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上海交通大学硕士学位论文 物流外包的演进 摘要 随着现代科学技术的迅猛发展和全球经济一体化的加强，各国都面临着前所未有的机 遇和挑战现代竞争的结果使生产企业和商业企业都进入了一个微利时代企业之间、国 家之间的竞争不仅在技术、人才等方面展开，同时也在物流和供应链方面展开。物流在国 民经济中的作用愈来愈重要。 现代物流作为一种先进的组织方式和管理方式，被广泛的认为是除了降低物资消耗， 提高劳动生产率以外的第三个可以增加利润的方式，它在国民经济和社会发展中发挥着重 要的作用。大量的经济数据表明，经济发达国家或地区在国民经济中处于一个十分重要的 地位。一个国家和企业物流发展水平在一定程度上反映了综合国力和企业的市场竞争能力。 2 0 世纪9 0 年代以来的海湾战争、科索沃战争、悉尼奥运会以及财富世界5 0 0 强 中沃尔玛( w a l - m a r t ) 公司的迅速成长历程等一个个重大事件也都告诉我们，物流及其在 军事、经济以及体育竞争中已经成为制胜的关键因素之一。 物流外包是物流发展到一定阶段的必然产物，是物流发展的方向。通过对物流外包的 研究，掌握物流发展的趋势。 本文回顾了物流从实物分配到后勤学再到综合物流管理阶段的演变过程：对物流系统 的构成要索、物流的目标，物流的分类、物流的观点和学说进行了介绍和归纳。 本文介绍了外包的概念，并分析了外包这种管理模式的必要性和必然性。对物流系统 发展过程中的物流外包历史进行了回顾与分析；对物流外包的优势进行了分析；并根据他 们对供应链的整合程度的大小将物流外包的发展分为：第二方物流、第三方物流、第四方 物流和第五方物流等四个阶段。 详细介绍和分析了第三方物流，指出其不足及局限性；对匾外与国内第三方物流钓发 展状况进行了分析，对我国的第三方物流的现状、问题与出路进行了研究。指出第四方物 流产生的可能性与必然性，并详尽分析了第四方物流的优势及其对物流系统的影响。此外， 对在我国发展第四方物流的模式以及着手方面进行了一些探讨。 对于物流外包的未来发展趋势一一第五方物流，分析了其优势所在，并对物流外包发 展作了预测。 通过对物流外包的研究，洞悉物流外包和物流的发展规律和发展方向，通过学习和总 结先进物流发达国家的经验，找到适合我国国情的物流外包的形式，尽快地提高我国的物 流水平。 关键字：物流，物流外包，第三方物流，第四方物流，第五方物流，供应链整合 圭塑奎望盔堂堡主兰竺堡苎 塑堕堑垒塑堕整 a b s t r a c t w i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to fm o d e mt e c h n i q u e sa n dg l o b a l i z a t i o n t h ew o r l di s f a c i n gc h a l l e n g e sn e v e rm e tb e f o r e c o n t e m p o r a r yc o m p e t i t i o nh a s d d v e nt h ef i r m si n t o a ne r ao f 。l i t t l ep r o f i t f i r m sa n dc o u n t r i e sc o m p e t en o to n l yi nr e s o u r c e s ，t e c h n i q u e s a n dh u m a nr e s o u r c e sb u ta l s oi nl o g i s t i c sa n ds u p p i yc h a i n s l o g i s t i c si sa na d v a n c e do p e r a t i o nm o d e la n dm a n a g e m e n tt e c h n i q u e i ti sw e l i r e c o g n i z e da st h et h i r dr e s o u r c eo fp r o f i t i tp i s y sa ni m p o r t a n tr o l ei nt h ee c o n o m ya n d s o c i a ld e v e l o p m e n t a c c o r d i n gt od a t ac o l l e c t e d ，l o g i s t i c sa c c o u n t sal o ti nt h ee c o n o m y o fd e v e l o p m e n tc o u n t r i e sa n da r e a s t h ei e v e io fl o g i s t i c so fac o u n t r yc a nt os o m e e x t e n ts h o wt h ec o m p e t i t i v e n e s so fa6 m 1o rc o u n t r y i n1 9 9 0 s as e r i a i i m p o r