（区域经济学专业论文）浙江土地承包经营权流转的主要影响因素研究.pdf

浙江理工大学学位论文版权使用授权书 t | l l l l l l l l l l l i l l l l i i l i i rilllrj i i l l l t l t l l l l 删 y17 4 7 11 5 l l l l i l l 7 l i i i f 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权浙江理工 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 学位论文作者签名： 日期：砌年f 保密口，在 不保密口。 n 年解密后使用本版权书。 言翥= 耄；刁终日期：2 彦厶口年f 月c ) 日 j 。誉 露 浙江理工大学硕士学位论文 摘要 改革开放起步于农村，3 0 年之后的现在新时期农村改革又是党和国家面临的重大任务。 十七届三中全会明确提出了要建立土地承包权流转市场，土地承包经营权的有效流转关系 到农业现代化的发展和农民收入的增加，也是解决“三农 问题的关键所在。 本文以研究浙江当前影响土地流转的主要影响因素为视角，主要采用理论分析与实证 分析、定量分析与定性分析相结合的方法，去试图探求浙江现代化进程中土地流转所面临 的几个最主要的影响因素。文章的主题围绕两个内容来阐述，一是土地流转水平与工业化 进程相关的证明，揭示其内在必然性，二是对当前影响土地流转的主要影响因素分析，并 提出关于促进土地流转的合理建议。在这样的分析思路下，文章以设计的土地流转调查问 卷为核心去展开，通过最直接客观的数据获取去深入分析土地流转的影响因素，丰富土地 流转领域的研究成果。根据所要研究的内容，文章可以分大致为以下四个部分： 第一部分：包括了绪论、文献综述在内的前两章。该部分主要介绍了文章的研究目的、 方法、结构等，并对前人的研究成果作简要的总结和概述。 。 第二部分：文章的第三章部分，主要从基础理论出发回顾关于工业化进程中土地流转 的主要影响因素，借鉴发达国家的经验并总结改革开放以来我国农村土地的发展变迁，来 证明土地流转水平与工业化进程相关，并试图探索两者之间内在联系的发展必然规律。 第三部分：也就是文章的第四、五章。首先第四章中关于浙江目前土地流转的现状特 点分析，找出其中出存在问题：第五章中通过问卷调查的收发整理，罗列出与土地流转密 切相关的主要影响因素，根据问卷中土地流转水平与影响因素的选择来判断其中的驱动性 因素和障碍性因素，然后运用相关模型量化主要影响因素，根据数据处理分析来挑选出其 中的最主要影响因素。 第四部分：文章的最后部分第六章，根据第三部分得出的内容，整理出其中的最主要 影响因素。最后根据影响因素的相关性和影响度大小来提出合理的对策建议，以求达到促 进土地流转、实现农业现代化的最终目的。 关键词：土地承包权经营权土地流转农业现代化主要影响因素 i i i 浙江理工大学硕士学位论文 r e s e a r c ho nt h em a i ni n f l u e n c i n gf a c t o r so ft r a n s f e ro f t h e c o n t r a c t u a lr i g h to fl a n di nz h e j i a n g a b s t r a c t c h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu pe m b a r k e do nr u r a la r e a s ，3 0y e a r sh a v ep a s t , n o ww ea r ef a c e dw i t ha b r a n dn e wp e r i o do fr u r a lr e f o r m i n gw h i c hi sa l s oah e a v yt a s kf o ro u rc o u n t r ya n dc p c ( c o m m u n i s tp a r t yo f c h i n a ) t h en l i l dp l e n u mo ft h e17 t hc o m m u n i s tp a r t yo fc h i n ac e n t r a lc o m m i t t e em a d es t a t e m e n t st h a t e s t a b l i s ht h em a r k e tf o rt h ec o n t r a c t u a lr i g h to fl a n d ，a st h ee f f e c t i v e l yt r a n s f e ro ft h ec o n t r a c t u a lr i g h to f l a n dw i l lp r o m o t et h ea g r i c u l t u r em o d e r n i z a t i o na n dp e a s a n ti n c o m ei n c r e a s e ，i ti st h ek e yt ot h ei s s u e so f a g r i c u l t u r e ，f a r m e ra n dr u r a la r e aa sw e l l t h i st h e s i sm a i n l yf o c u s e so ni n f l u e n c i n gf a c t o r so fl a n dt r a n s f e ri nz h