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浙江大学硕士学位论文对外贸易与区域全要素生产率：以温州为例的研究 摘要 贸易与经济增长的关系向来是经济学界研究的热点问题之一。而经济增长的 关键在于全要素生产率的高低。因而，对于贸易与经济增长关系的研究重点之一 是对外贸易与全要素生产率之间的关系。目前对这一问题的研究大多集中于国民 经济层面，也有部分以国内区域层面作为研究对象，而较少从更小的区域切入研 究。一般而言，一国内部各区域的开放贸易有别于以国家为整体的贸易，因为前 者的内容更丰富，包含两个层次：一是国内不同区域之间的贸易，即区际贸易； 二是对外贸易，即国际贸易。不同区域在贸易路径的选择上会因各自的特征而有 所不同，或先区际化后国际化，或先国际化后区际化。因而，在研究对外贸易对 于区域经济的作用时，不能忽视区际贸易带来的影响。 本文选取浙江温州作为研究对象，在于其工业化进程中独特的贸易开放模 式：先区际化后国际化，重外贸而轻外资。本文旨在探讨这种路径下快速发展的 外贸对区域经济增长是否有可持续的促进作用，即贸易是否会影响全要素生产 率。这有利于在经济发展过程中有意识的利用它们之间的关系促进区域经济持久 发展。这对我国各区域探索经济增长方式转变有着参考意义。 本文研究在国内外现有研究成果基础上，利用定性分析和定量分析等研究方 法，探讨温州对外贸易与全要素生产率提高之间的关系。全文研究正文共分六个 部分，第一部分导论交待本文研究的目的、意义，研究方法和论文框架；第二部 分，对现有研究文献进行评述；第三部分分析贸易与全要素生产率提高的实现机 理；第四部分以温州为例定性分析贸易与全要素生产率之间的关系，并对贸易与 全要素生产率之间的影响关系做出初步判断；第五部分为实证检验：首先利用协 整分析和格兰杰因果检验探讨了进、出口与温州生产技术水平、企业平均规模以 及制度等变量相关性和引致关系；其次，利用d e a 法测算1 9 9 2 - 2 0 0 6 年问温州 的全要素生产率，同样利用协整分析和g r a n g e r 因果检验等计量方法，得出温州 进、出口贸易与全要素生产率存在着长期的均衡关系，进口是全要素生产率变动 的原因，而出口与其关系并不明显。针对计量结果，本文结合实现机理和现实描 述做了原因推测。据此，第六部分提出旨在促进全要素生产率提高的政策建议。 【关键词】贸易全要素生产率n # i 塑望查堂硕士学位论文 对外贸易与区域全要素生产率：以温州为例的研究 a b s t r a c t t h ee f f e c to ft r a d eo ne c o n o m i cg r o w t hh a sa l w a y sb e e no n eo ft h eh o tt o p i c st h a tm a n y s c h o l a r sr e s e a r c h a sl o n ga st h es t y l eo ft r a d ed e v e l o p m e n th a sb e e np a i dm o r ea t t e n t i o n , m a n y s c h o l a r sh a v et u r n e dt h e i rc o n c e n t r a t i o nt ot h er e l a t i o nb e t w e e ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t y h o w e v e r , t h ep r e v i o u sr e s e a r c h e so ft h i st o p i cm a i n l yf o c u so nt h et r a d eb e t w e e n d i f f e r e n tn a t i o n s ，w i t hl e s sa t t e n t i o nt ot h et r a d eo fd i f f e r e n t r e g i o n sw i t h i no n ec o u n t r y c o m p a r a t i v e l y , r e g i o n a lt r a d ec o v e i 弓m o r et h i n g s r e g i o n a lt r a d ec o n t a i n st w oa s p e c t s ：t h e i n t e r - r e g i o n a lt r a d ea