（专门史专业论文）明代吏员与明代行政运作.pdf

中南民族大学硕士学位论文 i 摘 要 摘 要 吏员为明代政府各级官衙内承办日常具体事务的公务人员他们名目繁多 数量庞大与官员胥吏共同组成了明代行政管理体系 明代初期朱元璋吸取了元代教训重新将官吏分途对吏员制定了严格的 选用迁转任职等相关制度在明初几代皇帝励精图治重典治吏的情况下 吏员对明代政权的稳固社会经济的繁荣发展起到了积极的作用到明朝中后期 随着政府机构的日益臃肿科举制度的完善社会风尚的转变吏员在明代社会 中的消极作用暴露无遗 本文主要讨论吏员在明代行政运作的作用及影响文章共分四章第一章前 言对明代以前吏员制度沿革做了一番粗线条的勾勒并简单分析了明代行政体系 中官吏胥的职任及区别对明代吏员的研究现状做了一个简短的综述 第二章从吏员基本概况入手整理归纳了其名目选用制度迁转制度通 过这些制度的实际执行情况分析了明代吏员的社会流动从明初到明末吏员社 会流动的空间越来越小长期处于低贱的官僚体系底层几乎是一个完全封闭的 系统整个吏员阶层完全处于一种凝滞的状态吏员阶层的价值取向就会和官僚 系统主流价值取向相背离吏员阶层和官员阶层的整合也会出现问题这样整个 官僚系统内官员利益集团和吏员利益集团的关系必然不够融洽和均衡从而最终 导致明代官僚系统出现机能失调或功能障碍 第三章从吏员的教育程度收入水平职业声誉三方面深入分析了吏员的社 会地位然后从吏员的权利与义务行为模式两方面探讨了吏员在在官僚政治体 制中的社会角色并进而初步剖析其群体心态明代吏员社会地位的复杂性造成 了其社会角色的失调主要表现为吏员自身角色不清以及角色冲突角色冲突包 括吏员角色自身内部的冲突和吏员与官员角色承担者之间的冲突社会角色的失调妨 碍和破坏了正常的行政运作程序 吏员的群体心态总体表现为重利轻义 在机构内而言 以奴性为主在职责上言以循例为主在社会上言以阴狠为主 最后以此为基础从吏员与吏治吏员与行政效率吏员与官民关系三个方面分析 明代吏员在行政运作中的作用以及影响通过以上分析归纳充分肯定了吏员在行政运 作中的积极作用保证了国家政策的连续性和稳定性和一定的行政效率并对官员起到 一定的制衡和监督作用有利于地方政局的稳定同时也揭露了吏员对行政运作的巨大 危害但吏员弊端是明代极端专制集权主义政治体制的衍生物明代政府自身是无法解 决的 关键词关键词明代 吏员 社会地位 社会角色 心态 行政运作 中南民族大学硕士学位论文 ii abstract abstract the official person was the government functionary of official government at all levels in the ming dynastywho undertook the daily concrete affairs. they were a multitude of names, and the quantity was huge. official person and officer and official xu made up the administration system of ming dynasty together . in initial stage of ming dynasty, zhu yuan zhang drew the lesson of yuan dynasty, divided the way of the government official again, make strict exertion , move transfer to official person to, relevant systems of holding a post etc. in the beginning of ming dynasty , several emperors made determined efforts to make the country prosperous, made severe punishment to manage the officials situation. the official person played a positive role to the stability of regime , economic prosperity and development of ming dynasty. by the middle and later periods of ming dynasty, with the perfection of the overstaffed day by day , imperial examination system of the government organs, transition of the social morals, official persons negative consequence in the society of the ming dynasty is completely exposed the article mainly discusses official persons function