（经济法学专业论文）宏观调控视角下的政府采购法律制度研究.pdf

中文摘要 中文摘要 本文对我国政府采购法律制度的研究是从一个新的视角宏观调控视角来 研究的，从介绍宏观调控与宏观调控法的基本理论、政府采购与政府采购法的基 本理论、以及经济发达国家成熟的政府采购制度和经验为切入点，分析我国政府 采购法中有关宏观调控的立法现状，研究我国政府采购法调控宏观经济的功能， 提出对我国政府采购法律制度进行完善和创新的基本策略，对我国政府采购法律 体系，政府采购法的适用范围以及政府采购法的宏观调控原则等方面提出具体的 建议和设想。 关键词：宏观调控；政府采购；财政支出；市场经济 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t t i l i se s s a ys t i l d i e s 也el e g a ls y s t e mo fg o v e r m n e n tp i 仪：l l 陀m e n ti nc l l i m 盘- 0 ma n e w 锄粤eo fv i e v h n 啪r e 则a ：t i o na 1 1 dc o m r 0 1 t h r o u 曲i n t r o d u c i n gt l l eb a s i ct l 圮o r ) r o fm a c 舢g l l l a 吐o n 姐d n t r o l 弛dm a c 妁- r e g u l a t i o na n d 删l a 一也eb a s i c 也e o 巧 o fg o v e 知m e n tp r o c u 砌铋ta n dg o v c ：r n m e n tp r o c l l r 锄枷“a w ，a i l d 伍em a = t u r es y s t e m 趾dc ) 【p 嘶e n c eo fg o v e r m 删tp c u i 既n e n ti nd e v e l 叩e dc o i m t r i e s ，仳se s s a ya n a l y z 懿 t h ep r e s e n tl e 百s l a t i v ec o n s 吐枷0 n 西o u tm a a 的- r e g u l a t i o n 锄dc o n 们lo f9 0 懈衄e n t p l 坝m r e 删l a w i ts t u m e s 也e 如n c t i o n s0 f m a c r o r e g u l a ：t i o n 锄dc o i i t r o lo fg o v e r m 姗t p r o c m 锁n e n tl a w i tp u t sf 0 确，硼t l l ew a yo fp e r f e c tt h el e g a ls y s t e mo fg o v c m m e n t p r o c m 既眦l i ti nc h i n a na l s o 班昭f o r w a r dt h ec 0 i 呶e t es u g g e s t i o 璐d b 0 幢m el e g a l 科s t e m o f9 0 v 印衄e n tp f o c u r e m e n tl a w ，m ea p p l i c a b l cs c o p eo f9 0 v e r n 】 n e n t p r o c u r e m e ml a 锄l dt ：h ep r i n c i p l eo fm a 啪r e g u l a t i o n 趾dc 0 n 订0 lo fg o v e r m 悯t k e y w o r d s ：m a c 玲- r e g u l 撕0 n 趾dc o n 们l ；g o v e 姗咖p r o c u 砌n e n t ；f i s c a l e x p 即出臼玳；m 矾【e te c o n o m y 黑龙江大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉选太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：涨叛签字日期：2 胛3 年f 月；日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉江太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉堑太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：涨牺 导师签名：崦 签字日期：沁r 年主月弓1 日签字日期：加g 年上月弓f 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话：b 9 7n ，76 岁f 邮编： 绪论 绪论 我国自从1 9 9 2 年开始实行市场经济体制，经济开始迅速地发展，政府采购制 度也在这种条件下，在实践中不断地摸索前进，从1 9 9 5 年上海实行的政府采购试 点到2 0 0 2 年中华人民共和国政府采购法的正式通过，我国的政府采购法律制 度已经正式确立。 