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浙江工业大学硕士学位论文约束理论在逆向物流中的应用研究 约束理论在逆向物流中的应用研究 摘要 在环境问题加剧、资源日益稀缺的今天，逆向物流开始逐步引起国外一些发 达国家的重视，但中国对这方面的研究还甚少，适合逆向物流发展的宏观环境还 没有形成，公众对逆向物流还缺乏应有的认识。如何为国内提供逆向物流服务的 企业的发展创造有利的条件，优化它们的运作过程，通过改善逆向物流系统，获 得物流成本下降、顾客响应时间缩短、客户满意度提高、赢得更大竞争优势等诸 方面的综合效益，是开拓逆向物流市场的必由之路。 在近几年的理论和应用研究中，约束理论己被成功地被应用于制造业、服务 业、供应链管理以及第三方物流管理企业中，本论文在学习国内外相关文献并吸 收他们的研究成果的基础上，将约束理论特有的管理技术和作业衡量指标应用于 逆向物流中，从理论阐述和实证分析两方面说明了这种方法的可行性和有效性。 利用计划与控制方法“鼓缓冲绳子”，在逆向物流的必要环节合理设置库 存缓冲，可以达到使储存成本与缺货成本最小化的目的，实现逆向物流企业对回 收产品加工处理各步骤间的连续性，保证供货发货的稳定性和及时性，从而较好 地满足再制造企业对原材料的需要。 应用思维流程，通过对家工业固体废物回收处置企业的现状分析，借助当 前现实树、未来现实树、转变树等逻辑工具，识别企业目前存在的表面问题的症 结所在，为寻找和解决制约企业发展的根本问题提供了一种新的有效的思维方法。 应用逆向物流环境下约束理论的相关评价指标，以一个回收处理橡胶废弃物 的企业为依托，建立了基于有效产出最大化的逆向物流回收配送整合决策的线性 规划模型，并与传统的决策模型的计算结果相比较，体现出前者的优越性。 最后，论文对全文的工作做了总结，指出了论文的创新之处，并对今后的研 究工作方向作了展望。同时希望本文中关于约束理论在逆向物流中的应用讨论和 结果，能够使约束理论的研究更为系统化，并对那些从事提供逆向物流服务的企 业会有所帮助。 关键词：逆向物流约束理论线性规划d b r 方法思维流程有效产出 浙江工业大学硕士学位论文 约束理论在逆向物流中的应用研究 as t u d yi nt h ea p p l i c a t i o no ft h e o r y o fc o n s t r a i n t si nr e v e r s el o g i s t i c s a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n g l yw o r s e n i n ge n v i r o n m e n ta n dt h el a c ko fr e s o u r c e s ，m o r ea n d m o r ea t t e n t i o nh a sb e e np a i dt or e v e r s el o g i s t i c sa b r o a dw h i l el i t t l eh a sb e e nd o n ei nt h i s f i e l di nc h i n a i ti sb e c a u s et h em a c r o s c o p i ce n v i r o n m e n ts u i t a b l ef o r 删e r s el o 百s t i c s d e v e l o p m e n th a sn o tb e e nf o r m e da n dp e o p l ek n o wl i t t l ea b o u t r e v e r s el o g i s t i c s t h e s e f 缸o r sh i n d e rr e n j f f f s el o g i s t i c st od e v e l o pi no u rc o u n t r y h o wt oc r e a t ef a v o r a b l e c o n d i t i o nf o rt h o s ee n t e r p r i s e sw h op r o v i d el o g i s t i c ss e r v i c e ，o p t i m i z et h e i ro p e r a t i n g p r o c e s so ri m p r o v el o g i s t i c ss y s t e mt or e d u c el o g i s t i c sc o s t , c u tc u s t o m e r s r e s p o n s e t i m e ，e l t h a n c ec 璐t o m c r s s a t i s f a c t i o na n dw i ng r e a t e rc o m p e t i t i o na d v a n t a g ei s a n e c e s s a r yw a yt oe x p l o i tr e v e l s el o 舀s t i c sm a r k e