and influence of administrative operation in the ming dynasty. the article divides into four chapters altogether. chapter one done the sketching the contours of some thick lines to official persons system evolution of before ming dynasty in preface , and has analysed briefly the duties of officer , official , xu were let and distinguished in administrative system in the ming dynasty, have done a brief survey in current situation of study on official person in the ming dynasty. chapter two proceed with official persons basic overview , put in order and sum up its item , select the system for use , moving the system of rotating. through the real implementation of these systems ,the article analyses society flowing of ming dynastys official person. from the beginning to end of ming dynasty, official person s space of society flowing was more and more little. official person was in humble bureaucrat system ground floor for a long time ,and was nearly a totally close system. the whole official persons stratum was totally in a kind of sluggish state. the value orientation of official persons stratum will deviate from bureaucrats system major value orientation , the merger of official persons stratum and officers stratum will go wrong . the relations of the interest groups of officers interest group and official person must not be harmonious and balanced enough in the so whole bureaucrats system, thus cause bureaucrats system to present the dysfunction or function obstacle in the ming dynasty finally. 中南民族大学硕士学位论文 iii chapter three analyses the social status of the official person in depth from three respects ,such as education degree, income level and job reputation . probe into official person in bureaucracy social role of the system from right , obligation and behavior mode two respect of official person, and then analyze its colony psychology tentatively. the complexity of official persons social status caused the imbalance of its social role in the ming dynasty, it is unclear that shown as ones own role of the official person mainly and role conflict, role conflict include official person role oneself inside conflict , official person and officer conflict , role of undertaker. the