（国民经济学专业论文）农村剩余劳动力转移对策研究.pdf

摘要 农民增收问题是当前中国经济发展中的难点问题，所反映的深层次问题是农 村剩余劳动力的转移问题。增加农民收入的方法很多，但始终无法回避由于农村 人口过多而导致农村劳动力严重过剩，人均占有资源过少，农产品商品化需求不 足而限制农民收入的增长。增加农民收入的关键在于加快农村劳动力向非农产业 转移，以此带动农产品的商品需求，促进农业结构调整，增加非农就业和农民人 均资源占用量。研究农村剩余劳动力转移，对于增加农民收入，建设新农村具有 十分重要的意义。 论文在评述通过对国内外农村剩余劳动力转移理论研究的基础上，研究了农 村剩余劳动力转移的现状和存在的问题，指出在今后一段时期内要实现农民收入 的持续稳定增长，加速“新阶段”农村剩余劳动力转移的速度是关键。论述了农 村剩余劳动力转移的发展效应，指出通过剩余劳动力的转移可以达到资源重新配 置、促进城市工业化发展，并且扩大社会需求，使农民获得高额利益。分析了农 村剩余劳动力的制约因素，指出现行的户籍制度、土地制度、农村劳动力自身的 文化教育程度等因素严重的制约了我国农村剩余劳动力的转移。提出了农村剩余 劳动力转移的制度创新与政策取向：从土地制度方面要明晰土地产权；在户籍制 度上要放宽户口迁移条件，加速迁移自由；在社会保障体系上要构建农民工社会 保障体系，发展农村医疗卫生事业 关键词：剩余劳动力转移对策 a b s t r a c t h o wt oi m p r o v ef a r m e r s i n c o m e si sad i f f i c u l tp r o b l e mo fc u r r e n tc h i n a e c o n o m y , t h ed e e p s e a t e dp r o b l e mo fw h i c hi s t h et r a n s f e ro ft h er u r a l s u r p l u s w o r k f o r c e t h e r ea r em a n ym a t h o d st oi n c r e a s er u r a li n c o m e s ，h o w e v e rt h es e r i o u s o v e r s u r p l u so f r u r a lw o r k f o r c e 、s m a l l a m o u n to fr e s o u r c e sp e rh e a d 、i n s u f f i c i e n t d e m a n do ff a m e rp r o d u c ea r ei n e v i t a b l ep r o b l e ma l la l o n g t h ec r i t i c a l p o i n to f i n c r e a s i n gf a r m e r si n c o m e si st ob r i n g i n ga b o u ta nt r a n s f e ro ft h er u r a lw o r k f o r c et o n o n a g f i c u l t u r a le m p l o y m e n t ，w h i c hw i l ld r i v et h ei n c r e a s i n go ff a m e rp r o d u c e d e m a n d , p r o m o t et h ea d j u s t m e n to fa g r i c u l t u r es t r u c t u r ea n dr a i s et h ea v e r a g ea m o u n t o fr e s o u r c e sp e rh e a d s t u d i n go nt h et r a n s f e ro ft h er u r a ls u r p l u sw o r k f o r c ei sv e r y i m p o r t a n tt o i n c r e a s e f a r m e r s i n c o m e sa n db u i l dan e ws o c i a l i s tc o u n t r y s i d e o nt h eb a s i so fs t u d y i n gal a r g ea m o u n to fc h i n e s ea n df o r e i g nd o c u n m e n t s ，t h e p a p e rd i s c u s st h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e mo ft h et r a n s f e ro ft h er u r a ls u r p l u s w o r k f o r c ea n dp o i n to u tt h a ti ti se r u t i a lt oi n c r e a s ef a m e r s i