（管理科学与工程专业论文）基于混沌理论的企业管理研究.pdf

摘要 混沌理论是一种交叉学科的理论，它已日益渗透到自然科学和社会科学的各 个领域，对两大科学的发展起了重要的作用。依据混沌基本特点，把现代混沌理论 与现代企业的管理有机地结合起来并把它作为一种新兴的管理方法论，这对现代 企业管理中的预测、决策、组织设计、领导管理等都提供了重要的指导作用。国 外对混沌理论的研究，已经取得了广泛的、卓越的成就，国内对混沌理论的研究 也已经有了一定的成果，但管理学领域与混沌理论的结合依然是欠缺的。 文章着重探讨混沌理论与现代管理的结合，在理论分析框架方面，主要结合 现代企业制度、现代经济理论、管理学的基本理论，结合混沌理论和分形理论进 行定性的分析和讨论。在研究方法方面，论文主要运用现代管理学、混沌理论及 分形理论的方法，利用混沌理论的思维对企业管理中的部分问题进行了分析研 究。文章以大型企业为研究对象，研究思路及主要内容包括以下四个方面：第一， 应用混沌理论研究企业人力资源管理。人力资源是企业管理中最为重要的资源， 其管理始终是企业管理的重要组成部分，文章将人力资源管理作为研究大型企业 管理的切入点，把企业人力资源系统理解成为一类非线性复杂系统， 在此基础 上将混沌理论在社会科学领域的研究成果应用于企业人力资源管理。第二，应用 人性假设中的混沌特征来研究企业行为激励。人力资源管理的研究中一个重要的 问题是员工的激励问题，能否调动员工的积极性是人力资源管理成败的重要环 节，文章在混沌理论基础上，从需求角度研究了人性假设，通过对人的需求规律 的分析及对现有人性假设的剖析，认为人性假设中存在着一种内在随机性和对初 始条件的敏感依赖性等混沌特征，并将其应用于员工行为激励。第三，分形理论 在企业管理中的应用研究。企业人力资源管理问题的研究要在企业的管理理念及 组织模式这样一个大的背景下进行，因此在前两章研究的基础之上，针对大型公 司的组织结构通常呈现一种自相似的分形结构这一特点，文章以分形理论为基础 探讨了具有分形结构的大公司的管理问题，分析了分形维数与企业文化对分形企 业管理的影响，对分形公司的长期管理和短期管理的战略问题进行了研究。第四， 应用混沌理论研究寡头垄断厂商的管理。具有分形结构的大型公司甚至是它的子 公司大多都在本领域内处于垄断地位，为了进一步研究分形公司的管理，文章接 下来研究了寡头垄断厂商的管理问题。文章以寡头垄断厂商的产量为研究的切入 点，首先采用一组离数的非线性模型来描述双头垄断市场的演化，得出在方程参 数的不同取值条件下，该垄断市场的最终行为可以是单一的，周期的，甚至混沌 的，并在此基础上用混沌理论研究了寡头垄断厂商的管理问题。 关键词：混沌理论；分形理论；人力资源管理；分形公司；寡头垄断 n a b s t r a c t c h a o sm e o r yi sas o r to fc r o 醛r e f e r e n c et h e o r 弘n o w a d a y s ，i ti c r e a s i g l yp e n e a t e si n t o a l l 丘e l d so fp h y s i c a ls c i e n c e 柚ds o c ms d e n c c ，柚dp l a y st h ev “a lf o k o nt h eb 鹊eo fl h eb a s i c c h m c t e f i s t i co fc h a o s ，t o m b i n ec b a o s 山e o r yt ot 1 1 em a n a g e m e n to fm o d e me n t e r p f i s ea n d d i s c u 髂c h a o st h e o i ya s ab u r g e o n i go ft h em 蛆a g i n gm e 山o d 0 1 q 昏yw i s u p p l yas i 印i f i c a n t d i r e c 廿o nt o w 盯d st h ep m 弘o s t i c a t i n g ，t h ed e c i s i 叩蚰a k i n g ，t h eh j s t o p h y s i o l o g i c s ，t 1 1 el e a d i g m 柚a g e 蛆ds oo n i nt h em o d e mc o i p o n t i o t h e r ea r eh 眦ec o m b i a t i o b e 押e e nt h e m 皿a g e m e if i e l d 柚dt h ec h a o s 也e o r ya l m o u g hi th a sa c h i c v e de x c e e n cs u c c e s s 锄也es t u d yo f c h a o st h e o 珥 t h i sa 疵l e 锄p h a s i z eo nt h ei n t e g r a n o nb e t w e e nc h a o sm e o r y 柚d n t e l 印o r a r yc o i n p 柚y