（统计学专业论文）科技促进经济发展的实证分析.pdf

内容提要 本文在对科技进步促进经济发展关系理论的认识和思考的基础上，采用国际 上通用的索洛中性技术进步剩余法测算了北京市“九五”时期和近三年的科技进 步贡献率，是指除了资本和劳动力两项主要因素之外对经济增长做出贡献的所有 其他因素的综合，因而常常夸大科技进步对经济增长的贡献份额。为了更直接地 反映科技进步对经济增长的促进作用，作者引入相关的宏观经济指标进行了多元 线性回归分析，单独计量了技术进步对经济的促进作用。为了避免经济变量的非 平稳性造成的“伪回归”问题，又做了单位根检验和协整检验，并在此基础上建 立了长期均衡方程和短期误差修正模型。 从以上的分析可以看出，时至今日科技促进经济发展的作用越来越大，作为 全国重要的科学技术研究开发基地的北京市应该针对当前科技发展中存在的问 题，采取有针对性的措施：加速科技成果转化；构建科技创新环境，增强科技创 新能力；促进经济与科技的有机结合；利用北京的科技人才及信息等优势，使科 技实力继续增强，科技优势进一步巩固，充分发挥科技创新在支撑和引领社会经 济发展中的作用，把社会经济发展转移到依靠科技进步上，充分挖掘科学技术发 展的巨大潜力，迅速提升科学技术的整体实力和自主创新能力，打破资源和环境 等方面的瓶颈制约，走上科技主导新型工业化道路。 关键词：科技进步贡献率多元线性回归协整长期均衡方程误差修正模型 a b s t r a c t m a k i n gu s eo ft h e s o l o w ，b mm e t h o do fr e s i d u a ln e u t r a lt e c h n o l o g y p r o g r e s s ，w h i c hi sg e n e r a l l yu s e di nt h ew o r l d ，t h i sp a p e rc a l c u l a t e dt h e c o n t r i b u t i o no ft e c h n o l o g yp r o g r e s s e si nb e i j i n ga r e ad u r i n gt h en i n t h f i v e y e a rp l a na n dt h el a t e s tt h r e ey e a r s b u tt h ec o n t r i b u t i o no f t e c h n o l o g yp r o g r e s s e si sj u s tar e s i d u ee x c e p tf o rt h a to fc a p i t a la n d l a b o r ，h e n c ei ta l w a y se x a g g e r a t e st h ef u n c t i o no ft e c h n o l o g yp r o g r e s s e s i no r d e rt od i r e c t l yr e f l e c tt h ec o n t r i b u t i o no ft e c h n o l o g yp r o g r e s s e s o v e rp r o m o t i n ge c o n o m yd e v e l o p m e n t ，ie s t a b l i s h e dam u l t i d l el i n e a r r e g r e s s i o nm o d e lw i t hr e l a t e dm a c r o e c o n o m i ci n d e xw i t ht h ec o e f f i c i e n t r e f l e c t i n gt h ed i r e c tc o n t r i b u t i o no ft e c h n o l o g yp r o g r e s s e so v e re c o n o m y d e v e l o p m e n t i no r d e rt oa v o i df a l s ec o r r e l a t i o np r o d u c e db yt h eu n s t e a d y e c o n o m i ci n d e x ，id i dau n i tr o o tt e s t i n ga n dc o i n t e g r a t i o n ，a n d e s t a b l i s h e dal o n g - t e r me q u a t i o na n de r r o rc o r r e c t i o nm o d e l f r o mt h ea b o r ea n a l y s i s ，w ec a ns e et h a tt e c h n o l o g yi sb e c o m i n gm o r e a n dm o r ei m p o r t a n ti np r o m o t i n ge c o n o m yg r o w t h a st h eb a s eo fs c i e n c e a n dt e c h