（产业经济学专业论文）黑龙江省煤炭产业组织的研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 黑龙江省煤炭产业市场集中度低、产品差异化小、行业进入壁垒低、退 出壁垒高、产品严重供大于求，说明黑龙江省煤炭产业的市场结构属于典型 的分散型，接近于完全竞争的市场结构。在这种市场结构下的煤炭企业行为 表现为：追求产量、恶性降价，因此直接造成了过度竞争的市场绩效。 过度竞争的原因是：煤炭产业现实市场结构、企业组织结构不合理。形 成过度竞争的内在机理是：在强化竞争一定增进效率这种错误认识指导下的 产业组织政策，以及对国有煤矿企业性质的错误认识。 为改变黑龙江省煤炭产业过度竞争的局面，应该借鉴西方发达市场经济 国家煤炭产业合理化的目标模式。即煤炭产业在不断提高专业化分工和协作 程度的基础上，形成以大企业为核心、兼容竞争活力与规模效益的有效竞争态 势。所以寡头垄断的市场结构；采选业、纵向延伸后的深加工业两个层面上 大型企业与中小型企业分层竞争的企业组织结构，应成为黑龙江省煤炭产业 组织结构的目标模式。 关键词：产业组织：过度竞争；市场结构 哈尔滨i i 稃人学硕十学位论文 a b s t r a c t h e i l o n g j i a n g c o a l i n d u s t r y h a sc h a r a c t e ro f1 0 wm a r k e t c o n c e n t r a t i o n ，s m a l ld i f f e r e n c eo fp r o d u c t ，h i g he n t r yb a r r ya n dl o w e x itb a r r y t h a ts h o w st h a tt h em a r k e ts t r u c t u r eb e l o n g st ot y p i c a l d i v e r s it y i ti sc l o s et op e r f e c t c o m p e t i t i o n e n t e r p r i s ec o n d u c t s h o w s p u r c h a s i n go u t p u t a n d d e p r e c i a t i o n ，d i r e c t l y r e s u l t si n o v e r c o m p e t e dm a r k e tp e r f o r m a n c e u n r e a s o n a b l em a r k e ts t r u c t u r ea n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e a r e r e a s o n so fo v e r c o m p e t i t i o n t h ei n n e rr e a s o no fo v e r c o m p e t i t i o ni s b o t hf a l s e p o l i c y t h a t s t r e n g t h e n i n gc o m p e t i t i o n c a n p r o m o t e e f f i c i e n c ya n d f a l s ec o n c e p t i o no ft h ec h a r a c t e ra n dp r o p e r t yo f s t a t e o w n e dc o a le n t e r p r i s e i no r d e rt oc h a n g et h eo v e r c o m p e t i t i o no fh e il o n gj i a n gp r o v i n c e c o a l i n d u s t r y 。r e a s o n a b l ec o a l i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ft h ew e s t e r n m a r k e td e v e l o p e dm a r k e te c o n o m i cc o u n t r ys h o u l db eo u rc h o i c e o nt h e b a s eo fs p e c i a l i z a t i o na n dc o o p e r a t i o nc o a li n d u s t r ys h o u l da d o p tt h e e f f i c i e n tc o m p e t i t i o n ，w h i c hi so nt h ec o r eo ft h eh u g ee n t e r p r i s e ， b o t h h a v i n gc o m p e t i t i o ne n e r g y a n ds c a l ep r o f i t s ot h em o d e lo f h e il o n g ji a n gc o