m a n a g 哪e n t i nt h e 甑m eo ft h e o r y 柚a l y s i s ，t h i sp a p e rm a i n l yu s e dc o n t e m p o r a r yc o m p a n y p o l i c y ，m o d e me c o n o m i cs y s t e mt h e o r y ，m a n a g e m e n tt l l e o r y ，c o m b i n e dw i t l lc h a 0 st h e o r y 柚d 矗a c 脚t l l e o r y s o m e0 ft h e 咄l h o d si c o i e m p o r a r ym 如a g 锄曲tt h e o 吼c h a o sl h e o r y 柚d 五毽c t a l t h e o r ya r cu s e dt 0 瑚d e lt h ec a r r y i d gp r o c e s so f m p a n ym a n a g e n l c mf o rf i l n h c ra n a l y z i i l ga n d d i s c i l s s i 0 i t h i sa n i d e t h em i np r o b l e i n s 如dd i s c l l 晒i o n si n c l u d e ：陆t ，p r o b l e m sa b o u tt 1 1 c s t u d yo ft h eh u m 姐r 髂o u r c e sm a n a g e i n e n t h u m 蛆r 鹳o u 嫩sa r et h em o s ti n l p o r t 柚tr e s o u r c e sa n d i t sm 蛆a g e m e n ti su s u a l l yt h ee l p h a s i si t h ec 0 i p 蛆ym 曲g c m e n t ，s o ，t h ep a p e r 血s ts t u d i e s t l l i sq u e s o 1 n 山ep a p c w ea p p l yt h es u c c e s so fc h a o st h e o i ) ra c h i e v e di nt l l ef e l d0 fp h y s i c a i t ot 1 1 em a n a g e m e n t0 fh i u n a nr 鹤o u r c 船o nt h eb 越eo f e i n gt h es y s t e mo fh u m 卸r e s o u r c e sa sa c o m p l e xs y s t e m s e c o n d ，a p p l yt h eb e h a v i o r a lh y p 0 山e s i st o 咖d yt h ea c p r o m p t i n g o n co f t h e 加p o n a n tq u e s 虹。璐i sa c d o np m m p t i n gi nt h e 咖d yo fh u m 如r e s o u r c e sm a n a g p m e n s 0 ，o n t h eb a s i so fc h a o st b e o r yt h ep a p e rs m d i e dt h eb e h 吖i o r a lh y i ，o t h e s i s 血o mt h ev i e wo fr e q u i r 唧e n t b y 柚a l y s i st h eb e h a v i o r a lb y p o t h e s i si ne x i s t 卸，w e t a k ef o rt h a t 血e r ea r cs o m ec h a o s c h a r a c t e r sl i i 。et h ei n t e n l a ls t o c h a s d ca n ds e n s i 吐v et oi n i a lc o n d i t i o n si t h eb e h a v i o r a l h y p o t h e s i s ，皿da p p l yi it oa c 廿o np m n l p d g 1 m r d ，t h es t u d ya b o u tt h e m p 柚ym 柚a g e m 跖t u s e dt h e 丘a d a lt h e o r 斗w bs h o u i dc a r r yt h r o u g ht h es t i l d ya b o u tt b eh 岫a nr e s o u r c e sm 曲a g e m e n t o n l eb a c k g 阳u n do fo 曙扯i z a t i o np a n e m ；s o ，a i ma tt h eb i gc o m p 强y ，sc h a