首都机场安全管理体系研究.pdf

首都经济贸易大学 硕士学位论文 t h e s l so fm a s t e rd e g r e e 论文题目：首都机场安全管理体系研究 院系： 专业： 学号： 作者： 指导教师： 完成日期： 工商管理学院 企业管理专业 1 0 0 1 8 1 任汾燕 徐炜 2 0 1 4 年3 月4 日 独创性声明馏嬲 本人郑重声明：今所呈交的首都机场安全管理体系研究论文是 我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所知，文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大学或其它教育 机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名： 日期：谜氧月n 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网 络索引：学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、缩印或 其它复制手段保存论文。( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 首都经济贸易大学硕士学位论文 首都机场安全管理体系研究 摘要 保障安全是民航管理工作的第一要务，是所有民航人的目标和使命。近年来，随 着我国空中交通的迅猛发展，运输量、运行压力不断增加，传统安全管理工作日益暴 露出局限性。在这种背景下，中国民航要尽快提升安全管控水平，就要寻求并建立一 套符合中国国情和企业需要的航空安全管理体系。北京首都国际机场是国家的航空窗 口和经济政治窗v i ，作为中国第一国门，首都机场是国内首批试点推进安全管理体系 建设的机场。 本文从民航行业目前现状及背景出发，阐述了建立安全管理体系的重要意义，特 别强调了首都机场建立安全管理体系的必要性，对安全管理理论进行了概述，提出了 安全管理体系的内涵，系统梳理对比了国内外安全管理体系研究现状。在此基础上， 有针对性的深入跟踪调查了首都机场安全管理体系关键环节，结合我国民航发展现状 和国外的成功案例，以理论联系实际，分析了安全管理体系在首都机场的应用及取得 的阶段性成果，深入探索实施过程中存在的问题，提出改进方案并进行评估，探寻适 合首都机场安全管理的方法。 本文的研究目标在于提高首都机场安全管理水平，提升公司的安全效益。同时， 通过我国大型国际航空交通枢纽一一首都机场的安全管理体系研究，为完善国内机场 安全管理体系的建设提供借鉴和指导。 关键词：首都机场；安全管理体系；改进方案 首都经济贸易大学硕士学位论文 首都机场安全管理体系研究 a b s t r a c t s a f e t yi st h et o pp r i o r i t yf o rt h ec i v i la v i a t i o nm a n a g e m e n t ，w h i c hi st h em a j o rg o a l a n do b j e c t i v ef o ra l le m p l o y e e si nc i v i la v i a t i o ni n d u s t r ya sw e l l i nt h i sd a ya n da g e ，t h e l i m i t a t i o no ft r a d i t i o n a l s a f e t ym a n a g e m e n tm o d e ih a sb e e ni n t e n s i f i e dd u et ot h e d e v e l o p m e n to ft h ec h i n e s ea v i a t i o ni n d u s t r y , t h eb o o m i n go fa v i a t i o nt r a n s p o r t a t i o na n d t h ei n c r e a s i n gp r e s s u r eo fo p e r a t i o n u n d e rs u c hc i r c u m s t a n c e ，c h i n e s ec i v i la v i a t i o n i n d u s t r yh a st oi m p r o v et h es a f e t ym a n a g e m e n tl e v e lb yf i n d i n ga na d v a