首都体育学院重点部位和关键环节监督体系.doc

中国音乐学院重点部位和关键环节监督体系（试行）一、总则（一）目的意义为贯彻落实中共中央颁布的建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要（以下简称实施纲要）和中共中国音乐学院委员会关于贯彻落实建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要的实施意见（试行），在构建符合我院实际的教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设中，抓住关键，监督到位，切实推动我院党风廉政建设和反腐败工作深入开展，制定本监督体系。（二）指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持科学发展观，从强化学院权力运行的重点部位和关键环节的监督入手，突出事前和事中监督，理清工作流程，确定监督重点，明确责任部门，完善监督机制，建立一套科学有效的监督体系，切实加强涉及学院改革、发展和稳定，对学院工作产生重大影响，关系教职工切身利益的权力运行的重点部位和关键环节的监督，建立适合我院实际的惩治和预防腐败体系，为把我院建设成为“国内一流、国际知名的音乐院校”提供有力保障。（三）基本原则坚持注重预防的原则。突出事前和事中监督，进一步加大从源头上预防和治理腐败的力度，最大限度地防止各类案件的发生。坚持实事求是的原则。按照实施纲要提出的主要目标和基本原则，从我院实际出发，总结多年党风廉政建设和反腐败工作经验，制定切实可行、便于操作的各项制度和措施。坚持依法办事的原则。坚决维护国家和地方有关法律、法规、规章和相关政策在我院的贯彻落实，进一步完善学院的相关制度，切实规范办学行为，提高治校理教能力。坚持与时俱进的原则。运用党的反腐倡廉基本经验，加强研究在完善社会主义市场经济体制过程中，学院进入快速发展时期可能出现的反腐倡廉新情况，把握新规律、解决新问题，使党风廉政建设工作更具有前瞻性、创造性、实效性。（四）领导体制和工作机制坚持“党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众支持和参与”的领导体制和工作机制，突出党委统一领导、纪委组织协调、部门各负其责，落实党风廉政建设责任制的要求，建立日常监督与集中检查相结合，自我监督与外在监督相结合的监督机制，切实加强重点部位和关键环节的监督。二、责任部门与职责（一）责任部门在院党委领导下，院纪委、纪监审办公室负责监督体系实施中的组织协调，组织部、人事处、财务处、教务处、招生办公室、研究生处、图书馆、国资处、基建处和科研处等涉及人、财、物的重点部门和单位，分别负责监督体系的具体落实和有关问题的整改。（二）主要职责1院党委的主要职责领导监督体系的制定、实施和完善，听取院纪委关于建立监督体系工作的汇报，研究监督体系实施过程中的重要问题，审定院纪委就有关问题提出的处理建议。院党政领导班子成员根据分工，督促分管部门和单位认真落实监督体系。2院纪委的主要职责在院党委的领导下，组织、协调、指导监督体系的实施和完善，组织开展对监督对象落实监督体系情况的监督检查，提出对相关问题的处理意见和建议，开展相关问题的调查研究。3纪监审办公室的主要职责在院党委、院纪委的领导和指导下，具体负责监督体系实施中的组织协调和修改完善，组织相关会议，开展相关检查，督促职能部门具体落实，收集、汇总、分析相关单位在落实过程中反馈的意见和建议，接受群众就相关问题的来信、来访，汇总、报送相关信息，对发现的问题及时提醒有关部门，对违纪、违法事件按程序上报，经批准后开展调查，提出处理意见和监察建议，上报党委会或院长办公会，督促落实党委会和院长办公会的处理决定。4重点部门和单位的主要职责根据监督体系的规定，在主管院领导的直接领导下，具体负责职能范围内重点部位工作的规范，工作流程的制定，开展日常自查工作，及时上报监督体系实施过程中出现的问题，接受检查组对本部门工作的监督检查，落实有关问题的处理，建立和完善相关的规章制度。