r a c t e r i s t i c ，t h ep 叩e r s t u d i c dt h em a n a g e m e d to ft h e 丘a c t a lc o m p a n yb ya n a j y z i l l gm ei n n u e c eo ff r a c t a ld i m e n s i o n 姐dt 1 1 ee n t e r p r i s ec i i i f _ et 0t h em 姐a g e m e n io fl h e 丘a c t a lc o m p 柚y ，强d 卸a l y z e dt h ei o n gt i m e m a n a g e m e n l 粕ds h o nt i m em 蛆a g e m e n ta b o u tt h e 仃a c 叫c 伽】p a n y 1 1 1 el a s t ，s t u d ya b o u tt l l e m a a g e m e n to ft h eo l i g o p 0 1 ye n t e f p r i u 辨dt h ec h a o st h e o r y m o s tb i gc o m p a n i e st h a lh a v ct h e 丘a c t a ls t n l c m r ee v e 虹s o nc o n l p a n i 船a r eu s u a yo l j g o p o l yc n t e r p r i s e ，f o rt h ef i l “h e rs t u d y ，t 1 1 e a r t i d es l u d i e d 也em a n a g e m e n ta b o u t 出eo u g o p o l ye n t e r p d w 毫f i r s t 毫d o p t e das e to fd i s c f e t e n o n l i n e a rm o d e lt od e s c r i b et h ee v o l u d o no ft h eo u g o p o l ym a r k e b yw h i c hw er e a c h c da c o n c l u s i l h a tt h ea c t i o no ft h eo l i g o p o l ym a r k e im a y b ed e t e m i n e do rw e n tc oc h a o s ，a n dt h s t u d i e dt h em a n a g e m e ta b o u tt h eo l i g o p o l ye n t e r p d s e yw b r d s ：c h a o s ；f r a c t 址m 锄a g e m e mo fh 哪a l lr e s o u d c e s ；f r a c l a lc o m p 她y ；0 l i 9 0 p o l y e n 佃 p r i i v 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 签名：兰立l 日期：兰塑：f 占 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文全部或部分内容， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 管理理论和思想的演化历史证明，管理范式的转变主要取决于两个方面的因 素：一是管理实践的发展变化；二是科学技术的发展变化，尤其是科学思想和方法 的革新发展，启发管理者从新的视角研究管理实践活动，提出更加科学化的管理 理论以指导管理实践活动l lj 。随着知识经济时代的到来，企业所处的环境日益 复杂，传统管理方法的弊端已逐渐显露出来，企业在管理的实践中认识到要想在 目益复杂的环境中立于不败之地，必须寻找一种新的管理模式来适应日益复杂的 内外部环境；非线性混沌理论在上世纪8 0 年代后迅速发展，几乎覆盖了所有的 研究领域，在自然科学领域和社会科学领域取得了大量的显著成果。因此，将混 沌理论引入管理学研究，是当今管理实践和科技进步的需要，也是当代管理理论 和实践发展的必然要求。下面将文章的选题背景及选题意义分别加以详细说明。 1 1 1 选题背景 当前由于科学技术的迅猛发展以及管理空问的不断延伸、管理对象的日趋复 杂、管理手段的多样化，导致人们相互交流和影响急剧增加与扩大，人的活动和 生存环境复杂性以及不确定性不断增加所带来的问题，使管理者意识到没有哪种 管理模式可以“以不变应万变”。过去那种确定的、连续的传统管理方式已难以 适应复杂多变、不确定的外部环境。而建立在传统经济理论基础之上的同益复杂 的经济模型，由于强调了经济系统本身的“线性”、“稳定”和“确定性”，不能 很好地拟合现实经济的“非线性”、“不稳定”和“不确定性”现象，这导致传统 的经济理论和管理理论无法解释现实的经济现象和企业管理中出现的新问题，经 济管理工作中的预测与控制也常常不能取得预期的效果。