目前，我国的经济体制正处于转型时期，社会主义市场经济体制已经初步建 立，经济增长方式也逐步由粗放型向集约型转变，这在客观上必然推动我国政府 经济职能的转变，政府的公共支出也日益成为其对社会经济进行宏观调控的重要 杠杆，正是由于政府采购对宏观经济调控发挥着如此重要的作用，当今国内国际 经济发展又十分迅猛，所以我们必须使政府采购不断适应经济的发展，而只有不 断地调整与完善政府采购法律制度，才能使其在市场经济的实践过程中不断地走 向成熟，发挥其宏观经济调控的作用。 2 0 0 7 年1 2 月2 8 日，我国正式启动加入世界贸易组织政府采购协议的谈 判，这也表明我们的政府采购市场即将真正地走向国际，我国的产品要进入其他 国家的政府采购市场，其他国家的产品也同时会进入我国的政府采购市场，我国 的企业面临着国际化的竞争和挑战。因此，我们应该更加科学合理地建立和完善 我国的政府采购法律制度，在遵循国际规则和义务的前提下保护我国的民族产业， 使其尽快地适应国际惯例，与国际接轨，从而促进我国经济的发展。 黑龙江大学硕士学位论文 第一章宏观调控与宏观调控法概述 第一节宏观调控的法学界定 近年来，“宏观调控”这个词我们已经屡见不鲜，美国出现次贷危机，中国房 价、物价涨声一片伴随着这些消息我们更加会感到“宏观调控 这个词的重 要。众所周知，亚当斯密用他的无形之手使市场经济观念深入人心，对人类社 会产生了巨大的影响。但是任何经济体制自始都是不完美的，市场经济当然也不 例外。亚当斯密曾经明确的对政府职能做出三点限制：一是保护本国的社会安 全，使它不受其他独立社会的暴行与侵略；圆二是保护人民，不使社会中任何人受 其他人的欺侮和压迫；三是建设并保护某些公共事业及其公共设施。 正是这种观 点使人们相信政府不能去干预市场，只能为国家充当“守夜人的角色。然而当 市场经济中实现的矛盾一旦成为经济运行的瓶颈问题，当市场的盲目性、被动性、 滞后性、不可预见性等缺点暴露无遗时，必然会引起人们对这一经济体制的思考。 于是凯恩斯尝试着用国家之手来解决这一问题，我们姑且不谈凯恩斯的理论正确 与否，至少这让人们更加全面地认识了市场经济与国家之间的关系，让人们在处 理这些关系时更加谨慎和理智，也奠定了宏观调控在经济学领域中的重要历史地 位。当今世界各国已经不得不把宏观调控作为调节本国经济的手段，因为这左右 着民众的生活。世界银行1 9 9 7 年的发展报告中指出：“市场与政府是相辅相 成的：在为市场建立适宜的机制性基础方面，国家是必不可少的。”因此，亚当斯 密所阐述的市场经济在当前已经变异了，不再是完全的自由主义，而是有着制度 加以约束的混合机制。 o 美 斯蒂格利茨著，周立群等译社会主义向何处去 m 吉林：吉林人民出版社1 9 9 9 ( 3 ) o 英 亚当斯密国富论( 上卷) 帕北京：商务印书馆1 9 7 4 ( 2 5 4 ) o 英 亚当斯密国富论( 下卷) m 北京：商务印书馆1 9 7 4 ( 2 7 2 ) o 杨祖功等国家与市场 m 社会科学文献出版社1 9 9 9 ( 3 5 2 ) 美 斯蒂格利茨著，周立群等译社会主义向何处去 m 吉林：吉林人民出版社1 9 9 9 ( 5 ) 2 第一章宏观调控与宏观调控法概述 “宏观调控的概念在中国出现的较晚，这是因为1 9 9 2 年以前的中国一直是 一个以计划经济体制为主的国家，伴随着中国的市场经济体制改革，我们才越来 越频繁地使用“宏观调控 这一概念。“宏观调控 一词最先应用于经济学领域， 经济学对“宏观有明确的界定，即指一个国家或一个地区经济生活中总量方面 的问题。这些经济总量包括国民生产总值、国内生产总值和国民收入之类的总量， 社会商品服务的总供给与总需求，劳动力的供给与需求，货币的供给与需求，国家 预算的收入与支出、结余与赤字，对外贸易的出口与进口、外汇收支的顺差与逆差、 资本的流出与流入之类的总量及其对比关系；相应的经济增长率、物价水平和通 货膨胀率、工资率和就业率、利息率和汇率之类的与总量及其对比存在相互决定 关系的比率等等。这些总量存在均衡与失衡、协调与失调、有序与无序、匹配与 排斥等问题。宏观调控就是以经济成长、充分就业、结构优化、经济稳定和总量 平衡为根本目标，对上述经济总量的失衡、失调、无序和排斥等状态进行调节和控 制。 改革开放以后，随着经济的发展以及对宏观经济学理论的大量研究，“宏观调 控 一词被广泛地应用于政治、文化、法律等各个领域。尽管在其他领域，我们 往往用“宏观一词来表达全局或整体的意思，但是法学中的宏观调控法是为宏 观调控制定的各种法律规则，与经济学中的宏观调控不尽相同，事实上，法学上 的宏观调控与经济学上的宏观调控不论是内涵还是外延都是一致的，都是对经济 总量的失衡、失调、无序和排斥等等状态进行调节和控制。经济法是以经济发展 以及经济学的研究成果为基础来制定的，宏观调控法属于经济法，当然也不例外。 第二节宏观调控的现实意义 近年来，由于我国投资热潮不断扩大，导致房地产和基础原材料市场的价格 不断增长，物价节节升高，这一系列的变化使我国的经济开始出现越来越严重的 通货膨胀趋向。