（产业经济学专业论文）产业结构对环境约束下技术效率的影响研究——以浙江为例.pdf

浙江大学硕士学位论文产业结构对环境约束下技术效率的影响研究一以浙江为例 摘要 传统经济理论将经济增长主要归因于要素投入和生产率的提高 在期待社 会可持续发展 追求经济增长模式转变的现阶段 技术效率已成为衡量经济增 长的重要方面之一 而在现代经济增长中 产业结构起着重要作用 产业结构 调整也已成为促进经济发展的有效途径 因此 研究产业结构的差异和变动对 技术效率的影响就具有重要的意义 另外 受制于产业结构状况而又作用于经 济增长的环境压力现已成为一个亟待解决的问题 因此 我们有理由将环境因 素纳入 产业结构一经济增长 的研究框架 而相关理论和文献的回顾 则启 迪我们将产业结构 环境污染和技术效率在 d e a t o b i t 模型中得以结合 从一个新的角度考察产业结构对经济增长的影响 基于这样的理念 我们以浙 江省为例进行了研究 在对浙江省和相关地区的经济增长 产业结构与环境状况进行分析的基础 上 本文首先以浙江省1 7 县市1 9 9 7 2 0 0 5 年的数据进行了技术效率研究 d e a 分析结果表明 大多数年份在全社会固定资产投资和电力等要素投入大幅增长 第一产业渐趋萎缩 第三产业不断扩张的过程中 经济增长率不断攀升 技术效 率却呈现下降的趋势 在研究环境约束下的技术效率模型时 我们认识到环境外 部成本和污染削减成本对技术效率产生的影响 而环境效率的重要意义在于 当 环境效率越高时 包含非期望产出的技术效率也会越高 随后 本文以t o b i t 模型回归分析了各产业结构变量对环境约束下技术效 率的影响 我们发现 1 第一产业比重的下降有利于技术效率的提高 第三产 业比重的上升未能对促进技术效率增长产生积极影响 但第一 三产业区位商与 技术效率都呈正相关关系 2 大部分县市第二产业的比重都较高 对当地经济 的增长也一直起到最主要的作用 但其区位商却与技术效率呈负相关 3 产业 结构变动程度过大 产业结构相似程度过高都对技术效率有负面影响 而经济规 模在本模型中与技术效率正相关 但影响不显著 最后 本文从产业结构的角度提出了促进技术效率提升的政策含义 关键词 产业结构 技术效率 环境约束 d e a t o b i t 模型 浙江大学硕士学位论文产业结构对环境约束下技术效率的影响研究一以浙江为例 a b s tr a c t h lt r a d i t i o n a le c o n o m i ct h e o r y e c o n o m i cg r o w t hi sm a i n l ya t t r i b u t e dt of a c t o r i n p u t sa n di m p r o v e m e n to fp r o d u c t i v i t y d u r i n gt h ep r e s e n tp e r i o do fe x p e c t i n g s o c i e t y ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n de x p l o r i n gt oc h a n g et h em o d eo fe c o n o m i c g r o w t h t e c h n i c a le f f i c i e n c y t e h a sb e c o m eo n eo ft h ei m p o r t a n ta s p e c t so f m e a s u r i n ge c o n o m i cg r o w t h m o r e o v e rt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ep l a y s8 1 1i m p o r t a n tr o l e i nm o d e r ne c o n o m i cg r o w t h a n di t sa d j u s t m e n th a sb e c o m ea ne 赶b c t i v em e t h o dt o p r o m o t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e t os t u d yt h ee f f e c t so fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e sd i f i e r e n c e sa n dc h a n g e so nt e c t m i e a le f f i c i e n c yi so f g r e a ts i g n i f i c a n c e i n a d d i t i o n t h ee n v i r o n m e n t a lp r e s s u r ew h i c hi sr e s t r a i n t e db yi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d a 丘 e c t se c o n o m i cg r o w t ha tt h