n i q u er e s e a r c h , b e i j i n gs h o u l da n a l y z et h ec u r r e n tp r o b l e m si t f a c e sa n da d o p tv a l i dm e a s u r e s o no n eh a n d ，i ts h o u l da c c e l e r a t et h e c o n v e r s i o no ft e c h n o l o g yp r o d u c t s ：c r e a t ean e ws u r r o u n d i n gf o r t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n ds t r e n g t h e nt h et e c h n o l o g yc r e a t i v i t y ：p r o m o t e t h ee f f i c i e n tc o m b i n a t i o no fe c o n o m ya n dt e c h n o l o g y o nt h eo t h e rh a n d ， b e i j i n gs h o u l dm a k eu s eo fi t sa d v a n t a g ei nt e c h n o l o g yp r o f e s s i o n a l sa n d i n f o r m a t i o nt of u r t h e rs t r e n g t h e ni t st e c h n o l o g ya d v a n t a g e ，e x p l o i tt h e e n o r m o u sp o t e n t i a lo ft e c h n o l o g ya n dp r o pu pt h ee e o n o m icg r o w t hw i t h r a p i dt e c h n o l o g yp r o g r e s s 如a n w h i l eb e i j i n gs h o u l dp r o m o t et h eh o l i s t i c s t r e n g t ha n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ， b r e a ku pb o t t l e n e c ko fr e s o u r c e sa n de n v i r o n m e n t ，s t e po nt h er o a do f t e c h n o l o g yp r e d o m i n a n ti n d u s t r i a l i z a t i o n k e yw o r d ：c o n t r i b u t i o no ft e c h n o l o g yp r o g r e s s e s 、m u l t i p l el i n e a r r e g r e s s i o n 、c o i n t e g r a t i o n 、l o n g - t e r me q u a t i o n 、e r r o rc o r r e c t i o nm o d e l i l 独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的稿弼偃进隆舳患饰唼湿嘶) ) 论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。 尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地东外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首 都经济贸易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名： 隘螽 日期： 兰竺年上月监日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的 有关规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查 阅、借阅或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可 以采取影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：醒：盔导师签名( 塑边日期：爿年月卫日 纠蛹 首都经济贸易大学硕士学位论文 科技促进经济发展的实证分析 引言 知识在经济中的地位，是随着经济的发展和人类的进步而不断提高的。在最 初使用自然资源的阶段，知识是一种生存的常识，人们运用它为的是生活。在自 然资源短缺时代，经济对知识缓解资本供给压力的要求越来越大：但这一时期的 特征决定了科学技术只能由其对资本的节约程度决定，离开对资本的贡献，科学 技术是乏力的。