（交通运输规划与管理专业论文）关于供应链经济系统特性及其自组织过程的研究.pdf

摘要 物流管理的研究已经进入了供应链时代。物流与供应链管理足一门新兴学 科，其研究t 作需要许多学科的支持。开前学术界公认的和物流与供应链管理联 系最紧密的有四l 、j 学科：1 管理学2 运筹学3 经济学4 系统科学。作者研读 了大量的文献资料，发现过去的研究工作主要是从管理学和运筹学的角度进行 的，而从经济学和系统科学来研究物流与供应链管理的相对较少。科学的发展告 诉我们，在两个学科的交叉部分往往是最具活力也是最有研究价值的邻域。那么 是否1 1 ：r 以选择经济学和系统科学的交叉领域来进行研究l 蛇? 于是作者想到了。一 门新兴的学科系统经济学。系统经济学的研究刘象是经济系统，那么供应链 是否构成一个经济系统咙? 思考之后，作者给山了肯定的问答。供应链上的企业 无疑构成了一个经济系统。并且订，供应链经济系统= ( 供应链经济要素 ， 要 素之间的经济关系 ) 。 作者首先研究r 供应链作为。个经济系统具有哪些蕈要的性质，这些特性j ! 要有：接体涌现性，自组织性利信息不对称忡：。随后，就供应链的自组织性平信 息小对称性进 j ：了展开研究，备成+ 章。笫三章t 要研究了供应链经济系统的f 1 组彩 过程。分别从自组织理 a 的两个分支耗散结构论和协附学对供越链的f j 组织过程进 j 研究。耗散结构论在供应链经济系统中的应用主要涉及r 供心链经 济系统形成耗散结构的条件分析，供应链经济系统的熵流分析及其模型构造。协 同经济论在供应链系统中的应用 要包括供应链经济系统自组织过程的协同学 描述和供应链经济系统演化的动力学过程及随机涨落分析。第四章足针对供应链 经济系统”一重要性质信息1 i 对称问题的研究。关于供应链经济系统一扣逆选 择问题的研究主要分两种情况如i 以讨论：竞争均衡和了博弈精炼纳什均衡。供应 链经济系统中道德风险问题的研究则分别从供应链中的隐减行动问题和供应链 中的隐藏信息问题两方而进行论述。 论文的创新性主要体现在： 1 提出把供应链作为一个经济系统柬研究，并首次把系统经济学引入到供应 链的研究中来。 2 作者指出，供应链经济系统是一种典型的自组织经济系统，体现了各予系 统问的协同性。 3 针对供应链经济系统的两大特性自组织件和信息不对称性，作了深入 研究，为供应链实践中的一些现象提供了理论解释。 4 作者认为，一个复杂的供应链经济系统实现协同运作的条件是：其成员对 于一些简单规则的遵循。而对于这些规则的寻找将有待j 二进一步地研究。 关键词：供应链，经济系统，自组织，信息 a b s t r a c t t h ec o n c e p to f “s u p p l yc h a i n ”m a r k san e we p o c hi nt h el o g i s t i c s m a n a g e m e n t t h el o g i s t i c s s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti san e w l y e m e r g i n g d i s c i p l i n e ，w h i c hi ss u p p o s e db ym a n yo t h e r s a c a d e m i c a l l ys p e a k i n g ，i ti s w i d e l ya c c e p t e dt h a tf o u rs u b j e c t sa r em o s tc l o s e l y - r e l a t e dt ot h e r e s e a r c h ，w h i c ha r em a n a g e m e n ts c i e n c e ，o p e r a t i o n a lr e s e a r c h 。e c o n o m i c s s y s t e m st h e o r y i nt h ep a s tf e wd e c a d e s ，m o s to ft h er e s e a r c h e sa r ec a r r i e d o u tf r o mt h ea n g l eo fm a n a g e m e n ts c i e n c e o p e r a t i o n a lr e s e a r c h t h ea u t h o r i sd e d i c a t e dt of i n d i n gan e w p a t h s i n c es u p p l yc h a i ni sa ne c o n o m i cs y s t e m ， t h es y s t e m se c o n o m i c si su n d o u b t e d l ya ni d e a lr e s e a r c ht o o l ，w h i c ho v e r l a p s w i t he c o n o m i c sa n d s y s t e m st h e o r y t h es u