es a l t et i m e h a sb e c o m ea l lu r g e n tp r o b l e m t h u si t s r e a s o n a b l et oi n c o r p o r a t et h et o p i co fe n v i r o n m e n ti n t o 恤ef r a n l e w o r ko f i n d u s t r i a l s t r u c t u r e e c o n o m i cg r o w t h t os t u d y d u r i n gr e v i e w i n gt h er e l a t i v et 1 1 e o r i e sa n d l i t e r a t u r e st h ea u t h o rw a se n l j t e n e dt ou s e 1 3 e a t o b i t m o d e lt o i n t e g r a t e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dt et o g e t h e r s ot h a tw ec a l lo b s e r v e 也ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e se f f e c to ne c o n o m i cg r o w t hf r o man e wv i e w p o i n t b u s e do n s u c hi d e a w et o o kz h e j i a n gp r o v i n e ea sa ne x a m p l ew h e nw ec a r r i e do u to u r s t u d y a f f e ra n a l y z i n gt h ec o n d i t i o n so fe c o n o m i cg r o w t h i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d e n v i r o n m e n to fz h e j i a n gp r o v i n c ea n ds o m eo fi t sa r e a s t h i sp a 口e rf i r s t l ys t u d i e st e o nt h eb a s i so f1 7c o u r t i e sa n dc i t i e s d a t ab e t w e e nt h ey e a ro f1 9 9 7a n d2 0 0 5 a l t h o u g he c o n o m i cg r o w t hr a t ek e p tr i s i n g a c c o r d i n gt ot h er e s u l t so fd e a t eh a s s h o w nad o w n w a r dt r e n du n d e rt h ec o n d i t i o nt h a tf a c t o ri n p u t ss u c ha sf i x e da s s e t s i n v e s t m e n ta n dp o w e rh a v eb e e ni n c r e a s e d s i g n i f i c i e n t l y t h ep r i m a r yi n d u s t r y g r a d u a l l yd e c l i n e da n dt h et e f i t a r yi n d u s t r yc o n t i n u o u s l ye x p a n d e d m o r e o v e rt h e a u t h o rd i s c u s s e dt h ee f f e c i sc a u s e db yt h ee x t e r n a lc o s t so fe n v i r o n m e n ta n dt h e p o l l u t i o nr e d u c t i o nc o s t s b e s i d e s a n o t h e ri m p o r t a n tp o i n ti st h a te n v i r o n m e n t a l e 伍c i e n c yw i l lp r o m o t et h ei m p r o v e m e n to f t e w h i c hi n c l u d e su n d e s i r a b l eo u t p u t s s u b s e q u e n t l y t o b i tm o d e lw a sa p p l i e dt ot h er e g r e s s i o na n a l y s i sf o ri n d u s t r i a l s t r u c t u r e se f f e c to nt eu n d e rt h ee n v i