随着工业革命的普及，新技术革命的兴起，科学技术对经济增长 的贡献逐步摆脱了被资本限制的被动地位，在世界经济的运作中占据了主导地 位。 科技进步和技术创新，对经济和社会发展的作用越来越突出。面对当前的这 种发展趋势，一国或地区必须做出符合自身情况和需求的新的科技战略部署，充 分发挥科技创新在支撑和引领经济社会发展中的作用，把经济社会发展转移到依 靠科技进步上，充分挖掘科学技术发展的巨大潜力，迅速提升科学技术的整体实 力和自主创新能力，打破资源和环境等方面的瓶颈制约，走上科技主导新型工业 化道路。 2 0 0 5 年3 月5 日温家宝总理在十界全国人民代表大会第三次会议上所作的 政府工作报告中提出：“要加快科技改革和发展。今年要发布国家中长期科 学和技术发展规划纲要。继续推进国家创新体系建设。加强基础研究、战略高技 术研究和重要公益性技术研究。继续实施一批重大科技专项，加大关键技术攻关 力度。加强重大科技基础设施和国家重点科研基地建设。深化科技体制改革，加 快建立与社会主义市场经济体制相适应的科技管理体制、创新机制和现代院所制 度。”北京作为我国最主要的科研基地，集聚了许多的知名院校和科研院所，它 的科技进步和科技成果产业化，不仅能促进自身经济的发展，也将有效地辐射到 全国各地，带动整个国家的经济发展。可见对北京科技进步和经济发展的关系做 出实证分析和研究，为管理部门提供决策依据，是具有重要的现实意义的。 科技进步促进经济发展作用的测算主要是运用系统工程原理和经济数学方 法，在促进经济增长的诸多因素中，把科技进步的作用单独分离出来，并给予定 量的估价，以此来衡量科技进步在经济增长中的作用。经过各国学者的研究和实 践，目前已有多种测算科技进步作用的方法，大致有以下几类：增长速度方程法、 直接统计科技项目效益法、指标法、具体生产函数法、净增长因素分析法、系统 动力学法、层次分析法等等。 首都经济贸易大学硕士学位论文 科技促进经济发展的实证分析 第一部分、科技促进经济发展的理论观点 一、马克思主义关于科学技术是第一生产力的理论精髓 马克思主义创始人对科学技术在物质生产及由此决定的经济关系中的重大 作用进行过深入系统地分析。马克思指出：“生产力里面包括科学在内”，“社 会的劳动生产力首先是科学力量，“资产阶级在它不到一百年的阶级统治中所 仓造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大，自然力的征服 机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用； 整个大陆的开垦，河流的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口，过去 哪一个世纪能够料想到有过这样的生产力潜伏在社会劳动里呢”2 。恩格斯说： “在马克思看来，科学是一种历史上起推动作用的、革命的力量”，“是历史的 有力杠杆”，“是最高意义上的革命力量”。马克思、恩格斯认为，“现代自然 科学和现代工业一起变革了整个自然界。 马克思通过对劳动、工艺等生产和经济过程的分析，揭示了科学技术的本质。 在他看来，科学己成为生产过程的“独立因素”，科学通过技术转化为生产力，“随 着大工业的发展，现实财富的创造较少地取决于劳动时间和已耗费的劳动量，较 多地取决于在劳动时间内所运用的动因的力量，而这种动因本身取决于一般 的科学水平和技术进步，或者说取决于科学在生产上的应用”4 。马克思进一步论 述了科学技术进步对生产力发展的推动作用，他认为“劳动生产力是随着科学和 技术的不断进步而不断发展的”，“生产力的这种发展，归根到底总是来源于发挥 着作用的劳动的社会性质，来源于社会内部的分工，来源于智力劳动，特别是自然 科学的发展。因此，生产力的发展水平是由科学技术发展的程度决定的，是以 一定的科学技术发展程度为基础的。 马克思深入分析了近代科学技术对经济发展所起的决定性作用。马克思和恩 格斯生活在一百多年前，科技进步引起的产业革命，给工业经济的发展注入了强 大的生命力。马克思和恩格斯着重从社会历史进程和社会经济关系的角度考察科 技的作用，其科学技术与生产力关系的论述，揭示了科技进步使财富的创造更多 地取决于科学在生产上的应用：正确评价了工业经济时代科学技术的推动作用， 是他们研究那个时代科技进步与经济发展关系的理论结晶。 毛泽东同志1 9 6 3 年也曾经指出“不搞科学技术，生产力就无法提高”。到 了2 0 世纪后期，科学技术方以汹涌澎湃之势迅猛发展，对生产力的巨大提高和 社会文明进步产生了革命性的影响。 二十世纪七十年代，邓小平在论述科学技术是生产力的时候，已经跳出了工 业经济时代的框架，注意到了现代科技与经济关系的新动态。邓小平说“科学技 马克思恩格斯全集第4 6 卷，人民出版社1 9 7 5 年版，第2 8 5 页 马克思恩格斯选集第1 卷，人民出版社1 9 7 2 年版第2 5 6 页 马克思恩格斯全集* 第4 6 卷，人民出版社1 9 7 5 年版，第2 9 2 - 3 0 7 页。 马克思恩棒斯全集第4 6 卷，人民出版社1 9 7 5 年版，第2 l i ，2 17 页 马克思：“资奉论* 第3 卷，人民出版社l9 7 2 版，第9 7 页。 4 首都经济贸易大学硕士学位论文科技促进经济发展的实证分析 术的发展，使科学与生产的关系越来越密切了”6 ，“现代科学技术正经历着一场 伟大的革命。