a li n d u s t r ys h o u l db et h em o n o p o l ym a r k e ts t r u c t u r ea n d t h ed i f f e r e n tl e v e lc o m p e t e de n t e r p r i s es t r u c t u r ew h i c hc o n c l u d et h e s e l e c t e da n di n t e g r a t e di n d u s t r y k e yw o r d s ：i n d u s t r yo r g a n i z a t i o n ：o v e r c o m p e t i t i o n ；m a r k e ts t r u c t u r e 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文的写作背景、意义 1 写作背景 黑龙江省煤炭行业在不断发展中创造了自己的辉煌，曾为国民经济的发 展做出过巨大贡献。但历史上长期的体制和结构性矛盾也积累了大量的问题。 在向市场经济体制转轨过程中，多年来沉积的矛盾、问题和弊端迸一步显露。 当前，黑龙江省煤炭生产总量严重过剩，煤炭市场供求失衡，煤炭企业争夺 市场十分激烈。改革开放以来，国家放宽了办矿政策，致使小煤窑大量出现， 煤炭企业的平均规模降低、产业集中度偏低、产业生产分散、市场结构原子 化。煤炭市场交易秩序十分混乱，出现了降价倾销、压价采购等现象。这是 市场竞争过度的主要表现。 伴随着产业组织和企业组织不断适应市场经济发展的变化，政府职能亦 发生了根本性的转变，许多地方政府的职能部门已相继撤销，新的行业协调 组织发挥着积极作用。在产业组织和市场结构的不断进化，政府政策对企业 直接干预明显减少，而是重于构建市场经济有序竞争的大环境下，产业竞争， 包括产业国际竞争，已成为几乎所有的企业，包括国有企业无法回避的现实。 再有中国已加入w t o ，新形式下有关产业市场结构如何构建才算合理、各企 业间垄断与竞争的程度如何才有利于产业发展、企业与市场之间的组织结构 有是怎样才能实现资源的最优配置等有关产业组织闯题的研究也被提上了日 程。人们十分需要了解，企业在自主权范围内，采取怎样的市场行为，才能 充满竞争活力，实现有效竞争，从面既充分利用了规模经济性，又避免了垄 断与过渡竞争带来的低效率。国家有关部门也迫切想知道，政府应采取什么 样的产业政策，才能对产业的发展起推动作用，在与企业的关系上，又该扮 演什么样的角色所有问题的答案都有待于研究人员对产业组织理论的深 入透彻的研究。本文应用产业组织理论，选择黑龙江煤炭行业作为研究对象。 正是适应了该方面研究的需要。 2 现实意义 哈幺：滨1 秽大学硕士学位论文 煤炭是国民经济发展的重要物质基础，煤炭行业是应优先发展的先行 部门。现代工业是以机器和机器体系为起生产技术基础的大工业，它离不开 能源。同时煤炭还是重要的工业原料，直接关系到工业生产建设的规模、速 度；关系到工业品品种的发展、质量的提高：关系到部门结构的变化。 我省的专业性工矿城市在整个城市群体中占有相当大的比重，而其中 的大部分又是新中国成立后按照一厂一市的苏联模式建立和发展起来的。一 般是先有企业，再有城市，传统的计划经济体制在这些城市打有根深蒂固的 烙印。企业办社会、企业办城市，企业功能与城市功能相互混同，政企不分， 实际上是企业控制着城市。由于这种城市与企业相互之间的高度依赖性，往 往一企可以兴城，一企也可以丧城，所以振兴煤炭行业是繁荣地区经济的需 要。 1 2 本论文总体思路和研究方法 本文按照产业组织理论：结构一行为一绩效的分析方法，首先分析了黑龙 江省煤炭产业市场结构以及这种市场结构下的煤炭企业行为，然后论证了煤 炭产业过度竞争的市场绩效，并阐明了过度竞争的原因。在参照西方发达市 场经济国家煤炭产业组织合理化的基础上，提出了实现黑龙江省煤炭产业组 织合理化的目标、模式以及相应的产业组织政策。在研究方法上采用定量与 定性相结合，在研究企业兼并方面使用了博奕论的分析方法。 1 3 本文的创新之处 l - 对黑龙江省煤炭产业建立寡头垄断市场进行了定性、定量分析 本文以社会福利作为评价标准，论证了处于目前近似于完全竞争市场条 件下的若干家小企业合并成企业集团，只要保证规模经济的存在；随着产量 的增加，由于单位成本递减，寡头垄断的市场结构可以取得优于目前市场结 构的效果。这就为黑龙江省煤炭产业由目前的近似于完全竞争的市场过渡到 寡头垄断市场奠定了基础。 2 深入分析了建立煤炭企业集团的必要性 黑龙江省煤炭产业在采选监以及延伸下游的深加工业两个层面上都形成 了以接近完全竞争型为特征的市场结构，企业组织结构上并未体现大企业的 哈尔滨l ：氍人学硕十学位论文 核心作用，也未形成大企业与中小企业之阉分层竞争的格局，而是处于大中 小型企业混杂无序的竞争状念之中。建立煤炭企业集团有利于煤炭企业组织 结构完善，增强煤炭产业内部竞争的有序性。 3 提出了煤炭产业过度竞争的内在机理 强化竞争一定会增进效率的错误认识，国有煤炭企业没有被当作特殊企 业柬对待的错误做法导致了错误的产业组织政策。