（经济法学专业论文）试论经济法的效益价值.pdf

效益 对 经 济 法 的 效 益 价 值 进 行 了 现 实 分 析 冬 我 国 存 在 市 场 主 体 缺 ill , 市场发展不平衡， 垄断特别是行政垄断等市场缺陷以及内部性， 公共决策失误， 政府效力递减， 寻租及腐败等政府缺陷， 在我国完全的政府计划体制配置资源 导致的政府用于生产和经营等直接的社会管理和社会服务的支出费用高昂， 而 投入产出的效益却呈递减态势， 这是我国政府介入市场经济生活的背景。 经济 法的价值是经济法在调整关系中通过发挥其自身特有的功能要实现的基本目 标。 在经济法调整的经济关系中， 市场机制在经济体制中的基础性地位和作用 是不变的。 我国经济体制从完全的计划经济体制向混合经济体制转变， 仍遵循 着实现社会整体经济效益最大化的价值目 标。 一- 分- 一 关 键 词 : 经 济 法、价 值效 益 价 值丫 硕士学位论文 ma s t e r s t h e s i s a b s tr a c t e c o n o m i c l a w c a m e o u t u n d e r t h e c o n d i t i o n o f m o d e r n m a r k e t e c o n o m y . i t i s t h e g e n e r a l e n t i t y o f l a w s a n d r e g u l a t i o n s w h i c h c a n e m b o d y a n a t i o n a l i d e a a n d m o d u t a t e n a t i o n a l e c o n o m y a n d c o o r d i n a t e r e l a t i o n s h ip s . e s t a b l i s h i n g a c o m p l e t e a n d e c o n o m i c l e g a l s y s t e m w h o s e p u r p o s e i s i n o r d e r t o m a i n t a i n a g e n e r a l g o o d o p e r a t i o n o f s o c i a l g e n e r a l e c o n o m y . e n f o r c in g b e n e f i t v a l u e o f t h e s o c i a l g e n e r a l e c o n o m y i s h e l p f u l f o r t h e t r a n s f o r m a t i o n o f o u r c o u n t ry s e c o n o m i c m e c h a n i s m a n d d e v e l o p m e n t o f n a t i o n a l p e o p l e e c o n o m y . t h i s a r t i c l e c a n b e c l a s s i f i e d i n t o t h r e e p a r t s : i t c a n b e e x p l a i n e d a s f o l l o w s . t h e f i r s t c h a p t e r i s r e l a t e d t o t h e c o n n o t a t i o n o f b e n e f i t v a l u e o f e c o n o m i c l a w a n d i t s d e v e l o p m e n t . t h e l e g a l b e n e f i t v a l u e m e a n s t h a t w e c a n p r o v i d e t h e b e s t e ff e c t s f o r a n o v e r a l l b e n e f i t p l a n u n d e r t h e c o n d i t i o n w i t h t h e l e a s t p r e v e n t i o n a n d e x t r a v a g a n c e , w h i c h m u s t b e d o n e b y t h e a r r a n g e m e n t a n d c o n t r o l l i n g a b o u t p e o p l e s a c t s a c c o r d i n g t o t h e l a w . t h e b e n e f i t v a l u e o f e c o n o m i c l a w i s i n o r d e r t o s e e k a ft e r s o c i a l g e n e r a l e c o n o m i c b e n e f i t