（工商管理专业论文）制度变迁对我国企业家形成的影响.pdf

摘要 建设中露的市场经济需要一支宏大的企业家队伍 企业家是企业的 脊梁 企业的兴衰成败与之息息相关 中国需要企业家 中国的繁荣与 富强蒋要一大批侥秀的企业家 圜有企业在我国的经济中占有举足轻重的地位 我国的企业家是伴 随着改革舞放薅产生的 企韭家作为主动变革的利益主体 通过博弈争 得了自己的发展空间 但是转轨时期的改革 制度的安排往往带有滞后 性 企业家钢度支撑体系妁不捷全甚至错位 造成了我国改革开放初期 成长起来的一些企业家纷纷 落马 因此 建立有效的企业家制度将直 接影响我翟经济的发展和改革的成败 本文在这样的社会实践和理论背景下 就我国企业家人力资本的形 成过程迸行了全面 系统 深入装研究 阕博弈的观点来澜逮糊度环境 对我圈企业家人力资本形成的影响 在研究企业家人力资本形成阶段的 基础上 提出现酚段解决企她家稀钦的途经是 政策面上进行政府管理 体制改革 操作面上明确现代企业制度作为圈有企业的改革方向 根据国 有企业目标 科学分类 建立相应的激励约束机制 形成适应市场经济 的企业家制度 本文注重理论与实践曲结合 尝试为我国建立高素质企业家队伍 提供制度创新的理论依据 并使之具有实际运用的参考价值 关键词 制度变迁企业家形成 论文类型 应用研究 t h ein f e c tio no fc hin e s ee n t r e p r e n e u r f o r m a t iv e b ys y s t e m a t icc h a n g e b s t r 矗c t 飘t r e p r e n e u ri s 毛h eb 8 c 惑o n eo f 黼e n t e r p r i s e8 n dd e t e r 嫩n e si t sf a t e f o rp r o s p e r i t y c h i n ai s i nn e e df o rab a t c ho fo u t s t a n d i n ge n t r e p r e n e u r s s t a t e o 限e de n t e r p r i s e s o e p l a y sa ni l p o r t a n tr o l ei nc h i n a t h ec h i n e s e e n t r e p r e n e u rc a m ei n t ob e i n gw i t ht h er e f o r m sa n do p e n u po fo u rc o u n t r y a s t h e m s e v e ss p a e ef o rd e v e l o p 糯e n t b u ti nt h i st r a n s i t i o n a lp h a s e t h e i n s t i t u t i o n a la r r a n g et e n dt ol a yb e h i n dt h ea c t u a ls i t u a t i o n d u et ot h e i m p e r f e c ta n d s e t i 髓s m i s p l a c e ds u p p o r t i n ge n t r e p r e n e u rs y s t e m t h e e n t r e p r e n e u rw h op r o p o r t i e da tt h ee a r l ys t a g eo fr e f o r m o p e n i n g u pp h a s e n o w c o m ed o mi nt h ew o r l d t h e r e b y t oc o n s t i t u t ea ne f f e c t i v e e n t r e p r e n e u rs y s t e mh a sb e c o m ea ni m m e d i a t ef a t a lf a c t o ri n t h ee c o n o m i c a l d e v e l o p m e n ta n dr e f o r mo fo u rc o u n t r y u n d e rs u c hac i r c u m s t a n c e0 fs o c i a lp r a c t i c ea n dt h e o r yt h i sp a p e rg i v e s ac o m p r e h e n s i v e s y s t e m a t i ca n dp r o f o u n ds t u d yo nt h ef o r 眦t i o no fc h i n e s e e n t r e p r e n e u r i te x p a t i a t e st h ei n f l u e n c eo ft h es y s t e me n v i r o n m e n to nt h e f o r m a t i o no fc h i n e s ee n t r e p r e n e u rm a n p o w e rc a p i t a lb yg