现代科学技术为生产技术的进步开辟道路，决定它的发展方向。 同样数量的劳动力，在同样的劳动时间里，可以生产出比过去多几十倍几百倍的 产品。社会生产力有这样巨大的发展，劳动生产率有这样大幅度的提高，靠的是什 么? 最主要的是靠科学的力量、技术的力量”7 。通过对当代生产力发展规律的科 学认识和对时代特征的正确把握，在总结第二次世界大战以来特别是七八十年代 世界经济发展的新趋势和新经验后，进一步指出：“马克思说过，科学技术是生产 力，事实证明这话讲得很对。依我看，科学技术是第一生产力”8 。科学技术是第 一生产力这一科学论断的提出。丰富和发展了马克思主义学说，标志着对于科学 技术认识上的一次大飞跃，揭示了科学技术对当代生产力发展和社会经济发展的 第一位的变革作用，将科学技术提到了经济发展原动力的地位。 江泽民精辟地论述了第一生产力的内涵。他指出：“当今世界，科学技术飞速 发展并向现实生产力迅速转化，愈益成为现代生产力中最活跃的因素和最主要的 推动力量。科学技术为劳动者所掌握，就会极大地提高人们认识自然、改造自然 和保护自然的能力：科学技术和生产资料相结合，就会大幅度地提高工具的效能， 从而提高使用这些工具的人们的劳动生产率，就会帮助人们向生产的深度和广度 进军。坚持科学技术是第一生产力，把经济建设真正转移到依靠科技进步和提 高劳动者素质的轨道上来，是一场广泛而深刻的变革。这不仅可以极大地提高生 产力，而且必将引起生产关系和上层建筑的深刻变化。”9 二、熊彼特的创新理论 熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中，首次提 出了“创新”的概念及理论。而后在经济周期( 1 9 3 9 年) 中对此作了补充，并 在资本主义、社会主义与民主主义( 1 9 4 3 年) 中进一步加以应用和发挥。 按照熊彼特的观点，静态均衡、完全竞争等正统经济学假设已经不适用于解 释经济发展，经济的根本现象应该是发展而不是均衡。创新是经济发展的动力， 企业家是实现创新的主体，信用是企业家以要素新组合的预期收益为担保的支付 手段，这三者构成了熊彼特经济发展理论的基石。进而他用此理论解释了资本主 义经济发展的周期。 创新理论是熊彼特经济发展理论的核心内容。熊彼特认为，经济发展是通过 经济体系内部的创新来实现的。所谓“创新”，就是实现生产要素和生产条件的 一种从未有过的新组合，并将这种组合引入生产体系，或者说是建立一种新的生 产函数，只有引入到生产实际中的发现和发明，并能对原有的生产体系和生产方 式产生震荡效应的才是创新。这种创新包括五个方面：( 1 ) 引进新产品或提供一种 新产品新质量；( 2 ) 采用新技术新生产方法；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 获得原材料 邓小平文选第2 卷，人民出版社1 9 9 3 年版，第8 6 页。 “邓小平文选第2 卷，人民出版社1 9 9 3 年版，第9 0 页。 邓小平文选第2 卷，人民出版社1 9 93 年版，第2 7 4 页 江泽民在中国科学技术协会第四次全国代表大会上的讲话，1 9 9 1 年5 月2 3 日 首都经济贸易大学硕士学位论文科技促进经济发展的实证分析 新的供应来源；( 5 ) 实行新的组织形式。 根据熊彼特的解释，围绕以上五个方面展开的创新作为一个整体，代表了一 项新发明从最初的思维构想，经过研究与开发而获得最后的商业成功的全过程， 体现了技术可能与市场机会的有机结合。在结合过程中，市场需要的拉动和技术 发展的推动是缺一不可的两个方面，而以有见识有才能敢于冒险的企业家的创造 性活动作为中介。这里熊彼特强调的是技术与经济相结合，在其理论体系中创新 首先主要是一个经济概念，是指经济上引入某种新东西，是一种不息运转的机 制。它与技术上的新发明不能完全等同，一种新的技术或工艺发明只有当它被应 用于经济活动并带来利润和潜在的赢利前景时，才成为创新。、 在熊彼特看来，不是资本和劳动力，而是创新改变了经济世界的面貌创新基 本上是一个非均衡的过程，经济学中标准的均衡理论无法解释创新及其经济发展 他在经济发展理论中清楚地表明了自己的观点：“静态的分析不仅不能预测 传统的行事方式中的非连续性变化的后果，它还既不能说明这种生产性革命的出 现，又不能说明伴随它的现象。它只能在变化发生以后去研究新的均衡位置。 由于创新是自发的、间断的、质的、革命性的而非数量性的现象，所以，经济发展 过程是一个创新、扩散、再创新的动态均衡过程，而并非新古典经济学家所推崇 的静态均衡过程。 熊彼特以创新理论为其经济学说的核心，在经济发展和经济周期研究领域开 辟了一条新的道路。熊彼特确认，创新能够导致经济增长，创新是产业运动、经济 周期发生的根源。熊彼特认为，经济活动的形式表现了几种不同的周期运动的相 互作用，每一种周期运动都与一种不同的经济力量相联系。由于创新规模、技术 含量、实现时间和产生效应的差异性，导致经济发展呈现出三种周期性变动的态 势。他根据周期的时间跨度将经济周期分为三种类型，即：( 1 ) 康德拉季耶夫周期， 又称长周期或长波，持续5 0 _ _ 6 0 年；( 2 ) 尤格拉周期，又称中周期或中波，约9 一 l o 年：( 3 ) 基钦周期，又称短周期或短波，持续3 4 年。