t o nt h et h e o r ya n da p p l i c a t i o nr e s e a r c hi nr e c e n ty e a r s ，t o c ( t h e o r yo fc o n s t r a i n t ) h a sb e e na p p l i e di nm a n u f a c t u r ei n d u s t r y , s e r v i e ei n d u s t r y , s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t a n dt h et h i r d - p a x t yl o g i s t i c sp r o v i d e r s r e f e r r i n gt os e v e r a la r t i c l e sa n da b s o r b i n gt h e i r r e s e a r c hf r u i t , t h i sp a p e ra p p l i e dm a n a g e m e n tt e c h n o l o g ya n dj o bi n d e xo ft o ct o l e = 、，e r s cl o g i s t i c s ，w h i c hp r o v e di t sf e a s i b i l i t ya n da v a i l a b i l i t yf r o mt h e o r ya n dp r a c t i c e a d o p t i n gp l a n n i n ga n dc o n t r o l l i n gm e t h o d - - d r u m - b u f f e r - r o p e ( d b r ) ，w es e t u p r e a s o n a b l es t o r a g eb u f f e ro nn e c e s s a r yp o s i t i o no f r e v e r s el o g i s t i c sw h i c hc a nm i n i m i z e t h et o t a ls t o r a g ec o s ta n ds h o r t a g ec o s t , r e a l i z et h ec o n t i n u i t yb e t 、nd i s p o s i n gs t e p so f r e t u r n e dp r o d u c t s ，e n s u r es t a b i l i t yf o rg o o d ss u p p l y i n g ，t h e ns a t i s f i e dt h er e m a n u f a c t u r e e n t e r p r i s e s n e e d sf o rm a t e r i a l s a p p l y i n gt h i n k i n gp r o c e s s ，w ea n a l y z e dc u r r e n ts t a t eo fa ni n d l l s t r y s o l i d - r u b b i s h r e c y c l i n ga n dd i s p o s i n ge n t e r p r i s e b yu s i n gs p e c i f i ct e c h n o l o g yt o o l so ft o e s u c ha s c u r r e n tr e a i i t yt r e e ，f u t u r er e a l i t yu e e ，1 i r n s i t i o nt r e e ，w ef o u n do u tt h el o # c ml i n k a g eo f t h ep r o b l e m so ft h ee n t e r p r i s e ，a n di d e n t i f yk e yf a c t o r st h a th a m p e rt h ee n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t b a s e do nt h ej o bi n d e x e so ft o c ，ad e c i s i o nm o d e lo fr e c y c l ea n dd i s t r i b u t i o ni n 浙江工业大学硕士学位论文 约束理论在逆向物流中的应用研究 l e v e l s el o g i c sw a ss e tu p ，t a l c i n gt h em 瞄u i eo ft h r o u g h p u t 笛i t sd e c i s i o no b j e c t i v e m e a n w h i l e ，t h et o c - b a s e dm o d e lw a sa p p l i