n di n t e r n a t i o n a lw a d e t h i sa r t i c l ec h o o s e sw e n z h o ua sar e s e a r c ho b j e c t , b e c a u s et h et r a d eo p e n n e s so fi tf o l l o w sa r e p r e s e n t a t i v ep a t hw h i c hi si n t e r - r e g i o n a l i z i n gf i r s ta n d t h e ni n t e r n a t i o n a l i z i n g a sar e s u l t , t h er e s e a r c ho f t h i sr e g i o nw o u l db ew o r t h w h i l e t h i sa r t i c l ee m p h a s i z e sr e l a t i o nb e t w e e nt r a d ea n dt p f t h el a t t e ro n ep o i n t st ot h er a t i oo f t o t a lo u t p u ta n di n p u t i na n o t h e rw o r d ，t f pi sac o m p r e h e n s i v ec o n c e p t , a n di tc a l lb er e g a r d e da s a “b l a c kb o x ，a n di ti sf o r m e dw i t hd i f f e r e n tf a c t o r sw h i c hc o n t a i nt e c h n o l o g yp r o g r e s s ，s c a l e e c o n o m ya n di n s t i t u t i o n a lc h a n g e s t h i sa r t i c l et r i e st oo p e nt h e “b l a c kb o x ，a n da n a l y z e st h e r e s p e c t i v er e l a t i o nb e t w e e nt r a d ea n dt e c h n o l o g yp r o g r e s s ，s c a l ee c o n o m ya n di n s t i t u t i o n a l c h a n g e so fw e n z h o u t h i si sc o m p o s e dw i t hs i xp a r t s t h ef i r s tp a r tg i v e st h eb a c k g r o u n da n dd e s t i n a t i o no f t h i s r e s e a r c ha n dt h es t r u c t u r eo ft h ea r t i c l e s e c o n dp a r tr e v i e w st h ep r e v i o u sr e l a t i v et h e o r ya n d e m p i r i c a ls t u d y t h et h i r dp a r ta n a l y z e st h et h e o r e t i c a lr e l a t i o nb e t w e e nt r a d ea n dt f p t h ef o u r t h p a r te s t i m a t e st h eo v e r a l le f f e c t so ft h et r a d eo nt f pa c c o r d i n gw e n z h o u ss i t u a t i o n i nt h ef i f t h p a r t , t h i sa r t i c l ea d o p t e dd e am e t h o dt oc a l c u l a t et h et f pc h a n g e si nt h ep e r i o do f19 9 2 2 0 0 6o f w e n z h o u a tl a s t , ac o n c l u s i o nc a nb ed r a w nt h a ti m p o r ta n de x p o r th a sl o n g - t e r mr e l a t i o n sw i t h t f pr e s p e c t i v e l y w h a t sm o r e ，e x p o r ti sag r a n g e rc a u s eo ft f p 。