a m e b a s e do nt h a t s t u d yo nt h ee n t r e p r e n e u rp h a s e so fm n p 侧e rc a p i t a lf o r 腿t i v e i tb r i n g f o r w a r dt h ep r e s e n ts o l u t i o nt 0s h o r t a g eo fe n t r e p r e n e u r t op u tu pi np o l i c y t h eg o v e r 姗e n t 嘲8 9 i n gs y s t 冁r e f 咖 t op o i n t i n g 删ti no p e r a t i o nt h ew a y o fs o er e f o r mi n d e r ne n t e r p r is es y s t e i nt e r m so fa i mo ft h ea i o fs o e t o 啦a k es c i e f l t i f i cc l a s s i f i c a t i o n e s t a b l i s he o r r e s p o n d i n gl n o t i v a t i o n a l8 n d r e s t r i c t i v em e c h a n i s m a n df o r me n t r e p r e n e u rs y s t e mt o m e e tt h em a r k e t e c o n a 母v t h i sp a p e rl a y ss t r e s so nc o m b i n a t i o no ft h e o r ya n dp r a c t i c e t r y i n gt o s u p p l yw i t ht h et h e o r e t i c a lb a s i so ns y s t e i 盼t i ci n n o v a t es oa st oc o n s t i t u t e ag r o u po fe n t r e p r e n e u r 再i t hh i g hq u a l i t i e sa n dm a k ei tv a l u a b l ef o r r e f e r e n c e i ni t sp r a c t i c a la p p l i c a t i o n y a n g a i m i n 淞a d i r e c t e db yl i d i n g x i n l e y 鞋o r d s y s t e 腿t i ec h 8 g e e n t r e p r e n e u r f o r 玎把t i o n t y p eo ft h e s is a p p l i e dr e s e a r c h 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果 据我所知 除了文中加以特别标注和致谢的地 方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含 为获得其他教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示 感谢 学位论文作者签名 詹勿i 爱民 签字日期 2 0 0 2 年3 月2 7 日 1绪论 1 1 研究背景 企业家是人类社会最稀缺的资源之一 企业家是经济发展的发动机 是 经济发展的力量源泉 纵观礁界经济的发展 经济发达国家的兴起 无不褥 益于其有一个庞大的企业家阶层为经济不断注入活力 建设有中国特色的社 会主义市场经济 需要一支宏大的企驻家队伍 企业家是企业的脊梁 企业 的兴衰成败与之息息相关 中国需要企业家 中国的繁荣与富强需要一大批 优秀的企业家 在社会主义市场经济中 国有企业具有双重功能 首先 同其他非国有 企业一样 作为市场竞争主体 国有企业也要通过自己的生产经营活动 向 市场提供商品或服务 以获得利润 实现国有资产的保值增值 从这个意义 上讲 国有企业也具有一般的商业功能或盈利功能 但另一方面 国有企业 作为圈家的企业 还具有不同于一般企业的特殊的非商品功能 这主要表现 在 第一 国有企业在克服市场失灵和市场功能缺陷所产生的弊端方面起着 举足轻重的作用 第二 国有企业还要承担国家所赋予的某些职能 如控制 国民经济命脉 保障国家经济安全 进行战略开发 为经济发展提供基础服 务等等 第三 国有企业还应当为实现政府的某些政策且标服务 如促进地 区经济发展 公平收入分配 创造就北机会等等 n 1 国有企业的双熏功能决 定了它在我国经济中的重要位置 在中国 长期大 统的计划经济体制造成 了国有经济在整个社会经济总量中占据很大份额的现实 国有企业的改革关 系到我国经济体制改革的成败 企业家是企业的灵魂 能不能建立 支高素 质的企业家队伍将成为国有企业改革的关键 在我垦近年来 企业家 的提法存所淡化 其羹要原因之一 是8 0 年 代中期我国树立的一批企业家典范 后来许多垮掉了 尤其不少是在临退休 之蒙垮掉的 以至有 5 9 现象 之说 