长周期发端于实现过程 较长，影响深远的创新活动；短周期发端于实现过程较短、影响较近的创新活动； 中周期则居中。 熊彼特在经济周期中论证了长波的存在性、持续性和规律性，并将近百 年资本主义发展过程进一步分为三个长波，且每个长波都以根本性的技术创新作 为其特征标志。一组新的技术和产业的问世会刺激投资，带来经济活动的扩张 从而引导出一个长期“高涨”阶段。他认为，造成经济长周期波动的最根本的动 因是技术革命。康德拉季耶夫周期中第一长波周期与纺织品、炼铁及蒸汽发动机 的出现有关；第二长波周期的技术中心是煤的应用、铁路和钢铁制造业的兴起； 第三长波周期的兴旺繁荣是由汽车、电力及其相关系统与产品以及现代化学工业 推动的。 熊彼特指出，创新活动之所以引发经济波动，是因为“新的组合不是像人们依 熊彼特：经济发展理论商务出版社1 9 9 0 年版，第6 2 63 页 - 6 - 首都经济贸易大学硕士学位论文 科技促进经济发展的实证分析 据一般的概率原理所期望的那样，从时间上均匀分布的，如果一旦出现，那就 会成群成组地不连续地出现1 。由于创新的扩散掀起更大的创新浪潮，从而使经 济走向高涨。在熊彼特看来，每一次长期高涨之后之所以会最终逐渐趋于消失， 是由于关键部门技术进步减缓、投资机会缺乏的结果。因而每一个经济发展周期 的峰值期后，都会出现经济衰退的基本迹象，当此种衰退乃至萧条再度复苏时，新 的技术创新又会带动下一轮的经济发展。 熊彼特的创新经济学可以比较好地解释经济发展现象，它将“创新”作为促 进经济发展的关键，突出了创新在经济发展进程中的主导作用。 三、新经济增长理论技术进步研究的内生化 、 二战后初期。建立于凯恩斯理论之上的哈罗德一多马( r f h a r r o d & e d o m a r ) 增长模型，将人口、资本、技术等因素视为在长期内变化的量，分析它们在连续的 时间内与其它变量一起在经济增长中的作用和相互关系。这一模型假设生产技术 和资本一产出率不变，经济增长率高低实际取决于储蓄率的大小，强调资本积累 是经济增长的决定性因素。然而，运用该模型解释战后各发达国家在相同的资本 积累水平下存在相当大的经济增长差异这一现实时，却难尽人意与此同时，各发 达国家迅速发展的科学技术对经济增长所起的重要作用日益凸昆哈罗德一多马 模型的不足和新的经济现象，被索洛等人强调技术进步的新古典增长模型所弥补 和关注。 1 9 5 6 年，索洛( r m s o l o w ) 提出了加速技术决定作用的增长模型。它将原先固 定不变的资本一产出率及劳动一产出率以技术变动来表现。该模型表明，经济增 长不仅取决于资本增长率和劳动增长率，以及资本和劳动对收入增长的相对作用 的权数，而且还取决于技术进步。索洛模型的突出贡献就在于，区分了由要素数量 增加而产生的“增长效应”( g r o w t he f f e c t ) 和因要素技术水平提高而带来经济 增长的“水平效应”( 1 e v e le f f e c t ) 。在这里，技术进步第一次被视为一个单独 的因素，纳入到经济增长理论中给予系统地研究，从而比较完整地描述和解释了 经济增长的原因。此后，丹尼森( e f d e n i s o n ) 等经济学家在经济增长的实证分析 中，进一步证实了索洛模型的结论，并进一步提出，在经济增长计量中，总的经济 增长远远大于资本和劳动等要素投入的增长率，即出现了一个增长的“余值”。 丹尼森明确地把这个无法用要素投入来解释的“余值”归结到技术进步上，并由 此得出技术进步是经济增长的主要源泉。 技术进步论的产生是经济学中的一次重大进步，但这时的技术进步还被局限 在促进经济增长的外生变量上，且体现在一定的物质资本中，技术进步中人的因 素仍未得到重 进入2 0 世纪6 0 年代后，美国经济学家舒尔茨( s c h u l t z ) 将生产的 技术因素扩展到人力资本上。他认为人力资本会产生递增的收益，人力资本即人 的知识、能力、健康等质量的提高，对经济增长的贡献远比资本和劳动力的增加 重要得多，人力资本对经济增长起着关键性的作用。 熊彼特：经济发展理论商务出版杜19 9 0 年版，第6 7 页 - 7 首都经济贸易大学硕士学位论文 科技促进经济发展的实证分析 以罗默( p r o m e r ) 报酬递增和长期增长( 1 9 8 6 年) 和卢卡斯( r l u c a s ) 论 发展规划的机制( 1 9 8 8 年) 的论著为开端，8 0 年代中期以来，经济增长理论研究 出现新的高潮。经济学家们认识到，经济增长不是外部力量，而是经济体系的内部 力量，特别是内生的技术变化的产物，通过研究，他们提出内生的技术进步是经济 实现持续增长的决定因素，重新阐释了经济增长的源泉，由此形成了新经济增长 理论。 收益递增是新增长理论的核心。罗默的收益递增增长模型除了考虑资本和劳 动两个生产要素外，还将知识或技术作为一个内生的、独立的因素纳入到模型之 中。知识被当作生产过程中一种特殊的投入。罗默把知识分解曲一般知识和专业 化知识，一般知识是所有经济主体都可以无偿使用的，可以产生一般的规模经济 效益：而专业化知识。创新性知识是以应用性很强的科技创造发明或专利的形式， 投入到生产之中，它必然产生要素的递增效益。两种知识的综合和衔接，不仅使知 识、技术的人力资本自身具有递增效益，而且也使资本和劳动等其它投入要素的 效益递增。