r o n m e n t a lr e s t r a i n t t h er e s u l t sa r ea sf o l l o w s f i r s t l y t h ed e c l i n i n go f t h ep r i m a r yi n d u s t r y sr a t i of a v o r st h er i s i n go f t e t h et e r i t a r y i n d u s t r y sr a t i od o s e n tp r o m o t e 也ei m p r o v e m e n to ft ew h i l eb o t h1 0 c a t i o nq u o t i e n t s o ft h e s et w oi n d u s t r i e sh a v ep o s i t i v ec o r r e l a t i o nw i t ht e s e c o n d l y t h es e c o n d a r y i n d u s t r y w h o s er a t i oo f m o s tc o u n t r i e sa n dc i t i e sa r eh i g h p l a y st 1 1 em o s ti m p o r t a n t r o l e si nl o c a la r e a t h o u 血i t s1 0 c a t i o nq u o t i e n th a sn e g a t i v ec o r r e l a t i o nw i 血t e t h i r d l y t o oh i 曲d e g r e e so f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e sc h a n g ea n ds i m i l a r i t yd oh a r mt ot e h o w e v e rt h ee c o n o m i cs c a l eh a sp o s i t i v ec o r r e l a t i o nw i t l lt e a tl a s tt h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h ep r o p o s a l sf o rp r o m o t i n gt ef r o mt h e v i e w p o i n to f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e k e y w o r d s i n d u s t r i a ls t r u c t u r e t e c h n i c a le f f i c i e n c y e n v i r o n m e n t a lr e s t r a i n t d e a t o b i tm o d e l 浙江大学硕士学位论文 产业结构对环境约束下技术效率的影响研究一以浙江为例 图1 1 图2 1 图2 2 图3 l 图3 2 图3 3 图3 4 圈3 5 图4 1 图4 2 图4 3 图4 4 图4 5 图4 6 图4 7 图4 8 图5 1 图5 2 图5 3 图目录 技术路线图 6 产业结构与外环境的关系示意图 1 1 产业结构对经济增长的影响途径 2 0 2 0 0 5 年全国部分省市第三产业各行业构成比例 2 5 2 0 0 0 2 0 0 5 年浙江工业环境治理运行费用 2 7 浙江省行政区域划分 2 9 1 9 9 7 2 0 0 5 年浙江省及宁波 金华 绍兴三地第三产业比重对比 3 d 1 9 9 7 2 0 0 5 年宁波金华绍兴三市生产总值占垒省的比例 3 3 1 9 9 7 2 0 0 5 年问宁波金华绍兴g d p 与全社会年用电量增长情况 3 9 1 9 9 7 2 0 0 5 年间宁波金华绍兴g d p 与工业废水排放量增长情况 4 1 1 9 9 7 2 0 0 5 年宁波金华绍兴三市经济增长率 4 6 1 7 县市技术效率变化趋势对比 4 6 1 9 9 7 2 0 0 5 年固定资产投资完成额与全社会年用电量的演变情况 4 7 1 9 9 2 0 0 5 年1 7 县市产业结构演变情况 4 8 1 9 9 7 2 0 0 5 年工业废水排放量与环境效率演变情况 4 8 各县市产业结构与技术效率对比 4 9 各县市1 9 9 7 年和2 0 0 5 年的经济规模对比 5 4 产业结构相似程度变动情况 5 5 1 7 县市1 9 9 7 2 0 0 5 年间产业结构总变动程度 5 7 浙江大学硕士学位论文 产业结构对环境约束下技术效率的影响研究一以浙江为铡 表l 1 表2 1 表2 2 表3 1 表3 2 表3 3 表3 4 表3 5 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 表5 1 表5 2 表5 3 表目录 历年各县市环傈数据出处一览表 环境管理的经济成本估算 1 4 几家日本公司的环境效率 1 7 2 0 0 1 2 0 0 5 年浙江省三次产业结构演变情况 