越来越多的人开始希望国家运用宏观调控这一“国家之手对市 。洪治纲，汪鑫论宏观调控法的概念和特征闭法学杂志2 0 0 2 1 黑龙江大学硕士学位论文 场进行有效的干预。那么，宏观调控到底有哪些现实的意义呢? 一、合理、有效的进行宏观调控能促进经济的正常增长 我国经济和社会发展的最重要因素是经济增长。持续而快速的经济增长不仅 是实现国家长远战略目标的首要条件，同时也是提高人民生活水平的保障。然而， 仅仅是经济的高增长是不够的，如何能使在经济增长的同时降低通货膨胀的风险 才能真正提高人民的生活水平。因此，促进经济增长是宏观调控的最重要的目标。 促进经济增长是在调节社会总供给与社会总需求的关系中实现的，为了促进经济 的合理增长，政府必须调节社会总供给与社会总需求的关系，使之达到基本平衡。 二、通过政府合理、有效的宏观调控增加就业机会 众所周知，我国是一个人口大国，有着大量的闲置劳动力，当前失业人数的 增加已经成为整个社会的严峻问题，如果不能更好的安置这些劳动力则必将导致 社会的不稳定。但是，如果仅仅通过市场经济不断发展而带来的就业机会解决这 一问题是远远不够的。因此，为了更好地解决当今社会的失业问题，政府通过合 理运用宏观调控的手段，积极发展劳动密集型企业，不断扩大第三产业等非公有 制经济的规模，不仅能够增加更多的就业机会，同时也使得我国的劳动力能得到 最有效率的安置。 三、通过政府合理、有效的宏观调控稳定物价 近两年，随着不断的重复投资使得经济出现过热势头，国内的物价不断攀升， 人们“闻物价而色变”，上至政府官员，下至平民百姓都对物价的上涨情形显示出 极大的关注。由此可见，物价影响着人民的生活，影响着社会经济的稳定，物价 一旦出现大范围的波动，国家的经济不但不会健康稳定地发展，甚至有可能出现 经济危机。然而，历史告诉我们，市场本身天然的盲目性和滞后性决定了物价的 稳定仅仅依靠市场自身进行调节是不够的。因此，只有通过政府运用宏观调控这 只“国家之手对市场进行合理、有效的调节，抑制通货膨胀率的增长，同时与 市场自身的调节相结合，从而达到物价的基本稳定，避免物价的大起大落。 第一章宏观调控与宏观调控法概述 第三节宏观调控法的生成背景 任何一个法律部门的产生或出现都有着一定的历史原因和条件，都与当时的 社会背景紧密相关，宏观调控法也不例外，为了在下面的论述中更好地阐释宏观 调控法律制度，我们有必要先了解一下宏观调控法是在何种背景下生成的。 与宏观调控理论的形成与发展一样，宏观调控法也经历了一个发展过程。早 期宏观调控法的出现形式是一种危机对策法，以美国为例，在3 0 年代经济大危机 爆发后，罗斯福总统于1 9 3 2 年开始推行一系列的调节经济的政策，即罗斯福“新 政，这一时期出台了几十部法律法规，像产业复兴法、 ：金融改革法、紧急 银行法等等，这一系列法律法规的出台对美国的经济危机起到了一定的缓解作 用。 第二次世界大战爆发后，随着经济社会化程度的不断提高，西方市场经济国 家的政府职能发生变化，维持和保障有效的市场运行，引导和促进社会经济发展 已成为政府的重要工作。德国在1 9 4 5 年成立了综合计划委员会，通过计划促导经 济发展。日本在指导、促进、稳定经济方面制定了一系列调控法规，如中小企 业基本法、农业企业振兴资金法、促进农业现代化资金放置法、果农振兴 特别措施法、促进农业现代化资金法、外汇管理法、外贸管理法等。 中国将宏观调控第一次写入法律是在八届全国人大第一次会议上通过的中 华人民共和国宪法修正案中，其规定“国家实行社会主义市场经济。国家加强 经济立法，完善宏观调控。一 综观国内外宏观调控法的产生或出现，我们可以看出，宏观调控法的生成有 着特定的条件和背景，其主要包括以下几个方面： 一、生产力发展，社会分工促成宏观调控法生成 经济基础决定上层建筑，这一基本理论在这里同样适用。众所周知，随着生 产力的发展，社会的不断进步，社会分工开始出现，人们由简单的劳动发展成为 相互协作的复杂的社会化大生产，在这种情况下，为了使分工协作更加合理，必 黑龙江大学硕士学位论文 然要对分工进行必要的管理，这种管理就涵盖了国家的宏观调控。马克思在资 本论中曾说：“一切规模较大的直接社会劳动或共同劳动，都或多或少地需要指 挥，以协调个人的活动，并执行生产总体的运动不同于这一总体的独立器官 的运动所产生的各种一般职能。一个单独的提琴手是自己指挥自己，一个乐 队就需要一个乐队指挥。宏观调控在这里就担当了指挥的角色，经济的发展需 要有法律制度作保障，我们不仅要通过公司法，破产法，票据法来保障微观经济 的运行，同样需要宏观调控法来对宏观经济进行引导和保障。 二、市场经济催生出宏观调控法 市场经济给我们带来了一股清新的空气，但同时也带来了空气中的有害气体， 市场经济的确让我们的经济得以大力的发展，生产力大幅度地提高，但其本身的 缺陷也让我们不得不去面对和解决。市场经济本身并不能完全承担起调控经济的 职能，而必须依靠另一只“看得见的手”。因此，当自由资本主义开始向垄断资本 主义过渡，反垄断法，反不正当竞争法，税法等一系列的宏观调控法也随之诞生， 这就使市场的经济秩序得以维持，使市场经济能够健康持续地发展。 