（政治经济学专业论文）公共物品供给中的租及寻租博弈研究.pdf

博i j 学位论文 摘要 随着我国经济体制改革进入关键期，我国在公共物品供给问题上出现的寻租 问题也越来越引起人们的重视。而由寻租问题引发的资源浪费、行政效率低下、 官员腐败等一系列问题更是阻碍了改革的健康和稳步推进。如何抑制寻租博弈、 减少寻租活动，优化我国公共物品供给，是一个十分值得关注的重大课题。本文 试图利用寻租理论、博弈理论和公共物品供给等理论来剖析我国公共物品供给中 的寻租问题，从而寻找良策。 本文首先对公共物品供给理论和寻租理论进行了详细的文献综述，然后论述 了公共物品供给与寻租的产生。我们先从两个方面对公共物品进行了概念界定， 一方面对国内外关于公共物品的界定进行了归纳总结；另一方面给出了本文中关 于“公共物品”的经济学界定。由于公共物品的供给离不开政府和相关经济主体， 而且公共物品供给中的寻租博弈也主要是在这些相关主体之问展开的，因而我们 随后给出了公共物品供给的主体，政府、市场和第三部门。然而，在不同类型的 公共物品供给中，无论是租的产生还是寻租博弈都存在差异，因此我们还对公共 物品进行了分类和比较分析。对公共物品最优供给的一般均衡分析是公共物品供 给的一般分析中的重点，它无论是对纯公共物品供给中的寻租博弈还是对准公共 物品供给中的寻租博弈的均衡分析都具有一定的理论导向作用。对公共物品供给 中的租与寻租的分析，是为了进一步理清公共物品供给与寻租产生的关系。在对 租金产生进行初步的理论分析的基础上，我们分别从纯公共物品供给中寻租的产 生和准公共物品供给中寻租的产生两个方面进行了分析，这为后面的分析奠定了 基础。 其次，在根据公共物品消费的排他性和竞争性程度，将其划分为纯公共物品 和准公共物品的基础上，深入探讨了纯公共物品供给中创租方与寻租方的博弈。 由于公共物品供给中创租方与寻租方等不同利益主体之间的寻租博弈，不仅与公 共物品的供给有关，而且还与公共物品的需求相关，因此，在对其进行正式分析 之前，我们先探讨了纯公共物品的消费与供给问题，接着对纯公共物品供给分别 按照创租人和寻租人分类，从纯理论角度进行了寻租的博弈分析，而这又是从纯 公共物品供给的静态寻租博弈和动态寻租博弈两个方面展开的：一方面，从以下 三个步骤对纯公共物品供给进行了简单的静态寻租博弈，即先分析创租人和寻租 人违法的静态博弈行为、再分别进行纯策略博弈均衡分析和混合策略均衡分析； 另一方面，通过建立三方不完全信息动态寻租博弈模型考察了纯公共物品供给中 的寻租问题。 l l 公兆物品供给中的租及j 租博费：研究 再次，利用静态博弈方法和动态博弈方法考察了准公共物品供给中创租方与 寻租方之间的博弈。为了探讨准公共物品供给中创租方与寻租方之间的博弈，本 文首先分析了准公共物品供给中创租与寻租的博弈行为过程，即分析了准公共物 品供给中创租与寻租的行为及其博弈过程，然后分别从静态博弈和动态博弈两大 层面考察了准公共物品供给中的寻租博弈。对准公共物品供给中利益集团的寻租 博弈分析主要是基于静态博弈方法上的，这是本文的研究重点之一，我们先给出 了该模型的假定条件和相关模型，在考虑其经济条件和政治条件下，重点分析了 准公共物品供给中利益集团的寻租博弈过程和结果。为了探讨准公共物品私人供 给中的寻租博弈，我们以中国农村客运公交系统为例，利用不完全信息动态博弈 方法，详细分析了准公共物品供给中创租方与寻租方之间的博弈。 再次，为了比较分析不同公共物品供给模式下创租方与寻租方之间的博弈及 其效率，本文从计划模式和市场模式两个存在根本性差异的公共物品供给模式出 发，分别从纯公共物品和准公共物品供给中的博弈及其模式特点和效率差异进行 了具体分析。为了从实证层面来比较分析不同模式下公共物品供给效率及其寻租 博弈的影响，我们一方面利用国内外微观层面的经验证据来为本文的分析提供佐 证；另一方面围绕公共物品供给这一主线，基于我国的实证分析，从较为宏观的 层面考察了寻租博弈的经济增长效应。 最后，在以上分析的基础上，按照公共物品的分类，从纯公共物品供给和准 公共物品供给的视角，提出了抑制寻租博弈、优化我国公共物品供给的政策建议。 一方面，对于纯公共物品供给而言，我们要明晰政府的角色定位，适当压缩其纯 公共物品的供给范围。具体而言，政府方面要实现政府行为边界合理化、加快服 务型政府的构建、加强反行政垄断的力度和大力提高公务员素质。另一方面，要 深化改革、加快体制转型，强化市场供给准公共物品的竞争力度。具体而言，市 场方面要加快其转型和改革创新步伐，建立租金消散机制，建立全过程监督机制， 作为重要的市场竞争主体和准公共物品的重要生产和供给主体的企业，也应极力 推进治理机制创新，优化内控机制；与此同时，还应积极动员社会各方面的力量， 加强非正式制度建设，重塑社会价值体系。此外本文根据研究所得和国内外公共 物品供给发展的趋势指出了需要进一步研究的问题。 