此种递增的效益可能形成垄断利润，而获得的垄断效益又可以成为知 识创新和研究与开发( r & d ) 活动的资金来源和动力。 罗默指出：“创新性思维的产物，不同于其他东西，具有自己的特性”。他认 为，土地、机器、资本、资源等都是稀缺的，但是思维与刨新及其相应的知识则是 丰富的。当其扩散时，可以用很低的成本复制。也就是说，收益递减法则即依靠外 延扩大来增加经济收益，其比重会越来越小，而应用智力的自主创新所产生的经 济增长并不服从上述传统规律。 罗默还从经济投入这一视角提出：知识或技术的生产源于厂商利润极大化的 投资决策的努力，它的全面增加必是与人们为其贡献的资源成正比的。换言之， 知识或技术的规模取决于研究与开发投入的水平。他认为，在一个投资刺激知识 积累，而知识积累又反过来促进投资的良性循环中，投资的持续增加能持久地提 高一国的长期增长率。 在同样强调科技作为革命性生产能力的卢卡斯模型中，舒尔茨的人力资本理 论得到了细化和更深一层的研充卢卡斯将资本划分为物质资本和人力资本两种 形式，同时又将劳动区分为“初始劳动”和“专业化人力贡献”两种类型。并提 出，人力资本是经济增长的内生变量，专业化的人力资本由教育和工作岗位上的 “干中学”共同构成，正是这种不断积累的专业化人力资本才能促进经济长期增 长。 美国当代著名经济学家库兹涅茨，他强调现代经济增长的重要因素之一就是 知识存量的增长。知识存量，包括技术知识和社会知识的存量，知识存量在不断 增加，利用知识存量就成为经济增长的源泉。但知识本身不是直接生产力，由知 识转化为现实的生产力要经过一系列中间环节，主要有四个环节：一是通过科学 发现，使知识增加；二是通过发明，对现有知识实际运用进行检验；三是通过革 新，把发明初步应用于生产；四是通过改良，在发明及其应用过程中进行有益的 首都经济贸易太学硕士学位论文 科技促进经济发展的实证分析 改进。知识存量，就是通过以上四个环节以及一系列转化过程，最终变成现实生 产力“。 新增长理论将知t 、技术进步和专业化人力资本作为经济增长的综合要素来 考虑，认为它们不仅能产生递增效益，而且能突破“增长的极限”，从而牵动着整 个经济的规模效益递增，保证长期的经济发展。新增长理论的一个重要贡献是： 在技术进步的内生性上给出了与实践相一致的阐释，其要素收益递增的新观点， 为经济持续、长期增长找到了可靠的源泉和动力。 四、由理论分析引起的思考 ( 一) 几种理论的比较 无论是马克思主义关于科学是第一生产力的系统观点，还是熊彼特的创新、 经济长周期理论及现代经济增长理论的技术进步论，它们都分别从特有的研究角 度对科技进步与经济发展进行了考察，直接或间接地反映和凝集了人类迈向工业 化进程中，科技进步对经济发展源泉、动力结构发生重大变化的认识渐趋于深化 的演进轨迹。 新增长理论的发展顺应了科技进步在经济增长中作用逐渐显著的潮流，并将 技术进步从物的因素扩展到人的因素，由经济增长的外生变量转向内生变量。尽 管该理论在阐述技术进步的作用方面取得了相当的成功，它采用的生产函数法在 一定程度上解决了技术进步累积作用的间接度量问题，但其理论本身，仍存在片 面性。第一，该理论多以技术进步而不是技术创新作为分析对象，这是因为，技术 进步可以看作是一个宏观晾连续的变量，而创新则不能，技术进步可以说是创新 的累计效应。显然，在其理论框架中不能解释由创新所带来的质的、革命性的经 济变革。第二，企图用资本的异质性来统一技术和资本，如何量化测度技术资本的 问题还难以解决。第二，忽视了制度要素，经济制度变量仍是外生的，因而它无法 反映制度变量对生产技术和经济发展的影响，难以说明科技作为第一生产力对生 产关系的影响及生产关系对科技进步的反作用。 熊彼特的创新学说在经济学中独树一帜，能够比较好地解释经济发展过程中 质的变化。这一理论中创新就是“要素新组合”的概念，可以被扩展来说明科学 技术的内生性，更好地反映科技创新过程的实质，其企业家的概念能反映创新过 程中行为主体的本质和特殊性。创新、企业家、信用创造等概念并非仅适用于资 本主义，而可以扩展为社会化大生产的共同需要，其理论框架具有实际的指导意 义。该理论的局限性主要在于其方法本质上是非量化的，从而难以将它作为创新 概念量化的载体。 马克思主义关于科学技术是第一生产力的观点作为一个更为广闭更为全面 的基本理论结构，具有巨大的包容性。 据此，可以得出这样的结论：科学技术是社会经济发展的基本动力。 “胡乃武、金碚主缟国外经济增长理论比较研究第13 4 页1 9 9 0 年版，中国人民大学出版社 一9 - 首都经济贸易大学硕士学住论文科技促进经济发展酌实证分析 ( 二) 由理论分析引起的思考 在人类经济发展史上每次重大的经济增长都是由科学技术的新突破而引发 的，技术进步对经济发展的巨大推动作用已被经济理论和史实所印证。 科技进步成为经济增长的首要因素。首先，自然科学从知识形态的生产力转 化为物质生产力的周期日益缩短，科学技术的成果转化为直接生产力的速度越来 越快：其次，科学技术应用于生产过程所创造的价值越来越高。物质生产的发展 和国民经济的增长，是由多种因素造成的，其中资本、劳动力和科技之间的比重 发生了重大变化，科学技术因素在劳动生产率和经济增长中所占的比重越来越 大。在发达国家已达到6 0 9 6 8 0 9 6 。由此可见，如今向生产的广度和深度进军，主 要依靠科学技术的进步。 