p p l y c h a i ne c o n o m i c s y s t e m ( s c e s ) i sa ni n t e g r a t i o no ft h es u p p l yc h a i ne c o n o m i ce l e m e n t sa n d t h e i ri n t e r r e l a t i o n s ， f i r s t ，t h et h e s i sp r e s e n t st h em o s ts i g n i f i c a n tc h a r a c t e r i s t i c so fs c e s ：t h e w h o l ee m e r g e n c e s e l f o r g a n i z a t i o n t h ei n f o r m a t i o na s y m m e t r y t h e f o l l o w i n gc h a p t e r sd e v e l o pa c c o r d i n g l y c h a p t e r3f o c u s e so nt h es e l f o r g a n i z i n gp r o c e s so ft h es c e s c o n c e r n i n gt h e t w ob r a n c h e so ft h es e | f o r g a n i z a t i o nt h e o r y ：s y n e r g e t i c sa n dd i s s i p a t i v es t r u c t u r et h e o r yc h a p t e r4 d e a l sw i t ha n o t h e r i m p o d a n tp h e n o m e n o n i n t h es c e s ：i n f o r m a t i o n a s y m m e t r yo ft h em e m b e r s ，w h i c hi sc l a s s i f i e di n t ot w og r o u p s a d v e r s e s e l e c t i o n m o r a ih a z a r d t h ec r e a t i v ei d e a so ft h et h e s i sl i e i nt h ef o l l o w i n g ：1 t 0r e g a r dt h es u p p l y c h a i na sa ne c o n o m i cs y s t e ma n da ni n n o v a t i v ei n t r o d u c t i o no fs y s t e m s e c o n o m i c si n t ot h er e s e a r c ho ft h es u p p l yc h a i n 2 i nt h ea u t h o r o p i n i o n ，t h e s u p p l yc h a i ni sat y p i c a ls e l f - - o r g a n i z e de c o n o m i cs y s t e mw i t ht h es y n e r g y a m o n gs u b s y s t e m s 3 t h e r e s e a r c ho nt h e s e l f o r g a n i z a t i o n t h e i n f o r m a t i o na s y m m e t r yo fs c e si sr e l a t i v e l yd e e p - g o i n g ，p r o v i d i n gt h e o r e t i c a l i n t e r p r e t a t i o nt os o m ep h e n o m e n ai nt h es u p p l yc h a i np r a c t i c e 4 t h ea u t h o r p r e s e n t st h ec o n d i t i o n sf o rt h es c e ss y n e r g e t i co p e r a t i o n ：t h em e m b e r s o b s e r v a n c et os o m es i m p l er u l e s b yl iw e i s h u ( t r a n s p o r t a t i o np l a n n i n ga n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db y h o ur o n g h u a , k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n ，e c o n o m i cs y s t e m s e l f - - o r g a n i z a t i o n ，i n f o r m a t i o n 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名扯慨扯 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全部或 部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解 密后遵守此规定。 