n c o m e ss u s t a i n l y t h ed e v e l o p m e n te f f e c to f t h et r a n s f e ro f t h er u r a ls u r p l u sw o r k f o r c ei sd i s c u s s e d a n di ti sr e f e r e dt ot h a tr e s o u r c e sc a nb er e c o l l o c a t e d ，u r b a ni n d u s t r i a l i s a t i o nc a nb e a c c e l e r a t e d ，s o c i a ld e m a n dc a nb ee n l a r g e da n dl a r g ei n t e r e s tc a nb ea c q u i r e db y f a r m e r s ，t h er e s t r i c tf a c t o r so ft h et r a n s f e ro ft h er u r a ls u r p l u sw o r k f o r c ei sa n a l y s e d a n di t i sr e f e r e dt ot h a tt h ec u r r e n t s y s t e m o fh o u s e h o l dr e g i s t t r a t i o n 、l a n d p o l i c y a n de d u c a t i o nl e v e lo ff a r m e rr e s t r a i nt h et r a n s f e ro ft h er u r a l s u r p l u s w o r k f o r e es e r i o u s l y s y s t e mi n n o v a t i o na n dp o l i c yt e n d e n c yi s p u t t e df o r w a r dt h a t o w n e r s h i po fl a n ds h o u l db ec l e a r ，t r a n s f e rq u a l i f i c a t i o no fh o u s e h o l ds h o u l db e r e l a x e d ，a n dt h es e r v i c eo f h e a l t hs h o u l db ed e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：s u r p l u sw o r k f o r c e ；t r a n s f e r ；m e a s u r e s 西北大学学位论文知谀产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部力或机构送交论文豹复印件和电子舨。本人允许论文被 查阅帮借阅。学校可以将本学位论文的全部或都分内容编入有关数据 一 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和拒编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写豹文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解毒后适用本声明。 学位论文作者签名：指导教师签名： 年月日 沪刁年f 月z ，日 西北大学学位论文独甸性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 年月目 1 导论 1 1 研究的背景与意义 农村劳动力向城市流动作为一种过程，将人力资源从回报率低的农业转移 到能提供较高收入的现代工业和服务业，提高了全社会的收入水平，从而在整体 上刺激了经济的增长。然而，经济发展的事实却不一定遵循以上的发展路径，在 许多发展中国家，农村劳动力向城市的流动并没有与生产率的提高相辅相成。在 一些发展中国家，死亡率下降到最低点，生育率上升到最高点，其结果是高水平 的人口自然增长率。这样，一方面在农村形成了人口对土地的巨大压力，促使农 村劳动力向城市流动；另一方面在城市由于现代工业相对薄弱，人口自然增长率 高，对劳动力的吸收能力低下，农村劳动力向城市的流动不仅没有促进城市生产 率的提高，反而加剧了城市的失业问题。中国农村劳动力流动有其特殊性，研究 中国农村剩余劳动力转移问题，在理论上，有利于丰富发展经济学、区域经济学 与农业经济学的研究内容；在实际中，有利于农业、农村、农民问题的解决，促 进区域经济、城乡经济的协调发展。 1 1 1 研究的背景 在改革开放前的3 0 年里，中国经济的发展将重工业放在优先的位置，重工 业发展的资金来源于农业，工业的快速发展主要依靠工农业产品的价格“剪刀差” 来实现，农民承受了沉重的负担。在人民公社体制下，广大农村形成了单一的集 体所有制产权结构和农业产业结构；农民在集体经济组织中共同劳动、共同生活， 生活消费品按工分配，收入差距很小。