b u tn o te v i d e n t l y w h i l e i m p o r ti sae v i d e n tg r a n g e rc a u s eo ft f p a c c o r d i n gt ot h i sr e s u l t , t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h e l i k e l yr e a s o n a n da l s op r o p o s e ss o m ep o l i t i c a ls u g g e s t i o n si nt h es i x t hp a r t k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lt r a d e ；t 0 t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ；w e n z h o u 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 浙江大学硕士学位论文 对外贸易与区域全要素生产率：以温州为例的研究 1 引言 1 1 选题目的与意义 温州区域工业化与经济发展是经济学界一度关注的热点问题，赵伟( 1 9 9 9 ) 早先的研究认为，纵向考察“温州模式”的形成过程，将其与发端于英格兰西北 部兰开郡的古典工业化进行比较，可以发现，这种模式的演进，具有欧洲古典市 场经济工业化早期发展的主要特征。因此，赵伟创造性地将其称之为“新古典区 域工业化模式 。其基本特征表现在原始资本的获得上就是：别于珠江三角洲和 苏南地区( 前者的原始资本港澳商和海外华人带入，而后者依靠计划经济时期活 跃的“社队企业和区域工业化基础，近年来又大量引进外资) ，温州的原始资 本来源于当地微观主体开拓性地创造，因而从工业化起步直至最近的发展中，其 资本具有鲜明的内源性。另外，赵伟( 1 9 9 9 ) 指出，一国经济开放从区域经济层 次来看，按照工业化进程中区域经济开放重心的变化顺序，至少可分为两种路径： 一种是区际化开始而落于国际化；另一种是国际化开始而落于区际化。根据温州 改革开放以后的发展情况，其显而易见地属于前者。 基于以上两点，概括而言，温州经济在改革开放初期到9 0 年代未基本上是 向国内开放的，其表现形式是市外国内贸易和温州人在国内的投资，尤其是贸易 流动区际性且对国内市场有很高的依存度。而随着整个中国进一步对外开放的步 伐，温州也逐渐与国际市场融合，本世纪初以来，这种趋势愈加明显，具体表现 在国际贸易的迅速发展和温州人“走出去”。但是在对国际开放的过程中，温州 的资本供给还是基本保持内源化，外资依存度很低，在沿海地区罕见，且大大低 于全国平均水平。国家开放进度的加快主要体现在对外贸易的发展上，自2 0 0 0 年以来，温州进出口额连年增加，外贸依存度节节攀升。这不免会带来一个新的 议题：近几十年温州开放程度逐步提高，从区际开放走向国际开放的趋势明显， 并且越来越多的商品走进国际市场，这对于温州本地的经济增长究竟有多大贡 献? 甚或是否有贡献? 如果进出口推动经济增长的动力确实存在，那么是仅限于 短期的，还是有持久的作用呢? 按照新增长理论，这个问题的实质就是，温州的 对外贸易是否促进该市全要素生产率的提高，这包括技术、制度、组织等一系列较 难量化的因素的改进。因为，从长期的角度来看，后者才能真正促进经济的发展。 浙江大学硕士学位论文对外贸易与区域全要素生产率：以温州为例的研究 1 2 研究框架 本文对于贸易与区域全要素生产率的研究首先从贸易与经济增长之间的关 系入手。因为在大多关于贸易与经济增长的理论中包含了贸易对于全要素生产率 所包含的各种经济增长因素的影响，所以有必要对各种有关贸易与经济增长的理 论作系统的梳理，从中提取贸易对全要素生产率的影响机理。因而，本文在继第 二章文献回顾之后，于第三章归纳了影响机理，并提出机理借以实现的条件。第 四章对温州开放贸易的状况作了总体的描述，同时将国际贸易对于各经济增长因 素的影响结合现实作了具体的剖析。