e dt oa l le n t e r p r i s ep u r s i n gr u b b e r d i s p o s i t i o nw h i c hp r o v e dt h a ti t sm o r ee f f e c t i v et h a nt h et r a d i t i o n a lm o d e lb a s e do n m i n i n l i 五n gt h et o t a lc o s ti ns o l v i n gt h e s ep r o b l e m s f i n a l l y , t h ep a p e rs u m m a r i z e dt h ew h o l er e s e a r c hw o r k ，e m p h a s i z e di t sp o i n t so f i n n o v a t i o n , a n dg a v eo u tas e r i e so fv i s t a st ot h ef u t u r ed i r e c t i o no fr e s e a r c h a l lt h e w o r ko ft h i sp a p e ri sm o r es y s t e m a t i ci nt h er e s e a r c ha b o u tt h ea p p l i c a t i o no ft o ci n r e v i 豇s el o g i s t i c sa n d 嘶n gs o m eh e l pt ot h o s er c v e r s el o g i s t i c ss e r v i c e p r o v i d e r s k e yw o r d s ：r e v e r s el o g i s t i c s ；t h e o r yo fc o n s t r a i n t ；l p ；d r u m - b u f f e r - r o p e ； t h i n k i n gp r o c e s s ；t h r o u g h p u t i i i 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研 究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文不包 含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江工业大 学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。 作者签名： 陶降 日期：厶俨瑁矽日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文。 本学位论文属于 1 、保密0 ，在年解密后适用本授权书。 不保密口 ( 请在以上相应方框内打“巾) 作者签名： 导师签名：f 【 日期：嘶，朋日 乙日期：歹年几月加日 浙江工业大学硕士学位论文约束理论在逆向物流中的应用研究 1 绪论 1 1 研究背景 大规模生产技术的普及带来了物流成本不断增加，迫使企业在挖掘生产力中 劳动对象和劳动力利润潜力的同时不断追求高物流效率，使之成为企业发展的第 三利润源泉。企业在经营过程中花费在物流运作上的巨额投资，从而引导企业经 营者加强对物流成本的管理。但在企业物流过程中还存在巨大的社会成本，这种 社会成本就是环境污染。随着科学技术的进步和人们生活水平的提高，消费者对 产品多样化和个性化的要求越来越高，由此导致产品周期日渐缩短，更新换代速 度加快，被人们淘汰和废弃的物品也越来越多。企业的经营活动是以利润为导向 的，获取更多的利润是企业开展各种经营活动的驱动力。企业为了获得利润，往 往趋向于将内部成本转化为外部成本，减少自己的成本开支。企业活动追求自身 利益的本质往往致使其对经营活动中造成的环境污染不负责任，不重视产品消费 后的残余部分的处理。与此同时，随着公众环保意识的日益增强，许多国家政府 加强了环境管制的力度，开始要求生产企业对产品生命周期全过程负责，尤其是 废旧产品的回收处理。从物流的角度来看，废旧产品的回收和重新利用形成了一 种从消费者到生产商的附加物资流，这就是逆向物流。构建完善优化的逆向物流 系统己成为企业实现自身最大利润的必要条件。 据有关资料显示，在美国，每年产品的回收可达到3 5 0 亿美元，占销售额的 1 - - 3 5 ( w e r cs h e e t , 2 0 0 3 ) ，有些企业如报刊杂志发行企业的回收率甚至达到 5 0 。根据美国逆向物流专家( r o g e r s 和l i b b e nl e m b k e ，1 9 9 9 ) 的一项调查研究 显示全部物流成本占美国经济总量的1 0 7 ，逆向物流成本约占物流成本的5 1 ； 到2 0 0 1 年，逆向物流成本所占比例则翻了一番，大约为1 0 2 美国1 3 以上的企 业关心自己产品的最后处置问题。特别在汽车零部件制造业、电子产品制造业、 出版业和目录销售等行业，实施逆向物流具有非常重要的意义。