2 2 浙江主要工业行业增长情况 2 3 全国部分省市第三产业增长情况比较 2 4 浙江省2 0 0 1 2 0 0 5 年g d p 及 工业三废 增长情况 2 7 各地区产业增长贡献率 宁波 金华 绍兴三市行政区域划分 1 9 9 7 2 0 0 5 年间宁波 金华 绍兴三市生产总值发展指数 4 0 1 9 9 7 2 0 0 5 年闻金华市工业固体废弃物产生及利用情况 4 0 基于模型 1 和模型 2 的历年技术效率特征描述 4 3 相关m a h n q u i s t 指数 4 5 k 值变动情况 相关分析结果 5 8 回归结果 浙江大学硕士学位论文产业结构对环境约束下技术效率的影响研究一以浙江为倒 1 导论 1 1 研究背景与意义 浙江省作为全国第4 个生产总值突破万亿元的省份 人均生产总值已超过 3 5 0 0 美元1 社会经济跨入了一个崭新的发展阶段 资源要素日益紧缺和环境压 力逐渐增大是浙江省经济 社会进一步发展的最主要制约因素 究其原因 一是 浙江省地域小 人口密度大 自然资源贫乏 其中2 0 0 3 年全省一次能源生产总量 为3 7 0 万吨标准煤 仅占全省年能源消费总量的4 9 9 5 以上的能源资源依靠 外部调入2 而基础原材料也基本依赖省外供应 二是浙江多年来经济发展高消耗 高增长的租放型经营模式 资源利用效率不高 其中能源综合利用效率和工业用 水重复利用率约为3 5 和5 0 比国际先进水平分别低1 0 2 0 个百分点3 另据估 计 浙江省每创造1 亿元的g d p 要排放2 8 s 万吨废水 每刨造1 亿元的工业增 加量需排放2 3 8 亿立方米工业废气 产生4 5 0 0 吨工业固体废物 在g d p 年均 增长9 的情况下 到2 0 1 0 年 全省废水 工业废气和工业固体废物排放量将是 目前的近2 倍4 可见 环境 资源已成为浙江经济增长严重的瓶颈制约 作为 个资源小省和经济大省 继续沿袭这种传统的发展模式 以资源的大量消耗 环境的严重污染来实现工业化和现代化 显然难以为继 转变经济增长模式 探 索新的发展道路迫在眉睫 这个问题也已引起社会各界的深深思考和激烈争论 传统的经济理论认为 经济增长是要素投入和生产率增长的结果 而主要依 靠资源要素的大量投入来推动经济增长的粗放型经营模式所带来的负面效应已 有目共睹 为追求自然 经济和社会的和谐发展 许多学者将目光投向生产率并 对此进行了深入研究 以求在对环境资源损耗鞍低的情况下取得较高的产出 作 为生产率研究的一个重要方面 技术效率也是反映经济增长 衡量经济俸竞争力 的有效工具 因而 在经济发展迅速 竞争激烈 环境问题目益严峻的社会背景 下对此进行研究就显得尤为重要 目前 许多学者在技术效率分析过程中引入了 资源消耗 环境污染等影响因素 不可否认这是一种对社会经济反映更全面 处 理更科学的研究方法 因为 环境问题必然对经济增长产生影响 而传统技术效 率分析中并未引入这些变量 由此进行的效率评价难免有失偏颇 此外 产业是社会生产力不断发展的必然结果 也是社会经济发展过程中社 根据 2 0 0 6 年浙江省国民经济和社会发展统计公报 浙旺省2 0 0 6 年人均g d p 为3 1 6 8 4 元 接年平均忙 率折算为3 9 7 5 美元 2 浙江省经贸委 省统计局 浙江省能源利用状况白皮书 2 0 0 3 h t t p 孵 z y d ln e t a r t i c l es h o w a s 口 a t i c l e l d 5 2 1 2 2 0 0 4 1 2 如 3 浙政办发f 2 0 0 5 7 0 号 浙江省人民政府办公厅关于加快工业循环经薪发展的意见 h t t p i w w w s d p cg o v c n r d z t j s j y x s h t 2 0 0 5 0 9 2 64 3 7 7 4h u n 2 0 0 582 4 浙江发布2 0 0 4 环境质量报告 h a p n e w s s i m t e o m c a 3 c l 2 0 0 5 0 1 1l 0 3 2 0 4 7 9 4 8 s 9 s h f f n l 2 0 0 5i 1 1 浙扛大学硕士学位论文产业结构对环境约束下技术效率的影响研究一以浙江为倒 会分工和专业化的产物 而反映产业间技术经济联系与联系方式的产业结构 在 与经济增长有着密切联系并对经济增长产生显著作用的同时 也对污染排放和环 境质量产生重要的影响 而今 产业结构调整已成为促进经济与环境和谐发展的 有效手段 因此 本文尝试从环境约束下的技术效率角度考察经济增长问题 并 进而研究产业结构的差异和变动对技术效率产生的影响效果 相信在探索浙江省 产业结构合理调整 经济增长方式转变以及社会经济追求可持续发展的现阶段 从本文角度进行的尝试是有现实意义的 1 2 研究内容和目的 产业结构概念发端于2 0 世纪4 0 年代 当时正是微观经济理论面临严重危 机而凯恩斯主义又失效的时候 微观经济理论认为市场机制能自行调节资源的 最佳配置 不需要任何外来干预 但该理论的前提 即 完全竞争 在现实市 场上是不存在的 于是1 9 2 9 年爆发世界性大危机 大失业的时候 该理论就无 能为力了 而当时情况下出现的凯恩斯主义提出将经济分析投向国民经济宏观 层次 主张政府采用财政政策和货币政策来实现总需求与总供给的均衡 