w h i c h m e a n s t h a t t h e l e as t e x p e n s e o f r e s o u r c e c a n g a i n t h e l a r g e s t e ff e c t iv e p r o d u c e f r o m g e n e r a l s o c i a l e c o n o m y c o n d i t i o n , l o n g d e v e l o p m e n t t e n d a n c y , d i ff e r e n t d a p a r t m e n t s o f s o c i a l g e n e r a l e c o n o m y a n d d i ff e r e n t c o r e l a t i o n s h i p s . i t c a n b e c o m e t h e b e n e f i t v a l u e o f e c o n o m i c l a w . mo r e o v e r , i t c a n m e a n t h a t t h e c o u n t ry m o d u l a t e s t h e o p e r a t i o n o f s o c i a l g e n e r a l e c o n o m y b y t h e f o r m o f l a w i n o r d e r t o r e a l i z e t h e l a r g e s t e x t e n t o f s o c i a l g e n e r a l e c o n o m y b e n e f i t t h e b e n e f i t v a l u e o f e c o n o m i c l a w c a n b e m a i n l y e m b o d i e d as f o l l o w s a m o n g t h e m i c r o c o s m e c o n o m i c a r e a . l .e c o n o m i c l a w m a i n t a i n s a n d p r o m o t e s l a b o r p r o d u c e e f fi c i e n c y .2 .i t c a n m a i n t i o n a n d p r o m o t e m a n a g e m e n t e ff i c i e n c y . 3 . l t c a n m a i n t a i n a n d p r o m o t e u s i n g e ff i c i e n c y o f r e s o u r c e ai t c a n m a i n t a i n a n d p r o m o t e p r o f i t e ff i c i e n c y . o f c o u r s e ,t h e d e v e l o p m e n t o f b e n e f i t v a l u e o f e c o n o m i c l a w 硕士学位论文 ma s t e r s t i i e s i s e x p r e s s e s . l .e ff e c t i v e c o m p e t it i o n i s t h e b e s t w a y o f r e a l i z i n g t h e a r r ang e m e n t o f r e s o u r c e .2 .t h e i n fl u e n c e m e n t t o s o c i a l e c o n o m y c o n t a i n s a s e r i e s o f d i ff e r e n t c o n d i t i o n s fr o m t h e a s p e c t o f s c o p e and in t e n s i t y .3 .u n d e r t h e c o n d it i o n o f m a r k e t e c o n o m y , m a r k e t m e c h a n i s m and t h e f u n d a m e n t a l w a y o f c o u n t ry s i n t e v e n t i o n m u s t b e d i ff e r e n t . h o w e v e r , t h e i r f u n c t i o n s , e ff e c t s and p u r p o s e s a r e c o n s i s t e n t i n o r d e r t o ma x mi z e t h e s o c i a l r e s o u r c e and mi n i mi z