关键词：纯公共物品：准公共物品；公共物品供给；寻租博弈；寻租理论 l l i a b s t r a c t a st h er e f o 仰o ft h ee c o n o m ys y s t e mo fc h i n ah a s c o m et oac n n c a lp e n o d ，t n e r e n t s e e k i n gi s s u ei n t h ep r o v is i o no fp u b l icg o o d sh a sg a i n e dm o r ea n dm o r e a t t e n t i o n w h e r e a s ，as e r i e so fp r o b l e m sd e 洲n g f r o mr e n t 。s e e k i n gs u c ha sw a s t m go t r e s o u r c e s ，l o wa d m i n i s t r a t i v ee 硒c i e n c y ，o m c i a lc o r r u p t i o ne t c ，h a v eh a m p e r e d t n e s o u n da n ds t e a d yd e v e l o p m e n t o ft h e t h ec o u n t r y sr e f o 彻 h o wt ok e e pd o w n r e n t s e e k i n gg a m e ，d e c r e a s et h er e n t - s e e k i n g a c t i v i t i e sa n do p t i m i z et h ep r o v l s l o no l o u rc o u n t r y ，sp u b l i cg o o d si sa ni m p o n a n ti s s u eo fm u c hc o n c e m t h e c 眦e n ts t u d y t r i e st oa n a l y z et h er e n t s e e k i n gi s s u e i nt h ep r o c e s so ft h ep u b l i c9 0 0 d sp r o v l s l o n ， u t i l i z i n gt h er e n t s e e k i n gt h e o 嘎g a m et h e o t y ，a n dp u b l i cg o o d sp r o v l s l o n t h e o r y e t c ， a n dt h e nc o m eu pw i t hs o m en i c h e t a r g e t i n gs 0 1 u t i o n s f i r s t ly ，t h et r e a t i s eg i v e s ad e t a i l e do v e r v i e wo ft h ep u b l i cg o o d sp r o v l s l o n t h e o r va n dr e n t s e e k i n gt h e o r y ，t h e ni t h a sag e n e r a la n a l y s i so ft h ep r o v l s l o n o t p u b l i cg o o d sa n dt h eg e n e r a t i o no f r e n ts e e k i n g i nd o i n gs o ，t h et r e a t l s e9 1 v e s t | l e d e n n i t i o na n dc l a s s i f i c a t i o no fp u b l i cg o o d sf r o mb o t hr e s p e c t i v e s o n t h eo n eh a n d ， i ts 啪m a r i z e st h ed e f i n i t i o na n dc l a s s i f i c a t i o no fp u b l i cg o o d sh o m e a n da b o a r d ，a n d o nt h eo t h e r h a n d ，g i v e sa ne c o n o m i cd e 6 n i t i o na n dc l a s s i f i c a t i o nt o “p u b l l cg o o a st h ep r o v i s i o no fp u b l i cg o o d sm u s th a v em eg o v e m m e n ta n d t h ei n t e 玎e l a t e d e c o n o m i cs u b je c t s ，锄o n gw h o mt h er e n t - s e e k i n gg a m e w i l lh a p p e n ，i ti n t r o d u c e sa u t h es u b i