科技进步对经济增长的影响，是指能够使一定数量的生产要素的组合，生产 出更多产品( 使用价值) 的所有因素共同发生作用的过程。可将其概括为以下四 个方面：提高装备技术水平：改革工艺；提高劳动者素质；提高管理决策水平等。 即在影响经济增长的诸因素中，剔除了由于增加资金和增加劳动力数量因素以后 的部分即为科技进步的因素。所以科技进步对经济增长的作用，是一种内含的扩 大再生产。 科技进步对经济增长的影响还表现在其他方面，如；科技进步促使整个产业 结构、经济结构发生重大变化；科技进步促使人的劳动方式发生了革命性的变化； 科技发展的不平衡，急剧地加深了发达国家之间的竞争等。 本文着重分析科技进步对于经济增长的作用，从而强调要重视科技进步，促 进其与经济增长的协调发展。在第二部分中，首先用科技进步贡献率测算了科技 进步对经济增长的贡献，但是由于该方法测算的科技进步贡献率是按倒减法算出 的“余值”，即技术进步是总产出增长减去资本和劳动投入贡献后的余留部分， 因而常常夸大科技进步对产出的贡献份额。为了更直接的反映科技进步对经济增 长的促进作用，引入相关的宏观经济指标做了多元线性回归分析，用回归系数直 接反映了科技进步对经济增长的贡献。由于经济变量的非平稳性，使得基于普通 回归方法所估计的方程可能存在“伪回归”的问题，接着对代表科技进步和经济 发展的指标进行了单位根检验和协整检验，并在此基础上建立了长期均衡方程和 短期误差修正模型。 首都经济贸易大学硕士学位论文 科技促进经济发展的实证分析 第二部分、科技促进经济发展的实证分析 一、科技进步对经济增长贡献率的测算 科技进步是经济增长的重要因素，已为历史的发展所证实。自本世纪五十年 代以来，定量测算科技进步对经济增长的作用已成为各国经济学家、一些世界组 织和国家政府普遍关注的问题。 科技进步作用的测算主要是运用系统工程原理和经济数学方法，在促进经济 增长的诸多因素中，把科技进步的作用单独分离出来，并给予定量的估价，以此 来衡量科技进步在经济增长中的作用。经过各国学者的研究和实践，目前已有多 种测算科技进步作用的方法，大致有以下几类：增长速度方程法、直接统计科技 项目效益法、指标法、具体生产函数法、净增长因素分析法、系统动力学法、层 次分析法等等。 ( 一) 国际上通行的两种测算方法 按照国际通行做法，科技进步对经济增长贡献率的测算主要采用两种方法： 一是采用柯布道格拉斯模型( 又称柯布一道格拉斯生产函数) 计算：二是使用 索洛中性技术进步剩余法计算。 i 柯布一道档啦斯模型 早在1 9 2 8 年美国经济学家、数学家柯布( c h a r l e sw c o b o ) 和道格拉斯( p a u l h o w a r dd o u g l a s ) 就将其研究成果，运用于对美国经济增长因素贡献情况的分析。 他们在继承与发展前人研究成果的基础上，得出产出主要是资本和劳动力等主要 生产要素贡献结果的结论。 如果存在如下假定：( 1 ) 劳动与资本同时作为获得产出的前提条件；( 2 ) 要素 的边际产出大于零：( 3 ) 固定资本使劳动的边际产出递减，固定劳动使资本的边 际产出亦递减；( 4 ) 非负性；( 5 ) 要素间彼此可替代。而这五项假定又同时满足时， 则产出与资本劳动力之间存在这样的关系： y t = a t k ；瑶 式中y 、k 、l 分别代表产出、资本投入与劳动投入；a 、6 则为参数，分 别代表资本弹性、劳动弹性；a 为常数，表示变动因素。在日后的运用中，a 又 被当作是随时代发展不断变动的技术因素。 2 索洛中性技术进步剩余法 继柯布道格拉斯之后，众多经济学家继续运用生产函数对经济增长因素进 行分析。在研究中，越来越多的专家认识到技术进步因素对产出的巨大贡献。1 9 5 7 年，索洛( s o l o w ，b m ) 在广泛研究美国经济中发现影响经济增长的根本动因在于 技术进步而非资本积累。他指出1 9 0 9 1 9 4 9 年4 0 年间，美国非农业部门中每年 增长i 5 ，人均产生增长十倍，其中增长率的8 7 5 是依靠技术进步取得的。 据此他将人均产出作为独立变量来度量技术进步，提出： y = a ( t ) f ( k ，l ) 首都经济贸易大学硕士学位论丈 科技促进经济发展的实证分析 并因此得到常见的s o l o w 增长速度方程： y = a + ak + b l 进一步研究时，索洛认为a + b = l ，于是将柯布一道格拉斯公式演变为 y ! = a t 鞋瑶 在对上式求对数得： l n y = c + t 2 i n k + f l l n l 求导后得： 导：导+ 口孚+ ( 1 刊孚 l ，爿足 、 。三 即：y = a + a k + ( 1 一a ) t 该式的基本涵义是：生产产出的增长率( 速度) = 广义技术迸步增长率( 速 度) + 资本要素投入的增长率( 速度) + 劳动资本投入的增长率( 速度) 。 这样，产值的增长率就分别取决于三个因素：资金增长率、劳动增长率、技 术进步增长率a 。其中技术进步率 口：坚一口坚一口丝 口= 了叫i 一t 这就是说，技术进步率a 可以通过排除资金和劳动对产值增长的贡献之后， 作为产值增长率中的“剩余”或“余额”部分得到。或者说，技术进步率a 代表 着产值增长中一切其他不固定投入量增长而发生的部分。 