（产业经济学专业论文）基于社会资本的产业集群研究.pdf

基于社会资本的产业集群研究 会资本存量足够大，惩罚机制有效的情况下，集群区企业会走向合作均衡， 而且这种合作具有自我稳定和自我强化功能，促进产业集群的发展；而产业 集群的发展又会进一步促进社会资本存量的增加。社会资本和产业集群的相 互促进发展的过程，也是产业集群区的竞争力不断增强的过程。但是，这种 内生化的自我发展机制是需要一定的外生条件的，主要应该包括：稳定的产 权制度、有效的信息传递系统和开放透明的政策环境。产权制度的基本功能 就是提供一个追求长期利益的稳定预期和重复博弈的规则，避免短期行为： 有效社会信息传递系统，便捷的交易、交通设旋和发达的社会中介组织能够 为市场交易中的重复合作博弈提供便利；开放透明的竞争政策和有效的法治 环境有利于可信承诺和可信威胁的信号显示的机制、以及激励和惩罚措施的 有效运行，这样才容易内生出大范围的企业问信任合作博弈机制。 第四章是从中观层面上分析社会资本与产业集群。我们分析社会资本与 产业集群的演进过程并讨论不同类型产业集群的社会资本的特点。分工是产 业集群形成、发展的根本原因，但产业集群形成的时间和空间与历史文化传 统和偶然性有关，它们共同导致产业集群的萌芽。在产业集群发展的不同阶 段，社会资本的两种类型( 关系资本和制度资本) 的影响是不一样的。在产 业集群萌芽的过程中，关系资本与产业集群互动，促进分工和交易的扩大， 从而促进产业集群的发展和社会资本的积累；同时，制度资本也开始在集群 的发展过程中积累并促进分工和交易的扩大，从而促进产业集群的发展；产 业集群、社会资本与分工和交易的进一步互动形成稳定的集群分工合作网络j 内生型集群、外生型集群和高新技术集群三种类型的产业集群的社会资本各 有其优点和缺点，因此有必要根据它们各自的特点实施不同的对策，促进社 会资本与产业集群的互动 第五章是社会资本的负面效应以及政策建议。首先，我们讨论社会资本 负面效应对产业集群的影响，社会资本的封闭性，嵌入性依赖以及关系资本 和制度资本的失衡会导致产业集群的衰落；然后我们据此提出集群社会资本 的构建。集群社会资本构建的核心是关系资本与制度资本的平衡，包括集群 制度构建、集群网络构建、集群信任的构建，而集群制度构建是集群网络和 集群信任构建的基础。 第六章是文章的结束语。首先是对文章的主要观点做一个总结：充足的 2 摘要 社会资本存量可以使集群企业走向合作均衡；在产业集群发展的不同阶段， 制度资本和关系资本对产业集群的影响是不一样的；社会资本的负面效应会 使产业集群走向衰落；集群社会资本构建的核心是关系资本与制度资本的平 衡。然后指出文章的不足之处和未来研究展望。不足之处主要是文中模型解 释力有限和无法从实证上证明自己的观点，未来研究的趋势将会是对社会资 本的量化分析，对社会资本的负面影响以及对策的分析等。 本文的贡献主要有四个方面。首先。我们从微观和中观两个层面对社会 资本与产业集群进行研究，尽管这两个层次都有学者进行过研究，但基本上 只是注重一个层面而忽视了另一个层面，本文的分析无疑更加全面、更加深 入，更加系统地分析了在微观和中观层面上社会资本与产业集群的互动，这 可以使读者更好地认识社会资本与产业集群的互动。 第二，在界定社会资本的三个主要要素信任、网络和制度后，我们系统 分析这三个要素对产业集群的影响。在以往的研究中，大多数学者只是从某 一个要素出发来研究社会资本与产业集群的互动，从而难以形成较完善的理 论框架，本文为建立一个研究社会资本与产业集群互动的研究框架有着重要 的借鉴作用。 第三，本文首次从社会资本的两种类型，关系资本和制度资本的角度分 析产业集群的演进，并得出不同类型的社会资本在产业集群发展的不同阶段 的影响是不一样的结论，这样就将经济社会学和新制度经济学两个角度对社 会资本和产业集群的研究结合起来，这对研究产业集群来说，是一个新的有 意义的视角。 第四，我们讨论社会资本负面效应对产业集群的影响，在以往的研究中， 社会资本负面效应对产业集群的影响没有受到重视。社会资本的封闭性，嵌 入性依赖以及关系资本和制度资本的失衡会导致产业集群的衰落；我们据此 提出集群社会资本构建的核心是关系资本与制度资本的平衡，包括集群制度 构建、集群网络构建、集群信任的构建，而集群制度构建是集群网络和集群 信任构建的基础。 关键词：产业集群社会资本信任网络制度 3 i nt h ep a s td e c a d e s ，t h ei s s u eo fi n d u s t r i a lc l u s t e rh a sg o t t e ns c h o l a r s e x t e n s i r ea t t e n t i o n sf r o mv a r i o u sc o u n t r i e s s c h o l a r sr e s e a r c hi ni n d u s t r i a lc l u s t e r f r o md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e sa n df o r m e dv a r i o u si n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r i e s b u t t h e s ei n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r i e sd o e sn o tp e r f e c t s i n c et h ec o n c e p to fs o c i a lc a p i t a lh a sb e e nr a i s e d , i th a sb e e ng r a d u a l l y a p p l i e dt ot h ee c o n o m i ca n a l y s i s o nt h ec o n d i t i o no ft