不仅如此，全国各地农村尽管存在着自然、 人口、环境、资源、风俗习惯、历史传统等多方面的差异，但是，在高度集权的 体制下，农村社会关系模式受到了强行政的整合，各地农村几乎没有什么区别， 形成了均质同构的农村社会结构。把农民固定在土地上且不能自主进行生产，政 府对劳动力流动实行严格的限制。农村集体化和城乡不同的户口制度，把城市和 农村分割成两个截然不同的社会；一方是传统农业；另一方是城市工业。二元经 济结构是中国农业经济长期处于自我封闭状态，农村经济陷入停滞不前状态。随 着农民数量的增加，土地面积的减少，农业生产技术的进步，农业剩余劳动力问 题日趋严重。改革开放以来，尤其是家庭联产承包制的实行和推广，极大地调动 了农民的生产积极性，人民公社制度的解体使农民得以自由地支配劳动时间，选 择生产和经营方式。在农业和非农产业比较利益相差悬殊的情况下，农业剩余劳 动力开始自发地向城乡非农产业转移。农民在没有城市户口的情况下自由地出入 于城市，并长期留住在城市。问题是这些长期居住在城市的农村人是否真正享受 到了国民待遇? 这些人在农村的土地怎么办? 如何有序地转移农村剩余劳动 力? 使农民增收，农业发展，农村富饶。正是基于这样的背景我们研究、探索农 村剩余劳动力转移的效应、机制与对策。 1 1 2 研究的意义 农民增收问题，反映的深层次问题是农村剩余劳动力的转移。增加农民收入 的方法很多，但始终无法回避由于农业人口过多而导致农业劳动力严重过剩，人 均占有资源过少，农产品商品化需求不足，农民收入增长缓慢及转移支付困难等 问题。增加农民收入的关键在于加快农业劳动力向非农产业转移，以此带动农产 品的商品需求增长，促进农业结构调整，增加非农就业和农民人均资源占有量。 中国农村剩余劳动力流动有其特殊性，既不同于发达国家，又不同于发展中国家， 中国人口基数大，长期城乡分割的制度壁垒，使农业剩余劳动力问题日趋严重， 虽然改革开放促进了农业经济的发展和农村剩余劳动力的流动，但由于农村的推 力巨大，城市的拉力却并不明显。所以，没有从根本上改变人口压力带来的农村 剩余劳动力状况。 农村剩余劳动力流动，城乡之间的矛盾导致了两个结果：一是城市非正规部 门的繁荣，这个部门由一大批小规模的服务活动构成，来自农村的剩余劳动力在 这个部门从事繁重的体力劳动；二是非农产业的发展，广大农民根据市场需求， 在农村大力发展以乡镇企业为主体的非农产业，使农民离土不离乡，形成了中国 特有的农村非农化回。这样，农村剩余劳动力的流动就包括异地转移( 农村向城市 的人口迁移) 和就地转移( 农村非农化) ，两种流动互相影响，互相替代。这两种 模式促进了农村剩余劳动力的转移，增加了农民的收入。 农村劳动力的合理流动是农村、农业乃至中国经济发展的关键。农村剩余劳 动力转移的积极作用表现在以下几个方面：一是离开了农业的剩余劳动力进入到 高收入产业，增加了这部分人的收入；二是增加了购买农产品而不生产农产品的 人口，扩大了农产品的市场需求，增加了农业的货币或销售收入总量。农村剩余 。来农：中国劳动力流动与三农问题，武汉：武汉大学出版社，2 0 0 5 年，第5 页 2 劳动力转移不仅使农业的货币收入总量增加，同时还使农产品生产和供给的人数 减少，这将使继续留在农业中的农民的人均收入的增长比农业货币总收入的增长 更快；三是大量农业劳动力流向城市和非农产业，减轻了人口对耕地的压力，缓 解了农村就业矛盾，为农业生产率的提高和农村经济的发展提供了条件；四是农 村劳动力的流动增强了农业和菲农业之闯的交流，农村和城市之间在生产要素、 资金、信息、文化等方面的交流，打破了农村的封闭状况。 改革以来，中国农村的巨大变化，特别是农村剩余劳动力的流动，推动了农 衬经济的进一步发展，引起了国内外学者的高度重视。世界注视中国，中国确实 在由计划经济向市场经济过渡中，走出了一条与众不同的道路。许多学者希望能 从中国农村剩余劳动力的流动中总结出一些经验。研究农村剩余劳动力转移的效 应、机制及其促进农民收入增长的理论，探索通过调整产业结构，加快农村工业 化，加大农村人力资本投资力度，促进农村剩余劳动力转移，有利于在理论上拓 展发展经济学、区域经济学、农业经济学的研究内容，在实际中有利于促进城乡 经济的协调发展，具有十分重要的理论意义和现实意义。 1 。2 研究的对象与方法 1 2 1 研究的对象 当前，我国农村存在着大量的劳动力。第一产业因冗员过多而劳动生产率得 不到提高，这已对农村经济发展形成严重的制约。第二、三产业的发展也因发展 工业化的同时人口城市化没有同步发展而缺乏必要的载体，从而直接影响城市现 代化水平。目前虽然对农村劳动力的转移问题有许多研究成果，但未从根本上解 决农村劳动力转移问题，农村劳动力仍处于盲目流动和无序转移状态。面对城市 化发展水平滞后、农村剩余劳动力转移难的问题，论文以中国农村剩余劳动力转 移为研究对象，深入探讨农村剩余劳动力的现状及存在的问题，论证农村剩余劳 动力转移的效应与对策，提出解决农村剩余劳动力的政策建议，进而促进农村经 济发展中许多重大闯题的解决。 