因此传统经济管理理论 与方法的本身存在缺陷，人们对客观经济生活规律的认识还是有限的，所以要求 人们能从传统的思维方式中走出来，不断寻求新的经济管理理论。 混沌理论对待自然界和社会生活有着和与传统科学不同的思想、研究方法， 解决与说明了一些应用传统科学所不能解决与说明的问题或现象，其研究与应用 也已经渗透到了众多学科领域。管理科学是随着自然科学的发展而发展的，是自 然科学与社会科学交叉的产物，混沌理论与管理的结合，自然也得到了学术界的 关注。在这一背景下，将混沌理论引入经济管理理论的研究就是必要的而且是必 然的，这具有重要的理论价值和实际意义。 对于我国来说，长期以来实行的是高度集中的计划经济，因此很长时间以来 都忽略了经济理论对经济活动的指导作用，但从1 9 7 9 年实行改革开放以来，我 都忽略了经济理论对经济活动的指导作用，但从1 9 7 9 年实行改革开放以来，我 北泵工业大学管理学硕士学位论文 国的经济运行机制发生了深刻的变化。整个经济运行机制由直接的行政控制向间 接控制转换，经济杠杆、市场机制的作用日益明显和增强；经济主体多元化，决 策主体分散化，使整个经济活动的透明度明显降低l “。以上的这些变化都说明 我国经济以不可避免地处在了世界经济的大背景下，特别是加入世贸组织后，我 国与世界的联系迸一步加强，这就要求我们的经济管理理论与思维也要与世界接 轨。在这种情况下，研究混沌经济管理就成了一种必然选择，这对于深刻地分析 我国的经济现状，从而加速我国经济的发展也具有重要的现实意义。 1 1 2 选题意义 混沌理论在简单与复杂、随机与确定之间架起了一座桥梁，因而冲出了几乎 所有的科学研究领域，成为各门学科的研究前沿；它所反映的隐匿在复杂现象背 后的有序结构和规律性，指出了无序与有序之间、个体与整体之间的系统辨证关 系。混沌理论的崛起，给经济管理很多问题的研究提供了新的理念与方法，使得 很多老问题有了新发现，因此人们纷纷将混沌理论引入自己的研究领域，取得了 很多的成果。毫无疑问，混沌理论己不可争议地为经济管理的研究开辟了一条广 阔道路，它不仅给人们提供了一个非线性动力学的研究手段，使人们在研究方法 上更上一层楼，更重要的是混沌的理念彻底改变了我们的思维，使我们站在更高 的角度来看待我们所遇到的管理现象。 事实已经表明经济生活中的混沌现象是普遍存在的，依据混沌的基本特点， 把现代混沌理论与现代企业的管理有机地结合起来并把它作为一种新兴的管理 方法论，这对现代企业管理中的预测、决策、组织设计、领导管理等都提供了重 要的指导作用。国外对混沌理论的研究，已经取得了广泛的、卓越的成就。 在实行由计划经济向社会主义市场经济体制转换的我国，研究混沌经济学对 我国的管理现代化，特别是对提高管理决策的预见性和科学性，提高经济运行过 程控制的有效性，具有十分重要的理论意义和实践指导意义，国内对混沌理论的 研究也已经有了定的成果，但管理学领域与混沌的理论的结合依然是欠缺的。 1 2 混沌理论在管理领域的国内外研究概况 通过已有的文献情况来看，国内外有关混沌理论对经济管理领域的应用，主 要可分为两大部分：一是研究经济系统的混沌性，即应用混沌理论探求经济系统 的演化规律，解释纷繁复杂的经济现象：二是探讨混沌理论在经济管理中的应用， 用混沌的理念与方法来探求新的经济调控与企业管理模式，下面分别就混沌理论 在管理领域的国内外研究概况加以说明： 2 1 2 1 国外研究概况 国外对于混沌经济管理的研究起源于2 0 世纪8 0 年代初期，通过2 0 余年的努 力，它的研究领域几乎遍布了经济管理的各个方向，掀起了经济管理理论的革命， 取得了显著的成绩，下面主要介绍一下它在管理方面的研究成果。 混沌理论的革命性思想和打破常规的思维方式在管理的理论与实践上掀起 了一场革命，混沌管理的提出可以说是揭开了这场革命的序幕。耶索夫( 1 9 9 4 ) 指出，混沌管理是依靠变化规则进行的管理，它是依据有序的或无序的变化、适 应性以及新的有序出现的过程而制定出来的一套规则。 在混沌理论看来，企业组织是一个动态的复杂系统，长期的战略计划或规划 显然是不可能的。斯特思等人认为，管理者必须用政策来影响企业的组织方式， 从而使企业成为有活力的自组织结构。利维认为，企业未来的发展是不可长期精 确预测的，但短期预测是有效的，需要制定方针政策来应付复杂性和不确定性。 考夫曼等人将混沌作为系统产生新的有序行为的一种临界状态，如果管理者期望 获得一个组织的新生，就可以通过诱发混沌来达到目的p j 。 b i s c h i ( 1 9 9 9 ) 等人研究了基于有限理性预期的具有线性成本的双寡头博弈模 型，a 西z a ( 2 0 0 1 ) 等人将模型作了改进并分别研究了基于有限理性预期的具有非 线性成本的双寡头博弈模型和逆需求函数改变时的双寡头博弈模型。他们在文中 都指出当参与人对市场的反应速度变化时，将会观察到分叉、混沌等极为复杂的 现象【珥_ o j 。r u s s e l l ( 2 0 0 4 ) 等人以澳大利亚的两家企业为例阐述了企业家如何 从混沌中获益，以及如何通过给某一个企业以竞争优势的方法发展企业的创造力 问题l “。 