（国际法学专业论文）建造中船舶所有权制度研究.pdf

摘要 y ： 0 0 8 4 7 0 目前世界造船工业进入了一个新的黄金时期，我国又业已经成为造船大国， 船舶工业在我国的国民经济中占有重要地位。事变则法移，但是，我国现行法律 对于建造中船舶规定甚少，特别是对于建造中船舶的所有权问题方面的立法更是 接近于空白。然而，对于造船合同而言，在建造过程中建造中船舶所有权的归属 对合同双方而言却是最至关重要的问题之一。基于以上考虑，本文就建造中船舶 的所有权问题展开一系列探讨，以维护我国造船厂的利益为指导原则，采用比较 法分析的方法，兼取大陆法系和英美法系合理之处为我所用，对建造中船舶的所 有权问题的立法提出了一系列建设性的意见。 我国法律虽然对建造中船舶的所有权问题规定甚少，但是却给完善这一制度 留下了很大的空间。本文从建立建造中船舶所有权制度的重要性入手，通过分析 必要性和可能性，从整体上论证本文所研究课题的价值性。 谁是建造中船舶的所有权人，这是本文所讨论的第一个问题。特别是在合同 没有约定时，这个问题显得极为棘手。本文从造船合同的性质入手，分别分析了 关于合同性质的不同观点，以保护我国造船厂的利益为指导原则，认为我国现行 法律把造船合同归入承揽合同并不能充分保护造船厂的利益，应该在立法上明确 造船合同为买卖合同，以充分维护我国造船厂的利益。 何谓“建造中船舶”? 本文第三章从建造中船舶的概念和法律属性入手，结 合分析船舶建造的整个过程，分析了正在建造的船舶、建造完毕待交付的船舶和 经移交的船舶三种不同时间段船舶的特征和属性，认为正在建造的船舶和建造完 毕待交付的船舶属于“建造中船舶”，确定了建造中船舶的时间范围和财产范围。 建造中船舶的所有权何时转移，这是本文的重点。本文运用比较法的观点， 比较大陆法系和英美法系主要国家对般的货物所有权转移的立法，通过分析造 船合同对所有权转移问题已有约定和没有约定两种情况，结合分析国际上常用的 标准格式的造船合同，对此问题作了详细的分析。 所有权移交时，往往也是双方权利义务交割的关键时刻。本章结合分析国际 上常用的标准格式的造船合同，阐述了建造者和买方的权利和义务，以及如何适 当行使权利和违反义务的后果。 船舶建造周期漫长，有需要大量资金，这就不可避免地涉及到分期付款、贷 款等问题，合同双方为了保障自己的利益，往往要求对方提供一定的担保。本章 结合标准格式的造船合同，就建造者的担保和买方的担保的种类以及对所有权的 影响作了深入的阐述。 “徒善不足以为政，徒法不足以自行”。，一项好的法律制度光靠自身是无法 得到全面执行的，还需要一系列其他的配套法律制度的保障。我国目前对于建造 中船舶所有权的登记制度还很不完善。笔者通过参考国际公约和他国的建造中船 舶所有权登记制度，结合我国的实际情况，以保护我国造船厂为指导原则，对完 善我国建造中船舶所有权登记制度作了自己的构想。 结论部分是对本文所探讨课题的总结，以及对我国将来建立建造中船舶所有 权制度的建设性构思。 关键词：建造中船舶所有权造船合同 1 孟了离娄p i i a b s t r a c t i ti sag o l d e na g ef o rs h i p b u i l d i n gi n d u s t r i e st o d a y , a n dc h i n ah a sb e e no n e o ft h em a i ns h i p b u i l d i n gn a t i o n sw h i c hs h i p b u i l d i n gi n d u s t r i e sp l a yas i g n i f i c a n t r o l ei nn a t i o n a le c o n o m y b u tt h e r ei sf e wa c t si ne f f e c tt h a tr e l a t i n gt ot h e v e s s e lu n d e rc o n s t r u c t i o ne s p e c i a l l yi n 陋o w n e r s h i pa st h et i m ec h a n g e s w h e ni tc o m e st oas h i p b u i l d i n gc o n t r a c t 。i ti si m p o r t a n tw h i c hp a r 【yh a st h e o w n e r s h i pd u d n gt h ep r o c e s so fb u i l d i n g t a k i n gt h a ti n t oa c c o u n t ，t h i s d i s s e r t a t i o ns t u d i e ss o m eq u e s t i o n sr e l a t i n gt ot h eo w n e r s h i po ft h ev e s s e l u n d e rc o n s t r u c t i o n t h el e a d i n gp r i n c i p l ei