第五章为实证检验部分，由于全要素生产率 是个综合性的概念，其作用的发挥类似于“黑匣子”，是技术水平、经济规模和 制度等因素的变化共同作用而成，因而本文在这一部分是计量检验温州的外贸对 上述三者是否存在推进作用。研究方法主要是时间序列所普遍采用的协整分析和 因果检验。同时用d e a 方法测算考察年限内温州全要素生产率的变化，并在此 基础上计算所得各年全要素生产率分别与进、出口贸易作协整分析和因果检验。 最后结合贸易与全要素生产率之间的传导机制借以实现的条件分析计量结果的 可能原因。第六章将在之前检验和分析的基础上，给出能使贸易更有效地促进区 域全要素生产率提高的相关政策建议。具体结构见图1 1 。 2 浙江大学硕十学位论文 对外贸易与区域伞要素生产率：以温州为例的研究 1 3 研究方法 图1 1 本文研究框架 本文的研究主要采用以下方法： ( 1 ) 理论分析和实证检验相结合。本文在相关理论回顾的基础上于第三章 系统归纳了对外贸易促进全要素生产率增长的主要载体和机制：对外贸易通过技 术引进、技术创新效应、学习曲线效应和外溢效应改变贸易主体的技术条件；贸 易确定区域专业分工并有利于形成规模经济，从而降低单位成本；贸易有助于促 进产业结构升级，提升产品附加值；在贸易的开展过程中，为更适应国际市场能 够的竞争，区域制度将得到逐步演化。这些理论是之后文章实证检验部分的理论 依据和基础。 浙江大学硕士学位论文对外贸易与区域全要素生产率：以温州为例的研究 ( 2 ) 实证分析与规范分析相结合。主要是在归纳相关理论的基础上对本文 所探讨的内容进行相应的机理分析，并在此基础上进行实证检验，通过对实证检 验结果的解释提出相应的对策建议，做到实证分析与规范分析的有机结合。本文 通过第五章的实证检验得出温州对外出口成为全要素生产率提高的原因可能性 并不明显，结合二者之间传导机制的实现条件，得出温州应深化市场体制改革， 完善人力资本的形成机制，优化产业结构等政策建议，这些具有一定的现实指导 意义。 ( 3 ) 定性分析和定量检验相结合。本文在第四章定性地分析外贸对于温州 经济内部关系到全要素生产率的各因素所起到的作用，初步判断外贸对于技术、 经济规模和制度等存在一定的促进作用，但这只停留在表面的关联分析，而缺乏 具体、精确的宏观数据分析，为了更加准确衡量变量之间的关系，本文在第五部 分对相关数据进行基于协整分析的计量检验，从而定量地解决了贸易与全要素生 产率相关因素之间的相关性问题。 ( 4 ) 协整分析。这是国际上较流行的计量分析方法，由于该方法能较好地 解决时间序列数据的平稳性问题，因而成为研究时间序列数据计量的常用方法。 本文采用此方法来分析对温州全要素生产率与进出口贸易之间的关系。先对各项 数据进行平稳性检验，之后再进行协整关系的检验，协整关系的成立证明研究变 量之间存在着长期的均衡关系，在此基础上进行因果关系检验，以验证贸易与区 域全要素生产率存在因果关系。 1 4 可能的创新点 鉴于贸易与经济增长之间的关系对确立区域贸易政策的重要性，这个问题历 来被广泛关注。因而关于这方面的研究可谓汗牛充栋。但目前的研究主要有两类， 一者探讨贸易与经济总量的关系，采用的方法包括线性回归、协整分析和因果检 验等，二者涉及全要素生产率的层面，研究贸易对于区域全要素生产率的影响， 在这类文献中，全要素生产率主要是指技术进步。本文同样关注进出口贸易与全 要素生产率之间的关系，在得出后者之值的基础上，具体剖析贸易对于各经济增 长因素的影响情况和程度。本文将全要素生产率更加细致的剖析。因为，全要素 这个概念最初出现在索洛余式中，它表示的是除资本、劳动等可量化投入之外的 4 浙江大学硕士学位论文 对外贸易与区域全要素生产率：以温州为例的研究 生产要素，而规模经济、制度安排等因素等虽不包括在一般生产函数之内的，却 也如同各类实体要素，在生产中发挥重要作用。如此看来，一般经济学家所提出 关于贸易和经济增长的理论，或多或少地隐含了全要素生产率的变动这个中间因 素。本文正是将贸易与经济增长之间不可量化但至关重要的因素概括为全要素， 以此分析这些因素于温州的变动和贸易之间的相关性，来进一步分析区域开放路 径的转变对温州经济绩效的影响。 研究对象上，本文选择以温州为例，是出于其独特的开放路径模式，以及近 十几年来蓬勃发展的贸易状况。而目前对于温州经济的关注和研究大都集中在制 度的层面，而较少有对其贸易与经济增长关系的研究。本文定性地分析了贸易对 温州各经济增长因素的影响，之后又定量地论证贸易与全要素生产率之间的相关 性。在定量研究上，本文首先采用数据包络分析法测算了1 9 9 2 2 0 0 6 各年的全要 素生产率变动情况，并以1 9 9 2 年为基年，估计各年全要素生产率；其次进、出 口与全要素生产率分别作协整分析和因果检验，以此更为透彻的分析贸易与全要 素生产率之间的关系。 