n c e ds a f e t y m a n a g e m e n ts y s t e m - s m st h a tw i l ls a t i s f yt h en a t i o n a ls t a t u sq u oa n dt h er e q u i r e m e n t so f c o m p a n i e s b e i j i n gc a p i t a li n t e r n a t i o n a la i r p o r t b c i aa st h ec h i n e s en a t i o n a lg a t e ， a v i a t i o nh u b ，e c o n o m i ca n dp o l i t i c a lg a t e ，h a sb e c o m et h ef i r s ta i r p o r tt oe s t a b l i s ht h e s m s t h i sa r t i c l ef i r s t l yd i s c u s s e st h e s i g n i f i c a n tm e a n i n go fe s t a b l i s h m e n to fs m s ， e s p e c i a l l yt h ei m p o r t a n c ef o rb c i at oe s t a b l i s ht h es m s i nt h em e a nt i m e ，t h i sa r t i c l e e l a b o r a t e st h et h e o r yo fs m sa n dm a j o rc o n t e n to fs m sb yc o m p a r i n gt h eh o m e g r o w n s m sa n ds m sp o s e db yo v e r s e a s s e c o n d l y , t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h ek e yp o i n to fs m s ， a n dt h e na s s e s s e st h eo u t c o m e so fa p p l i c a t i o no fs m si nb c i at h r o u g ht h ec o m b i n a t i o n a n a l y s i su p o nc h i n e s ec u r r e n td e v e l o p m e n to fs m sa n dt h es u c c e s si n s t a n c e sf r o ma b r o a d a c c o r d i n gt ot h e s eo u t c o m e s ，s o m ei s s u e sf r o mt h ea p p l i c a t i o np r o c e s sw i l lb ed e v e l o p e d a n dr e l a t es o l u t i o n sw i l lb ee v a l u a t e di no r d e rt oo b t a i nt h eo p t i m i z e ds a f e t ym a n a g e m e n t m e t h o d sf o rb c i a t h em a i np u r p o s eo ft h i sa r t i c l ea i m sa ti m p r o v i n gt h es a f e t ym a n a g e m e n tl e v e la n d s a f e t ye f f e c t i v e n e s so fb c i a m e a n w h i l e ，t h ea r t i c l ew i l lg i v et h ec o n s i d e r a b l ea n d c o n s t r u c t i v eg u i d e sa n de x a m p l ef o rc h i n e s ed o m e s t i ca i r p o r tt oe s t a b l i s ht h es m sb y s t u d y i n gt h es m si nb c i a k e yw o r d s ：c a p i t