t a n te v e n t ss u c ha sg u f fw a r , k o s o v ow a ra n dt h er a p i d d e v e l o p m e n to f w a l - m a r tc o m p a r t yw h ot o p sf o d u n e5 0 0a l s ot e hu st h a tl o g i s t i c sh a s b e c o m eo n eo fd e c i s n ef a c t o r si nm i l i t a r y ，e c o n o m ya n dg y m n a s t i cc o m p e t i t i o n l o g i s t i c so u t s o u r c i n gj si n e v i t a b l ew h e nl o g i s t i c sd e v e l o p st os o m ee x t e n ta n di ti s t h ed i r e c t i o no fd e v e l o p m e n to fl o g i s t i c s w ec a ng r i pt h et r e n do fl o g i s t i c sd e v e l o p m e n t t h r o u g hs t u d y i n gl o g i s t i c so u l s o u r c i n g t h i st h e s i sr e v i e w st h eh i s t o r yo ft h ec o n c a p tf r o mp h y s i c a ld i s t r i b u t i o nt ol o g i s t i c s a n ds u m m a r i z e st h ea i m s 。c o m p o n e n t s ，d i v i s i o n s ，t h e o n e so fl o g i s t i c ss y s t e m a n dt h i se s s a yi n t r o d u c e st h ec o n c e p to fo u t s o u r c i n ga n da n a l y z et h en e c e s s i t ya n d i n e v i t a b i l i t yo fo u t s o u r c i n g t h i se s s a yr e v i e w sa n da n a l y z e st h eh i s t o r yo fl o g i s t i c s o u t s o u r c i n ga n d t h ea d v a n t a g e so fl o g i s t i c so u t s o u r o i n g a c c o r d i n gt ot h ee x t e n tt h e y c o n t r i b u t et ot h ei n t e g r a t i o no fs u p p l yc h a i n ，t h ed e v e l o p m e n to fl o g i s t i c so u t s o u r c i n gi s d i v i d e di n t of o u rp h a s e s ：s e c o n dp a r t yl o g i s t i c s t h 婀p a n yl o g i s t i c s f o u n hp a 啊 l o g i s t i c sa n df j f l hp a r t yl o g i s t i c s t h i se s s a yp a r t i c u l a 哪a n a l y z e st h i r dp a n yl o g i s t i c sa n di t ss h o r t a g e sa n d i o c a l i z a t i o n s a n dt h i se s s a ya n a l y z e st h ed e v e l o p m e n to ft h i r dp a f t yl o g i s t i c si nw e s t e r n c o u n t r i e sa n dc h i n a t h u st h i se s s a ym a k e sas t u d yo nt h ec u r r e n ts i t u a t i o n p r o b l e m s a n do u t i e l nt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a st h i r dp a r t yl o g i s t i c s a n dt h e nt h i se s s a y a n a l y z e sf o u r t hl o g i s t i c sa n