途径，是关系到投资环境与投资效益评价理论体系和实际操作的重 要问题。 下文将对经济开发区的投资环境与投资效益的影响因素和相互关系进行详细 分析，以便进一步讨论二者的评价指标和对其进行有效的测评。 1 2 1经济开发区投资环境的影响因素 投资环境是指投资的一定区域内对投资所要达到的目标产生有利或不利影响 的外部条件总和( 金德环，1 9 9 6 ) 。经济开发区投资环境评价是针对特定经济开发区 的投资环境要素进行的分析研究，用以了解其适于投资的程度。经济开发区构成 其投资环境的因素包括土地、设施等有形物，也包括文化、发展潜力等无形条件。 因素分析对建立指标体系的影响很大，它规定了指标体系的范围和结构。指标体 系应与影响因素对应相关，能够反映因素的特征。目前，很多指标体系反映不出 经济开发区投资环境的特征，其主要原因是较多地参照一般条件下的投资环境指 标体系，而针对经济开发区投资环境因素分析不足。为此，我们在进行因素分析 时，结合我国经济开发区十几年来的发展历程，采用因素分解和经验统计的方法， 对构成要素进行依次划分，并作汇总统计、研究经济开发区投资环境的影响因素。 力求准确地反映出我国经济开发区投资环境的特点。 ， 开发区的投资活动是投资者和受资者博弈的结果，而投资环境则是投资者和 受资者桥梁和纽带。因此，讨论经济开发区投资环境的影响因素，我们必须从受 资者和投资者两方考虑。所谓受资者，主要是指开发区规划者和管理者；而投资 者主要是指向开发区进行投资，并从中获取收益的企业、厂商等。 二、受资者角度的经济开发区投资环境影响因素分析 首先从受资者的角度进行分析，通过考察我国经济开发区的现实状况来了解 其投资环境涉及哪些主要因素。受资者所考虑的投资环境因素是从经济开发区的 开发建设出发，强调在一定发展阶段所形成的投资条件，他们更多地考虑经济开 发区内部因素，并重视与投资者的合作和对投资方向的指导。通过整理我国1 2 1 个 经济开发区的开发管理机构对其所辖开发区投资环境所作的介绍，发现各经济开 发区考虑的投资环境影响因素种类繁多，但其中受资者关心的主要是以下几类： ( 1 ) 基础设施。基础设施是经济开发区建设的首要工作。这项因素十分直观，能 很好地反映开发程度，并与土地价格、项目建设经营成本直接相关。基础设施包括 水、电、通讯、交通、土地平整等。同时包括道路、天然气、污水处理等条件。 9 基于空间统计的经济开发区投资环境与投资效益评价 ( 2 ) 优惠政策。优惠条件是目前各个经济开发区吸引投资的重要手段，优惠的 种类繁多、优惠的程度不一。例如哈尔滨高新技术产业开发区的优惠政策包括进 出口货物、银行信贷、利润提留、税收等方面2 0 多项。在各种优惠中，又以所得 税优惠最为广泛，除前期减免外，多减按1 5 征收。 ( 3 ) 投资建设进展。这主要包括开发区建设和招商引资两个方面，前者如完成 开发配套面积，后者如投资额、入区项目数等。投资建设进展不仅说明了一个经 济开发区的开发情况，还是对其投资环境优劣的印证。投资规模较小的有十几家 企业，二、三亿人民币的投资额；而少数较大规模的开发区有上千家企业和上千亿 人民币投资额。 ( 4 ) 区位优势。几乎所有经济开发区都在强调其区位的特点和优势，其中尤其 重视空间位置、交通和与其他经济单位的相对位置，以及由此形成的外部条件。 在进行分析时发现，同我国现有的指标体系反映的开发区投资环境因素主要 包括政治、经济、财务、市场、文化等方面相比，受资者所关注的开发区投资环 境因素与现有指标体系所反映的投资环境因素存在着差异。例如受资者对经济开 发区的面积、行政级别、入区项目、投资建设状况等都十分重视，而现有经济开 发区投资环境的指标体系对此却很少反映。实际上面积因素关系着经济开发区的 投资空间和投资容量，相应地也就影响其他如土地价格等因素；行政级别是中国经 济开发区的一个特点，它规定了经济开发区的地位和适用政策，直接影响着优惠 条件等软环境因素；入区项目包括种类、项目数、产业结构等，说明了经济开发区 的发育情况及受资范围；而投资建设进展状况等也是投资环境因素的重要方面。 