三、“国家之手刀需要宏观调控法这一工具 当国家不得不介入自由发展的市场经济，来管理经济生活，使之运行更加规 律和合理的时候，国家的经济管理职能就显得犹为重要，而宏观调控正担当了国 家经济管理职能的一个尤其重要的角色。在一个民主、法治的社会，国家是不能 随便对经济加以干预的，而必须要借助法律作为依据，宏观调控法也就自然而然 地成为了这一“依据 。各国的宏观调控法无一例外地体现着国家调节经济的要求。 第四节宏观调控法的理论基础 我们在前面已经论述了宏观调控法的产生是有一定的历史原因和社会背景 的，而在这些原因和背景的背后有着强大的理论支撑。下面我们就对其进行进一 。马克思，马克思恩格斯全集第2 3 卷 m 人民出版社1 9 7 2 ( 3 6 7 ) 第一章宏观调控与宏观调控法概述 步的分析。 一、市场失灵理论与宏观调控法 我们在前文已经提到亚当斯密所开创的自由经济理论虽然给人类社会带来 了巨大的变革和利益，但是它并不完美，这就是我们这里要分析的市场失灵理论， 简单地说，市场失灵理论就是仅仅依靠市场自身无法调节整个社会的经济失衡问 题的理论。新古典经济学派的代表人物萨伊曾经断言：“在以产品换钱、钱换产品 的两道交换过程中，货币只在一瞬间起作用，当交易最后结束时，我们将发觉交 易总是以一种货物交换另一种货物。一由此可见，新古典经济学派的经济学家认 为市场交易并不需要政府任何方式的介入，他们倡导的是“自由竞争弦、“自动调 节、“自由放任艿，而政府只充当“守夜人”这些原则，并坚信“萨伊定律。多但 是，当2 0 世纪3 0 年代的经济危机开始爆发，失业、生产过剩的重大问题频繁出 现，新古典经济学理论却对此无能为力，市场自动调节的作用开始“失灵”，而市 场之所以会“失灵，是因为市场自身的机制在进行资源配置时存在着诸多问题和 缺陷。 市场存在的问题和缺陷主要在以下几个方面：( 1 ) 市场的盲目性。追求利润 最大化是市场经济制度中最本质的要求，而市场中的个体在追求自身利润的同时 并无法预见到今后会发生什么，并不知道这样做会对长远的利益产生怎样的后果， 这时候该个体做出的决定就是非理性的，当意识到决策失误时，问题就已经出现 了。( 2 ) 市场的滞后性。市场的供求关系是靠价格机制来调节的，从调节方式上 我们可以看出，市场供求关系的变化在前，而价格机制的调节在后。因此市场主 体做出的决策只是对之前的市场变化所做出的反应，缺乏预见性。( 3 ) 市场的信 息不对称性。就以市场中的经营者和消费者为例，消费者并不了解经营者的成本， 属于弱势群体，一旦经营者之间达成一致，就会形成垄断，市场机制就会失去调 节作用，消费者成为受害群体。( 4 ) 市场调节领域的有限性。市场自身的调节机 。萨伊政治经济学概论 m 北京：商务印书馆1 9 6 3 ( 1 4 4 ) o 王传纶，高培勇当代西方财政经济理论 m 】北京：商务印书馆1 9 9 5 ( 5 3 ) 黑龙江大学硕士学位论文 制并不能完全涵盖市场中所有的领域，例如基础设施领域，像水、电、交通等市 场的调节机制就失去了它本身的作用。( 5 ) 市场资源配置的非合理性。市场的竞 争机制决定了资源配置不可能均等，赚取较多财富的市场主体会凭借其财富获得 更大的利润，“钱生钱”的道理不言自明。这样，最终就会导致贫富差距越来越大， 造成贫富悬殊，进而出现一系列的社会问题。( 6 ) 市场的“外部不经济性。所 谓外部不经济，是说整个社会的经济效益不能达到最佳状态。市场中的主体追求 的都是个人的利益，难免会忽略社会责任。例如，某企业为降低成本，没有把环 境污染的标准降到最低，这就将自己的责任转嫁给整个社会，使整个社会的经济 效益降低。正是市场存在的这些缺陷导致了市场失灵，而市场失灵告诉我们市场 经济需要宏观调控，一个民主法治国家要进行宏观调控，必须有相应的法律制度 作为保障，因此宏观调控法不可或缺。 二、政府失灵理论与宏观调控法 当自由资本主义过渡到垄断资本主义，当经济危机频繁出现，国家开始意识 到不能再仅仅充当“守夜人的角色。而代表国家的政府在对经济运行进行调节 时也遭遇了失败，这就是政府失灵。因此，政府调节也存在着问题和缺陷。很明 显，政府一旦拥有干预经济的权力，就有理由操纵市场的运行，就有可能违背经 济规律，甚至滥用权力，损害市场主体的正当权益。例如地区封锁，政府为了本 地区的经济利益禁止外地产品进入本地市场，就损害了正当的竞争者的公平竞争 权。当今社会提倡的是政府有所为有所不为，政府如果干涉过多，也会出现种种 问题，我国在改革开放前实行的计划经济体制就是很好的证明。公共政策失效、 公共物品供给的低效率、内部性与政府扩张、寻租及腐败是政府失灵的主要表现。 因此，市场的缺陷或者市场失灵并不是把问题交给政府去处理的充分条件，市场 解决不好的问题，政府未必解决得好，甚至会把事情弄得更糟。正如沃尔夫所说： “企求一个合适的非市场机制去避免市场缺陷并不比创造一个完整的、合适的市 。魏建法经济学：分析基础与分析范式【m 人民出版社2 0 0 5 ( 2 0 ) 宙 德 哈贝马斯公共领域的结构与转型 m 江西：学林出版社1 9 9 6 ( 3 5 6 ) 第一章宏观调控与宏观调控法概述 场以克服市场缺陷的前景好多少。即在市场看不见的手无法使私人的不良行为变 成为符合公共利益行为的地方，可能也难构造看得见的手去实现这一任务。