三、监督内容本监督体系主要开展对学院范围内涉及人、财、物方面的公开选拔中层干部、选拔任用中层干部、人员招聘、专业技术职务聘任、研究生招生、本科生招生、成人学历教育招生、附中招生、事业性收费、管理与服务性收费、学生教材、图书采购、物资采购、基建维修工程、资产管理、科研课题经费管理、科研项目经费管理、等17个重点部位进行监督。（一）重点部位及责任单位1重点部位：公开选拔中层干部 责任单位：组织部2重点部位：选拔任用中层干部 责任单位：组织部3重点部位：人员招聘 责任单位：人事处4重点部位：专业技术职务聘任 责任单位：人事处5重点部位：研究生招生 责任单位：研究生部6重点部位：本科生招生 责任单位：招生办公室7重点部位：成人学历招生 责任单位：继续教育学院8重点部位：附中招生 责任单位：附中9重点部位：事业性收费 责任单位：财务处10重点部位：管理与服务性收费 责任单位：财务处11重点部位：学生教材 责任单位：教务处12重点部位：图书采购 责任单位：图书馆13重点部位：物资采购 责任单位：国资处及相关部门14重点部位：基建维修工程 责任单位：基建处、国资处15重点部位：资产管理 责任单位：国资处 16重点部位：科研课题经费管理 责任单位：科研处17重点单位：科研项目经费管理 责任单位：科研处（二）关键环节和监督指标1公开选拔中层干部关键环节：（1）公告发布（2）资格审查（3）公开答辩（4）民主测评（5）组织考察（6）书面征求纪委意见（7）党委决定（8）任前公示（9）廉政谈话监督指标：（1）是否发布岗位设置、任职条件的公告，公告时间是否达到规定期限（2）是否根据岗位任职条件进行资格审查，审查结果是否经过竞聘工作领导小组审定（3）是否组织正式公开答辩（4）是否进行民主测评（5）是否经过组织考察（6）是否书面征求纪委意见（7）是否经党委会讨论决定（8）是否进行任前公示，公示时间是否符合规定（9）是否进行廉政谈话2选拔任用中层干部关键环节：（1）民主推荐（2）党委会集体讨论考察人选（3）组织考察（4）书面征求纪委意见（5）任前公示（6）廉政谈话监督指标：（1）是否进行民主推荐（2）考察人选是否经过党委会集体讨论（3）是否经过组织考察（4）是否书面征求纪委意见（5）是否进行任前公示（6）是否进行廉政谈话3人员招聘关键环节：（1）制定招聘计划（2）招聘计划的审批（3）招聘信息发布（4）资格审查（5）对应聘人员考核（6）聘用结果的审批（7）聘用人员公示监督指标：（1）是否制定年度人才引进计划（2）是否履行审批手续（3）是否公开发布招聘信息（4）是否按岗位条件进行资格审查（5）是否进行必要的考核、体检（6）是否履行聘用结果审批手续（7）聘用人员是否公示4专业技术职务聘任关键环节：（1）制定专业技术职务聘任计划（2）专业技术职务聘任计划信息发布（3）资格审查（4）材料公示、评议（5）答辩、考核、评议（6）教师职务聘任委员会最终评议与投票（7）评议结果通过院长办公会审批并公示监督指标：（1）是否制定专业技术职务聘任计划（2）是否发布专业技术职务聘任计划信息（3）是否对竞聘人员的资格进行初步审查（4）是否对竞聘人员的基本情况和教学、科研成果材料进行了展示、评议（5）是否履行了竞聘人员的答辩、评议及综合考核（6）教师职务聘任委员会是否履行了最终评议与投票（7）评议结果是否通过院长办公会审批并公示5研究生招生关键环节：（1）招生命题（2）招生初试（3）招生复试（4）招生录取监督指标：（1）是否制定命题原则（2）是否召开考务协调会，是否制定并认真执行考务管理规定（3）是否制定并认真执行初、复试原则和办法（4）是否制定并认真执行录取原则和办法6本科生招生关键环节：（1）制定招生计划（2）招生笔试、面试（3）制定录取方案（4）招生录取（5）入学复查 