从而 弥补市场的缺陷 凯恩斯的主张在一定程度上刺激了危机中的经济复苏 但也 导致了国家财政赤字和通货膨胀居高不下的结果 此时 面临两难困境的资产 阶级经济学家就寻求新的出路 开始面向社会再生产过程进行产业层次的经济 分析 于是出现了以产业部门之闻关系结构为对象 以吾产业部门之间一定的 技术经济关联所发生的投入与产出量化关系为研究领域的 产业关联理论 和 以较粗产业分类为基础 寻求产业结构的演变规律为主线的狭义产业结构理论 当时对现代产业结构理论的形成作出突出贡献的主要有日本经济学家赤松要 美国经济学家库兹涅茨 里昂惕夫和英国的克拉克等人 随后该理论在2 0 世纪 五六十年代由于里昂惕夫 库兹涅茨 刘易斯 赫希曼 罗斯托 钱纳里 霍 夫曼等人的贡献而得l 较侠发展 在最初利用产业结构概念分析经挤问题时 其涵义还不规范 既可用来解释 产业内部之间的关系和产业与产业之间的关系 也可以用来解释产业内部的企业 关系结构和产业的地区分布 随着产业研究的不断发展和深入 产业结构的概念 已较为明确 它指的是产业问的技术经济联系和联系方式 这又可从两个角度来 考察 一是动态地解释产业问技术经济联系与联系方式不断发展变化的趋势 揭 示经济发展过程的国民经济各产业部门中 起主导或支柱地位的产业部门的不断 替代的规律及其相应的 结构 效益 从而形成狭义的产业结构理论 二是从静 态的角度研究和分析一定时期内产业闻联系与联系方式的技术经济数量比例关 系 即产业问 投入 与 产出 的量的比例关系 从而形成产业关联理论 广 义的产业结构理论则包括狭义的产业结构理论和产业关联理论 苏东水 2 0 0 0 浙江大学硕士学位论文产业结构对环境约束下技术效率的影响研究一以浙江为例 p 2 2 3 2 2 4 而技术经济联系的度量除了前向关联 后向关联 侧向关联等投入 产出的技术矩阵关系 还有按照各种数量比例关系划分的联系方式 如资本占用 关系 劳动力占用关系 产值比例关系等等 而本文研究的产业结构主要指产值 的比例关系 在国民经济中处于不同层次的产业结构通常具有不同的特征 对经济运行 也会产生不同的影响 但根据我们对相关文献的梳理情况来看 国内学者对产 业结构的研究主要集中在国家 省级 直辖市 和地区 区级市 层面 而较 少涉及县级层次的产业结构 实际上 县域经济在我国处于基础地位 作为宏 观和微观的结合部 县在产业开发 经营战略重点确立 经济结构调整等 系 列问题上 都具有相对的自主性 自2 0 世纪9 0 年代末以来 全国各地在经济 社会发展过程中也都突出了县域经济的地位 浙江县域经济的发展更是取褥了 令人瞩目的成就 县域经济在浙江经济社会发展过程中的作用越来越太 发展 水平也位列全国前茅 而其县域经济的产业发展也从多样化转向特色化 区域 块状特色经济已成为浙江县域经济增长的重要支柱 因此 本文对县级层面产 业结构和经济增长进行的研究也将具有重要的意义 而对于经济增长 技术效率是一个很好的研究工具 关于技术效率的含义 首先要从生产可能性边界说起 因为它们是两个联系在一起的概念 生产可能性 边界是指在一定要素投入下所对应的最大产出 或者是所有最大产出形成的曲 线 但并非所有的经济个体都能达到最大产出 技术效率就是用来衡量一个个体 在等量要素投入条件下 其产出离最大产出 生产可能性边界 的距离 距离越 大 技术效率越低 或者说 生产可能性边界是由经济个体组成的群体在最好的 情况下所能达到的最大产出 技术效率则代表了一个经济个体在特定投入下的实 际产出与这个最大产出之间的差距 由于生产可能性边界通常是由群体中具有最 大产出的个体组成的 所以技术效率实际上所代表的是个体在一定样本范围内的 相对效率 因而对本文来说 技术效率所能阐释的也就是县域经济在一定区域范 围内的相对效率 这从某种程度上反映了经济增长的质量咀及相互间的差异 同 时 我们在技术效率分析中引入了环境因素 使之成为 环境约束下的技术效率 从而能更客观地反映经济增长的现实 由此 我们将本文的研究内容概括如下 在对相关理论和研究进行回顾的基 础上 首先对浙江省以及三个在产业结构 环境污染与经济增长等方面具有特殊 性和代表性的重要地区 宁波 金华 绍兴 的情况进行描述和分析 其次 选 取三地下属的1 7 个县与县级市 包括余姚 慈溪 奉化 象山 宁海 兰溪 义乌 东阳 永康 武义 浦江 磐安 诸暨 上虞 嵊州 绍兴 县 新昌 在1 9 9 7 2 0 0 5 年闻的数据 利用d e a d a me n v e l o p m e ma n a l y s i s 数据包络分 析 模型测算各地的技术效率 为考察环境因素的影响 本文将其以非期望产出 纳入模型 并进行比较分析 随后 本文将测得的效率值代入t o b i t 模型进行 浙江丈学硕士学位论文产业结构对环境约束下技术效率的影响研究一以浙江为例 回归 分析产业结构差异及其变动对技术效率的影响 最后总结全文 并提出政 策含义 而本文的主要研究目标在于 1 在选取合理的投入产出要素进行d i 弧 效率测算的基础上 分析经济增长 环境因素和产业结构与技术效率的关系 2 以包含环境因素的技术效率值为被解释变量代入t o b i t 模型进行回归 考察产 业比重 产业区位商 产业结构趋同程度 产业结构变动速度等解释变量对县 县 级市 经济运行技术效率的影响效果 1 3 研究方法和思路 