imbalance of the social role has hindered from and destroyed the normal administrative operation procedure . colony of official person psychology overall to show as the light justice of the huge profit, in the organization but speech, rely mainly on the fact that servility is as the main fact , the speech on the on-the-job responsibility , in order to follow the example, the speech , rely mainly on overcast and ruthless in the society. based on this finally, the article analysed official persons role in administrative operation and influence of ming dynasty from three respects such as official person and the administration of local officials , official person and administrative efficiency ,the relationship between official and people and officer .,. sum up through the above analysis, the positive role in administrative operation of persons who have affirmed fully the official , have guaranteed continuity , stability and certain administrative efficiency of the state policies, play checking and balancing and supervising function certain to officer , favorable to local stability of political situation. enormous danger to administrative operation of the persons who revealed the official at the same time . but official persons drawback was a derivative of the political system of the doctrine of autocratic centralization of state power extremely of ming dynasty, government of ming dynasty oneself could dot solve it forever. keyword: ming dynasty official person social status social role psychology administrative operation 中南民族大学中南民族大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明 所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研 究成果除了文中特别加以标注引用的内容外本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写的成果作品对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已 在文中以明确方式标明本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担 作者签名 日期 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留使用学位论文的规定同意学校保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版允许论文被查阅和借阅 本人授权中南民族大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索可以采用影印缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 本学位论文属于 1保密在_年解密后适用本授权书 12不保密 请在以上相应方框内打 作者签名 日期 年 月 日 导师签名 日期 年 月 日 中南民族大学硕士学位论文 1 第 