h ei m p e r f e c to ft r a d i t i o n a l i n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r y , r e s e a r c hi ni n d u s t r i a lc l u s t e ro nt h eb a s i so ft h es o c i a l c a p i t a lu n d o u b t e d l yo p e n e du pan e vv i s i o n h o w e v e r , t h ec u r r e n tr e s e a r c hi nt h i s a r e ai ss t i un o tm a t u r ea n dh a sn o tf o r m e dam o r em a t u r et h c o g e t i c a lf r a h c w o r k t h e r e f o r e ，i tn e e df u r t h e rr e s e a r c hi ni n d u s t r i a lc l u s t e r sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f s o c i a lc a p i t a l 。o nt h eb a s i so ft h e i rp r e d e c e s s o r s ，t h i sp a p e ra t t e m p t st os t u d yt h e i n t e r a c t i o nm e c h a n i s m so fi n d u s t r i a ld u s t e ra n ds o c i a lc a p i t a lo um i c r o c c o n o m i c a n dm i d d l ee c o n o m i cl e v e l f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs o c i a lc a p i t a l ，w e s t u d y i n d u s t r i a lc l u s t e rf o r m a t i o n ，d e v e l o p m e n t , a n dt h en e g a t i v ei m p a c to ft h es o c i a l c a p i t a lo ni n d u s t r i a lc l u s t e ra n dp r o p o s e s o m er e c o m m e n d a t i o n s t h ef i r s tc h a p t e ri st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d f i r s to fa n , w ei n t r o d u c ea n u m b e ro fs o c i a lc a p i t a lt h e o r i e sf r o mm a j o rd o m e s t i ca n df o r e i g ns o c i o l o g i s t , f i n d t h a ts o c i a lc a p i t a lh a sg r e a te x p l a n a t o r yp o w e ro ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t ；s o c i a l c a p i t a lt h e o r ya l en o tm a t u r ea n dt h ev i e w so nt h ef u n c t i o na n dc o n t e n t so fs o c i a l c a p i t a la g es t i l ld i f f e r e n ts om u c h ；t h e nw er e s e a r c hi n t ot h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n s o c i a lc a p i t a la n dt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r , f o u n dt h a tr e s e a r c hi nt h i sa r e ah a v en o t f o r m e dam a t u r ef r a m e w o r k 。c h a p t e ri ii n t r o d u c e ss o m em a i nc o n c e p t so f i n d u s t r i a lc l u s t e ra n ds o c i a lc a p i t a l c h a p t e ri i ls t u d i e s s o c i a lc a p i t a la n di n d u s t r i a lc l u s t e r s0 1 1t h em i c r o e c o n o m i c l e v e l w ee s t a b l i s hag a m em o d e lt oa n a l y z et h ei n t e r a c t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r a n ds o c i a lc a p i t a la n dc o m et os u c hac o n c l u s i o n ：i fs t o