从全阗国有企业的状沉来说 杰部 人控制 问题日益严重 穷庙富方丈 的情况也不少 人们往往从个人品 质和道德修养上解释这个现象 我认为 个人晶质和道德修养固然十分重要 但更关键 更重要的还是体制问题 个人行为固然与道德修养有关 但更重 要的是一定的体制的反映和表象 据一项对3 0 0 0 多家国有企业进行的调查 结果显示 其管理干部8 0 以上具有大专学历 8 0 以上具有中等以上技术 职称 8 0 以上是3 5 岁至5 5 岁的青壮年 说这样一支队伍索质差是没有道 理的 l o 年前 由美网大学培养的我国最早3 8 名工商管理硕士 娜a 回 国得不到重用 内地去香港的人 其事业成功率往往高于当地人 n 这些事 实都说明在企业家成长中 制度与管理相比 制度是第一位的 许多职业都 有自己衡量的硬指标 像律师 会计师 法官甚至秘书 可通过考试评定 僵企业家的评定是无法度量的 企业家的能力是隐藏的信息 只有在藤对不 确定性事件时 才能体现出来 基于这种主要通过实践来评价企业家 选择 企业家翡现实 企业家成长的制度支撑体系建设尤为必要 制度化 规范化 是中国企业家成长的必由之路 舅蓊 制度支撑体系的不健全是中国企业家成长严重滞后的基本原嚣 传统的国有企业制度 不承认企业家应获得相应的报酬 年薪制根本无法实 旌 这藏失去了激励企监家前进的制度保证 另一方露 由于企业软 耍算约 束 又无法真正进行科学 严密的制度性约束 再者 在组织上 注重对上 负责 不戬企业经营绩效考核 干部 长期如此 魂就使企建家心灰意冷 对事业缺乏激情了 一个合瑚有效的制度 可以使人不去干坏事 或者使坏 人不敢于坏事 反之 制度支撑体系不健全乃至错位 则可能使好人也交成 坏人 褚时健 管志成 陈铭等一批改革开放中成长起来的优秀企业家纷纷 倒下去 说明我们的理论界还没有将谣方的企业家理论很好地与我国的社 会 经济制度 传统文化结合起来 研究氆适合我国企韭家成长的翩度 形 成对企业家的激励与约束机制 因此 对企业家成长至关重要的制度创薪研 究就其有了非常重要的现实意义 1 2 研究思路及框架 本文的研究思路遵循发现问题 分析问题 解决问题 从实际问题出发 运用经济理论对实际问题进行分析 研究和提融解决问题的对策 本文的基本结构 第一部分 绪论 阐述本文的研究背景 研究思路和基本结构 第二部分 有关概念 介绍企业家概念 企业家精神和企业家人力资本 概念 第三部分 提出问题 我国改革开放以来的社会经济发展中企业家稀 缺 即使涌王见出一些优秀的企业家 他 的辉煌也往往是一瞬即逝 结合玉 溪卷烟 一厂长 红塔集团董事长褚时健等一系列从优秀企业家走上犯罪道路 的案例 提出建立有效制度 营造适宜坪境 形成我国企业家成长的良好枧 制问题 第网都分 分析问题 运用搏弈的观点分撅我国企业家人力资本形成的 制度环境 通过考察制度变迁在我国企业家人力资本形成阶段的影响 得出 我国改革开放从行政性放权到经济性放权 翩度和政策的放松给企业家提供 了成长的环境 但是 转轨时期制度的缺陷和不到位又造成企业家 落马 的悲剧 通过分析 指出解决企业家成长闯题的必然途径是 深化政治和经 济体制改革 在政策和操作两个层面上进行制度创新 建立符合市场经济要 求的企业家辐关铺度 形成适宜企业家健康成长的桃制和环境 第五部分 对策研究 借鉴美国经济发展的经验 提出我国政府管理 体制刨新的方向 根据现代企遭制度的内容 提出产权制度和激励约束机 制创新的方向 建立有中国特色的企业家队伍 2 有关企业家人力资本的几个概念 2 1 企业家摄念 企业家 一词最早出现于年康替龙 c a n t i l l o n 所著的 商业概况 一书 康替龙用非常生僻的法语词汇 e n t r e p r e n e u r 来表达企业家之意 该词蠹 英文译法多种多样 被译为 商人 冒险家 或 雇主 但它的 较确定的含义为某项攀业的实施者 1 自康替龙将企业家引入经济学理论之 后 萨伊1 8 0 3 年最早强调企业家的重要地位 荠赋予企业家以企业组织 踟 调者 的角色 萨伊之愿 约翰 颠图翌特 穆勒1 8 4 8 年在英匿推广了这一术语 傻 到l9 世纪末 随新古典主义经济学的兴起 他们用理性选择 信息充分 丞数的良好性抹杀了企业家的作用 因两 企业家从经济学理论中消失了 马歇尔在18 90 年出版的 经济学原理 中又重新强调企业家的作用 并 且比较金面地阐述了企监家的多种职笺 扶企业维线的领导协调者 中间商 创新者到不确定性的承担者等 其思想是博大精深的 后人的企业家理论大 多源于他的恩想 1 9 2 1 年 奈特在其博士论文 风险不确定性和利润 中 认为企业家 是不确定性决策者 1 9 世纪3 0 年代 熊彼特1 9 3 4 年在其名著 经济发展论 中 确定了 企韭家的明确含义 惫鲎家都创薪者 这种剁新有益种类型 弓l 入新产品 引入新的生产方法 开辟新的市场 夺取原材料或半成品的新供应来源和创 立新的工韭组织 1 9 3 7 年 科斯在其经典性的论文 企业的性质 中 用 权威 来指 代企业家 他认为企业与市场的区别在于 企业由于余业家这一权威的作用 可以节约市场交易的成本 企业家的指挥 组织能力决定了企业的边界 1 9 7 3 年柯兹纳在其著作 竞争与企业家精神 中 将企业家定义为 具有一般人所不具有的 能够敏锐地发现市场获利机会的洞察力的人 这种 