e c t sa f t e r w a r d s ，t h a ti s ，t h eg o v e m m e n tp r o v i s i o n ，t h em a r k e t p r o v l s l o na n d t h et h i r ds e c t o ip r o v i s i o n b e c a u s eb o t ht h eg e n e r a t i o n o ft h er e n ta n dt n e r e n t s e e k i n gg a m e s a r ed i f e r e n t ，w ec l a s s i f y a n dc o m p a r et h ep u b l l c9 0 0 d so d i f f e r e n tk i n d s 0 n ei m p o r t a n tp o i n to f t h eg e n e r a la n a l y s i so ft h ep u b l i cg o o d s1 s t n e g e n e r a le q u i l i b r i 啪a n a l y s i so f t h eo p t i m a lp r o v i s i o n ，w h i c hh a sag u i d l n gr o l em t n e e a u i l i b r i u ma n a l y s i so ft h er e n t s e e k i n gg a m ef o re i t h e rt h ep u r ep u b l l c9 0 0 d s o rt n e q u a s i p u b l i cg o o d s t h ea n a l y s i so ft h eg e n e r a t i o no ft h e 姗t a n dt h er e n m e k l n g g a m em a k e sc l e a rt h el o 酉cr e l a t i o n s h i po fp u b l i c9 0 0 d sp r 0 v i s i o n a n dr e n t 。s e e k l n g a c t i v i t i e s b a s e do nt h i sa n a l y s i s ，t h eg e n e r a t i o no f r e n t - s e e k i n gi np u r ep u b l l c9 0 0 d s p r o v i s i o na n dq u a s i p u b l i cg o o d sp r o v i s i o n i sd i s c u s s e dr e s p e c t i v e l y ，w h i c hm a k e st h e b a s ef o rt h e1 a t e re x p o s i t i o n s e c o n d l y ，b a s e do nt h ed i v i s i o no fp u r ep u b l i cg o o d sa n dq u a s i p u b l l c9 0 0 d s a c c o r d i n gt ot h ee x c l u s i v e n e s sa n dc o m p e t i t i v el e v e lo f t h ec o n s u m p t l o n ，t h ep r e s e n t l v 公共物品供给中的租及了租博贫研究 s t u d yd e e p l yd i s c u s s e st h er e n ts e e k i n gg a m ea m o n gd i f 诧r e n ti n t e r e s ts u b j e c t si nt h e p r o v i s i o no fp u r ep u b “cg o o d s a sr e n t - s e e k i n gg a m ec o n c e r n st h ep r o v i s i o no fp u b l i c g o o d sa sw e l la st h ed e m a n d ，w e 右r s td i s c u s sb o t hc o n s u m p t i o na n dp r o v i s i o no f p u b l i cg o o d s t h e nw ed i s c u s sr e n t s e e k i n gg a m ef r o mt h et h e o r e t i c a lp e s p e r c t i v e b a s e do nt h ec l a s s i f i c a t i o no ft h er e n t c r e a t