1 章 前言 第 1 章 前言 1.1 明以前吏员制度沿革 中国封建社会的政治机构是一个完备而庞杂的系统可分为君王官僚胥吏三 个子系统彼此协同互相制约对国家进行统治君王系统具有至高无上并被神化的 绝对权力溥天之下莫非王土率土之滨莫非王臣 1 官僚系统受制于君王而实 际上又制约着君王因为君王的圣旨王法纲纪诏令等要靠朝廷中的大 臣和遍布各地的官僚去执行胥吏是各级官府衙门的属员它由吏员和胥当差的衙 役 两部分组成 胥吏系统比官僚系统更庞杂 组织结构更加稳定 而且长久在一地 当 差不需要象官员一样频繁调迁与地方势力有根深蒂固的联系同样既受制于官僚 系统又对其有制约作用 吏员作为封建社会官僚体系坚实的基石 在封建社会政治机构的运转起到了巨大的 作用吏员的社会地位也处于不断变化之中为了搞清明代吏员的情况必须对明以前 的吏员制度沿革作一番简单的梳理关于吏员三代已有据周礼天官记载宰 夫之下有大夫 士 再下便是府史胥徒 其中 宰案八职云 五曰府 掌官契以治藏 宰夫八职云六曰史掌官书以赞治云凡府史皆其官长所自辟除者明府史即庶 人在官者不命于王也 2这里的府 史即后世之吏员秦汉之时吏员为斗食佐吏之 类掾属虽与官之职有高下之别但地位却无明显的尊卑之分进入魏晋时期官人有 品社会分流阀阅之族自不屑为贱吏但一些高级掾属仍有士族充任可见当时吏 掾一层还没有被划入贱者流进入隋唐科举制立渐破世族门阀传统意义重大 但另一方面的后果,是士人专以词章经典之学问闯入宦途无须更不屑注意法律薄书 之类这便造成了一种巨大的转变即丛魏晋时期的上品无寒门下品无士族变 成了万般皆下品惟有读书高马端临说后世儒与吏判为二途实际上是官与 吏判为二途至宋代而科贡更盛吏胥全然贬之于役轮流按户等向百姓征派表明吏 的地位继续下降不仅与官分途又与民合一矣辽金元的情况特殊小吏可任高 官故人不以充吏为耻所谓以吏为出身之阶人求争之 3又有 一官二吏九 儒十丐之谣 4明代 朱元璋吸取元朝的教训重新将官与吏截然分开吏员制度重新 回归到唐宋传统 明代吏员与明代行政运作 2 1.2 明代行政体系中的官1.2 明代行政体系中的官吏吏胥 胥 明代行政管理人员由官吏胥三部分组成他们分工明确各司其职明朝人沈 榜认为夫官倌也又管也一职皆立一官使之典管而以治人为重故又从倌 5从沈榜的观点看 官是有职有行政决策权以治人为主任典管着一方或某事者 秋涧集卷四六吏解说领持大概者官也 6 明史专家吴晗认为 官主行 政吏主事务 7,在统治机构中 官在一部门或一地区负责全面或一个方面的工作处 在不同层次的决策地位上具有程度不同的决策权 所谓吏沈榜也说今各吏即府史胥徒也各役执事亦庶人在官也 8按照 沈榜的解释在政府的官衙内只是承办日常具体事务的人就是吏相当于西周时的府史 胥徒因为吏员没有品位故称之为庶人在官者关于府史胥徒明朝人丘浚认 为府如今世掌库藏之吏史若今典掌文案者也胥若今之都吏所谓一胥则十徒 才智为什长者也徒若今隶卒之属 9其中 府掌管财税收入与保管史掌管文书收发 存档胥参与政事这三种人自然就是吏员而徒只是皂隶仅供鸣锣开道之用是不 应列入吏员之列的秋涧集卷四六吏解认为办集一切者吏也 10吏 处 官府职薄书 11 蠲其课役而使之造文书给趋走而也 12 显然吏是封建官府 中的具体办事人员因此官和吏的根本区别在于前者负责行政决策后者只是奉命办 事而也 所谓胥就是以徭役的形式征派来供官府驱使的基层公务人员负责传唤押解犯 人看门传送文书和押解官府物品除此之外还要承担催征赋税维持治安把守关 卡看守仓库等诸多杂事即明代的粮里耆老门皂丁壮之类胥与吏的 区别在于吏是一种固定的职胥是轮换性质的差吏的所为是其职责胥的差事则是 服役的内容差役俗称衙役,是官府中听差跑腿办杂事的人员,有捕快斗级皂隶 捕盗库子门子狱卒等名目 1.3 明代吏员研究现状 1.3 明代吏员研究现状 由于吏员在明代各级政府运作中的巨大作用研究者众多其中对吏员制度综合性 研究的有缪全吉先生的专著明代胥吏该文论述了胥吏的组织与役务胥吏窃权之 原因胥吏的作用与影响赵世渝先生则有明代吏典制度简论明代府县吏典社会 危害初探两种不同的政治心态与明清胥吏的社会地位一系列论文勾勒出有关吏 员制度的基本轮廓剖析明代吏员的心态及对社会的危害并在此基础上著有吏与中 国传统社会一书又对吏员制度做深入论述桑国东徐舜尧的明代吏员制浅析 中南民族大学硕士学位论文 3 也对吏员制度作了一些综合性评述就吏员某一方面研究的有颜广文的明代官制与吏 制的区别及影响明朝政府机构中的官弱吏强现象剖析刘秀生的明清时期 官员队伍的层次结构与科举制度赵毅的明代吏员和吏治这些论文分别吏员制度 与官员制度进行了比较辨析 并指出吏员对吏治的影响 徐林的 明吏心态初探 及 明 吏为政心态与吏治腐败则从社会心理学的角度探讨了明代吏员心态他认为明代吏员 卑贱的社会地位与其在文人官僚政治体制下的重要作用之间的矛盾 造成其为政失衡心 态这种矛盾造成吏员在为政中的畏官媚官贿官胁官排官以及害民心态这种 心态在政府职能运作中往往外化为僭权越位 惟利是图 致使吏员从基层腐蚀着明王朝 是造成明代吏治腐败的一个重要原因和洪勇的明代吏员的选拔对吏员选拔制度作 了较为细致的归纳纵观以上研究状况其中整体研究较完备有关吏员的各种制度归 纳得也较清楚也充分揭露出吏员弊端危害但笔者认为还可以从其在官僚政治体制中 的等级安排入手并由此而深入探讨其社会地位社会角色影响方面以进一步说明 吏员是官僚体制下的产物并非用骂轻贱字就可以概括的 参考文献 1 (宋)朱熹注:诗经小雅北山上海上海古籍出版社影印 1987.3 2 林尹注周礼今注译卷 1,北京书目文献出版社 1985.2 3 嘉靖尉氏县志卷 2官政类吏额 4 赵翼廿二史札记卷 30元季风雅相尚 陔余丛考九儒十丐上海:商务印 书馆,1957 5 8 沈榜苑署杂记卷 3,北京北京古籍出版社1980 年 11 月 6 10 王恽:秋涧集卷 46四库全书第 1200 册上海:上海古籍出版社,1987. 