e j i a n g t h em e t h o d sa r e t h e o r e t i c a la n a l y s i sc o m b i n e dw i t he m p i r i c a la n a l y s i s ，q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa tt h es a l - n e t i m e w et r yt op i c ko u tt h em o s ti m p o r t a n tf a c t o r si nt h ep r o c e s so fa g r i c u l t u r em o d e r n i z a t i o ni nz h e j i a n ga t p r e s e n t t h ew h o l ep a s s a g ec e n t e r so nt w om a i na s p e c t s ，o n ei st r yt op r o v et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nl a n d t r a n s f e ra n di n d u s t r i a l i z a t i o n , a n ds e a r c hf o rt h ei n t e r n a ll a wb e t w e e nt h e m , t h eo t h e ro n ei sd i go u tt h ec u r r e n t i m p o r t a n tf a c t o r sa n dm o v e t og i v et h es u g g e s t i o n sf o rf u r t h e rl a n dt r a n s f e r o nb a s i so fa b o v e ，t h ep a s s a g ei s w r i t t e ni nt h ev i e wo ft h ed e s i g n e dq u e s t i o n n a i r e ，i np u r p o s eo fa c h i e v i n gt h em o s ti m p o r t a n tf a c t o r sb yd i r e c t w a ya n da d d i n gm o r eo u t p u t si nt h i sr e s e a r c hf i e l d t h e r e f o r e ，t h ew h o l ep a s s a g ec o u l db ed i v i d e di n t of o u r p a r t s p a r t l ：c h a p t e r1 i n t r o d u c t i o ni n c l u d i n gt h et h e s i s sr e s e a r c hp u r p o s e ，m e t h o d s ，s t r u c t u r ea n ds oo n c h a p t e r2l i t e r a t u r er e v i e wo fs t a n d p o i n t sb yp r e v i o u se x p e r t sa n ds c h o l a r s p a r t 2 ：c h a p t e r3r e v i e wt h em a i ni n f l u e n c i n gf a c t o r so fl a n dt r a n s f e ri ni n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s sb a s e d o nb a s i ct h e o r i e s ，w ec a nl e a r nf r o me x p e r i e n c e so fd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n do u rc o u n t r y sr u r a lc h a n g e ss i n c e r e f o r m i n ga n do p e n i n gu p ，h o p et op r o v et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nl a n dt r a n s f e ra n di n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n d s e a r c hf o rt h e i ri n t e r n a ll a w p a r 3 ：c h a p t e r4a n a l y s i st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fl a n dt r a n s f e ri nz h e j i a n g , t r yt of i n do u tt h ee x i s t i n g p r o b l e m s c h a p t e r5s o r to u tt h eq u e s t i o n n a i r e ，l i s tt h em a i nr e l a t e df a c t o r