c k i n go fs o c i a lc a p i t a li s l a r g ee n o u g h ，p u n i s h m e n tm e c h a n i s mi se f f e c t i v e ；t h ee n t e r p r i s e si nc l u s t e rz o n e w i l lb eac o o p e r a t i v eb a l a n c ea n ds u c hc o o p e r a t i o nw i l lb es e l f - s t a b i l i t va n ds e l f e n h a n c e m e n ta n dw i l lp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ；b e s i d e s ，t h e d e v e l o p m e n to fi n d u s t t i a lc l u s t e rw i l lp r o m o t es o c a lc a p i l a la c c u m u l a t i o n t h c m u t u a lp r o m o t i o nd e v e l o p m e n tp r o c e s so fs o c i a lc a p i t a la n di n d u s t r i a lc l u s t e ri s a l s ot h e p r o c e s s o fi n d u s t r i a lc l u s t e rz o n e c o n t i n u o u s l y e n h a n c et h e c o m p e t i t i v e n e s s c h a p t e ri vs t u d i e ss o c i a lc a p i t a la n di n d u s t r i a lc l o s i e ro nt h em i d d i e e c o n o m i cl e v e l w ea n a l y z et h es o c i a lc a p i t a la n di n d u s t r i a lc l u s t e re v o l u t i o na n d d i s c u s s e dt h es o c i a lc a p i t a lf e a t u r e si nd i f f e r e n t t y p e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s d i v i s i o no fl a b o ri st h ef a n d a m e n t a lr e a s o no fi n d u s t r i a lc l u s t e rf o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n t ，b u tt h ef o r m a t i o nt i m ea n ds p a c ei sr e l a t e dt oh i s t o r i c a la n dc u l t u r a l l r a d i t i o n sa n dc o n t i n g e n c i e s t h e i rc o m m o nl e a dt os p r o u ti n d u s t r i a lc l u s t e r n e t w ot 3 q 3 c so fs o c i a lc a p i t a l ( r e l a t i o n s h i pc a p i t a la n di n s t i t u t i o n a lc a p i t a l ) i m p a c ta 尬 n o tt h es a l n ei nt h ed i f f e r e n td e v e l o p m e n t s t a g e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r c h a p t e r5 i st h en e g a t i v ee f f e c t so fs o c i a lc a p i t a la n dp o l i c yr e c o n n n e n d i n g f i r s t , w cd i s c u s st h en e g a t i v ee f f e c t so fs o c i a lc a p i t a li m p a c t so ui n d u s t r i a lc l u s t e r , t h ec l o s u r eo fs o c i a l c a p i t a l ，t h ee m b e d d i n gd e p e n d e n c ea n dt h e i m b a l a n c e b e t w e e nr e l a t i o n s h i pc a p i t a la n di n s t i t u t i o n a lc a p i t a lw i l ll e a dt ot h ed e c l i n eo f i n d u s t r i a lc l u s t e ra n dt h e nw ep u tf o r w a r ds o c i a lc a p i t a lc o n s t r u c t i o no fc 1 u s t c r 1 1 嵋c o r eo fc o n s t r u c t i n gc l u s t e r ss o c