据测算，1 9 9 8 年 世界主要工业发达国家的再生资源循环利用总值已超过2 0 0 0 亿美元，到2 0 0 0 年 。k o k k i n a k i ，a i ，d e k k e r , & ，d e k o s t e r , m b m ，p a p p i s ，c ，v e r b e k e ，w e - b u s i n e s s m o d e l s o r r e v e r s e l o g i s t i c s ： c o n t r i b u u o n sa n dc h a l l e n g e s ，i n f o r m a a o nt c c h n o l o g y ：c o d i n ga n dc o m p u t i n g j ，2 0 0 2 p r o c e e d i n g s i n t e r n a t i o n a l c o n f e r e n c eo i l ，a p r i l8 - 1 0 ，2 0 0 2 ：4 7 0 - 4 7 6 2 柳键，供应链的逆向物流阴，商业经济与管理，2 0 0 2 ( 6 ) ：l i - 1 3 浙江工业大学硕士学位论文约束理论在逆向物流中的应用研究 底，可达2 5 0 0 亿美元，并以年1 5 的速度递增。事实上，就美国一个国家而言， 回收产品修复后产生的价值就超过了5 0 0 亿( g u i d e 和v a nw a s s e m b o v e 2 0 0 3 a ) 。 许多知名企业，如：通用汽车、m m 、3 m 、西尔斯、强生、雅诗兰黛等，都通过 改善逆向物流系统，获得了物流成本下降、顾客响应时间缩短、客户满意度提高、 赢得更大竞争优势等诸方面的综合效益。现在国内也有少数企业开始涉足逆向物 流领域，比如赛意公司已经签约华为逆向物流项目。由此不难看出，在环境问题 加剧、资源日益稀缺的今天，逆向物流作为物流管理的新领域正由幕后走向前台 并呈现快速增长的态势。虽然目前我国企业对逆向物流问题的认识和理解还很不 足，但已经有很多专家和学者对逆向物流的研究给予了极大的关注：向盛斌着重 从环境伦理上论述了逆向物流管理必要性，强调政府管制；付丽茹等对逆向物流 的战略地位及运作方式选择进行了描述；柳键利用产业组织理论对逆向物流管理 作了分析；郝皓、王长琼总结和展望了逆向物流可能带来的经济价值。我国学者 研究的着力点主要是一种概念的灌输和普及，研究的重点在于逆向物流的内涵、 价值、成因、业务流程等，同时研究的方向还包括逆向物流对于企业战略以及企 业管理和运作方式的影响，但还停留在定性分析的基础上，缺乏具有可操作性的、 量化的模型。 约束理论( t h e o r yo f c o n s t r a i n t s ，t o c ) 是一种以提高系统整体收益为目标的 管理方法。该理论从全局的角度对整个系统作分析，运用特定的技术工具找出并 解决隐藏在各种表面问题背后的根源问题，从而提高系统的整体收益。运用约束 理论，可以帮助我们确定和描述不同于传统的成本费用准则的逆向物流网络上各 合作环节的有机联系和价值准则，将约束理论引入逆向物流企业现状和发展研究 中，可以找出阻碍我国逆向物流发展的关键因素并加以改进，提高有效产出，促 进逆向物流的可持续发展。 1 2 国内外研究现状 约束理论已在各国引起了广泛的重视，出现了许多专门的研究机构。目前国内 外出现了很多将t o c 与其他管理理论和方法( 如j - i t 、m r p 以及六西格玛等) 进 行比较分析的研究，对t o c 的研究和应用领域也从制造业扩展到服务业以及整个 社会领域。国内外研究现状可以概括如下： s p e n c e rm s 和w a t h e ns 在他们1 9 9 4 年发表的文章 a p p l y i n gt h et h e o r yo f 浙江工业大学硕士学位论文约束理论在逆向物流中的应用研究 c o n s t r a i n t s p r o c e s sm a n a g e m e n tt e c h n i q u et oa na d m i n i s t r a t i v ef u n c t i o na ts t a n l e y f u r n i t u r e ) ) 中将戈德拉特博士提出的五个核心步骤用于家具生产厂的订单优先权选 择中，结果大大降低了运输时间，提高了顾客满意度。国内华南理工大学的徐学 军教授等人也通过比较分析约束理论、线性规划和层次分析法在确定订单优先权 方面的优势和不足，以生产战略理论为指导，结合这三种方法，提出了确定生产 优先权的新方法战略生产排程方法，这种方法权衡了产品的竞争优势、顾客 的重要性、交货的可靠性、订单的收入和利润以及服务等各方面的因素，在此基 础上确定生产系统中的约束资源，并根据各订单对系统的贡献大小确定生产的优 先次序，有效减小了人为因素造成的决策风险。 