1 2 2 研究的方法 ( 1 ) 实证分析与规范分析相结合的方法 谍题的研究必须在充分掌握资料的基础上，透过数据来解释和说明闷题，采 用适当的计量方法，对数据和资料反映的问题进行统计综合，以更好地进行论证， 3 通过对农村劳动力转移实证分析，探讨农民增收的深层次问题，论证转移农村劳 动力改变农民的社会地位与经济地位；当然，研究是一个系统，实证分析回答了 。是什么”和“为什么”的问题，规范的经济分析还要说明“应该是什么”的问 题，农村剩余劳动力转移的理论分析还要采用规范的经济分析方法。 ( 2 ) 横向与纵向比较的方法 中国城乡二元经济的格局是长期历史发展造成的从历史上找原因，再分析 现在存在的问题，可以使问题更清楚；从横向来看，借鉴国外发达国家二元经济 发展中农村劳动力转移的经验，有利于更好揭示城乡经济的协调发展问题，通过 比较经济发达地区与经济欠发达地区的农村剩余劳动力转移以及农村的现有人 口流动模式，吸取经济发达地区农村劳动力转移的经验，探讨的经济欠发达地区 农村劳动力转移的规律和特点。 ( 3 ) 跨学科研究的方法 农村劳动力转移是一个十分复杂的社会现象，提高农村人力资本含量是农村 劳动力转移的关键因素，从人力资本的视角深入研究这个问题，必须综合运用相 关理论知识。课题研究内容涉及的学科领域比较多，既有经济学研究的范畴，也 有社会学研究的内容，为了将问题研究清楚，借助于社会学的理论、方法，采用 多学科的研究方法，诸如对于农村人口城镇化的分析，就是在经济学理论和社会 学理论相结合的基础上进行的。 1 3 研究的基本内容 由于城市化水平滞后，农村存在着大量的剩余劳动力，第一产业因冗员过多 而劳动生产率得不至q 提高，这已对区域经济发展形成严重的制约作用。由于发展 工业化的同时人口城市化没有同步发展，使第二、三产业的发展缺乏必要的载体， 直接影响城市现代化水平。我们将围绕农村劳动力转移这一主题，在述评国内外 关于农村剩余劳动力转移理论研究的基础上，分析农村剩余劳动力转移的现状、 存在的问题及其转移的制约因素；研究农村剩余劳动力转移的效应、机制，从理 论上论证农村剩余劳动力转移与农民增收的关系；探索促进劳动力转移，提高农 民收入的基本思路与途径；提出农村剩余劳动力转移的制度创新与政策建议。 第1 章为导论。这一章介绍了研究的背景与意义，研究对象、研究方法与相 关概念的界定，基本内容与框架结构，论文的创新之处。我国是一个农业人口占 4 7 0 的国家，因土地的缺乏、生产技术提高的缓慢以及近年来乡镇企业吸收劳动 力能力的下降，农村中有大量的农业劳动力处于闲置状态。因此，传统农业中存 在剩余劳动力的理论符合我国国情，但这并不意味着刘易斯的二元经济发展模式 完全适应于中国国情。农村剩余劳动力是指生产过程中生产资料与劳动力的构成 失衡，劳动力供给超过了由生产技术条件所决定的生产资料对劳动力的需求而出 现的低效用或负效用现象。研究农村剩余劳动力转移的效应、机制及其促进农民 收入增长的理论，在理论上，有利于拓展发展经济学、区域经济学、农业经济学 的研究内容；在实际中，有利于促进农民增收，使城乡经济协调发展，具有十分 重要的理论意义和现实意义。 第2 章为农村剩余劳动力转移理论的研究述评。农村劳动力严重过剩，人均 占有资源过少，农产品商品化需求不足限制了农民收入的增长。增加农民收入的 关键在于加快农业劳动力向非农产业转移，以此促进农业结构调整，增加非农就 业和农民人均资源占有量，带动农产品的商品需求。目前，对于农村剩余劳动力 转移的研究很多，国内学者对农村剩余劳动力的量化标准归纳起来有城乡预期收 入差异和城市就业概率标准、国际标准模型法、农业技术需要法等方法。西方发 展经济学家依据二元经济结构理论对人口转移的研究形成了刘易斯的二元经济 模型、拉尼斯一费景汉模型、乔根森模型、托达罗人口流动模型等。显然，这些 模型无法合理解释中国二元经济过剩的现实。国内外学者在合理应用这些发展经 济学理论模型的基础上，提出了农村剩余劳动力的就地转移、易地转移、多元复 合转移等模式，这些模式促进了农村剩余劳动力的转移，但也存在一些问题。通 过对这些不同观点的梳理，在评述国内外文献的基础上，以增加农民收入为出发 点，研究农村剩余劳动力转移的效应、机制与对策，为农村剩余劳动力的有序转 移提供理论依据。 第3 章为农村剩余劳动力转移的现状和存在的问题。农村剩余劳动力是指生 产过程中生产资料与劳动力的构成失衡，劳动力供给超过了由生产技术条件所决 定的生产资料对劳动力的需求而出现的低效用或负效用现象。农村剩余劳动力是 基于农业生产的现实需要而产生的“多余劳动力”，这些“多余劳动力”是由于 劳动生产率低于社会平均劳动生产率而形成的“伪装失业者”。从数量上讲，农 村剩余劳动力是“多余劳动力”和“伪装失业者”之和。从农村剩余劳动力转移 的一般规律和我国农村剩余劳动力转移的历史来看，在今后一段时期内要实现农 民收入的持续稳定增长，加速“新阶段”农村剩余劳动力转移的速度将是关键。 第4 章为农村剩余劳动力转移的发展效应。农村剩余劳动力的跨区域流动， 促进了流入和流出区域的经济发展。一是农村剩余劳动力转移的过程实际上也是 资源重新配置的过程。工资水平的地区差异导致农村剩余劳动力在农村和城市之 问的合理流动，这种流动通过市场机制的作用实现了资源配置的优化，缩小了区 域间的劳动工资差别，提高了劳动力资源的整体配置效益，促进了区域整体经济 效益的提高。