（政治经济学专业论文）企业的成长：理论与解释.pdf

摘要 经验的世界里，企业是明确的、可见的。从发生、发展到稳定或衰退，显然 企业是个成长的过程。但至于如何从经济学理论上说明企业与企业的成长，却绝 非易事。企业理论一直是现代经济理论中关注的热点和研究上的难点。因而，企 业理论研究的成果异常丰富，但也异常驳杂。由此，企业理论的进一步发展或更 高层次的综合有赖于人们整个经济学理论中世界观的改变，企业理论将可能成为 现代经济学理论研究的逻辑起点。从而考察企业的成长意义是重大的，这就是本 文中研究的着眼点。本文希望成为现行企业理论的一个有意义的综述。 本文的研究思路是从对新古典理论的反思开始的。新古典经济理论是现代经 济学研究的一个基本框架；在一定条件下，均衡分析仍然是一种强有力的分析工 具。本文将以新古典的分析方法为基础，研究企业成长的基本模型。进一步，在 现代企业理论的研究中，组织理论有着其独特的优越性。组织理论在企业理论中 的应用，将是本文一个主要研究目的和手段。 本文写作上的安排是：先阐述了作者经济学思维所立足的基本世界观以及研 究方法上的思考；接着本文给出了新古典理论框架、交易费用框架、合约理论、 专业化理论、不确定性理论及其他相关的分析范式中的企业与企业成长的有关概 念、内容和分析。其次，在引入了企业是如何产生与存在的、企业的边界及结构、 企业的目标何在、组织内部还有些什么、如何形式化等问题的前提下，强化了把 企业理论作为一个问题本身的思考。再次，本文在对新古典理论进行批评性再述 的基础上，重新思考了古典理论，并试图在古典理论与新古典理论综合的基础上， 重新界定价值、交易费用、产权、专业化收益、交易效率等现代经济分析的工具。 利用这些工具，对企业的成长作以简单的局部均衡分析。并进一步把视线集中到 企业内部，利用组织理论对企业及企业成长作了一些描述性的说明。然后，利用 对美国大企业成长所作的一些经验性的研究，考察了实际情况与理论研究之间的 一致性。最后，对分配问题、企业的大小与数量、企业与人等与主题相关的问题 给出了自己的思考。 在此，本文在古典主义理论的视角下重点考察了交易费用的概念，提出交易 费用应当体现在社会、产业、企业内部等不同层次上；交易费用可以有多种衡量 尺度，价格并不总是最好的一种。在此基础上所进行的均衡分析是本文研究的核 心。 本文简单均衡分析所得出的结论是：在短期内，企业内部生产分工一旦形成， 可以经验的给定专业化收益递增，而其边际收益依然是服从递减规律的，因而为 凹函数；不考虑整个行业或市场的交易费用变化，由于学习机制的作用，这种 由分工所带来的的交易赞用将出现递减。具有熨快的递减速率。在给定共间的对 象约束下，存在着均衡点。均衡点的变化，也就是交易效率的变化。导致了企渡 的成长。 而考虑到企业内部。进行缩构式的分析时，本文得出的结论是：内在的不确 定性是氽业成长的动因。企妲成长与企渡俸度变迁密切相关。 本文首先关注的是荦个企簸的成长过程，褥由诧探及整个卒主会企堑经济可能 的发震趋势。企韭经济楚琉代校会入们主流静凳存方式，本交簸终的关注楚金潼 与丰圭会、企娩垂的个入与社会、企娩肉的入与入之阔的关系。希望能发魏企蛰成 跃过程审菜些规律靛的东西，戳形成瑟企鼗与聿圭会发展豹受秀翡确豹缓期，麸嚣 减轻久稍因筏线模糊掰带来行走蠡孽艰难。 关键溺：毅轰典经济学演进经济攀企业企业成长复杂理论 2 a b s t r a c t i ne m p i r i c a lw o r l d 。f i r mi sc l e a ra n dd e f i n r e t h e r e f o r e ，f r o mt h eo c c u r r e n c e ， d e v e l o p m e n ts t a b i l i t yo rd e c l i n e ，o b v i o u s l yf i r mc o n t a i n sap r o c e s s o f g r o w t h b u th o w t oe x p l a i nf i r m sa n dt h eg r o w t ho ff i r m st h e o r e t i c a l l yf r o me c o n o m i c si sa n y t h i n gb u t n o t e a s y t h ef i r mt h e o r i e sh a v eb e e np a i da t t e n t i o n t oab i th o ti nt h em o d e me c o n o m i c t h e o r i e sw i t ht h er e s e a r c ha s c e n do fab i td i m c u l t y a sar e s u l t ，i n v e s t i g a t i o nr e s u l t si n t h e o r i e si nf i r m sa r ep l e m i f u l ，b u t1 0 0e x c r e s c e n t l ym i x e d h e r e ，t h e o r e t i c a la n df u r t h e r d e v e l o p m