st op r o t e c tt h ei n t e r e s t so fc h i n e s e s h i p b u i l d e r sa n du s i n gc o m p a r a t i v e j u r i s p r u d e n c ew a yt oa b s o r bt h e r e a s o n a b l el e g i s l a t i o n sb o t ho fc i v i ll a ws y s t e ma n da n g l o - a m e r i c a nl a w s y s t e mw h i c hl e a das e r i e so fc o n s t r u c t i v ea d v i c et ot h el e g i s l a t i o no ft h e o w n e r s h i po fv e s s e lu n d e rc o n s t r u c t i o n i tl e a v e sap o s s i b i l i t yt op e r f e c tt h i sf i e l do fl a wt h o u g hi tw a sl e s sa r t i c l e s a b o u tt h eo w n e r s h i po ft h ev e s s e iu n d e rc o n s t r u c t i o ni nc h i n e s el a w t h e d i s s e r t a t i o ni m p r o v e dt h ev a l u eo fd i s c u s s e dq u e s t i o nf r o ms t u d y i n gt h e n e c e s s i t ya n dp o s s i b i l i t yo fc o n s t r u c t i n gt h es y s t e mf r o mi t si m p o r t a n t t h ef i r s tq u e s t i o ni sw h i c hp a r t yh a st h eo w n e r s h i p ，i ti st r i c k i n e s se s p e c i a l l y w h e nt h e r ei sn os t i p u l a t i o n si nt h ec o n t r a c t a f t e ra n a l y z i n ga n dc o m p a r i n gt h e d i f f e r e n tv i e w so ft h en a t u r eo ft h ec o n t r a c t ，c o n s i d e r i n gt h ei n t e r e s t so f c h i n e s es h i p b u i l d e r s ，t h ec o n c l u s i o ni st h ec o d es h o u l dc l a s s i f yt h ec o n t r a c t i n t os a l e so fg o o do t h e rt h a nw o r k i n gi no r d e rt op r o t e c tc h i n e s es h i p b u i l d e r s w h a ti sa “v e s s e iu n d e rc o n s t r u c t i o n ”? t h es e c o n dc h a p t e rs t u d i e st h ew h o l e p r o c e s so fs h i p b u i l d i n gp r o j e c tf r o mi t sc o n c e p ta n dn a t u r e a n a l y z i n gt h e n a t u r ea n dc h a r a c t e r i s t i co fu n c o m p l e t e dv e s s e l ，c o m p l e t e dv e s s e lf o r d e l i v e r i n ga n dd e l i v e r e dv e s s e l ，c o m e sac o n c l u s i o nt h a tt h eu n c o m p l e t e d v e s s e la n dc o m p l e t e dv e s s e lf o rd e l i v e r i n gb e l o n gt ot h ec o n c e p t l v e s s e lu n d e r c o n s t r u c t i o n ”，a n dc o m f i e rt h ee x t e n s i o ni fi t st i m ea n dp