i n ga 力dr e n t - s e e k i n gi nt h ep r o v i s i o no f p u r ep u b l i cg o o d s ，f r o mb o t hs t a t i ca n dd y n a m i cs t a t e t h i r d l y ；t h eg a m eb e t w e e nt h er e n t c r e a t i n ga n dr e n t s e e k i n go fq u a s i p u b l i c g o o d sp r o v i s i o ni sd i s c u s s e d ， s t a t i c a l l y a n dd y n a m i c a l l y ： i n d o i n gs o ， t h eg a m e a c t i v i t i e sa n dt h ep r o c e s sa r e 矗r s tm e n t i o n e d t h ea n a l y s i so ft h er e n t s e e k i n gg a m eo f t h ei n t e r e s tg r o u pi sf r o mas t a t i cp e r s p e c t i v e ，w h i c hi sa ne m p h a s i so ft h ec h a p t e r a n dt h eg a m ep r o c e s sa n dr e s u l ta r ed e a l tw i t ha f t e rg i v i n gt h ep o l i t i c a la n de c o n o m i c c o n d i t i o n s t h ea n a l y s i so ft h ep r i v a t ep r o v i s i o no ft h eq u a s i - p u b l i cg o o d si sf r o ma d y n a m i cp e r s p e c t i v e ，t a k i n gt h ep a s s e n g e rt r a n s p o ns y s t e mo fc h i n a sc o u n t r y s i d ea s a ne x a m p l e f o r t h l y ，i no r d e rt oc o m p a r et h er e n t s e e k i n gg a m eb e t w e e nd i h e r e n tm o d e l so f p u b l i cg o o d sp r o v i s i o n ，w ec h o o s ep l a n n e dm o d e la n dm a r k e tm o d e l ，w h i c ha r e f o u n d a m e n t a l l yd i f f e r e n t ， a n dd i s c u s st h e i r r e s p e c t i v e t r a i t sa n de 硒c i e n c yo f p r o v i s i o n h e r et h ee x p e r i e n c ee v i d e n c e so ft h em i c r o s c o p i cl e v e lb o t hh o m ea n d a b r o a da r ei n t r o d u c e d t h e na ne m p i r i c a ls t u d yi s a p p l i e d i nt h ea n a l y s i so ft h e e c o n o m i ci n c r e a s ee f f e c to ft h er e n t s e e k i n gg a m eo no u r c o u n t r y f i n a l ly b a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i s ，w ep r e s e n ts o m ep r o p o s a l st os u p p r e s sa n d d e c r e a s er e n t - s e e k i n gg a m ea c t i v i t i e si nb o t ht h ep r o v i s i o no f p u r ep u b l i cg o o d sa n d t h ep r o v i s i o no f q u a s i - p u b l i cg o o d s a st ot h ep u r ep u b l i cg o o d sp r o v i s i o n ，t