二是农村剩余劳动力的转移促进了我国社会分工的深化。农村剩余 劳动力的转移，促进了城市工业化的发展，企业为了获得较低的劳动成本，更加 重视企业内的专业分工，分工的细化，使工序简单且技术难度降低，这样促进了 素质和技能相对较低的农村劳动力参与到企业内部的专业分工中去。三是农村剩 余劳动力的转移推动了城市工业化的进一步发展，也为农村工业化奠定了基础。 廉价的农村剩余劳动力为城市工业的发展提供了大量的人力资源，降低了工业部 门的生产成本，提高了企业的效益，同时农村非农就业比例的提高，有利于农村 土地规模化经营，进而提高农业劳动生产率和农业生产水平，提高农村经济的综 合实力和农村工业化水平。四是农村剩余劳动力的转移扩大了社会需求，促进了 就业，提高了农村劳动力的素质及其子女的就业能力。五是农村剩余劳动力转移 提高了农民的收入。农村剩余劳动力的转移降低了农业人口的比重，扩大了农产 品市场需求，有利于农产品价格的稳定和提高，使农民获得超额利益。 第5 章为农村剩余劳动力转移的制约因素分析。农村人口在我国占有较大的 比重，现行的户籍制度、土地制度、农村劳动力自身的文化教育程度、体制与政 策等因素严重地制约了我国农村剩余劳动力的转移。而且城市化政策偏差导致城 市对农村劳动力吸纳的能力不强。小城镇由于规模小、基础设施落后、综合效益 差，难以担当城市化的重任，导致人口城市化进程缓慢，对农村人口转化为城市 人口，由传统劳动方式、生活方式向现代化劳动方式、生活方式转化的促进作用 微弱，造成农村剩余劳动力向城市高度集中并合理流动受阻。解决以上问题的根 本出路在于实施农村城镇化战略，提高农业劳动生产率，走现代农村工业化道路。 第6 章为农村剩余劳动力转移的制度创新与政策取向。为了加快我国农村剩 余劳动力转移的速度，提高转移水平，在制度安排与政策取向层面上，我们要不 6 断进行制度创新，调整政策。在土地制度方面，明晰土地产权，以法律保障土地 流转；培育农村土地流转市场，完善土地流转机制；加强农村土地市场中介组织 建设，保障农民土地征用过程中的权益；改进土地征用补偿方式；建立国家失地 农民账户和国家失地农民保障基金。在户籍制度方面，我们要改革户籍二元结构， 建立以居住地为标准的户籍登记制度；消除依附在城市户口上的利益特权；实行 静态与动态相结合的户籍管理；放宽户口迁移条件，加速实现迁移自由；加强户 籍立法工作，保障人口的合法迁移。在劳动力市场方面，我们要打破城乡分割就 业制度，建立平等竞争的城乡就业体制；建立健全市场服务体系；建立有效的市 场监督调控体系，切实维护农村进城务工者的权益，促进农村剩余劳动力转移。 在社会保障制度方面，要进一步完善农村社会保障体系，改变土地就是农民的保 障的局面，推动农村剩余劳动力转移；构建农民工社会保障体系，消除农民工的 后顾之忧，拉引农村剩余劳动力转移。各种制度之间相互作用、相互影响，改革 中需要相互配合，充分发挥合力的作用。政府要努力提高服务质量，营造良好的 政策环境，改变各种歧视性政策，完善提高农村劳动力综合素质的政策，在农村 剩余劳动力转移中充分尊重农民的自主权。 1 4 本文的创新之处 理论界对农村剩余劳动力转移的研究，对于促进农村经济的发展，分析农村 经济学理论的研究内容具有重要的指导意义，但也存在一些问题就是现有研究着 重探讨的是农村剩余劳动力的一般转移，而没有把农村劳动力转移与农民增收联 系起来，并且也缺乏通过对农村劳动力转移来促进农民增收的内在机理分析联系 起来，以进一步研究如何促进农村经济的发展和农村经济学的理论研究。笔者从 这入手，把农民增收与剩余劳动力的有效转移结合起来，提出一些自己的看法与 建议。 7 2 农村剩余劳动力转移理论的研究述评 农民增收问题是当前中国经济发展中的难点问题，所反映的深层次问题是农 业劳动力严重过剩，人均占有资源过少，农产品商品化需求不足而限制农民收入 的增长。增加农民收入的关键在于加快农业劳动力向非农产业转移，以此带动农 产品商品需求，促进农业结构调整，增加非农就业和农民人均资源占有量。目前， 对于农村剩余劳动力转移的研究很多，分析研究国内外学者的理论，有利于从理 论上丰富农村经济学的内容，实践上促进农村经济发展中许多重大问题的解决。 2 1 国内外学者对农村剩余劳动力的不同理解 2 1 1 国内外学者对农村剩余劳动力的界定 国内外理论界对农村剩余劳动力的定义归纳起来主要有六种：第一种是劳动 边际生产率等于或接近于零，从农业部门转移出去而不会减少农业总产量的那部 分农村劳动力。第二种定义是农业劳动力的供给量和社会需要量之差。第三种定 义为边际收益低于非农业劳动力的农业劳动力 。第四种定义为当一个国家( 地区) 农业劳动者人均耕地面积长期呈下降趋势时，就认为该国( 或地区) 存在农业剩余 劳动力o 。第五种定义为与劳动力资源实现最佳配置后的状态相比而言的农业中 的多余劳动力 。这一定义从单个农户的最优决策出发，认为只要农业中的劳动力 数量还有进一步优化配置的余地，这部分劳动力就会作为剩余劳动力转移出去。 第六种定义为那些离开农村或必将离开农村的剩余劳动力，称之为“农村剩余劳 动力”o 。 第一种定义在经济学界曾引起激烈争论。以刘易斯为代表的古典学派坚持认 为农业部门存在无限丰富的剩余劳动力，把他们转移到非农部门中不会使农业产 量减少，因为这些剩余劳动力的边际生产率低到接近零。