一那 么政府存在的这些缺陷我们如何处理? 这就要求我们运用法律来规制权力，维护 权利，因此，宏观调控法就成为医治政府失灵的有力武器。 三、国家干预理论与宏观调控法 2 0 世纪3 0 年代爆发的世界性经济危机使人们认识到原有的经济理论还有无法解 决的问题，有些经济学家便开始了新的探索，于是有了罗斯福新政，有了凯恩斯理论， 这为国家干预经济提供了理论基础，但是凯恩斯理论只是为了应付当时的经济危机， 并不涉及微观经济学，这是它的缺憾所在，而凯恩斯的追随者将这一理论继续发展， 将微观经济学融入宏观经济学，使二者相结合从而形成了新凯恩斯理论，即本文所论 述的国家干预理论，国家干预经济以法律为依据，以整个社会的整体利益为出发点， 从宏观上调节，使整个社会的经济运行处于一个良好的平衡状态。这就有效地弥补了 单凭市场自身调节或单凭政府面面俱到地调节的不足，使“看不见的手 和“看得见 的手 有效结合。宏观调控法以国家干预理论为基础，国家干预理论为宏观调控法提 供了理论支持，宏观调控法在国家干预经济中起着不可忽视的关键作用。 第五节宏观调控法的概念与特征 对于宏观调控法的概念，法学界虽有不同的见解，但争议不大，主要是指调整国 家在宏观调控过程中所发生的各种社会关系的法律规范的总称。 宏观调控法除了具有法的规范性、概括性、国家强制性和权力义务性等这些法的 一般特征外，还具有其自身的特征： 一、宏观调控法具有宏观性 无论从调整对象上看，还是从价值目标上看，宏观调控法都具有宏观性的特 og r g e c r o c h e l l1 饰er e l e v 锄c eo ff r i e d r i c hal l a y e ki n e s s a yo nh a y e k c d f | a c h l u p m 】r o u t l e d g e l 【e g a np 叫1 1 9 7 7 ( 1 0 ) 一9 一 黑龙江大学硕士学位论文 征。宏观调控法的调整对象是在整个国民经济运行过程中发生的各种宏观经济关 系，而不以某个或者某类公司、企业以及它们相互间关系为调整对象。以税法为 例，税法调整的是整个国家中税收法律关系，既包括个人，又包括单位，既调整 私营企业，又调整国有企业，它注重的是国家整个财政的全局性，而不会以任何 个别企业或个人作出判断。我们再来看宏观调控法的价值目标，前面我们已经论 证过宏观调控的涵义在法学领域与经济学领域没太大的不同。经济学中宏观调控 的目标是经济成长、充分就业、经济稳定和总量平衡，所以，宏观调控法所追求 的价值目标也同样是经济成长、充分就业、经济稳定和总量平衡。但这里需要说 明的是宏观调控法的价值目标并不是与宏观经济学中宏观调控目标的简单重复， 达到这一目标并不是宏观调控法的最终目的，宏观调控法的最终目的是要实现整 个社会的公平正义。而不管是表层目标还是深层目标都是宏观意义上的，都是为 实现整个社会总体经济的平衡和法律的整体价值。因此，宏观调控法的宏观性这 一特征是毋庸置疑的。 二、宏观调控法虽属经济法，但却与行政法密切相关 宏观调控法是经济法的亚部门法，是经济法这一大体系中的有机组成部分， 这一点是毫无疑义的。但同时，宏观调控法也与行政法密切相关。宏观调控法的 主体有一方是固定的，即国家或者国家授权的经济职能部门。实行宏观调控是国 家的经济职能，运用法律手段进行宏观调控必须由国家制定相应的法律法规，并 由经济职能部门及监督部门相互配合贯彻实施才能使这一经济职能得以实现。而 在这整个过程中，有很多行为是受行政法调整的，例如，国务院制定行政法规属 于抽象行政行为，必须遵守行政法的规定；税务局为实施税法征收税款的行为就 属于行政征收，是具体行政行为，也必须遵守行政法。由此，我们进一步可以得 出宏观调控法除了遵守经济法的基本原则，还要遵守行政法的基本原则，即合法 性原则和合理性原则。因为宏观调控实质上是国家权力的一种体现，而权力必须 要有所限制，而不能被肆无忌惮地滥用，在一个民主和法治的国家，权力的行使 。洪治纲，汪鑫论宏观调控法的概念和特征 j 法学杂志2 0 0 2 1 第一章宏观调控与宏观调控法概述 是必须有法律作为依据的，否则就属于违法，要承担法律责任，因此宏观调控应 当有法律作为依据，并符合法律，不与法律相抵触。此外宏观调控也必须符合经 济规律，因为国家在进行宏观调控时有自由裁量权，而自由裁量权不能毫无限制， 所以宏观调控还要遵循行政法中的合理性原则。综上，作为经济法的宏观调控法 是与行政法密切相关的。 三、宏观调控法具有灵活性和易变性 前面我们论述了宏观调控法的生成背景，宏观调控法是为了弥补市场机制的 缺陷而产生的，然而市场是复杂多样、变幻莫测的，这也就要求宏观调控法具有 灵活性和易变性，但是这里强调一点，宏观调控法虽然具有灵活性和易变性，但 并不是说它无章可循，变化多端，否则就无法做到有法可依。我们所说的宏观调 控法的灵活性和易变性主要表现为以下两方面：一是宏观调控法赋予行政机关必 要的自由裁量权j 只有这样才能使其对经济发展做出正确判断从而实施合适、合 理的宏观调控措施；二是宏观调控法要求对经济有可预见性，并能对经济形势的 变化迅速地做出反应，当某一时期的宏观调控法不再适应经济发展，无法有效地 调整经济时，应当对这一法律或法规及时进行修改或者废止，并根据不同时期， 不同的国内国际形势而进行合理、有效地调整。 