h em a i n p o i n ti st os p e e du pt h ep o l i t i c a lt r a n s f b n n a t i o n ，a d j u s tt h er o l eo ft h eg o v e m m e n t a n dc o m p r e s st h er a n g eo ft h ep u r ep u b l i cg o o d sp r o v i s i o n a st ot h eq u a s i p u b l i c g o o d sp r o v i s i o n ，t h ek e yl i e si nt h ei n t e n s i f i c a t i o no ft h em a r k e tc o m p e t i t i o ni n p r o v i s i o n i n gq u a s i p u b l i cg o o d sa n ds p e e du pt h et r a n s f o 珊a t i o no fo u re c o n o m i c s y s t e m k e yw o r d s ：p u r ep u b l i cg o o d s ；q u a s i p u b l i cg o o d s ；t h ep r o v i s i o no fp u b l i cg o o d s ； r e n t s e e k i n gg a m e ；r e n t s e e k i n gt h e o r y v 公共物tn 供给中的租及：j 租博弈研究 插图索引 图1 11 9 9 4 2 0 0 7 年中国期刊全文数据库关于“寻租”文献数1 4 图1 22 0 0 0 2 0 0 5 年中国重要报刊全文数据库关于“寻租”文献数柱状图1 5 图1 3 论文的结构框架1 5 图2 1 基于不可分性程度和不可分性范围的物品分类2 4 图2 2 纯公共物品、准公共物品和私人物品的关系分布2 6 图2 - 3 地租的决定3 0 图2 4 纯公共物品供给中寻租的产生：以限制进口为例3 3 图2 5 要素市场垄断的后果3 4 图2 6 受限的寻租：管制保护的影响3 5 图3 1 基于t - c 模型的纯公共物品消费构成一一对等的极端情形3 8 图3 2 基于t c 模型的纯公共物品的两人一两种消费构成情形3 9 图3 3 纯公共物品的有效供给模型4 0 图3 4 “两人一两种”纯公共物品供给模型4 2 图3 5 纯公共物品供给中的动态寻租博弈树5 0 图4 1 准公共物品供给中合作型“创租一寻租”静态博弈的得益矩阵5 8 图4 2 改革开放以来全国基本建设支出与农村基本建设支出变动6 5 图4 3 农村客运公交系统利益关系6 8 图5 11 9 7 8 2 0 0 6 年我国行政管理费占财政支出比重8 7 图5 21 9 7 8 年我国财政支出结构8 8 图5 31 9 9 4 年我国财政支出结构8 8 图5 42 0 0 6 年我国财政支出结构8 9 图5 5 预算内基建投资在具有公共品属性的行业间配置比重( 均值) 9 1 图5 61 9 8 4 2 0 0 3 年受贿金额占g d p 的比重9 4 图5 7 各变量的动态曲线9 7 图5 8 不同体制下公共物品供给中的寻租博弈及其效率比较1 0 4 l x 博i j 学位论文 附表索引 表1 1 非相容性使用物品与共享物品之间的关系5 表1 21 9 9 4 2 0 0 7 年中国期刊全文数据库与“寻租”相关的文献数1 4 表1 32 0 0 0 2 0 0 5 年中国重要报刊全文数据库与“寻租”相关的文献数1 4 表2 1 公共物品的类型2 3 表3 1 纯公共物品供给中静态寻租博弈模型4 5 表3 2 纯公共物品供给中动态寻租博弈参与人的得益矩阵5 0 表5 1 公共和私人教育支出占g d p 的比例8 3 表5 2 预算内基建投资在具有公共品属性的行业间配置比重9 0 表5 32 0 0 7 年底我国主要准公共品行业国有单位就业比重9 2 表5 4 各变量的名称及其符号代码9 6 表5 5 各相关变量的平稳性检验结果9 8 表5 6 腐败寻租与公共支出之间关系模型的估计结果9 8 表5 7 面板数据回归结果：所有权结构、制度因素与企业绩效1 0 0 表5 8 单变量检验：国有企业相对私营企业1 0 1 表5 9 回归结果1 ：样本中国有企业的相对绩效1 0 1 表5 1 0 回归结果2 ：样本中国有企业的相对绩效1 0 2 表5 1 1 美国部分公共物品私人供给相对政府供给的效率比较1 0 5 x 博 ：学位论文 1 1 选题的意义 第1 章导论 利用博弈论分析方法，从微观经济学和公共经济学视角来研究公共物品供给 中的寻租理论问题，对于正处于转型阶段的广大发展中国家( 特别是中国) ，具有 重大的现实意义和理论意义。 