这些结论与传统的战略管理观相比较，显然有很大的区别，但混沌对战略管 理的影响还有很多内容有待深入研究，比如，建立什么样的经济组织来应付混沌， 需要什么样的适应混沌的战略管理范式等。 1 2 2 国内研究概况 在国内混沌经济管理的研究工作开始于8 0 年代末期。1 9 8 8 年旅美学者陈 平先生在国内介绍对了他本人在该领域的研究成果，在此之后，经济学家李京文 ( 1 9 9 1 ) 、张守一( 1 9 9 2 ) 等人对混沌经济管理在国外的研究成果及其在我国的 应用发展前景作了分析l 纠；现在国内已有越来越多的学者从事混沌经济管理的 研究工作，研究方向涉及经济管理的诸多领域，在管理方面也取得了越来越多的 成果。 3 ( 1 ) 刘洪( 1 9 9 5 ，2 0 0 1 ) 介绍了混沌经济学的兴起、它的研究进展、存在问 题与发展展望，并对混沌战略管理问题进行了分析和总结，他认为将企业组织看 成是混沌系统，战略管理将得到一系列的启示，文章将他的一些主要结论归纳如 下：混沌系统的长期计划是不可能的，但混沌系统也表现出一定程度的秩序，使 得短期预测是可能的；为了对付复杂性，企业战略需要方针政策、决策规则来指 导：柔性和适应性对于企业组织的生存是必不可少的；实现战略目标的途径也应 是间接的、非直观的【3 ，8 ，9 1 。 ( 2 ) 曹忠胜( 1 9 9 5 ) 等人考察了企业管理理论中的自组织概念，并在此基 础上论述了自组织理论在组织管理问题上的应用，最后根据协同学和现代企业管 理理论的发展趋势提出了一种演化性间接管理的观点，这一观点是对传统的干预 型观点和非干预型观点的否定以及综合l “j 。 ( 3 ) 分形管理是建立在混沌及分形理论基础上的一种企业系统管理思想和 方法。彭正新( 2 0 0 2 ) 等人应用混沌与分形理论研究了企业系统管理思想和方法， 并围绕知识经济时代的企业经营环境的特点，运用分形理论，从新的角度和层面 对企业经营进行了较为系统的研究，指出企业组织的自相似性和自组织性能够使 企业更好的适应复杂环境的变化l “j 。 ( 4 ) 黄登仕( 2 0 0 2 ) 利用理论分析和计算机试验的方法，从决策规则和成 本函数两个方面研究了双头垄断中两个寡头的竞争和合作出现密度周期性最优 反应函数的混沌机制，从而比较完美的描述了预期函数为帐篷映射且两个寡头对 称时的双头垄断模型的密度周期性l “j 。 ( 5 ) 刘存柱( 2 0 0 4 ) 将混沌理论应用于企业人力资源管理的研究：通过分 析人力资源管理系统的内在随机性、初值敏感性等混沌特征，从而将人力资源管 理系统看成是一类混沌系统；最后结合混沌理论以及人力资源管理的特点，指出 人力资源管理系统的混沌特性识别以及人力资源的预测研究等都将是混沌理论 在人力资源管理中的一些热门研究领域l ”j 。 ( 6 ) 万良杰( 2 0 0 5 ) 应用混沌理论研究了非线性条件下的企业成长规律： 他应用混沌理论的倍周期分叉变换思想，建立了企业成长的混沌模型，并认为企 业成长是一项系统工程，其实现需要多方面的支持与保障；健康的成长需要稳定 的基础，企业成长不仅仅是管理者的工作，它需要全体员工以积极心态参与企业 成长【1 4 1 。 4 1 3 论文的主要研究方法 研究混沌经济管理问题是一个综合性很强的课题，它不仅涉及有关的经济学 理论、管理学、系统科学，而且涉及丰富的实际工作经验。要对这一问题做出严 谨、科学的研究，得出具有建设性的结论，必须采用多学科的理论分析框架和研 究方法。 在理论分析框架方面，本文主要结合现代企业制度、现代经济理论、管理学 的基本理论，结合混沌理论和分形理论，建立了一个规范的分析框架，力求在科 学理论的支持下，将实际问题纳入理论分析和探讨的视野，进而从纷繁复杂的现 象中提取出有益的观点和结论。在研究方法方面，本论文主要运用现代管理学、 混沌理论及分形理论中的方法，利用混沌理论的思维对企业管理中的部分问题进 行了分析研究。 1 4 论文的研究思路及结构 本文通过上述方法的研究与分析，目的在于从混沌理论的角度对企业管理中 存在的若干问题提出可行的解决办法。文章以大型企业为研究对象，以企业的人 力资源管理为研究的切入点，递进式的研究了员工的行为激励问题、具有分形结 构的大型企业的管理问题以及寡头垄断企业的管理问题。 文章主要由以下五个部分组成：( 1 ) 第一部分为绪论部分，介绍了选题的背 景、国内外研究现状以及论文的整体研究思路：( 2 ) 人力资源是企业管理最为重 要的资源，其管理始终是企业管理的重要组成部分，文章将人力资源管理作为研究 大企业管理的切入点，用混沌理论研究了大型企业的人力资源管理；( 3 ) 人力资 源管理研究中一个重要的问题是员工的激励问题，能否调动员工的积极性是人力资 源管理成败的重要环节，对员工韵行为激励要以人性假设为基础，因此第3 章首先 分析了人性假设中的混沌特征，进而研究了企业员工的行为激励问题；( 4 ) 对企 业人力资源管理问题的研究要在企业的管理理念及组织模式这样一个大的背景下 进行，大型公司的组织结构及管理问题都与中小企业有着一定的差别，通常，大型 公司都是由若干具有独立性的子公司所组成，子公司与母公司在结构和功能上呈现 一种自相似的分形结构，因此第4 章以分形理论为基础探讨了具有分形结构的大型 公司的管理问题；( 5 ) 由于这种具有分形结构的大型公司甚至是它的子公司大多 都在本领域内处于垄断地位，为了进一步研究的需要，文章探讨了寡头垄断厂商的 管理问题，第5 章以分形公司的研究为基础，以寡头垄断厂商的产量为切入点，用 混沌理论研究了寡头垄断厂商的管理问题。 