di t ss u p e r i o r i t i e sa n dj i sa f f e c t i o no nt h el o g i s t i c ss y s t e m 1 1 1 i 8e s s a ya n a l y z e sf i f t hp a n yl o g i s t i c sw h i c hi st h ef u t u r eo fl o g i s t i c so u t s o u r c i n g a n di t sa d v a n t a g e s ，t h e ns o m ef o r e c a s t sa r em a d eo nt h ed e v e l o p m e n to fl o g i s t i c s o u t s o u r c i n g t h r o u g ht h es t u d yo nt h el o g i s t i c so u t s o u r c i n g ，w ec a np i e r c et h er u l e sa n dt h e d i r e c t i o no ft h e d e v e l o p m e n to fl o g i s t i c so u t s o u r c i n g a n dt h r o u g hs t u d y i n g a n d s u m m a r i z i n gt h ee x p e r i e n c e so fl o g i s t i c s - d e v e l o p e dc o u n t r i e s w ec a n f i n daw a yw h i c n i ss u i t a b l et oo u r c o u n t r ya n di m p r o v eo u rl o g i s t i c s k e yw o r d s ：l o g i s t i c s ，l o g i s t i c so u t s o u r c i n g ，t h i r dp a r l yl o g i s t i c s ，f o u r t hp a r t yl o g i s t i c s ， f i f t hp a r t yl o g i s t i c s ，s u p p l yc h a i ni n t e g r a t i o n 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明；所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名白 i 广) o 州臼 蹦j 沙吵l 砩 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编 本学位论文属于：保 学位论文作者签 不保密口。 上年解密后适用本授权书。 j ( 请在以上方框内打“”) q 岱指导教师签名 未能 。 日期：渺湃1 月c 沮 日期：w ；年1 月i ；日 i i 上海交通大学硕士学位论文物流外包的演进 第一章前言 1 1 研究的目的与意义 1 9 9 7 年东南亚经济危机之后，有关专家通过分析和总结东南亚各国和各地区的情况发 现，以物流产业为重要支柱产业的新加坡、香港有较强的抵御经济危机的能力。例如；1 9 9 8 年，受金融风波影响较大的马来西亚经济增长为68 ，泰国为- 8 ，9 ，东盟为- - 9 4 ，与 之相比较，香港情况较好，为- 5 1 ，而新加坡则实现了1 5 的增长虽然这二者之间的 相关性有待实证，但无疑使人们对物流及物流产业产生了极大的关注。 现代物流作为一种先进的组织方式和管理方式，被广泛的认为是除了降低物资消耗， 提高劳动生产率以外的第三个可以增加利润的方式，它在国民经济和社会发展中发挥着重 要的作用。大量的经济数据表明，经济发达国家或地区物流产业在国民经济中处于一个十 分重要的地位。一个国家和企业物流发展水平在一定程度上反映了综合国力和企业的市场 竞争能力。 随着现代科学技术的迅猛发展和全球经济一体化的加强，各国都面临着前所未有的机 遇和挑战。现代竞争的结果使生产企业和商业企业都进入了一个微利时代。企业之间、国 家之间的竞争不仅在技术、人才等方面展开，弼时也在物流和供应链方面展开。 商品的生产规模和流通规模不断扩大，物流的地位和作用也日趋明显。如今越来越多 的人已将有效的物流管理视为企业获得竞争优势的重要的战略手段。物流在社会经济中的 地位越来越重要。一个国家物流业的发展水平反映了该国的综合能力。新的世纪，全球经 济秩序正在建立和调整，世界各国以及经济组织都非常重视物流水平对于本国经济发展、 国民生活素质和军事势力的影响。 实践证明，在物质短缺的经济发展阶段，生产是主要矛盾。为满足需求，只要生产出 来的产品能满足市场供应，社会的主要经济问题就解决了。在此经济发展阶段中，生产是 第一位的，流通是辅助性的，即生产决定流通。但是当生产力发展，生产规模扩大商品 饱和或超饱和时，生产就应该不再是“主角”了。