1 1 1 现实意义 当前，我国经济体制改革正面临着双重任务：一是从传统高度集中的计划经 济体制向充满生机和活力的社会主义市场经济体制转变；二是由落后的欠发达国 家转化为中等发达程度的国家( 陈宗胜，19 9 9 【1 1 ；洪银兴，2 0 0 2 【2 】) 。很明显， 前者为转型问题，后者为发展问题，而且目前的大多数学者更关注的是国有企业 改革、所有制等社会转型问题。然而，透过这些具体研究转型问题的背后，我国 在政府公共物品供给问题上出现的寻租问题，可以说几乎伴随经济体制改革转型 的始终，这可以从我国近期发生的几起重大事件得到佐证。 2 0 0 3 年侵蚀我国大部分地区、弄得人心惶惶的s a r s 事件，说明政府在向全民 提供的公共服务方面存在漏洞；2 0 0 6 年上海社保案的出现，说明在为全民提供社 会保障等公共服务过程中存在着贪污腐败等寻租现象；2 0 0 7 年底“南国雪灾”事件 说明政府在应对“天灾人祸”方面的公共设施及其服务供给不足，随后出现的雪灾 后地区交通价格5 2 0 倍不等的价格暴涨，说明地方“准公共交通”供给中存在着寻 租现象。所有这些事件无不说明我国在公共物品供给过程中存在着寻租问题。另 外，早在2 0 0 5 年中共十六届五中全会就明确提出建设社会主义新农村的重大历史 任务，党的十七重申和凸现了这一主题，但完成这一任务需要大力改善农村基础 设施与公共服务水平，这需要大量的投资。而据初步预测，到2 0 2 0 年，我国社会 主义新农村建设需要新增资金1 5 2 0 万亿元人民币。面对如此巨大的投资额，这 不可能完全由政府的公共财政来承担，即使绝大多数由政府来承担，那么政府如 何科学合理安排农村公共物品的供给方式和渠道，提高公共物品的供给效率，尽 力防止这种农村公共物品供给中的寻租行为呢? 因此，在我国经济体制改革和转型的关键期，利用寻租理论和公共物品供给 理论来探讨当前中国的现实状况，对于我国社会主义现代化建设和改革实践具有 重大的现实意义。 公共物品供给中的租及：7 租博弈研究 1 1 2 理论意义 公共物品供给理论不仅是微观经济学的基础性理论研究方向之一，也是公共 经济学的重要奠基性理论。可以这么说，公共物品及其供给理论从亚当斯密 ( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 1 3 】时代以来就受到了政治经济学者的关注，但直到2 0 世纪 5 0 年代以来才成为国内外学者关注的热门理论话题。对公共物品理论研究由冷至 热演化的重要原因在于，随着经济社会发展公共物品本身的复杂性及其对国家的 重要性。事实上，各种理论和实践都证明，良好的公共物品供给及其服务是社会 经济发展的重要源泉，对于一个国家或地区经济可持续发展具有非常重要的战略 意义。寻租作为一个经济学概念，产生时间虽然不长，寻租理论也直到2 0 世纪6 0 年代中期才开始诞生，但其理论影响力几乎渗透到现代经济学的各个主要领域。 寻租理论对传统经济理论的挑战主要体现在两个方面：其一，寻租理论拓展了经 济学研究的范围，把生产性寻利活动延伸至直接非生产性寻利活动，将资源在生 产性领域的配置问题扩展到了资源在非生产性领域的配置问题；其二，寻租理论 将政府视作市场经济的参与主体，而且把政府及其代表者官员看作是拥有巨 大权势和公共资源的特殊的市场博弈的参与方，其实质上是把权钱交易行为正式 纳入经济学的研究范围。 在对寻租理论展开深入探索之后，现存经济学理论界对“市场失灵”和“政府失 灵”这对矛盾问题的认识更为深刻。由于现实生活中并不存在完全竞争市场，特别 是在“垄断、外部影响、公共物品和不完全信息”的客观现实的作用下，市场失灵 可以说是市场博弈的“纳什均衡”，这种类似“囚徒困境”的博弈均衡解的出现客观 上要求政府对经济生活进行干预，而政府的主要职能是通过为社会提供公共物品 和公共服务来解决或纠正外部效应问题，从而解决市场失灵等诸多问题。然而， 政府功能的发挥和实现是离不开现实社会中的“经济人”的，因而在干预市场失灵 等经济活动的过程中存在着政府行为缺失现象。由于各种主客观因素的影响，政 府会制定一些限制市场进入或市场竞争的制度或公共政策，在这种情况下，就会 产生非生产性的寻租活动。 由此可见，公共物品供给理论与寻租理论之间存在着这么一个必然的逻辑关 系：由于公共物品的存在，市场失灵必然会出现，因此需要政府来解决和纠正市 场失灵，也就是说，由政府来直接或间接供给公共物品具有客观必要性，但处于 市场博弈垄断地位的参与方政府是理性经济人，政府在直接或间接供给公共物品 的过程中必然会导致寻租活动的产生。国内学者许彬也认为公共物品供给理论与 寻租理论之间存在必然的内在联系，并且对寻租理论与公共物品理论之间的内在 联系进行了考察，其基本理论观点是：公共领域存在租和寻租，寻租对公共物品 供求均衡会产生重大影响。本文正是立足于这一点，利用博弈论分析方法，结合 2 博l ：学位论文 寻租理论和公共物品供给理论来探讨公共物品供给中的寻租问题，并希望借此从 经济学角度在公共物品供给理论和寻租理论之间架起一座符合逻辑的桥梁和纽 带。