但与此相反，以舒尔茨为 代表的新古典学派则否定农业中有任何剩余劳动的存在，认为在现有生产条件下， 农业生产要素已达到最优配置，从农业中撤出劳动力，势必会减少农业总产量。李 太勇认为，两派观点之所以有分歧，根本原因就在于：一方面没有区分劳动者的 边际生产率和劳动时间的边际生产率。在工作日长度不变的情况下，劳动者的边 。季仙娥，王春艳：誓国内外关于农村剩余劳动力转移基本理论问题研究综述。经济纵横，2 0 0 4 年第4 期 。郭熙保：农业剩余劳动及其转移问题：理论思考与中国的经验，世界经济，2 0 0 2 年第1 2 期 。刘建进：一个农户劳动力模型及有关农韭剩余劳动力的实证研究，中国农村经济，1 9 9 7 年第6 期 。喻德坚：t 我国农村囊余劳动力数量测算方法的数理分析，誓南昌大学学报( 工科版) 2 0 0 1 年第1 期 8 际生产率是正数，从而撤出劳动力将会减少农业总产出。另一方面，如果工作时 间长度是可变的，那么因为撤出的劳动力可以通过延长工作时间来补偿，劳动者 的边际生产率则可能为零，从而撤出劳动力不会使总产量减少。李太勇的分析 使上述两种观点得到了调和。 第二种定义忽视了农户是从自身利益最大化的角度出发做出转移决策的这 一事实，过分强调了社会对农业劳动力的需要量。这从大量耕地撂荒现象中可以 得到证明。同时，社会对农业劳动力的需要包括现实需要和潜在需要，而这种定 义在很大程度上忽略了社会对农业劳动力的潜在需要量。此外，社会对农业劳动 力的需要量具有动态性，而这种定义却以静态的观点来对其加以测定。因此，学 术界很少把其作为农村剩余劳动力的判定标准。 第三种定义认为判断农村劳动力是否剩余的关键，在于农民务农收益与从事 其他工作的收益比较。显然，这是从农村劳动力转移的动因出发所做的定义。虽 然这种定义具有动态的特点，但农村劳动力转移的动因不完全是农业边际收益与 非农业边际收益比较的结果，现实中农村劳动力的非农收入低于农业收入的情况 大量存在；而且，现实生活中根据比较利益转移的农村劳动力并非都是剩余劳动 力。此外，该定义暗含的一个重要前提是农民拥有选择其他产业的自由和空间。 这一前提条件在现实中并非完全具备。因此，这种剩余劳动力的判断标准无疑容 易导致对剩余数量的高估。 第四种定义虽然对农村剩余劳动力提出了全新的判断标准，但由于它更多地 借助于农业劳动力与耕地面积的直观关系而非劳动力要素本身的特点来界定剩 余的，所以，它不太适合作为农村剩余劳动力的概念，而更适合成为剩余的判别 标准。 第五种定义从单个农户的最优决策出发判定农村剩余劳动力，这一点非常切 合实际，但由于通过测定单个农户最优决策而形成的家庭剩余劳动力，进而测定 全国的农村剩余劳动力难度比较大，所以，按照这种定义测定农村剩余劳动力时， 必然要借助宏观劳动力最优配置的方法来测定农村剩余劳动力，而整体最优，对 单个农户来说不一定最优。所以，根据这一定义测定农村剩余劳动力不太合理回。 。李太勇：农业秉l 余劳动力转移的动态因素研究当代财经，1 9 9 7 年第2 期 。郭熙保：l 农业剩余劳动及其转移问题：理论悬考与中国的经验，簟世界经济，2 0 0 2 年第1 2 期 。刘建进：l 一个农户劳动力模型及有关农业剩余劳动力的实证研究 ，鬈中国农村经济 ，1 9 9 7 年第6 期 9 第六种定义中“必将离开农村的剩余劳动力”难以确定合适的标准加以判 定，而且，已经离开农村的劳动力也不稳定，农民工回流的现象并不鲜见。所以， 这种定义对于测定农村剩余劳动力的理论指导意义不强。 综上所述的六种定义，无论从理论深度，还是从解释现实的能力上，传统定 义仍具有更大的说服力。因此，目前很多场合仍沿袭农村剩余劳动力的第一种定 义。 2 1 2 国内外学者对农村剩余劳动力量化标准的界定 目前学术界对测算、界定中国农村剩余劳动力的方法和标准归纳起来有以下 几种。： ( 1 ) 城乡预期收入差异和城市就业概论标准 发展经济学家托达罗( t o d a r o ，1 9 9 2 ) 将农民作为市场主体看待，做出了农 村劳动力向城市实际流动量的模型o 。他认为，农村劳动力向工业部门转移的决 定因素是城乡经济结构的差异以及转移者对转移成本和效益的权衡，其动力是城 乡预期收入水平的差异和城市的就业概率。较高的、持久的收入引诱，也会继续 吸引乡村移民流向日益拥挤的城市。托达罗的观点是具有启发和借鉴意义的。我 国学者刘焕喜和郭犹焕( 1 9 9 8 ) 在对农村劳动力流动的研究中，也把农民作为一 个理想的经济主体来考虑，将农民流动作为投资来看待，并与农业投资进行比较， 依此解释农村劳动力流动的原因，并提供了政策依据回。但他们没有对农村劳动 力流动的规模作出解释。 ( 2 ) 国际标准模型法 该方法由钱纳里( h c h e n e r y ) 和赛尔昆( m s y r q u i n ) 两位经济学家提出， 他们通过对许多国家有关数据进行回归分析，得到与不同人均国内生产总值相适 应的各部门劳动力份额和各部门产值份额的“国际标准结构”，并用所研究的国 家农业劳动力份额与“国际标准结构”相比较，从而得出该国农业剩余劳动力较 准确的估计值 。把该模型应用到中国，测得的实际结果是：在农业劳动力份额 。