作者签名：躯导师签名：j 茎整日期：丕坦 荚十供廊链经济系统特性发其白匀l 织过程的研究 引言 1 9 6 2 年4 月的财富杂志对于物流业来说是划时代的。因为在这期杂志上刊载 了一篇题为经济领域的黑大陆的文章，它的作者是后来被誉为一代管理大帅的彼 德德鲁克( p e t e rd r u c k e r ) 。这篇文章被公认为首次明确提出物流领域的潜力，文 中称“我们对物流的认识就像拿破仑对非洲大陆的认识。我们知道它确实存在，而且 很大，侗除此之外，。无所知。”从此标志着一门学科的诞生。 这fj 学科现在极称为物流管理( l o g js t ic sm a n a g e m e n t ) 。但是，当时德鲁克并 没有用物流( l o g i s t i c s ) 这个词，而是用的配送( d i s t r i b u t i o n ) ，它是指产品生产 出来后到消费者手中的这一段的物流，或者说是，2 成品物流。不久，人们认识到原材 料这一段的物流同样存在着很大的潜力，而目，。成品物流与原材料物流可以综合起来 管理，于是出现了综合物流( i n t e g r a t e d1 o g is lic s ) 的概念。进入九f 。勺! 代以后， 随着横向一体化( 1 l o r jz or l l a li n t e g r a t i o n ) 思想的兴起，从供应商到制造商冉到分 销商之州逐渐形成r 一条贯穿所有企q p 的“链”。由于丰h 邻肖一i 企业表现h 一种需求 与供应的天系，业界般称之为口 应链( s u p p yc h a i n ) ，随即出现了供应链管理 ( , s u p p lyc h a inm a n a g e m e n t ) 的概念。 对物流价值的不断发现，不但使物流在管理的范围上不断地扩人，而且对物流潜力 的认识也从特约成本的概念上升到物流的战略重要性的高度。可以说，物流的价值自 6 0 勺i 代以米不断地被发现与再发现。 1 产品物流阶段( p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n ) 2 0 世纪6 0 年代和7 0 年代，食业丌始重视，“品物流，其目的是以最低的成木确 保把产品有效地送达顾客。企业重视产品配送的主要原囚，一是为了扩大市场份额， 满足不同层次顾客的需要。二是企业为了对付内部与外部的压力，倾向于生产非劳动 密集型的高附加值产品，因为存货成本，包装成本及运输成本的增夯i i ，导致物流惑成 本增加。产品物流阶段的特征是注重产品到消费者的物流环节，这是l = “于l 订场环境的 改变。由原来的卖方市场变为买方市场，使生产企业不得不把注意力集中到产品销售 上。最早对物流的研究，在整个经济活动中仅限于销售的范畴。 图o - 1 产品物流示意网 关于供j 赶链经济系统特性放其臼莉缫过程的研究 2 综合物流阶段( i n t e g r a t e dl o g i s t i c sm a n a g e m e n t ) 到了2 0 世纪7 0 年代和8 0 年代，企业越来越队识到把物料管理与产品配送综合 起来管理可以大大提高效盏。美国首先实行r 运输自由纯，使得承运人与费主之剿建 立了紧密与长期的合作，增加了企业系统地分析物流，降低成本和改进服务的可能。 同时，全球性竞争加剧，使采用新的物流管理技术，改进物流系统成为必要。 综合物流管理 一：= = ：= 二= 二：= = = = = = = = = = = = = = = 二= = 羔= 二= = = 二= = = = = = ：二= = = = = = = 訾一 圈o 2 综合物流管理示意图 3 供应链僚理阶段( s u p 0 1 yc h a i nm a n a g e m e n t ) 到了8 0 年代后期，癌1 二一系列外部因素的变化，企北开始把着浆点破开至物流 活动的整个过程，包括原材料的供应向和制成品的分销商。这i 训对又是基于制造两与 供应商，分销商及物波煅务公刊的合伙及联篮的趋势。要实现供应链不是一辨容易豹 事，因为它涉及到不同的利益单位。个供应链整体最优的方案，对单个供应链成员 盯能并不是最优 l 勺。然丽，一个不可甭认的事实是供应链| e | 勺战略重要性已为越来越多 韵企业所认识。 信息流 = = = ：= 二= ：= = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = ：= = 图1 1 - 3 供应链管理示意图 物流在中国的发展还远远落后 2 发达国家。存物流发达因家，其费用般占g d p 灭十供应链经济系统特性及其白组织过程的研究 的1 0 左右。