洞察力使企业家能够 发现哪黧购买者的买价离 哪里销售者的售价低 然 后以比其售价略高的价格买进 以比其卖价略低的价格卖出 1 彭罗斯从企业组织的角度来考察企业家 健认为 企业家是指发挥 企 业家服务 作用的人 所谓企业家服务 是为企业的利益而引进和接受新 观念 笼其在英产品 企业地位和技术上的重要变化等方蘧 对企业的经营 做出贡献 物色新的经营者 从根本上改革公司的管理组织 筹集资金 定 出发展计划 包括选撂扩大发展的方法在内 为各项工作做出贡献 n 1 卡森在1 9 8 2 年出版了 企业家 一个经济理论 试图寻找一条贯穿企 业家研究的主线 在该书中 卡森将企监家定义为 专门裁稀缺资源的龚己要 做出判断性决策的人 综合以上经济学家的观点 我认为企业家应该是这样的一群人 饱们 以经营企业为自己的职业 通过利用自身人力资本 对企业各种活动的综 合协调和不断的判断饿决策和创新活动 最大限度地降低成本 实现金业 的长远发展和自身利益最大化的有效结合 企业家的这一定义包含以下几 层含义 1 企监家怒班经营企业为职业的 2 企业家必须拥有企业家 精神 3 企业家也有自己的个人利益 一旦对个人利益的追求要与企业 利益柏融 他 j 不是圣贤 不是毫不利己专门刹人的入 他们同样要追求 个人利益 只有在满足企业家利益的前提下 企业家才能发挥他们的企业 家精神 使企业获得长远发震 同样 只有使他们从事企监经营活动并享 有相应权利 他们的企业家精神才能够充分发挥 但是 企业家不能以魉 牲企业利益为代价追求个人嗣益 他对个人利益的追求是以企业利益增加 为前提的 这三层含义并非是对等的 其中 企业家精神是核心 经营企 业是前提 个人利益与企业利益相融是基础 同时 企业家精神是动态的 它随经济发展水平而变化 经济发展水平越高 要求企业家精神水平越高 我们不能用经济发达国家中的企业家精神水平去衡量经济不发达国家中的 企业家 2 2 企业家精神 企业家是经营者 但经营者并不一定就是企业家 作为企业家必须具 有 系列特有的意志品质 素质和能力 我认为 企业家精神就是能够促 成经营者成为企业家的特有的意志品质 素质和能力的总和 从经典著作 有关文献来看 企业家精神包括以下内容 强烈的创新精神 企业家从事的劳动是一种需要具有创新能力和冒 险糖神的复杂劳动 敢于创瓤 敢予鼷险 楚企业家参与市场竞争的精神 动力 企业家为了在竞争中立于主动地位 必须居安思危 并把自融的市 场危机感演化为具体的创薪策略 在市场经济条件下 企业家行为竣突出 的特征是创新 永不箨止的经济冲动 企业家的本能就是追逐利润最大化 价值最 大化 效益最大化 正是这种永不满足的经济冲动 使企业家能够自觉地 把提高企韭盈刹水平 确保企业资产的保值增僮当作自己的天职 坚韧不拔的内在毅力 市场如战场 企业家在市场竞争中遇到困难 在所难免 面对复杂豹环境和强硬黔竞争对手 企业家只有具备必胜的信 心和勇气 才能够坦然对待其职业生涯中出现的各种危机 面对困难 自 加压力 顽强拚搏 始终对企业的经营绩效充满信心 不达目的 誓不罢 休 对市场变化的灵敏触燮 市场瞬患万变 企业家的灵敏触觉可以使 其迅速扑捉到每一个细微变化 以自己的精明和理智 判断出每一个变化 新产生的综合效应 发现别人未能发现的潜在盈利机会 及时调整自己的 经营策略 极高的综合素质 企业家的劳动是 种复杂的劳动 这决定了企业 家必须具备丰寓的专业知识和业务经验及广博的知识面 良好的政治素质 和职业道德 非凡的管理才能和组织才干 独特的入格魅力 企业家的素 质应该是全方位的 多方面的 只有在具备很高的综合素质的企业家的经 营下 企业才能永葆活力 立于不败之地 私 2 3 企业家人力资本概念 企监家问题的核心在于企业家能力 现实中的企业家能力是不断增长 的 也正是如此 企业家的标准不断提高 1 人力资本的含义 第一个将人力视作资本的经济学家是亚当 斯密 他和屠能 马歇尔 被舒尔茨称为 那些把人视为资本的少数人中的三位杰出人物 斯密在 国民财富的性质和原因的研究 中 明确地论述了知识作为投资结果的思 想 并将所有社会成员后天获得的有用才能作为固定资本的一部分 他指出 这些才能 对于他个人自然是财产的一部分 对于他所属的社会 也是财 产的一部分 学习的时候 固然要花一笔费用 但这种费用可以得到偿还 荠赚墩利润 川蚰屠能认为 受过更高教育的人在同样原材料赢品装备的条 件下 能比没有受过教育的人创造更多的收入 马歇尔则更明确地指出 所 有资本中最有馀值的怒对人本身的投资 通常人们以1 9 6 0 年蹑奥多 w 舒 尔茨在经济学年会上发表 入力资本投资 的演说 作为人力资本理论诞生 的标志 从本质上讲 人力资本首先是一种能力 这种能力并非人类天生具有的 本能 丽是 种征服整然和改造自然的能力 而且这种能力只有运耀于人类 有意识 有目的改造自然的活动 劳动时 才具有经济意义 就人力资本酶性质两言 入力资本的投资者 所有者和使用者三者合 一 无法分离 人力资本与其它自然资本的性质有所不同 在生产过程中 自然的因素呈现报酬递减的趋势 丙人的因素呈现摄酬递增的趋势 所以 人力资本与自然资本及物质资本的本质区别 在与边际报酬形态的差异 在资本应耀遗程中 自然资本霹物矮资本表现出一种较强的边际掇醐递减 趋势 而人力资本表现出一种较强的边际报酬递增趋势 人力资本的边际 