i a l c a p i t a l i st h eb a l a n c eb e t w e e n r e l a t i o n s h i pc a p i t a la n di n s t i t u t i o n a lc a p i t a i i n c l u d i n gc l u s t e ri n s t i t u t i o nb u i l d i n g , c l u s t e rn e t w o r kb u i l d i n g , c l u s t e rt r u s tb u i l d i n g , a n di n s t i t u t i o nb u i l d i n gi st h e f o u n d a t i o no ft h eo t h e rt w o c h a p t e r6 i st h ea r t i c l e sc o n c l u s i o n n ef i r s ti st h em a i nv i e w p o i n t ss u m m a r y o ft h ea r t i c l e 1 n b ea r t i c l et h e np o i n t e do u tt h ei n a d e q u a c yo ft h es t u d ya n df u t u r e p r o s p e c t s m a j o ri n a d e q u a c i e so ft e x ta r et h el i m i t e de x p l a n a t o r yp o w e r o fm o d e l a n dw ec a n n o tp r o v eo u r p o i n to fv i e wb ye v i d e n c e t h et i 训o ff u t u r er e s e a r c h w i l lb eo nt h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so fs o c i a lc a p i t a l , a sw e l la st h en e g a t i v ei m p a c t a n a l y s i so fs o c i a lc a p i t a la n dc o u n t e r m e a s u r e s t h e r ea r ef o u rm a j o r a s p e c t sc o n t r i b u t i o n si nt h i sp a p e r f i r s t , w es t u d ys o c i a l c a p i t a la n di n d u s t r i a lc l u s t e rf r o mt h em i e r o c c o n o m i ca n dm i d d l ee c o n o m i cl e v e l s , a l t h o u g hs c h o l a r sh a v ec o n d u c t e dr e s e a r c ho i lt h e s et w ol e v e l s ，b u tb a s i c a l l yo n l y 2 f o c u s e do no n el e v e lw h i l e n e g l e c t i n ga n o t h e r , t h ea n a l y s i s i nt h i s p a p e r u n d o u b t e d l yi sm o r ec o m p r e h e n s i v e ，m o r ei n - d e p t ha n ds y s t e m a t i ci n t h e s et w o l e v e l s w h i c hw i l je n a b l er e a d e r st ob e t t e ru n d e r s t a n dt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e n s o c i a lc a p i t a la n dt h ei n d u s t r i a ld u s t e r s e c o n d , a f t e rd e f i n i n gs o c i a lc a p i t a li nt h et h r e em a i nd e m e n t so ft r u s t , n e t w o r ka n di n s t i t u t i o n , w es y s t e m a t i c a l l ya n a l y z et h et h r e ee l e m e n t si m p a c t i n go n t h ei n d u s t r i a ld u s t e r i np r e v i o u ss t u d i e s m o s ts c h o l a r ss t u d i e di n d u s t r i a lc l u s t e r o n l yb yo n e e l e m e n to fs o c i a lc a p i t a l ，t h u si ti sd i f f i c u l tt of o r mac o m p r e h e n s i v e l y t h e o r e t i c a lf r a m e w o r k t h i sp a p e rw i l lb ea ni m p o r t a n tr e f e r e n c ef o re s t a b l i s h