a la i r p o r t ；s a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e m ( s m s ) ；i m p r o v e m e n ts c h e m e 首都经济贸易大学硕士学位论文首都机场安全管理体系研究 目录 1 绪 念1 1 1 研究背景与意义1 1 1 1 研究背景1 1 - 1 2 研究意义2 1 2 对民用机场建设安全管理体系的要求2 1 2 1 国际民航组织的建议3 1 2 2中国民用航空总局的要求3 1 3 首都机场安全管理体系建设的背景3 1 3 1 首都机场概况3 l ，3 2 首都机场建设安全管理体系的必要性4 1 4 研究内容与方法5 1 。4 1 研究内容5 1 4 2 研究方法6 2 安全管理相关理论综述7 2 1 民航安全管理理论的发展7 2 2 安全管理基础理论7 2 2 1 质量管理体系7 2 2 2s h e l l 模型8 2 2 3 瑞士奶酪模型9 2 。3s m s 基础理论9 2 3 1s y s 定义及相关术语9 2 3 2s m s 构成要素及主要特点1 0 2 4 国内外安全管理体系研究现状1 1 2 4 1 国外s 憋研究现状n 2 4 2国内s m s 研究现状1 3 3 首都机场安全管理体系构建与实施。1 5 3 1 实施s m s 前首都机场安全工作存在问题1 6 3 1 1 安全责任落实不到位1 6 3 。1 2 安全培训缺乏系统性一1 6 3 1 3 安全文化建设不足1 7 3 2 首都机场s m s 要素解析1 7 3 2 1 首都机场s 煅框架1 7 3 2 2 首都机场s a l s 模块界定1 8 3 3 安全政策与目标1 8 3 3 1 安全政策1 9 3 3 2 安全目标1 9 3 3 3 安全责任2 1 3 3 3 1 组织机构2 1 3 3 3 2 各级安全职责2 1 首都经济贸易大学硕士学位论文首都机场安全管理体系研究 3 3 4 安全发展规划2 2 3 4 风险管理2 3 3 4 1 安全信息管理2 3 3 4 2 安全风险管理2 3 3 5 安全保证2 8 3 。5 1 安全监察2 9 3 5 1 1 公司监察员的资质2 9 3 5 1 2 监察计划制定3 0 3 5 1 3 实施形式与流程3 0 3 5 1 4 监察结果通报及整改跟进3 1 3 5 2 安全评价3 1 3 5 2 1上级单位单位安全评价3 2 3 5 2 2 专业机构安全评价3 2 3 5 2 3国际机场协会安全评估3 2 3 5 3 安全绩效管理3 3 3 5 。4 应急管理3 6 3 5 安全促进3 6 3 6 1 安全文化3 6 3 6 1 1 安全文化发展进程3 7 3 6 1 2 首都机场安全文化3 7 3 ，6 2 安全培训与人员资质管理3 9 3 6 2 1 安全培训管理3 9 3 6 2 。2 人员资质管理4 0 4 首都机场安全管理体系优化设计4 2 4 1 首都机场实施s m s 的成效4 2 4 ，1 1 安全管理机制和规章制度的进一步健全4 2 4 1 2 安全工作运转机制的建立和健全4 2 4 1 3 企业安全文化基础的奠定4 3 4 2 首都机场实施s m s 中存在问题及成因分析。4 3 4 2 1s 惦培洲问题及成因分析4 3 4 2 2 风险管理问题及成因分析4 4 4 2 3 数据管理问题及成因分析4 5 4 ，2 4 安全监察问题及成因分析4 5 4 2 5s m s 审核问题及成因分析4 6 4 3 优化设计的目标与原则4 6 4 3 1 优化设计的目标4 6 4 3 2 优化设计的原则4 7 4 4 首都机场s m s 优化设计建议4 7 4 4 1s 骼全员宣贯与专项培训的落实4 8 4 4 2 风险管理运行机制的建立4 9 4 4 3 安全信息化平台的构建5 0 4 4 4 高效能三级安全监察队伍的建设5 2 4 4 5s m s 监督检查机制的完善s 3 i v 首都经济贸易大学硕士学位论文首都机场安全管理体系研究 4 4 6 开展多体系的梳理与整合5 3 4 5 首都机场s m s 优化后的预期效果5 4 4 。5 1 预期的管理效果5 4 4 5 2 预期的安全效果5 4 4 5 3 直接经济效益5 4 4 6 首都机场s m s 优化设计的启示s 5 4 6 1 加强教育，以理念渗透为先导5 5 4 6 2 完善机制，以风险管理为核心5 5 4 6 3 科技兴安，以信息分析为支撑5 5 4 6 4 自我审核，以审核监督促改进5 6 5 结论5 7 5 1 全文总结5 7 5 2 需要进一步研究的工作5 8 参考文献5 9 至筻谢6 2 v 首都经济贸易大学硕士学位论文 首都机场安全管理体系研究 1 。