r o p e r t y 1 t h ek e yp o i n to ft h i sa r t i c l ei st h et i m ew h i c ht h eo w n e r s h i pt r a n s f e r s u s i n g c o m p a r a t i v e j u r i s p r u d e n c ew a yt od i s c u s st h el e g i s l a t i o no ft r a n s f e r r i n gt h e o w n e r s h i po fg o o d si nc i v i ll a ws y s t e ma n da n g l o a m e r i c a nl a ws y s t e m n a t i o n sa n da n a l y z i n gs i t u a t i o n so fs t i p u l a t i n go rn o ti nt h ec o n t r a c tw i t ht h e s t a n d a r di n t e m a t i o n a ls h i p b u i l d i n gc o n t r a c t s i to f t e nt h ek e yp o i n to ft h er i g h t sa n do b l i g a t i o no ft w op a r t i e sw h e nd e l i v e r y f r o ms t u d y i n gt h es t a n d a r di n t e r n a t i o n a ls h i p b u i l d i n gc o n t r a c t s ，t h i sc h a p t e r e x p a t i a t e st h er i g h t sa n do b l i g a t i o n so fb u i l d e ra n db u y e r , a n dh o wt ou s ei t s r i g h t sp r o p e r t ya n dt h er e s u l t so fd i s o b e y i n g i ti si n e v i t a b l yt h a ti n s t a l l m e n t sa n dl o a n s i n v o l v i n gi n t ot h eb u i l d i n gp r o j e c ta s i tn e e dl o t so fc a p i t a l sa n dl o n gp e r i o d s o n ep a r t yw o u l db ea s k e df o r s e c u r i t i e sf r o ma n t h e rp a r t yt oa s s u r eh i si n t e r e s t s t h i sc h a p t e re x p a t i a t e st h e b u i l d e r s s e c u r i t i e sa n dt h eb u y e r s s e c u r i t i e sa n di t si m p a c t so ft h eo w n e r s h i p a g o o dl a wn e e d sw e l ld o n e ，i ti s n to b e y e dw e l lw i t h o u to t h e ri a w s t h e r e g i s t e rs y s t e mo fo w n e r s h i po fv e s s e lu n d e rc o n s t r u c t i o ni sn o tc o n s u m m a t e i nc h i n a t op r o t e c tc h i n e s eb u i l d e r s i n t e r e s t s ，t h ew r i t e re x p r e s s e dh i so w n a d v i c eo nc o n s u m m a t i n gt h er e g i s t e rs y s t e mw i t hd o m e s t i cp r a c t i c e ， w u w e i b i n ( m a r i t i m el a w ) d i r e c t e db yp r o f e s s o rj i a n qz h e n q x i o n q k e yw o r d s ：v e s s e lu n d e rc o n s t r u c t i o no w n e r s h i ps h i p b u i l d i n gc o n t r a c t 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签名：羞鸳型等一日期：垫啦 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 囵 上海海事丈学硕士学位论文建造中船舶所有投崩度磺究 引言 我国目前已经成为造船大国，据中国投资咨询网的消息，2 0 0 4 年我国船舶 工业全年造船完工量突破8 5 0 万载重吨，占世界市场份额达到1 5 以上，比2 0 0 3 年上升约3 个百分点，连续1 0 年居世界第三位；新船订单数量占全球总新订单 数的3 0 以上。