7 吴晗朱元璋传上海三联出版社1949 版 174 9 丘浚大学衍义补卷 98郑州:中州古籍出版社,1995 版 11 吴师道吴礼部集卷十转引自许凡元代吏制研究绪言北京劳动人事出版社 1987 年 12 许谦白云集卷二代上书补儒吏北京中华书局丛书集成初编 1985 年新一版 明代吏员与明代行政运作 4 第 2 章 明代吏员概况 第 2 章 明代吏员概况 2.1 明代吏员的名目 2.1 明代吏员的名目 明代的吏员名目繁多有掾史令史书吏司吏典吏提控都吏人吏 胥吏通吏狱典撰典攒典闸吏驿吏等十余种 1 他们广泛分布于各级政府机 构负责钱粮征收册籍书写文案挪移信息传递库存出纳等具体业务工作上至 中央的五府六部各院寺下至府州县各级衙门乃至未入流的仓场闸坝及递运铺所 无不有赖于他们才能正常运转 在这些吏员中宗人府都督府顺天府的提控六部都察院的都吏各省总兵 衙门的掾吏各理刑衙门的胥吏以及其他在京在外衙门的令使或司吏属于主管吏 员他们的职责为主管衙门内务主要包括协助首领官检视起草文案统领该管事务 内的典吏书吏等中外各衙门的典吏承发书吏等属于案牍吏员其中最主要指 典吏他们也是名额最多设置最为普遍地位也最低的吏员除翰林院及各省总兵衙 门和府州县所属库仓外所有衙门均有设置户刑二部则达百人以上他们分房办 事负责办理公文案牍 即抄写收发保管文案户部工部及所属各处库仓 税课司抽分局和各布政司府州县卫所所属库仓的攒典被称之为司财吏 员他们负责管理财物收支即协助首领官和大使副使保管收支钱粮及其他工料 实物刑部都察院大理寺按察司及各府州县的狱典被称之为司狱吏员他们负 责管理监狱案犯分管狱卒管理人犯其它吏员如驿吏闸吏坝吏及承差知印等 他们都负责本衙门的具体业务 明代吏员数目庞大至于具体数目历来众说不一其中两京衙门的吏员数目较好统 计总计四千六百零三名 2 两京衙门吏员统计表 吏 员 种 类 数 目 提控 21 都吏 88 掾史 89 令史 434 典吏 2381 中南民族大学硕士学位论文 5 司吏 1204 攒典 224 书吏 56 胥吏 14 门吏 65 狱典 14 撰典 1 人吏 4 闸吏 4 驿吏 4 总计 4603 而各级地方政府的吏员数目则较为复杂 不仅 事体繁简不同 吏典数目多寡不一 俱不开载 3而且各个时期也不尽相同 续世继闻卷五记明正德以来吏五万 五千余嘉靖时也大约为 55000 人 4 今人根据一些地方志统计万历朝两京及在外 府州县吏员数字为六万四千五百一十八人 5 而明末侯方域曾说吏胥日以伙每县殆 不止千人矣今天下大县以千数县吏胥三百是千县则三十万也 6当然他的说 法有些夸张但也说明了经制数额的不可靠通过这些数据可以看出吏员数目一直呈 上升趋势其绝对人数应不低于六万而且这还不包括待缺候补吏员而明代官员的数 目根据明末朱国桢记载洪武四年公元 1371 年正月中书省上天下府州县凡一 千二百三十九官五千四万八十八员是年平蜀十四年后平云南以渐增置内外官 共二万四千六百八十三人 7所以吏员总数差不多为官员总数的两到三倍 丘浚在 大 学衍补义中认为上至朝廷下至州县每一职一司官长不过数人而吏胥不胜其 众 8而沈榜则说得更为具体 宛平一县职官仅五人而吏员却达三十八人之多 9 在这里吏员竟有官员的七倍之多吏员队伍的膨胀是有其深刻的体制原因的明代中央 集权发展到一个新阶段其最大的特点就是事权分割机构制衡制衡高于效率而在 官僚体系中执掌政令政务之官多以八股进身对政事运作缺乏具体认识在制 度运作和潜制度运作过程中 必然要假手于吏员 方能完成政事 因此庞大的吏员队伍 构成了明朝官僚政治体制的运行基础对明朝政治机构的运转起到不可低估的作用 2.2 吏员选用制度和人员构成 2.2 吏员选用制度和人员构成 明代开国皇帝朱元璋出身于社会底层深知元代吏员之弊认为吏员为执政之基 明代吏员与明代行政运作 6 吏诈则蠹政政蠹则民病 10 故格外重视吏员队伍的建设在吏员的选用和人员 构成两方面制定了许多具体严格的制度 2.2.1.从农民中佥充 2.2.1.