监督指标：（1）制定招生计划是否经过论证（2）是否制定并认真执行考试原则和办法（3）是否制定录取方案（4）是否严格遵守公平公正的原则和国家其它有关规定（5）入学复查是否严格7成人学历教育招生关键环节：（1）招生章程和招生简章的编制（2）招生计划、专业公示（3）院考科目的招生考试（4）制定录取方案（5）招生录取监督指标：（1）招生章程和招生简章是否经院长办公会讨论（2）是否按要求公示招生计划、招生专业条件（3）院考科目考试是否规范（4）是否制定录取方案（5）招生录取是否透明8附中招生关键环节：（1）制定招生计划（2）招生计划、专业公示（3）招生考试（4）制定录取方案（5）招生录取（6）入学复查 监督指标：（1）是否制定招生计划（2）是否按要求公示招生计划、招生专业条件（3）是否召开考务协调会，是否制定并认真执行考务管理规定（4）是否制定录取方案（5）是否严格遵守公平公正的原则和国家其它有关规定（6）入学复查是否严格9事业性收费关键环节：（1）收费项目申报（2）收费项目审批（3）收费项目立项（4）收费公示（5）开具收费票据监督指标：（1）收费项目是否经过申报（2）是否履行审批手续，代行收取的行政事业性收费是否有执收单位的委托手续（3）是否正式立项（4）是否按规定全部进行公示（5）是否开具规定使用票据10管理与服务性收费关键环节：（1）收费项目申报（2）收费项目审批（3）收费项目立项（4）开具收费票据（5）收费收入的统一核算、管理监督指标：（1）收费项目是否申报（2）收费项目是否经过审批（3）是否正式立项（4）是否开具规定使用的票据（5）收费收入是否纳入学院财务处统一核算、统一管理11学生教材 关键环节：（1）学生用书计划（2）学生选购环境（3）收费标准和原则监督指标：（1）是否提供学生用书的范围（2）是否具备多种选择条件（3）是否尊重学生的意愿（4）学生在院内购书是否享受优惠12图书采购关键环节：（1）制定图书采购计划（2）采购方式的确定（3）采购过程管理（4）入库验收（5）折扣管理监督指标：（1）是否制定图书采购计划（2）确定采购方式是否经图书馆办公会集体讨论和有关领导批准（3）采购过程是否公开透明（4）入库验收是否严格（5）折扣是否全部上缴学院13物资采购关键环节：（1）项目申报与论证（2）采购方式选择（3）采购过程（4）采购合同的签定（5）到货拆箱验收安装调试（6）资产入库（7）折扣管理监督指标：（1）对报送技术参数进行审核、论证（2）是否签定委托招标协议组织招标（3）自采项目是否按国家规定制定明确采购办法，执行规定程序（4）采购过程是否符合有关招投标法律、法规（5）合同签定单位是否遵循招投标结果（6）是否严格开箱验收（7）是否办理资产入库手续（8）折扣是否全部上缴学校14基建维修工程关键环节：（1）项目申报与审批（2）招标方式的确定（3）招标公示（4）招投标过程（5）招标结果公示（6）合同签定（7）施工过程管理（8）工程验收（9）工程结算监督指标：（1）项目申报是否经过论证（2）确定招标方式是否经过招投标委员会集体讨论（3）是否进行招标公示（4）招标过程是否符合招投标法律、法规（5）招标结果是否进行公示（6）合同签定单位是否遵循招标结果（7）施工过程管理是否符合规定（8）是否进行工程验收（9）工程结算是否经过审计15资产管理关键环节：（1）固定资产的产权界定、登记、统计、评估、检查（2）组织学院固定资产的年检（3）编制学院固定资产汇总报告（4）学院固定资产的现状和变动情况（5）固定资产的使用和经营性资产的保值增值（6）固定资产的调配、报废监督指标：（1）是否对固定资产进行产权界定、登记、统计、评估和检查（2）是否组织学院固定资产的年检（3）是否编制学院固定资产汇总报告（4）是否掌握学院固定资产的现状和变动情况（5）是否对固定资产的使用和经营性资产的保值增值情况进行监督（6）固定资产的调配、报废是否按规定办理16科研课题经费管理关键环节：（1）课题管理文件完善（2）下达课题项目申报、结项通知（3）学术委员会对有关课题项目申报进行评审（4）课题申请书（或合同任务书）齐备（5）课题经费评审文档齐备，评审结果与经费使用日期及时下达（6）建立课题经费预算表（7）对课题进行年度经费决算（8）组织进行课题结项验收监督指标：（1）课题管理文件是否完善（2）课题项目申报、结项通知是否及时下达（3）学术委员会是否对有