浙江大学硕士学位论文对外贸易与区域全要素生产率：以温州为例的研究 2 文献综述 2 1 全要素生产率：概念与计算方法 全要素生产率( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y , t f p ) ，本质上是指总产出与总投入之 间的比率，是实际产出与实际有形投入的数量变动之差额。这个概念主要用于测 度经济系统产出过程中的质量和效率。全要素生产率的增长包括体现的技术进步 与资本的相应提高，人力资本的增长，也包括一系列非体现的技术进步即组织创 新、规模效应和制度创新等，因而可以认为技术进步、规模经济、制度和组织创 新是全要素生产率增长的来源。 具体来看，技术进步可直接改变生产函数形式，能在投入不变的情况下提高 产出，或者使得产出的增长率超出投入的增长率；规模经济效应能降低单位产出 的平均成本，从而提高产出投入之比；制度和组织创新使生产打破了重重阻碍， 从而资源得到优化配置，使生产要素流向最需要的部门，经济信息能及时传达。 这是个衡量经济增长的综合性概念，对经济增长方式转型意义重大。因而， 这个指标业已为社会各界所广泛关注。 因全要素生产率是产出与综合要素投入之比，因而可用以下数学方法获得。 设一生产过程中有n 种投入要素，其投入向量可以表示为x = ( 五，以) 1 ，对 应的产出量为y 。增长率的核算要考虑到时间变量，所以可设生产函数为： y = f x i ，k ，】。若i 种投入要素的投入产出弹性为q = 篆等，增长方程 为等= 三ya 西f a r + 喜呸警。该式右边第一项表示的是总产出增长率与各投入要 素增长率之差，即为全要素生产率。 ( 一) 模型法 模型法，也称生产函数法，属于参数法，使通过对生产函数作计量分析得出 全要素生产率的。生产函数是描述投入产出与产出关系的数学模型，是关于生产 和经济增长的研究所普遍采用的。生产函数法也被普遍用来研究全要素生产率。 就此来看，tfp 增长率的解释及其计算是伴随着经济增长理论的发展而发展 的，因为现代经济学生产理论为定量计算全要素生产率提供了基本模型框架。 6 浙江大学硕士学位论文对外贸易与区域伞要素生产率：以温州为例的研究 ( 1 ) 索洛余值法。索洛( s o l o w ，1 9 5 7 ) 最先将生产函数引入全要素生产率的 计算中。其基本思路是首先在规模报酬不变和希克斯中性技术系数的假定下设定 一个总量生产函数： = a t f ( k t ，l t ) ( 2 1 ) 其中，y t 为产出，k t ，l t 分别表示资本和劳动投入：假设q ( t ) 为希克斯中 性技术系数，用来度量在给定的投入向量下生产函数的变化，通产被认为是技术 的变化，也就是全要素生产率索洛没有赋予生产函数特定的形式，而采用了非参 数指数法，求得t f p 式( 2 1 ) 两边同时对时间t 求导，并除r 可得， d y t l d t ：d a t l d t + 口d k tl d t + f l d l t c l t 叱鸭账f呜 ( 2 2 ) 其中，q ，d 分别为资本和劳动的产出弹性，在完全竞争和利润最大化的假 定下，两弹性值可分别由资本和劳动在产出中的份额表示。索洛余值，即尘鲨 4 就可通过上式求得。这是在生产过程中并非资本和劳动增长引起的“增长的剩 余”，索洛最初将其归结为技术进步速度或技术变化率。而实际上，技术进步并 非“增长剩余”的唯一源泉，后者实际上包含着更加丰富的内容，如规模经济、 组织创新、制度转型等。后来的经济学家多将索洛余值等同于t f p 的增长率。 在索洛余值的计量中，一般采用c - d 函数，即设y = a k 口l p ，对该式两边求 对数：l n y ：l r m + a l n k + 此地，对该方程作计量，求出各参数，在规模报酬不 变即口+ ：l 的前提下，全要素生产率的增长率为：辱：羔一口喜 。 彳1 ，k 索罗余值的提出使后来关于经济增长的研究开始注重增长的源泉，是新古典 经济学的重要贡献。当然，索罗余值法存在着明显的瑕疵：首先，严格遵循新古 典经济学的假设，即规模收益不变、完全竞争和希克斯技术中性，显然，这在现 实中是很难实现；用索洛余值是模型所设定生产函数回归之后的残差，这不能排 除测量误差的存在。尽管如此，索洛余值开创了探索经济增长源泉的先河，对后 来的经济增长研究具有借鉴意义。 7 浙江大学硕士学位论文对外贸易与区域伞要素生产率：以温州为例的研究 ( 2 ) 超越对数生产函数法。