在供应链研究方面，r a h m 越l 和s h a m s - u r 在1 kt h e o r yo f c o n s t r a i n t s t h i n k i n g p r o c e s sa p p r o a c ht od e v e l o p i n gs 眦e 百e si ns u p p l yc h a i n s ) - - 文中首先将t o c 的管理 方法引入了供应链研究，应用约束理论中的因果分析法来找出对整条供应链的产 出造成最大限制的环节，并指出供应链中任何企业都应该以增加供应链的整体产 出为发展目标。上海交通大学的唐卫峻等在1 o c 在供应链管理中的应用一文 中，通过运用t o c 分析一些具有典型意义的供应链模型，提出了采用计划与控 制方法“鼓缓冲绳子”( d r u m - b u f f e r - r o p e ，d b r ) 合理设置系统中的缓存， 以解决系统稳定性与灵活性之间的矛盾。浙江大学的张景原在其毕业论文约束 理论在供应链生产分销整合决策模型中的应用研究中将约束理论和供应链管理 的方法相结合，建立了基于t o c 的供应链生产分销模型，并提出供应链中的所有 企业都应该在系统有效产出最大化的前提下再降低各环节的运作成本，为供应链 的管理提供了一种新的有用的思路。 a d e l m a n 是最早将1 o c 应用于服务业中的学者之一，他在1 9 9 1 年所发表的文 童( a p p l y i n gt h e o r yo fc o n s t r a i n t si n as e r v i c ee n v i r o n m e n t ：ac a s es t u d yo f p e r f o r m a n c e ，m e a s u r e m e n ta n dm a n u f a c t m i n g ) 中对约束理论在服务业环境下的应 用作了初步介绍。s a m i as i h a 在他的研究基础上对t o c 在服务行业四种不同类型 企业中的应用做了进一步更深入的研究，通过对每一类型的代表性企业进行瓶颈 分析和应用d b r 排程，证明了t o c 在服务行业具有广泛的应用前景。 在物流研究方面，在“中国物流与采购”杂志中唐华( 2 0 0 4 ) 发表的( t o c ：物 流管理的新理念一文将t o c 理念带入了物流领域，通过与j 1 1 r 相比较，体现出 运用t o c 来处理库存问题的优越性。即企业在约束环节之前，应合理地设置库存 浙江工业大学硕士学位论文 约束理论在逆向物流中的应用研究 “缓冲”，以防止因随机波动，使约束环节出现等待任务等情况，同时通过d b r 力 求达到物流的同步流动。西南交通大学的陆阿妮在其毕业论文约束理论在第三 方物流企业中的应用研究中，应用约束理论的思维流程从微观的角度对我国现 代物流在发展过程中呈现出的问题进行研究分析，为第三方物流企业提供了一套 识别和消除系统瓶颈、提高系统有效产出的管理方法和技术。与传统的以成本为 核心的核算体系不同，论文以系统的有效产出作为企业制定决策的目标。 综合国内外现有研究成果可以看出，目前t o c 在许多领域都有了定的应用 研究尝试。但不管在国内还是国外，1 d c 在逆向物流领域的应用研究还不曾系统 化开展。 1 3 研究意义 逆向物流在企业运作中主要集中于产品的回收。产品的回收往往与企业的售 后服务联系在一起，是物流的一个组成部分。对大多数企业来讲，在正向物流系 统中创造并持续应用最佳业务实践已经是非常艰巨的挑战了，而逆向物流具有更 加复杂，更加不确定的特点，故在其发展过程中必然存在着较大的阻碍，要提高 顾客满意度，实现效益最大化，就要确定出限制其发展的根本原因，对症下药。 目前我国逆向物流仍处于起步阶段，物流基础设施不完备、物流市场需求不旺、 国家环保法规不健全、企业环保意识亟待增强等现状都制约着逆向物流的完善与 发展。针对我国人口众多、人均资源极为匮乏、环境问题日益严重、面临加入w t o 之后的“绿色壁垒”等情况，对逆向物流提供者而言，要降低物流成本，提高客户满 意度，克服发展过程中的各种纷繁复杂的问题，寻找一种能够解决这些问题的管 理方法就成为当务之急。运用约束理论帮助管理者找出企业存在的根本问题( 瓶 颈) ，并找出相应的解决办法，合理规划回收配送流程，使系统的有效产出最大化， 是本文研究的重点，也是目前国内外还未系统研究过的新课题。 论文的研究具有理论意义和实践意义。其理论意义在于对约束理论在逆向物 流这个领域进行了系统的研究：实践意义在于为逆向物流企业制定发展战略提供 了一种新的指导方法，并提出了有效的改进建议。 4 浙江工业大学硕士学位论文约束理论在逆向物流中的应用研究 1 4 论文的主要内容 本论文主要把约束理论的管理技术和衡量指标引入到逆向物流这个新领域进 行研究。论文分六章进行阐述。第一章是绪论，介绍了论文的研究背景，国内外 研究现状和研究意义。第二章对逆向物流概念、分类、特点、系统功能、网络类 型以及第三方逆向物流的运作模式作了一个总体介绍，并综述了前人在逆向物流 建模方面的研究成果。第三章简单介绍了约束理论的概念及理论核心。第四章从 理论角度分析了如何在逆向物流环境下应用约束理论管理技术的问题，内容包括 如何将计划与控制方法d b r 、五大核心步骤以及思维流程应用于逆向物流中。