而中国的物流费用f g d p 的比例要大大高十发达国家。掘冈际基金组 织估计在1 6 左右，困内的物流专家认为在1 8 2 0 之问。因此，中国的物流业还 存在着巨大的潜力。中国物流的业界和学界任重而道远。 基于目前物流已经进入供应链管理阶段，因而本文的研究工作将在供应链的环境 下进行。作者提出了把供应链作为个经济系统来研究，并首次将系统经济学这一较 为前沿的交叉学科引入了供应链的研究。考虑到系统经济学发展地还不够成熟，在分 析与研究一些经济问题时还略显苍白。冈此作者决定分别从系统经济学和博弈论两个 角度来研究供应链经济系统的特性。博弈论足现代经济学近年来最熏要的发展之， 而日日趋成熟，得到了学术界的厂1 泛认同，可以说现在研究经济问题已经到了高必淡 博奔论的地步。因为系统经济学和博弈论都是现代经济学近年来的最新发展，虽然它 们是相互独立的两个分支，但有一点是相同的：都足解决经济i u j 题，解释经济现象的 有力工具。作者用系统经济学从较为宏观的角度米分析了供应链经济系统的形成过 程，用博弈论来研究了系统内i _ ；i j 成员之问的信息小对称问题，相刈较微观。作者试图 通过这种微观与宏观棚结合的方法使得研究i 作更加丰满。当然，对于供应链这样。 个复杂的经济系统而高，本文的研究还只足个jr 始。 4 关于供肫链经济系统特性及h 自身i 织过挥的研究 第一章绪论 1 1 供应链管理研究现状综述 供应链的概念 = ii j i 还存在争议，不同学者有不同的看法。下面足些主要的卢音。 s c o t t 和w e s t b r o o k ：供应链是从原材料开始到最终使用者为止，爿：产或供应流程 中各种要素的连接。 t u r n e r ：从原材料供应商丌始，经过_ 二产，保管，流通等各种阶段，刘最终顾客等 整个过程的连接。 l e e 和b i l l i n g t o n ：供应链是指原材料供心，零部件或最终产品的提供，以及向顾 客流通的牛产或流通中心网络组织。 t o w i l l ，n a i m 和w i n k n e r ：供应链足山原材料供鹰商，生产设备，流通服务，颈 客以及信息反馈等要豢构成的系统。 c a v i n a t o ：供应链的概念是m 管理供应和流通渠道构成的，它是从原利料到最终腴 客为l j ，爿 着产品流所有刚加价值的企业所组成，较之交易要素，它更重视的是关系。 s t e v e n s ：通过增值过程和分销渠道择制从供应商的供应商剑用户的用户的流就是 供麻链。它开始1 j 供应的源点，结束于消费的终点。 h a r r i s o n , 1 1 e 应链是执行采购原材料，将它们转换为中问产品和成品，并儿将成- 铀 销售到用户的功能嘲链。 以1 ：这些定义都体现，各位学者对供应链各自的理解。马士华教授在研究总结了 各种观点后提出了自己的定义：供应链是围绕核心企业，通过对信息流，物流，资金 流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产 品送到消费者手中的将供应商，制造商，分销商，零售商，直到最终用户连成一个 整体的功能网链结构模式。这也是目莳国内学界普遍接受的观点。基于以上的定义， 有如下的结构模型。 供应商的供应商用厂1 的用户 塑鲨垦丝箜逸 - 资金流 关于供应链经济系统特性及其自组织过程的研究 供应商供应+ 制造_ ，装配+ 分销零售卜需求用户 t工工i工丁 需求拉动卜销售点信息 图1 i 供应链的网链结构模型 供应链由所有的节点企业组成，其中一般有一个核心食业，核心氽业可以是制造 企业，也i 丌能是其它类型的企业。节点企业在需求信息的驱动下，通过供应链的职能 分工与合作，以资金流，物流和服务流为媒介实现整个供应链的不断增值。 供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) 就是通过前馈的信息流和反馈的物流及 信息流，将供应商，制造商，分销商，零售向，直到最终用户连成一个整体的管理模 式。供应链管理的基本思想是刖系统的力法束管理物流，资鑫流平1 1 信息流。它隶属j 二 一门新兴学科一过程管理( p r o c e s sm a n a g e m e n t ) 。供应链管理足个棚j i 紧密联系 的要素的结合，包括供应链的网络结构，供应链的业务流程及供应链镑理的组成要 豢。 图1 2 供应链管理框架 供应链的网络结构是指南其成员与成员之间关系所组成的。这里最重要的是要识 别谁是关键的供应链成员，即行话中的“链主”。供应链的业务流程是指为客户产生 具体的价值输出的活动，其中要确定哪些流程应该与关键成员相连接，即“链结”。 供应链管理要素是那些使业务流程跨越整个供应链而得到集成的管理变量，即“链 素”。这里要关注的是每一种流程连接应采用仆么水平的集成和管理。在供应链管理 巾应先识别链主，再是链节，最后是链素。既然供j 啦链管理的目标是使整个供应链的 竞争力和赢利能力实现最大化，因此对供应链流程进行集成以及积极地重组的目的应 该在丁提升横跨供应链成员总体流程的高效和有效性。 