e n ti nf i r mt h e o r i e so rh i g h e rl e v e lo fs y n t h e s i z e ds t r u c t u r e si st od e 鲫避o l l p e o p l e sc h a n g e si nw h o l e t h e o r i e sv i e wi n s i d ee c o n o m i c sw o r l d t h ef i r mt h e o r i e sm a y b e c o m et h et h e o r e t i c a ll o g i cb a s i si nm o d e me c o n o m i c s f r o mt h i s i ti so f s i g n i f i c a n c e t oe x a m i n et h eg r o w t ho ff i r m s w h i c hi st h ep o i n tt ob ea t t e n d e dt ow h a t 如i sp a p e r s t u d i e si n s i d e t h en e o c l a s s i c a le c o n o m i c t h e o r yi sab a s i cf r a m e i nm o d e r ne c o n o m i c sr e s e a r c h u n d e rc e r t a i nc o n d i t i o n s 。t h ee q u i l i b r i u ma n a l y s i si ss t i l iak i n do f p o w e r f u lt o o lo f a n a l y s i s t h i sp a p e ri sb a s e d o i ln e o d a s s i c a la n a l y s i sa n db a s i cm o d e lo nf i r mg r o w t h f u r t h e rm o r e ，i nt h e o r e t i c a lr e s e a r c ho fm o d e mf i r mt h e o r i e s 。o r g a n i z a t i o nt h e o r yh s g o ti t ss p e c i a la n ds u p e r i o r s t u d yo nt h ea p p l i c a t i o no fo r g a n i z a t i o nt h e o r i e si nf i r m t h e o r i e sw i l lb ea ni m p o r t a n t a n a l y t i cm e a n sa n d ap r i m a r y p u r p o s ef o rr e s e a r c hi nt h i s p a p e r t h ea r r a n g e m e n to ft h i sf o l l o w i n gi sf o l l o w i n g ：f i r s t l yi te x p a t i a t e sb a s i cv i e wo f w o r l dt h a tu n d e r l i e s m ye c o n o m i ct h o u g l i t s a n dr e s e a r c h m e t h o d s ；t h e n i v e r e p r e s e n t e dt h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko fn e o c l a s s i c a lt h e o r i e s 。t r a n s a c t i o nc o s t ，c o n t r a c t t h e o r y ，s p e c i a l i z a t i o nt h e o r y ，u n c e r t a i n t yt h e o r ya n do t h e rc o n c e p t i o n sa n da n a l y s i s r e l a t e dt of i r ma n di t sg r o w t hi nr e l e v a n tp a r a d i g mo f r e s e a r c h 。