第 五章是实证分析，也是论文的重点，由两部分内容构成：( 1 ) 以一家工业固体废 物处置示范项目实施单位杭州大地环保有限公司为例，通过对公司现状的分 析，用思维流程识别公司目前存在的表面问题的症结所在，借助了当前现实树、 未来现实树、转变树等逻辑工具，为寻找和解决制约公司发展的根本问题提供了 一种新的有效的思维方法：( 2 ) 以一个回收处理橡胶废弃物的企业为依托，建立 了基于有效产出最大化的逆向物流回收配送整合决策模型，并与传统的决策模型 的计算结果相比较，体现出前者的优越性。第六章是结论与展望，总结了论文的 创新之处，并指出进一步的研究方向。 浙江工业大学硕士学位论文 约束理论在逆向物流中的应用研究 2 逆向物流综述 2 1 逆向物流概念 “逆向物流”这个名词是s t o c q 在1 9 9 2 年给美国物流管理协会( t h ec o u n c i lo f l o g i s t i c sm a n a g e m e n t ，c l m ) 的- - 份研究报告中最早提出的：“逆向物流是一种包 含了产品退回、物料替代、物品再利用、废弃物处理、再处理、维修与再制造等 流程的物流活动”。美国物流管理协会对逆向物流的定义是：“计划、实施和控制原 料、半成品库存、制成品和相关信息，高效和成本经济地从消费点到起点的过程， 从而达到回收价值和适当处置的目的。”后来c a r t e r 和e l l r a m 4 也提出了狭义的逆向 物流的定义：“通过配销的网络系统将所销售的产品进行回收的过程。”他们认为， 从广义角度来讲，逆向物流是：“公司通过再循环、使用用以及减少原材料的使用， 使公司可以有效率地达成环境保护的过程”。 欧洲逆向物流管理协会r e v l o g ( 1 9 9 8 ) 5 认为，逆向物流是概括性的词。从广 义上来说，逆向物流代表了与产品和材料重新使用相关的所有活动。对于这些活 动的管理可以成为产品回收管理( p r m ) 。p r m 着眼于在产品或材料消耗之后仍 进行适当管理。这些活动从某种程度上来说，与企业内部由于产品加工而导致的 次品回收有几分相似。逆向物流是指为了保证可持续的( 环保的) 产品回收，而 产生的所有物流活动，包括对已用品、部件和或材料进行收集、拆卸、加工。 美国逆向物流执行委员会( t h er e v e r s el o g i s t i c se x e c u t i v ec o u n c i l ) 主任d a l e s 。r o g e r s 博士和r o n a l dt i b b e n - l e m b k e 博士，1 9 9 9 年出版了第一本逆向物流著作 ( g o i n g b a c k w a r d s ：r e v e r s e l o g i s t i c s t r e n d sa n d p x a e t i c e s ) 。他们根据物流管理理事 会对于传统正向物流的定义界定，将逆向物流定义为6 ：以资源回收和合理处理废 旧物品为宗旨，基于成本效益原则，有效地计划、实施和控制从顾客消费端到原 始产出点之间的整个动态链上原材料、库存、产成品和相关信息的流通。 1s t o c k , j r r e v e r s el o g i s t i c s ，c o u n c i lo f l o g i s t i c s m a n a g e m e n t , o a kb r o o k , i l l i n o i s ，1 9 9 2 c a n e rc & e l l r a mlm r e v e r s el o g i s t i c s ：ar e v i e wo f t h el i t e r a t u r ea n df r a m e w o r kf o rf u t u r e i n v e s t i g a t i o n j o u r n a lo f b u s i n e s sl o g i s t i c s ，1 9 9 8 ，1 9 ( 1 ) ；8 5 - 1 0 2 5 郑晓娣、季建华，逆向物流的概念和分类研究川，技术经济与管理研究，2 0 0 4 ( 1 ) ：9 6 - 9 7 。阢d a l es r o g e r sa n dd r r o n a l ds t i b b a n - l e m b k e , g o i n gb a c k w a r d s ：r 钾般l o g i s a c st r i m d sa n dp r a c t i c e s j r o c r s gl o 西s 6 c s e x e c u t i v ec o u n c i l1 9 9 8 ，2 ：5 0 - 5 2 浙江工业大学硕士学位论文约束理论在逆向物流中的应用研究 我国2 0 0 1 年4 月1 7 日颁布的物流术语7 则将逆向物流分解为两大类： 回收物流( r e t u r n e dl o g i s t i c s ) ：不合格物品的返修、退货以及周转使用的包 装容器从需方返回到供方所形成的物品实体流动； 废弃物物流( w a s t em a t e d a ll o g i s t i c s ) ：将经济活动中失去原有使用价值的物 品，根据实际需要进行收集、分类、加工、包装、搬运、储存，并分送到专门处 理场所时所形成的物品实体流动。 