关r 供应链经济系统特性发j i 自组织过程的研究 随着经济仝球化和知识经济的到来，供应链管理的理念越来越为大家所蕈视有 人甚至提出二十一世纪的竞争不是企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争 戴尔电脑等一大批著名企业在供应链管理中的成功使得人们更加坚信它是企h k 在新 世纪适应伞球竞争的一种有效途径 供应链管理如此重要，自然引起众多学者的研究兴趣国际上较著名的研究机构 在美国有美i 鲴物流管理协会( c l m ) ，麻省理丁：学院斯隆学院( m l r ls a ns c h ( 删。) ，密歇 根州立人学( m i c i i i g a ns t a t eu n i v e r sj 1 1 y ) ：在欧洲有英幽的克兰菲尔德商学院 ( c r a n f i e i 。di n s t i t u t eo fb i s i n e s s ) ，荷兰的依拉斯玛斯大学( e r a s m u su n i v e r s i t y o fr o t t e r d a m ) 等，它们都开展了世界级的物流与供应链研究与此同时，国内的物流 研究也蓬勃兴起目前较有名气的机构有以马士华教授领军的华 - 科技大学物流与供 应链研究所：北京的北方交通大学( 高白有) ，中困人民大学( 宋华) ，北京工商人学( 何 明珂) 等：i ：海的复髓大学( 朱道赢) ，上海海运学院( 骆温平，林幽龙) ，i ：海交通人学 ( 季建华) 等他们的研究各何侧重，例如马士华主要是从制造业的角度研究供应链，而 北方交大和上海海运则分别侧重j 二运输的枷局规划与国翰i 物流其它院校也各具特色， 可谓i 家争鸣 存供成链管理中出现了一些新的理念和方法，如有效用户反成( e c r ) ，快速反应 ( q r ) 等学术界存供应链管理的概念，理论和研究方法中都有争沦，然而在点上却足 出奇的一致：供应链管理的本质是集成它是一种管理策略，把不同企、i p 集成起来以增 力整个供应链的效率，注歪企业之间建立战略合作关系它f 要涉及四个领域：供j 岖， 牛产：计划，物流，需求供应链管理注重总的物流成本与j j 户服务水平之间的天系为 此要把供应链各个职能部门有机地结合在一起，从而最大限度的发挥供心链整体的力 量，达到供应链上的企业群体获益的目的 为了适应供应链管理的要求，国内外的理论界和企业界均做了许多的探索和尝试， 出现了一些先进的技术与方法： v m l ( v e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y ) 供应商管理用户库存 这利，管理策略打破了传统的各自为政的库存管理模式，体现了供应链的集成化管 理思想，是一种新的有代表性的管理思想v m i 的主要思想是供应商在用户允许下设 立库存，确定库存水平和补给策略，拥有库存控制权它一般适用于以下情况：零售商 或批发商没有i t 系统或基础设施来有效管理它们的库存：制造商实力雄厚并且比零 售商市场信息量大：有较高的直接存储交货水平，因而制造商能够有效地规划运输 基于协调中心的联合库存管理和i 不同v m t 是将分险转移给供应商。而它是 一种风险分担的库存管理模式它强调双方同时参与，共同制诩库存计划，使供应链过 程中的每个库存管理者都从相互之问的1 办调性考虑，保持供应链相邻两个节点之问的 库存管理者对需求的预测保持致 7 关于供应链经济系统特性发其自组织过程的硎究 多级库存优化与控制与基于协调中心的联合库存管理的不同之处在于前者是对 供应链资源的全局性优化，而后者是对供应链的局部优化控制而供应链管理的目的 是使整个供应链的库存最小，因此多级库存优化与控制的思想。了其似乎更一致 随着库存管理理念的改变以及信息技术的发展，逐渐出现了一些新的管理技术， 其中最有影响力的是m r p ，m r p i i ，d r p 以及e r p 1 9 7 0 年，j o s e p ha o r l i c k y 等在美国 生产和库存管理协会( a p i c s ) 的学术年会卜首次提出了物料需求计划的概念和摹本框 架，并得到了该协会的大力支持和推广1 9 8 1 年，o l i v e r sw ，w i g h t 在物料需求计划 ( m r p ) 的基础上将m r p 的领域由生产，材料和库存管理扩大到营销，财务和人事管理等 方面，提 了制造资源计划( m r p i ) 此后，在制造资源计划的蒙础卜又发展出了企业 资源计划( e r p ) 物料需求计划( m r p ) 是依据市场需求预测和顾客汀单制定j “：品生产计划，然后基 j ：产品小产：进度计划，组成产品的物料结构表和库存状况，通过i 乜脑计算出物料的需 求量和需求时间，从而确定物料的加工进度和订货h 程的一种实用技术其皋本1 1 的 是在介理利用，翻i 织资源保持牛产流张畅通的前提f 维持最低的库存水甲m r p 刈制 造业的物料管理具有重要意义，它使人们的思路从追求实际意义并= _ i i i 很大的优化技术 转到比较现实的轨道上来，并引入电脑束进行生产管理 m r p i l ( 制造资源计划) 是m r 1 的延伸与发展它不再局限于生产管理，而是将销售 t j 