关课题项目申报进行评审（4）课题申请书（或合同任务书）是否齐备（5）课题经费评审文档是否齐备，评审结果与经费使用日期是否及时下达（6）是否建立课题经费预算表（7）是否对课题进行年度经费决算（8）是否组织进行课题结项验收17科研项目经费管理关键环节：（1）项目管理文件完善（2）下达项目项目申报、结项通知（3）学术委员会对大型项目申报进行预评审（4）项目申请书（或合同书）齐备（5）项目经费评审文档齐备，评审结果与经费使用日期及时下达（6）对项目的年度进展情况进行检查，撰写年度报告（7）建立项目组的经费预算表（8）对项目进行年度经费决算（9）组织进行项目结项验收监督指标：（1）项目管理文件是否完善（2）项目项目申报、结项通知是否下达（3）学术委员会是否对大型项目申报进行预评审（4）项目申请书（或合同书）是否齐备（5）项目经费评审文档是否齐备，评审结果与经费使用日期是否及时下达（6）是否对项目的年度进展情况进行检查，撰写年度报告（7）是否建立项目组的经费预算表（8）是否对项目进行年度经费决算（9）是否组织进行项目结项验收四、监督方法坚持统一领导、分级负责、条块结合，综合监督；日常监督与集中检查相结合，自我监督与外在监督相结合；以日常监督和自我监督为主，纪监审办公室对相关部门重点部位的工作进行集中监督检查。（一）群众监督和自我监督在院党委的领导下，学院领导班子成员根据分工，以切实贯彻落实上级法规、政策、制度，规范管理、严格履行办事程序为主要内容，监督分管部门重点部位的工作。各重点部门和单位要建立常态的自我监督机制，在具体工作中强化日常监督和自我监督意识，切实开展“过程监督”，每项工作都要根据工作进展情况填写重点部位工作履行程序自我规范表，发现问题及时纠正，推动“监督工作中有我，我在监督中工作”的常态监督机制的形成，以保证重点部位工作在规范程序中进行。各重点部门和单位每年要对具体负责的重点部位工作整体情况对照监督指标进行自查，认真填写重点部位和关键环节监督工作自查表，报纪监审办公室。（二）日常监督和集中检查在院党委领导下，根据上级和学院的有关要求，院纪委每年组织一次对重点部位的集中检查或工作抽查。纪监审办公室根据学院党委、纪委的具体要求，协调相关职能部门组成联合检查组，对相关重点部位工作开展监督检查，填写重点部位和关键环节监督工作检查表，发现问题及时提交院党委并反馈相关职能部门。监督体系在全院范围内公布，各重点部门和单位接受群众对相关工作的监督。纪监审办公室受理群众的来信来访，及时反馈相关部门，分析汇总后上报学院，并根据院党委会或院长办公会的决定，开展有关问题的调查，提出处理建议。（三）考核评价办法根据监督体系中的监督指标，查看主要的检查内容，只进行合格评价。对每项重点部位的工作，如果有一项监督指标回答为“否”，即为不合格。五、责任追究（一）有下列情形之一的，视问题性质和情节轻重，按照有关规定追究责任单位和责任人的责任：1严重违反有关法律、法规，造成不良影响的；2不按照本监督体系开展自查工作，不配合检查工作的；3出现问题隐瞒不报的；4不制定整改措施、不履行整改决定的。（二）不予追究在具体工作中自我规范意识强，积极开展自查，对发现的问题能及时上报、及时纠正，并制定切实可行的整改措施，并且未造成不良影响的单位和个人不予追究。六、附则（一）本监督体系自发布之日起试行。（二）本监督体系由纪监审办公室负责解释。10中国音乐学院重点部位和关键环节监督体系一览表重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位1公开选拔中层干部1.公告发布2.资格审查3.公开答辩4.民主测评5.组织考察6.书面征求纪委意见7.党委决定8.任前公示9.廉政谈话1.是否发布岗位设置、任职条件的公告，公告时间是否达到规定期限2.是否根据岗位任职条件进行资格审查，审查结果是否经过竞聘工作领导小组审定3.是否组织正式公开答辩4.是否进行民主测评5.是否经过组织考察6.是否书面征求纪委意见7.是否经党委会讨论决定8.是否进行任前公示，公示时间是否符合规定9.是否进行廉政谈话1.