四、宏观调控法涵盖内容广，形式多样 国家进行宏观调控的手段和措施具有多样性，因此，宏观调控法的体系也较 为庞大，涉及的范围较广，涵盖的内容自然也就丰富。宏观调控法是由很多调整 宏观经济调控关系的法律规范组成，例如反垄断法、反不正当竞争法、价 格法、银行法等等。而这些法律规范的表现形式又各有不同，有的以国家权 力机关制定的法律形式出现，有的以国务院颁布的行政法规的形式出现，既有综 合性的立法，又有单项的立法，显示了形式多样的特征。 黑龙江大学硕士学位论文 第二章政府采购制度的基本理论 第一节政府采购的概念 采购根据不同的划分标准有着不同的分类。根据采购主体的不同，我们可以将 采购划分为商业采购和政府采购。从字面理解，商业采购就是以私有企业为主体 进行的采购，政府采购则是以政府机关为主体进行的采购。而关于政府采购在法 学中的概念，不同学者的表述不尽相同。 余凌云认为；“政府采购就是政府部门或所属团体为了实现行政职能或为公众 提供服务，使用公共资金而进行的货物、服务、工程建设等项目的采购。 囝 楼继伟认为：“政府采购是指各级政府及其所属机构为开展日常政务活动或为 公众提供公共服务的需要，在财政的监督上，以法定的方式、方法和程序，对货 物、工程或服务的购买。政府采购不仅指具体的采购过程，而且是采购政策、采 购程序、采购过程及采购管理的总称，是一种对公共采购管理的制度。一圆 王家林认为：“所谓政府采购，是指各级国家机关和实行预算管理的政党组织、 社会团体、事业单位，使用财政性资金获取货物、工程和服务的行为”。 罗昌发认为：“所谓政府采购，是指各级国家机关和实行预算管理的政党组织、 社会团体、事业单位，使用财政性资金获取货物、工程和服务的行为 。 冯健身认为：“政府采购，又称公共采购，是指各级政府及其所属实体为提供 社会公共产品和服务及满足自身需要，在财政的监督下，以招标方式从国内外市 场上为政府部门或所属部门采购所需商品和服务的经常性活动。” 有的学者认为：“政府采购乃是一国政府部门及政府机构或其他直接或间接受 。余凌云著行政契约论 m 北京：中国人民大学出版社2 0 0 0 ( 1 8 8 ) o 楼继伟政府采购法律制度研究 m 经济科学出版社1 9 9 8 ( 1 ) o 王家林借鉴国际经验，结合中国国情，搞好政府采购立法 j 中国政府采购1 9 9 9 1 2 罗昌发政府采购法与政府采购协定论析 m 】元照出版公司2 0 0 0 ( 1 ) o 冯健身关于建立我国政府采购制度的探析 j 财政与研究1 9 9 8 3 1 2 第二章政府采购制度的基本理论 政府控制的企事业单位，为实现其政府职能和公共利益，使用公共资金获得货物、 工程和服务的行为 。 有的学者认为：“政府采购，也就是公共采购，是指政府部门及其所属机构在 财政部门和公众的监督下，以法定的方式、方法和程序，对货物、工程或服务进 行公开购买。一圆 还有的学者认为：“政府采购是指使用公共资金的国家机关、政党、社会团体、 事业单位以及其他社会组织为了公共利益的需要而动用公共资金购买、租赁商品、 工程、智力成果及雇佣劳务或获取服务的行为。一 世贸组织的政府采购协议对政府采购的定义“是指为了公共利益的需要， 由政府部门或政府指定的部门实体购买货物或劳务或工程的行为。 回 联合国的贸易法委员会货物、工程和服务采购示范法中认为政府采购中 的引采购系指以任何方式获取货物、工程或服务弦，而采购实体则是“本从事 采购的任何政府部门、机构、机关或其他单位或其他任何下属机构。 而我国 政府采购法第一条第一款规定：“本法所称政府采购是指各级国家 机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内 的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。一 可以看出，虽然学术界对政府采购这一概念的表述各有不同，但在本质涵义 上却是一致的，不论是主体、客体，还是行为方式。笔者认为，既然学界的观点 并无大的分歧，而且政府采购在法律中有明确的定义，那么我们就应当遵循法律 文件中的表述，即政府采购法对政府采购这一概念的表述。 o 曹富国，何景成政府采购管理国际规范与实务 m 】企业管理出版社1 9 9 8 ( 8 ) o 李长虹，齐小平政府采购：市场中“看得见的手” n 人民日报2 0 0 0 8 o 湛中乐，杨解君政府采购基本法律问题研究 j 法制与社会发展2 0 0 1 4 西关税及贸易总协定业务手册 s 经济管理出版社1 9 9 3 ( 3 7 8 ) o 贸易法委员会货物、工程和服务采购示范法 s 】第2 条 黑龙江大学硕士学位论文 第二节政府采购制度的形成与发展 一、西方国家政府采购制度的形成与发展 政府采购制度最早形成于1 8 世纪末1 9 世纪初的自由资本主义时期，距今已 经有2 0 0 多年的历史。最早设置政府采购机构的国家是英国，1 7 8 2 年，英国政府 设立文具公用局( s t a t i o n a r yo f f i c e ) ( 后发展为物资供应部) ，该机构专门负责 政府部门所需办公用品的采购。