喻德坚：誓我国农村剩余劳动力数量测算方法的数理分析 ，南昌大学学报( 工科版 ，2 0 0 1 年第1 期 。惠宁农村剩余劳动力转移理论研究述评【jl 西北大学学报，2 0 0 5 ( 4 ) 。【美】迈克尔p 托达罗：经济发展与世界，北京；中国经济出版挂，1 9 9 2 年 。刘焕喜，郭犹焕：农村劳动力流动投资的成本分析一一兼与农生投资比较。中国经济观察，1 9 9 8 年第 2 期 。钱纳里等，工生化与经济增长的比较研究k 吴奇等译，上海：上海三联书店，上海人民出版社，1 9 9 5 年 1 0 方面，中国的份额比国际份额高约2 0 ，但在农业产值份额方面，中国的份额也 比国际标准份额高约4 ，两者相抵，得出农业隐性失业率约为1 6 左右。若按 1 9 9 9 年全国农村劳动力数量4 7 亿计，则国际标准模型估算出中国农业隐性失 业约0 4 7 亿至0 6 5 亿。国际标准模型法虽然能在一定程度上反映中国经济偏离 “标准”的程度，但人均国内生产总值相似的国际比较条件，却忽视了中国农业 生产的特殊性，因而，这种测量方法的准确性难以保证。 ( 3 ) 农业技术需要 罗斯基和米德( t h o m a sr a w s k ia n dm e a d ，1 9 9 7 ) 基于中国农业的现状对中国 农业中的劳动力剩余情况进行计算。该方法根据中国2 2 种农业生产活动中的技 术和成本参数估计了农业生产所需要的劳动力数量，然后再用统计年鉴中的 农业劳动力数字减去这一估计值，就得到了剩余农业劳动力数量。需要注意的是， 这种方法中定义的农业范围较窄，仅包括种植业、畜牧业、园艺业、淡水养殖业 和捕捞业等。这样估计的结果比对包括农林牧副渔在内的广义农业的估计结果要 小。除去这一因素，罗斯基和米德对中国农业剩余劳动力的估计值仍可能存在低 估的可能。 ( 4 ) 生产函数法 这种方法由国家统计局农调总队社区处提出，他们从柯布一道格拉斯生产函 数出发，分析农业生产总量达到最大时，各生产要素( 仅指劳动力与耕地) 按最 优配置所需要的劳动力数量，从而推算出农村剩余劳动力数量。生产函数模型构 造为： y = a 于磴l 咱 其中彳为常数，厶膏分别为农业劳动力和土地。根据剩余劳动力的经济特 征，农业总产值的边际劳动生产率为零，通过计算国家统计局农业总队社区处多 年的回收模型，发现1 9 7 8 年比较符合这一条件，即劳动力与耕地面积指数之和 接近l 。回收结果显示该模型通过各项统计检验，由此得到农业总产值与农业劳 动、耕地面积的生产函数模型： y = l s 4 3 h n 毋“l a 伊2 j ，为农业总产值，l a n d 为耕地面积，l a b 为需要的农业劳动力数量。 从理论角度分析，这种测算方法虽然与剩余劳动力的定义最为接近，但同时 也成为它的弱点，剩余劳动力不仅包括边际劳动生产率为零的那部分劳动力，其 实还应包括一部分边际生产率大于零的农业劳动力，因此这种测算方法有低估的 可能，同时计算程序也相对复杂，实际应用中采用不多。 ( 5 ) 耕地劳动比例法 这种方法通过估算一国农业生产中耕地数量与有效劳动数量的比伊j 关系来计 算农业中的剩余劳动力。郭熙保( 1 9 9 5 ) 对农村剩余劳动力提出新的界定标准， 认为当一个国家( 或地区) 的农业劳动者的人均耕地面积长期呈下降趋势时，该 国( 或地区) 存在农业剩余劳动力，农业剩余劳动力的规模取决于劳动耕地。不 论劳动的边际生产率是高是低或是否为零，只要农业劳动力人数增加比耕地面积 快，使劳动力人均耕地面积下降，农业剩余劳动力就自然存在。章铮( 1 9 9 5 ) 在农业劳动力合理数量的估算中也提出与郭熙保相似的思路，略有不同的是 郭熙保的剩余劳动力观点的测重点在农业的种植面积上，而章铮不仅考虑耕地面 积，还考虑到大农业中可以利用的一切自然资源圆。耕地劳动比例法的关键在于 如何确定耕地与有效劳动之比。一个简单的方法是假设某一年没有剩余劳动力， 以该年的耕地与劳动力比作为系数，同时假设这一比例是不随时间的变化而变化 的。胡鞍钢运用这一方法对中国农村剩余劳动数量进行估计。他假设1 9 5 7 年中 国不存在农村剩余劳动力，按照这一年的耕地与劳动力比来进行计算，其结果显 示，截止1 9 9 5 年我国农业剩余劳动力人口为1 7 5 1 8 万人。虽然农业中的技术进 步会对这一比例产生影响，节约劳动型的技术进步会使这一比例增长，而节约土 地型的技术进步会使这一比例减小。但因这种方法应用起来相对简单，而且农业 技术进步因素可以在运算后作附加说明，因此这种方法目前应用的比较多。 ( 6 ) 有效工时方法 何景熙( 1 9 9 9 ) 在对农村剩余劳动力和农业剩余劳动力进行界定的基础上， 将有效工时不足所引起的不充分就业作为劳动力剩余的界定标准。他根据我国城 市劳动力标准平均工作时数界定农村劳动力的有效工时，即将劳动力充分就业标 准界定为每年有效工时2 5 0 日( 一年当中扣除每周两天休息日和1 1 天节假日) ， 每天工作8 小时，农村标准充分就业劳动力的有效工作数为8 x 2 5 0 = - 2 0 0 0 小时 。郭熙保：农业发展论，武汉：武汉大学出版社，1 9 9 5 年 。