发布岗位设置、任职条件公示记录2.资格审查记录3.公开答辩记录4.民主测评表5.组织考察记录6.纪委书面意见7.党委会议记录8.任前公示记录9.廉政谈话登记组织部2选拔任用 中层干部1.民主推荐2.党委会集体讨论考察人选3.组织考察4.书面征求纪委意见5.任前公示6.廉政谈话1.是否进行民主推荐2.考察人选是否经过党委会集体讨论3.是否经过组织考察4.是否书面征求纪委意见5.是否进行任前公示6.是否进行廉政谈话1.民主推荐表2.党委会集体讨论记录3.组织考察记录4.纪委书面意见5.任前公示记录6.廉政谈话登记组织部重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位3.人员招聘1.制定招聘计划2.招聘计划的审批3.招聘信息发布4.资格审查5.对应聘人员考核6.聘用结果的审批7.聘用人员公示1.是否制定年度招聘计划2.是否履行招聘计划审批手续3.是否公开发布招聘信息4.是否按岗位条件进行资格审查5.是否进行必要的考核、体检6.是否履行聘用结果审批手续7.聘用人员是否公示1.年度招聘计划2.招聘计划审批记录3.招聘岗位及条件公示记录4.资格审查工作记录5.有关考核和体检记录6.聘用结果审批记录7.聘用人员公示人事处4.专业技术职务聘任1.制定专业技术职务聘任计划2.专业技术职务聘任计划信息发布3.资格审查4.材料公示、评议5.答辩、考核、评议6.教师职务聘任委员会最终评议与投票7.评议结果通过院长办公会审批并公示1.是否制定专业技术职务聘任计划2.是否发布专业技术职务聘任计划信息3.是否对竞聘人员的资格进行初步审查4.是否对竞聘人员的基本情况和教学、科研成果材料进行了展示、评议5.是否履行了竞聘人员的答辩、评议及综合考核6.教师职务聘任委员会是否履行了最终评议与投票7.评议结果是否通过院长办公会审批并公示1.专业技术职务聘任计划2.专业技术职务聘任计划信息公示记录3.资格审查工作记录4.竞聘人员基本情况和教学、科研成果材料进行展示、评议记录5.竞聘人员的答辩、评议及综合考核工作记录6.最终评议与投票结果记录7.聘用结果审批记录及聘用人员公示人事处重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位5.研究生招生1.招生命题2.招生初试3.招生复试4.招生录取1.是否制定命题原则2.是否召开考务协调会，是否制定并认真执行考务管理规定3.是否制定并认真执行复试原则和办法4.是否制定并认真执行录取原则和办法1.命题原则2.考务协调会记录、考务管理规定、监考、巡考记录3.复试原则和办法，复试记录4.录取原则和办法，录取记录研究生处6.本科生招生（统招）1.制定招生计划2.招生计划、专业公示3.制定录取方案4.招生录取5.入学复查1.制定招生计划是否经过论证2.是否按要求公示招生计划、招生专业条件3.是否制定录取方案4.是否严格遵守公平公正原则和国家有关规定5.入学复查是否严格1.讨论制定招生计划会议记录2.招生简章3.录取方案4.录取现场工作记录5.入学复查记录招生办公室7.成人学历教育招生1.招生章程和招生简章编制2.招生计划、专业公示3.院考科目的招生考试4.制定录取方案5.招生录取1.招生章程和招生简章是否经院长办公会讨论2.是否按要求公示招生计划、招生专业条件3.院考科目考试是否规范4.是否制定录取方案5.招生录取是否透明1.院长办公会讨论招生章程和招生简章的会议纪要2.招生简章3.考务协调会记录、考务管理规定、监考、巡考记录4.录取方案5.录取现场工作记录继续教育学院8.附中招生1.制定招生计划2.招生计划、专业公示3.招生考试4.制定录取方案5.招生录取6.入学复查1.是否制定招生计划2.是否按要求公示招生计划、招生专业条件3.是否召开考务协调会，是否制定并认真执行考务管理规定4.是否制定录取方案5.是否严格遵守公平公正的原则和国家其它有关规定6.入学复查是否严格1.院长办公会讨论招生计划的会议纪要2.招生简章3.考务协调会记录、考务管理规定、监考、巡考记录4.