e t h e s o c i a l c o s t s . t h e s e c o n d c h a p t e r i s r e l a t e d t o m a k e a j u r i s p r u d e n c e a n a l y s i s a b o u t t h e b e n e f i t v a l u e o f e c o n o m i c l a w . t h e s o c i a l g e n e r a l e c o n o m y b e n e f i t v a l u e c o n t a i n s s o m e c h a r a c t e r i s t i c s t h e q u a l i t y o f e c o n o m y , m a c r o c o s m , o p e n n e s s , n a t i o n a l s u b j e c t s and s o c i e t y c e n t r e . t h e s o c i a l g e n e r a l e c o n o m i c a l b e n e f i t s and b e n e f i t s o f e c o n o m i c l a w a r e t w o d i ff e r e n t c o n c e p t io n s . c i v i l l a w i s t o s e e k a ft e r i n d i v i d u a l b e n e f i t v a lu e i n o r d e r t o e n s u r e t h a t e v e ry m a r k e t s u b j e c t c an m a k e e c o n o m i c a c t i v i t ie s fr e e l y , i n d e p e n d ant l y , and m a i n t a i n t h e o r d e r and s e c u r i t y o f t r ans a c t i o n w h o s e p u r p o s e i s ma k e i n d i v i d u a l b e n e f i t ma x mi z e d . t h e b e n e f i t v a l u e o f a d mi n i s t r a t i v e l a w t r i e s t o i m p r o v e a d m i n i s t r a t i v e e f f i c i e n c y and d o an e ff e c t i v e fu n c t i o n a b o u t t h e e n l a r g e m e n t o f s o c i a l g e n e r a l e c o n o m i c b e n e f it s i n d i r e c t ly . t h e r e f o r e , s e e k i n g a ft e r t h e s o c i a l g e n e r a l e c o n o m i c b e n e f i t s i s i t s o w n s p e c i a l b e n e f i t v a l u e o f e c o n o mi c l a w. t h e t h i r d c h a p t e r i s r e l a t e d t o m a k e a r e a l i s t i c ana l y s i s a b o u t t h e b e n e f i t v a l u e o f e c o n o m i c l a w . i n c h i n a , a l o t o f f o r m s e x i s t s u c h a s t h e a b s e n c e o f m a r k e t s u b j e c t s , i m b a l anc e o f m a r k e t d e v e l o p m e n t and m o n o p o l y e s p e c i a l l y m a r k e t m o n o p o l y , m a r k e t d e f e c t s , i n t e rn a l q u a l i t y , m i s t a k i n g o f p u b l i c p o l ic i e s and d e c r e a s e o f g o v e r n m e n t a l e ff e c t s and c o r ru p t i o n s o o n . a l l i n a l l ， i t i s t h e b a c k g r o u n d t h