1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 瑁绪论 民航是一个高科技装备、高投入、高风险的行业，近年来，在经济全球化、贸易 自由化的大潮中，我国的民航运输业也取得了迅猛发展，旅客吞吐量、货邮吞吐量、 航班起降架次稳步提升，在世界航空界的地位不断提升，这对中国民航来说既是机遇 更是挑战。首先，运输量显著提升，新航线开辟、航线网络复杂，增加了日常运行保 障压力；其次，我国民航安全运行纪录虽在国际上处于前列，但随着运量的快速迅猛 增长，公众和国家对航空安全的期望也与日俱增【l 】；第三，传统的安全管理逐渐显现 出落后的局限性，传统的航空安全管理主要通过监管者监督实施一系列日益复杂的工 作，虽然保证了运行的规范化，对保障安全起到了重要作用，但忽视了人为因素，对 组织的作用也考虑不足；通常发生事故后通过调查采取必要的纠正措施，在人为因素 已成为航空事故主要诱因的今天，仍然墨守被动管理，必将难以进一步提高航空安全 水平。在如何更好的进行安全管理方面，我们仍存不足，还需要进一步研究改进。 中国民航为了能够在运行压力不断增加的情况下，适应航空业内外环境变化，减 少飞机事故率，确保运输安全，积极放眼向外，寻求更加先进的具有前瞻性和预防性 的安全管理方法，引入了国际民航领域正在使用且已经获得良好收益的安全管理体系 ( s a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e m ，s m s ) 。国际民航组织认为s m s 是对机场安全运行进行的一 种管理，包括营运人为落实安全措施所制定的政策、组织架构、目标、职责、制度规 范，对机场实施监督管控，确保机场持续改进安全的体系【2 】。从发达国家民航业具体 实践来看，建立安全管理体系已经成为机场发展的重要组成部分，这种模式从系统安 全出发，在规章制度基础上，以安全政策为基础，以风险管理为核心，以安全保证和 安全促进为抓手，预防事故的发生，实现从事后管理到事前管理的转变。它意味着应 用科学的安全管理理论指导具体安全管理工作，这样势必可以提升民航安全管控水 平。因此全面实施安全管理体系建设是中国民航的必经之路。在这种背景下，自2 0 0 7 年开始，民航业内相关单位都开始尝试实施安全管理体系建设，按照自身功能定位， 结合具体实际，开展了以风险管理、安全监督、持续改进等不同内容为重点的建设工 作。 目前，中国民航安全管理体系初步建立，研究的不十分透彻，如何能够利用现有 第1 页，共6 2 页 首都经济贸易大学硕士学位论文首都机场安全管理体系研究 的安全管理优势，结合国情及实际，建立符合中国民航的系统而主动的管理模式，是 当前的关键。本文对于首都机场安全管理体系的研究与提出，就是以提升民航安全管 理效能为基础，从而实现不断提升中国民航航空安全以及国际知名度与影响力。 1 。l o2 研究意义 理念是行动的基础，安全管理理念不因循守旧，做到与时俱进，才能适应各方发 展需要，因传统民航安全管理观念在与安全管理体系的对比中体现了诸多劣势，所以 安全管理体系建设是必然的结果。民航安全管理亟待改变，即实现从单一要素考虑到 系统全面梳理，从被动响应到主动预防，从事后管理转为事前管理，从开环管理到闭 环管理，从对标监察到管理体系自我评审，从短期运动式管理到常态化管理，从仅专 注技术规范到重视管理规范，从规章制度落实到文化理念引领【3 j 。 国外航空业发达国家对民航s m s 的研究实践较早、较成熟，其理论研究开始于2 0 世纪9 0 年代后期，最早由加拿大运输部研究并开发出来。国际民航组织认为s m s 是实 现民航安全与效益融合的有力手段，持续敦促各国航空安全管理机构实施s m s 。目前， 发达国家的民航业，均已利用2 5 年的时间完成机场安全管理体系建设，并体现出其 管理的系统性、优越性。 中国民航要提升总体安全水平，消除危险因素，就要通过借鉴和学习，结合实际 情况，围绕安全政策和目标、风险管理、安全保证、安全持续改进这四大s m s 核心 要素，建立有中国特色的安全管理体系。 在这种迫切现实的需求下，本文紧密结合国内外现有安全管理体系研究现状，以 旅客吞吐量达8 2 0 0 万人次的大型现代化机场首都机场为研究对象，具有行业指导性 及示范意义。 1 2 对民用机场建设安全管理体系的要求 国际民用航空组织，简称国际民航组织( i c a o ) ，1 9 4 7 年成立，是处置国际航 空事务的联合国系统内的专门机构。