2 0 0 5 年我国船舶工业造船完工量1 2 1 2 万载霪吨，间院增长4 2 ： 新承接船熊订单1 6 9 9 万载重嚏，圈比增长7 ；手持船舷订单3 9 6 3 万载重魄， 同比增长1 8 。1 中国造船业在全球市场上所占的比重正在明显上升趋势，中国 已经成为全球重要的造船中心之一。 现代造船业是一个资本、技术高度集中的行业。世界上最大的集装箱船之一， 2 0 0 6 年下水的中近宁波( c o s c on i n g b o ) 载货量已达9 5 0 0 t e u 。收回成本周 期将需要1 8 年。2 建造一艘现代化的船舶，往往需要数千万美元，买方( 一般来 说是造船厂) 和定作人( 往往是船公司) 不哥能完全依靠自有资金完成船舶的建 造：同时，船舶建造周期长，极易受到市场波动影响，风险极大，因此造船厂或 者船公词一般来说也不愿意单独承担风险，恕银行借贷成为酱遍的方式。一方厦 造船厂或者船公司可以解决资金问题，同时也可以分散一定的风险；另一方坷商 业银行也可以从中获得利息回报。银行为了保证其债权的实现，往往要在“建造 中船舶”上设立抵押权。 根据物权法豹基本原理，抵季甲权属于意定的撼保物权。所谓拯保物权，建指 为了担保债权的实现，波续务入或第三人提供特定豹物或权利担保作为标的物丽 设定的限定物权：担保物权也就是为了确保债务的履镎弱对他人提供担保的物或 权利的价值所享有的权利。3 抵押权属于他物权，“所有权作为一般的支配权，为他物权之源泉。”，4 他 物权依附于所有权。所有权楚产生抵押权的前提，没有所有权也就无法设定抵押 权。5 我国海商法第1 4 条第2 款规定：“建造中的船舶可以设定船舶抵押权。 建造中的船舶办理抵押权登记，还应当向船舶登记机关提交船舶建造合同。”对 中国投资咨询网h t t p ：w w w e w i s e c o m c n 2 0 0 5 r e p o r t f 2 0 0 5 0 6 4 h t m 2 中国船舶在线，h t t p ：w w w s h i p 0 1 c o m c n 王利民： 物权法论( 修订奉) ，中属政法大学出版社2 0 0 3 年，第5 3 9 页 史尚宽：物权法论，中国政法大学出版社，2 0 0 0 年，第6 1 页 5 李海：船舶物投之研究，法律出版社，2 0 0 2 年，第7 2 页 上海海事大学碗士学位论文 建造中船舶所有权制度研究 建造中船舶的抵押权作了规定，而对建造中船舶的所有权采作任何规定。而又根 据海离法第三条鲍规定：“本法赝稔般舷，是撂海船和其健海上移魂式装置， 但烧用于军事的、政府公务的船舶和20 总吨以下的小型船艇除外。前款所称船 耱，惫括瓣舷藩具。”建造中豹麓憝显然不耨予海褰法懑义上豹“簸熬”，因 此，“建造中船舶”只能成立一般民法一般所有权，而不能成立海商法规定 静船船所有较。8 抵押权依附于所有权雨存在，海商法一方面对“建造串船舶” 抵押权作了规定，使其区别于一般的抵押权，而另一方面对“建造中船舶”的所 有权没有伟任何规愆。“建造中船舶”的所有权都不确定，何谈抵押权? “一物一权”( o n et h i n go n ef i g h t ) 原嬲是物投法盼一矮基本原则，它不仅决 定了所有权的概念，而且是所有权和他物权体系赖以建立的理论熬础。7 所谓的 “一赣一投”，是攒一秘之上，只耱蔽立一个瘊有投戳及不提容翳德貔权，不褥 有甄不相容的两个以上物权同时存在于同一标的物上。8 一物一权原则要求一物 上必能成立一个嚣霸权，一物的菜部努不缆单独成立蒲裔粳，帮罗马法上的“所 有权遍及全部，不得属于二人”( d u o r u mi ns o l i d u md o m i n i u me s s en o np o s e s t ) ， 对于“建造中船舶”而言，其有且只有一个所有权，构成冀部分的零件部不单独 成立所有权。因此，明礁“建造中船舶”艇有权的姻属，对予确定造船舍网各方 权利义务，保护权利人有极大的意义。 虽然我蘑现除缎立法没毒明礁对建造巾艇女掰骞投整瘸敷塞裁定，毽楚在立 法领域中却存在设立建造中船舶所有权的可能性。我国船舶登记条例第1 3 条1 款援是：“载建造中戆麓耱串谤耱虢掰有权登记戆，纹嚣提筷j l 骛舶建造合丽。” 直接规定了建造中船舶存在所有权。海商法第1 4 条1 漱规定：“建造中的船 舶，可以设定耱耱抵押校。”丽众所周知，抵押校依附予掰有权而存在，闽接规 定了建造中船舶存在所有权。 可见我国目前猩船舶建造领域的立法非常薄弱，仅靠合同法和海商法 寥寥数条戆艇定，蠢法对建造孛船舶蜃有权阀题徽密全蘑、系统的烧定。