从农民中佥充 明朝政权建立之初鉴于元代官昏吏贪致使政治腐败民怨沸腾的教训严禁曾 在元朝及本朝作过案牍吏员及市民 隶卒为吏 主要从农民中佥充明会典 规定凡 佥充吏役例于农民身家无过年三十以下能书者选用宣德元年公元 1426 年又 补充规定如一户有 2 丁或 3 丁已佥 1 丁充吏后又有 1 丁被佥那么后佥者可免充 吏役而且若父兄叔伯为吏如服役未久或因犯赃充军为民者其弟男子侄也不许充 吏 11 明代建国初期各级政府缺乏大量人手而且明初政治较为清明法律较为严明 吏员也没有多少油水可捞所以从农民中佥充吏员带有一定役的性质当然这里的 农民应不是一般的贫苦农民而应是各地的富户因为其一富户子女才有受教育的 机会才能书其二富户去充役,家庭有产业这主要是防范贫穷者充吏后会借职权 之便贪污受贿以发财致富同时又能保证他们安心执行公务又不影响农业生产关于 这一点宣德元年的补充规定即是明证又明太祖实录卷一七九载洪武十九年 选取直隶应天诸府州县富民子弟赴京补吏凡一千四百六十七人按照这些制度选拔 出来的吏员政治上清白有一定的经济基础文化水平和业务素质也有一定的保证这 些规定体现了朱元璋以良民治良民的思想而且明朝政权是建立在农业经济基础之上 的从农民中选拔吏员也扩大了明政权的统治基础 2.2.2 罚充各级学生和官员 2.2.2 罚充各级学生和官员 罚充各级学生明朝吏员的另一来源为各级学校的学生和因罪或有过的官员明朝 政府建立了一套从中央到地方规模庞大的学校体系和一支数额惊人的学生队伍 而能够 通过科举考试为官者仅是其中很小的一部分大部分要靠政府长期供养所以为了减轻 政府负担和加强对各级学生的管理激励政府先后制定了一系列罚充学生为吏员的制 度 1生员充吏 洪武二十七年公元 1394 年令廪膳生在校 10 年以上学无成效 增广生 20 年以上不通义理者皆充吏两年后又扩大了生员充吏的范围凡罢闲等项 生员食粮年深以伪讼愚钝等事革退者假告父母残疾而家居者守制已满及因病 告归已痊愈而不返校者均罚为吏正统以后生员犯有奸盗诈伪律及挟持官府殴 骂师长教唆词讼占人财物田土俱赎罪为吏 12 将有过犯不才生员罚充吏役本意在于杀一儆百激励后学正如正统元年公 元 1436 年正月广东左参议董韬所言考黜生员充吏惩已往之荒嬉勉方来之 中南民族大学硕士学位论文 7 勤谨 13但是中期以后 情况发生了变化有的生员因无志读书故意犯罪以求脱免 如正统十四年公元 1449 年六月丙辰条载时有生员无志读书者往往故意犯罪以求 脱免 14甚者 更有生员不以充吏为耻反以此为进身之阶一时后学也纷纷仿效 完全违背朝廷本意为杜绝此类弊病政府不得不于成化五年(公元 1469 年)废除了存 在近 80 年的生员充吏例洪武二十四年成化五年对此明宪宗实录卷六三记 载颇为详细生员考试不中者充吏臣陈炜惟生员吏典地位悬隔其不中 者充吏以辱之是诚激昂振励之良法但其中顽愚不立者反幸此以为进身之阶以致年 幼质敏者亦被移习仿效成风恬不知耻乞敕该部礼部定议今后廪膳生员考退 者不分年岁远近俱免充吏悉发为民上是之命仍追其食过廪米 15 2贡生充吏洪武十六年公元 1373 年规定岁贡生员至京由翰林院考试 中式者入国子监不中者罚为吏后稍有放宽不中者已食廪 5 年以上者充吏不及五 年可在次年再考仍不中乃充吏 16 3监生充吏洪武三十年公元 1397 年定省亲等项期限凡监生因省亲丁忧 等原因返家视道路远近有超过期限三个月至一年者俱发充吏 17 4举人充吏洪武十八年公元 1385 年重开科举后命举人会试落第后可还学 读书再落第者充吏 18弘治以后又规定 参加乡试的生员儒士和参加会试的举人凡 因舞弊而被搜检暴露者均充吏 19 罚充官员为吏官员充吏大多因赃罪受罚1.知府充吏宣德四年公元 1429 年 六月谪开封府刘进为吏初进受所属部粮官绮帛遇赦还职又犯不法巡按监察御 史言进既犯赃罪赦后又犯不法不可以长州郡上曰御史言是其罢为吏用警 收敛守令之贪汙者 20 2御史充吏国朝典汇卷五十三记宣德三年公元 1428 年七月右都御史顾 左考覆御史贪淫不律严 等二十人谪吏辽东又宣德五年公元 1430 年秋黜 监察御史王琏为吏初琏巡按辽东违命专擅召人,告讦多所诬枉,又多挟私纵驰驿 马.事闻.上曰:挟势作威以枉为直岂可复任御史其谪边卫充吏 21 3给事中充吏宣德元年公元 1426 年冬十月辛酉朔行在礼科给事中章云 马俊受私嘱不举发交耻充吏终身 22正统十三年(公元 1448 年)六月 礼科给事中 合以事应徒赎罪还职上命赎罪毕发 充吏 23 4教官充吏正统九年公元 1444 年奏准考试考满教官初场考四书本 经义各一篇二场论策各一道考不通经者系举人出身者教授改吏目学 正等官改典吏 24 罚充各级学生和官员充吏是对学生和官员的一种激励和惩罚手段 其目的是加强对 明代吏员与明代行政运作 8 他们的管理所以它只是选拔吏员的一种补充方式整个明朝吏员队伍来自官员的只 是很少一部分 但是把充吏作为一种惩罚手段无疑降低了吏员在士人和官员心目中的地 位 2.2.3.求充 2.2.3.求充 求充也称告纳即军民子弟向政府上纳钱物以求充吏明初吏员由政府选用 严禁个人主动谋充但由于为吏者可优免且本身有俸禄故有不少人暗中营充此役早 在洪武时期就已经有人嘱托充吏以后更是屡禁不止如宣德十年公元 1435 年 八月丁巳浙江布政司右参政俞士悦言民情六事在外各衙门吏典多系无籍之徒 用财谋充及着役之后营求差使于所属需索财物以偿谋充之费乞行巡按御史考察 但有前项谋充者编发北京为民 25 景泰年间因边境多事花费巨大政府为缓减财政危机遂行开纳事例官吏军 民人等均可纳粟米草银等项建功其军民子弟纳银物充吏亦在其中开纳充吏例 最初只实行于边卫或前线后来逐步扩展到内地开纳例全面实行以后原来的佥充制 度遂名存实亡 其开纳充吏的程序民人先至巡按或布政司军人为都司处告纳审查之后发文 到下级单位府县卫所备案纳银以后造册送巡按布政司都司处考试考称 者按缺依次参补嘉靖太平县志卷四职官志上记曰令民纳银于布政司 