报酬递增的性质可以耀知识的性质加以解释 知识怒人力资本的重要内涵 阿罗在讨论资本品时提出 溢出效应 s p i l l0 v e re f f e c t 当新技术被 固化在瓶的资本晶里时 这项知识同时溢出到其它姿本品的生产 隧运瑁中 提高了所有老的和新的资本晶的生产率 阳1 罗迈尔则注意到了技术知识的 菲竞争性 n o n r i v a l r y 特征 新的技术知识具有共享性 怒一种公 共物品 传播成本几乎为零 在提高发明者劳动生产率的同时也提高了其 他使用纛的劳动生产率 以 2 企业家人力资本的含义 心理学家翻以个性 心理特征为依撰 将能力划分为分毒厅力 诗算力 想 象力 创造力和适应能力等 依据人力资本的质量和层次 人力资本可分 为 1 一般入力资本 它指一般劳动者通过人力资本投资形成的简单的分析 能力 计算能力和完成通用性工作的能力合成的人力资本 它与低级的复杂 势动能力穗对应 毙纯粹的体力劳动籀力层次要高 2 对技能型入力资本 它指拥有某项技术的人力资本 拥有此类人力资本的人能够完成与其技能相 对应或相联系的工作 3 管瑗型入力资本 它指拥有管理知识与技能的人 力资本 拥有此类人力资本的人能够在特定的条件下 组织协调资源在一定 范围内蛉配置 4 企业家人力瓷本 它是人力资本最高层次 康替龙在1 7 5 5 年提出 企业家 概念时 指出与一般人相比 企业家 拥有较高的投机能力 他以一固定价格买进商品 以不确定的价格卖出商品 促进了市场交易的发生 萨伊则强调了企业家协调 指挥生产的能力 马歇 尔从组织的角度分析企业家能力 他认为 企业家的能力应该为 利用资本 的经营能力 具体包括 1 预测生产和消费趋势的能力 2 领导才能 即选择人才 说服资本供应者能力 3 统驭能力 熊彼特强调企业家的 创新作用 认为企业家要起到 创造性的破坏 经济循环的惯行轨道 推动 经济发展的作用 必须具备一定的能力 这些能力包括具有能完全胜任各种 繁杂会议和交涉的体力和魄力 善于说服他人并能获得支持及具有能通过巧 妙的交涉操纵他人的谋略和胆识等 柯兹纳则强调企业家敏锐的洞察力 奈 特强调企业家承担不确定性的能力 即对各生产服务合同收入的保证能力 彭罗斯认为 企业家的能力是取得信任的说服能力 野心和冷静的判断力等 顼能力的综合 卡森认为 企业家的能力就是在不确定性条件下 只依靠公 开信息 按既定的决策规则和程序做出的判断性决策的能力 经济学家们磅究的角度不同 所以对企业家人力资本强调的重点不同 要研究企业家人力资本 我认为 必须将其与在企业生产和交易活动中表 现出的能力联系起来 才能真正把握企业家人力资本性质 从生产活动方 面来看 企业家是以经营企业作为自已职业的人 这需要企业家人力资本 包括以下内容 指挥 协调生产的能力 识别下属人力资本的能力 配置 企业人力资本的能力 建立合适的组织形式的能力 组织的再造能力 建 立企业经营机制的能力 企业家人力资本的生产性特征可概括为利用资本 的经营能力 从交易活动方面来看 企业作为人力资本与物质资本的契约 企业家代表企业参与市场交易活动 这就要求企业家人力资本必须至少包 括以下几方面内容 1 说服能力 企业家的说服能力包括两方面内容 一方面是说服物质资本所有者 使他们同意将其资本交由企业家来经营 从而为企业家人力资本作用的发挥提供物质保障 另一方面是说服生产要 素的所有者 以较低的价格将生产要素卖给企业和说服产品的消费者接受 其产品 即产品的销售等 2 处理不确定性的能为 市场是充满了不确 定性的 在不确定性条件下 企业家应该能够对企业未来的形势做出科学 的预测 并通过判断性决策为企业发展把握方向 3 敏锐的洞察力 在 复杂多变的市场中 企业家能够保持清醒的头脑 敏锐地观察到市场机会 通过为企业买低价的生产资料 出卖高价的产品 或通过产品的地区和时 间配置 获取利润 4 通过契约安排 克服机会主义行为的能力 由于 经济活动的参与人都有追求自身利益最大化的倾向 这就使在市场交易中 不可避免地出现机会主义行为 使企业蒙受损失 企业家人力资本的交易 性特征可以概括为 降低交易费用的能力 这样 企业家人力资本的定义 可以概括为 为完成企业生产性和交易性的功能 保证人力资本与物质资 本契约的有效实施而具有的 利用资本的经营能力 和 降低交易费用能 力 的总称 3 中国的企业和企业家现状 3 1 中国的企业理论及实践 企业家是商品经济发展的产物 是企业的灵魂 企业是企业家的 摇篮 企业家从 摇篮 中生成 培育 成长 登上经济活动的大舞台 成为人类 当代活动的中坚 研究企业家 须当首先认识和研究企业 3 1 1计划经济下的企业理论及实践 计划经济的企业理论产生于马克思主义 它的核心是企业的制度安排 在社会主义制度下 整个社会是一个大工厂 它由许许多多生产单位按层次 组织起来 在严密的层次结构中 生产单位接受严格的行政命令 按照计划 生产 并且成为社会分工体系的基础环节 马克思主义奠基人清楚地认识到 在社会主义社会也必需像其它人类社 会一样对稀缺性资源进行合理的配置 如何配置稀缺资源呢 马克思认为 在社会主义条件下 生产资料的全国性集中将成为自由平等的生产者联合 体所构成的社会的全国性基础 这些生产者将按照共同合理的计划自觉地从 事社会劳动 n 2 1 正像某个人必须正确地分配自己的时间 才能以适当的 比例获得知识或满足对他的活动提出的要求 