因为当商品过剩时，会产生库存积压， 大量的商品生产出来后不能马上进入消费领域，占用大量的流动资金，造成极大的社会资 本浪费。如果这时仍然只重视生产，不重视解决流通问题，等于生产出来的产品数量越多， 积压的越多，就意味着浪费的越多。这时的国民经济链的转动就会慢下来，甚至会出现卡 链现象。 重视现代物流产业是解决目前中国经济持续发展的关键。连续多年的国民经济高增长 率已经使生产跃上了新的台阶，社会商品基本全面饱和或超饱和，市场已进入以销售为主 要矛盾的阶段。近些年依靠积极的财政政策、扩大内需和基本建设规模等措施。保持了高 速增长鳃经济效果，但大量的库存积压，占用了大量的资金，已经到了非解决物流问题不 可的时候了。据最新资料，截止1 9 9 6 年底，全国乡以上工业企业库存商品累计总值达1 3 上海交通大学硕士学位论文物流外包的演进 万多亿元，加上国有商业、乡镇及合资企业库存，总值已超过3 万亿元新增库存2 0 0 0 年已达1 6 0 0 多亿元。存量库存加上增量库存，全国库存商品沉淀下来的资金己高达4 万亿 元，占国内生产总值近5 0 。由此看来，物流已成为中国国民经济持续健康发展的瓶颈和 关键环节 据有关资料显示，1 9 9 9 年，我国独立核算工业企业流动资金占用为3 1 , 0 4 2 亿元，资金 年周转速度为1 2 次，如果我国企业的资金周转速度达到发达国家年周转1 5 - 1 8 次的水平， 中国3 万亿元流动资金将相当于4 5 万亿元以上。2 0 0 0 年，我国全社会支出的流动费用达 1 7 ，8 8 0 亿元，豹占g d p 的2 0 ，而发达国家仅为1 ( f a ，如若全社会流通费用降低1 个百 分点，就可以节约资金1 7 8 亿元。如此之大的经济效益潜力如能合理挖掘，将对我国国民 经济的发展产生巨大的影响。 物流问题被充分显现在人们面前。提高物流速度，节约物流费用问题上升为商品流通 的主体，物流产业的现代化变为经济持续发展的关键所在。 物流外包是物流发展到一定阶段的必然产物，是物流发展的方向。通过对物流外包的 研究，捐悉物流外包的发展规律，发展方向，通过学习和总结先进物流发达国家的经验。 找到适合我国国情的物流外包的形式，提高我国的物流水平。 1 2 主要内容和章节安排 在第二章首先回顾物流的概念，物流概念从实物分配( p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n ) 到后勤学 ( l o g i s t i c s ) ( 物流管理阶段) ，再到综合物流管理阶段的演变过程，以及物流未来发展的 趋势预测。对物流系统的构成要素、物流的目标，物流的分类、物流的观点和学说进行了 介绍、总结。 在第三章中，首先介绍了外包的概念，外包这种管理模式的必要性和必然性，接着， 对物流发展过程中物流外包历史进行了回顾和分析，对物流外包分类进行了总结。并且分 析了物流外包的优势和物流外包的发展，并根据他们对供应链的整合程度的大小将物流外 包的发展分为；第= 方物流，第三方物流，第四方物流和第五方物流。 本文的第四章在对第三方物流定义进行阐述的基础上，对第三方物流系统的组成进行 了分析。并从经济学的角度对第- - 方- 流的存在进行了阐述。接着对第三方物流系统对物 流的改进作用进行了探讨。随后，对第三方物流在我国的发展状况和国外发达国家的现状 进行了比较分析。 在本文的第五章分析了第三方物流的不足以及局限性，由于第三方物流在物流规划功 能上存在着不足，以及不能提供供应链的整体解决方案，第四方物流有了其产生的需要 分析了第四方物流的组成，工作方式，工作层次及其第四方物流的优势所在。分析了第四 方物流对物流系统的影响。探讨了在我国发展第四方物流的模式以及着手方面。 本文的第六章介绍了第五方物流物流外包的未来发展趋势，对将来物流外包的发 展做了一些预测。总结了物流外包的演进。 一2 一 上海交通大学硕士学位论文 物流外包的演进 第二章物流系统 2 1 物流的定义【2 4 2 6 , 3 2 , 4 0 , 4 1 1 对物流的认识，人们是通过不断实践，由开始的不完善，逐步发展到比较完善；对物 流的研究由局部诸环节的研究，发展到整个物流系统的综合研究。其闻经历了一个漫长的 认识过程。 物流的概念最早源于美国，后被日本引进并结合当时日本国内的经济情况。得到了发 展。然而，关于物流尚没有一个严格的定义。例如；我国对物流下的定义是：物品从供应 地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬动、包装、流通加 工、配送、信息处理等基本功能有机结合( 中华人民共和国国家标准物流术语，其相对的 英文是l o g i s t i c s ) 在物流领域比较权威的美国物流管理协会( c o u n c i lo fl o g i s t i c s m a n a g e m e n t ) 的定义是；物流是为了满足消费者需求而进行的对原材科、中间库存、最终 产品及相关信息从起始地到消费地的有效流动与存储的计划、实施与控制的过程。而日本 学者的定义是：连结供给主体和消费主体，克服空间和时间差异的物理性经济活动，具体 指运输、保管和装卸等物流流通活动和与此相关的信息传递活动。 