总部在加拿大蒙特利尔，目前加入的会员国共 1 8 8 个。其主要工作内容是制定国际规章及标准、研究国际航空问题、鼓励各国利用 安全措施、简化国际手续等 4 1 。为了持续提升航空安全，在加拿大运输部自发实践安 全管理体系后，国际民航组织赞赏并接纳了该理念。通过修订国际民航公约附件，要 求并敦促各缔约国航空运输企业、空中交通管理机构、机场管理机构、维修企业建立 安全管理体系。中国民用航空总局是国际民航组织的一员，也按照i c a o 要求积极在 中国试验并推进实施安全管理体系。 第2 页，共6 2 页 首都经济贸易大学硕士学位论文首都机场安全管理体系研究 1 。2 。1 国际民航组织的建议 2 0 0 1 年底，国际民航组织( i c a o ) 在附件1 l 中提出成员国要开始使用s m s 。 同年3 月在附件1 4 中，以建议的形式明确要求申请合格审定的机场自2 0 0 3 年底，在 提交的资料中要包含有关s m s 的文件，自2 0 0 5 年1 1 月开始，机场都要运行起一个 适合自身发展的s m s 。可以说这是为了提升航空安全、满足公众呼声而采取的一个 重要且有效的举措【5 1 。 1 2 2 中国民用航空总局的要求 中国是国际民航组织的一类理事国，为了履行自身职责，中国民用航空总局也开 始全力在我国民航业内推行实施安全管理体系。2 0 0 7 年底，民航局发布了中国民 用航空安全管理体系建设总体实施方案，各业务司局也对规章进行修订。同步的安 全管理体系在空管、航空公司、机场、维修单位等试点推行，并陆续展开相关培训和 教育 6 1 。 1 3 首都机场安全管理体系建设的背景 1 3 1 首都机场概况 北京首都国际机场位于北京市东北部，距市区2 5 公里，占地面积2 4 4 1 公顷。 首都机场现拥有三座航站楼，总面积约1 4 0 万平方米。拥有三条跑道、两个塔台，两 条4 e 级跑道和一条4 f 级跑道，可起降a 3 8 0 大型客机。年旅客吞吐能力为8 2 0 0 万 人次，高峰小时可起降航班1 1 4 架次。目前，首都机场具有国内航点1 2 8 个，国际及 地区航点1 l o 个；核心用户包括8 2 家客运航空公司和1 0 家货运航空公司。 第3 页。共6 2 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 首都机场安全管理体系研究 出 。越 7 矗，。国。 ，i 峨鲢宴。 矗一雌 籼= n 矗州。、号迸 图1 1 首都机场示意图【7 】 北京首都国际机场股份有限公司隶属于首都机场集团公司，1 9 9 9 年1 0 月1 5 日 注册成立，主要负责北京首都国际机场的安全和运营管理。作为首都机场的管理机构， 首都机场股份公司负责全面管理首都机场范围内的安全、运行、服务及公共事务，按 照民航局所赋予的职责，协调机场内各个单位，统一联动、处理运营问题，维护整体 正常的运行秩序，满足旅客、航空公司、驻场单位的要求，为他们提供保障及服务。 公司总体组织结构如图1 2 所示。 图1 2 首都机场股份公司组织架构【7 】 1 3 2 首都机场建设安全管理体系的必要性 安全管理体系具有系统性、主动性、清晰性的特点，首都机场在面临新形势、新 第4 页，共6 2 页 首都经济贸易大学硕士学位论文首都机场安全管理体系研究 问题时，通过构建安全管理体系，可实现从事后被动管理到事前主动预防，这是一种 管理转变与创新，是新时代民航安全的必然选择。 首先，建立安全管理体系是管理由被动向主动的一种积极转变。以往的安全管理， 更关注事故出现后的调查取证、原因分析、实施整改，这确在一定程度上避免了问题 的再次发生，但航空安全仍时好时坏，存在着侥幸、碰运气的成分。而安全管理体系 的核心内容是风险管理工作，通过制定易于操作的风险管理程序，以危险源识别、风 险评估、进行管控，实现源头管理，筑牢第一道安全保障关口。 第二，实施安全管理体系可提升首都机场整体安全管控水平。目前，首都机场在 安全管理上也进行了很多重点工作，开创了一些自身的工作品牌，在引入安全管理体 系后，将在原有优势基础上，进一步系统整合相关工作，以更加先进的理念和方法， 高效有序的管理安全，必将提升首都机场整体运营水平。 第三，可以提升首都机场的安全效益。安全和效益对首都机场来说是十分重要的 两个方面，且互相关联、互相影响，当安全水平下降，必将影响公司的效益；当为了 追求效益最大，牺牲或降低安全标准，也将带来不可预料的后果。怎样在必要的安全 工作上进行投入，并实现安全效益的稳步提升，也是实施安全管理体系可以解决的一 个困难和矛盾。利用科学方式，对事件系统分析成因，减少各种差错，提升航班运行 效率，减少航班延误，这些都将提升旅客对我们的满意度，从而提高公司的效益。 