值得一提的是英国的文具公用局在设立之初就规 定了采购的招标投标程序，这就奠定了政府采购程序的公开性、公平性以及公正 性原则，这为以后政府采购制度的发展提供了很好的蓝本。同一时期的美国也在 1 7 9 2 年将政府采购制度引进到民用部门。但总的来说，这一时期的政府采购制度 只是为了满足政府本身的基本需求，并不产生调控经济的作用。 由于在自由资本主义时期，政府很少干预经济，只是在担当着“守夜人的 角色，因此，政府采购制度并没有受到重视，但是随着资本主义进入到垄断阶段， 尤其是经历了2 0 世纪3 0 年代的经济危机，加之凯恩斯的经济理论开始盛行，使 人们意识到政府对经济干预和调节的重要性，政府采购制度也就自然而然地在这 一时期得到了应有的重视，各个国家的政府采购制度应运而生。美国先后制定和 颁布了武装部队采购法和联邦财产与行政服务法，规定了统一的采购政策 和方法。 目前，政府采购制度在市场经济国家担当着越来越重要的角色，已经成为宏 观调控不可或缺的重要工具，随着世界经济的全球化进程加快，政府采购也不仅 仅局限于一个国家、一个地区，而是逐渐扩大到整个世界市场。在发达国家建立 的政府采购制度的影响下，许多发展中国家也纷纷建立起政府采购制度。但是由 于各个国家的经济力量并不相同，强弱不一，而每个国家都必然以维护本国的利 益为出发点，因此各种利益冲突就不可避免，甚至可能升级为政治利益的冲突， 这样就严重影响世界经济贸易自由化的实现，产生贸易壁垒，甚至不利于整个世 。王亚琴行政权利救济与政府采购 砌人民出版社2 0 0 4 ( 6 ) 第二章政府采购制度的基本理论 界的和平与发展。这就要求有一整套统一的规定来规范各个国家的政府采购行为， 于是国际政府采购制度的统一规则便逐步地建立起来。 1 9 7 9 年，多边贸易谈判东京回合首次将政府采购纳入谈判议程，签订了政 府采购协议，为各国政府采购的权利义务提供了一个大体的框架。1 9 9 4 年的乌拉 圭回合中又签订了新的政府采购协议，于1 9 9 6 年1 月1 日正式生效，进一步 确立了政府采购法律制度框架，标志着国际政府采购制度的形成。 总之，通过不断地探索与实践，政府采购制度已经在各个国家逐步地建立并完 善，并建立了一系列采购原则使各国的采购行为更加规范，使各个国家既能在国 际发展中立足，又能尽可能地保护本国的产业，既维护了本国政府的利益，又能 促进国际经济的发展。 二、我国政府采购制度的形成与发展 我国的政府采购制度相对于西方发达国家起步较晚，但随着我国市场经济的 逐步建立，政府采购制度也相应地随之建立和完善。 1 9 9 5 年，上海市对财政专项设备购置实行了政府采购试点并且制定了政府采 购管理办法。 1 9 9 6 年，全国财政工作会议提出了借鉴西方发达国家管理经验，试行政府采 购制度，这使我国的政府采购制度有了政策上的支持。 1 9 9 7 年，河北省在行政、政法系统实行政府采购试点。 1 9 9 8 年，深圳市颁布并实旋深圳经济特区政府采购条例，这是我国第一个 政府采购的地方性法规。 截至1 9 9 9 年底，我国共有2 9 个省、自治区、直辖市和计划单列市开展了政 府采购试点，设立了政府采购机构。 2 0 0 2 年6 月2 9 日，国家颁布了中华人民共和国政府采购法，并于2 0 0 3 年 1 月1 日起开始正式施行，这标志着我国的政府采购行为开始有法可依，正式步入 了法制化进程。 中国在加入世界贸易组织后成为政府采购协议的观察员，这标志着我国 黑龙江大学硕士学位论文 的政府采购制度已经开始与世界接轨。 由此可见，我国的政府采购制度虽然起步较晚，但发展却十分迅猛，并且在 这一发展过程中积累了实践经验，为政府采购制度的不断发展和完善奠定了坚实 的基础。 第三节政府采购制度的理论渊源 任何制度的出现和发展，除了有它的历史背景和客观条件作基础外，一定还有 它背后深层次的理论渊源。虽然目前对政府采购制度理论渊源的研究并不全面， 但我们认为政府采购制度的理论渊源至少包含以下几个方面： 一、政府财政支出经济性理论 前文已经对政府采购的概念进行了详尽的分析，即各级国家机关、事业单位 和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额 标准以上的货物、工程和服务的行为。可以看出，政府采购所使用的是财政性资 金，财政性资金的主要来源就是税收，简单地说也就是纳税人的钱，因此政府采 购必然受到纳税人的监督。同时，国家的专门监督机构也对政府采购行为进行监 督。这就要求政府采购必须以最经济的方式进行，而要实现这种经济性，就必须 建立一整套的公平竞争机制，这样政府采购才能够形成一种良性循环，政府采购 制度才能够真正有效地得以建立。亚当斯密在国富论中曾经这样说，当对 整个社会有利的机构和公共工程不能完全维持自己或不是完全由从最直接获益的 那些社会成员的贡献所维持时，在大多数情况下，其差额必须由整个社会的一般 收入来弥补。这就要求在经济自由主义的总体框架内，政府在安排财政支出时， 必须要遵循市场机制的引导，实现个人利益与社会利益和谐统一并进而有效地实 现资源的优化配置。