我们在对大量文献的研究过程中 发现了三个关系极为密切的环节 产业结 构 经济增长和环境污染 其中 产业结构影响经济增长的观点已取得国内外学 者盼广泛认可 面大量的实证研究表明 产业结构及其变动的合理与否直接影响 到污染排放和环境质量 此外 许多学者的理论和实证分析也证实了环境因素对 经济增长产生的影响 由此 我们可以发现 产业结构一环境污染一经济增长 也是研究产业结构对经济增长的影响的一条途径 当然 产业结构影响经济增长 的过程还包括许多其他重要的方面 但一般的研究都未曾将环境因素考虑在内 然而 日益严重的资源和环境压力以及经挤社会对可持续发展的要求迫使我们不 得不重视环境的重要影响 越来越多关于经济增长的文献中也出现了环境资源因 素 那么我们将环境因素纳入 产业结构一经济增长 的研究路径又会出现怎样 的结果呢 不可否认的是 这将更为全面 客观地反映经济增长的现实 幸运的 是 我们在回顾经济增长相关研究的过程中发现了一个很好的角度 即技术效率 而给我们咀最有力支持的 一是技术效率的大量理论和实证研究 二是许多学者 将环境因素当作非期望产出纳入技术效率分析模型 主要是d e a 进行的研究 这就为我们提供了这样一种可能 即不必对 环境污染一经济增长 环节进行过 多复杂的分析工作 直接根据模型的要素投入和产出 包含环境因素 就可以计 算出能够反映经济增长的技术效率 那么 又怎样去研究产业结构的影响呢 国 内外文献中大量的 d e a t o b r r 二阶段模型的运用给我们以很好的启示 因 为前面 环境约束下技术效率 的计算结果中已经暗含了产业结构对二者的影 响 也就是说 产业结构变量可以自然地成为该技术效率的影响因素 所以在接 下来的阶段 我们就可以将相关的产业结构变量作为t o b i t 模型的解释变量 而把环境约束下的技术效率值作为被解释变量进行模型回归 我们认为这样进行 回归的结果可以反映产业结构通过各种途径 包括环境因素和其他方面 对经济 增长产生的影响 在研究过程中 本文采用了 d e a t o b r r 二阶段模型 并结合了较多的 比较分析 图表等具体的分析方法 使用的软件包括d e a p2 1 和s t a t a9 0 采用的数据则主要来源于1 9 9 7 2 0 0 5 年的 中国统计年鉴 浙江统计年鉴 宁 浙江大学硕士学位论文 产业结构对环境约束下技术效率的影响研究一以浙江为倒 波统计年鉴 绍兴统计年鉴 金华统计年鉴 以及各种类型的统计公报 而 对各地各年份环境保护基本情况的数据 我们将它们在历年统计年鉴中的页码列 于下表 裹1 i 历年备县市环保数据出处一览爱 挂 其中金华2 0 0 0 年的数据来自 世纪金华新风采j 1 9 9 8 年的数据来自 新金华五十年j 下文 中金华下属县市这两年的枢关数据均来潭于此 但不另柞说明 此外 本文研究的技术路线见图1 i 浙江大学硕士学位论文产业结构对环境约柬下技术效率的影响研究一以浙江为橱 产业经济学 环境经济学 计量经济学等理论和方法 中 研究背景和意义 l h 理论分析 li 研究回顾 1 一 产业结构对经济增长的影响卜 产业结构变动对环境的影响研究1 卜 叶环境约束下技术效率的研究卜一 i l j浙江省的经并增长 产业结构与王ii 境污染状况分析 1 产业结构对技术效率的影响的实证分析 l l yv 一基于浙江部分县市的技术效率实证研究 回归模型选择 产业结构变量确定 叫不含环境因素的d e a 模型计算l 争4 包含环境因素的d e a 模型计算l l 兰 回归分析l l y 结论与政策含义 图1 1 技术路线图 1 4 本研究的创新与不足 本文基于前人的理论和实证研究 借鉴 吸收了已有的成果 并从新的视角 以新的方法来理解和分析问题 这对已有研究成果是 种完善 面对未来更高层 浙江大学硕士学位论文产业结构对环境约束下技术效率的影响研究一以浙江为例 次的研究 则希望能起到抛砖引玉的作用 鉴于此 我们先将本文的特点和有所 创新之处描述如下 1 理论方法 通过对产业结构 环境污染和经济增长等相关理论与文献 的研究 本文尝试将环境因素纳入 产业结构一经济增长 的研究框架 从而使 产业结构一环境污染一经济增长 的分析途径成为通常产业结构对经济增长的 影响的研究模式的一种补充 但限于篇幅 本文并未对其中的作用机理进行系统 复杂的研究 而仅仅是通过一定的方法考察了产业结构和环境因素对经济增长的 影响效果 2 研究方法 本文采用技术效率作为经济增长的评价工具 而让我们做 到把产业结构 环境污染以及技术效率三者有机结合在一起的有效方法则是 d e a t o b l t 二阶段模型 本文的实证部分 首先将环境园索引入d e a 模型 进行技术效率计算 对于计算结果 又分别从经济增长率 环境因素的影响和产 业结构等角度进行了分析 随后 我们以环境约束下的技术效率作为t o b i t 模 型的应变量 并以产业结构因素为自变量进行回归 从而探讨产业结构的差异和 变动对技术效率的影响效果 在产业结构变量的选择上 除常用的产业比重 本 文还考虑了产业区位商 产业结构变动速度以及产业结构趋同程度等指标 3 研究对象和数据 本文选取浙江的余姚 慈溪 奉化 象山 宁海 兰溪 义乌 东阳 永康 武义 浦江 磐安 诸暨 上虞 嵊州 绍兴 县 新昌共1 7 个县和县级市作为研究对象 同时采用了1 7 县市1 9 9 7 2 