以资公用而吏皆以藩府或巡按御史考选差拨云据明经世文编卷一三七许文 简公奏疏载考试内容为本朝之制民家子弟初在本处纳银充吏谓之农民巡 按考其刑名行移写字考称者照纳银司府州县令典等项挨次参充 不中者降参着役即为吏所必需的刑名行移等 告纳充吏必须是土著有籍之人万历六年公元 1578 年题准顺天府所属州 县卫所凡有告纳农民者务要严审是否土著其属军卫者亦要移文州县查勘取 具里老官旗邻佑保结方准起送该府复查明白方准上纳冒籍者革 26 其开纳充吏的条件最初以纳物为主后皆统一纳银而明初规定的佥充吏役的标 准则被搁置到了一边如成化六年公元 1470 年令在外军民子弟愿充吏者纳米 60 石定拨原告衙门遇缺收参 27只要纳米 60 石 即可参充吏役这样选拔出来的 吏员其素质很难得到保证 统治者似乎也意识到了这一点对求充事例作了一些调整弘治五年公元 1492 年十月规定各处都布按三司及所属衙门如遇知印承差吏典名缺 预于三月以里扣数拣选民间子弟能书算者量使出银贮库以备赈济 28这里 提到 了民间子弟及能书算两个条件 而于年龄并未涉及 看来其时充吏已没有年龄的限制了 中南民族大学硕士学位论文 9 但到了嘉靖时情形又是一变政府对各种吏役明码标价非但无视充吏的三个基 本标准甚至于考选也免了如嘉靖三十一年公元 1552 年七月癸未诏开军民纳 马事例在外卫所军余舍余有愿充承差知印吏役者布政司知印纳银一百两 马以四匹外贴银八两都司知印及布按二司承差银七十两马以三匹布按二司 吏银六十两马以二匹外贴银十两都司及各府苑马寺行太仆寺盐运司吏典银 四十两马以一匹外贴银十四两各司府首领并州县吏典银二十两卫所吏典十五 两供于本省府纳免其考选候缺参补 29 当然要补缺充吏并不容易景泰以后营求吏役者日众而官府中吏职却多为少 数人所垄断他们以父传子以兄传弟形成世业致使营充吏役变得极为困难 即使百计营求到新吏也必须向老吏上交所谓顶头银或替头钱顶头银从最 初的银几十两发展到几百两或几千两 30政府对此也尝加以整顿 但积重难返所 司官口虽禁制心实听容甚者反为追索 31终明一代对于 顶首一事即明 旨亦谆谆而卒未除也 32 开纳充吏例表面上使政府获得一些钱物但它对整个政治经济和社会风气的危害 却是不可估量的这些弊端明时人早已意识到按明昭代典则弘治五年公元 1492 年冬十一月吏部尚书王恕奏查得先广平府知府王衡奏称纳银听参吏典不谙刑名 行移不通楷书笔法既以纳财为出身之阶必以贪财为营家之计奏要今后或遇灾伤 荒歉先事预防临期赈恤凡百长策任其施为不许再拟纳财充吏,永杜贪利之门 等因本部访得永乐宣德正统年间天下亦有灾伤各边亦有军马当时未有尝举行纳粮 草纳银两为监生吏典等项事例粮草不闻不足军民不闻困弊近年以来各边 腹里少 有灾伤所在守士等官止图目前分寸之利不为国家长久之计辄便奏开生员吏典人等 纳粮草哪银两等项事例彼此效尤遂为良策殊不思祖宗教养生员参充吏役良法美意各 有攸在其吏役亦必于农民之中选识字能书者充之令其书办文案及其两考役满 赴部办事数年才拨京考满日考中才得冠带不中者发回为民未尝不问能否一概入 选也近年因有前例是以在学无志生员及未入学富家子弟捏作生员各色不分贤否有 无识字一概入监以图出身将来入仕不知为政之道岂不误事殃民一切小民能书与 不能书不分市民与农民一概听缺充吏不惟官司不得伊书办文案且有违旧例及 其三考役满又免考验一概照依资格出身所以多不称职比先年监生只由科贡吏典 亦循年资别无杂进之人是以听选之人不多选法不至雍滞任用亦多得人自有此 例杂进者多多以致正途监生吏典因雍滞不得出身多者不下十七八年少者不下十五 六年才将选用年以向衰谁肯用心干事不谋归计甚至才听选年老例不入选 只与衣冠闲住又况此等杂途所进中间多有负债破家顽钝无耻之辈今日既知以财进 明代吏员与明代行政运作 10 身他日岂肯以廉律己欲不贪财害民天下治安何由可得欲将纳银两纳粮草等项事 例限本年四月以里通行停止今后遇有灾伤及边方粮草不足不许再行奏闻前项生员吏 典人等纳粮等项事例贻患将来等因 33这份奏折一针见血的指出了求充吏员的弊 端其危害主要有以下个方面 1.开纳充吏只重钱物不重才能使得大量素质低劣的人员进入吏员队伍严重影 响了正常的行政运作政府唯钱是举的做法也使得社会上奔竞之风拜金主义盛行 2告纳者为营求吏役所费甚巨一旦充吏大多肆意搜括以致吏弊丛生民 穷国害 3开纳充吏使得吏员数目急剧膨胀选法雍滞大量吏员积压于各级衙门长期 不得升转出职 但为什么一直得不到禁止呢根本原因还在一个利字一方面官征民为吏 吏职有肥瘦之别民为避远苦之役自然要费钱粮来钻营另一方面政府以纳银 两粮草收吏员 已成为各级政府机关极其官员灰色收入的有效途径 即上文中所说的 所 在守士等官止图目前分寸之利不为国家长久之计辄便奏开生员吏典人等纳粮草纳银 两等项事例彼此效尤谈到利字还必须指出求充吏员者素质已开始下降这是 当然是不争的事实但这些求充吏员之人费钱财避远役谋得一个职位必定希望 将本求利那么要求利就必须熟悉吏事如此方能保住职位获取上官信任才能进 而牟利所以素质是下降了但那主要指进入之前危害是巨大的但远没有高官文人 说的那么严重否则求充吏员大都不谙刑名行移不通楷书笔法既以纳财为出身之 阶必以贪财为营家之计又今日既知以财进身他日岂肯以廉律己欲不贪财害民 那么明朝可能早就崩溃了 