正是在这种产业组织政策 的指导下，过多的小煤炭企业进入了煤炭市场；造成了过度分散的市场结构， 以及位于不同竞争起点的大、中、小企业无序竞争的企业组织结构。因此在 制定产业组织政策时，兼具竞争与规模效益的寡头垄断市场结构与大型煤炭 企业集团之间分层竞争的企业组织结构，应该成为黑龙江省煤炭产业组织合 理化的目标。 哈尔滨i ：挫人学硕士学位论文 第2 章国内外有关产业组织的理论综述 2 1 国外产业组织的理论 产业组织理论是分析企业的经济关系一主要是分析企业的市场关系的基 本特点和变化规律、分析和指导产业组织政策设计调整的一门应用经济理论。 在产业组织理论中，产业组织就是企业市场关系的集合。它以竞争与垄断及 经济规模的矛盾关系为基本线索，提出了一套描绘和说明现实的企业市场关 系的方法。因此，作为应用价格理论，它又可被视为一门分析实际企业市场 关系的方法性理论。 1 分析范式 哈佛大学经济学博士贝恩提出的产业组织理论，由三个基本部分组成： 市场结构。即企业的市场联系特征和基本形式，反映企业之间、企业和 消费者之间基本的商品交易地位和关系。市场集中度、产品差别化程度、市 场进入避垒是说明和描述市场结构的三个基本概念，而产业和市场成长率及 需求弹性等是影响市场结构的基本因素。 市场行为。即企业为获得市场利益而采取的垄断或竞争行为。主要包括 卖方采取的市场价格政策和非价格政策( 产品、销售、技术开发、投资等) 及买方的购买政策和行为。各种类型的企业合并和企业集团化也是一种重要 的企业市场行为。 市场效果。即企业通过市场获得的资源和利益分配格局。通常是从利润 率的大小和分布、技术进步和生产效率、管理价格和价格弹性、企业内部效 率等几个方面说明市场效果。 企业的积极活动和创新，是现代商品经济迅速发展的主要根据和组织基 础。从这个意义上来说，是市场行为决定市场效果。但是企业的行为必然受 其市场地位约束。在产业组织理论中，如图2 1 所示，三者的关系是：市场 结构是决定市场行为和市场效果的基础；市场行为受市场结构的影响，反过 来又影响市场结构，同时是市场结构和市场效果的中介；市场效果受市场结 构和市场行为的共同制约，是市场关系或资源配置“好坏”的最终成果标志， 4 嗡尔滨l ：提人学硕十誓衍论文 同时市场效果的现状和变化趋势，又影响未来的市场结构和市场行为。 r 一一一一一一一一一一 i i ：产 业组织 j 图2 。1 产业组织理论的体系和各种影响因素 2 有效竞争 随着应用价格理论和实证研究的进展，人们日益认识到：完全竞争是一 种理想状态，只具有限的现实性；应当从实际的市场条件出发。找到判断市 场关系优劣的标准，这将有利于人们制定既能鼓励竞争，又能利用规模，适 应生产的社会化进展的政策。在这种背景下，产生了有效竞争的概念和判断 竞争有效性的标准。 1 9 4 0 年。美国经济学家克拉克( j m c l a r k ) 在有效竞争的概念一 文中，首先提出了“有效竞争”( w o r k a b l ec o m p e t i t i o n ) 的概念。他指出， 不完全竞争存在的事实表明，长期均衡和短期均衡的条件是不协调的。在西 方经济理论中，长期均衡是一种动态发展的概念，是指随着产业成长经济规 模发展和长期成本下降，长期供给能力增加，从而保证了长期供需均衡。而 短期均衡是一种静态概念，它依靠在完全竞争的现有生产条件下价格的自动 调整实现供需平衡。克拉构指出这两者实现条件往往是不协调的，这种不协 调反映了市场竞争和实现经济规模的矛盾。他还指出，为了研究现实条件下 缩小这种不协调的方法和手段，有必要明确“有效竞争”的概念。所谓有效 竞争，就是应当形成对长期均衡有利的竞争格局，将竟争与经济援模联系起 来。承认事实，从实际出发制定政策，是克拉克提出“有效竞争”概念的出 5 哈尔滨工程入学硕十学t 幸论文 发点。但是，克拉克没有解决实现有效竞争的客观条件和标准问题。继克拉 克之后，许多学者包括贝恩、斯蒂格勒( g j s t i g l e r ) 等人先后提出了各种 各样的有效竞争的定义。在众多学者进行大理研究的基础上，1 9 5 7 年，梅森 ( e s m a s o n ) 通过对各种定义进行分类和比较研究，根据有效竞争的概念及 其实现条件，归纳出两个基本的、具有一定可操作性的有效竞争的标准。其 标准：一是有效竞争的市场结构标准；二是根据竞争期望的效果反求竞争有 效性的市场效果标准。 有效竞争的市场结构标准： ( 1 ) 市场上存在相当多的买者和卖者； ( 2 ) 谁也不能占领市场的大部分； ( 3 ) 任何企业和集团不存在共谋； ( 4 ) 新企业能够进入市场。 有效竞争的市场效果标准： ( 1 ) 存在不断改善产品和工艺过程的市场压力： ( 2 ) 生产费用下降时，价格可以下降； ( 3 ) 生产主要在太小适应、但有效率的规模单位中进行，有时未必是 在最低费用规模下生产； ( 4 ) 没有慢性的设备过剩，即能力的实际产量与需求较为协调； ( 5 ) 能避免销售活动中的资源浪费。 随着产业组织理论在实践中的发展，西方经济学家归纳了产业内有效竞 争的现实特征： 1 从市场结构上看，是规模经济与竞争兼容的垄断竞争型和寡头垄断型 市场结构。市场结构按其垄断与竞争的程度分类，大致可分为完全竞争型、 垄断竞争型、寡头垄断型和完全垄断型四种。