录取方案5.录取现场工作记录6.入学复查记录附中重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位9.事业性收费1.收费项目申报2.收费项目审批3.收费项目立项4.收费公示5.开具收费票据1.收费项目是否经过申报2.是否履行审批手续，代行收取的行政事业性收费是否有执收单位的委托手续3.是否正式立项4.是否按规定全部进行公示5.是否开具规定使用票据1.收费项目立项申请表2.上级批复有关文件依据；或执收单位的委托手续3.部门收费登记表4.收费公示记录5.开具票据存根财务处10.管理与服务性收费1.收费项目申报2.收费项目审批3.收费项目立项4.开具收费票据5.收费收入的统一核算、管理1.收费项目是否申报2.收费项目是否经过审批3.是否正式立项4.是否开具规定使用的票据5.收费收入是否纳入学院财务处统一核算、统一管理1.收费项目立项申请表2.收费领导小组审批表3.部门收费登记表4.开具票据存根5.财务处、各收费单位收费帐目财务处11.学生教材1.学生用书计划2.学生选购环境3.收费标准和原则1.是否提供学生用书的范围2.是否具备多种选择条件3.是否尊重学生的意愿4.学生在院内购书是否享受优惠1.教学计划2.学生教材准备目录3.学生实际购书记录4.学生访谈教务处12.图书采购1.制定图书采购计划2.采购方式的确定3.采购过程管理4.入库验收5.折扣管理1.是否制定图书采购计划2.确定采购方式是否经图书馆办公会集体讨论和有关领导批准3.采购过程是否公开透明4.入库验收是否严格5.折扣是否全部上缴学院1.图书采购计划2.会议记录和有关领导签字3.采购工作记录4.验收工作记录5.折扣上缴学校后财务处开具的发票图书馆重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位13.物资采购1.项目申报与论证2.采购方式选择3.采购过程4.采购合同的签定5.到货拆箱验收安装调试6.资产入库7.折扣管理1.对报送技术参数进行审核、论证2.是否签定委托招标协议组织招标3.自采项目是否按国家规定制定明确采购办法，执行规定程序4.采购过程是否符合有关招投标法律、法规5.合同签定单位是否遵循招投标结果6.是否严格开箱验收7.是否办理资产入库手续8.折扣是否全部上缴学校1.技术参数进行审核、论证记录2.委托招标组织进行政府招标采购协议3.自采项目采购办法、程序4.招标过程工作记录5.合同签定工作记录6.验收工作记录7.资产入库记录8.折扣上缴学校后财务处开具的发票国资处及相关部门14.基建维修工程1.项目申报与审批2.招标方式的确定3.招标公示4.招投标过程5.招标结果公示6.合同签定7.施工过程管理8.工程验收9.工程结算1.项目申报是否经过论证2.确定招标方式是否经过处务会集体讨论3.是否进行招标公示4.招标过程是否符合招投标法律、法规5.招标结果是否进行公示6.合同签定单位是否遵循招标结果7.施工过程管理是否符合规定8.是否进行工程验收9.工程结算是否经过审计1.项目论证记录2.确定招标方式会议记录3.招标公示记录4.招标过程工作记录5.招标结果公示记录6.合同签定工作记录7.施工过程管理记录8.工程验收记录9.工程结算审计报告基建处国资处重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位15.资产管理1.固定资产的产权界定、登记、统计、评估、检查2.组织学院固定资产年检3.编制学院固定资产汇总报告4.学院固定资产的现状和变动情况5.固定资产的使用和经营性资产的保值增值6.固定资产的调配、报废1.是否对固定资产进行产权界定、登记、统计、评估和检查2.是否组织学院固定资产的年检3.是否编制学院固定资产汇总报告4.是否掌握学院固定资产的现状和变动情况5.是否对固定资产的使用和经营性资产的保值增值情况进行监督6.固定资产的调配、报废是否按规定办理1.对固定资产进行产权界定、登记、统计、评估和检查的记录2.固定资产的年检工作记录3.