a t o u r g o v e r n m e n t i n t e r v e n e i n t h e o p e r a t i o n o f m a r k e t e c o n o m y u n d e r t h e c o n d i t i o n o f c o m p l e t e p l a n n e d - m e c h a n i s m a r r ang e m e n t r e s o u r c e . t h e v a l v e o f e c o n o m i c l a w i s t h e fu n d a m e n t a l o b j e c t iv e w h i c h w i l l b e r e a l i z e d b y d o i n g i t s o w n fu n c t i o n s a m o n g m o d u la t i n g e c o n o m i c r e l a t i o n s h i p s . i n t h e p r o c e s s o f m o d u l a t i n g e c o n o m i c r e l a t i o n s h i p , t h e f u n d a m e n t a l s t a t u s and f u n c t i o n s o f m a r k e t m e c h ani s m c an t b e c h ang e d u n d e r t h e c o n d i t i o n o f e c o n o m i c m e c h ani s m . o u r 硕士学位论文 ma s t e r s t i i e s i s c o u n t ry s e c o n o m i c m e c h a n i s m s t i l l a b i d e b y t h e v a l u e o b j e c t i v e w h i c h i s t o r e a l i z e t h e m a x m i z a t i o n o f s o c i a l g e n e r a l e c o n o m i c b e n e f i t s a t t h e t r a n s f o r m a t i o n fr o m a c o m p l e t e p l a n n e d - e c o n o m y m e c h a n i s m t o a m i x e d e c o n o m i c m e c h a n i s m . k e y wo r d s : e c o n o m i c l a w va l u ebe n e f i t v a l u e 硕士学位论文 ma s t e r s t h e s i s 试论经济法的效益价值 一、经济法的效益价值的涵义及演变考察结论 ( 一)效益的涵义 1 、效益的一般涵义 效益，就是利益和效果。效，是效果、共用;益，是增长、加多、补助。 门 效益本身的词素结构就表明了其有效的 性质，而不是中性的。 效益包括经济 效益， 但不限于经济效益。有的效益是以经济效益存在的，并可以用经济增长 的量来衡量， 有的效益却并不局限于经济性指标，也无法用经济指标衡量。 后 者即人们所谓同经济效益相对应的社会效益，比如权力运作效率的提高， 经济 发展对环境、人文精神的影响等。 这是效益和效率的最大区别。效率是指消耗 的劳动量与所获得的劳动效果的比率。 效益重在产出的有效性结果， 是正向和 静态的，包括量和质的统一;而效率重在过程中的比例关系， 可以单纯以量来 计算，是动态的，同时其正向性也是不一定的。u l 效益和利益也不同， 不能把效益和利益混同。 利益是比效益更宽泛的概念， 利益主要指主体对人类活动中的利益的占有和支配， 效益主要指人类活动带来 的利益量。 3 1 利益注重的是人与人之间 分配发展成果的关系，效益则不仅注重 产出的有效性成果， 而且对产出的投入予以关注，即投入的有效性。因此，我 们又可以把效益定义为有效产出减去投入后的结果， 从而把代价论引入人类的 发展。 在经济学中， 代价被看作是生产成本、 机会成本、 各种损耗和日常消费， 正如效益不局限于经济性指标， 人类发展所付出的代价也不限于此， 人口 增加、 资源枯竭、能源匾乏、环境污染和生态失衡等都是人类发展所付出的代价。 效益又可以分为个体效益、局部效益和整体效益，眼前效益和长远效益。 2 、效益的法律涵义 效益的法律涵义是指效益能否作为法律价值。 法律价值， 从作为法律主体 的人的角度去理解， 是人们设置法律制度的动机、目标和需要。 从作为法律客 体的社会存在去理解， 是法律设置后所应取得的社会效果和影响。 4 1 不管是西 硕士学位论文 m 六 叮f r s t i 任 s i s 方的自 然法观点，还是中国传统的法律文化，都将正义 ( 公平) 视为法律的终 级价值。 