第2 章混沌理论对企业人力资源管理的启示 人是一切社会活动的主体，是众多资源中最重要、最宝贵的资源。人力资源已 成为企业的“关键性资源”，其管理始终是企业管理的重要组成部分。先进的人力 资源管理，能够保证企业中的每一位员工发挥出自己的潜力，使企业立于不败之地。 因此，对于企业人力资源管理的研究一直是理论界比较关注的话题，文章将人力资 源管理作为研究大型企业管理的切入点，用混沌理论研究了大型企业的人力资源管 理问题。 到目前为止，理论界对企业人力资源管理的研究已经取得了不少的成果，有很 多文献运用系统思维，将企业人力资源当成一个系统来进行研究，取得了很好的效 果，但将企业入力资源理解成为非线性复杂系统，应用非线性系统理论来研究企业 人力资源管理的文献还比较少见，不过也取得了一些成果，例如文献 2 2 】指出可以 用混沌理论研究企业人力资源管理，但并没有对此进行深入研究，文献【2 3 】研究了 人力资源的复杂性，认为人力资源系统本质上是一类复杂系统，并在此基础上对企 业人力资源管理提出了一些见解，文献【1 3 】分析了人力资源管理系统的内在随机性、 初值敏感性等混沌特征，认为人力资源管理系统是一类混沌系统，并指出了混沌理 论在人力资源管理系统中的一些研究领域。本文在总结以上研究成果的基础上，将 企业人力资源系统理解成为一类非线性复杂系统，应用混沌理论分析了现有的一些 人力资源管理理论，并在此基础上探寻一种将混沌理论与企业人力资源管理相结合 的管理思维。 2 。1 人力资源管理系统是一类非线性的复杂系统 管理理论与方法的形成与发展是以人们所处时代的科学范式为背景的，伴随着 我们所处的这个时代的科学范式从牛顿范式向系统范式的转换，管理科学也需要进 行范式的转换，这种转换的一个重要方面，就是将企业理解成为非线性复杂系统， 应用非线性系统理论加以研究l “j 。人力资源管理是管理科学研究的一个重要方面， 因此将人力资源系统理解成非线性复杂系统，应用非线性系统理论加以研究，必定 会给企业人力资源管理以新的启迪。 人力作为一种资源，即是动态的，又是不可预测的，因为人有自己的意志，人 按自己的意志行事，所以人力资源整体表现出一种异常复杂的动态结果。同时人力 资源管理对人性认识由单一性向复杂性的回归决定了人力资源系统是一类复杂系 统l 口j 。人力资源管理系统具有内在随机性、初值敏感性等混沌特征，因此人力资 1 源管理系统是一类混沌系统l ”j 。 ( 1 ) 内在随机性。随机性是指在一定条件下，系统的某个状态既可能出现也 6 可能不出现。内在随机性是指对一个完全确定的系统，在一定的系统条件下，能自 发的产生随机特性。对于人力资源管理系统来说，企业人力资源管理系统内部充满 了非线性的关系，作为基本组织单元的个体劳动者之间以及劳动者与管理者之 间存在着复杂的相互关系( 比如员工的招聘、培训、升迁以及绩效评估等等) 。因 此人力资源管理系统是一个由自由个体通过一定的固定规则和复杂关系构成的一 个具有内在随机特性的复杂系统。 ( 2 ) 初值敏感性。系统对初值的敏感依赖性是指微小的初值变化就会造成系 统状态的巨大变化，这也就是所谓的“蝴蝶效应”。这种情况在人力资源管理系统 中大量存在着，比如系统的组织结构、管理体制及控制方式都没有大的改变，而一 个微不足道的失误就会导致巨大的损失以至于企业的破产：同时一个看似简单的举 措也会给企业带来巨大的效益，例如弹性工时制的设立很好的帮助员工协调了工作 和生活的关系，从而为工作注入了新的理念和活力，收到了意想不到的效果。 因此，人力资源系统是一类混沌系统，混沌是企业人力资源系统的一种本质动 态行为【上j j ，那么，混沌理论在社会科学领域特别是在管理领域的一些研究成果也 就应该能够应用于人力资源管理系统的研究。 2 2 “蝴蝶效应”对企业人力资源管理的启示 “蝴蝶效应”形象地说就是得克萨斯州的一只蝴蝶翅膀的煽动，一个星期以后 会影响到海地的一场雷暴雨的方向，或者蝴蝶翅膀的煽动朝左一毫米或朝右一毫米 也许会整个地改变雷暴雨的方向。这种关联敏感到令人不可思议的地步，微小的不 可预测性不会总是微小的，在适当的条件下，最小的不确定性可以发展到令整个系 统的前景完全不可预测。 2 2 1 人力资源管理中充满“蝴蝶效应” 企业人力资源管理系统内部充满了非线性的关系，作为组织单元的个体员 工之间以及员工与管理者之间存在着复杂的相互关系，因此在企业人力资源管理系 统中充满了“蝴蝶效应”，企业因此可以用较小的激励达到较大的回报，同时可能 会因为一个较小的政策失误或者是对政策的错误传达而使得企业遭受重大损失。 为了有效的利用“蝴蝶效应”，企业人力资源管理过程中要增加个体之间以及 个体与系统之间的相互沟通，从而增大对系统有利的反馈同时减弱对系统不利的反 馈，即通过系统内部的沟通达到对“蝴蝶效应”趋利避害的效果。 2 2 2 “蝴蝶效应”对人力资源预测的影晌 企业人力资源计划是通过对管理组织人力资源的预测、分析与组织结构调整多 种活动，平衡布局企业人力资源，为实现企业目标而进行的一系列策划活动。