其函数形式为： t n y , ：+ k + 吼厶+ 丢艮三，l k + p 肌t n k , t n t , + 丢勉三以4 该函数资本和劳动的产出弹性分别为： = + 豢+ 触三蝎+ 纯三鸠 ( 2 3 ) = 吒+ 器+ 免三鸠+ 彪t n x , ( 2 4 ) 第t 期全要素生产率增长率为：蜀寺鲁一气詈 ( 2 5 ) 含时间参数的超越对数生产函数为： 三以z = + q f + k + 吼厶+ 去k 三刀刁l + 乞三甩墨三，呜+ 去矗上刀乞( 2 6 ) 在规模报酬不变得条件下，即吼+ 吒= 1 ，艮= 几= 一如，上述生产函数可 以写成以下形式：三n y = t r o + o t , t + c t r l n k + 缸蔚= 兰 七_ 等 像7 ) ( 三) 指数法。属于非参数法，包括乔根森的超越对数指数法和基于d e a 的m a l m q u i s t 指数法等。后者是目前测算全要素生产率并对其进行分解的主要方 法，本文在之后探讨温州全要素生产率时也采用这一方法。d e a ( d a t a e n v e l o p m e n t a n a l y s i s ) ，是一种最常用的非参数前沿分析方法，由f a r r e l l 在1 9 5 7 年给出，他当时用的是非参数型的模型。之后，c h o m s e 等学者对其做了一些改 进，以便使其对问题有更好的解释性。m a l m q u i s ti n d e x 是t f p 指数，是在d e a 的基础上来定义的，m a l m q u i s ti n d e x 相对于传统的计量经济方法，有其明显的优 点：不要求价格信息；无需行为假设；便于计算。此外，该指数可以把t f p 分成 效率变化和技术进步两部分。与前沿生产函数的参数方法相比，非参数方法的最 大特点是无须对生产系统输入输出之间进行明确的生产函数表达式的假定，仅仅 依靠生产单元的实际观测数据，利用线性规划方法将有效的d m u 线性组合起来， 构造出“悬浮 在整个观测样本点上的分段超平面即生产前沿面，并由此来评估 生产单元的相对效率。在多个生产单元的情况下，m a l m q u i s t 指数可以获得诸如 技术效率变化、技术变化、规模效率变化以及全要素生产率变化等结果，对单个 生产单元的测度只能得出全要素生产率的变动而不能将其分解。 8 浙江大学硕士学位论文对外贸易与区域全要素生产率：以温州为例的研究 在d e a 分析中，可以从两个角度研究t f p 的构成及其变化，即投入导向和产 出导向。测定不同时期的潜在最小投入或最大产出的技术前沿水平是对生产效 率进行进一步测算的基础。我们的测算以投入效率为基础来进行，假设在每一个 时期t = l ，t ，第k ( k = 1 ，k ) 个生产单位使用n ( n = l ，n ) 种投入x ：。刀， 得到m 种产出以艉，在规模报酬不变( c ) 和投入要素强可处置( s ) 的情况下，生 产前沿投入集为： t ( y i c ，s ) ： ( 爿，巧) ：以，舯妻以乏k 以棚一，乏o ( 2 7 ) 、7 l 七= l 七= ij z 表示每一个生产单位观察值的权重。在( c ，s ) 情况下，投入导向的技术效率 函数为： f y tx t i c ，s ) = m i n 五 ( 2 8 ) m = l ，m r t 肌t ，。， n = 1 ，n k = l 乏0 k = l ，k m a l m q u i s t 生产变动指数是用来定义s h e p h a r d 距离函数的。距离函数是 f a r r e l l 技术效率的倒数，即： 叫( j ，7 ，i c ，s ) = i f , 。( y ，i c ，s ) ( 2 9 ) 根据c a v e se ta 1 ( 1 9 8 2 ) ，投入导向的t f p 指数可用m a l m q u i s t 生产变动指数 来表示： 叫= 叫( ，x i c ，s ) o f ( y t + l , x 1i c ，s ) ( 2 1 0 ) 该指数的测定是在t 时期的技术条件下的，表明的是t 到t + l 的技术效率的 变化。当然，同样可以在t + l 的技术条件下测定t 到什1 的技术效率的变化。此 时，m a l m q u i s t 生产变动指数可表示为： 蟛= 科“y t , i c ，s ) o ：“( y h l ，x h li c ，s ) ( 2 11 ) 9 埘以乏 足糊 0 ，且u ( 1 ) + u ( 2 ) = 0 ；m 为劳动投入量。 由于办 】是边干边学的结果，因而随着生产商品i 的数量增加而上升。