物流定义并不是永恒不变的，在不同经济发展阶段，适应不同的经济括动目的，在不 断地进化和完善。而且，即使在同一历史时期，同一经济发展阶段，也因不同的团体组织 和学派，因所站角度和出发点的不同而各有差异。物流定义和用语至今仍有争论。物流定 义的改变过程也恰恰反应了物流理论、物流管理和物流效率化的进步轨迹。物流的定义随 着物流系统的演变而不断加深、拓展。 2 2 ，物流的演变泓搿2 7 州1 j 2 2 1 实物分配( p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n ) 阶段 物流活动历史具有悠久的历史，从人类社会开始有交换的行为时就存在物流活动。对 物流的认识是社会生产力发展状况在人们头脑中的必然反映。 最早的物流认识就来自于生产过程的组织实践和产品销售的实际需要。早在1 9 2 1 年阿 奇萧在市场流通中的若干问题( s o m ep r o b l e m si n 妇d i s t r i b u t i o n ) 一书中提出“物 流是与刨造需要不同的一个阃题，物瓷经过时闻或空闻的转移，会产生附加价值”。其中 “m a r k e t d i s t r i b u t i o n ”指的是商流，“时间和空问的转移”指的是销售过程的物流。 1 9 1 8 年，英国利费哈姆勋爵成立了“实时送货股份有限公司”，其宗旨是在全国范围 内把商品及时送到批发商、零售商以及用户的手中，这一举动被一些物流学者称为有关。物 流活动的早期文献记载”。 在2 0 世纪后半期之前，由于生产领域还没有实现机械化、自动化，物资处于供不应求 一3 上海交通大学顽士学位论文 物流外包的演进 阶段，因商品数量不足，销售自然不是问题。运输和保管、包装、装卸也只是作为销售活 动中所伴随的辅助手段不被重视。1 9 1 5 年美国经济学家s h a w a w ，1 9 2 4 年美国市场 营销学者c l e r k f e 强调物流在销售中的重要性，主张予以重视 3 0 年代初，在一部关于市场营销的基础教科书中，开始涉及物流运输、物资储存等业 务的实物供应( p b y s i c a ls u p p l y ) 。该书将市场营销定义为。影响产品产权转移和产品的实 物流通活动”。这里所说的所有权转移是指商流，实物流通是指物流。 1 9 3 5 年，美国市场营销协会( a m e r i c a nm a 出5 衄a ：跚d a 妇，a m a ) 编写的市场 营销用语集中，对物流下了这样的定义：“物流是销售活动中所伴随的物质资料从产地到 消费地的种种企业活动，包括服务过程4 。后来营销协会对物流的定义傲了一次修改：“所 谓物流，就是物质资料从生产阶段转移到消费或利用者手中并对该移动过程进行管理。” 此定义显然是从销售的角度出发的。并且定义所强调的重点不在于物质资料的移动，而在 于对这种移动的管理。 1 9 6 0 年美国物漉管理协会( n a t i o n a lc o t m e i lo fp h y s i c a ld x s 删o n 蚴o - l e n t ， n c p d m ) 对p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n 的定义如下：“所谓物流，是指有计划的对原料，在制品 和制成品由生产地到消费地的高效运动的过程所实施的一系列功能性活动。这些活动包括； 货物的运输、仓储、物料搬运、防护包装、存货控制、工厂和仓库选址、定单处理、市场 预测和客户服务等”。 1 9 5 6 年日本生产性本部派出“流通技术专业考察团”去美国考察，他们发现日本称为 流通技术的运输、包装等活动，美国人称为“p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n ( 实物分配) ”。从此便把 流通技术按照美国的简称，n q 傲“p d ”，并得到广泛的使用。1 9 6 4 年，日本池田内阁中五 年计划制定小组平原直谈到“p d ”这一术语时，提出用。物的流通”取代“p d ”的看法。 1 9 6 5 年，日本正式采用“物的流通”这个术语，简称为“物流” 1 9 8 1 年，日本综合研究所编着的物流手册，对“物流”的表述是：“物质资料从供 给者向需要者的物理性移动，是创造时间性，场所性价值的经济活动。从物流的范畴来看， 包括包装、装卸、保管、库存管理、流通加工、运输、配送等诸种活动”。 2 2 2 后勤学( l o g i s a c s ) 阶段( 物流管理阶段) 在第二次世界大战期间，美国对军火等进行的战时供应中，首先采用了后勤管理 ( l o g i s t i c sm a n a g e m e n t ) 这一名词，对军火、补给，存储等进行全面管理。主要强调军队 在作战时，如何能以最快的速度、最高的效率，安全无误地将武器，弹药以及军队吃、住、 行等所有必需物品按要求供给前线。必需有一套科学的后勤供应管理系统傲到及时、准确 地供给。包括军需品的订货、生产计划制定、购进、库存管理、配给、运输以及通讯等。 后勤逐渐形成了单独的学科。后勤管理的方法后来被引入到商业部门，被称为商业后勤 ( b u s i n e s sl o g i s t i c s ) 。