学院固定资产汇总报告4.学院固定资产的现状和变动情况记录5.对固定资产的使用和经营性资产的保值增值情况进行监督的记录6.固定资产的调配、报废国资处16科研课题经费管理1.课题管理文件完善2.下达课题项目申报、结项通知3.学术委员会对有关课题项目申报进行评审4.课题申请书（或合同任务书）齐备5.课题经费评审文档齐备，评审结果与经费使用日期及时下达6.建立课题经费预算表及三级经费管理监督机制7.对课题进行年度经费决算8.组织进行课题结项验收1.课题管理文件是否完善2.课题项目申报、结项通知是否及时下达3.学术委员会是否对有关课题项目申报进行评审4.课题申请书（或合同任务书）是否齐备5.课题经费评审文档是否齐备，评审结果与经费使用日期是否及时下达6.是否建立课题经费预算表及三级经费管理监督机制7.是否对课题进行年度经费决算8.是否组织进行课题结项验收1.课题管理文件2.课题项目申报、结项通知3.学术委员会对课题项目申报进行评审工作记录4.课题申请书（或合同任务书）5.经费评审文档；评审结果与经费使用日期下达记录6.项目组的年度经费预算表；经费管理监督制度7.年度经费决算工作记录8.对各项目进行结项验收工作记录科研处重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位17科研项目经费管理1.项目管理文件完善2.下达项目项目申报、结项通知3.学术委员会对大型项目申报进行预评审4.项目申请书（或合同书）齐备5.项目经费评审文档齐备，评审结果与经费使用日期及时下达1.项目管理文件是否完善2.项目项目申报、结项通知是否下达3.学术委员会是否对大型项目申报进行预评审4.项目申请书（或合同书）是否齐备5.项目经费评审文档是否齐备，评审结果与经费使用日期是否及时下达1.项目管理文件2.项目申报、结项通知3.学术委员会大型项目申报进行评审工作记录4.项目申请书（或合同书）5.经费评审文档；评审结果与经费使用日期下达记录科研处6.对项目的年度进展情况进行检查，撰写年度报告7.建立项目组的经费预算表及三级经费管理监督机制8.对项目进行年度经费决算9.组织进行项目结项验收6.是否对项目的年度进展情况进行检查，撰写年度报告7.是否建立项目组的经费预算表及三级经费管理监督机制8.是否对项目进行年度经费决算9.是否组织进行项目结项验收6.对项目的年度进展情况进行检查的记录；年度总结报告7.项目组的年度经费预算表；经费管理监督制度8.年度经费决算工作记录9.对各项目进行结项验收工作记录科研处37附件1：公开选拔中层干部工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字按规定期限发布岗位设置、在职条件的公告年 月 日根据原定条件进行资格审查，审查结果经过领导小组审定年 月 日公开答辩年 月 日组织民主测评年 月 日组织考察年 月 日书面征求纪委意见年 月 日党委会集体讨论决定年 月 日按规定期限进行任前公示年 月 日进行廉政谈话年 月 日备 注附件2：选拔任用中层干部工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字民主推荐年 月 日党委会集体讨论考察人选年 月 日组织考察年 月 日书面征求纪委意见年 月 日按规定期限进行任前公示年 月 日进行廉政谈话年 月 日备 注附件3：人员招聘工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字制定年度招聘计划年 月 日审批招聘计划年 月 日发布招聘信息年 月 日按岗位条件进行资格审查年 月 日对应聘人员进行考核、体检年 月 日聘用结果的审批年 月 日聘用人员公示年 月 日备 注附件4：专业技术职务聘任工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字制定专业技术职务聘任计划年 月 日发布专业技术职务聘任计划信息年 月 日对竞聘人员的资格进行初步审查年 月 日对竞聘人员的基本情况和教学、科研成果材料进行展示年 