i n ga f i a m e w o r ko fr e s e a r c h i n gi n t e r a c t i o nb e t w e e ns o c i a lc a p i t a la n di n d u s t r i a lc l u s t e r t h i r d t h ep a p e rf i r s t l ya n a l y z e si n d u s t r i a ld u s t e re v o l u t i o nt o mt h et w o t y p e so fs o c i a lc a p i t a l ，t h er e l a t i o n s h i pc a p i t a la n di n s t i t u t i o n a lc a p i t a l , a n dc o m e s t ot h ec o n c l u s i o nt h a td i f f e r e n tt y p e so fs o c i a lc a p i t a li m p a c t i n go ni n d u s t r i a l c l u s t e ra r cd i f f e r e n ta td i f f e r e n td e v e l o p m e n ts t a g e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r 弛 c o m b i n e se c o n o m i cs o c i o l o g yw i t hn e e - i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c st os t u d ys o c i a l c a p i t a la n di n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a n d t h i si san e wm e a n i n g f u tp e r s p e c t i v ef o r r e s e a r c h i n gi n d u s t r y c l u s t e r f o u r t h , w cd i s c u s st h en e g a t i v e e f f e c t so fs o c i a lc a p i t a li m p a c t i n go n i n d u s t r i a ld u s t e r , i nt h ep r e v i o u ss t u d i e s i tn o tb et a k e ns e r i o u s l y t h ec l o s u r eo f s o c i a lc a p i t a l , t h ee m b e d d i n gd e p e n d e n c ea n dt h ei m b a l a n c eb e t w e e nr e l a t i o n s h i p c a p i t a la n di n s t i t u t i o n a lc a p i t a lw i l ll c a dt ot h ed e c l i n eo fi n d i l s t r i a c l u s t e r b a s e d o i lt h i s ，w ep u tf o r w a r dt h ec o r e0 f 璐m l c t i gd u s t e rs o c i a lc a p i t a li st h eb a l a n c e b e t w e e n r e l a t i o n s h i pc a p i t a la n d i n s t i t u t i o n a lc a p i t a l k e y w o r d s ：i n d u s t r i a ld u s t e r n e t w o r k 3 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：王云 2 0 0 7 年1 1 月1 3 日 引言 引言 产业集群，作为某一产业及其相关产业的企业在某一地域集聚成长的产 业空间组织，已经成为经济发展的一个普遍现象，如美国的硅谷，波士顿1 2 8 公路的微电子集群，中国长三角和珠三角也存在大量的集群，这些集群对促 进区域经济的发展有着重要的意义，我国经济较好的地区都是产业集群发展 较好的地区，浙江的中小企业集群、珠三角的外向型集群等都是当地经济发 展的重要动力。关于产业集群的研究，传统产业集群理论主要有韦伯( a f l r c d w e b b c r ) 的工业聚集理论，佩鲁( f r a n c o i sp e t r o u x ) 的增长极理论和胡弗 ( h o o v c ) 的产业聚集最佳规模理论；英国的经济学家阿尔弗雷德马歇尔 ( a l f i c dm a r s h a l l ) 和美国经济学家保罗克鲁格曼( k r u g m a n ) 从外部经济 的视角对产业集群的发展的内在机制进行了比较深入的研究，分别形成了产 业区理论和新经济理论；新产业集群理论主要有新产业区理论；迈克尔波 特( m e p o r t e r ) 的国家竞争优势理论，基于交易费用的产业集群理论等 尽管有很多学者研究产业集群，但各种产业集群理论对产业集群对解释并不 完善。 自从社会资本( s o c i a lc a p i t a l ) 的概念被提出以来，社会资本逐渐被运用 到经济分析中。在传统的产业集群理论解释乏力的情况下，从社会资本角度 研究产业集群无疑开辟了产业集群研究的一个新视野。