s e c o n d l y e n h a n c e st h e t h i n g k i n ga b o u tf i r mt h e o r i e sa f t e rt h ei n t r o d u c t i o no f s u c h p r e c o n d i t i o n sa sh o w f i r m s a r es e tu pa n de x i s t ，t h eb o u n d a r ya n ds t r u c t u r eo f f i r m s ，t a r g e to ff i r m s ，w h a ti st h e i n n e rp a r ta n dh o wt of o r m a l i z et h e m i na d d i t i o n ，t h i sp a p e r g i v e st h er e t h i n g k i n go n c l a s s i c a lt h e o r i e sa n dt r i e st os y n t h e s i z ec l a s s i c a lt h e o r i e sw i t hn e o c l a s s i c a lo n 髂a st h e f o u n d a t i o nt od e f i n i t es o m em o d e me c o n o m i ca n a l y t i ct o o ls u c ha sv a l u e ，t r a n s a c t i o n c o s t ，p r o p e r t y ，s p e c i a l i z a t i o nr e t u r n sa n dt r a n s a c t i o ne f f i c i e n c y ，w i t hw h i c ht l l ep a p e r g i v e sab r i e fp a r t i a le q u i l i b r i u ma n a l y s i st ot h ep r o b l e m o ff i r mg r o w t ha n d g i v e ss o m e d e s c r i b a b l ee l u c i d a t i o nt of i r ma n df i r m - g r o w t hw i t ht h eo r g a n i z a t i o nt h e o r i e s 。t h e n , m a k e su s eo fs o m ee m p i r i c a lr e s e a r c ho f b i gf i r m sg r o w i n gu pi nt h eu n i t e ds t a t e st o i n v e s t i g a t et h ec o n s i s t e n c yo f t h ep r a c t i c a lm a t e r i a l sa n d t h er e s u l t so f r e s e a r c h f i n a l l y ， t h e p a p e rd i s c u s s e ss o m er e l a t e dp r o b l e m st ot h et o p i c ：d i s t r i b u t i o ni nf m a a s ，t h e q u a n t i t ya n d t h es i z eo f f i r m s , f r i m sa n dw o r k e r s e t c ，a n dr e p r e s e n t sm yo w n t h o u g h t s ， h e r e o n ，f r o mc l a s s i c a lt h e o r y , t h ea u t h o rt h i n k so v e rt h ec o n c e p t i o no ft r a n s a c t i o n c o s t a n dc o n s i d e r e st h a tt r a n s a c t i o nc o s tl i ei nd i f f e r e n tl a y e r 勰s o c i e t y , i n d u s t r ya n d i n n e rf i r m t r a n s a c t i o nc o s tc a nb em e a s u r e dw i t hd i f f e r e n ts c a l e ；a n dt h ep r i c ei sn o t a l w a y st h eb e s ts e l e c t i o n 曩撼c o r eo f t h ep a p a ri st h e nt h ee q u i l i b r i u ma n a l y s i sb a s e d o nt h e s e 3 t h ec o n c l u s i o nb a s e do n p a r t i a le q u i l i b r i u ma n a l y s i si nt h ep a p e r i s ：i ns h o r t - r u n a f t e rw o r k sp a 矗e d n s i d ef i r m s 。 