0 0 5 年的数据 这样的数据选择 有以下优点 第一 对同一单位的时间序列数据的观测可使我 们发掘到样本本身具有而通常又观测不到的特征 使得对模型中引入变量的估计 更准确 第二 可综合截面和时间序列两方面的信息 从而使估计的结果更有效 本文的工作尚属探索性的实证研究 这无疑仍需要理论上的丰富 完善和支 持 但就本文的研究情况而言 至少具有以下的局限性 首先 我们应当明了 产业结构仅仅是影响经济增长的主要因素之一 而要实现经济增长和技术效率的 提高是需要从各个方面进行努力的 其次 就本文的研究对象和时间区间而言 尽管具各一定的借鉴意义 但仍有很强的特殊性 再次 文中的产业结构主要按 产业增加值计算 而未能从就业人数等角度进行衡量 另外 本文研究的产业结 构 限于各地统计口径的差异 主要是针对三次产业 因此研究结果未能做到从 更加细微的角度来揭示更深层次的问题 浙江大学硕士学位论文 产业结构对环境约束下技术效率的影响研究一以浙江为例 2 相关理论与研究回顾 2 1 产业结构对经济增长的影响 2 1 1 相关的理论观点 经济增长理论是经挤学的核心内容之一 也是国内外的研究热点 传统的新 古典经济增长理论在竞争均衡的假设下将经挤增长归因于资本积累 k 劳动 力增加 l 和技术变化 t 长期作用的结果 而不曾将其与结构因素联系起 来 因为他们提出的竞争均衡指经济制度具有足够的灵活性以维持均衡价格 从 而资源存在长期的有效配置 每个部门劳动和资本的转移不可能增加总产出 也 即不存在结构变动效应 但在现实经济中 竞争均衡状态一般是难以实现的 各 个产业甚至各个部门 各个行业间也从未有过相等的边际收益 而产业结构也总 是处于不断的变动之中 从最直接的角度看 资本 劳动和技术通常是在一定产 业结构中组织在 起生产的 对于给定的资本 劳动和技术 不同的产业结构就会 导致不同的生产 因此 结构变动效应在经济增长中的重要作用不应被忽视 许多经济学家 如克拉克 罗斯托和钱纳里等人对经济增长中的结构因素都 作过深入的研究 他们的研究表明 产业结构的转变和人均收入增长有着密切的 联系 此外 认识产业结构的变动和资源再分配的作用对于发展中国家比对于发 达国家来说更重要 因为发展中国家要素市场的非均衡现象比发达国家表现得更 突出 供给结构 生产结构和需求结构的变化速度更快 苏东水 2 0 0 0 p 2 2 3 但对于产业结构与经济增长之间内在联系的研究方法 历史上曾出现过一些分 歧 比如库兹涅茨等人从经济总量的角度出发 把产业结构置于总是框架内 从总 量的变化过程来研究产业结构的变化趋势 而罗斯托 1 9 8 8 p 8 5 9 2 则认为 经济增长是根植于现代技术所提供的生产函数的累积扩散之中的 而这些发生在技 术和组织中的变化只能从部门的角度加以研究 因此 经济增长本质上是 个部门 的过程 而要实现经济总量为基础的人均收入的持续提高 必须重视结构的变化 自上世纪5 0 年代以来 越来越多的经济学家提出并证明 经济结构 主要 是指产业结构 是随经济增长和发展而变动 并反作用于经济增长的 结构主义 的观点认为 劳动和资本等从生产率较低的部门向生产率较高的部门转移能够加 速经济的增长 即结构效应是经济增长的一个源泉 此类观点已经取得了各国经 济学家的普遍接受和广泛支持 我国学者对经济增长的早期研究大多是以索洛 r m s o l o w 创立的新 古典经济增长理论模型为基础的 然而 竞争的非均衡在我国却一直是普遍现 象 周英章 蒋振声 2 0 0 2 因为新古典经济学所说的一般均衡状态有两个 前提 一 信息是完备的 价格可以传递市场交易中的一切信息 二 微观主 体具有追求利益最大化的动机 厂家追求利润最大化 个人追求效用最大化 然而我国长期以来的现实情况是市场发育不成熟 信息不完备程度较高 价格 浙江大学硕士学位论文产业结构对环境约束下技术藏率的影响研究一以浙江为例 反应不灵敏 更为严重的是缺乏具有充分活力的 能够自主经营自负盈亏的 具有独立市场决策权利的企业或者厂商 厉以宁 1 9 9 0 所以新古典经济增 长理论模型的前提与我国实情并不相符 因此 这些研究也忽视了经济增长中 结构变动产生的效应 近年来 产业结构变动对经济增长的作用已引起学术界 的重视 而普遍的观点则认为产业结构变动有助于经济增长 不同阶段的经济 增长也会带来产业结构的相应变动 2 1 2 产业结构对经济增长影响的国内外研究 产业结构变动影响经济增长的原因可以概括为以下三个方面 胡振华 周永 文 1 9 9 7 1 从静态看 经济增长是一种投入产出关系 虽然大量的资源 投入是经济增长的基础 但其投入的产出效益很大程度上却取决于结构的优化程 度 因为各种要素投入总是要最终体现在特定的产业部门中 形成产业结构 同 时各产业之间由于 前向关联 和 后向关联 而存在着广泛的投入产出关系 所以产业结构的状态在一定程度上影响着经济总量增长 2 从动态看 因为 任何产业都有产生 发展 成熟 衰落的过程 当原有部分产业走向衰落时 如 果役有具有较高增长率的新兴产业出现 即没有产业结构的变化 那么经济总量 必然下降 所以说经济增长必须依靠这样的产业来支撑 经济总量的持续增长有 赖于产业结构的转变 3 从技术 产业结构和经济增长三者的关系看 新技 术总是首先出现在某一特定的生产部门 并首先引起该部门的快速增长 然后再 通过产业之间的关联效应扩散到国民经济各部门 