但是，目前这方面的 研究还不成熟，而且主要是个案研究，还没有形成一个较为成熟的理论框架， 本文试图在前人研究的基础上，从社会资本的角度解释产业集群的形成、发 展，并希望能够提出一些有意义政策建议。 在研究方法上，我们采用社会学与经济学结合的研究方法。本文将社会 学的社会资本的概念运用于产业集群的研究，因此，本文在模型设定的过程 中，融合了经济学和社会学关于行为主体的假定，以能够增强模型对现实的 基于社会资本的产业集群研究 解释力。另外，我们还采用数学模型特别博弈论模型分析方法。本文将建立 数学模型特别是博弈模型分析社会资本于产业集群的互动，以能够更能深入 地理解社会资本与产业集群的互动，使文章逻辑更为清晰。 文章的的结构是这样的：第一章为研究背景，文章对社会资本理论以及 关于社会资本与产业集群的研究进行回顾；第二章是对产业集群和社会资本 的一些基本概念进行概述；第三章建立一个博弈模型，从微观角度研究社会 资本与产业集群的互动；第四章从中观角度研究社会资本与产业集群的相互 影响，先是讨论社会资本与产业集群的演进，然后分析不同类型的产业集群 的社会资本的特点；第五章分析社会资本对产业集群的负面效应并在此基础 上提出怎样构建产业集群社会资本；第六章是对本论文的主要结论的一个总 结，指出研究的不足和未来研究的方向 2 1 研究背景 1 研究背景 1 1 社会资本理论综述 社会学意义上的社会资本概念是由罗瑞( c l o u r y ，1 9 7 7 ) t - 早提出来的， 并将其引入经济学。罗瑞用“社会资本”概念探讨种族之间的不平等，说明 城市中心区处于不利地位的黑人孩子与其他孩子在社区和社会资源上的差别 回。但罗瑞并没有对社会资本的概念进行系统的分析，第一位对社会资本进行 初步分析的学者是布迪厄。 1 1 1 布迪厄( b o u r d i e u ) 对社会资本的先驱性研究 布迪厄是第一位对社会资本进行初步分析的学者，他主要研究个人的社 会资本，关注的是个人通过参与团体活动不断增加的收益以及为了创造这种 资源而对社会能力的精心建构。 首先，布迪厄强调社会关系的首要地位。布迪厄反对集体主义或个体主 义在本体论意义上的先在性，主张关系的首要地位。在关系主义方法论基础 上，布迪厄提出了“场域”和。资本”概念。所谓场域( f i e l d ) ，是把各种社 会关系连接起来的，表现形式多样的社会场合或社会领域。在布迪厄看来， 场域的本质是社会构成要素之问的关系，即社会关系网络o 。场域作为各种因 素而形成的关系网，是一个动态变化的过程，变化的原动力就是社会资本。 其次，布迪厄把资本划分为：经济资本、文化资本和社会资本。他集中研究 了资本之间的区分和相互作用他认为资本之间可以相互转换，经济资本是 资本的最有效的形式，是其他各类资本的根源。经济资本可以更轻易、更有 。詹姆斯科尔曼社会资本理论的基础【m 】邓方( 译) 北京：社会科学文献出版社，1 9 9 0 p 3 3 0 。布迪厄皮华康德实践与反居一一反慰杜会学导论【h q 李猛( 译) 中央文献出版社1 9 9 8 p 1 3 4 3 基于社会资本的产业集群研究 效地被转换为象征资本( 即社会资本和文化资本) 。虽然象征资本最终可以被 转换成经济资本，但这种转换较为复杂，不是即时性的，且带有一定的风险 性。第三。社会资本以关系网络形式存在。在布迪厄看来，社会资本是一种 从中可以吸取某种资源的、持续性的社会网络关系，而且是体制化的网络关 系回，它要通过某种制度性的关系来加强，社会网络不是自然形成的，必须通 过某种投资策略来建构。个体所占有的社会资本的多少取决于两个因素：一 是行动者可以有效地加以运用的联系网络的规模；二是网络中每个成员所占 有的各种形式的资本的数量 1 1 2 科尔曼( c o i 绷蚰) 的社会资本理论 科尔曼对社会资本理论作了系统的研究，并将社会资本和人力资本概念 联系起来，强调社会资本对积累人力资本的重要性。科尔曼以“理性行动作 为研究出发点，但是摒弃了社会资本中经常带有的极端利己主义的假设”o 他还区别了社会资本的三种类型：结构的责任、预期与信用；信息渠道：准 则与有效制裁 。进一步地，科尔曼认为社会资本的结构的责任、预期与信用 依赖于两个要素：社会环境的信用度和要负责任的实际范围。信息在是否采 取行动方面是是重要的，获取信息的方式之一是使用具有其他目标的社会资 本。在构成社会资本十分重要类型的集体中长期使用的准则，是人们应当摒 弃自身利益而根据集体利益采取行动的准则，通过社会支持、重要地位、名 誉和其他报偿加强。 科尔曼分析了社会结构因素、社会网络的封闭性以及意识形态等对社会 资本的影响。在科尔曼看来，各种形式的社会资本都依赖于社会结构的稽定 性，社会资本存在于人际关系中，社会组织或人际关系的瓦解，社会资本就 ”b o u i d i 即。p i e r r e 。t h e f o r m so f c a p i , , ”i n h a n d b o o k o f t h e o q , a n d r e s e a r c h f o r t h es o c i o l o g y o f 剐u c a t i o n 【m i 。e d i t e d ”j g r i c h a r d b n 州y o r k ：g r e e n w o o dp r e s s 1 9 8 6 p p 2 4 1 2 5 8 转引自 林南社会资本一一关于社会结构和行动的理论【m 1 张磊( 译) 上海；上海人民出版社，世纪出版 集团，2 0 0 5 p 2 2 o 科尔曼人力瓷本创造中的杜会资本帕萨达斯古普特，伊斯梅尔撒拉格尔丁( 编) 社会资本 一个多角度的观点张息东等译北京：中国人民大学出版社2 0 0 5 年p1 5 该论文最早于1 9 8 8 年 发表于美国社会学杂志9 4 ( 增刊) a m e r i c a nj o u r n a lo f s o c o l o g y 9 4 ( s u p p l e m e n t ) 】 。