tc a l lb ee m p i r i c a l l ys e t t l e dt h a tt h er e t u r n sf r o m s p e c i a l i z a t i o nl ( e e oi n c r e a s i n g , b u tt h em a r g i n a lr e t u r nc o m i n gf r o ms p e c i a l i z a t i o ns t i l l i s d e c r e a s i n g a sar e s u l t f u n c t i o no fr e t u r ni sc o n c a v e w i t ht h ef u n c t i o no f t h e s t u d y i n gm e c h a n i s m ，t r a n s a c t i o nc o s tf r o mw o r k p a r t i t i o nd e c r e a s e sg r a d u a l l ya n dw 氇 f a s t e rv e l o c i t y w i t hi tt a k e ni n t oa c c o u n tt h a tt h et r a n s a c t i o nc o s to fw h o l ei n d u s t r yo r m a r k e t a l w a y sk e e p s s t a t u sq u o ，u n d e rt h es a m e r e s t r i c t i o n , ap o i n to f e q u i l i b r i u m w i l lb e f o u n d t h es h i f to fe q u i l i b r i u mp o i n t , i e 。v a r i e t yo ft h et r a n s a c t i o ne f f i c i e n c y , e q u a l st ot h e g r o w t ho f f i r m i nc o n s i d e r a t i o no fi n n e rp a r to f f i r m s ，p r o c e e d i n gw i t h t h es t r u c t u r a la n a l y s i s , m y p a p e rd r a w sc o n c l u s i o nt h a tt h ei n n e ru n c e r t a i n t yi st h er e a s o nf o rg r o w t ho f f i r m sa n d t h eg r o w t ho f f i r mi sc l o s e l yr e l a t e dt oi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o no f f i r m t h ef i r me c o n o m yi st h em a i n w a y o fm o d e r ns o c i a lp e o p l e 秘1 el 躺tc o n c e r n si n t h i sp a p e ra r et h er e l a i t o n sb e t w e e nf i r m sa n ds o c i e t y , a m o n gi n d i v i d u a l si nf i n n sa s w e l la si n d i v i d u a l sv st h es o c i e t y n 砖p a p e r h o p e s t od i s c o v e rs o m ec o m m o n t l l i n g si n p r o c e s so ff i r m - g r o w t h ，s oa st of o r mad e f i n i t ee x p e c t a t i o no ft h ef i n n - g r o w t ha n d s o c i a ld e v e l o p m e n t t h e p a p e r w a n t st oa l l e v i a t es o m e c o n f u s i o n sa b o u tt h ef i r mt h e o r y a n dt og i v er i s et om o r ec o n e e r nt ot h i si s s n e 。 l ( 蟹w o r d s ：n e w - c l a s s i c a le c o n o m i c s f i n n - g r o w t h e v o l u t i o ne c o n o m i c sf i r m c o m p l e x i t yt h e o r y l 独创性声明 本人郑蘑声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取碍的磺究贱暴。尽我所知，除了文中特别加以橡注和致谢龅 施方外，论文中不龟含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。 与我一同工作故圈态对本研究所做的任何贡献均邑在论文中作- y 明确 的说确并表示了谢意。 