事实 7 证明，人力资源计划已经成为人力资源管理活动中发展最迅速的部分，并且得到了 普遍的重视，大量的研究表明：人力资源计划对后期的人力资源管理活动有很重要 的价值。 2 2 2 1 长期预测失效 人力资源计划也有一定的风险性，人力资源的预测结果常常是不确定的，预测 期限越长，这种不确定性也就越大。传统的思维可能会使人们产生一种错误地观念， 认为一个更好的预测模型和对初始提条件更准确的描述，将会得到一个更为确定的 预测结果。 混沌理论中的“蝴蝶效应”说明，为了获得更为确定的预测结果而建立更为复 杂、更为精确的模型，所得的回报可能很小。这是因为初始条件的细微差异受到系 统的非线性反馈的不断放大和缩小，最终会导致完全不同的结果，因此，结果与原 因之间的关系随着时间的推移而消失了，长期的计划和长期的预测变得不再实用。 企业很难有效的制定长期的人力资源计划，所以企业不需要花费大量的资源来做长 期预测，而是要注重于对未来可能出现的各种情形景的分析。 2 2 2 1 短期预测可能 虽然混沌系统是不稳定、不可长期预测的，但混沌系统具有的内在确定性规律， 使得短期预测成为可能。对于一个复杂的系统，如果精确地定义了初始条件并细致 地构造了模拟模型，就可以做出短期有用的预测。 当企业人力资源计划模型是按月或按年构造的，这就可在几个月或几年的时间 尺度上做出有用的预测。现代人力资源管理的倾向是在运用数量分析的同时，加入 质量分析，即请第一线经理人员参与计划的制定，对数量分析的结果进行修正，给 单纯的数字测算赋予实际的内涵，这种结论能够经受多种复杂因素的考验，它的短 期预测结果比较合乎实际要求。 2 3 “混沌吸引子”对企业人力资源管理的启示 企业人力资源管理系统是一类混沌系统，管理者获得期望目标或实施发展战略 的最好途径是培养“混沌吸引子”，并努力加以控制。因此，企业人力资源管理者 必须要致力于寻找复杂现象背后的某些规律性的东西，进而培育出“混沌吸引子”， 这样一切工作就会有意识或无意识的围绕其运转起来，形成一种向前发展的力量。 优秀的企业文化和激励机制都是企业人力资源管理系统中的优秀“吸引子”。 2 3 1 通过激励机制的设置凝聚员工 企业的人力资源管理要为员工创造一种相对自由宽松的理想工作氛围，特别是 对知识型员工，企业人力资源管理模式应充分考虑知识型员工的独特性，使员工充 分感受到尊重与重视，感受到个性的自由舒展，例如可以用远大的目标和理想来凝 聚员工，使员工与企业共同成长，使员工可以在广泛的空间内充分发挥创造性和主 动性，从而形成一种向前吸引的力量。 在激励机制的设置上要本着以人为本的思想，管理者在管理过程中要认真考虑 员工的需求、感情和尊严，仔细研究员工的个性情绪和思想，为他们的自我实现创 造条件，实幸亍人性化管理。在具体的激励过程中，要在充分分析员工的需求基础上， 对员工采用多种方式相结合的激励方式：( 1 ) 物质激励方式：包括工资、奖金、 各种津贴及其他福利，比如可以通过企业股票将员工利益与企业利益联系在一起， 使每一个员工占有一定份额的股票，并且对表现优秀的员工赠与额外的股票作为奖 励，这种激励机制的设置不仅使企业减少了对员工的现金奖励，节省流动资金，还 可以使员工越来越感到自己是企业的主人，从心理上得到满足，持股票分红使员工 从经济上得到满足，因此更加牢固的把员工与企业联系在一起，在一定程度上减少 员工的流动性；( 2 ) 精神激励方式：通过精神激励使员工感到自己被重视，是企 业的一部分，例如可以建立明确的目标激发员工的工作热情，当工作达到目标后给 予肯定，并给予更具挑战性的工作等；另外从形式上还可以让员工参与管理，给他 们开通渠道为企业出谋划策。这样才能从内心深处激发每个知识员工的内在潜力、 主动性和创造精神，使他们斗志昂扬，心情愉快地工作；才能培养员工对企业的主 人翁责任感和归属感，更有效地吸引人才、使用人才和留住人才。 总之，企业激励的关键应该是如何调动广大员工的积极性，特别是对于知识型 员工的管理要以奖励为主，惩罚为辅，企业要营造一个相对自由宽松的理想工作氛 围，通过远大的理想来凝聚员工，通过激励机制的设置来保证这种吸引功能可以成 功发挥，从而形成企业人力资源管理的“吸引子”。 2 3 2 通过文化整合凝聚员工 企业文化是企业在内外环境中长期形成的以价值表现为核心的行为规范的总 和，它的任务是根据组织自身的特点，形成一种共同的价值观和凝聚力。成功的企 业文化就像台风的中心一样，拥有一个价值中心，一切东西都绕着它运转，给企业 带来巨大的生命力。 由于企业的每个员工都有自己的特征，它们的需求、个性、思想、期望、文化 素质等都不相同，也就是说每个员工都有各自的个体文化。因而个体文化之间，个 体文化与企业文化之间必然存在差异，要充分发挥企业文化的作用，就必须实现文 化的整合，使个体文化对企业文化产生认同感，形成共同的追求。企业文化的整合， 主要是通过宣传、教育等多种形式帮助人们接受、认同企业文化。这样企业员工才 会把自己的个人目标融合到企业目标、理想和信念中去，充分发挥自己的主动性、 积极性和创造性，为实现企业目标而贡献自己的力量。