财务管理的有关功能整合进米，把氽业的主要职能管理的信息集成十个统的系 统，对企业高层决策具有熏要的参考意义，在m r i ，q ，虽然解决了物料的需求| 、u j 题，巾【 没有考虑这些物料需求计划是否有u 能按时完成，因此又称为歼环的m r p 而m r p i i 已 经具备了对生产作计划和实施拧制的功能，具有计划一执行一反馈的结构，因此又称 为闭环的m r p m r p tt 最重要的意义在于在信息技术的支持下实现了企业的系统管理 其最大的成就在于把企业经营的主要信息完成了集成m r p it 的内涵已经远远超出了 制造资源计划的字而含义，是企业管理史j ：的个里程碑 e r p ( 企业资源计划)随着产品的多样化，个性化和国际化，强调单纯的离散制造 环境的m r p i i 已不能满足企业多元化，多供应的全球化经营管理的需要，随之出现了 e r p e r p 就是在m r p i i 的基础上通过前馈的物流和反馈的信息流和资金流，把客户需 求和企业内部的生产活动，以及供应商的制造资源整合在一起，体现完全按用户需求 制造的一种供应链管理的功能网链结构模式e r p 除了具有m r p it 的制造，销售和财务 功能外，还借助于网络通讯技术的应用，使其得以实现供应链管理的信息集成，加快了 信息传递的速度，提高了信息的敏捷通畅它使得企业通过网络信息对内外环境的变 化做出能动的反应，增强了企、i k 的竞争优势在鲍尔索克斯教授2 0 0 2 的新书 p 提到了e r p i i 新代的e r p 系统已经发展到能提 供额外的整合功能被称为e r p it 的系统整合了传统的e r p 和客户管理系统( c r m ) ， 天十秽 应链经济系统特干李及搀舟组织过程的研究 更好地将关键客户的需要和企业的供应链计划相结合e r p i i 的主要改进是列外的沟 通性，这对于供应链合作非常重要它使得大家通过国际互联l ：c ) 9 能够进入这些整合的 应用系统，从而提供了一个友好的全球界面 1 2 选题的背景与意义 物流与供应链管理的研究依赖于其他一些已经成熟的学科作为自己的珲论基础。 其相关的学科很多，分为许多层次，然而和物流土j 供应链管理联系最紧密的主要有四 个学科：1 管理学2 运筹学3 经济学4 系统科学。管理学提供物流与供应链具体 运作的基本假设，原理和规律。运筹学提供实现物流系统优化的技术与t 具。经济学 则提供了整个系统资源配置的摹本理论，供应链系统的资源配置服从经济学的假设， 原理和规律。系统科学为该学科提供了最根术的思维方法和逻辑。显然，这四大学科 除r 足支持物流j 供应链管理研究最核心的部分外，他们本身也是相h 联系的。 图卜3 物流与供应链管理学科体系框架 作者研读了大量的文献资料，发现过去的研究工作主要是从管理学和运筹学的角 度进行的，而从经济学和系统科学来研究物流与供应链管理的相对较少。作者试图从 一个全新的视角来进行研究，于是决定将经济学和系统科学作为主要的研究出发点。 科学的发展告诉我们，在两个学科的交叉部分往往是最具活力也是最有研究价值的邻 域。那么是否可以选择经济学和系统科学的交叉领域来进行研究呢? 作者想到了一门 新兴的学科一系统经济学。系统经济学是一门交叉学科，综合了系统科学和经济学 的研究方法和思想。系统经济学运j j 研究复杂系统形成有序结构的普遍性理论和非线 性理论来探讨经济系统内部及其与环境相互联系，相互制约的规律及形成有序结构的 关r 供戍链经济系统特件及其自绑毁过程的研究 条件和特点的现代经济学。系统经济学孥持定性与定量结合的理论分析，数值计算与 计算机模拟相辅相成的整体全程推进的研究方法。从而能够全方位，多视角，全面客 观的揭示诺种复杂的经济现象的实质和经济系统运行的共同规律。 系统经济学的研究对象是经济系统，那么供应链是否构成一个经济系统昵? 思考 之后，作者给出了肯定的回答。并且有，供应链经济系统= ( f 供应链经济要素 ， 要 素之间的经济关系) ) 。供应链上的成员企业无疑构成了一个由共同臼标联合起来的、 由多个有内在联系的子系统组成的经济系统，而且各子系统之问存在着物质、信息和 结构的联系，i 司时又j 外部发生着关系。这个共同目标就是使整个供应链在市场上实 现获利，i 司时备成员企业通过加盟供应链而获得各自的利益。闶而，系统经济学的理 论方法可以应用到供应链中来。而且，把供应链作为一个经济系统来研究具有一定的 创新性和前瞻性，i 州时也能为供应链实践中的一些现象提供相应的理论解释。 1 3 本文的主要工作 本文最綦奉的h 发j _ 就是把供应链作为一个经济系统加以研究。作者首先提供应 链足。个经济系统，而是个典型的自组纵经济系统。随后，作者总结了供应链经 济系统所具有的重要性质：整体涌现性，自组纵性和信息不对称十牛。然后，针对供应 链经济系统的白组易 性和信息不刈称性进行深入的研究，各成一章。第三章主要研究 了供应链经济系统的自组织过程。分别从自组织理论的两个分支耗散结构沦和协 同学对供应链的自组织过程进行研究。耗散结构论存供应钮绛济系统中的应j 1 j 主要涉 及了供应链经济系统形成耗散结构的条件分析，供应链经济系统的熵流分析及其模型 构造。协同经济论存供应链系统中的应用丰要包括供应链经济系统自组织过程的协同 学描述和供应链经济系统演化的动力学过程。