完全竞争型市场的主体是为数 众多的中小企业，商品和生产要素的价格完全由市场供求决定，企业在“看 不见的手”的指挥下相互竞争。这类市场结构虽有竞争活力，却缺乏规模效 益，而且“看不见的手”往往引起市场波动和经济不稳定，甚至引起社会动 荡和经济危机。因此，这类市场结构早已被历史地淘汰，它并不能作为产业 组织合理化目标。完全垄断，其市场主体只有一个，价格完全由该垄断者决 定，它虽有利于发挥规模经济效益，但排斥竞争、缺乏活力。有效竞争的产 6 哈尔滨i 程人学硕士学位论文 业市场一般属垄断竞争型和寡头垄断型市场结构，市场主要是由一些产品彼 此有别、生产集中度和市场占有率较高的为数不多的股份公司或企业集中构 成，各自带动相当多的中小企业展开规模竞争，即集团竞争。这些集团是各 个企业系列的组合或集合，表现为总公司与分公司、母公司与子公司等，在 规模上，由大、中、小型企业按一定的分工协作关系聚合而成。这类市场结 构既利于发挥规模经济效益和专业化分工效益，又利于形成分层竞争的企业 组织结构，保持竞争活力，使规模经济与竞争兼容，而且产业内所容纳的n e s ( 最小最优经济规模) 企业数目保持在与市场容量相适应的水平上。 所以，在现实生活中，我们可以看到的只有垄断竞争和寡头垄断两种市 场结构， 2 ，从市场行为看，是一种在政府产业组织政策干预下的企业集团或股份 公司之间的竞争与协调有机结合的市场行为。产业市场竞争的手段和行为方 式主要是非价格竞争，价格竞争仍存在，但已降到次要地位，而且价格并非 完全由市场供求决定，往往是由企业在竞争中采用价格卡特尔等形式的协议 价格来限制同行业产品的市场最高价或最低价。 3 从市场效果看，由于产业内集团间竞争，所以市场机制能有效地配置 资源，而在集团内企业间，采用组织管理协调代替市场交易，因此生产成本 低，交易费用省，生产率、利润率和资源利用率也比较高。总之，产业组织 的有效竞争态势，既可维持竞争活力，有效地推动技术进步、降低成本和劳 动生产率的提高，又能充分利用和获得规模经济效益。 4 从企业组织结构上看，是一种分层竞争的企业组织结构。有效竞争的 企业组织结构是以大企业为核心，与众多中小企业实行专业化协作的分层竞 争的企业组织形态。这在组装型产业( 如汽车产业) 中尤为明显，处于核心层 的装配大企业，将其产品的零部件、专项工艺向与之协作的专业化厂扩散， 一级承包企业也将零件进一步向二级承包企业扩散，形成分层竞争的企业组 织结构。这样，一方面承包体系的垂直分工大体上界定了大企业与中小企业 不同层次的竞争空间，避免了全面过度竞争，获得了专业化分工协作效益和 大批量生产的规模经济效益；另一方面，由于大企业按最终产品的竞争价格 所要求的成本与承包企业制定承包单价，这就在避免越界竞争的同时，又把 高层次竞争的压力传递到中小企业身上，大企业与众多中小企业的分层协作 哈尔滨j 群人学硕士学位论文 既能一致对外，形成“生死与共”的强大的集团竞争合力，又能在承包各层 次上构成相互竞争的压力与动力，形成有效竞争态势。 2 2 国内产业组织的理论 1 分析范式 国外关于产业组织的讨论是以成熟和完善的市场经济为前提的，因而没 有考虑体制因素对产业组织的影响。但目前我国正处于从计划经济向市场经 济转变的过渡时期，经济体制很不完善，而且正处于变动之中，无论是基本 条件，还是市场结构、厂商行为、市场绩效，都受到体制因素的强烈影响。 所以，在产业组织研究中，把体制作为一个既定不变的条件而将其抽象掉， 并不符合我国经济的实际情况。我国学者关于产业组织的许多研究成果都反 映了体制因素所产生的重要作用。这是对产业组织经济学的十分有价值的贡 献，尽管这方面的研究还刚刚起步，所取得的成果还是初步的和粗浅的。如 果我们能够成功地将体制因素包括在产业组织研究的领域之内，使产业组织 经济学的分析范式更加完善，就能够对现实世界做出更好的解释，使产业组 织经济学研究到达一个新的水平，并且，能够对我国的经济改革和经济发展 以及政府政策起到更加积极的作用( 参见图2 2 ) 。 2 有效竞争 中国社会科学院曹建海博士设计了我国产业有效竞争的标准： 市场结构标准： ( 1 ) 不存在人为的对产业进入和退出的资源流动壁垒。 ( 2 ) 市场上存在各自严格独立但达到最小经济规模的、符合最优进入数 目的企业单位。 ( 3 ) 市场上存在足够数目的买者，每一个买者都不足以形成买方垄断。 ( 4 ) 不存在政府对市场的行政性保护。 ( 5 ) 市场上存在对产品质量改进的价格敏感性。 企业行为标准： ( 6 ) 除了价格竞争，非价格竞争特别是追求产品的歧异性成为市场竞争 的主要手段。 ( 7 ) 不存在厂商之间共同对付消费者的勾结行为。 哈尔滨i 程人学硕+ 学位论文 图2 2 包含体制因素的产业组织经济学分析范式 ( 8 ) 不存在损害消费者利益的厂商定价行为和销售中的欺诈行为。 ( 9 ) 在动态时期内，应该有不为零的企业出生率和死亡率。 ( 1 0 ) 应有一部分企业从小到大的明显发育生长过程。 ( 1 1 ) 大中小企业之间通过分级下包和专业化协作，形成分层竞争的产 业组织结构。 经济绩效标准： ( 1 2 ) 产品产量和质量随消费者需求的变化而变化。 ( 1 3 ) 市场能够为主动引进新的生产方法和新的商品的创新者提供相应 的报酬。 ( 1 4 ) 各个厂商的生产过程是有效率的，不存在持续性的生产能力过剩 现象。 ( 1 5 ) 不存在销售活动中的资源浪费。 依照合理的市场竞争结构标准制定产业组织政策，实现产业的有效竞争，对 9 哈尔滨一r 程入学硕1 ：学位论文 于改变我国目前产业竞争中的无序和低效率，促进产业竞争结构的高度化， 提高产业的国际竞争力，推进社会技术的进步等，有一定的紧迫性和现实意 义。 2 3 本章小结 同国外产业组织理论相比，国内的产业组织理论在分析范式方面加入了 体制因素，在有效竞争方面，更加强调规模经济。 l o 喻尔滨i ：程人学硕+ 学位论文 第3 章黑龙江煤炭产业组织分析 3 1 市场结构 3 1 1 煤炭产业市场集中度 2 0 世纪8 0 年代以来，在“有水快流”政策的指引下，乡镇煤矿发展迅速， 煤炭生产由国有重点煤矿为主逐步演变为国有重点煤矿、地方国有煤矿和乡 镇煤矿三分天下( 见表3 1 ) 。而且从企业规模看，这种生产分散的格局有加 强的趋势( 见表3 2 ) 。 表3 1黑龙江省煤炭总量生产分布表 1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 1 鹤岗局1 3 6 01 3 0 01 1 5 l1 1 5 l1 2 1 0 1 2 2 0 国有重七台河局 9 1 38 8 01 0 4 21 0 8 09 2 09 1 6 点煤矿 双鸭山局 1 0 4 61 0 0 08 8 87 8 09 0 09 5 0 鸡西局1 2 0 9 9 4 86 5 37 0 08 0 08 4 8 地方国有煤矿 1 2 2 21 1 6 31 1 2 01 2 8 39 1 99 0 0 乡镇集体煤矿 2 3 9 72 2 5 62 1 3 81 2 3 41 6 4 71 2 1 0 原煤总量 8 1 4 77 5 4 77 0 9 06 2 3 06 3 9 6 6 0 4 4 c r 2 ( ) 3 5 93 0 4 83 0 9 33 5 8 13 3 3 0 3 5 9 0 表3 2 黑龙江省大、中、小型煤矿产量分布表 1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 0 2 0 0 12 0 0 2 大型煤矿( ) 4 0 23 7 82 9 52 7 62 9 2 3 5 43 8 9 中型煤矿( ) 3 8 72 4 66 77 89 4 1 0 21 2 2 小型煤矿( ) 2 1 13 7 66 3 86 4 66 1 45 4 4 48 9 伴随乡镇煤矿迅猛发展的是黑龙江省煤炭生产企业数量的增长和平均生 产规模的下降。1 9 9 8 年全省煤炭行业共有各类煤炭企业4 9 3 3 个。其中：国 有重点煤矿4 7 处，核定能力未38 3 8 万吨年；地方国有煤矿8 6 处，核定能 力7 8 2 万吨年；有各类乡镇集体煤矿4 8 0 0 余处，年生产能力2 0 0 0 万吨左右。 哈尔滨( 程人学硕士学位论文 平均每个企业生产煤炭】4 2 万吨，即使到2 0 0 1 年9 月，黑龙江累计关闭各类 小煤矿3 0 0 0 多处，全省仍有煤矿1 9 0 0 多个。1 9 0 0 多个煤矿争夺7 0 0 0 力- 吨 左右的煤炭需求市场，仍然过于分散。煤炭产业过于分散，竞争个体多，必然导 致企业之问展丌你死我活的搏杀，导致产业竞争过度，导致整个产业处于困 境。同时，产业集中度低、竞争个体过多，又必然形成煤炭企业规模小、规模 不经济。1 9 9 6 年至今黑龙江省煤炭产量超过1 0 0 0 万吨的大型企业不超过2 家。国有重点煤矿矿井平均规模为8 1 7 万, i 年；国有地方煤矿平均为9 1 万吨年i 乡镇和个体煤矿1 9 9 7 年共有4 8 0 0 处，平均每处矿井产量不足0 4 万吨。而世界先进产煤国家矿井产量平均在2 0 0 万吨年以上。 由此可见，黑龙江省煤炭产业的市场结构非常接近完全竞争市场，在这一 市场中，任何一个企业所占的市场份额都很小，都无法对整个市场产生明显的 影响。 3 ，1 2 产品差异化 尽管煤炭产品从综合的概念上看具有一定的差别性( 如煤种、产品附加 利益上的差别等) ，但从煤炭产品实体本身或内在质量特性上来看，其差别并 不是很大甚至微乎其微。就目前情况来看，如果说煤炭产品上存在些许差别 也仅仅表现在地理位置和交通运输上所占有的优势，以及煤炭产品适用性限 制上的有所不同，其他方面的产品差异表现程度很低或是消费者体会不到( 或 消费者没有必要重视) 其间的某些差别。 3 1 3 行业壁垒状况 现实经济是典型的非完全竞争，企业进入或退出某一产业存在各种障碍。 市场集中度和产品差别化反映了产业内已有企业的市场关系，反映的是市场 中现实的竞争企业的数量和竞争强度。而进入壁垒是从新企业进入市场的角 度来考察市场关系的调整和变化，考察产业内已有企业与准备进入的企业间 的竞争关系，反映的是市场中潜在的竞争强度。新企业要想进入某一产业，就 必定与该产业内已有企业产生竞争，并会遇到许多不利的因素，这些阻止新企 业进入的障碍称为进入壁垒。 行业的进入壁垒高，进入越困难，进入的厂商也就越少。从而也就越容 易产生垄断。反之，进入壁垒越低，进入越容易，进入的企业也就越多，产 1 2 哈尔滨1 程入学硕士学位论文 生垄断的可能性也就越小。