经过不断的文化整合，使员工 置身于个良好的人际环境和良好的心理氛围中工作，从而获得社交和尊重的满 9 足，在这种环境中，不仅可以提高员工的工作效率，而且可以对员工产生强大的吸 引力而不致“游离”出去。 因此，企业文化和激励机制影响着员工的思维方式和行为方式，决定着他们对 企业的价值观能否认同，人力资源管理政策必须有助于培育、传播优秀的企业文化 并增强其吸引功能；在组织激励机制的设计上要尽力使其对企业文化的形成和传 播、对增强人力资源系统的开放性使系统进入自组织形成帮助。 2 4 形成企业人力资源管理系统的自组织 自组织是指系统中许多独立元素在没有特意的策划、组织、控制下而进行的相 互作用、相互影响、自然演化的结果，也是系统不需要外部指令，而在一定条件下 自行产生特定有序结构的过程。系统的有序正是源于系统在混沌状态下的自组织能 力。哈肯( h h a l 【c n ，1 9 7 6 ) 对自组织定义为：如果系统在获得空间的、时间的或 功能的结构过程中，没有外界的特定干预，我们便说该系统是自组织的。自组织产 生的条件有：系统是一开放的系统，与周围社会和自然环境系统不断进行着物质、 能量和信息的交换：系统处在发展水平不平衡状态，即系统内的个体发展水平之间 产生了不一致，系统内部存在诱导其随机涨落的力量，也就是存在着一种将系统推 向远离平衡又能够通过自组织达到一种新的平衡的力量；文章分别从这两个方面来 研究企业人力资源管理。 2 4 1 企业人力资源管理系统应是一个开放系统 开放是系统向有序发展的必要条件，对于企业入力资源管理系统来说，这种开 放性体现在人员的流入流出、管理技术及理念的更新换代上。 对于人员的开放性是指企业要保持与外部的人员交换，即企业要不断地吸引社 会上的优秀人才，同时解雇一些绩效差的、与企业文亿不相符的员工。企业人力资 源管理系统只有保持这种开放性才能使企业员工的素质不断提高，从而创造出一个 优秀团队。 对于人力资源管理技术及理念的开放性，是指企业要不断地从学术领域及其他 组织的成功经验中吸取营养，并结合本企业实际加以改进，使企业人力资源管理系 统逐渐走上日趋完善的道路。 2 4 2 人力资源管理系统应处于非平衡态 使入力资源管理系统处于非平衡态是指打破激励机制中的平均主义，按照每个 员工个人对企业的贡献而实施奖励。需要指出的是这种平均主义不仅是指我国计划 经济下的平均主义大锅饭，而且指员工依据所在单位( 这里的单位指公司下属的子 公司、项目团队等) 的业绩而获得奖励的激励机制，这种平均主义使得人力资源管 理系统处于物理学中的平衡态，员工之间缺少差别，整个系统处于一种均匀、单一 1 0 的僵死状态，从而限制了企业的发展。 这种以各人为单位的奖励机制的设置要求企业依据每个员工的绩效以及其他 员工对他的评价对员工进行考核评估，将员工分成优秀，普通，较差三类：优秀 员工可以从公司获得优厚的物质奖励和组织的高度认可；普通员工无法得到这种 额外奖励；表现较差的员工不但无法得到任何物质奖励而且面l 缶被解雇的危险。 这种奖励机制的设置使得整个人力资源管理系统处在非平衡态上，处在非平衡 态的系统内部，通过人与人之间的相互作用( 相互竞争和相互协同) ，使得每个员 工都自动的努力工作，不断的提升自己，从而使系统形成一种有规律的、处于良性 循环的自组织结构。 2 5 吸取传统文化的思辨思想 在我国，视人力为宝贵资源的观念古已有之，而且，在对人力资源的管理方面， 以儒家为代表的我国古代管理思想充满着混沌思辨色彩。因此，我国的企业人力资 源管理要吸取中国古代人力资源管理中的系统思想和思辨思想，丰富现代人力资源 管理理论。 我国的学者对混沌理论与中国传统文化的结合进行了研究，并取得了一些成 果，丰富了现代人力资源管理理论。比如袁闯在混沌管理一书中指出：与西方 社会的科学传统相比较，中国传统文化在本质上是混沌的、模糊的、综合的、整体 的，而以混沌最能代表其特征，建立在这种文化基础上的管理也是如此。向佐春( 2 0 0 3 ) 在混沌理论与儒家思想的对比研究中发现，儒家人力资源管理思想中的等级制度、 人性假设、管理手段、管理方法论及社会组织结构等方面都明显地体现了一种系统 的、思辨的思维特性，例如“宽严相济、无为而治”等思想符合现代混沌管理理论 中的借助微观无序的手段来达到宏观有序目的这一基本思想l ，另外混沌世界中 的有序与无序、确定性和随机性、稳定性与不稳定性的有机统一、事物对初值的敏 感依赖性、长期行为的不可预测性以及与无序密切相关的有序性这些特性，在儒家 的人力资源管理思想中都有明显的体现。 因此，将中国传统文化中的系统性、思辨性的管理思维与现代混沌管理理论相 结合，这对于丰富现代人力资源管理理论，指导我国人力资源管理实践，具有十分 重要的意义。 2 6 本章小结 本文将企业人力资源系统理解成为一类非线性复杂系统，并在此基础上将混沌 理论在社会科学领域的研究成果应用于企业人力资源管理：例如由于“蝴蝶效应” 的存在，企业人力资源长期计划失效，但短期预测是可能的；管理者获得期望目标 或发展战略的最好途径是培养“混沌吸引子”并努力加以控制，优秀的企业文化和 激励机制都是企业人力资源管理中的优秀“吸引子”；企业人力资源管理系统应是 一个开放系统并处于非平衡态( 开放性体现在人员的流入流出、管理技术及历年的 更新换代上，处于非平衡态时只