1 4 研究内容与方法 1 4 1 研究内容 本文主要研究基于安全管理体系( s m s ) 下机场管理机构的安全管理。首先查阅了 国内外大量文献、著作，在对安全管理体系相关理论充分研究后，以首都机场为研究 对象，客观、系统的梳理了其围绕安全管理体系建设所开展的工作以及管理现状，结 合国际研究经验以及航空安全管理体系理论，肯定了s m s 对首都机场的促进作用， 剖析了首都机场s m s 推进中存在的问题，如s m s 培训不到位，不能持续进行且流于 形式；风险评估工作刚刚在公司层面推行，部门各项风险管理工作流于表面，未能真 正进行识别与现实应用；首都机场日常收集大量数据，缺乏数据的研究与分析，不够 系统深入，未能充分对安全工作起到预测指导作用；各种工作依靠文档和纸质记录， 方式落后，不科学、不便于统计分析等等，针对这些问题，逐一进行原因分析并提出 改进公司安全管理体系的措施建议，以提升公司整体安全管理水平。 第5 页，共6 2 页 首都经济贸易大学硕士学位论文首都机场安全管理体系研究 l 。4 2 研究方法 在研究方法上，本文采用了理论研究法、调查研究法、比较研究法、文献法。本 文研究资料的获取方式包括文献整理分析、资料搜集、实地学习调研，通过资料查阅、 调查考察、访谈人员、交流经验等进行s m s 的建设与推进问题分析。 首都机场是国内率先实施安全管理体系建设的民航单位，本研究着眼于首都机场 的实施现状，特别对关键环节、重点部位进行了跟踪与调查，结合我国民航发展，以 理论联系实际，探讨出适合首都机场安全提升的管理模式。 第一，本论文介绍了民航安全管理基本理论，研究了国外安全管理系统现状及国 内安全管理体系理论现状，归纳了已有的研究成果和优势，在此基础上引出了本论文 的研究方向。 第二，通过对比案例研究法，介绍了国外机场、长沙机场、南京机场的安全管理 体系实践经验，与首都机场安全管理体系建设对比，以此为基础分析公司在实施s m s 存在的问题，进而提出改进的方案。 第三，在分析研究首都机场安全管理体系现状以及问题时，采用实地调查、制度 查阅、管理人员访谈等调查方法，深入分析存在的管理问题。 第6 页，共6 2 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 首都机场安全管理体系研究 2 安全管理相关理论综述 2 1 民航安全管理理论的发展 自1 9 0 9 年，世界第一家航空公司成立。世界民航业一直在进行安全提升的各种 努力，在探索中关注的重点及核心也在有所不同。目前，国际上普遍认可将民航安全 管理理论发展划分为3 个时期1 8 j ，即： ( 1 ) 机器安全时期，即技术改进时期。在民航业初期，机械设备故障是造成民航 事故的主因。当时采取的方式就是在事故出现后，从设备故障入手查找原因，修理飞 机。再次出现事故后，依然将上述过程延续。在相当长的一段时间内，飞机制造和维 修技术的改进提升是提升航空安全的重要方式。 ( 2 ) 入素安全时期，即人本安全时期。随着进行，人们不断进行事故原因分析， 发现由技术引起的航空事故比例逐渐降低至2 0 以下，而由于人的因素造成的事故达 到了8 0 以上。这时，航空界内普遍认为事故原因同时包括人因和技术因素，应该处 理好二者关系，特别是要从人的方面着手提升航空安全。 ( 3 ) 组织安全时期，即系统安全时期。随着对事故原因的深入探索和分析，发现 只从人为因素来改进无法全面阻止事故发生，人的因素只是众多原因中的一项，是导 致事故发生链条上的一个环节，这个链条上的大部分环节都是由组织控制的，组织失 效才是造成事故发生的原因，因此应从此方面着手提升航空安全。 2 2 安全管理基础理论 为更好地探索首都机场股份公司对于机场的安全管理，构建首都机场s m s ，本节 先对与s m s 密切相关的安全管理基础理论进行回顾。 2 2 1 质量管理体系 质量管理体系专注于过程管理，以对组织过程中政策和程序的改进控制为依据， 来改善业务效能。安全管理体系以质量管理体系的机制为基础，相关原理存在于有效 开展并实施的安全管理体系中。质量管理体系的基本原则为以下八点 9 1 ： ( 1 ) 以顾客为关注焦点：组织的基础是顾客。因此应理解顾客的显性、隐性需求， 在满足的同时争取超越他们的期望。 ( 2 ) 领导作用：领导是全局把控的关键，是制定组织政策和目标的人。他们应创 第7 页，共6 2 页 首都经济贸易大学硕士学位论文首都机场安全管理体系研究 造良好的环境，使员工能够持续参与实习组织目标。 ( 3 ) 全员参与：组织之本是各级人员，他们的充分参与，能使组织获益。 ( 4 ) 过程方法：将各类资源和各种活动看作过程，对此进行管理，可以高效地获 取想要的结果。 ( 5 ) 管理的系统方法：有效识别并管理各种过程，有助于组织目标的实现。 ( 6 ) 持续改进：业绩的持续改进是组织持续追求的目标。 ( 7 ) 基于事实的决策方法：决策是以数据收集和信息的统计分析为基础。 ( 8 ) 互利的供方关系：与供方建立良好的关系，可增强创造价值的能力。 这些原则应被融入安全管理体系建设的过程中。 2 2 2s h e l l 模型 s h e l l 模型的名称来自构成要素，即软件、硬件、环境、人件和人件。此模型 的核心是人件，是在系统中工作并影响系统的人。图2 1 中的各方框都不是规则图形， 由此表明人在工作环境中和其他各种要素之间存在联系，且界面不完美需予以关注。 进行预测和规划时，需要预测人员失误造成的影响，以及人员与其他要素间的关系 【1 0 1 o 人件与软件：指人与非物质方面的关系，如程序、手册、检查单等。 人件与硬件：指人与机器设备之间的界面。本身存在缺陷的设备，或者不当使用 设备，都是很大的危险源。 人件与环境：指人与机器环境之间的关系。如臭氧浓度、辐射暴露、空间障碍等 其他情形。这些危险随处可见，应予以控制。 人件与人件：是指人与人之间的界面。在航空业，人和人、人和团体都要有很多 联系，如监管当局、机场当局、机组成员、机场安检员、空中交通管制员和其他运行 人员。需注意沟通的有效性以及个体差异。 囤 hll 一豢奠 。 图2 1s h e l l 模型【1 0 】 第8 页，共6 2 页 首都经济贸易大学硕士学位论文首都机场安全管理体系研究 2 。2 。3 瑞士奶酪模型 英国的j a m e sr e a s o n 教授于1 9 9 0 年提出瑞士奶酪模型( 如图2 2 ) 。这里民航是 一个综合系统，要素包括决策者、管理者、生产运行活动、预先防范和组织文化。这 些要素的缺陷称为事故隐患。当防御、防护、控制措施等一系列环节连续失效，就会 导致组织失效的出现，从而造成事故。要降低事故发生率，应运用系统安全方法，重 视组织在安全管理中的地位及重要作用，充分发挥决策者、管理者、操作人员等在组 织中的作用，从被动管理变为主动管理1 1 1 | 。 2 3 s m s 基础理论 图2 2 瑞士奶酪模型【1 1 】 2 3 1s m s 定义及相关术语 根据文献机场安全管理体系建设指南，s m s 定义及相关术语的含义分述如下u z j ： ( 1 ) 安全：是通过持续的危险源识别和风险管理过程，将人员伤害或财产损失的 风险降至并保持在可接受的水平或其以下。 ( 2 ) 安全管理体系：安全管理体系是一种管理安全的系统方法，包括所需的组织 结构、职责、政策和程序。 ( 3 ) 危险：可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根 源或状态。 ( 4 ) 危险源辨识：识别危险的存在并确定其特性的过程。 ( 5 ) 风险：某一特定危险情况发生的可能性和严重度的组合。 ( 6 ) 风险评估：评价风险的可能性和严重度的过程。 ( 7 ) 风险管理：识别、分析和排除危险及威胁到组织生存的后续风险( 和或将 之降低到可接受或可承受的程度) 。 第9 页，共6 2 页 首都经济贸易大学硕士学位论文首都机场安全管理体系研究 ( 8 ) 安全绩效：基于机场的安全管理政策和目标，与机场的风险控制有关的安全 管理体系的可测量结果。 2 。3 。2s m s 构成要素及主要特点 ( 1 ) s m s 构成要素：s m s 按照质量管理原则，用系统的思路进行安全管理，注 重危险源识别及风险管理，关注问题确保闭环管理，在组织内推行安全文化，动态并 前瞻性的开展各项安全工作。安全管理体系包括安全政策、安全保证、安全促进、风 险管理4 大基本构成要素，并以风险管理为核心。他们被认为是安全管理体系的4 大 支柱【1 3 1 。这四个部分互相配合、协调运行，民航就能以一种先导性、前瞻性的管理手 段发现各种隐患并进行控制。 安全政策是基础，反映了最高管理者的管理思想及对安全的承诺，为建设积极健 康的安全文化给予了支持，指引了方向【1 4 j 。 风险管理是安全管理体系的核心，它的作用在于积极主动开展危险源识别、风险 等级评价和必要的风险控制活动【i 引。 安全保证功能包括内部监察与检查、外部评价、调查评估等内容，判断风险措施 是否被按计划实践，保证控制措施无偏差并切实有效，确保风险处于可接受的水平。 通过建立安全保证功能，航空安全管理可实现对运行安全闭环管理【l 引。 安全促进包括安全文化、安全培训与教育、安全宣传、安全管理沟通等内容。