理论上，我们可以利用b i = p i c i 束衡量迸入壁垒， 其中b i 为行业壁垒高度，p i 为行业产品的平均价格，c i 为行业的平均产品 成本。1 9 9 3 年国家放行煤价以后，煤炭价格有所上涨但幅度不大，尤其是到 了1 9 9 6 年以后，由于内外部原因市场疲软的程度更加严重，1 9 9 7 1 9 9 8 年 连续两年价格呈下滑态势。因此以b i 来分析，黑龙江省煤炭产业的进入壁垒 是较低的。 企业在退出一个产业时，同样会遇到一定的不利因素。这些阻止企业退出 某产业的因素( 或障碍) 就称为退出壁垒。如果一个企业长期经营亏损，资不抵 债，不能f 常生产经营，就应该退出该产业，转产或破产。但由于退出壁垒的存 在，阻止过剩资源的有效流动和阻止企业在该产业生产能力过剩时离开该产 业。从而使该企业长期亏损和拖长了能力过剩时期。当一个产业利润水平较 低，甚至亏损时仍有大量的企业留在产业内不能退出，说明行业的退出壁垒 较高。在黑龙江省煤炭产业内，恰恰有大量的亏损企业仍在作苦苦挣扎，不 能从产业内顺利退出。鸡西局的恒山、穆棱、小恒山、大通沟四个具有独立 法人资格的煤矿属破产矿井，国家已经批准，但由于破产资金尚未到位，至 今仍未破产。双鸭山局的宝山、鹤岗局的新一煤矿破产预案已制定并上报国 家煤炭局，但至今仍未批复。双鸭山局的岭东、岭西、四方台、鹤岗局的岭 北、兴山煤矿破产预案尚在制定中。这些都说明黑龙江省煤炭产业的退出壁 垒较高。 低进入壁垒、高退出壁垒的壁垒组合必然导致企业的过度竞争。 3 1 4 市场容量与未来供给能力 随着节能技术的不断进步和新能源的不断开发利用，煤炭消费弹性系数 还会不断降低。根据测算，未来1 0 年内黑龙江省煤炭需求将不会超过8 0 0 0 吨，而原煤生产能力却可达9 0 0 0 万吨，如不加以科学控制将仍呈现供大于求 的态势。 基于以上分析黑龙江省煤炭产业的市场结构是属于典型的分散型，并 且存在严重的过度竞争现象。 3 1 5 结论 通过对黑龙江省煤炭产业市场集中度、产品差异化、行业壁垒状况、市 喻尔滨i 样人学硕士学位论文 场容量与未来供给能力的分析，说明黑龙江省煤炭产业的市场结构是属于典 型的分散型，并且存在严重的过度竞争现象。 3 2 现实市场结构下的企业行为 3 2 1 煤炭企业的产量问题 3 2 1 1 追求产量 在目前的煤炭市场结构下，黑龙江省国有煤炭企业不可避免地陷入“囚犯 的两难处境”。黑龙江省这种近似于完全竞争的市场结构，必然造成煤炭企业 追求产量。在煤炭市场过剩、政府实行压产的情况下，煤炭企业大多会做出这 样的选择：别的企业不会压产，我的企业压产，就会给企业带来经济损失乃至影 响稳定；别的企业压产，我的企业不压产，会占有更大的市场份额，对企业更有 利。政府就是采取严厉的压产措施，企业就产量问题也只是予以应付，企业的既 定策略还是多生产煤炭，因为这样对企业有利。以下具体分析处于这种市场结 构下的不同企业的行为： 1 国有煤炭企业的选择追求产量。国有煤炭企业大致可分为三种情 况：( 1 ) 盈利企业。在煤炭供大于求的情况下，盈利企业会千方百计通过提高 产量，降低成本，扩大市场份额，增加企业效益，增强企业抗御生产风险的能 力；有的企业还会实施扩张策略。( 2 ) 盈亏基本持平企业。这类企业面临着 市场被挤占、滑向亏损企业的局面，企业与市场抗争的策略，也只能是通过增 加产量，保住或进一步扩大市场份额，使得企业能够维持现状或者能够得到发 展，进入盈利企业的行列。( 3 ) 亏损企业。这类企业一般已经是处于长期亏损 的状态，有的已经到了资不抵债的境况，职工队伍不稳定，职工生活难以为继， 虽然生产煤炭亏损更为严重，但不生产，企业面临的压力更大；生产煤炭不管 怎样还能让部分职工工作，还能有一定销售收入，虽然是一种“吃老本”、“慢 性自杀”行为，但不生产问题更为严重。总之，国有煤炭企业谁压产谁就会感 到风险更大。而且，政府让减产，又不给减产的补助，使得企业不仅在低于均衡 价格，而且低于开采成本的情况下，还在追求产量。追求产量成为国有煤炭企 业的第一冲动和需要。 2 乡镇个体煤矿的选择追求产量。乡镇个体煤矿是在煤层赋存较浅 1 4 哈尔滨 ：释人学硕士学位论文 的地区，凭借煤炭资源开采条件好的优势，以低价策略分割市场，与国有重点 煤炭企业之间展开竞争。比较而言，乡镇和个体煤矿在目前市场格局f 具有明 显的竞争优势，特别是其灵活的管理和销售机制，对国有煤矿构成了极大的威 胁。在利益机制的驱动下，乡镇个体煤矿必然形成过度开采的局面，而且在某 种程度上还会受到地方主义的保护。 3 2 1 2 煤炭企业追求产量的原因 黑龙江省煤炭产业近似完全竞争的市场结构导致了煤炭企业追求产量的 行为。 在寡头市场结构下，每个寡头企业可以控制整个产业的决大多数产品产 量，每个寡头企业的产量相对稳定，因为如果某个寡头擅自增加产量，其他 寡头可以通过降价实行报复，迫使增产的企业减少产量，从而使产量恢复平 衡。而且根据以往的经验寡头企业可以决定下一年的产量。 而黑龙江省煤炭产业由于进入壁垒低、集中度低造成了近似完全竞争的 市场结构。在这种市场结构下的企业数量众多，生产规模小，单个企业的产 量对供求总量影响甚小，单个企业无法通过自己的产量来影响其他竞争对手 的产量决策，同时也无法预见自己的产量行为会对供求总量的影响，以及对 产品价格的最终影响。