美国物流管理协会在其公布的供应链全景物流词条术语2 0 0 3 年9 月升 级版中，对逆向物流进行了重新的解释：由于修理和信誉问题，对售出及发送 到顾客手中的产品和资源的回流运动实施专业化的物流管理。 上述各定义虽然表述有所不同，但关于逆向物流的内涵是基本相同的。逆向 物流的内涵可以从逆向物流的对象、流动目的和活动构成等方面来说明： ( 1 ) 从流动对象看，逆向物流是产品、产品运输容器、包装材料及相关信息， 从它们的最终目的地沿供应链渠道的“反向”流动过程； ( 2 ) 从流动的目的看，逆向物流是为了重新获得废弃产品或有缺陷产品的使 用价值，或者对最终废弃物进行正确处置； ( 3 ) 从物流活动构成看，为实现逆向物流的目的，逆向物流应该包括对产品 或包装物的回收、重用、翻新、改制、再生循环和垃圾填埋等形式。 2 2 逆向物流分类 按照回收物品的特点可分为退货逆向物流和回收逆向物流两部分( 如图2 1 所 示) 。退货逆向物流是指下游顾客将不符合订单要求的产品退回给上游供应商，其 流程与常规产品流向正好相反。回收逆向物流是指将最终顾客所持有的废旧物品 回收到供应链上各节点企业，它包括五种物资流：直接再售产品流( 回收专检验一 配送) ；再加工产品流( 回收_ 检验_ 再加工) ；再加工零部件流( 回收寸检验一 分拆_ 再加工) ；报废产品流( 回收 检验一处理) ；报废零部件流( 回收寸检 验一分拆一处理) 5 。 7 何明珂、邬跃、牟惟仲、何铁夫、王耀球、吴润涛、张明，刘志学、李继东、刘建新，g b ，t 1 8 3 5 4 _ - 2 i 2 0 0 1 年4 月1 7 日发布，物流术语，国家国内贸易局 8 孙明贵主编，回收物流管理【h 町，中国社会科学出版社，2 0 0 2 ：16 _ 1 7 7 浙江工业大学硕士学位论文 约束理论在逆向物流中的应用研究 + 表示回收逆向物藏一+ 表示鼍赞逆向物蠢 - 袭示正向物藏( 包括需规品物蠢及目收品正冉藏) 图2 1 逆向物流网络示意图 按成因、途径和处置方式的不同，根据不同产业形态，逆向物流可以被区分 为投诉退货、终端使用退回、商业退回、维修退回、生产报废与副品，以及包装 等六大类别( 表2 1 ) 。它们普遍存在于企业的经营活动中，其涉及的部门从采购、 配送、仓储、生产、营销到财务部门。 表2 1 逆向物流分类9 类别周期驱动因素处理方式例证 投诉退货市场营销 确认检查，退换电子消费品如手机、d v d 运输短少、偷盗、质量问题、短期客户满意 重复运输等 服务 货补货机、录音笔等 电子设备的再生产，地毯 经济 再生产、再循环 循环，轮胎修复 终端使用退回 长期 市场营销 再循环白色和黑色家用电器 经完全使用后需处理的产品法规条例 资产恢复 再生产、再循 电脑元件及打印硒鼓 环、处理 再使用、再生 零售商积压库存，时装、商业退回短到 市场营销产、再循环、处 未使用商品退回还款 中期化妆品 理 维修退回 中期 市场营销 维修处理 有缺陷的家用电器、零部 缺陷或损坏产品法规条例件、手机 生产报废和副品较短经济 再循环、再生产药品行业，钢铁业 生产过程的废品和副品 期法规条例 包装 短期 经济 再使用 托盘、条板箱、器皿、包 包装材料和产品载体 法规条例再循环装袋 9 资料来源：郝皓：逆向物流，不再沉默”，中国物流网( w w w 5 6 z g c o m ) 2 0 0 3 年6 月2 0 日 浙江工业大学硕士学位论文约柬理论在逆向物流中的应用研究 2 3 逆向物流特点 逆向物流作为企业价值链中特殊的一环，与正向物流相比，既有共同点，也有 各自不同的特点。二者的共同点在于都具有包装、装饰、运输、储存、加工等物 流功能。但是，逆向物流与正向物流相比又具有其鲜明的特殊性。 l 、分散性 逆向物流产生的地点、时间、质量和数量是难以预见的。废旧物资流可能产生 于生产领域、流通领域或生活消费领域，涉及任何领域、任何部门、任何个人， 在社会的每个角落都在日夜不停地发生。正是这种多元性使其具有分散性。而正 向物流则不然，这是由于逆向物流发生的原因通常与产品的质量或数量的异常有 关。 2 、缓慢性 人们不难发现，开始的时候逆向物流数量少，种类多，只有在不断汇集的情况 下才能形成较大的流动规模。废旧物资的产生也往往不能立即满足人们的某些需 要，它需要经过加工、改制等环节，甚至只能作为原料回收使用，这一系列过程 的时间是较长的。同时，废旧物资的收集和整理也是一个较复杂的过程。这一切 都决定了废旧物资缓慢性这一特点。 3 、混杂性 回收的产品在进入回收物流系统时往往难以划分为产品，因为不同种类、不同 状况的废旧物资常常是混杂在一起的。当回收产品经过检查、分类后，逆向物流 的混杂性随着废旧物资的产生而逐渐衰退。 4 、多变性 由于逆向物流的分散性及消费者对退货、产品召回等回收政策的滥用，有的企 业很难控制产品的回收时间与空间，这就导致了多变性。主要表现在以下三个方 面： ( 1 ) 逆向物流具有极大的不确定性：投资风险大、结构复杂、地点分散无序， 回收物品不可能集中一次向接受点转移等。由于是从供应链的下游向上游传递实 物和信息，所以很难预测何时何地，有多少什么状况的商品进入回收流通的渠道。 ( 2 ) 逆向物流的处理系统与方式复杂多样，不同处理手段对恢复资源价值的 贡献差异显著。由于投资于逆向物流的资产对回收产品的交易有较高的依赖性， 浙江工业大学硕士学位论文约束理论在逆向物流中的应用研究 其资产专用性比较大，因而逆向物流不宜采取市场交易机制，应采取企业或网络 模式。 ( 3 ) 逆向物流技术具有一定的特殊性：多采用小型化、专用化的装运设备； 除危险品等特殊物品外一般只要求简易、低成本的储存、包装；常需要多样化的 流通加工，包括分拣、分解、分类，压块和捆扎，切断和破碎三大类。 5 、相对高昂的成本 回收流通的商品通常价值较低，而相对的运输、仓储和处理的费用高昂。这主 要是因为这些商品通常缺少规范的包装，又具有不确定性，难以充分利用运输和 仓储的规模效益；另一个重要原因在于许多商品需要人工的检测、判断和处理， 极大地增加了人工的费用，同时效率低下。 2 4 逆向物流网络结构 2 4 1 逆向物流系统功能 不同的逆向物流系统涉及的具体活动可能不样，但一般包括以下五项功能： ( 1 ) 收集( c o l l e c t i o n ) ：通过有偿或无偿的方式，将分散在各地的废旧物品 收集起来，运往处理的地点。该步骤可能包括收购、运输和仓储等环节。由于从 分散的消费者处收集废旧物品涉及大量的小批量运输，因而导致收集费用很高， 在逆向物流总成本中占据相当大的比重。此外，该过程的运输也是逆向物流中引 起环境污染的关键因素之一。因此，废旧物品收集过程应该尽量采用合并运输策 略，如利用正向物流中的回程运输，以减少不必要的运输。 ( 2 ) 检测和分类( i n s p e c t i o n s e p a r a t i o n ) ：对回收产品的质量进行检测，以确定 合适的处理方案，并据此进行分类。该步骤可能包括拆卸、破碎、检测、分类和 仓储等环节。早期检测和分类可以及早识别没有回收价值的废品，节省对无用废 弃物的运输成本，但检测和分类需要昂贵的设备，只能在有限的地方设置，因而 必须在两者之间进行权衡。 ( 3 ) 再处理：对回收产品或其零部件进行处理，以重新获取价值。该步骤可 能包括清洗、零部件替换和重新组装等环节。其中，再处理方式主要有再使用 ( r e u s e ) 、再制造( r e m a n u f a v t u r i n g ) 和再循环( r e c y c l i n g ) ，再使用针对只需清 洗或少量维修工作即可直接再使用的包装、产品或零部件，如玻璃瓶、塑料瓶、 浙江工业大学硕士学位论文约束理论在逆向物流中的应用研究 罐、箱、托盘等包装容器，复印机和打印机的墨盒、一次性相机、二手家具、服 装和书等；再制造是指保留废旧零部件的结构和功能特性，通过必要的拆卸、检 修和替换，使其恢复得同新的一样，如飞机和汽车的发动机、计算机、复印机和 打印机部件等；再循环是指循环利用废旧物品中的原材料，如废旧金属、纸、玻 璃、塑料等。专业的再处理设备需要高昂的投资，因而在很大程度上决定着整个 逆向物流系统的经济可行性。因此，一般要求回收品数量较大且集中处理，以形 成规模效应。 ( 4 ) 废弃处置( d i s p o s a l ) ：对那些出于经济或技术上的原因无法再利用的废旧 产品或零部件进行销毁。该步骤可能包括运输、填埋或焚毁等环节。 ( 5 ) 再分销( r e d i s t r i b u t i o n ) ：将处理后的再生产品运往市场进行销售。该步骤 可能包括销售、运输和仓储等环节。该过程与正向分销物流类似，需要在运输的 合并和快速反应之间进行权衡。 2 4 2 逆向物流网络类型 根据废旧物品种类及其回收处理方式的不同，会有不同的逆向物流网络类型 和结构1 0 ： ( 1 ) 再使用逆向物流网络 可再用物品中最常见的是各类包装，包括玻璃和塑料瓶、柳条箱、纸箱、货 盘等，广泛应用于啤酒或软饮料、食品、化工、集装箱运输、鲜花拍卖等行业。 其中，玻璃瓶等商业包装的回收再用物流网络类似于再制造逆向物流网络，不同 的是前者只需简单的清洗和检测，而后者需要复杂的修复或再加工。对于集装箱 等工业包装，闲置时一般存放在物流服务提供商的集装箱堆场，一旦有用箱请求， 则被送往发货方；用过的空集装箱从收货方收回( 未考虑从发货方到收货方的外 部运输过程) ，并进行简单的清洗和维修。 由于回收的物品不要经过复杂的设备处理就可直接再用，其网络的功能主要 是收集、运输和储存回收的物品，故此问题比较简单，研究的关键是根据包装的 期望供应量和回收量确定设施地点和运输计划，所建立的模型与传统的无容量限 制的仓库选址模型类似。 o c a n 口c i l e i i r a m l m r e v a s c l o g i s t i c s ：a r 竹i e w o f t h e l i 也m u r c a n d f r a m e w o r k f o r f u t u r c i n v e s t i g a t i o n j o u r n a lo f b u s i n e s sl o g i a i c s 1 9 9 8 ，1 9 ( 1 ) ：8 5 1 0 2 浙江工业大学硕士学位论文 约束理论在逆向物流中的应用研究 ( 2 ) 再制造逆向物流网