s ，f u r t h e r m o r e ，d i a g n o s i sb o t ht h e p o s i t i v ef a c t o r sa n dn e g a t i v ef a c t o r s a f t e rt h a ta p p l yt h es t a t i s t i c a ld a t af r o mq u e s t i o n n a i r et oa p p r o p r i a t e e c o n o m e t r i cm o d e l ，i nt h a tw a yw ec o u l dm e a s u r et h em o s ti m p o r t a n tf a c t o r s p a r t 4 ：c h a p t e r6i nv i e wo fa b o v eo u t p u t s ，p i c ko u tt h em o s ti m p o r t a n tf a c t o r s ，m o r e o v e r , u l t i m a t e l y p r o v i d es o r t so fa p p r o p r i a t es u g g e s t i o n sa n d a d v i s e st os o l v et h ep r o b l e m si nl a n dt r a n s f e r , h o p et oa t ? , c e l 钮翟l e t h el a n dt r a n s f e ra n dr e a l i z et h ea 鲥c u l t u r em o d e r n i z a t i o n k e y w o r d s ：c o n t r a c t u a lr i g h t o fl a n d ；l a n dt r a n s f e r ,a g r i c u l t u r em o d e m i z a t i o n ； m a i ni n f l u e n c i n gf a c t o r s v 浙江理工大学硕士学位论文 目录 摘要i a b s t r a c t iv 1 绪论1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的和意义1 1 2 1 研究目的1 1 2 2 研究意义2 1 3 研究方法和技术路线2 1 3 1 研究方法2 1 4 研究的重点、难点和创新点3 1 4 1 研究重点3 1 4 2 研究难点4 1 4 3 创新点，4 2 文献综述5 2 1 国内外关于影响土地流转的主要因素研究5 2 1 1 关于土地流转的基础理论及演进过程5 2 1 2 国外关于工业化进程中土地流转的影响因素研究6 2 1 3 国内关于现代化进程中土地流转的影响因素研究6 2 1 4 对现有文献研究的简要评述8 2 2 相关概念和基础理论一1 0 2 2 1 相关概念及解释1 0 2 2 2 土地承包经营权流转的基础理论1 l 3 工业化进程中的农地经营方式变迁及土地流转13 3 1 发达国家工业化进程中的农地经营方式变迁及土地流转1 3 3 1 1 发达国家早期工业化过程中的农地经营和土地流转1 3 3 1 2 早期工业化国家发展留给我们的经验和启示1 4 3 1 3 农地经营方式及土地流转水平与工业化进程相关是内在发展规律1 6 3 2 我国改革开放进程中农地经营方式变迁和土地流转1 7 3 3 工业化进程中的土地流转影响因素1 9 3 3 1 农地规模化经营是土地流转的主要动力1 9 3 3 2 工业化、农业现代化不断促进农村土地流转2 1 4 浙江土地承包经营权流转的现状特点2 2 4 1 当前浙江土地承包经营权流转的现状和特点2 2 4 1 1 农村土地承包经营权流转规模扩大、速度加快2 2 4 1 2 农村土地承包经营权流转方式多样化、主体多元化2 3 4 1 3 农村土地承包经营权流转市场的区域差异显著2 3 4 1 4 省和地方各级政府高度重视农村土地流转2 4 v i 浙江理工大学硕士学位论文 4 2 当前浙江土地承包经营权流转中存在的主要问题 4 2 1 土地承包经营权流转行为不规范导致农民利益没得到有效保护 4 2 2 部分地方政府受到利益驱动过度参与土地流转 4 2 3 农村土地流转的相关中介服务组织发展滞后 4 2 4 农地市场有效供需不平衡且非市场因素成分较高 2 4 2 5 2 5 2 5 2 6 5 当前影响浙江土地承包经营权流转的主要因素分析2 7 5 1 问卷的设计、收发和统计。2 7 5 1 1 地区分布情况2 7 5 1 2 发放对象特征情况2 9 5 2 调查问卷的结果统计和分析：3 0 5 2 1 调查样点的流转水平存在的差异3 0 5 2 2 样本个体差异因素对土地流转的影响3 1 5 ：2 3 其他主要相关因素对土地流转的影响3 4 5 3 问卷内容的计量模型运用3 5 5 3 1 影响因素的选取原则与估计3 5 5 3 2 模型选择及变量设计3 8 5 3 3 模型的计算运用3 8 6 结论和建议4 4 6 1 统计分析的结论4 4 6 2 促进农业现代化建设中土地流转的对策建议4 5 6 2 1 不断发展非农产业，带动土地流转和劳动力转移4 5 6 2 2 提高农业经营生产利益，增加农业经营者收入4 7 6 2 3 完善相关土地流转的相关制度机制4 8 6 2 4 明确政府职能，变管理型为服务型政府4 9 6 3 结语5 0 参考文献5 2 附录5 7 v l l 浙江理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景 改革开放三十年来，我国的经济社会发展取得了举世瞩目的成就，但为之付出的代价 之一就是耗用了过量的社会经济资源尤其是耕地资源。