第四章是针剥供应链经济系统粥一重要 性质_ f 言息4 i 对称问题的研究。关于供应链经济系统中逆选择问题的研究主要分两 种情况加以讨论：竞争均衡和子博弈精炼纳什均衡。供应链经济系统巾道德风险问题 的研究则分别从供应链中的隐藏行动问题和供应链中豹隐藏信息问题两方面进行论 述。 0 关f 1 ：! c , r e , 链经济系统特性教其自身f 织过程的研究 第二章供应链经济系统性质的研究 2 。1 系统经济学摄述 经济学经过2 0 0 多年的发展，已经形成了套较为成熟的理论。支撑当代经济学理 论大厦的丰要是三大理论体系：出卡尔马克思玎创的马克思丰义政治经济学，轧尔 拉斯创立的新古典经济学以及由凯恩斯建莎的凯恩斯主义经济学。应该说这些理论在 当时的历史时期都其有早程碑式的晕要意义，为社会经济实践提供了很好的理论指 导。 然而，随着经济生活的r 益复杂化，传统经济理论对现实的解释能力和预测能力碌 得h 益苍白。与此同时，现代科学技术丌始出分化走向高度综合。继二十世纪三，叫 f 年代系统科学i 、u j 世之后，又棚继诞生ri ! = ；| 组织理论( 耗散结构沦和曲、i r o 论等) 和非线 件理论( 混沌理论等) 。学术界发现人多数的系统科学都可阻应用剑经济系统t f 玄。向 h ，当系统科学与经济学相结合以后往往能产牛一些前所未有的意想玎i 剑的结论。于 是，门新的交叉学利诞牛了一系统经济学。 系统经济学奠基在现代系统科学与当代社会经济实践的基础之上。它是运用研究复 杂系统形成有序结构的普遍性理论和非线性理论来探讨经济系统内部及其。j 环境相 互联系，相且制约的规律及形成稳定有序结构的条件与特点的现代经济学。 2 1 ，1 系统经济学的研究对象 经济系统足个多冈素，多层次的复杂系统。系统经济学的研究对象是经济系统， 研究具有复杂行为的经济系统内部及其与环境之间相互制约的规律及形成有序结构 的条件。 经济系统这一名词自诞生以来得到了广泛的使用，以经济系统为名的国际性杂志 经济系统研究( s y s t e m se c o n o m i c sr e s e a r c h ) 也由国际投入产出学会成功创办。经 济系统概念的提出是系统科学思想在经济学中的反映。这里，我们把经济系统定义为 经济要素和它们之问的经济关系共同构成的整体。通常，把经济要素的集合称为经济 系统的硬部，把它们之间的经济关系称为软部。经济系统可以表示为：经济系统= ( 经 济要素) ，( 经济要素之间的关系) 。这里的经济要素是指具有一定功能的经济实体， 它可阻是参与资源竞争与利用的个人，家庭，企业，地区，国家。按定义有： 全球经济系统= ( 国家) ，( 国家之间的经济关系) ) ： 国民经济系统= ( 家庭，企业，政府) ，( 它们之间的经济关系) ； 金融经济系统= ( 中央银行，商业银行，其它金融机构) ，( 它们之间的关系) ； 公司经济系统= f ( 公司总部，下属食业) ，( 它们之间的经济关系) ) 关十供应链鲐济系统特们：及其自组织过程的研究 供应链经济系统= ( 供应链上的企q k ) ，( 成员企q k 之间的经济关系) 为了更准确的描述一个经济系统，还应指明其所处的环境。经济系统的环境包括： 经济系统的演化历史和来源，以及自然的，经济的，社会的和政治的环境等。用数学 语言来讲，所谓经济系统的环境是指其初始条件和边界条件。现实q | 的每个经济系统 都山自己的初始条件和边界条件，我们在分析r 、j 要注意只有满足这些条件，j 能继续 研究下去，则得出的结沦就够得小太牢靠，。 2 1 2 系统经济学的研究方法 系统经济学建立在系统科学基础卜，采用系统“整体”方法论为基本 发点，这 与新占典经济学采用“个体”方法论完全相反。新占典经济学以个体经济人假定为i 发点，认为正足这些不同的经济个体追求自己最大利益的行为线性叠加构成了整个社 会的总结果。与新古典经济学柑反，系统经济学各沦都以帮体性为出发点，认为经济 系统是作为一个整体存在的，也是作为一个整体i 斫演化的。整体内的任何个体都存在 桐关性，义鄙受到整体规律的约束。整体不同j 二个体线性相力的简单集合体，而足 个相互合作义竞争的的j i ：线性柑关复杂体。凼而，系统经济学姒调对经济现象的整体 把挥，这种整体寸i 义方法更符合经济的实际情况。 新j 气典经济学认为系统演化侄叫间上是可逆的，在特定的初始条僻与外在环境 f ，过程i u 以自我反复。系统经济学强调了时间的不i 叮逆性，经济系统演化足不l j 逆 的。强调经济系统对初始条件的敏感性，即所谓“蝴蝶效应”。认为许多确定性的经 济系统随着时问的推移和参数的改变而 f 现分岔，最后导敛随机性，走向混沌。 在数学建模i ：，两者也大不相同。新古典经济学采用线性化分析与近似方法，故 无法解释非线性稳定区的行为，货币的对称破缺，经济信息的不对称性等经济现象。 而系统经济学运用了非线性的分析方法，把经济系统各部分之间的关系处理成非线性 和维系整体性的关系，因而更具说服力。 追求均衡与确定性是新古典经济学的最高准则，但实际的经济系统往往都是不均 衡与不确定的，随时在演化与发展。