法律所要解决的根本问题是满足人们在社会成员之间公平或正义地分 配权利和义务的需要，公平或正义也是人们对法的期望、 追求、信仰，是人们 在运用法满足自己需要是对法的精神寄托或精神索求。 效益作为法律价值，并 没有进入法学家的视野。 效益被引入法律领域导源于亚当斯密以来的经济学对法律的渗透，庞 德就明确指出:“ 以往 5 0 年中， 法学思想方面发生了一种转向于强调经济的变 化， 把 寻 求 最大限 度地 满 足需 要 作 为 重点。 ,n 5 经济 学 所 要 解 决 的 核 心问 题是 在 资源有限的前提下， 如何才能充分有效地利用自然资源， 最大限度地增加社会 财富总量， 这就是经济学的效益学原理。从人类社会诞生始， 相对于人们精神 的、 物质的和其他方面的需要， 可资利用的资源总是呈现稀缺状态。随着法律 对社会经济生活影响的日益加深， 法学家不仅要考虑法的正义性， 而且还要考 虑法的效益性， 运用经济学的理论和方法分析法律， 从而使效益与正义等范畴 共同成为当代法律的基本价值目 标。 在诸多的西方法学流派中， 法律经济学的观点颇为引人注目。 法律经济学 者主张运用经济学的观点， 特别是微观经济学的观点， 分析和评价法律制度及 其功能和效果， 朝着实现经济效益的目 标设计和使用资源为宗旨。 所有的法律 活动即立法、 执法、司法和全部法律制度都是以有效地利用资源、最大限度地 增加社会财富为目的。当然， 用纯经济学的眼光检视法律制度必然有很大的局 限性， 但这毕竟开创了一条全新、有益的分析思路。因此，我们可以借鉴经济 学的思维方式，给法律领域的效益下个定义:以价值最大化的方式利用资源和 获得满足。这里的 “ 资源”不限于金钱，而包括对人们有用的一切价值;这里 的“ 资源”也不限于经济意义的资源， 而包括了政治资源、 文化资源等一切可 以被人们利用的东西。 效益的高级的或深层次的衡量标准是根据预期目的 对资源的配置和利用的最终结果作出社会评价， 社会资源的配置使越来越多的 人改善境况而同时没有人因此而境况变坏，那就意味着效益提高了。6 j 最终，法律的效益价值可以归结为庞德所言的一种社会工程学的价值， 即 通过法律对人们行为的控制和安排， 在最少的阻碍和浪费的情况下给予整个利 益方案以最大的效果。 2 硕士学位论文 ma s t e r s t he s i s ( 二)经济法的效益价值的涵义及表现形式 本世纪以来，随着物质生产力的大幅度提高和社会分工的持续细化， 人类 活动的边际大大拓展，关系愈趋复杂， 许多新的法律部门相应衍生发育， 人们 设置各种形式法律的动机和目 标也迅速分化， 变得具体而丰富。 此时， 一种统 合的理论和观点己很难准确地描述和理解法律价值问题。 由于各个法律部门固 有调整对象、 调整方法和自 身功能的差异， 使得各个部门法在具体体现法律价 值， 尤其是各自比较明显的根本价值取向时有不同侧重。比如， 安全是法律的 基础性价值之一， 但不同的法律部门会追求不同意义的安全， 其安全价值的 侧重点、 取向 及实现方式也有所不同。 7 1 同 样， 每一 法律部门 必 然在不同 程 度和侧面体现法律的效益价值。 经济法是国家从社会整体利益出发， 直接调整特定经济关系， 其实质是从 法律的角度反映国家因素对市场经济关系的影响。 国家通过经济法这一法律形 式调整国民经济运行， 背后隐藏的是市场失灵和国家或政府失灵导致经济运行 低效益的理论。因此，有学者提出经济法是 “ 增量利益生产和分配法， 增量利 益就是指劳动产品超出劳动的费用而形成的剩余， 而剩余对人们来说就是一种 增量 利益。 ” 1 8 1 笔 者认为， 经济法的效 益价 值 就是社会 整体 经济效 益。 1 . 社会整体经济效益的概念 社会整体经济是相互联系的物质生产部门和非物质生产部门的总和，它是 建立在经济基础之上结构复杂、 具有广泛内部外部联系的同一综合体， 在这个 综合体内，各部门、各地区、各环节共同组成经济活动的动态体系。 社会整体 经济效益是指从整个社会经济的全局出发， 从长远发展趋势出发， 从社会整体 经济各个部门、 各个方面相互联系的角度出发， 用最少的资源消耗获得最大的 有效产出。 社会整体经济效益作为经济法的价值是指国家通过经济法这一法律 形式调节社会整体经济运行，力图实现社会整体经济效益最大化。因此，我们 认为用社会整体经济效益来界定经济法的效益价值比增量利益更能体现经济 法效益价值的宏观性特点。 2 .经济法价值效率 ( 经济法的效益价值)的表现形式 ( 1 )经济法保障和促进劳动生产率 经济法追求经济效益， 具有平衡协调的功能， 它追求经济自由与经济秩序 3 硕士学位论文 入 认s t e r s l i 止s i s 的统一，社会效益与经济效益的统一，实质公平与形式公平的统一，经济民主 与经济集中的统一， 看得见的手与看不见的手的统一，国家调控与市场资源配 置的统一。 与经济法相比 较而言， 民商法调整各自 然人和法人这些“ 平等主体” 之间的经济关系， 其基本任务和立法宗旨意在保障各个体的合法权益， 其基本 原则是自 愿、公平、等价有偿、 诚实信用等。民商法也讲经济效益， 但重在维 护个体间等价有偿， 注意的是个体公平， 形式公平; 实际上往往并非实质和社 会公平，这也并非实质公平。