积 极的安全文化氛围，能使员工自觉发现安全问题、自愿开展安全工作，通过教育活动 转变员工安全观念、提升员工安全技能，进而提高他们的安全行为水平，确保行业内 安全【1 6 】。 ( 2 ) 安全管理体系的特点：安全管理体系的基本内涵或本质是系统的、主动的、 清晰的安全风险管理方法，其特点就是系统性、主动性和清晰性。系统性是指凡安全 管理活动前，需制定全面可实施的计划，之后以一定的方式在组织内运行。要制定、 批准和不停地执行运作一项使安全风险得到控制的长期计划。主动性是指此种方法强 调在不利情况、不安全事件发生前，通过识别危险和制定缓解措施来实施预防，谋求 将风险置于组织的不断控制之下，而不是在经历有害事件之后采取修补行动。清晰性 是指所有安全管理活动都是有文件佐证的、可见的，因而也是可辩解的。一个组织的 安全管理活动和随之产生的安全管理技术知识都是载入正式文件的，可供任何人查 阅。因此，安全管理活动是透明的。如果允许个人凭大脑中的经验、知识开展安全管 理活动，便将使安全工作处于非常不稳定的状况。 第1 0 页，共6 2 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 首都机场安全管理体系研究 2 。4 国内外安全管理体系研究现状 民航安全历程先后经历了机械安全时期、人素安全时期、组织安全时期，安全管 理理论方面出现了事故因果论、管理失误论、事故综合论、风险控制论、系统安全论 等。目前系统安全理论己为各界所接纳实施，并在某些行业发挥巨大作用。安全系统 论体现了系统整体性的特点，重点关注对于存在的隐患和风险的研究与控制，从人、 机、物、法、环境、管理相互作用和影响的角度去寻找事故起因，从硬件手段和完善 管理两方面综合考虑改进安全问题，从而减少风险、预防事故发生。 2 4 1 国外s m s 研究现状 国外航空业发达国家对民航s m s 的研究实践较早、较成熟，其理论研究开始于2 0 世纪9 0 年代后期，最早由加拿大运输部研究并开发出来，得到了国际民航组织的认可 和支持。国际民航组织对s m s 的定义为s m s 是对所有影响机场的安全因素进行全面管 理，通过制定安全政策与目标、组织机构与职责以及改进措施，对各种风险加以管理， 提高机场的安全管理水平，符合未来机场使用许可制度的要求f l 刀。国际民航组织认为 s m s 是实现民航安全与效益融合的有力手段，持续敦促各国航空安全管理机构实施 s m s 。 加拿大是实施安全管理体系比较成功的国家之一，制度方面编写了安全管理 体系：加拿大运输部实施计划、安全管理体系介绍、通用航空营运人的安全 管理体系：实施指南、 飞行运行和航空器维修组织的安全管理体系等。2 0 0 1 年起，加拿大运输部开展了有关s m s 方面的培训教育，2 0 0 3 年起制定了对于监察员的 培训教材，并对监察员进行培训。从2 0 0 5 年起，加拿大要求航空公司、航空器维修公 司须在三年内按计划建立起安全管理体系。英国是最早提出s m s 的国家，编写了空 中交通管理安全管理体系、安全管理体系建立和审核指南和商业航空运输安 全管理体系等。澳大利亚研究s m s 也较早，2 0 0 0 年澳大利亚民航安全局( c a s a ) 鼓 励航空公司自愿建立s m s ，并制定了诸如开始建立安全管理体系、在你的机场 建立安全管理体系、你的安全管理体系正常么等指导材料f 1 8 】。美国系统安全管 理思想起源于1 9 9 6 年，实际起步较晚，在2 0 0 6 年出台了咨询通a c l 2 0 9 2 航空运营 人安全管理体系的介绍，构建了美国的s m s 框架。 加拿大运输部认为，s m s 是一种系统清晰的、包容全面的管理模式，它将安全运 行系统与财务管理及人力资源管理相结合，用于与航空公司或维修企业的证书相关的 所有活动的安全风险管理l l 圳。 加拿大运输部在2 0 0 6 年3 月2 0 日2 2 日全球航空安全战略的民航局长会议上，承诺 第1 1 页，共6 2 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 首都机场安全管理体系研究 把实施安全管理系统( s m s ) 作为一种积极的管理方法以管理预期由于空中交通活动 的增长而导致的航空器事故征候和事故的增加。需要s m s 方法，因为总是存在危险和 风险。需要积极的管理以便在威胁导致事故之前查明和控制对安全的威胁【2 引。 加拿大卡尔加里机场安全管理体系主管p a u lv a nd e ne y n d e n 在2 0 0 7 年1 月的s m s 专项访谈中指出，2 0 0 0 年，卡尔