显然，该选题的重要理论意义在于：一方面，利用博弈论方法，拓宽了寻租 理论的研究范围，将其运用到了公共物品供给理论分析之中，这可以说是从一个 较为新颖的角度对传统经济学理论研究提出的挑战；另一方面，在把公共物品区 分为纯公共物品和准公共物品的基础上，将博弈论方法与寻租行为研究相结合， 即利用博弈论分析工具来刻画不同公共物品供给中的寻租行为过程，其理论视角 的新颖性也具有一定的理论借鉴意义。 1 2 相关文献综述 1 2 1 公共物品供给理论文献综述 1 关于公共物品供给理论的简单回顾 公共物品供给研究是公共经济学的永恒主题。一般认为，人们对公共物品的 研究兴趣源于他们对公共性话题的讨论。最早对这一研究做出贡献的是哲学家大 卫休谟( d a v i dh u m e ) 。在人性论( at r e a t i s eo nh u m a nn a t u r e ，1 7 3 9 ) 【4 】一书 中，休谟通过著名的公共草地积水的事例说明了公共利益与政府的关系，认为某 些对个人有益的事务只有通过集体行动才能解决，这样的事务被后人称为集体消 费品( c o l l e c t i v ec o n s u m p t i o ng o o d s ) 。而且休谟还指出政府在解决这种集体消费 品中的重要作用，这实际上说明早在“休谟”时代人们就认识到了政府在公共物品 “供给”中的作用。古典经济学派的代表人物亚当斯密( a d a ms m i t h ) 在其名著国 民财富的性质及其原因研究( 1 7 7 6 ) 【3 】第五篇中阐述政府或君主的义务和职责时 初步划分了公共物品的类型，并论述了公共物品的供给方式及供给的公平性等内 容。此处，斯密和休谟得出了致的结论，即政府必须提供某些公共物品或服务 以满足人们的需要。著名经济学家约翰斯图亚特穆勒在政治经济学原理及其 在社会哲学上的应用( 1 8 4 8 ) 【5 】一书中，对为何必须由政府来供给某些公共物品 或服务作了进一步的解释。他认为，由于某些公共物品的供给者很难通过对使用 者收费以补偿其供给费用，所以最好的办法是由政府采取税收的办法来提供和建 造该物品或服务。换言之，对于收费困难的公共物品或服务，应该由政府提供。 对于政府在公共物品供给中所起到的重要作用的强调，在公共选择理论文献中得 到了极大的体现。正如米勒( m u e l l e r ，1 9 8 9 ) 【6 】在关于公共选择的标准教材中所指 出的那样，“这些市场失灵形式的存在，为政府为什么存在提供了一个自然的解释， 从而也解释了国家起源理论。” 在公共物品理论的发展史上，最初关注公共物品现象的是政治哲学家和政治 经济学家。著名财政学家林达尔( a r l i n d a h l ，1 9 1 9 ) 在其博士论文公平税收 3 公共物品f j ! 给中的租及： 租博弈研究 中明确提出了“公共物品”这概念，通过建立林达尔模型，林达尔本人分析了政 治上平等的消费者共同决定公共物品供给问题。真正从现代经济学意义上将“公共 物品”( p u b l i cg o o d s ) 与“私人物品”( p r i v a t eg o o d s ) 进行概念厘清和定义的是美 国著名经济学家保罗a 萨缪尔森( p a u la s a m u e l s o n ，1 9 5 4 ) 【7 】，他在1 9 5 4 年发表 的公共支出的纯理论中首次将“公共物品”作为一个经济学专业术语提出，并 从非竞争性和非排他性角度给出了公共物品的经典定义，由此正式奠定了公共物 品理论研究的现代基础。保罗a 萨缪尔森( p a u la s a m u e l s o n ，1 9 5 5 ) 1 8 】还对公共 物品的最优供给给出了一般均衡分析和解释，在政府有能力利用非扭曲的总付税 收( 1 u m p s u m ) 来支撑公共物品供给的隐含假定下，单一纯公共物品应该被提供 到公共物品与可计算的( n u m e r a i r e ) 物品的边际转化率等于这两种物品之间私人 替代率之和( 所有个体) 的水平点( 上) ，这就是单一纯公共物品最优供给的萨缪 尔森法则( t h es a m u e l s o nr u l e ) ，此时由政府提供公共物品可以达到资源配置的 帕累托最优。 此后，安东尼b 阿特金森( a n t h o n yb a t k i n s o n ) 和约瑟夫e 斯蒂格利茨 ( j o s e p he s t i g l i t z ) 进一步推广了萨缪尔森的公共物品理论【9 1 。他们认为萨缪尔森的 公共物品是一种“纯公共物品”，在现实生活中很少见，而“更一般的情形是，在对 某商品的总支出不变的情况下，某个人对该商品消费的增加并不会使他人的消费 以同量减少”。换言之，在现实生活中大量存在的不是纯公共物品，也不是纯私人 物品，而是介于这两极之中的中间状态的产品。而公共选择理论的创始人布坎南 ( b u c h a n a n ，1 9 6 5 ) 【l o 】将现实世界大量存在的介于公共物品和私人物品之间的物品 归类为俱乐部物品。其基本特征是，由一些人共同生产、提供和消费，以付费为 条件加入俱乐部可获得消费资格。