从而带动整个经济的增长 所 以说产业结构是联系技术进步与经济增长的纽带 胡晓鹏 2 0 0 3 在研究经济增长与产业结构之间的联动效应时 认为 由于 各产业劳动生产率有着较大的差异 因而产业结构的合理变动与调整的过程 实 际上就是产业劳动生产率重新分化与组合的过程 而各产业的收缩与扩张过程恰 好就是强化专业化与分工的过程 所有这一切必然会促进经济总合生产力的提高 而强有力地拉动经济增长 另一方面 经济总量的扩张 即经济增长 来源于三 次产业的贡献 其总增量又会分配于三次产业 并且因为生产率在三次产业间配 比的非均衡性与变动性 使三次产业问的增值比例不同 进而导致三次产业总产 值的比例变动 这实际就是经济增长对产业结构的作用机制 并且把实际的产 业结构变动分为两个部分 一是经济增长过程中内生的变动 一是国家产业政 策 即外生力量作用的变动 周英章 蒋振声 2 0 0 2 运用格兰杰因果关系检验 g r a n g e rc a u s a l i t yt e s t 对我国产业结构变动与实际经济增长之间关系进行了实证研究 结果表明 我国 经济总量的增长受到产业结构的强有力制约 因为经济总量的增长率等于以部门 产出在总产出中所占比重为权数的部门产出增长率的加权和 而在部门产出增长 率不均衡的条件下 结构变动就对总增长率产生重要影响 反之 实际经济增长 浙江大学硕士学位论文产业结构对环境约束下技术效率的影响研究一以浙江为例 对我国产业结构变动却并无显著影响 其原因在于我国建立资源配置的市场调节 机制时间不长 还不能发挥市场对资源配置的主导调节作用 在更大程度上 产 业结构变动是我国政府产业政策的结果 另外 作者认为我国目前的经济增长受 到资源和环境的双重约束 由于传统经济增长方式的局限性 我国目前的产业结 构状况还难以适应经济增长方式转变的要求 产业结构 不仅仅是三大产业之间 而且包括各产业的内部结构 问题已成为当前我国经济可持续增长的严重障碍 朱慧明 韩玉肩 2 0 0 3 利用我国1 9 7 8 2 0 0 0 年的第一产业结构指标和国内 生产总值的时间序列数据进行研究 也证明产业结构调整和经济增长之间存在单 向的g r a n g o r 因果关系 是产业结构调整促进了经济增长 而非经济增长造成了 我国的结构调整 此外 刘建平 王克林和黄怀槐 2 0 0 6 对广东省的研究 汪 再非 2 0 0 4 对江苏省的研究 蔡定萍 2 0 叭 对江西省的研究等都是关于产业 结构与经济增长之间关系的实证研究成果 并取得了类似的结论 依靠要素投入的粗放型增长已经受到资源和环境的约束 保持经济的持续发 展 就必须提高要素的生产率 走集约型增长的道路 吕铁 周叔莲 1 9 9 9 认 为 产业结构变动 也就是资源在各产业部门之间的再配置 包括存量配置和增 量再配置 对生产率的影响可从两个方面来考察 一是高度化效应 即资源从 生产率低的部门流向生产率高的部门时导致的不同生产率部门的比重变化而对 总生产率的影响 二是合理化效应 即由予资源在部门间的流动降低了经济的非 均衡程度 从而改善部门之间的联系状况而对总生产率产生的影响 刘伟 李绍荣 2 0 0 2 的研究着重于产业结构变动对经济增长的贡献 并提 出了相关的分析模型 他们通过实证研究 发现中国经济的增长主要是由第三产 业拉动的 然而第三产业的结构扩张会降低第一产业和第二产业对经济规模的正 效应 因此中国经济要维持长期稳定的增长就必须改造传统的农业结构和生产方 式 并改革传统工业的生产组织形式和生产结构 利用资金和新的技术提升工业的 生产方式 以此提高第一产业和第二产业对经济增长的贡献效率 单纯依靠第三 产业的结构扩张 最终将把经济带入衰退的境地 另外 他们也将同样的模型用 于对北京市经济结构的研究 并分析了工业对经济增长的贡献以及所有制对经济 的影响 刘伟 李绍荣和黄桂田等 2 0 0 3 而孙健 周浩 2 0 0 3 则从反面研究了产业结构对经济增长的影响 他们将 我国自1 9 9 6 年后经济增长的回落归因于产业结构的不合理及低效率 并将我国产 业结构的约束因素归纳为 经济体制 政府行为 企业经济行为 宏观调控体系 技术水平等方面的原因 国外关于产业结构与经济增长关系的研究较多 在研究内容和研究方法上 也都显示出丰富性和多样性 j o t ai s h i k a w a 1 9 9 2 提出了一个在经济增长过程中 允许产业结构和贸易模式变动的动态模型 研究结果表明 经济增长伴随着产业 结构和比较优势的变动 而制造业内部构成的变动则加速了经济增长 浙江大学硕士学位论文 产业结构对环境约束下技术效率的影响研究一以浙江为例 p i e n p h i l i p p ec o m b e s 2 0 0 0 考察了法国工业和服务业部门的经济结构 包括 部门专业化和多样化 竞争度 厂商规模和总就业密度等变量 对 1 9 8 4 1 9 9 3 年间3 4 1 个地区的就业增长的影响 结果发现 不同部门的结构变量对 增长的影响是不一样的 b a i d i n g h u m i c h a e lm o a l e e r 2 0 0 4 运用1 9 9 2 1 9 9 5 和1 9 9 7 年的包含中 国农业 工业 建筑 交通 邮电 服务等产业的投入 产出表研究了产业结构 与经济增长的关系 其结论是 农