对于这些重要的投资环境因素缺乏反映，是现有指标体系存在的问题。在另一方 面，受资者对现有指标体系中某些影响因素并不关心，例如在绝大部分经济开发 区仍然是以内资为主的情况下，政治、风俗传统等因素自然不很重要。这一点也 说明现有指标体系所反映的投资环境结构是有偏差的，特别是在进行分配时这些 因素所占的比重很大，就更会影响分析评价的结果。 另外，一些因素是具有时间性的，这些也在评价指标中反映出来。例如郑宁 指标体系中的“产供销体制的自由度囝带有计划经济时代的痕迹，是一个明显的过 时指标；而目前经济开发区管理中更加重视“一站式”或“一条龙”的管理和服务。 二、投资者角度的经济开发区投资环境影响因素分析 下面再从投资者的角度进行分析。投资者是投资活动中的另一个方面，他们 在考察投资环境时与受资者的视角有很大不同。从一定意义上讲投资者所考虑的 经济开发区投资环境因素更为重要，这些因素是投资的直接条件要求，是经济开 。资料来源：王慧炯等中国的投资环境，国务院发展中心，京港学术交流中心，1 9 8 7 8 o 郑宁经济技术开发区研究【m 】北京：中国财政经济出版社，1 9 9 1 1 2 1 0 t ，经济开发区投赍环境与投资效益的结构及影响分析 发区为吸引投资必需创建的条件。 一个完整的投资项目包括投资前期、投资时期和生产经营时期，其中生产经 营时期对投资环境要求最多。工业项目涉及供、产、销和管理过程的人、财、物、 信息等多种因素，如企业的物资供应过程会涉及原材料市场、运输条件、仓储条 件等因素。无论投资硬环境还是软环境，它首先是针对一定区域或区位而言的：反 过来，判定投资的区域或区位的重要因素也必然包括投资环境。其中，以建厂地 区和厂址选择最直接涉及投资环境。以下是一些对于经济开发区投资环境必不可 少的的因素o 。 ( 1 ) 选择建厂地区时所考虑的主要因素：公共政策、社会基础设施、社会经济环 境等。 ( 2 ) 选择厂址所考虑的主要因素：厂址的位置、地理条件与状况、通道权与通行 权、地价、当地条件、公共政策与私人利益有何矛盾、厂址准备和整治、厂址的 特性和条件等。 除了以上这些因素外，在工业可行性研究编制手册中可以看到投资项目 的其他方面也会涉及投资环境问题，包括： ( 1 ) 市场和生产能力：需求与市场( 如市场的规模，市场的地理分布) 、生产能力 ( 如经济规模，外部条件容许的生产能力) 。 ( 2 ) 材料和投入物：来源( 如自然资源状况，工业品供应，公用设施) 、供应( 如运 输，储备) 。 ( 3 ) 项目设计：设备( 女n p b 部配套的设施) 、土建工程( 如实物布置，当地条件) 。 ( 4 ) 管理费用：如税金、保险费，与其他环节相关的费用。 ( 5 ) 人i ：1 人及职员( 如素质和数量，工资水平) 。 ( 6 ) 建设进度安排：施工时期( 如征购土地，厂址准备和整治，政府批准) 。 ( 7 ) 财务和经济估价：总投资费用、总生产成本。 以上这些重要因素虽然较少涉及社会、经济、文化等内容，但社会、经济、 文化等的影响会通过这些因素对投资项目起重要作用。国家计委早在1 9 8 7 年颁布 的关于建设项目经济评价工作的暂行规定中就指出项目评价“要把建设项目的 工程、技术、经济、环境、政治及社会等各方面因素联系起来，进行多目标综合 评价”，“需要计划、统计、财政、税收、外贸、物资、银行、海关、外汇等多方面 资料、信息的支持”。而且国内外关于投资环境评价的方法对社会、政治、经济、 文化等因素都很重视。 另外，在经济开发区的投资项目中还有不少是国外投资。国外投资与国内投 。资料来源；工业可行性研究编制手册 基于空间统计的经济开发区投资环境与投资效益评价 资对于投资环境的要求又有很大不同，还会涉及投资环境的国家差异。在这方面， 罗伯特斯托伯提出的“多因素评分分析法”或称“等级尺度法”是较为适宜的，开列 的因素如资本外调的自由度、允许外国所有权的比例、外国企业与本国企业的差 别待遇、币值稳定、政治稳定、给予关税保护的态度、当地资本供应能力、通货 膨胀率等方面在很多关于国际投资的研究中都被引用。 