社会必须合理地分配自己的时 间 才能实现符合社会全部需要的生产 因此 时间的节约 以及劳动时间 在不同的生产部门之间的有计划的分配 在共同生产的基础上仍然是首要的 经济规律 州 1 马克思的这两段话清楚地表明了在社会主义社会 稀缺性资 源的配置 由全社会按计划统一安排 因此 有计划的分配就成为了首要遵 从的经济规律 马克思设想把整个社会变成一座工厂 马克思的追随者考茨 基把马恩关于社会主义制度的设想更加具体化 他提出了 一个国家 一 个工厂 的模式 这种传统的社会主义企业理论 从马克思主义的理论设计 到列宁 斯 大林的具体实践 形成了一种制度体系 后来 由于政治上的原因 东欧各 国以及中国等几乎所有的社会主义国家都采用了这种模式 在人类历史上 其范围之大 时问之长 影响之深无有与之可比 苏联在斯大林时期实彳亍的高度集中统一的计划经济体制 导致了企业活 力枯竭 人们的积极性受到压抑 浪赞丛生 成本大幅度提高等一系列问题 这些闭题迫使苏联按照实际情况多次修改古典社会主义企业理论 中国在1 9 7 8 年十一届三中全会之前的企业改革步子比较小 主要是五 十年代企业下放地方的改革 改革开放以后 企业改革大致经历了四个阶段 1 9 7 8 1 9 8 4 年扩大企娥自主权试点阶段 1 9 8 4 1 9 8 6 年实行以承包制为主体 昀多种经营方式阶段 1 9 8 6 一1 9 9 3 年转换企业经营机制阶段 从1 9 9 4 年开 始建立现代企业制度的阶段 我国的企业改革在经历了行政性放权后 逐步 取离市场经济 但是改革开放以来的企业改革忽视了产权制度和企业制度改 革和创新 从而造成经济运行机制紊乱和企业经营效益低f 中国曾受苏联模式的影响最深 但后来蛉改革的时间较早 范围较广 力度较大 成绩最好 苏联和前南斯披夫实行的经济改革不是市场取向的经 济性分权 两是权力在中央或地方转移的行教性分投 毽此 并没套改变计 划经济体制下企业作为行政机关附属物的地位 最终没有克服高度集中计划 体制傣怠机制和激励帆制缺陷的致命弊病愿导致失败 3 1 2 市场经济下的企业理论及实践 真正经济学意义上的企照理论 源于市场经济 企业在市场经济条件下 的发展 成熟和完善 不但促进了市场经济体制的成熟和完善而且使分业瑚 论的研究更加深入 企业理论的发展以科斯为分界线 科斯以前的企业理论实际上是生产理 论 科斯以后才真正建立了现代企业理论 1 古典和新古典企业理沦 古典经济学家亚当 斯密 国富论 中提 出了分工协作可以产生更大的生产力 工厂存在的原因 就是工厂内部有分 工 它用一个扣针在工厂内部分为1 8 道工序或操作 使劳动生产率百成倍 惊人增长的饲子 说明自己的观点 沿着协作论的思路 在很长时期内古典 经济学认为企业是一种把土地 劳动 资本等生产要索投入转化为一定产出 的生产单位 或者把它看作怒具有谋求生产最大亿或利润最大化的经济单 元 薪古典经济学是以理性经济人和完全竞争为假定来进行研究的 但是现 实并不像古典和新古典理论想象的如此简单 首先 信息不是充分的 其次 市场并不能完全实现资源的优化配置 因此 古典和新古典理论存在巨大的 缺陷 2 交易费用理论 著名的英国产权经济学家罗纳德 科斯1 9 3 7 年发 表的 企业的性质 一文 对企业的性质做出了开创性的揭示 向传统的古 典经济学提出了挑战 科颠指出 由于商场交易费用的存在 产生了企业这 种可以大大节约这些费用的制度 交易费用是指从事交易活动需要当事人付 出时间和精力 荠支i 寸信息费和其他各项开支 交易费用降低是可能的 但 不能完全消除 3 团队生产理论 1 9 7 2 年6 月冈尔钦和德姆塞茨在 荚强经济评论 发表了一篇论文 进一步在团队生产和剩余权益的概念上讨论企业形成的原 嚣 饱们认为企业实质上是一种 团队生产 方式 豳队生产方式楚指企业 的产出是由集体内若干成员协同努力的结果 每个成员都会影响产出率 但 每个成员的个入贡献不可能精确地分解j 稻褒渊 因此 不可能按照每个成员 的真实贡献去支付报酬 于是在 团队生产 中会产生偷懒问题 解决这个 问题的办法是让部分成员监督其他成员工作 为此 就必须付给监督者一定 的报酬 即付出监督成本 监督成本的表现形式为占有剩余权益 同时监督 者还要有掌握修改合约条款和指挥其饱成员的权和 团队生产的意义在于 多项投入在一起合作生产要大于各项投入分别生产的产出之和 阿尔钦和德 姆塞茨的理论看来进而演化成委托一代理理论 从以上的企业理论分析可以得出市场中的企业是人力资本与物质资本 的契约 中国是否有真正的企业 日本东京大学小宫太郎教授1 9 8 5 年在对中日 两国企业作了细致的对比研究后指出 我的印象是 中国不存在企业或者 几乎不存在企业 4 1 他的立论基础在于 中国的所谓企业不存在企业进 行决策所需要的自主权 所有的决策都由政府部门做出 企业不以利润最大 化为目标 不对投资负责 不能自负黼亏等 而这些对于现代企业来说是不 可想象的 小窝太郎的这一结论 对理解当时中国的企业是很有帮助的 但 是他的结论是不够全聪的 计划经济下的企业始终是坚持生产性这一特征 的 但计划经济下的企业只注重企业的生产 而忽视了企业的交易 计划经 济下的企业是不存在交易的 因为没有市场 生产要素的联合是通过国家计 划的力量来强制维持的 也正怒由于缺乏交易 所以计划经济下的企业缺乏 内部的权利安排 