“法缮 的目的并不煜废除溅限制自由，而烂保护和扩大自内。”完酱建造中船舶所有权 法簿刳疫也不是去鞭澍合弱套壶，瑟是为了更努戆镶护善良警事久豹裂蓥。特巍 李海：船舷貔捏之研究，法律出版挂，2 0 0 2 年，第7 2 更 7 王剩明；搦权祛论( 修订本) ，中国政法大学出敝社，2 0 0 3 年，第8 4 醛页 。周林彬：物权法新论一一种法律经济分析的观点，北京大学出版牡，2 0 0 3 年，第9 9 页 9 ( 藻) 洛克，摘自奥本海默：法理学、法律镡学与法律方法，法律出版杜，第2 7 9 夔 2 e 海海事大学硕b 学位论文 建造中船舶所有权制蔗研究 是在我国向造船大国迈进，船舶工业成为我国的支柱工业之际，加快立法步伐， 保护我国造髅厂戆糕簸显雩导笼为重要。 上海海事大学硕士学位论文 建造中船舶所有权制度研究 第一章建造中船舶所有权的主体 第一苇造船会同中餐方关系 按照琵法一般骚理，爱鸯粳懿羔俸建繇窍投入。建造中躲镕其掰存投黪主薅 自然也是所脊权人。 造船台湖中涉及强静嚣 # 造麓厂与定律久，建遗孛麓熊静掰脊权久究竟为 谁，如果在造船合同中有所规定，则依规定。1o 如果没有规定，则要依据造船合 同的牲质而澈。依我黼海商法第2 5 条第二款的掰定：“蔚款所称船舶留眷权， 是指造船人、修船人在合同另一方未履行合同时，可以留置赝占有的船舶，以保 证造船费用或者修船费用得以偿还的权利。船舶留置权在造船人、修船人不褥占 有鼷造或考掰骖懿麓舶露消灭。”露凝据会弱法爨2 6 4 条夔援定：“定终久未 向承揽人支付报酬或者材料赞等价款的，承揽人对完成的工作成果摩有留簧权， 瞧当潦久勇裔约定懿除终。”经手霹 三l 看鑫，我蓬法律把遥船合嗣麴入承揽会嗣 之列。如果遗船合同是承揽合同的话，当合同对建造中船舶所有权没有约定时， 所有极归定作人；但是如果造船合同属于买裳合同酌话，刚建造中船舶所有衩属 于造船厂。圜此造船合同的性质对确定谁是建造中船舶的所有权人至关重要。 由于造船合同的特殊性，除了造船厂与定作人之外，必定要涉及到担保人和 贷款入。 对于定作人来说，常常被要去银行取得一定比例的贷款，以保证其资金艟够 支持造船顼器。在这秘 毒嚣下，镶牙魏取褥了贷款大瓣蘧位。在菜些逡轻台瓣孛， 还会被要求取得“到期即付”的银行担保以担保万一疑破产或者不支付合同价款， 造船厂静弱慈髓得戮保证。“丽露，在某些黼家如西本、美溺等国家，为了皴励 造船，会对银荦亍的贷款给予圈家担保，”在这种情况下，国家也可能成为担僚人。 而对于造船厂采说，定作人往铙也要求造船厂握供履约保证，以担保在蕻不 履行义务时逐息纣款提供银弦担保。在我国，一般来说是虫逡船厂方藤的银纾( 在 1 。如s a jf o r m 第7 条第5 款规定：“本船的产权和灭失只有在完成上述交船与接船之后才移交给买方。” a w e s f o r m 第8 条援定；“一般毅试鸯是买蠢黪所蠢投。” 如c s t c 合嗣第2 条第6 款规定：“买方应在率合同签髫前向卖方挺供由第一流冒际镬行签发的保 函。” ”戴耀南主编：船舶舍犀的签订、艘行和管理，中国造艘二e 程学会海学术耩动中心，簿6 4 页 4 上海海搴大学硕士学位论文建造中船舶所有权制度研究 我国怒中国银行) 提供担保，绝大多数出口船我国都通过中阐银行出暴这样的环 款担保爱。 第二带造熬舍霹豹瞧蒺 造船合溺酌双方一般来说是船舶建造入，或称承揽入，通常为造船厂；另一 方当搴人为船舶订造人，又称为买方，通常为船公司。 所谓造船合同是指船舶建造入按约定条件，即双方签署的规格书 ( s p e c i f i c a t i o n ) 与合网建造船舶，最终将建逑竞成的船舶交付与订造入的会同。 ”造船厂的义务一般来说是猩船舶订造人的膝督下，按照船舶订造人的要求建造 疑靛，并在戆耱完王灏豹一羧鞋闻疱交付船耱；瑟躲魑订遣入瓣义务一般是貉麓 建造人建造船舶并支付价款。 一、大陆法系潜家对造船台商槛质豹艇定 日本怒法典第5 5 9 条规定，买卖合同的法律原则同样适用于加工承揽 合简。“可觅 j 本民法典把造船合同视为加工承揽合同。日本在国际海潦委 员会( c m i ) 所作的摄告中认为：“农关造船台围性质问题的不需要立法加以定 义，目前通行的正确观点认为除非建造已在签订合同前完成，否则属于加工承揽 台弱。”嚣器霹燹实践孛目本也把滚艇会翳舞入燕工承揽仑同之枣。 德国鼹法典第6 5 1 条规定：“提供材料的承揽合同，承揽人负有提供材 瓣完成工作海义务，斑将完成的工掺物交嚣与定律入，著菠蔟取得掰有权。瓣魏 种合同适用于买卖的规定。”可见，在建造人提供材料时，瞰然造船合同兼舆买 卖台同和加工承揽合同的特点，但是法律上还是将其看作加工承揽合同。德灏在 c m i 对造船合月所作的报告中这样谈：“造船合同被认为是一种加工承揽，并梅 工作物交付给订造人的合同，受民法典第6 5 1 条的制约，民法典也是造船合同基 本法德趣型约来源。”“德髫瞧是把逡船台瓣试为是秀嚣王承揽合同。 