通过以上分析，我们可以看到受资者、投资者考察经济开发区投资环境时所 关心的因素，有共性，也有差异，将它们结合在一起大致反映出了经济开发区投 资环境影响因素中的重要方面，也是评价经济开发区投资环境的基础。 1 2 2 经济开发区投资效益的构成因素 一、受资者角度的经济开发区投资效益构成因素分析 开发区投资效益的构成因素，对受资者而言主要包括产业集聚效益，结构转 换效益、对区域经济发展的贡献以及体制示范效益等。 ( 1 ) 产业集聚效益 经济开发区较强的竞争力来源于由开发区的特质形成的集聚效益，产业集聚 效益是由于产业集聚因素形成的额外效益，它包括外部效益、网络效益和创新效 益。实践证明，发展开发区经济能够集聚产业要素，形成集聚效应，发展地区产 业优势，推进一个地区的城市化进程，带动整个地区经济和社会发展，促使城区 综合竞争力的提高。如从上海市为数众多的开发区创建、发展的历程看，建设开 发区已经成为上海市政府促进和扶持产业发展的主要形式，有效地提高了行政效 率、创造了局部的良好基础设施条件、集聚了科技和产业的资源，迅速促进了产 业的发展和城市化的进程。在我国众多的产业集聚区中，以中关村科技园区最具 有代表性，它是高新技术产业开发区的典型代表，产业结构特征明显；一区多园， 包含多种基本类型的集聚区。形成了规模产业集聚效益的开发区产品性能价格比 高，品种齐全，市场竞争力和适应能力强，对国民经济的影响力越来越大。产业 集聚效益己经成为开发区发展和产业发展评价中最为重要的投资效益因素。 产业集聚效益是本文进行测评的一个重要指标，笔者将在后文中对其进行进 一步的分析。 ( 2 ) 结构转换效益 产业结构在不断演进中趋于合理化和高级化，是一个国家地区产业发展整体 素质提高的客观体现和综合标志。经济开发区的结构转换功能表现在两个方面：一 是通过自身的结构调整使其产业结构、产品结构不断适应国际市场和国内市场的 要求，提高出1 3 创汇产品、高精尖产品、名牌产品在整个产品结构中的比重，不 断增加产品的附加值，扩大产品的市场占有份额，这就要求开发区在资金运用筹 1 2 1 经济开发区投资环境与投资效益的结构及影响分析 措能力、项目评估选择能力、技术引进吸收能力等方面不断探索提高，增强产业 结构、产品结构的转换弹性和自我衍进机能，始终站在国内市场的前沿，不断培 植出具有区域特色的主导产业、主导产品系列，从而在动态发展中保持产品的市 场竞争力和市场覆盖面。因此，从某种意义上说，经济开发区的这种结构转换作 用正是其始终保持区域经济快速增长的关键所在。二是通过产业关联和扩散效应 带动和促进周边区域经济转换。经济开发区的产业结构是以主导产业为核心的具 有区内外投入产出关联性比较强的产业群落。 ( 3 ) 对区域经济发展的贡献 一个规划科学合理、资源配置得当、产业优势突出、动作规范有序的开发区， 具有促进经济增长，提升城区竞争力的作用和效应。其贡献主要表现在以下几方 面：优化整合资本、利于环境的可持续发展、促进人才的集中和培育、发挥城市 积聚效应、营造良好的经济发展环境、实现区域产业升级以及发展社会化、专业 化、规模化生产。 ( 4 ) 体制示范效益 我国以建立市场经济体制及其运行机制为目标的改革，从宏观上、战略上讲， 是一个总体设计、协调配套、不断深入、整体推进的过程；而从微观上、操作上讲， 区域推进、重点突破是一个重要而显著的战术特征。设立经济开发区的一个重要 功能，就是让其作为改革的一个试验场，先行探路、超前探索、积累经验，在实 践中不断总结完善，并将其中己经被证明是行之有效的、比较成熟的有益经验逐 渐面积推广。这种策略一方面有利于在传统经济体制的重围中找到一个重要的突 破口和立足点，完成体制再造的历史使命：另一方面也有利于避免出现宏观经济 震荡和减少改革所必须付出的社会经济综合成本。目前的各地经济开发区都在以 下几方面不断进行着卓有成效的改革探索：经济开发区加大了改革力度，所有制 结构发生了变化。建立了完善的经济管理体制和经济运行体制。行政管理体 制高效