使物质资本的所有者和人力资本的所有者都缺乏提高企业 生产效率的动力 1 9 7 9 年开始的经济体制改革 对于中国企业的意义在于 在企业中引 入了交易 在改革伊始 中国酋先开放了产品市场 并逐步放松了生产要素 市场的篝制 至9 0 年代中期 生产要素市场墨基本全薅开放 市场的开放 要求作为交易主体的企业参与市场交易 要为市场提供适销对路的产牖和服 务 这藏要求国家改变以往对经济的管制 适应市场变化 这时 中陶的企 业的性质发生了变化 由原先单纯地维持生产转变为开始注重交易 企业作 为人力资本与物质资本的契约本性在这时也开始体现 表现为现实中馕种类 型企业的发展 一种是壹计划经济延续瑟来的国有企业 在国有企业中 入力资本越来 越不满作为物质资本所有者的国家对企业的管制 他们要求变原先的阔家对 人力资本的管制关系为国家与入力资本阆平等的交易关系 其中 戈其是企 业家人力资本发挥了支柱作用 国家迫于各种驻力逐步改善与国有企业的关 系 表现为不断的敖权让刮 不断放松管制 至9 0 年代中期 大多数国有 企业与阑家的关系己从形式上转变为交易关系 当前正在大力推广的公司制 改造 就是在将这种形式上的交易关系法律化 另一种是在改革中兴起的民营企业 市场的开放 带来了生产要索的流 动 管制的放松剃带来了从事市场活动的可能 由于在当时的市场条件下 商品的短缺极其严重 处处都有市场机会 在利益的诱导下 一部分人力资 本所有者认识至i 这一契机 通过稠用自身物质资本从事生产性活动 向市场 提供所需商品 个体生产开始出现 当这样的生产达到一定规模之后 他们 歼始雇用其他人力资本 并积极地寻求与之合作的物质资本 迸一步扩火生 产规模 中国真正意义上的企业 民营企业诞生 民营企业在经过8 0 年 代偷偷摸摸发展之后 到9 0 年代得以大力发展 并成为中国经济的一个主 要力量 尤其在十五大以后 民营企业的发展更为迅猛 显然 民营企业使 从市场中诞生 因此 民营企业的性质是符合企业性质的一般规定的 3 2 中国企业家人力资本的特点 中国是否有真正的企业家 如果臻以企业家定义严格判断的话 那么 在中国不存在严格意义的企业家 但是 这一结论是草率的 也是与现实不 相符的 如果没有企业家 中国经济的高速增长是依靠什么力量来带动的 一个懿速发鼹的经济中没有企业家阶层的支撑是不可想象的 企业家的定义 自身就是一个动态变化的过程 不同经济发展阶段下 它对企业家的要求是 不同的 在发达盼市场经济中 对企业家精毒申要求较高 两在不发达经济中 对企业家精神的要求相对要低 所以 中国的经济改革实质上是一个培育企 业家的过程 在当1 l 誊 中国已拥有了自己的企业家 改革前中国并不存在真正的企业家 因为 在当时的条件下 企业性 质表现为生产性 无任何交易哥言 处于经营地位的厂长们并没有任傣实覆 性权力 也不需要他们有什么企业家精神 只要组织生产 完成任务即可 没有创薪霹言 改革过程实质上是一个培育企业家的过程 在改革过程中 企业的交 易不断增多 越来越要求厂长们根据市场交纯调整禽己企业的生产 对饱们 的企业家精神提出要求 国家对企业的管制不断放松 各项权利下放 使厂 长们拥有了企业经营所要求豹各项权稻 促使他肯 成为企业家 另一方面 大量民营企业的兴起 又创造出另一条企业家成长路径 民蒋企业的经营者 们从市场中来 到市场中去 矗接接受市场的调节 使饱雷j 更易成长为企业 家 在当前 中国已拥有了自己的企业家 经过2 0 多年的改革培商 一个 企业家阶层正在中国兴起 他们正成为中国经济的带动力量 中国的企业家是在改革中成长起来的 这一特征使得中国企业家人力 资本带有显著的转型经济的特点 中国企业家人力资本的形成受到两个主 要宏观环境的制约 1 市场环境 中国经济在改革开放2 0 多年中 基 本呈现出卖方市场的格局 即短缺是其重要特征 这样的市场环境下 对 企业家人力资本的要求相对比较低 只要能够抓住市场机会 推出一个新 的好的产品 填补市场空白 即可赢利 至于全面的企业发展规划 在此 阶段要求并不强烈 2 制度环境 中国从1 9 7 8 年开始的改革 是一个 由计划经济向市场经济转轨的过程 这种转轨特征决定了政府对经济各方 霞的管制是一个由紧到松的过程 每 次的放松管制都给企业带来了新的 巨大的商机 因此 这样的制度环境就诱使企业家必须具有运营政府的能 力 通过各种手段获得政府的默许 甚至支持 尽管其闻存在着寻秘等非 生产性行为 甚至腐败行为 但其总的方向是推动市场化的进程 同时 由于制度转型 许多新的制度不能够及时建立起来 也为企业家运簿政府 提供了空间 另一方面 由于新制度的缺乏 企业家的个人利益难以在旧 制度下褥到满足 但企业家作为经济人追求良身利益的动机是很强烈的 所以他们采取了控制企业的方式来满足个人利益 中国普遍存在的 内部 入控制 就是最好的证明 在转轨时期的市场和制度环境下形成的企业家人力资本带有转型经济 鲶特点 特点如下 1 重交易 轻生产 应该说交易是为生产服务的 但是 中国企业 家人力资本利表现为萋交易 轻生产豹特点 这一特点的形成主要是由于 市场环境造成的 在卖方市场条件下 短缺是其主要特征 企业家只要能 够预测瓣市场的变纯搁消费者豹需求波动 一个简单的创意就可带来滚滚 的利润 国有企业有一定的基础 有蕻生产连续性 但还表现出重交易轻 生产特点 许多国有企业内部管理水平仍停留在7 