显然，俱乐部物品的出现说明了公共物品的供 给与一定的组织形式相联系。事实上，俱乐部本身也是一种有着自己独特生产边 界的、既不同于纯粹政府也不同于纯粹市场的混合形式。 a 爱伦斯密德( a a s c h m i d ) 则利用“非相容性使用物品”和“共享物品”的概念 代替“私人物品”和“公共物品”二词。他虽然总体上赞同萨缪尔森关于公共物品的 相关定义和描述，但坚持认为“消费”一词会导致误解，其原因在于共享物品的一 个本质特征不是消费而是享用，因此他竭力避免使用“消费”一词，而用“享用”来 加以替代。他还认为：“处在两位或更多的具有正效用评价者之间的非选择性的物 品是一种共享物品，但如果该物品处在正效用使用者和负效用使用者之间，则会 成为一种非相容性使用的物品。”【】斯密德比较了“非相容性使用物品”与“共享物 品”的关系，具体情况见下表1 1 。 此外，马斯格雷夫( r a m u s g r a v e ，1 9 5 9 ) 【12 1 、德姆塞茨( 1 9 7 0 ) 【13 1 、奥尔森 ( 19 9 5 ) 【14 1 、m a m o l o ( 1 9 9 9 ) 【15 1 、曼昆( 2 0 0 3 ) 【1 6 】和博弈论学者等人从不同视角对 公共物品及其供给理论进行了不同的研究。马斯格雷夫( 1 9 5 9 ) 【坛j 在萨缪尔森 4 博i ：学位论文 表1 1非相容性使用物品与共享物品之间的关系 a 消费x l ，b 不能消费x 11 f 相容性使用物品 a 使用x 2 ，b 必使用x 2 ( 负值) 不可选择的共享物品 a 使用x 3 ，b 必使用x 3 ( 止值) 不可选择的共享物品 a 使肘x 4 ，b 必使朋x 4可选择的共享物品 资料来源：a 爱伦斯密德：财产、仪j 幂l 公共选择，黄m 辉等详，上海二联书店、上海人民j ；版社 1 9 9 9 年版，第1 2 2 页。 的基础上对公共物品研究作了进一步的拓展，提出了“有益物品”( m e r i tg o o d s ) 概念，统一将物品归为公共物品、私人物品和有益物品三类。他的重大贡献在于， 对非私人物品作了“公共物品”( p u b l i cg o o d s ) 和“有益物品”( m e r i tg o o d s ) 划分， 但他认为“非私人物品”( n o n p r i v a t eg o o d s ) 无法由市场机制柬实现最优配置，而 通常情况下只能由政治体系来供给，这一点并不一定符合现实逻辑。德姆塞茨 ( 1 9 7 0 ) 【1 3 】在明确区分“公共物品”( p u b l i cg o o d s ) 和“集体物品”( c o l l e c t i v eg o o d s ) 概念的基础上，得出了关于公共物品供给的两个基本结论：在物品的消费可以低 成本排他的情况下，私人企业可以有效提供公共物品；在一般均衡状态下，不同 消费者对同一公共物品支付不同的价格，这是市场有效竞争的结果。与德姆塞茨 不同，奥尔森( 1 9 9 5 ) 【1 4 】并没有区分公共物品和集体物品这两个概念，而是从组 织( 集团) 角度来理解公共物品消费的非排他性的，并且认为组织的基本功能就 是提供公共或集体物品。在集体行动的逻辑一书中，奥尔森所言的“集体行动 的逻辑”是指个人通过集体为自己供给公共物品的原理，因为经由集体来供给公共 物品要比个人单独提供的成本低。m a m 0 1 0 ( 1 9 9 9 ) 【”】则采用宪政经济学 ( c o n s t i t u t i o n a l ec o n o m i c s ) 的分析方法，提出了一个宪政意义上的公共物品理论。 m a 咖o l o 认为物品的供给决策有两大层次即宪政层次( c o n s t i t u t i o n a ll e v e l ) 和后 宪政层次( p o s t c o n s t i t u t i o n a l l e v e l ) 。在对物品的供给方式进行分类时，m a 彻o l o 还 提出了“效用的相互依赖性”( u t i l i t yi n t e r d e p e n d e n c i e s ) 概念，认为其大小决定了 消费者到底是选择“选择性供给”( s e l e c t i v ea c c e s s ) 还是“平等性供给”( e q u a l a c e s s ) 。曼昆( 2 0 0 3 ) 【1 6 】则根据某一物品的排他性和竞争性的不同组合，把物品分 为公共物品、私人物品、公共资源和自然垄断物品等四种不同类型，他以公路为 例说明了这四种不同类型的物品：不拥挤的不收费公路是公共物品、拥挤的收费 公路是私人物品、拥挤的不收费公路是公共资源、不拥挤的收费公路是自然垄断 物品。 关于公共物品供给的博弈模型主要有两大类，它们分别是无人考证谁事先发 明的“囚徒困境”( d a w e s ，1 9 7 3 ) 【r 7 l 和加勒特哈丁( g a r r e t th a d i n ) 的“公地悲 剧”( h a d i n ，1 9 6 8 ) 【1 8 】。