总之求充使得吏员的性质发生了一些微妙的变化役的性质逐渐淡化作为 一种谋生的职业特色日渐浓厚吏员的人员构成也变得复杂起来吏员素质开始下 降 开纳例的实行加速了政府的腐败和社会风气的恶化 大量民人纳银获得吏员资格后 遂获一丁优免加重了其他无力告纳农民的负担使穷者益穷富者益富激化了下层 民众和政府的矛盾 综上所述对于明代吏员的选用制度和人员构成我们可以得出如下结论明初选吏 以佥充手段为主罚充为辅人员构成以农民为主罚充是佥充的补充形式这一方式 尽管规模有限推行的时间也不长主要集中于成化以前但它反映的问题却不容忽 视明代被罚充吏的有官员进士举人监生生员他们都属于士的范畴身为政 府正式工作人员的吏竟然被作为士人过犯的一种惩罚形式 充分反映了当时重儒贱吏的 风气中后期则以求充为主求充的全面推行对国家的政治经济生活社会风气特 中南民族大学硕士学位论文 11 别是官场风气都产生了极大的负面影响 2.3 明代吏员的社会流动 2.3 明代吏员的社会流动 社会流动指的是人们在社会关系空间中从一个地位向另一个地位的移动 封闭式社 会分层结构把人们终身乃至世代束缚于某一社会地位层次 很容易依不同地位而形成利 益集团这些集团与社会总目标的利益相关程度是不同的因而在提高社会整体功能方 面所表现的积极性也各不相同换句话说这种社会不可能有社会全体成员普遍高涨的 积极性人们由于无法改变自己的社会地位往往形成安于现状不思进取的性格易 于接受知足长乐的观念从而造成整个社会系统缺乏内在活力至多维持一种以停滞为 特征的 不死不活的中性运行状态 34 在本文中有关吏员的社会流动主要探讨官僚体 制范围内的流动在中国传统社会中自古就是官吏分途汉唐时期尚有由小吏而高 官者然而随着科举制度的兴盛至宋代官吏疆界更严元代当属另类明代吏员 制度重归唐宋传统 科举选官已至巅峰 吏员的社会流动途径更趋狭小 由吏转官更难 但仍制定了一些奖励惩罚措施以保持对他们的激励和压力所以明代吏员的社会流动 向上主要体现为 衙间升转和积劳绩而转为低级僚佐官 即出职 向下主要体现为离役 2.3.1 衙门间的升转 2.3.1 衙门间的升转 明代吏员和官员一样也有定期考察制度规定三年一考察由所在衙门堂上官负 责签署考语并将考语送吏部考功清吏司定其去留 1升转升转的原则吏员的升迁要循阶而上由供职于低级衙门到高级衙门 明初吏员以三年为一考满供职勤勉察无过失即予升转一为低品衙门转补高品衙 门二为在外衙门转补在京衙门三是在京衙门转补在外衙门 升转的程序在京未入流衙门吏攒于九品衙门吏员内用九品衙门吏攒于八品 衙门司吏七品衙门典吏内用八品衙门司吏七品衙门典吏于七品衙门书吏六品 衙门典吏内用七品衙门书吏于五品衙门司吏内用六品衙门司吏于五品衙门司吏 内用五品衙门典吏于五品司吏四品衙门典吏内用 四品衙门典吏于四品衙门 司吏三品衙门典吏内用四品衙门司吏于三品衙门令史二品衙门典吏内用三品 衙门典吏于三品衙门令史二品衙门典吏内用三品衙门令史于二品衙门令史一 品衙门典吏内用二品衙门典吏于二品衙门令史一品衙门典吏内用二品衙门令史 于一品衙门掾史二品衙门都吏内用二品衙门都吏于一品衙门提控内用一品衙门 掾史于一品衙门提控内用 35 在外大小衙门吏员一考满不许擅自升转给由赴京听从统一拨用 36 后改为在 明代吏员与明代行政运作 12 外吏员两考役满起送到京参拨各衙门 37 具体办法为驿递运所河泊闸坝 等衙门司吏典吏攒典于七品衙门典吏内用九品衙门司吏未入流衙门典吏于 七品衙门司吏内用七品衙门典吏于五品六品衙门典吏内用六品衙门典吏于六 品衙门司吏内用五品衙门典吏六品衙门司吏于五品衙门司吏内用五品衙门司吏 四品衙门典吏与于四品衙门司吏三品衙门典吏内用三品衙门典吏于二品衙门典 吏内用三品衙门令史书吏于二品衙门令史内用二品衙门令史于二品衙门通吏 内用二品衙门通吏于一品衙门提控内用 38 在京衙门吏员转补在外衙门吏员较为特殊是指已得到出身的在京吏员升转在外 四品以上衙门吏员尤其是主管吏员具体办法为从九品出身的吏员升转为三品衙 门典吏四品衙门司吏正九品出身吏员升转为三品衙门令史书吏正八品出身吏 员升转为二品令史从七品出身吏员升转为二品衙门通吏 但这只是制度规定在具体执行情况中由于吏员考满后得停俸到部候选这样 一来考满就等于失业于是有的吏员考满后根本不去吏部候选而是打通所在衙门主 管官员的关节继续充役这又使役满吏员无法转补累积日久积弊愈深于是有的 衙门干脆自增加吏员名额而将所需吏俸转加于民户 2.3.2 出职 2.3.2 出职 出职吏员充役期为九年也叫考满在京衙门经一考在外衙门经两考如 果考核合格可以获得出职的资格也叫出身大致的原则为一品衙门宗人府 都督府的提控二品衙门六部都察院等的都吏可以获得从七品出身一品 二品衙门的掾吏典吏二品衙门部院及都司布司的令史可以获得正八品出身 三品衙门通政司大理寺詹事府等的令史胥吏可以获得从八品出身三品衙 门典吏四品衙门司吏可以获得正九品出身四品衙门典吏五品衙门司吏典吏 书吏可以获得从九品出身六品至九品及杂职衙门典吏只能获得杂职出身 获得出身后吏员就有望听选出职吏员可以担任的官职主要为从七品以下的 外府外卫盐运司首领官和在京在外各衙门的杂职官具体的说就是经历知事 照磨吏目检校司狱典史大使副使提举司务等等对此朱国桢在涌幢 小品多有记载吴孟谦莆田人,为府小吏性俊洁容止端严弘治三年