定义如下：“包括原材料的流通、产品分配、运输。购买与库存控制、 储存、用户服务等业务活动”，其领域统包括原材料物流、生产物流和销售物流。 一1 一 上海交通大学硕士学位论文 物流外包的演迸 1 9 8 5 年，美国物流管理协会( n a t i o n a lc o u n c i lo f 珊哼s i c a ld i s u i b u d o n v 蚴e m e n t ) n c p d m ) 改名为c l m ( t h ec o t m c i l l o s i s t j c s 慨e m m t ) 。将p h y s i c a ld j s 口妇出改 为k 哂s t i ，原因是由于p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n 的领域较狭窄，k 蛳的概念则较宽广、 连贯，更具整体性。美国物流管理协会( c l m ) 为。l o g i s t i c s ”所傲的定义如下：物流是 。以满足客户需求为目的，以高效和经济的手段来组织原料、在制品、制成品以及相关信 息从供应到消费的运动和存储的计划、执行和控制的过程一该定义突出了物流的四个关键 组成部分；实质流动、实质储存、信息流动和管理协调。相应的，企业物流管理活动则增 加了“分销配送、物料采购、配送中心选址、零配件和技术服务支持、退货处理、废旧物 和报废产品的回收处理”等内容。( 如图2 - 所示) 从p h y s i c a ld 1 s 扛1 b 砸到l o s ! i s t i c s ，l o g i s t i c s 突破了商品流通的范围把物流活动扩 大到生产领域。物流已不仅仅从产品出厂开始，而且包括从坂材料采购、加工生产到产品 销售，售后服务、直到回收反馈等整个物理性的流通过程。物流不但与流通系统维持密切 的关系，同时与生产系统也产生了密切的联系。 经过2 0 余年的发展，人们对物流的认识已经从企业自身计划性的。功能性活动”上升 为“以满足客户需求为目的”的“计划、执行和控制。的管理过程了。将物流活动从被动， 从属的职能活动上升到企业经营战略的一个重要组成部分。 从p h y s i c a ld i s 缸b u t i o n 到l o s i s t i c s ，是世界经济和科学技术发展的必然结果。 2 t 2 3 综合物流管理阶段 物流概念的内涵和外延一直伴随着物流运作的实践和企业经营管理理念的发展而发 展，并且呈加速之势。 2 0 世纪9 0 年代以来，现代高新技术发展迅速，对企业生产经营活动产生了积极摆动 作用，进入信息经济、知识经济、全球经济时代，关于物流的认识由多种因素的共同影响， 呈现出更丰富的发展。 1 9 9 1 年，美国物流管理协会( c l m ) 将1 9 8 5 年定义中的“原料、在制品、钊成品” 修改为“产品、服务”。把物流管理从生产制作企业扩大到了所有的输出产品和服务的事业 组织，包括医院和银行，甚至政府部门。 1 9 9 8 年，美国物流管理协会( c l m ) 为适应物流的发展重新修订了物流的定义： 。l o 粤s d c s 是供应链过程的一部分，是以满足客户爱求为目的，为提高产品、服务和相关 信息从起始点到消费点的流动存储效率和效益而对其进行计划、执行和控制的过程。”。不 仅把物流纳入了企业问互动协作关系的管理范踌，而且要求企业在更广阔的背景上来考虑 自身的物流运作，即不仅要考虑自己的客户，而且要考虑自己的供货商；不仅要考虑到客 户的客户，而且要考虑到供货商的供货商；不仅要致力要降低某项具体物流作业的成本， 而且要考虑使供应链运作的总成本最低，并为客户提供最大的价值。所有供应链成员企业 为了共同的客户服务目标协调行动，直至建立稳定的合作伙伴关系。 5 上海交通大学硕士学位论文物流外包的演迸 由于物流过程是物质产品从管理者到顾客之问复杂的空问流转过程，涉及生产、流通、 消费等领域，现代物流管理包含的内容已越来越广泛。物流实际上是对供给链中的产品在 各供给链参与者之间进行管理，既包括流通中的也包括非流通中的，通过供应链管理对整 个渠道的产品和信息实行增加值流动管理，以便获取最大的运作效率和效益。 物流理念是在不断发展变化中。 ( 供应商 产成品 库存 r 原材料定塑。 生产过程中的物料管理 r。l 实物分配 一 1 回收 客户 图2 - i 物流图 f i g m2 - il o g i s t i c s 原材料 库存 2 2 4 物流发展趋到4 7 j 2 0 0 0 年。美国物流管理协会( c l m ) 响应信息技术特别是互联网技术发展对物流的影 响，就把2 0 0 0 年年会的主题定位在“电子商务条件下的物流”。2 0 0 1 年，c l m 把年会的 主题确定为“在多变的经济环境中的协作关系”。协作物流，包括同业竞争对手之间的物流 协作已经在实践中出现。网络技术的成熟为协作物流的运作提供了更大的发展空间。协作 物流，协作竞争和协作创新将成为物流发展的撅境界。 在当今世界经济中，现代物流系统有以下发展趋势： ( 1 ) 系统化：透过统筹协调，合理规划，控制整个商品的流动；同时满足用户需求不 断变化的客观要求。形成高效、通畅、可调控的流通体系。 ( 2 ) 信息化和网络化：信息技术的发展，使信息系统得以贯穿企业之问，实现信息共 享使信息的传递方便、快捷、准确。使物流的功能发生了质变，大大提高了物流效率。 ( 3 ) 专业化：物流专业化可以为企业降低物流成本。减少资金占用和库存。节约大量 一6 上海交通大学硕士学位论文物流外包的演进 的社会流动资金，实现资金流动的合理化，提高物流效率。 ( 4 ) 物流与商流、信息流一体化；在社会经济运行过程中，一般而言，商流、物流、 信息流是三流分立的。根据资料，许多国家的物流中心，配送中心已经实现了三流的统一， 而且这种一体化趋势已逐渐为物流界人士认可 ( 5 ) 全球化；物流已经不再局限于一个企业、一个行业，一个国家企业的跨国化以 及国际贸易的发展使得物流服务必须在全球范围内展开。 ( 6 ) 标准化：随着全球经济一体化的不断发展，各个国家都很重视本国物流与国际物 流相衔接，力求使衣国物流标准与国际物流标准化体系一致。 ( 7 ) 环保化：物流发展和社会发展是相辅相成的。如今经济发展强调的是可持续发展， 经济的发展必需建立在维护地球环境的基础上。需要从环境的角度对物流体系进行改造， 形成一个环境共生型的物流管理系统。 今后物流发展的主要方向是物流内涵的拓展、过程的延伸、覆盖面的扩大以及物流管 理的日益专业化、标准化与信息化。 2 3 物流系统要素件o ，4 1 1 23 1 物流系统的功能要素 物流系统的功能要素指的是物流系统所具有的基本能力，这些基本能力有效地组合 联结在一起，便成了物流的总功能，便能合理、有效地实现物流系统地总目韵。物流系统的 功能要素一般认为有运输、储存保管、包装、装卸搬运、流通加工、配送、物流整合等。 物流系统的整体功能并不是这些功能的简单相加，而是通过系统诸要素问的协调与配合， 产生新的功能，即系统整体最优化。 ( 1 ) 包装功能要素。包装不仅从运输角度满足保护物品、单元化和彼此区别等功能 要求，而且也要反跌物流过程中必须通过包装反映的物流信息，包装的设计十分重要，必 须根据物流方式的不同要求进行具体的包装设计。包括产品的出厂包装、生产过程中在制 品，半制品的包装以及在物流过程中抉装，分装，再包装等活动。包装活动的管理，根据 物流方式和销售要求来确定。 ( 2 ) 装卸功能要素。装卸是运输过程中必然伴随的一个物流环节。是运输前后和保 管前后端点上对货物的处理方式。虽然装卸过程本身既不产生空间效用，也不产生时间效 用t 但其在物流过程中的作用却是十分突出的。包括对输送、保管、包装、流通加工等物 流话动进行衔接活动，以及在保管等活动中为进行检查、维护，保养所进行的装卸活动。 在整个物流活动中，装卸活动是最频繁发生的。 ( 3 ) 运输功能要素。空闻距离是经济发展的阻力，运输则是克服这种经济阻力，生 产出商品的场所效用，是使商品产生价值增量的过程，是物流的核心运输包含从生产地 7 一 上海交通大学硕士学位论文 物流外包的演进 到消费地的运输，也包含从消费地向消费者配送时的运输。运输功能是物流的基本功能 经济性和安全性是运输十分重要的质量指标包括供应及销售物流中的车、船，飞机等方 式的运输，生产物流中的管道、传送带等方式的运输。对运输活动的管理，要求选择技术 经济效果最好的运输方式及联运方式。 ( 4 ) 保管功能要素。如果说运输是克服空间上的距离障碍，那么保管则是克服时间 上的距离障碍。包括堆存、保管、保养，维护等活动。对保管活动的管理，要求准确确定 库存数量，明确仓库以流通为主还是以储备为主，合理确定保管制度和流程，对库存物品 采取有区别的管理方式，力求提高保管效率。 ( 5 ) 流通加工功能要素。又称流通过程的辅助加工活动。这种加工活动不仅存在于 社会流通过程，也存在于企业内部的流通过程中。所以，实际上是在物流过程中进行的辅 助加工活动企业、物资部门、商业部门为了弥补生产过程中加工程度的不足。更有效地 满足用户或本企业的需求，更好地衔接产需，往往需要进行这种加工活动。 ( 6 ) 配送功能要素。是物流进入最终阶段，以配货、送货形式最终完成社会物流并 最终实现资源配置的活动。配送活动一直被看作运输活动中的一个组成部分，看成是一种 运输形式。所以，过去未将其独立作为物流系统实现的功能，来看成是独立的功能要素， 而是将其作为运输中的末端运输对待。但是，配送作为一种现代流通方式，集经营、服务、 社会集中库存、分拣、装卸搬运于一身，已不是单单一种送货运输。 ( 7 ) 物流整合功能要素。包括进行与上述各项活动有关的计划，预测、动态( 运量、 收发、存数) 的情况及有关的费用情报、生产情报、市场情报活动。对物流情报活动的管 理要求建立情报系统和情报渠道，正确选定情报科目和情报的收榘、汇总、统计、使用 方式，以保证其可靠性和及时性。 2 3 2 物流系统的基础要素 物流系统的基础要素可以分为物质的和与非物质的。 物流系统的建立和运行，需要有大量技术装备手段，这些手段的有机联系对物流系统 的运行有决定意义，这些要素对实现物流或其某一方面的功能也是必不可少的，它们主要 是： ( 1 ) 物流设施。它是组织物流系统运行的基础物质条件，包括物流站、场：物流中 心、仓库；物流线路；建筑、公路、铁路、港口，等。 ( 2 ) 物流装备。它是保证物流系统开动的条件，包括仓库货架、进出库设备、加工 设备、运输设备、装卸机械等。 ( 3 ) 物流工具。它是物流系统运行的物质条件，包括包装工具、维护保养工具、办 公设备等 ( 4 ) 信息技术及网络它是掌握和传递物流信息的手段，根据所需信息水平不同， 包括通讯设备及线路、传真设备，计算机及网络设备等。 8 _ 上海交通大学硕士学位论文物流外包的演进 但是，如果只有硬件。丽没有“软件一t 物流系统两样无法正常高效的运行，组织及 管理是物流网络的非物质基础要素。它们起着连接、调运、运筹、协调、指挥其它各要素 以保障物流系统目的的实现之作用。 2 4 物流系统分类 小) 4 】 目前在物流系统分类方面并没有统一的看法，综合已有的论述，许多学者采取了如下 的划分方法：宏观物流和微观物流，社会物流和企业物流，国际物流和区域物流，一般物 流及特殊物流。 ( 1 ) 宏观物流与微观物流 宏观物流是指社会再生产总体的物流活动，从社会再生产总体角度认识和研究物流活 动。微观物流是指消费者、生产者企业所从事豹实际的、具体的物流活动，如企业物流， 生产物流、供应物流、销售物流、回收物流、废弃物物流、生活物流等。 ( 2 ) 社会物流和企业物流 社会物流指超越一家一户的以一个社会为范畴面向社会为目的的物流，这种社会性很 强的物流往往是由专业的物流承担人承担的。企业物流是具体的、微观的物流活动的典型 领域，又可细分为企业生产物流、企业供应物流、企业销售物流、企业回收物流、企业废 弃物物流。 ( 3 ) 国际物流和区域物流 国际物流是现代物流系统发展很快、规模很大的一个物流领域，国际物流是伴随和支 撑国际问经济交往，贸易活动和其它国际交流所发生的物流活动。相对于国际物流而言， 一个国家范围内的物流、一个城市的物流和一个经济区域的物流称之为区域物流。 ( 4 ) 般物流和特殊物流 一般物流指物流括动的共同点和一般性，物流活动的一个重要特点是涉及全社会的各 个企业，因此物流系统的建立及物流活动的开展必须有普遍的适用性。带有特殊制约因素、 特殊应用领域、特殊管理方式、特殊劳动对象，特殊机械装备特点的物流皆属于特殊物流 范围。 以下着重介绍社会物流与企业物流。社会物流与企业物流是和我们关系最密切的，也 是重点研究的部分。 2 4 1 社会物流 社会物流，指以社会为范畴、面向社会服务的物流。这种社会性很强的物流往往是由 专门的物流承担人承担的，社会物流的范畴是社会经济的大领域。社会物流研究再生产过 程中发生的物流活动，研究国民经济中的物流活动，研究如何形成服务于社会、面向社会、 又在社会环境中运行的物流，研究社会中的物流体系结构和运行。因此。社会物流带有综 一9 一 上海交通大学硕士学位论文物流外包的演进 观性和广泛性。 2 , 4 2 企业物流 从企业角度上研究与之有关的物流活动，是具体的、微观的物流活动的典型领域。企 业物流又可分为如下具体的物流活动。 ( 1 ) 企业生产物流 企业生产物流，指企业在生产工艺中的物流活动。这种物流活动与整个生产工艺过程 伴生，实际上也构成了生产工艺过程的一部分。企业生产过程的物流大体为；原料、零部 件，燃料等辅助材料从企业仓库或企业的“门口”开始，进入到生产线的开始端，再进一 步随生产加工过程一个一个环节地流，在流通的过程中，本身被加工，同时产生一些废料、 余料，直到生产加工终结，再流至产成品仓库，便终结了企业生产物流过程。 ( 2 ) 企业供应物流 企业为保证本身的生产节奏，不断组织原材料、零部件、辅助材料供应的物流活动。 这种物流活动对企业生产的正常、高效运行起着重大作用。企业供应物流不仅是一个保证 供应的目标，而且还需要满足。以最低成本、最少消耗、最大保障来组织供应物流活动” 的限定条件，因此，难度很大。企业竞争的关键在于：如何降低这一物流过程的成本。为 此，企业供应物流就必须解决有效的供应网络问题、供应方式问题、零库存问题。等等。 ( 3 ) 企业销售物流 企业销售物流是企业为保证自身的经营效益，伴随销售活动，将产品所有权转给用户 的物流活动。在现代社会中，市场是一个完全的买方市场，因此，销售物流活动便带有极 强的服务性，以满足买方的需求，最终实现销售。在这种市场前提下，销售往往以送达用 户并经过售后服务才算终止，因此，销售物流的空间范围很大，这便是销售物流的难度所 在。在这种前提下，企业销售物流的特点。便是通过包装、送货、配送等一系列物流实现 销售，这就需要研究送货方式、包装水平、运输线路等并采取各种诸如小批量、多批次、 定时、定量配送等特殊的物流方式达到目的，因而其研究领域是很广泛的。 ( 4 ) 企业回收物流 企业在生产、供应、销售的活动中总会产生各种边角余料取废料，这些东西回收是需 要伴随物流活动的。而且，在一个企业中，回收物品处理不当，往往会影响整个生产环境， 甚至影响产品质量，也会占用很大空问，造成浪费。 ( 5 ) 企业废弃物物流 企业废弃物物流是指对企业排放的无用物进行运输，装卸、处理等的物漉活动。 2 5 物流系统目标 4 0 , 4 1 1 般认为，物流系统具有五大目标： 1 0 上海交通大学硕士学位论文 物流外包的演进 ( i ) 服务目标：物流系统是“桥梁、纽带”作用的流通系统的一部分，它具体地联结 着生产与再生产、生产与消费，因此要求有很强的服务性。物流系统采取送货、配送等形 式，就是其服务性的体现