科尔曼人力资本创造中的社会资本帕萨达斯古普特，伊斯梅尔撒拉格尔丁( 箱) ，杜会资本 一个多角度的观点张息东等译北京；中国人民大学出版社2 0 0 5 年p 1 5 该论文最早于1 9 8 8 年 发表于美国社会学杂志9 4 ( 增刊) i a m e r i c a nj o u r n a l o f s o c i o l o g y 9 4 ( s u p p l e m e n i ) 】 4 1 研究背景 会失去存在的前提；社会网络的封闭性增加了系统内部行动者之间的依赖程 度，从而为有效规范的建立创造了前提。而在开放性的社会关系结构中。社 会资本则要弱得多；意识形态对社会资本的形成起者积极或消极的作用，这 取决于意识形态的类型。另外，科尔曼试图建立微观与宏观之间的连接科 尔曼认为目前社会科学( 包括经济学、社会学、政治学等) 普遍的主要缺陷 之一就是微观经济理论与宏观经济理论的联系十分脆弱，未能解决从微观到 宏观或从宏观到微观的转变问题国。他认为社会资本的概念既有助于解释微观 现象的差别，又可以实现从微观到宏观的过渡。 1 1 3 帕特南( p t r t n m , ) 对社会资本的研究 帕特南在宏观层次上，并在实践考察中对社会资本进行研究，他把科尔 曼的社会资本理论由个人扩展到集体，认为社会资本体现为社会组织中的网 络和规范特征( p u t n a m ，1 9 9 3 ，p 1 6 7 ) o ，这些特征能促使成员能够为达到共同 的利益而团结合作，减少机会主义行为他的研究使得社会资本的概念引起 广泛的关注 在帕特南看来，社会资本是一种团体甚至国家的财产，而不是个人的财 产，集体资本不能简单归结为个人财产的总和，他用“社会资本一词来指社 会生活中的这样一些特征他们有助于参与者更加有效地共同行动以追求 共同的目标”西。帕特南最为引人注目的是对意大利的研究。帕特南认为，意 大利北部主要是水平网络关系，这种关系有利于成员的合作和信任；而南部 的的纵向关系则限制人员之间的交流，阻碍信息的流动，不利于经济的发展。 帕特南和同事( p u t n a m ，l e o n a r d i ，a n dn a n e t t i ) 1 9 9 3 ) 花了2 0 年时间对意大 利进行调查，认为意大利北部由当地居民构成的许多志愿者协会解释了该地 区经济腾飞的原因。这些协会向j b 部提供了社会资本，而在南部，协会很少， o 詹姆斯科尔曼社会理论的基础【碉北京：社会科学文献出版社1 9 9 9 p 6 。p u t n a m , r o b e r t d r l e o n a r d i ，a n d r a f f a e l l a n a n e t t i m a k i n g d e m o c r a c y w o r k ：c i v i c t r a d a i o a i a m o d e r ni t a l y 【m 】p r i n c e t o n ：p r i n c e t o nu n i v e r s i t yp r e s s 1 9 9 3 p 1 6 7 。p u t n a m , r o b e r td t u n i n gi n t u r n i n go u t ：t h es t r a n g ed i s a p p o n t a c eo f s o c l a lc a p i t a li n a m e r i c a j p o l i t i c a ls c i e n c ea n dp o l i t i c s ，1 9 9 5 v 0 1 2 8 ，n o a p p 6 6 4 - 6 8 3 转引自h 女莉社会资本与 社会和谐【m 】北京：社会科学文献出版社2 0 0 5 年p 5 9 5 基于社会资本的产业集群研究 提供的社会资本也很少o 。 1 1 4 福山( f u k u y a m ) 对社会资本的研究 福山从文化角度研究社会资本o ，认为社会资本的深层基础是文化因素， 并论述了经济和文化的关系。福山的社会资本的主要观点有：( 1 ) 社会资本 以信任为基础。他认为，所谓信任，是在一个社团中，成员对彼此常态、诚 实、合作行为的期待，基础是社团成员拥有的规范以及个体录属于那个社团 的角色；而社会资本则是建立在社会或特定成员的群体之中，成员之问的信 任以及普及程度基础上的。( 2 ) 文化是影响社会资本的深层次因素。社会资 本以信任为基础，而信任又以文化为基础，所以文化在深层次上影响着社会 资本从而影响经济的发展。福山强调文化对经济发展的影响：“我们可以把 经济学想成8 0 是正确的学说，由于2 0 的缺憾，当代经济的辩论一直没有 把文化因素考虑进去”o 进一步地，福山认为，由于社会资本由内在的文化 因素决定，所以不能像其他形态的人资本一样，靠理性的投资获得。( 3 ) 社 会资本影响企业发展规模和国家竞争力。他认为信任可以降低交易成本，从 而有利于企业的发展。“一个社会能够开创什么样的工商经济，和他们的社会 资本息息相关，如果同一企业的员工都因为遵守共同的伦理规范，而对彼此 产生高度的信任，那么企业在社会中经营的成本是比较低廉，这类社会比较 能够井然有序地经营开发，因为高度的信任感容许多样化的社会关系产生呻。 进一步地，他认为企业规模能影响一个国家在全球化进程中的发展速度，长 期而言也会影响该国的整体竞争力。 。i s m a t ls e r a g c l d i n ，c a r i s l i m mg r o o l e m t d e n i n gs o c i a lc a p i t a l ：l n l e g t a f i n gv i e w p m n d nd u g u p 自* - i s m a i l s e r a g e l d i n ( e d ) s o c i a l c a p i b l ：a m u l t i i a c e c d p e r s p e d i v e m w a s h h t