系统经济学把经济系统看成一个有着自组织特性 的耗散系统，把系统演化过程中的确定过程与随机过程，线性特征与非线性特征统一 起来去认识无序中的有序，宏观混沌下的微观有序等经济现象。从而得出个体追求自 身利益最大化可能导致整个经济系统偏离最优状态。 因为系统经济学是源于整体观和非叠加的非线性方法，所以不像新占典经济学有 微观经济学与宏观经济学之分。这种微观经济与宏观经济统一的观点是系统经济学与 传统经济理论最本质的差别之一。 2 1 3 系统经济学的研究内容与意义 天j 二供应链经济系统特中及j 自组织过程的坍究 系统经济学认为任经济系统的特性都可概括为：1 整体性( 包括结构性，层次 性和相关性) 2 协同件( 包括动态性及有序性) 3 相似性( 包括统一性) 。围绕着这三 大特性，系统经济学构建了自己的理论框架。具体说包括般经济系统论，a 组织经 济系统论，混沌经济系统论等内容。这儿部分是一个完整的桐互联系的有机整体。一 般经济系统论着晕阐明经济的系统件，经济系统的结构与功能等等。a 组织经济系统 论分为耗散结构经济论和协同经济论。耗敞结构经济论阐释了丌放经济系统引进的负 熵流使平衡态逐渐远离平衡。而非甲衡有序结构的产生是由涨落或经济波动触发的。 防同经济论通过研究子系统问的合作来获得系统宏观卜 h 觇质变的条件和规律。混沌 经济论通过对经济混沌的动因分析，指混沌是经济系统的今质特性。根掘涅沌的有 序性，提 j 经济混沌预测的基本原理，并完整地给出了经济系统混沌的研究方法。 这些理论构成了一个较为完整的系统经济学体系，涉及到复杂经济系统的各个方 嘶。其终极目标是要研究经济系统的各方面协调整合，形成动态发展的，稳定啊序结 构的条件，从而更好地指导经济实践i + 作。 目前国内研究系统经济学的学者及其著作主要有以下这些： 胡传机非平衡系统经济学河北人民出版社1 9 8 7 沈华嵩经济系统的a 组纵理论中l 嗣礼会科学出版社 1 9 9 鸟杰赵凯荣系统经济学湖北人民m 版社1 9 9 7 咎廷全系统经济学第卷香港经济与法律班版社1 9 9 5 系统经济学第二卷中国经济出版社1 9 9 7 产业经济系统研究科学出版社2 0 0 2 系统经济学进展郑州大学出版社2 0 0 3 候荣华系统经济学理论方法与应用上海财经大学博士论文2 0 0 1 黄登仕 非线性经济学的理论和方法【i ；l 川大学出版社1 9 9 3 经济系统的密度周期性和复杂性北京大学出版社2 0 0 3 咎廷全教授是目前国内系统经济学研究的领军人物。他在郑州大学创办了国内篇 个系统经济学研究所，并且招收系统经济学方向的博士研究生，同时正在着手筹建 中国系统经济学会。我们完全有理由相信，会有越来越多的学者投入到系统经济学的 研究巾来，系统经济学这棵幼茹必将越来越* 壮。 关 二供应链经济系统特住及其臼绯织过程的研究 2 2 供应链经济系统的整体涌现性 供应链经济系统的整体涌现性指的是当各成员企业按照某种方式整合成为一个 系统后，就会产生出整体具有而个体或个体总和所没有的东凹，如供应链经济系统整 体的形态、整体的行为、整体的状态、整体的功能、整体的困难、整体的机遇以及供 应链整体解决问题的途径。旦供应链瓦解，瞥个企业就不具有这些特性了。换句话 说，供应链经济系统与其成员柏比有了。个质的飞跃。当供应链经济系统子单元的要 素由独立的个体成为该系统的成员时，就会具有些原来所不具有的新的性质和功 能。而当这些制造企业，零售企业，供麻商等形成了个供应链经济系统时，将表现 出一种蔡体涌现性( w h o l ee l l l o r g e r l c e ) ，简称整体性。打个比喻的话，就好像具有了 一利整体战斗力。正如英国著名供应链管理专家马j 克里斯多夫说的：二十一眦纪 的竞争1 i 再是企业与企、之间的竞争，晰将是供应链之间的竞争。 从供应链系统来看，整体涌现性主要是山它的成员按照系统的结构方式干日啊作 刈、棚互补充、相互制约埘激发出来的，是一种成员之州的牛h 十效应，叩结构效应、 绢够 效应。不同的结构方式，即成员之间不同的柏互激发、柏豆制约的方式将产 4 - 4 同的整体涌现性。在自然科学中最典型的例子就是旧样的原子按照小同结构方式经过 化学反应形成性质不吲的分子。劂样的，即使所有的成员企业都相同，按照不同的方 式来构建的供应链可能会表现m 截然不同的效率与状态。专然供应链经济系统的整体 性也在定樱度上取决于成员的特忡。并非任意一组氽业经过组织就会形成一条运转 良好的供应链，表现出很好的整体性。这就好比一个足球队队员的素质如果普遍不理 想，即使再好的教练也调教不出一支世界级的队伍。良好的整体性是以。定的成员属 性为基础的。 成员的多少代表了一个供应链经济系统的规模。规模大小不同所带来的系统性质 的筹异称为规模效应。整体性- b 系统的规模有关，没有一定的规模无法，“：生出足够的 整体效应。系统的大小不同会导致系统性质的干差万别。一个很显然的例子，沃尔玛 的供应链与联华超市的供应链显然是不同。以沃尔玛为核心的供应链经济系统要比联 华超市的规模大得多，也复杂得多。 用通俗语言来表述供应链系统的整体性，就是“整体大于部分之和”。即使已知 成员的性质和相互作用的规律，也很难把供应链整体的性质推断出来。在特殊情况下， 当整体与部分同质时，可以进行量的比较，这时整体性就是“整体不