0 年代的管理水平上 箍 将精力放在资本运营中 热衷于上项目 搞多元化经营 邯钢的市场倒逼 成本法之所以能够成功 正是由于它抓住了阐有企业的这一弊端 廷重生 产的结果 2 较强的运营政府能力 企业家傩重予对企泣外部关系的探索 在 转型经济中 企业外部关系中最重要的就是氽业与政府的关系 因此 运 营政府的能力成为中图企业家人力资本一个重要组成部分 国有企业的发 展历来就与政府的支持紧密相连 对国有企业的改革中主要采取放权让利 的方式 哪家企业争得了政府的特权 哪家企业的发展就快一些 丽争不 到政府特权的企业 则发展要慢得多 表现为国有企业从改革初期争试点 到当前的争上市 争 债转股 等等 3 对企业较强的控制力 在转轨时期 由于缺乏一套有效的企业家 激励与约束机制 企业家的自身利益得不到保护和实现 企业家们采用对 企业的严格控制来强制实现自己的利益 因此 企业家对企业拥有较强的 控制力 同时 国家在对国有企业下放诸多权利但却紧抓企业家的任免权 不放 使企业家任期有限 这样就出现企业家在任期内 运用手中权力 加强对企业的控制 谋取私利的现象 国有企业中普遍存在的 内部人控 制 现象就是这一控制力的表现 3 3 我国企业家人力资本的现状 巾国经过二十多年的改蕊牙放 经济长时间保持了较高的增长速度 在这个过程中培养造就了一批土生土长的中国企业家 其中也不乏国际知名 的佼饺者 但就整体耨言 企业家还是非常稀缺 这表现在企业家数量稀缺 企业家精神稀缺 企业家活动稀缺等三个方面 铂 3 3 企业家数量臻缺 1 9 9 8 年 中国企业经营管理者成长与发展专题调查报钉 显示 上级 主管部f 的任命 仍是我国企韭家豹主要任命方式 表1 这种方式产生 的企业家 不是通过市场竞争 而是依赖于政府主管部门 2 0 0 0 年中国企 业家联合会对圃有企业经营者就职方式作过一个调查 其中有上级主管都f 1 任命的占7 3 4 7 由董事会 壬命的占2 0 1 4 从市场上招聘的仅占0 2 表l任职方式单位 主管董事职代企监浅社会人其他 部门会任会选部招标才市场 任命命 基 竞争 配置 总体 7 5 11 7 2 4 3 1 3o 3 l 8 圜有企业 9 0 94 42 21 2o 31 o 集体企业 7 3 31 1 71 1 1 2o 31 8 私营企业 2 7 63 7 93 53 1 o 联营企业 4 7 1 4 7 l2 92 9 股份制企业 2 7 26 0 88 11 50 32 1 外商投资企业 3 1 3 6 2 7 1 51 53 o 港澳台投资企业 1 7 18 0 52 4 1 9 9 6 年 中国企业家队伍成长与发展报告 显示 我阑企业家构成中 呈现出两高一低的现象 表2 党政干部和基层管理人员嫩身比攀窿 农 民 个体户和待业人员出身比率高 科技人员出身比率低 企业家过去担任 管理人员 技寒人员 党政于部的比例分别为 4 7 3 2 9 跳 2 e 3 国 有企业相应为 4 5 5 3 1 6 2 1 6 非管理人员出身的均超过了5 0 表2企业经营者任现职前所从事的职业单位 蒽懒罾础集燃三瓷企业私黜 党政干部 3 0 23 1 82 5 o2 3 73 3 3 仓 i p 墓屡管理人妥4 2 94 1 94 4 o4 7 32 0 o 企业技术工人 1 8 62 0 31 4 91 3 91 3 3 一般工人 1 1 o 53 9 1 7 学校教师 0 60 21 5 1 2 科研人员 3 23 oo 97 5 6 7 农民 1 17 12 6 7 其他 2 32 32 72 3 3 3 2 企业家精神稀缺 在现代企业的成长中 经济人的活力是基础 而最主要的经济人活力 首推众业家精神 现代企业的成长离不了企业家的带动作用 企业家精神 是现代企业成长的龙头 但是我国大多数的国有企业经营者不能算作真正 意义上的企业家 企业家精神缺乏发育所需要的企业家载体 表现在我国 企业家的整体素质的普遍过低 在一次问卷调查中 对我圜目前企业管理 难点的分析 受调查者普遍认为是素质过低 所有制关系越明确的经营形 态 反应越强烈 其中 三资企业反应最强烈 如网1 8 0 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 o 总体情况国有 集体 私萤 三资混合 一管理干部素质低 阁1我国企业对企业家素质低下反应的热烈程度 3 3 3 企业家活动稀缺 企业家活动稀缺主要指企业家花费较大精力去处理非本职性的工作 表 3 其一 关注政府的评价而不是市场的评价 目前我国3 5 强的企业经营 者最关注上级主管部门的评价 近l 5 的企业经营者最关注企业职工的评 价 在最关注社会评价这一指标中 民营企业的比重大大高于其他几种类型 的企业 两对企业所有者或老板的评价的关注 集体企业不型8 国有企 业不到5 表3企业经营者最关注的评价 总懒国眦集舭 三舭民眦 上级主管部f 1 的评价 6 2 l8 7 35 4 33 9 7 企业职工的评价 1 9 7 2 0 32 3 19 21 8 8 企翌所有者或老扳的评价 8 44 57 43 9 l3 7 5 社会评价 5 74 21 0 46 33 7 5 国有资产管理部门的评价 o 7o 7 o 61 1 其他 3 33 o4 24 66 2 在企业家关注政府的评价时 政府