月 日组织竞聘人员的答辩、评议及综合考核年 月 日教师职务聘任委员会最终评议与投票年 月 日评议结果通过院长办公会审批并公示年 月 日备 注附件5：研究生招生工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字制定命题原则年 月 日召开考务协调会，制定并认真执行考务管理规定年 月 日制定并认真执行初、复试原则和办法年 月 日制定并认真执行录取条件和办法年 月 日备 注附件6：本科生招生工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字制定招生计划并经过论证年 月 日按要求公示招生计划、招生专业条件年 月 日制定录取方案年 月 日严格遵守公平公正原则和国家其他有关规定年 月 日严格进行入学复查年 月 日备 注附件7：成人学历教育招生工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字招生章程和招生简章的编制年 月 日招生计划、专业公示年 月 日院考科目的招生考试年 月 日制定录取方案年 月 日招生录取年 月 日备 注附件8：附中招生工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字制定招生计划并经过论证年 月 日按要求公示招生计划、招生专业条件年 月 日召开考务协调会，制定并认真执行考务管理规定年 月 日制定录取方案年 月 日严格遵守公平公正原则和国家其他有关规定年 月 日严格进行入学复查年 月 日备 注附件9：事业性收费工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字收费项目申报年 月 日收费项目审批年 月 日收费项目立项年 月 日收费公示年 月 日开具规定票据年 月 日备 注附件10：管理与服务性工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字收费项目申报年 月 日收费项目审批年 月 日收费项目立项年 月 日开具收费票据年 月 日收费收入的统一核算、管理年 月 日备 注附件11：学生教材工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字提供学生使用教材的范围年 月 日协调提供学生多种选择条件年 月 日尊重学生自主选购教材的意愿年 月 日保障学生在校内购书享受优惠年 月 日备 注附件12：图书采购工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字制定图书采购计划年 月 日经图书馆办公会集体讨论决定和有关领导批准确定采购方式年 月 日采购过程公开透明年 月 日图书验收、入库年 月 日折扣全部上缴学校年 月 日备 注附件13：物资采购工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字对技术参数进行审核、论证年 月 日签定委托招标协议组织招标年 月 日制定并认真执行自采项目采购办法年 月 日按招投标法律法规组织采购过程年 月 日按招投标结果签定采购合同年 月 日认真进行开箱验收调试年 月 日资产入库年 月 日折扣全部上缴学校年 月 日备 注附件14：基建维修工程工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字进行项目论证年 月 日处务会集体确定招标方式年 月 日招标公示年 月 日按招投标法律法规组织采购过程年 月 日公示招投标结果年 月 日按招投标结果签定施工合同年 月 日按规定进行施工管理年 月 日认真进行竣工验收年 月 日工程结算经过审计备 注附件15：资产管理工作履行程序自我规范表责任单位负责人工作内容必须履行的程序责任人签字对固定资产进行产权界定、登记、统计、评估和检查年 月 日组织学院固定资产的年检年 月 日编制学院固定资产汇总报告年 月 日掌握学院固定资产的现状