有了技术进步率进而可测算出技术进步对产值增长速度的贡献( e ) ，即在产 值增长速度中技术进步因素所占比重，它是反映科技进步对经济增长作用大小的 一项综合指标。计算公式为： e a = - - ax 1 0 0 v 这就是所谓的索洛中性技术进步剩余法，可见索洛中性技术剩余法是柯布一 道格拉斯生产函数的延伸和扩展，是在柯布一道格拉斯生产函数的基础上引入技 术进步因素，并对生产类型加以限制后得到的计算方法。 ( 二) 对北京市技术进步贡献率的测算 我国从2 0 世纪8 0 年代初开始研究科学技术进步对经济增长的贡献率问题， 定量测算科技进步对经济增长的作用是科学管理的前提。本文将对北京市“六 五”、“七五”、“八五”、“九五”期间及近三年科技进步对经济增长的贡 献率进行测算。 1 测算模型的选择 科技进步贡献率测算模型采用国家计委、国家统计局推荐的增长速度方程 ( s o l o w 增长速度方程) ：a = y ak bl 其中： 首都经济贸易夫学硕士学位论文 科技促进经济发展的实证分析 a 为科技进步的年平均增长速度；y 为产出的年平均增长速度；k 为资金的 年平均增长速度；1 为劳动的年平均增长速度；n 为资金的产出弹性系数( 指在 其他条件不变的情况下，资金增加1 时，产出增加n ) ；b 为劳动的产出弹 性系数( 指在其他条件不变的情况下，劳动增加1 时，产出增加b ) 。 产出、资金和劳动的年平均增长速度均按水平法计算，以产出为例，计算公 式为：y = ( y ( t ) y ( 0 ) ) ( 1 t ) 其中： y ( t ) 为计算期t 年的产出；y ( o ) 为基期的产出；符号“。表示代数运算中 的乘方。 科技进步、资金、劳动对产出增长速度的贡献率邑、反、分别为： e 。：兰1 0 0 ；e r ：堕1 0 0 ；e ：丝x l o o 。 2 测算指标的确定 在测算科技进步对经济增长的影响时，必须对产出量、资金量和劳动量等经 济量指标做统一规定，否则会测算出不同的结果，缺乏可比性。 产出量的确定：测算科技进步的模型是定量地确定产出量和投入量关系的数 学表达式，它说明的是具体劳动过程，即使用价值的创造过程。所以，从理论上 讲，应当按实物量来分析产出量。在实际进行宏观分析时，往往需要把各种产品 综合起来加以考察。采用实物量是难以做到的，一般只能以产值的形式来表示 根据计算范围和内容的要求，可分别采用总产值、净产值( 或国民收入) 或销售 产值。产出量指标采用国内生产总值。 劳动量的确定：在用宏观方法研究生产过程时，可以采用劳动者人数来说明 劳动的消耗。但是，劳动者人数只说明可能的劳动消耗，它没有反映出劳动年龄、 职业以及劳动者工作日长短的差别，也没有反映工时的损失情况。目前，由于一 些物质生产部门的劳动者人数往往与实际需要不一致，因此，采用劳动者人数计 量劳动量，对计算结果会有一定影响。但考虑统计资料取得方便，劳动量指标采 用从业人员数。 资金量的确定：根据有关测算方法介绍，我们认为把固定资产原值和定额流 动资金年平均余额加起来，做为投入的资金总额，比较符合实际情况。资金总量 指标则是采用固定资产原值和定额流动资金年平均余额的和。 3 参数的选择 在应用增长速度方程研究技术进步的作用时，必须确定资金的产出弹性a 和 劳动力的弹性1 3 ，在其他条件不变的情况下，由资金带来的产值与总产值之比， 就是资金的产出弹性：由劳动力带来的产值与总产值之比，就是劳动产出弹性。 也可以把资金和劳动产出弹性的经济意义理解为：资金产出弹性a ，就是在其他 条件不变的情况下，资金投入增加1 时，产出增加n ；劳动产出弹性0 ， 就是在其他条件不变的情况下，劳动投入增加i 时，产出增加0 。 首都经洚贸易大学颈士学位论文 科技促进经济发展的实证分析 资金产出弹性和劳动产出弹性经济意义的确定，只是理论上的经济意义。因 为实际上当资金投入量发生变化时，劳动的投入量也在发生变化，两者不可能绝 对分开，因此，很难进行假定在其他条件不变情况下的实验和检验，这也正是技 术进步度量模型参数估计的困难所在，因此，只能作一种在其他条件不变的情况 下，劳动和资金投入量变化的假定。 近年来，国内外经济学界通过对大量实验数据测算和分析，进行了广泛和 深入的研究，提出了若干确定产出弹性系数的方法，在对这些确定产出弹性系数 方法的分析和比较的基础上，我们选用了：数学回归法确定产出弹性系数，回归 法是以实际数据为基础，利用最小二乘法得到参数最佳拟合的方法，采用这种方 法，需要较多年份的历史数据，样本过少时，回归结果缺乏代表性，同时，对回 归结果必须进行统计检验。只有当检验获得通过，并且经济意义合理时，才能用 回归出来的参数评价技术进步；并结合国家计委、国家统计局推荐的n 为0 3 ， b 为0 7 ，进行了适当调整。 4 对北京市技术进步贡献率的测算结果 “六五”、“七五”、“八五”、“九五”期间是北京市经济发展重要的 历史时期。作为国际大都市，北京市的经济发展已纳入国际轨道，科技已成为国 民经济持续增长的重要源泉。据统计2 0 0 3 年末，有科技活动的单位数3 8 1 5 个， 科技活动人员2 7 0 9 万人，全年科技活动经费支出总额4 6 1 0 8 亿元，拥有国家 重点实验室5 0 多个。通过测算北京市科技进步对经济增长的贡献率如表1 ： 表1 ：北京市科技进步贡献率测算情况表 单位： 时期科技进步速度科技进步贡献