我国台湾、意大利、希腊等国家和地区规定为加工承揽合同，”而挪威、 3 常松；论船舶建造合同中试航阶段的法律问题， 对外经济贸易大学硬士论文，2 0 0 3 年3 月 4 霹上 5 c o m m i t t e em a r i t i m ei n t e r n a t i o n a l f c m l ) s h i p b u i l d i n gc o n t r a c t s ) ) j a p a n p 1 2 6 杨良宣：造船和约，中国政法犬举出版社，1 9 9 8 年9 月第2 页 常松：论船舶建造台舄中试航阶段的法律阔麟，对外经济贸易大学硬士论文，2 0 0 3 年3 月 上海海事大学硕上学位论文 建造中船舶所有权制度研究 法国等国则规定为货物买卖合同。” 二、英国法对造船合同性质的规定 在判例法领域，r e i d m a c b e t h & g r a y ”一案中，d a v e y 勋爵这样表述：“( 造 船合同) 只是一份合同，一份购买该船舶的合同。”r e 8 l y t h s h i p b u i l d i n g a n d d r y d o c k sc o m p a n y 2o 一案中，法院判决：“造船合同，毫无疑问是对未来货物的买 卖。”、“同样，为船舶建造设备、机器也被认为是货物买卖。”2 在m c d o u g a l lv a e r o m a r i n eo f e m s w o r t hl t d ”一案中造船合同被认为是货 物买卖合同。d i p l o c k 法官判定：“尽管造船合同表面上看起来是为建造船舶而定 的合同，但在法律上为货物买卖合同。”最终对造船合同的性质作了定义。 相类似的判决在s rj a m e sl a i n g & s o n sl t d b a r e l a yc u r e l e & c o “以及 c a m m e l l a i r d & c o l t d 矿m a n n g a n e s eb r o n z e & b r a s sc o l t d ”都有体现。 在英国法下，建造中船舶都被认为是物，造船合同与其说是买卖已存在的 货物还不如说是买卖未来的货物。” 成文法将合同区分为买卖合同和提供劳务和材料的合同，货物买卖合同独 立于其条款，由1 9 7 9 年货物买卖法调整。2 7 1 9 7 9 年货物买卖法对“买卖”作了定义：“财产在合同或同意买卖的协议签 署时转移给买方，货物财产权的转移可以在将来发生或者将来某种条件成熟时发 生。”28 几乎所有的造船合同都在同意买卖的协议签署之后生效，即使财产在其 建造期间内持续不断地由造船厂转移给定做人。 1 9 7 9 年货物买卖法对“买卖合同”作了定义：“当买卖合同下货物的财产权 从卖方转移到买方，此合同被称为买卖合同。”、“货物财产权的转移可以在将来 发生或者在某种条件成熟时发生。”对于造船合同来说，显然每一份造船合同 都包含了转移财产权的意向和同意出卖的合意。 司玉琢，胡正良等新编海商法学，大连海事大学出版社，1 9 9 9 年，第3 0 1 页 【1 9 0 4 】a c 2 3 3 ( 1 9 2 6 ) 2 4l 1 l r 1 3 9 c a p e rr o m e rj a tp a g e4 9 9 1 9 5 8 l2l r 3 4 5 a tp 3 9 e3 5 5 3 5 6 【1 9 0 8 】a c 3 5 1 9 3 4 1a c 4 0 2 b e h n k e m b e d e s h j p p i n g l t d 【1 9 2 7 1 k b 6 4 9 s i m o nc u n i s t h el a wo fs h i p b u i l d i n gc o n t r a c t s0 “e d n 、l l p 2 0 0 2 p 1 s a l e so f g o o d s a c t1 9 7 9 s 2 同上 6 上海海事大学硕士学位论文建造中船舶所有权制度研究 1 9 7 9 年货物买卖法同样对“货物”作了区分。”“买卖合同的标的物既可 以是由卖方所拥有的现存物，也可以是在缔结合同之后卖方可以制造或者取得的 物，在本法中称作未来之物。当根据买卖合同，卖方做出售卖未来之物的声明， 此合同可以作为同意出卖货物的合同来操作。”显然，对于造船合同而言，在缔 结合同之时，合同中的船舶尚不存在，但是根据1 9 7 9 年货物买卖法的规定，是 属于“缔结合同之后卖方可以制造的物”。同时，1 9 7 9 年货物买卖法还从另一个 角度将货物分为“确定的”和“非确定的”两类。“对于造船合同而言，将要建 造的船舶的各种规格和其他技术指标已规定在合同里，所以，建造中船舶属于 1 9 7 9 年货物买卖法下的“确定的”货物。 因此，在造船合同中所涉及的建造中船舶属于“缔结合同之后卖方可以制 造的、确定的未来之物”，造船合同也就归入买卖合同之列了。 虽然m c d o n g a l l 案的原则已被枢密院所确认，但是近来新的判例对其提出 了挑战。在h y u n d a i h e a v y i n d u s t r i e s c o w p a p a d o p o u i o s a n d o t h e r s ”和s t o c z n i a g d a n s k as 4 1 4 l a t v i a ns h i p p i n gc o ，l a t r e e f e ri n c a n do t h e r s ”两案之中对传统 的把造船合同归入纯货物买卖合同提出了质疑。 