h 签名：扛乒耻魄址一 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使髑学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阕和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采月影印、缩印或其他复剑手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：乒兰避导师签名：j 垂递日期：止 导论 0 导论 0 1 基本的看法 在经验的世界里，企业是明确的、可见的。从发生、发展到稳定或衰退，显 然企业是个成长的过程。但至于如何从理论上说明企业与企业的成长，却绝非易 事。 按照马克思的说法：具体事物呈现出来的“是一个混沌的关于整体的表象”， 必须经过深入分析找到有决定意义的概念、判断和推理，使得具体变成“是一个 具有许多规定和关系的丰富的总体。” 现代自然科学哲学给予的启示是：世界是复杂的、多维的，是演进的。演进 的过程是非平衡的、非均衡的，因而是非线形的；这个过程是不可逆的；进而演 进所需要的环境是开放的、自由的；结果是多样的、多元的。 这种哲学观在现代自然科学的研究中是自现的，而且是任何现代学科所必然 面临的挑战。基于以上的哲学观，以复杂性理论为工具，建立现代的经济分析框 架，探索未来世界的图景，也是经济学发展的必然途径。 在这里必须要抛弃一些传统知识沉淀下来的思维定势，比如：狭隘的均衡观， 代之以演进的思维；简单或粗糙的因果关系，代之以对规律性的研究；通过对规 律性的研究形成对未来的预期，进而形成必要的价值判断。 客观世界。包括自然界和人类社会，在时刻不停地演化着。演化与进化不同，进化假定 了某个更适应的先验的概率的存在：而演化是发展。事物的发展可以是进步、进化，也可以 是基于热力学第二定律的退化、衰亡。在人类经验知识的范围内，我们看到世界从总体上来 说是向“前”运动的，包含着某种向“前”的规律性。因此，可以把向“前”的演化称之为 演进。 世界是个演进的体系，而并非仅仅是一个进化的体系这是个认识论上的原则性的修正。 0 2 关于方法的思考 任何分析都是建立在一定的理论框架之上的。 杨小凯认为：可以用组织程度、概念和演绎的严格程度、一般性程度、内生 程度、内洽( i n t e r n a lc o n s i s t e n c y ) 程度、强壮程度以及可处理程度来刻画任何一 个分析框架的特征。这是理论框架比较的一个外延式。【i 】 理论分析框架的自身也可以界定为一个系统。在系统论的思维中，简单而吉， 对系统自身的判定在于两个方向：一个是系统的自由度，一个是稳定性。具体于 理论系统，在于这个理论系统是否存在普遍接受的形式化内核和更大开放性。这 相当于理论框架比较的内涵式。 从现代自然哲学的观点综合而言，科学的体系往往是：一个开放的、较高自 由度的、被共同接受的认知框架，其核心是在发展变迁中保持着的较稳定的形式 化内核。 公理化方法是建立理论框架的一个基本方法，也是近代诸学科知识得以组织 和发展的一个甚至根本的原因。公理方法的结果是公理系统。而“形式化规 则是一种算法，即一种能机械实行的程序。一个形式化系统是这样一个系统： 在这个系统中，提出来的任何证明都能机械的检查，以决定它是一个证明。 形式化系统就是形式化和公理系统的交会点。”( 王浩1 9 7 7 ) z l 因而，形式化系统才是一种理论或一门学科中真正内核的东西，因为它是可以 检验的，证实或证伪的。 二十世纪以来，科学哲学史上出现几个重要的理论t 首先是波普尔。波普尔在认真研究了 爱因斯坦相对论的可证伪性以后，在1 9 1 9 1 9 2 0 年冬作出结论；衡量一种理论的科学地位是它 的可证伪性，或者可反驳性和可检验性。一种不能用任何想象得到的事件反驳掉的理论是不 科学的。许多人宣称自己的理论有不可反驳性，这不是这个理论的长处，而是它的短处。任 何一种理论的真正检验，都是企图反驳它证明它是假的。波普尔的这一观点。通常被称为 波普尔的“证伪”学说：科学就是能被证伪。 接着就是库恩。1 9 6 2 年。美国科学史家库恩( t s k u h n ，1 9 2 2 一) 在科学革命的结构 中提出科学革命结构论。其基本思想是：科学并不是知识长期积累的结果。科学是会不断的 革命的，在两个革命之间的间歇期。科学家的活动受库恩称之为“范式”或“规范”( p a r a d i g m ) 的一组理论、规则和方法所支配。这一时期的科学称为“常规科学”。在一定的“范式”下， 常规科学给自己提出了一系列科学难题，但这些难题都是该范式所给出的理论、规则、方法 可以解决的它引导科学家为解决所提出的难题而奋斗。这样的科学家就是常规科学家。常 规科学家在他们的研究工作中迟早会发现一些不能用他们的范式可以解决的问题，这种情 况他们认为是反常。实际上反常现象在范式建立时就已存在，但常规科学家可以不予理睬， 并加以压制。一直等到无法再压制的时候，这时一般总会有一些年轻人提出一种新的范式， 于是新旧范式的拥护者之间就会发生激烈的原则争论。其通常结果是新的范式取代旧的范式。 科学发生了革命。库恩认为对立的范式之间在逻辑上是不可比较的虽然两种范式使用着同 样的词汇和概念，但对其含义各有各的理解，因此不存在曝种范式是真哪种范式是伪的问 题。