因此，从整体上而言，它难以促进和保障劳动生 产率。同时， 行政法的基本原则是民主集中制如命令与服从。行政法也讲求效 益和社会效益， 但主要不是指经济效益， 行政法也要求以国家和社会利益为重， 要求个人服从组织， 局部服从整体地服从中央， 但这主要出于国家管理活动的 要求。 不限于或者说主要不是经济利益和社会经济发展角度上的要求。 行政法 不以维护社会总体效益和兼顾各方经济利益为原则。 反之， 经济法也不以命令 与服从为基本原则， 虽然国家对社会经济的调节与管理也需要采取一些强制方 式和手段; 但重要的是采取引导和促进方式; 将各经济因素、 社会因素组织协 调起来，以法律规范的方式予以规范和调控， 从而促进和保障社会劳动生产效 率。 ( 2 )经济法保障和促进经营效率 经济法的效率原则要求有一套相应的权责利相统一的经济责任制相配套， 否则， 经济法的效率无从得以保障，以致社会主义公有制主导的市场经济之经 济法和经济法治就会落空，成为空洞之物。事实上， 也只有确保经济责任制的 有效运转， 才能真正促进经营效率实现效率价值。 经济责任制中的责任来源于 组织发展表现为分工和专业化的加强， 科学管理的实质在于将组织的分工与专 业通过一定的规章制度确定下来;官僚科层制度亦是如此， 经济责任制与科学 管理在构成上是相通的，计划、 指挥、 协调、 组织和控制成了经济责任和经济 法规范的内容， 其法律规范性使科学管理得以上升为某种法律制度， 我国所出 现的各种责任制， 多数就是为了实现一定的经济目的， 将经济利益同义务相结 合， 褒奖同 制裁 相结 合的 经 营管 理 制度。 9 经济法所确立的经济责任制作为经济法之责权利相统一的表现和实现形 式，对于提高政府经济管理水平和企业经营效率，克服官僚主义，腐败现象， 4 硕士学位论文 ma s t e r si l 1 e s i s 保证市场经济有序运行，以及劳动者积极性和责任感的发挥，有着重要意义， 我国改革开放的本质是在原有行政性， 家长式的“ 公有制”中输入资本关系及 市场机制， 实现社会化和市场基础上的更高级的公有制， 经济法是在一定制度 变迁过程中确立规则的制度化保证， 经济法的效率原则之目的， 其服务于公有 关系中的各种角色设置， 最大限 度调动构成公有体系之各成员的积极性， 促公 有制及其主导的经济为社会得以顺畅和高效的动作，以真正促进经营效率。 ( 3 )经济法保障和促进资源利用效率 经济效益是指在再生产过程中社会资源的占用和消耗同所提供的劳动成 果的比率。 经济效益有个体或局部经济效益与社会总体经济效益之分。 社会总 体经济效益涉及社会经济资源的总体配置和开发利用， 只有将其合理配置和合 理开发利用，充分发挥各种社会资源的合理配置和开发利用， 这一要求应当贯 彻在经济法的全部立法与实施之中。 为了合理配置各种社会经济资源， 需要建 立合理的宏观经济结构， 调整各种宏观经济比例关系， 使国民经济各部门各行 业各地区等等协调发展。 宏观经济结构不合理，不协调，社会造成社会经济资 源的闲置和浪费， 社会经济总体效益便差， 经济法应当保障国家对各种宏观经 济结构的调节，促进国民 经济结构的协调。 社会经济资源是有限的， 对其开发利用应当根据国家和社会的实际需要以 及人民生活水平不断提高的需要，并兼顾目前与长远利益， 作好长远规划， 控 制其规模与速度合理地进行。 为此相适应国民经济的增长应当是稳定的， 不能 过速，不能停滞与倒退， 也不能大起大落，否则， 会使有限的资源遭到破坏与 浪费，并引起社会和人民生活的不稳定， 社会总体经济效益便差。国家应当调 节国民经济总量变化， 并将各种总量指标分解和落实到各部门， 各地区以及各 微 观经济领域， 经济法的 原则 在这里也经常发 挥着作 用。 p o i ( 4 ) 经济法保障和促进利润效率 市场运行的主体是企业， 企业的存在是依靠自 身生产的产品参与社会市场 经济， 这就推断出一个前提， 企业利润的实现以及利润实现的多寡，需要一个 良 好的健康的正常的市场秩序， 只有这样的话， 企业的产品才能顺利进入市场 并被社会予以承诺， 那么企业利润与效益经济目 标就得以实现。 然而， 市场并 不像有些经济学家所预测的那样，它会健康有序的朝前发展，实际上，在市场 5 硕士学位论文 ma s t e r s t i i e s i s 运行的过程中，出现了许多不和谐的音符: 市场经营主体泛滥， 皮包公司满天 下，诈骗时有发生: 假冒 伪劣产品泛滥，充斥着整个市场: 作为市场主体的企 业信誉得不到保障， 企业产品因伪劣产品的冲击， 致使社会化大生产不能得到 有效实现，垄断的出场滞息了某些行业，部门或者领域的正常发展， 最终导致 企业利润无法实现。 为了克服市场本身所固有的缺点， 现代市场经济必须是一种体现政府适当 干预市场的市场经济，国家通过经济立法如宏观调法: 市场规制法来对市场进 行调控，主要从以下几个方面确保企业利润效率的实现， 第一， 通过反垄断立 法对限制竞争， 不正常竞争和垄断进行调控，为市场主体营造一个公平，公正 的外部竞争环境，从而使每一个企业者能公平的参与到市场竞争中去;第二， 通过企业主体法如公司法， 私营企业法，国家控股企业法或公有企业法， 确定 市场主体的进入规则，从而从源头上断绝了设立虚假公司，企业行为的现象， 维护了市场主体的适格性， 也有利于减少市场欺许行为的发生， 也有利于树立 和重构商业信用。 