在h y u n d a i 案中，枢密院虽然坚持一直以来的立场，即把此造船合同看作 是货物买卖合同。但是判决中有两点需要引起注意：1 “不需要卖主在标的上作 任何履行标记或支付任何费用。”“；2 d i l h o m e 子爵进一步认为：“造船合同之 对价，并非买卖一艘船舶那么简单。”，“它还是建造、安放设备、完成一艘 船舶和交付与售卖船舶的合同。”“可见，枢密院倾向认为造船合同兼具货物买 卖合同和加工承揽合同的性质。 h y u n d a i 案的原则在s t o c z n i ag d a n s k as 4 l a t v i a ns h i p p i n gc o l a t r e e f e r i n c a n do t h e r s ”一案中得到了确认和进一步的应用。枢密院认为，造船合同下 的对价，除了建造船舶之外，还包括“根据合同责任设计和建造船坞中已成型的 模版以及将建造完工的标的物移交给买方的义务”。” s a l e so f g o o d s a c t1 9 7 9 s 5 s a l e so f g o o d s a c t1 9 7 9 s 6 1 ( 1 ) f 1 9 8 0 12l r 1 【1 9 9 8 】1l l o y d r e p 6 0 9 胁l o r df r a s e ra tp a g e1 3 s i m o nc u r t i s t h el a wo f s h i p b u i l d i n gc o n t r a c t s 3 “e d n l l p 2 0 0 2 p 2 【1 9 9 8 】1l l o y d sp e p j rl o r dg o f fa ip a g e6 1 9 - 6 2 0 7 上海海事大学硕士学位论文建造中船舶所有权制度研究 表面上看，两案涉及的是造船合同终止时双方的权利和争议，实质上是在 英国法下造船合同的性质问题。h y u n d a i 案中v i s c o u n t 子爵进一步说：“( 造船合 同) 不仅仅是买卖合同这么简单，就建造船舶这点而言，还具有建造合同的性质。” h y u n d a i 案和s t o c z n i a 案所确立的原则就是：“一个造船合同，尽管是属于买卖 合同，但是同样具有建造合同的某些特点。” 在英国，虽然枢密院改变了之前把造船合同看作纯买卖合同的观点，但是 根据1 9 7 9 年货物买卖法的规定仍然是属于买卖合同。正如有学者所指出的，对 于货物买卖而言，虽然英国法下的某些原则对造船厂产生了某些混合的影响，但 是没有改变合同本身的最基本特征。”造船合同在英国法下仍然属于买卖合同。 三、我国法律的规定与实践做法 一般来说我国将造船合同归入加工承揽合同，适用合同法中关于建造承揽 合同的规定。根据我国合同法第2 5 1 条的规定：“承揽合同是承揽人按照定 作人的要求完成工作，交付工作成果，定作人给付报酬的合同。承揽包括加工、 定作、修理、复制、测试、检验等工作。”而根据我国海商法第2 5 条第2 款 关于“造船人、修船人在合同另方未履行合同时，可以留置所占有的船舶。” 有的学者认为，此条在规定造船厂拥有留置权的同时也可以推断定作人对建造中 船舶拥有所有权。“因为只有加工承揽合同和保管合同可以成立留置权。 但是在实务中，船舶建造合同被广泛地作为买卖合同来操作，如中国船舶 工业贸易公司( c s t c ) 就将其制定的造船合同文本定性为买卖合同。“ 四、其他的观点 认为是一种混合合同。” 认为是“海事”合同。“造船合同毫无疑问是一种海事合同。”“造船 人可以启动对物诉讼程序来主张其造船合同下之权利。”4 4 认为是“非海事”合同：c a t r o n 法官在p e o p l e s 胁c o vb e e r s 45 一案中 坚持这样的观点：“此类合同在陆地上达成，在陆地上履行”，“造船工人的工资 38 b e n j a m i n ss a eo f g o o d s 5 4e d n p l - 0 4 1 s i m o nc u r t i s t h e l a w o f s h i 。b u i l d i n g c o n t r a c t s , 3 “c a n m 2 0 0 2 p 2 州刘伟军、李楠：论建造中船舶所有权的归属及其登记，中国海事审判年刊( 2 0 0 3 ) 引c s t c 船舶建造合同中双方被称呼为“买方”、“卖方” g m e m eb o w t l e s h i p b u i l d i n gc o n t r a c t s l l o y d sm a t l t i m ea n dc o m m e r c i a ll a wq u a r t e r l y f 曲1 9 9 4 ”a d m i r a l t yj u r i s d i c t i o no f t h en i g hc o u r t ( s 2 0 ( 2 x n ) ) o f t h es u p r e m ec o u r ta c t s1 9 8 1 s i m o nc 【i r t i s t h el a wo f s h i p b u i l d i n gc o n t r a c t s ( 3 “e d 小l l p 2 0 0 2 p 3 ”6 1m s ，( 2 0 h o w ) 3 9 3 ，4 0 2 ( 1 s s _ 7 ) 8 上海海事大学硕士学位论文建造中船舶所有权制度研究 和一个航程没脊任何联系。” 