库恩强调指出，必须抛弃一种不言自明的观念；范式的改变会使科学家越来越接近真理。 新的范式之所以取代就的范式可能的因素有二；其一是科学家个人的喜爱，他们的合适感 和审美感；其二是新的范式在解决反常现象时通常比旧的范式好一些。 2 o 3 本文在理论上的一个说明 - 古典理论与新古典经济学的分析范式正是这样一个易于检验的框架。在一定条 件下，均衡分析仍然是一种强有力的分析工具；本文将以新古典的分析方法为基 础，探讨企业成长的基本模型。 - 另外，在现代企业理论的研究中，组织理论有着其独特的优越性。组织理论将 是本文分析的又一基础。组织理论分析框架本身的意义在于与其他分析框架比较 而得出的。 组织理论在对于企业成长的研究，已有一定的涉及和渗透；但现在还没有看到 基于组织理论之上关于企业成长的完整的分析框架。 经济学的知识包括几个部分：先验或经验的部分，形式化的再述，数量上的 分析。先验和经验往往并不可分。经验来自于实践中，先验则可能是经验知识的 启示；知识还将转化成运用于现实的技术。形式化的思考使现实世界便于检验和 交流，也为人们的认识回归到现实世界提供了可能。 任何一门学科莫不如此。 现代的观点认为微观经济学已从对资源配置的研究转向了对人的行为的研 究：进而认为微观经济学可以研究制度变迁，而宏观经济学研究的是既定制度下 的经济运行。总之，在现代经济学中，“交易”正成为一个最基本的分析对象。传 统的宏微观的两分法，无非是因人们在研究手段即工具上的不足而产生的。企业 理论则将成为经济学研究的逻辑起点。从而研究企业的成长意义是重大的，这就 是本文中研究的着眼点。 拉卡托斯( i l a k a t o s 。1 9 2 2 - 1 9 7 4 ) 在6 0 年代初提出另一种科学哲学理论。拉卡托斯认为。 科学是一种研究纲领。任何一个研究纲领由一个硬核及其周围的保护带所组成。科学是不断 发展的。面对不断发展的科学。任何一个研究纲领都会面临挑战，遇到一些与纲领相矛盾的 新问题。这时并不需要把整个纲领抛弃，建立新的纲领，而只要适当调整保护带，即可解决 矛盾。保证纲领不受损害。所以一个科学研究纲领的硬核是相当稳定的，而保护带则可随时 作山调整从而使科学不断得到发展。 梢后美国的费耶阿本德( p f e y e r a b e n d ，1 9 2 3 一) 提出被称为无政府主义的科学哲学理 论。他认为科学是一种方法论规则科学进步的发生是由于科学家突破了原来的方法论规则。 但新的方法论规则的产生并无任何原则可循，而是“怎么都行”。他不相信存在一种独一无二 的“科学方法”，遵循这种方法就可以探求到自然界的难一“真理”。( 金尚年自然哲学的演 化 m 上海：复旦大学出版社。2 0 0 1 3 2 3 - 3 2 8 ) 企业的成长：理论与解释 人的行为体现在人与人之间的关系上，任何一门社会科学都是以人与人的某 一层次的关系为研究对象的，经济学自然应当以人与人之间的经济关系为基本对 象。 现行的经济理论出现了与一些科学直觉相悖的东西：简单的行为方程在无限 迭代( 动力学化) 的情况下就可以产生复杂的混淹现象；涨落导致有序。我们不 能抛开总体谈论问题，而主流的经济学是以严格的个体主义为基石的。在现代科 学研究中，研究者手执“奥卡姆剃刀”，要努力的剔除任何一个不可观测的变量与 任何一个不必要的抽象的假设，在经济学的研究中这也是研究者一条基本的原则。 因此，本文试图尝试结合组织理论，遵循一种科学主义的原则，对企业成长 作出进一步的分析。 0 4 国内外该主题的研究状况 当前，国内在该主题并无理论上的创建。国外般的分析框架有：古典经济 学的分工论、新古典的生产函数分析、新制度经济学的基于交易费用的分析、演 进经济学理论及以不确定性为基础的动力学分析等。但在更高层次上的整合仍然 是一件极具挑战性的工作。 4 1 不同理论框架中的企业与企业的成长 1 不同理论框架中的企业与企业的成长 1 1 新古典理论与新制度学派 新古典理论无疑是现代通行的经济学的理论基准。现代经济理论的发展大多 以此为基准而修正和阐发的。 新古典经济学的核心内容是价格理论，其基本模型是“瓦尔拉斯一阿罗一德 布罗”体系。在该体系中，设总体是由个量加总而成的。且个体是最优决策理性 的，掌握着与自己相关价格的充分信息。这样的个体之间的交易构成一个完全竞 争的市场。不论经济制度，这个体系总能实现帕累托效率最优。( 新古典理论是用 价格着为对经济体系的唯一度量的手段，如果假定价格包含了人类行为的所有信 息，那么新古典理论将很难说明一些问题；而在以往的经济思想中人们还利用过 时间或实物来对经济进行度量；对经济的度量可能是无限维度的。) 然而，这种假设及分析结果只是提供了一个理论上的标准，现实生活中从来 没有出现过。对其重要批评在于：一是信息问题的提出，现实世界中信息总是不 完备的；二是人们的理性判断是受到现存的制度的约束，人们很多行为之间都是 相互依赖而进行的，个人的选择行为存在着路径的依赖( 博弈论的发展要求现行 所有的理论都不能漠视博弈的均衡) ；三是一个结论性的问题，即总体未必等于个 体的加成。这些批评带来了对上述范式的不同修正。