卢卡斯在 这一模型中只考虑了人力资本的外在效应，每种商品的生产和技能积累取决于本 行业的平均技术水平。对于特定的商品，专业化人力资本积累是递减的，因为在 边干边学的初期，技能长进快，然后会逐步慢下来。不过由于产品不断更新，后 来的专业技能积累会被赋予到新产品的学习上，从总体上看，专业化技能积累是 递增的。国际贸易开辟了国际问商品流通的渠道，多个国家的融合，导致产品、 生产要素的自由流通，都会使卢卡斯( 1 9 8 8 ) 模型中的 【t 】增大，对生产的增长具 有正向的效果。 g r o s s m a na n dh e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 研究了开放大国下的贸易与技术创新及增长的 关系，提出了g h 大国模型。该模型考察了贸易影响长期创新率与增长率的渠道， 认为，贸易促进了知识的国际溢出，激发了创新者之间的竞争，减少了研发活动 中的重复劳动，提高了r & d 部门的总生产率。在技术存在国际溢出时，两个具 有相似要素禀赋的国家间的贸易必定会提高每个国家的创新与增长率。g h 大国 模型还考察了两种特殊情形：( 1 ) 非熟练劳动力禀赋丰富的国家可能因为贸易而 专业化生产传统产品，从而使总产出增长率下降；( 2 ) 贸易有可能使人力资本禀 赋丰富的国家从事r & d 活动的动力降低，尽管如此，贸易使该国居民提供了消 费国外创新产品的机会。h e l p m a n ( 1 9 9 9 ) 强调了国际贸易对促进各国生产力的相 互联系的作用，但更强调r & d 对推动国际生产力联系的作用。 1 4 浙江大学硕士学位论文 对外贸易与区域全要素生产率：以温州为例的研究 由此可见，外贸易的外部性对经济增长的作用。通过贸易，不发达国家潜 在地处于国际经济联系中的最佳位置，因其可以从发达国家业已积累的庞大的知 识体系中获得收益。 ( 三) 贸易与专业分工 新增长理论重新审视了劳动专业化以及其贸易效应。该理论认为，专业化 利益的存在会使劳动向专业化分工发展，而劳动分工的水平决定了当时的经济增 长率。所以当国际贸易使进入交易的人数增多时，分工的程度就加大，进而有利 于经济增长。杨小凯、贝克尔等将分工水平这一生产者最重要的活动内生化，建 立起他们的“劳动分工 演进经济增长模型。杨小凯一博兰德( 1 9 9 1 ) 模型假定所 有人都是事前同一的，都自给自足所有的商品，并且每种商品的生产函数、交易 成本以及人们对它的偏好都是一样的。由于专业化利益的存在，经济会从自给自 足向劳动分工状态演进。又由于存在着交易成本，人们对专业化水平有一个最优 决策，所有人的专业化决策一起决定了当时经济的劳动分工水平，劳动分工水平 决定了当时的经济增长率。劳动分工的演进扩大了市场规模，而市场规模的扩大 又反过来促进劳动分工的演进，同时提高了交易成本。只要劳动分工演进到一定 的水平并保持了进一步分工的潜力，人均收入就会随时间不断提高，从而经济的 持续增长是可能的。因此，即使在人口不增长的情况下，只要保持了进一步分工 的潜力，经济就可能不断增长，如果人口增长，更严格地说，如果进入交易的人 数增多( 如扩大对外贸易) ，则进一步提高了分工的潜力，从而保证了增长率的 持续提高。 总的说来，在新增长理论分析的框架下，对外贸易可以通过以下途径促进全 要素生产率的提高： ( 1 ) 优化资源配置。对外贸易的发展使一国的投资流向发生变化，资本和劳 动会越来越集中在比较优势的领域，从而优化社会经济结构，提高社会生产和全 社会劳动生产率。( 2 ) 形成投资的乘数效应，带动相关产业增长，有利于一国潜 在资源( 劳力) 的充分利用。出口的扩大，特别是加工程度较深的制成品出口的 扩大，会增加向出口部门提供投入物部门的需求。这些部门转而向其他供给部门 增加需求。这会大大促进国内经济的一体化。同时，产品进口造成新的需求，刺 激和引导新产业的成长。( 3 ) 对外贸易打破了一国市场范围的制约，扩大了市场 容量，有利于规模经济的实现和专业化分工的演进，有利于生产效率的动态改善 1 5 浙江大学硕士学位论文对外贸易与区域全要素生产率：以温州为例的研究 加速经济增长( 4 ) 对外贸易促进技术外溢和创新。贸易本身可促进技术的转移和 扩散，与出口相比，进口是一国获得贸易技术外溢效益的主要渠道。因为通过进 口，一国不仅可以购买高质量的外国最终制成品，还可以通过引入国外的先进中 间产品来提高本国生产活动的技术含量，甚至可直接购买国外先进技术。( 5 ) 对 外交流的扩大，促进一国的制度演进。其次，国际贸易激活企业的经营机制，同 时传播新的信息和理念，提高人的素质。 2 3 贸易与全要素生产率：实证研究 根据贸易与经济增长的关