第三， 通过产品质量法和消费者权益保护法， 确立生产产品 和生产规则和消费者权益对企业的监督机制， 杜绝伪劣产品充斥市场， 从而有 利维护企业产品进入市场，总之， 通过以上种种法律规范，维护了市场主体的 正常生产经营， 促进和保障企业利润效率的实现。也可以说，国家通过经济法 对市场的调控和管理，是使企业实现和提高经济效率的前提和基础。 ( 三)经济法的效益价值的演变考察结论 为了实现社会整体经济效益最大化， 西方经济发展史完成了一个两极互换 的历史逻辑图式， 其形式表征是经济体制内政府和市场二者交替成为经济的主 角。 而其实质， 则是人们力图构建一种能够以最少的投入带来最大的收益的经 济体制。 从重商主义一一自由主义一一凯恩斯主义一一 供给学说所反映的经济体制 中市场与国家的互动关系中，我们得出以下几点结论: 第一， 竞争是市场经济的本质和核心， 而有效竞争是能够实现的资源配置的 最佳方式。根据美国经济学家克拉克 ( j . m.c l a r k )于本世纪六十年代提出来的 有效竞争理论 ( t h e o ry o f e ff e c t i v e c o m p e t i t i o n ) ， 一方面要求企业具有一 定的规模，以发展规模经济效益，保证企业具有足够的竞争力，同时减少大量 6 硕士学位论文 m a s t e r s 7 7 i r .s i s 中小企业竞争所导致的过高的交易成本; 另一方面也要求市场上有足够多的企 业参与竞争， 使企业面临足够的外部压力， 从而刺激和迫使企业不断改进生产 技术，提高产品质量。 第二， 国家对社会经济的影响就其范围和力度而言，主要存在以下三种情 况: 1 . 国家不进入经济体制内部，完全由市场来配置资源。 2 . 经济体制中全然没有市场对资源的配置， 完全以国家计划配置资源。 这 是为了分类的完整性而将此没有在资本主义国家出现过的经济体制列于此。 3 . 经济体制中， 国家干预与市场调节相结合。 就国家对社会经济的干预的 范围和力度而言，又可以分为三种情况:( 1 )干预不足，指国家对社会经济的 干预的力度不够，不能有效克服和弥补市场机制的不足;( 2 ) 干预过度， 这种 干预限制了市场主体充分发展的合理空间，国家权力过度干预市场， 最终导致 对公平竞争的遏制;( 3 ) 干预适度， 指国家干预既能充分弥补市场机制的不足， 又能保证市场主体的自由发展和有效竞争， 实现无形之手与有形之手的有机结 z 、 习 。 第三， 市场经济条件下，市场机制和国家干预的基础、方式虽然各不相同， 但其功能、作用和目的却是一致的，均是为了促进有效的市场竞争，使稀缺的 经济资源得以优化配置， 使社会资源效用最大化和社会成本最低化。 在市场机 制的条件下， 市场主体以意思自 治为基础， 根据价值规律的作用要求，为追求 自 身利益的最大化而展开公平有效的竞争。 然而，由于市场交易过程中机会主 义的存在和竞争导致垄断的极大可能性， 致使完全的市场调节对自由 竞争形成 遏制而导致市场机制的失败。国家对社会经济进行干预， 其目的是为了弥补市 场的缺陷，恢复经济主体间的有效竞争。因此， 政府与市场在经济体制内的关 系并不是固定的，而是在自由 市场与政府干预之间寻求某种平衡。 二、经济法的效益价值的法学分析 ( 一) 经济法的效益价值的一般法学分析 1 、社会整体经济效益与西方经济法的产生. 硕士学位论文 ma s t e r s t i 让s n 决策、 平等竞争。民 法的三大基础制度: 所有权绝对、契约自由、自己责任就 突出地反映了以激励和约束的机制促进个体利用一定的生产资源生产最大量 的产出。 而对于自由竞争所带来的固有缺陷， 如市场缺乏提供公共产品的功能、 垄断、外部性以及由于个人私欲极度 “ 合法” 膨胀而导致的资源利用过度、生 态环境友友可危，民法是无能为力的。所以实质上，民法追求的是个体、微观 的效益价值。 其补偿性的责任机制和 “ 不告不理” 的国家被动干预充分体现了 民法保证每个市场主体自 主地进行经济活动， 维护交易秩序与交易安全，以求 个体效益最大化的存在意义与目的意义。 社会整体经济效益不是民法直接追求 的价值。 2 . 行政法 正如经济法与民法是从不同角度， 相辅相成地共同作用于同一社会经济关 系系统，是一种互为补充、统一共存的关系一样， 经济法与行政法也不是截然 分开的。其实，经济法作为公、私法融合的产物， 其本身与公法、私法都不能 完全独立。同时， 从系统论的一般观点来看， 作为同一法律系统组成部分的经 济法与行政法不是根本冲突的。 并且， 经济法调整的国家经济管理关系与行政 法调整的国家行政管理关系都是纵向的管理关系， 国家行政管理关系中又有一 部分涉及经济领域，如财政、税收等，因此，自 经济法在我国产生以来至今， “ 经济行政法说” 一直在新、 诸论中占有一席之地。 