五、笔者麓震点 造船合同缀然带脊加工承揽合同的某些特点，尽管有不同的观点把造船含 阕看豫翔工承揽合同、海事合灏、菲海事合同簿，毽蔻在英国法下仍然被褪巍跫 买卖台霹。现代法律的发展要求对法律关系做细分，造船合同也不例夕p 。船舶建 造的过程可以分两个阶段：船舶建造阶段和船舶交付阶段。这两个阶段以船舶的 移交为分界点。在船舶建造阶段，建造方的主鼹任务是根据定作方的爨求建造般 舶，定作方的生要义务是根据造船合同提供材料、机器和设备以及资禽。双方的 狡裂义务其有缀暖显豹热工承攫合露豹性质。瘫船越交薅除段，建造方懿主要义 务是根据合同约定的时间和地点交付约定的、符合合同夏求的船舶；而定作方的 主要义务是交键货款和接受；l 骛舶，这个阶段其有秘显瓣买卖含阗韵经溪。 整个造船合同可以看作是加工承揽合同和买卖合同的结合。“对于建造方 来说，缔结造船合同的最终哥的是通过自己的工作取樽合同下赞款；对于定作人 来说，菇最终蹦灼是获得船舶盼所有权。因此，船舶建造阶段是船舶移交阶段的 必经过程，而瞄者又是前者的缴终目的。所以说，整个合同的性质应该由合同的 蟊匏寒决定霭手饕嶷舍舄。 我图法律接近于大陆法系，受德国法的影响较大，在物权方丽较多继承了德 国民法莛静豢粼：动产须戳交纣标戆物为必瓣条 孛，不动产绥滋登记为必要祭 件。但怒，我国并没有采用德圜物权行为的理论和实践，”货物所有权的转移不 需要在买卖合嗣之外再成立一个物权行为。我强民法邋爱n 第7 2 条第2 款规定： “按照食同或赣其他方式取得财产的，财产所旃权从财产交付之时起转移，法律 另有规定或者当事入另有约定的除外。”我国合同法第1 3 3 条也对货物所有权的 转移傲擦了援定：“标缒物兹爨有权爨标豹物交付起转移，毽浃律另鸯蠼定或蠢 当事人另有约定的除外。”我国目前大辍存在所谓的“滩涂造船”的情况，“豳 予筵类遣船厂多为枣麟模豹乡镇企盗，法律意谈疆对淡薄，订立浆造簸合嚣条款 非常不究善，对合同的性质更赵甚少涉及，一旦发生纠纷必将处于无所适从的境 馗。因诧，立法上填补这个空自显得非常重要。翔栗法律上把造船合同定义为蒺 “蔫塞楷：瓣靛搿霄投论，鬟慧星主编聚矗法谂蘸第1 6 卷，金辩文纯出簸氇( 香港眷袋公司) ，嚣 7 8 9 页 “德国民法典第9 2 9 条。 翥松：论船舶建造台露串试靛蹬段的法律强霆，对步 经济舞墨大学礤士论文，2 0 0 3 年3 冀 9 上坶海事大学颁士学位论文 建造中船舶所有权制度研究 卖合同，不仅有相关的法律条文支持，也有利于划分造船厂和定作人的权利义务 美系。 第三节常用的标准格式禽同 如同在租船领域广泛存在的各种各样的标凇格式合同一样，在国际造船领 域也存在戆各种各样敕标准格式会同，造躲合同黪双方常鬻在这数标准格式会固 的基础上进行修改，以达到其特殊的要求。具体使用什么格式的含同作为谈判的 基懿，豢嚣决定予造鼹厂黪楚舞淼骞徐。逶掌寒滋，透麓厂往往缀疆其黪藩豹贸 易协会的推荐或者自己的选择来决定究觉采用何种标准格式合同，而自己另外制 定合同豹情况不常出现。 且前在国际船舶建造市场上使用得最广泛的标准格式合同酋推日本船舶造 船者协会”( t h es h i p b u i l d e r s a s s o c i a t i o no f j a p a n ) 予1 9 7 4 年1 月制定的标准 格式合同，因此此合同常被称为s a jf o r m ( 以下简称s a jf o r m ) 。目前，在东 皿地区的中国( 包括台湾省) ，韩国和日本的造船厂都广泛采用1 9 7 4 年s a jf o r m 毅及各移务榉豹交纯竣版本。 在西欧，应用的最广泛的是发布于1 9 9 9 年5 月的欧洲船舶建造者与修理者 秘会标滢速船合淘( t h es t a n d a r ds h i p b u i l d i n gc o n t r a c to ft h ea s s o c i a t i o no f e u r o p e a ns h i p b u i l d e r sa n ds h i p r e p a i r e r s ) 简称a w e sf o r m ( 以下简称a w e sf o r m ) ， 主要在英、法船厂斑用得较多。 除了协会标准格式含同之外，各国政府相关部门也制定了一些标准格式合 同。如：挪威船东与造船入协( n o r w e g i a n s h i p o w n e r s a s s o c i a t i o na n