法国著名的自由放任经济学家萨伊在其代表作政治经济学 概论中也曾经指出，公共浪费和私人浪费比起来更是犯罪行为，因为个人所浪 费的只是那些属于他的东西，而政府所浪费的却不是它自己的东西，它实际上仅 o 英 亚当斯密杨敬年国富论 m 山西：山西人民出版社2 0 0 】( 8 8 4 ) 第二章政府采购制度的基本理论 是公共财富的托管人。公共消费品供应应由相互竞争的公共管理人转向私人。呵 以看出，政府采购与私人采购相比较而言显得更加重要，因为它不仅仅关系着政 府机构自身的发展，更关系着每位纳税人的利益，关系着整个社会资源的分配， 影响着整个社会的和谐稳定。这也是政府采购必须遵循经济性，必须追求其财政 支出效率的根本原因所在。现代的政府采购制度正是运用了公平竞争的机制，采 用招标投标，公开竞价等方式进行采购，使其以最低的价格获取最优质的产品或 服务，从而实现政府财政支出的经济性。 二、寻租理论 在经济学领域中，寻租是一个中性概念，是指对既得的经济利益进行再分配 的非生产性活动。但是当寻租进入政府权力领域时，它的定义就具有否定的意味 了。图洛克对寻租是这样定义的：“利用资源通过政治过程获得特权从而构成对他 人利益的损害大于租金获得者收益的行为。 圆显然，这时的寻租行为与腐败紧密 相连。寻租理论的代表性人物布坎南认为，寻租是指用较低的贿赂成本获取较高 的收益或超额利润。通俗地说，寻租行为也就是寻求利润的行为。他将寻租活动 分为三个层次。首先是社会经济主体对相关官员的行贿寻租。由于主管官员从第 一层次的寻租中获益，接下来便会吸引人力物力为争夺主管官员的肥缺而发生第 二层次的寻租竞争，最后由于第一层次寻租收入往往不是由一个人独占，因此又 会引起相关利益群体对这些收入的迸一步寻租。 可以看出，政府权力的介入可能 会导致寻租行为，政府进入了市场，对市场的资源进行分配，这时如果资源配置 不平等，那么寻租行为就会有机可乘。政府采购行为正是政府作为交易主体进入 市场与其他市场主体进行交易的行为，政府本身是拥有权力的，而其他市场主体 则并不拥有权力，这就很容易产生寻租行为。因此，我们必须有一种机制来制约 政府采购行为以避免寻租行为的出现。因此，现代政府采购制度就以公开性，公 西 法 萨伊政治经济学概论 m 北京：北京商务印书馆1 9 8 2 ( 4 6 7 ) o 戈登图洛克寻租对寻租活动的经济学分析 m 西南财经大学出版社2 0 0 1 ( 2 7 ) o 布坎南关于寻租社会的理论 j 】经济社会体制比较1 9 8 8 6 ， 1 7 - 黑龙江大学硕士学位论文 平性，竞争性和透明性为主要特征，它使政府财政性资金的支出更具有效性，最 大限度地降低甚至避免公共资源的浪费，政府采购行为必须遵循合法性原则和合 理性原则，坚持没有法律依据即为违法，只有这样的政府采购制度才能够使政府 更具诚信，政府的也才能够更好地执行国家的宏观调控职能。 三、交易成本理论 著名的科斯定理包括两个核心概念，一个是产权，另一个就是交易成本。交 易成本是指除了价格之外影响交易的成本的总称。它是分散的所有权、私人财产 和交易的产物。 当交易成本为零时，无疑是最经济，最有效率的，这时就实现了 帕累托最优。然而在现实生活中，是不可能存在零交易成本的，科斯本人也认为 交易成本不可能为零，“如果我们从交易成本为零的世界转向交易成本大于零的世 界，那么，立刻变得清楚的是，在这个新天地里，法律制度至关重要。弦由此可 见，法定权利的最初分配对资源配置效率将产生重要影响，只要交易成本大于零。 因此，我们可以从科斯定理得出这样的结论：“如果在政治与经济领域的交易成 本都为零，那么一国的经济发展并不受政府类型的影响，但是如果存在正的交易 成本，那么一国的政治权力的分配和制定规则的制度结构就成为决定经济发展的 关键因素。政府采购行为是一种经济交易和政治权利紧密相连的行为，政府采 购可以使政府对所需要的物资、材料等集中采购、统一谈判，降低交易成本。 第四节政府采购法的属性及定位 一、政府采购市场的运行 政府采购是一种特殊情况下的市场交易行为，虽然从目标上看，二者具有一致 性：在于识别所需材料的来源，并在需要的时候以尽可能经济的方式按可接受的 。杨春荣当代西方经济学新词典 s 吉林：吉林人民出版社2 0 0 l ( 1 6 2 ) o 科斯企业、市场与法律 m 上海：上海三联书店出版社1 9 9 0 ( 2 1 7 ) 。赵守国科斯定理的实质及其学术纷争 j 】，经济学家2 0 0 4 4 固思拉恩埃格特森经济行为与制度 m 】北京：商务印书馆2 0 0 4 ( 2 1 7 2 1 8 ) 第二章政府采购制度的基本理论 质量标准获得这些产品。但是政府采购活动在主体、目的以及资金来源方面都与 一般的交易活动存在着明显的不同。在主体方面，交易的一方主体是固定的，即 国家机关、事业单位或团体组织；在交易目的方面，主要是为了实现政府自身的 职能或者为了公共利益，例如，政府机构采购日常办公用品的目的是为了维持政 府机构自身正常的日常运转，是为实现政府职能提供必要的条件，政府进行公共 基础设施建设，是为社会公众提供便利，以实现社会公共利益；在资金来源方面， 政府采购所使用的是专用的财政性资金，主要是财政预算和需要由公共财政偿还 的国家借款，而这最终的来源是纳税人所缴纳