企业为了追求更多的利润，必然极力地增加产量。 3 2 1 3 企业追求产量的后果 这种近似于完全竞争的市场结构，也带有中国产业结构的普遍特征，即竞 争个体是分散的、众多的，是低水平的、重复的。而这种市场结构下企业的行 为必然是拼命追求产量，结果是供过于求，导致“两个失灵”，即：( 1 ) 市场机 制失灵。国有煤矿由于开采条件、社会负担、竞争手段、体制等诸多方面的 差别，造成国有煤炭企业竞争力差。1 9 9 8 年，国有重点煤炭企业亏损面达8 5 、 亏损额3 7 亿元。煤炭资产具有较强的专用性、不可移动性和不可复用性，变 现率极低；煤炭产业从总体上讲，技术水平较低，属劳动密集型，煤矿如果退出 煤炭产业，将面临大量人员的安置和转岗培训问题，费用相当高；煤矿多处于 偏远和经济不发达地区，进入新产业、特别是进入第三产业较困难。所以，为 了稳定这个大局，许多亏损十分严重的煤矿难以退出煤炭产业。亏损严重以致 资不抵债的矿井仍然生产，违背了市场经济规律，市场机制失去作用。( 2 ) 政 府间接调控以致直接干预失灵。政府的“关井、压产”受到了强烈的抵制。 哈尔滨l 程人学硕十学位论文 因为乡镇个体煤矿本身效益好、又有地方保护主义或明或暗地支持，煤炭产量 很难降下来；国有煤炭企业不管处于何种状态，增加产量都是保“稳定”的需 要。所以，这种市场结构下，政府调控失灵也就不足为怪了。 3 2 1 4 政府控制产量的后果 在目前近似于完全竞争市场条件下，特别是在我国煤炭企业规模普遍很 低的情况下，煤炭供大于求不可避免。治理煤炭总量过剩，成为人们的共识。 政府行为的后果表现在两反面：一是直接影响了市场结构。二是直接影响企 业效益，进而间接影响了市场结构。 1 政府采取了“关井、压产、监管”的措施，而且有的省份将压产指标 平均分解到企业，也不管是有效益的产量、还是无效益的产量。结果是“两个 机制失灵”，总量降下来的目标无法实现。退一步说，即便是总量降下来了， 一旦政府强制性的措施取消，煤炭产量会立刻反弹，煤炭产量又会急剧增加， 供大于求的市场状况又会重现。如此压产，有可能导致煤炭市场结构进一步恶 化。 2 更为让人忧虑的是，这种压产没有与国家调整产业结构的目标结合起 来，结果是煤炭企业的低水平重复建设、生产的问题得不到解决，反而会进一 步恶化，带来更为严重的后果。通过单纯的压产，一部分经营效益差、濒临破 产的国有企业获得了喘息的机会，但这种经营效益的改善不是建立在企业机 制的完善上，压产不但没有成为企业自我革新的动力，反而增强了企业不思 进取的惰性。结果导致现存于市场里的过剩生产能力或低效生产能力滞留在 产业里。一部分效益好的企业获得了更多的利润，但这种利润的获得同企业 竞争力的提高并没有关系。乡镇个体煤矿中大部分被淘汰出局，一部分符合 办矿条件的被留下来，这些企业由于减少了竞争对手获得了超额利润。但这 些个体煤矿同国有煤矿之间产品成本的悬殊差距并没有改变；反而由于生产 能力的提高，对国有煤矿形成了更大的威胁，使得黑龙江省煤炭产业内的这 种不公平竞争变得更加严重了。可见，不适当的政府行为不但不会优化市场 结构，反而恶化了市场结构。由于只是单纯的关闭落后的小矿井，省内煤炭 产业并没有按照提高产业竞争力、实现规模经济的目标实行产业内企业重组， 所以“关井、压产、监管”并不能从根本上解决黑龙江省煤炭产业过度竞争 的局面。 1 6 喻尔滨i ：程人学硕士学位论文 3 2 2 煤炭企业的价格问题 3 2 2 1 价格持续下降 近几年，黑龙江省煤炭市场一直处于供过于求的状态，生产总量严重过 剩使煤炭市场持续低迷( 见表3 3 ) ，煤炭企业库存加大，截止1 9 9 9 年1 1 月 未，黑龙江仅国有重点煤矿库存煤量就高达5 5 9 万吨，同比仅下降3 3 。占 用了企业大量资金，花费了大量库存成本。在买方市场下，煤炭企业为了取 得竞争优势，多采取低价竞争的策略，而这种降价行为并不是建立在劳动生 产率提高和生产成本降低的基础上的，致使煤炭价格在总体上低于价值，利 润转移到了下游产业，煤炭产业长期亏损，产业利润率一直为负数，难以达 到社会平均利润率，煤炭市场的过度竞争产生了极大的破坏性，阻碍了国有 煤炭企业改革的深入进行，浪费了国家资源，不利于煤炭企业增长方式的转 变和煤炭工业的可持续发展，实行行业自律，加强行业管理己迫在眉睫。 表3 3 黑龙江省煤炭价格 1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2 商品煤价格表( 元吨) 1 7 8 91 7 5 21 6 5 31 4 7 81 3 8 31 4 1 21 5 1 7 3 2 2 2 煤炭价格过度竞争原因 1 成本原因 目前黑龙江省国有重点、国有地方和乡镇煤矿三大类煤矿坑口价价差很 大。国有大矿吨煤成本为1 2 0 元左右，而众多小煤矿由于安全投入不足，成 本在6 0 元左右，低的只有3 0 元。1 9 9 8 年，乡镇煤矿产量占黑龙江省煤炭产 量的4 1 ，而目前乡镇煤矿产量仍占黑龙江省煤炭产量的3 0 。煤矿之间有 如此大的价格差，煤炭供方有这样大量的低价煤上市，面对煤炭严重供大于 求、价格竞争非常激烈的严酷现实，国有重点煤矿只有两种选择：要么降价 销售，要么退出市场。