章铮：农业劳动力合理数量的估算，l 中国农村经济，1 9 9 5 年第l o 期 1 2 人年。这样，他将低于劳动力充分就业年工作数的劳动力定义为不充分就业。 这种方法，看起来似乎很简单，但操作起来很复杂，不适宜对农村剩余劳动力的 测量。 2 2 西方经济学家的人口转移理论研究述评 农村劳动力转移是指农业剩余劳动力向非农产业、农村剩余劳动力向城市及 城镇的转移过程，涉及到产业与空间的双重转移。目前比较经典的研究模型包括 刘易斯( w a l e w i s ) 的二元经济模型o 、拉尼斯一费景汉模式( f e i r a n i s m o d e l ) o 、乔根森( d a l ew j o r g e n s o n ) 模式回、托达罗( m p t o d r o ) 人口流 动模型 及其哈里斯( h a r r i s ) 的补充 ，这些模型解释了发展中国家农村劳动力转 移的动力、特点及机制。 刘易斯模型将发展中国家经济划分为农业和工业两个部门，刘易期认为在发 展中国家一般存在着二元经济结构：一个是以土著方法进行生产、劳动生产率很 低，劳动收入仅维持生计部门( 指传统农业部门) ，另一个是以现代化方法进行生 产、劳动生产率很高、工资水平较高的资本主义部门( 指城市工业部f - i ) ，同时将 经济发展的过程归结于经济结构转变的过程，即农业比重逐渐下降而工业比重逐 渐上升的过程。按照这一模型，在发展中国家的农村里存在着大量的剩余劳动力， 农业劳动力的边际生产率几乎为零，农业部门的工资水平很低，而工业部门代表 着先进的生产力，工业部门劳动力的边际生产率明显高于农业，其工资水平必然 高于农业，这就促使农业劳动力源源不断地从农村流向城市。这一过程将一直延 续到农村剩余劳动力被城市完全吸收，农村工资和城市工资趋向一致，城乡差别 逐步消失，国民经济实现现代化为止o 。刘易斯二元经济模型的提出不仅对发展 经济学的创立和发展中国家经济政策的制定产生了重要影响，也是此后许多人口 。何景熙：i 不充分就生及其社会影响，中国社会稃学，1 9 9 9 年第2 期 【美】威康阿瑟刘易斯：( - - 元经济论 ，北京：北京经济学院出版社，1 9 8 9 年 。o _ l s t 吖r a n i sa n d j o h n c h f e i1 9 6 l 。 a r h e o r y o f e c o n o n 证c d l w e i o p m a n f f , t h e i l l c t i c a n e c , o f l o n l j c r 州c w v 0 1 5 1 ，n o a ，p 5 3 3 - 5 5 8 。d a l c w j o r g e n o n , 1 9 6 1 ， q l a e d e v e l o m m t o f a d u a le c 删州，t h e e c o n o m i cj o 哪a l ，v o l t l ，n o 2 8 2 , p 3 0 9 - 3 3 4 。j o h n r h a r r i sa n d m i c h a l l p t o d a r o ，1 9 7 0 , m i g r a t i o 仉u n c m p l o y m ta n d d e v e l o p m e n t ：a w o - s e c t o r u l a l y s i s , t h ee c o n o n 自cj o m n a l ，v 0 1 6 0 ，n o i ，p 1 2 6 - 1 4 2 。j o h n r h a r r i sa n d m i c h a l l p t o d a r o , 1 9 7 0 m i g r a t i o n , u n e m p l o y m e n ta n d d e v e l o p m e n t ：a l v o - s e c t o r a n a l 蜘一 t h ee c o n o m i cj o u r n a l ，v o l6 0 , n o 1 ，p 1 2 6 - 1 4 2 。【美】威康阿瑟刘易斯：二元经济论，北京：北京经济学院出版社，1 9 8 9 年第1 9 页 1 3 城市化和农村劳动力转移研究的重要理论基础。当然，发展经济学家在高度赞誉 刘易斯模型的同时，对其存在的缺陷提出批评：一是刘易斯模型没有足够重视农 业在工业增长中的重要性；二是没有注意到农业由于劳动生产率的提高而出现剩 余产品应该是农业劳动力向工业部门流动的先决条件；三是农村存在剩余劳动 力，城市不存在失业：四是农业劳动生产力接近或等于零的观点很难让人接受。 发展经济学家古斯塔夫拉尼斯( g r a n i s ) 与美籍华人经济学家费景汉 ( j f e i ) 于1 9 6 1 年首次合作提出了拉尼斯一费景汉模型。这一模型将刘易斯 模型作了大大的扩展，提供了分析农业一工业劳动力转移的理论框架，强调应该 重视农业部门的技术进步和发展，不仅指出农业部门的技术创新是解决粮食短缺 的根本途径，而且指出农业部门和工业部门的平衡发展是成功实现结构转变的关 健因素，其最突出的贡献在于认为农村剩余劳动力并非是无限供给的，当农业劳 动力减少到一定程