要清楚地界定经济法与行 政法的范围是一个非常复杂而深刻的问题， 而社会整体经济效益正是这么一道 分水岭，为我们证明经济法的独立性提供了一个有益的论据。 行政法作为控权法调整行政关系， “ 主要规定的是行政机关的组织、 权限、 活动原则、 管理制度、 工作程序及对其代表者 公务员的约束， 立法锋芒所 指正是行政机关自 身。 ; 2 3 1 关 注的 是控制行政 权的 滥 用， 所以 行政法并 不重在 经济管理中的经济性内容， 也无法深入到经济运行中去。 换言之， 经济法追求 的是国家权力介入经济运行体制后产生的经济权力在配置经济资源过程中的 经济效能要达到最大化， 实现社会财富总量增加的功能，即社会整体经济效益 最大化。要实现这种权力效能的最大化，就必须取保经济权力实施的科学性， 即政府千预经济的手段措施正确与否;而行政法重在经济管理中的程序性内 容， 保障由经济法设定的国家经济权力不被滥用， 并以一种有效的方式行 1 3 硕士学位论文 h 认s i 王 r s t i i 6 s i s 政程序来监督权力的行使。在这个意义上，美国著名的行政法学者伯纳德 施 瓦茨 精辟 地指出 : “ 行政法的要害不是实 体法， 而 是程序法。 ,n 2 4 国内 学者 也有 同样的见解:“ 我们只有在把行政法局限在行政组织法、行政程序法、行政诉 讼 法中， 社会法 才具 有独立的 存在价值。 ” 2 5 1 因此， 行政法对“ 效益， 价值的 追求， 只能通过努力提高行政效率得以实现， 通过减少行政管理中社会经济资 源的占用和消耗，间接对社会整体经济效益的增长起到积极作用。 如经济法的核心反垄断法，我们可以将其作一剖析。反垄断法的重要特征 就是设立集行政权、 立法权、司法权于一身的独立行政机构， 如美国的联邦贸 易委员会、 德国的卡特尔局、日 本的公正交易委员会等， 关于这些行政机构的 人员组成、 工作程序及其不当行使时当事人进行救济的程序，即使规定在反垄 断法中， 也是行政法规范;而反垄断法中的经济法规范则是实体性内容，即什 么样的竞争、 垄断要予以保护，什么样的竞争、垄断必须予以禁止。 制定反垄 断法， 经济法规范要考虑的一个重要原则就是成本效益原则， 从而体现经济法 的社会整体经济效益价值。比如， 某个行业的垄断将对整个社会整体经济结构 的合理搭配有相当大的影响或严重影响到社会整体经济各部门的协调发展或 者使这个行业的发展后劲不足， 其结果可能导致国家财富的浪费， 则这种垄断 必须予以禁止， 这是对要么维持竞争要么维持垄断的静态情形作出的判断。同 样， 成本效益原则还可运用于维持某种程度的竞争状况的合理性分析，即对动 态情形的成本效益分析。这种反垄断实体法的成本效益分析直接体现 ( 追求) 了经济法的社会整体经济效益价值。 而反垄断法中的行政法规范如前所述， 只 能通过努力提高行政效率，比如精简独立行政机构的人员组成、 缩减执法程序 追求其 “ 效益”价值。 三、经济法的效益价值的现实分析 在中国经济法学研究中，由于中国经济法学的历史很短， 关注市场经济已 高度发达的资本主义国家政府干预的法律形式的研究， 并借鉴其研究成果固然 重要， 但更重要的是考察分析中国经济体制的历史发展及改革现状， 一则为现 行经济制度的合理性提供依据，二则直接设计经济制度，使经济法学的研究成 硕士学位论文 ma s t e r s l i i e s i s 为及时雨润泽中国经济的土壤，厚泽于经济人。具体到本文的论题:经济法的 效益价值社会整体经济效益， 我们的论证只进行了一部分。即仅从经济法 的效益价值的含义及表现形式分析了社会整体经济效益在经济法价值体系中 的确立， 那么能否将此价值直接引入中国经济法的价值体系， 或者说社会整体 经济效益能否作为经济法价值的一般论证， 我们还缺少一个论证过程， 这就是 设立第三章的目的所在。 ( 一) 经济法的效益价值的现实环境考察 本文拟从以下四个方面论述中国经济法产生、 运行的现实环境， 这些实质 上也是影响甚至决定中国政府与市场关系、中国经济法的诸多理念与制度， 包 括中国经济法价值的因素。 1 .从计划经济体制向市场经济体制转轨 “ 生产和投资是由中央控制的，管理人员必须平衡供求。 计划必须决定一 国经济中每个部门和每种货物的一切基本数字、 消费者要求、 政府消费、 投资、 贸易平衡，按商品和行业安排生产， 确定中间产品和原料的需求量， 配置劳动 力和资金。 ” 2 6 正如美国学者 所看到的，一 直以 来在计划经济的体制下中国 政 府承担着 “ 中心人”的角色，公民个人的生产、分配、交换和消费，社会、集 团和政府自身的生产、分配、 交换和消费的整个过程，都由政府部门加以统筹 安排。 导致个体与国家之间的物质往来没有任何中介环节，不存在依靠自身运 动规则调节资源配置的市场机制，代表人民管理社会资源分配的是国家和政 府。 国家机器从总体上像托拉斯一样直接管理大大小小的企业，出于管理经济 的必要，从中央到乡层层设立政府机构，导致机构臃肿，不必要环节增多， 信 息阻塞衰减。 但最近一、二十年， 在一片改革的浪潮声中，中国资源配置方式逐渐从政 府与市场的一元结构关系发展到二元结构关系。 国家和政府下决心放弃旧有的 计划经济模式， 转而采用市场经济模式， 实现国家从直接的经济和社