其中很重要的一条修正在于 现实并非是抽象的，现实世界存在着交易费用( 经济学交易费用的概念曾被比喻 成物理学摩擦力，这个比喻的恰当之处可能更在于如罗素所说：古老的力的概念， 尽管还存在于人们的观念中，但却已经被科学研究给抛弃了1 ) 。 基于交易费用的概念，新制度学派在现代经济学中成长起来。新制度学派仍 沿用个人主义及最优决策的方法，提出了交易费用的概念，对上述新古典范式进 行发展，把其看成是零交易费用的特例。 该学派运用：合约的实现、产权的实现、专用型资产、机会主义、有限理性 或鲁滨逊岛屿式生产之外的费用等等外延或式内涵式的方法来定义交易费用。 然而，该学派所沿用的范式和它的母体一样具有先天的不足，即：个人主义 的方法和一般的最优决策。而现实中，一个人的机会往往构成另一个的成本，当 利益冲突时，不可能有总的成本和收益。总体是不可以由个体行为来加总的。唧 1 2 与新古典理论相关的企业理论 企业理论企图解释企业产生的原因和企业组织的经济学意义。在本目录下， 所要提及的这些理论或是新古舆理论的阐发或是其修正。从整体上而言，在新古 典企业理论之后，大多数企业理论可以统一到新制度经济学旗帜之下新制度经 济学企业理论的基本框架是由科斯构造的。在科斯之后，威廉姆森、阿尔钦、德 姆塞茨、张五常等分别向不同的方向发展了科斯的企业理论。分别论述如次。 1 2 1 新古典理论框架中的企业 新古典主要的企业存在于价格理论之中。价格制度的任务是解决现代经济中 存在的相互依赖性。这种理论通过构想一个假设的人们互相依赖的经济来解决这 一问题。这种构想取决于经济活动的两个特征：极端的分散性与极端的相互依赖 性。极端的分散性使所有企业和家庭都不能影响价格。因此，他们没有决定价格， 是价格制度决定价格。新古典理论并没有解释相互依赖的必要性。【4 】 也即，企业无非是一个生产函数企业的成长在于规模的变化，等同于规模 经济与规模不经济；而不把企业看成是可以演迸的有机体。“新古典经济学的企业 成长论就是企业规模调整理论，企业成长的动力和原因就在于对规模经济( 以及 范围经济) 的追求。企业在新古典经济学中只是作为一个生产函数，作为一般均 锯理论的一个组件，企业内部的复杂安排均被抽象掉，代表企业概念摊除了实 际企业之间存在的各种差别，因此该理论中不存在独立的企业成长理论。”1 5 1 也就 是，在该理论中，企业成长的力量是外因。 马克思说过：在市场范围内的分工是以要素的分散为条件的；而企业内部的 分工则是以要素的集中为条件的新古典理论抽象掉了企业内部的分工，所以这 种理论只能集中说明马克思所提到的第一个条件。 1 2 2 交易费用理论中的企业 企业是什么，科斯的看法是： “利用价格机制是有成本的。通过价格机制组织生产最明显的成本就是 所有发现相对价格的工作。随着出卖这类信息的专门人员的出现，这种成本有可 能减少，但不可能消除。市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用也必须考 虑在内。 “通过形成一个组织，并允许某个权威( 一个企业家) 来支配资源，就能 节约某些市场运行的成本。”【6 】 企业是市场的替代物；原因在于交易费用的存在。然而对此批评的很多。 科斯认为企业内采用“权威”来进行资源配置，因而比市场进行资源配置更能节 约费用，显然，市场与企业是典型不同的组织，其间的费用未必是能直接进行比 较的。批评的观点集中在，由于中间产品的存在。企业仍然是一种价格机制。 对于批评，返回到“企业的性质”一文的基本论点，科斯进一步解释到：用 6 1 不同理论框架中的企业与企业的成长 行政手段调配生产要素可以节省大量的交易成本，而如果所有的交易都通过合约 来进行，则要花费大量的交易成本。雇主在企业中运用手中的权力来调整生产要 素。为了做到这点，生产要素就得置于等级分明、规章制度健全的管理结构之 内，雇主就得拥有指挥权，但运用这种指挥权的方式完全不同于对独立承包商的 发号施令。企业的边界就由这种管理结构来标示的。【日 从交易费用理论来看，企业的成长就是企业边界扩大过程，分析企业成长因 素也就是探讨决定企业边界的因素，企业成长的动因在于节约市场交易费用。企 业的边界可以分为纵向边界、横向边界、多样化经营边界，新制度经济学的企业 成长理论主要分析纵向边界的扩展。 其中，威廉姆森( w i l l a m s o n ，1 9 7 5 ，1 9 8 5 ) 从资产专用型、不确定性和交易效率 三个维度定义了交易费用，在此基础上分析了企业边界确定的原则，同时还从企 业核心技术角度提出企业“有效边界”的概念。企业是一种连续生产过程的纵向 一体化实体，这个连续生产过程的不同阶段之间如果通过市场交易关系相联系， 就需要签订一系列合约，而由于信息的不完全和不对称，签定的合约不可能是完 全合约，这就给机会主义行为提供了条件，这样就会导致专用性资产事前投资不 足的问题，为了解决这个问题，企业会通过前向或后向体化，把原来属于市场 交易的某些阶段纳入企业内部，这种情况下的企业成长就表现为企业纵向边界的 扩展。f 8 l 交易费用理论的解释似乎没有考虑到：一、是否存在某种交易效率，使得专 业化收益与交易费用一致，从而企业失去成长的动力；二、企业会出现突变或爆 发，即企业会突然壮大或破产；而其认定任何一份合约必然约定信息的主要部分 或大部分。 企业的成长的动因在于节约市场交易费用：但另一方面，随着要素吸引的增 多，企业行政管理权力的扩大，交易费用一定会减小吗? 