事实上，选择后者的毕竟是少数，部分国有煤矿为了 占领市场，也只好降价销售。 2 市场结构原因 产业组织的基本理论为分析我国企业过度价格竞争提供了依据。按照产 业组织理论中的市场结构一市场行为一市场绩效( s - c p ) 的分析程序，市场结 1 7 呤尔滨一f 程入学硕十学位论文 构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此， 市场中特定的企业行为足由特定的市场结构所决定的。 过度价格竞争是由过度竞争的市场结构所决定的从本质上讲，过度价格 竞争属于企业行为的范畴，其产生和激化是由相应的市场所决定的，在这种市 场结构下，企业必须主要依靠价格手段进行竞争，虽然这可能违背企业经营的 理性。 决定市场结构的主要因素是市场集中度、产品差异程度和进退壁垒的高 低。 首先，产业市场集中度低，弱化了企业间价格决定的制约关系，强化了其 价格竞争的倾向。产业市场集中度决定着产业内企业在制定价格时的相互制 约关系。一般而言，产业内企业平均规模越大，市场集中度越高，价格竞争的 “杀伤力”越大，个别企业在价格决定过程中受其它厂商制衡的力量也就越强 与此同时，随着企业规模的不断扩大，它们进行非价格竞争的手段更多，能力 更强，为了避免价格竞争所带来的“多败俱伤”，它们不得不更多地借助于非 价格竞争的手段参与市场竞争，因而价格就比较稳定。相反，如果企业数量过 多，市场集中度低，企业的价格行为受到的约束就比较弱，价格竞争的倾向就 比较强，因而就很难保持稳定。所以黑龙江省煤炭产业低水平的市场集中度构 成了过度价格竞争的基础。 其次，产品差异化程度低，促使价格竞争成为企业惟一的选择。产品差异 化是影响市场结构的又一重要因素。产品差异可以是客观存在的实际差别， 也可以是消费者认识上的主观差别。如果说市场集中度低是企业过度价格竞 争的基础，那么，产品实体和消费者主观评价的“同质化”，则使企业过度价格 竞争成为一种必然。众所周知，由于黑龙江省煤炭企业研究和开发能力不足， 大多数企业没有开发纵向产品的能力，必然使产品出现“雷同化”。另一方面， 黑龙江省煤炭企业在销售服务、销售渠道、广告和其它促销手段等市场营销 方面也没有体现出明显的差异性，品牌特征不明显，其结果是消费者对产品的 主观评价一致化，没有形成对某些品牌特殊的偏好。消费者的购买行为主要以 价格作为依据。在这种情况下，企业只能通过价格优势体现出其产品的优势， 以达到赢得消费者的青睐，占领市场的目的，过度价格竞争也就在所难免。 最后，企业进退中的制度因素，进一步强化了企业的价格竞争行为。上述 1 8 哈a ；滨i ：程入学硕十学位论文 两方面因素，使企业必须借助于价格手段作为主要的竞争手段，而企业进退中 的制度因素则从另一层面强化了市场结构的刚性，并使一些企业可以“无成 本”地采取价格竞争行为。改革丌放以后，一直到2 0 世纪9 0 年代中期，在巨 大的供需缺口拉动和体制改革的支持下，黑龙江省煤炭企业的供给能力持续 快速地扩张，由此也造成煤炭产业的“过度进入”，表现为“重复投资、重复 建设”的问题比较突出，形成了相当数量的过剩生产能力企业不得不削价销 售。按照常理，在允许企业自由进入的情况下，只要不存在特别的退出障碍， 过度进入只能是短期现象，因为通过产业内的自组织”调整，劣势企业会退出 市场，最终不会导致过度价格竞争。然而，目前制度所形成的障碍，客观上阻止 了黑龙江省煤炭企业的退出。其原因是复杂多样的，如社会保障制度不健全形 成的体制性障碍，企业“内部人”( 企业的管理阶层和工人组成的利益集团) 的障碍，政府主管部门和地方政府的障碍等。其中，来自政府特别是地方政府 的障碍对过度价格竞争的形成最为关键，如果没有政府对亏损企业的“补贴”， 当产品价格不足以弥补平均变动成本时，即使企业因种种障碍不能退出，也会 处于停产状况，这可称之为“强制性退出”。制度性障碍的存在，使市场结构缺 乏“自由调整”的能力，使得劣势企业仍然留在市场中，而且这些低效率的企 业 为了生存，必定会挑起价格战，即使血本无归，也会有一些办法弥补，如上 市融资、债转股等。所以制度性退出障碍的存在增加了企业恶性价格竞争的 可能性。 3 3 煤炭产业市场绩效及原因分析 3 3 1 市场绩效 近似于完全竞争的市场结构及相应的市场行为造成黑龙江省产业组织绩 效低下。表现为： ( 1 ) 资源配置效率低下，产品严重供过于求。企业进入过密是因需求被高 估，高于需求部分的产品无法售出，造成生产者损失。于是，在下一生产周期， 生产者会压缩产量，造成大量设备闲置：而消费者则会根据上一期市场情况扩 大需求，需求被低估，又会造成消费者剩余。消费者剩余和生产者剩余的损失 1 9 哈尔滨r 程大学硕士学位论文 一直处于交替循环之中，资源配置的帕累托最优境界永远无法获得。 ( 2 ) 产业规模经济水平低下。出于任何一个产业的市场容量都是有限的， 企业进入过度使达到起始经济规模的企业比重下降，同时又直接压缩了原大 企业的市场份额和产量，使未达到经济规模的企业成为市场主要供给者。黑龙 江省绝大多数产业未能充分利用规模经济效益，存在着低效率的小规模生产。 ( 3 ) 产业利润水平低下。根据贝恩、斯蒂格勒等人的研究：随着集中度提 高，利润也有所提高：进入壁垒与利润之间存在相关临界点，进入壁垒相当高 时，利润才明显