1 2 3 由合约组成的企业 另一种对企业存在的解释是由张五常( 1 9 8 3 ) 提出的： 假定私人拥有生产性投入因此，每一个所有者有三种选择：( 1 ) 自己生产 和出售商品；( 2 ) 把投入完全卖掉；或( 3 ) 作出某种合约安排，把投入的使用权 委托给代理人，换取一定的收入。作出第三种选择时，就出现了企业；企业家或 代理人根据合约获得一组生产要素有限使用权。他们指挥生产活动而不直接涉及 每种活动的价格，并把生产的产品拿到市场上销售。 企业由一系列的合约构成，作出这种合约选择的基础是产权与交易费用。张 五常的解释是： 企业的成长：理论与解释 这就产生了一个难题。如果不存在私人产权因而就不存在上述各种选择的话，那还比 较容易理解为什么工人或投入的活动会受到代理人丽不是市场价格的指引。但为什么私有产 权所有者会自愿的让出他的权利而听从“看不见的手”的指挥呢? 根据科斯的看法，作山这种选择是为了降低交易成本。对科斯来说。交易成本是最 基本的因素1 ”。 这种企业理论称为合约观。合约观的现代企业理论是从科斯( c o a s e ，1 9 3 7 ) 开 始的。张五常( c h e l l f l g ，1 9 8 3 ) 文字的意义在于指出；科斯关于企业替代市场的观 点不完全正确，企业也是一种市场制度，其性质在于以要素市场取代中间产品市 场，提高了交易效率，企业家或代理人依据合约赋予的有限的要素使用权来指挥 生产。杨小凯和黄有光( y a n ga l l d n g ，1 9 9 5 ) 则沿着张五常的思路进一步指出，企 业是一种间接的定价制度，它把剩余索取权安排给经营者( 老板) 享有，以作为 对其服务的间接定价，从而把交易效率极低的经营劳动( 管理知识的生产或管理 服务) 卷入分工，而同时避免对其直接定价和买卖，因其直接定价成本太高，难 度太大。【。o 】 社会不仅仅包含件工合约( 相当于马克思所说的计件工资) 下的简单生产， 或一个个的生产单位，有很多生产，其实是不可分割的、具有自组织、自成长性 质的有机体。现代的研究者却习惯于把不可拆的东西拆开。d h 罗宾逊说过一 句很有意义的话：“企业就像是在不自觉合作的大海中自觉力量的小岛，像是黄油 桶中的一块块黄油。” 1 2 4 专业化理论中的企业 因此，专业化的力量走到台前： 这种企业的概念不同于当代经济学文献中广泛使用的企业概念，也不同于早期奈特与科 斯的著作中所使用的企业的概念。在那些文献中，企业和市场被作为替代品，因为所强调的 是协调资源使用的不同方法。这里强调的是专业化生产。而不是企业的内部组织。从这种观 点看，市场与企业不是替代品 如果说这二者之间存在某种关系的话，那么它们是互补关系。 市场并不为别人生产物品，因为它并不生产。因此。在企业的专业化理论中。市场不能替代 企业，而且这二者都不能替代价格制度。市场是使出价与要价相一致，使各种权力进行交 易，并寻找完成这些交换的价格的安排的概念化。但是。完成这些事情的活动是在企业之内。 这些企业可能是中间商，有组织交换的成员，契约律师，金融新闻的收集者和传播者等。所 有这些都是交换劳务的专业化生产者，在这些劳务的生产过程中他们可能主要依靠管理协 调，也可能并不依靠。l i ” 8 1 不同理论框架中的企业与企业的成长 正因为如此，h 德姆塞茨进一步总结道，随着交易费用的下降，企业的数目 不是越来越少，而可能是越来越多。 在分析交易费用减少时，专业化理论认为，在原先由一个企业内进行的各项 活动之间插入市场，不是由市场替代企业，而是由两家企业替代一个企业。假设 专业化是有生产率的，那么，这种替代既可以增加经济的总产量，又可以增加这 个总产量中在企业生产的比例( 与自给自足方式中的生产的比例相比) 。由于交易 费用的减少，个人对其他人( 陌生人) 的依赖程度高了。对市场的依赖也提高了， 但这并不是由于取消企业而引起的。随着对市场依赖性的提高，企业的数量增加， 企业向外部销售的程度也提高了。经济中企业与市场的重要性是正相关的。 从专业化理论的观点来看，交易费用的增加引起了与此相反的过程：企业的 数量减少了。交易费用理论也注意到了这种变化，但作出了完全不同的解释。交 易费用理论把这种变化解释为企业替代市场，从而管理协调的重要性提高了。专 业化理论简单的把这种情况作为企业数量和独立管理单位数量的减少，但并不是 用管理协调来替代价格导向的协调。只要在市场上进行买卖，管理在内部资源配 置时的作用就会提高，但是在两个独立管理的团队被一个团队替代时，管理的作 用减少了。企业数量和市场的利用都减少了。在经济中企业没有变的更重要；专 业化的减少必然引起经济中产品在企业生产的比例下降，而自给自足经营的比例 提高。 1 2 1 1 2 5 小结 不管新古典或与之相关的企业理论将向何处发展，以下的总结是有意义的： 在企业是“一系列契约”的观点中，证券所有权和控制权的分离可以被解释 为经济组织的一种有效形式。我们首先放弃公司在任何意义上都属所有者的假定， 至少着眼于大公司时，企业家的概念也可以搁在一边，取而代之的是。通常将管 理和承受风险这两种职能归给企业家，而这两种职能在将企业称为是一系列契约 时，自然是被作为分离的要素来处理的。0 3 企业成长包含有更多的来自微观上的力量；这是因为存在有来自于微观上的 专业化的力量。 垄断也可以说是无处