工业化、城市化的迅猛发展使得建 设用地增长过快，相对的耕地总量和人均占有量不断减少，土地利用问题日益严重。2 0 0 4 年至2 0 0 9 年连续的中央“一号文件1 ，突显出政府对“三农问题 的重视，一系列相关 措施的出台标志着我国己经进入了一个“以工促农、以城带乡 的发展新阶段。然而，当 前我国农村地区的土地利用方式仍然比较粗放，大量农村劳动力外出务工导致土地闲置、 弃耕的现象仍然普遍存在，而从事农业生产的多以年老体弱者和妇女为主，农地利用效率 低下，这些情况与所提倡的土地节约集约利用的要求不相符合。农村人地矛盾的问题在我 国农村地区普遍存在，伴随着工业化、城市化的进程，这一矛盾不但没有得到缓和反而在 不断地升级，并带来了一系列的经济和社会问题，其中农村剩余劳动力的闲置、小规模生 产经营导致生产效率低下以及城乡收入差距不断拉大等是几个非常突出的问题。浙江省在 进入工业化中后期的社会经济大背景下，应该如何通过加快土地流转速度和扩大农村剩余 劳动力转移来实现农村现代化规模经营和农民增收的是当前面临的一个重大问题。工业化 中后期阶段是传统农业加速向现代农业转变的战略机遇期，加快土地流转、促进农业生产 的转型是当前阶段农业发展的必然要求。 i 2 研究目的和意义- 1 2 1 研究目的 本文着眼于浙江省的具体情况对土地承包经营流转中的主要因素进行试探性分析，以 求实现提高土地利用效率、保障土地规模化经营、促进农业产业结构调整、增加农民收入、 实现优化土地资源配置及破除城乡二元社会经济结构等目的为文章的写作初衷。文章从工 业化进程的大背景中入手，揭示从传统农业到现代农业的过度过程中必须依靠土地流转的 客观必然规律，深入剖析现阶段促进土地流转的内部因素，比较分析要素的构成及各自特 点，为更好地解决我国农村剩余劳动力转移问题及土地流转等相关问题提供科学合理的分 析依据，也为制定解决相关问题的对策提供强有力的理论和现实依据。 1 “一号文件”：坂指中共中央每年发的第一份文件，文中指该阶段每年中央发出的第一份文件都与农业问题相关 l 浙江理工大学硕士学位论文 1 2 2 研究意义 从理论意义上看，在借鉴国外早期工业化进程中的研究理论基础上，结合我国农村经 济社会发展的具体特点，试图寻找适合我国自身发展的道路，在一定程度上丰富现代化农 业生产经营和二元经济结构等相关理论，为我国农村集体土地流转市场化的理论构建和农 村集体土地制度改革的理论探讨提供一套可借鉴的思路或依据。此外，用新制度经济学的 理论和方法去观察和理解现阶段我国农村土地制度改革的具体实践，也具有新的理论意 义。鉴于浙江较全国而言较早提前进入工业化中后期阶段，在资本流动活跃、发展阶段较 靠前的浙江研究土地流转不仅对于浙江省的实际流转，而且对其他省份乃至全国的土地流 转都具有一定得现实意义。 1 3 研究方法和技术路线 1 3 1 研究方法 纵向结合横向：通过回顾国外工业化进程中农地经营变迁和土地流转以及改革开放以 来我国农村土地流转在时间轴上的进程变化，借鉴欧美日等国外发达国家的相关经验，纵 向挖掘工业化进程中土地流转的相关规律；结合当前浙江土地流转的截面数据，横向剖析 当前影响土地流转的主要影响因素； 定量结合定性：在理论定义和土地流转现状分析的定性分析基础上，利用“灰色关联 度分析”等模型和分析方法进行要素的定量分析；然后在定量分析的基础上，进一步定性 分析当前影响土地流转的最主要因素，并提出政策建议； 理论结合实践：论文前期阶段通过阅读大量的相关理论文献，理顺思路并弄清核心内 容之后设计土地流转调查问卷，通过深入农村、听取农民心声进行实地调研，接着通过调 查研究获得的第一手数据，分析和计算文章需要的要素内容，对理论问题进行补充说明。 1 3 2 技术路线 本文所采用的技术路线图如下图1 1 所示： 浙江理工大学硕士学位论文 1 4 研究的重点、难点和创新点 1 4 1 研究重点 图1 1 文章的技术路线图 本文的重点主要表现在三个方面：第一，结合历史与国外经验研究分析土地流转发生 的必然规律，即土地流转水平与工业化进程相关，工业化进程是土地流转的大背景因素。 第二，通过历史和现状的回顾分析，探索当前土地流转的主要影响因素，包括土地资源因 3 浙江理工大学硕士学位论文 素、人口和劳动力转移因素、制度因素、市场因素、政策因素等，在此基础上，通过问卷 调查和模型等研究方法和手段对现阶段影响土地承包经营权流转的各主要因素进行分析 处理，找出现阶段最主要影响因素及其特点。第三，围绕统计分析中得出的现阶段影响土 地承包经营权流转的最主要因素，研究提出进一步促进土地承包经营权流转的对策建议。 1 4 2 研究难点 由于我国人多地少的基本国情和农村土地产权制度的特殊性，在国外资料拿来借鉴和 运用时难以简单类比，必须吸取其中的一些“合理内核 并在结合我国国情和浙江具体情 况的基础上做出具体合理的分析研究： 影响土地流转因素涉及面广且相互关系复杂，对影响因素的精确估计难度较大；分析 和计算调研数据所选取的调查对象需要同时具备典型性，特殊性，可操作性，这为案例调 研分析工作带来了一定的难度； 进行全面要素分析需要笔者掌握大量的相关知识和统计分析方法，由于笔者自身有限 的学历、阅历限制难以达到比较精确且有深度的分析要求，这将会是本文的一大遗憾和不 足之处。 1 4 3 创新点 在研究角度上，本文尝试突破局限在农业生产发展内研究集体土地流转问题的传统模 式，注重于对土地流转和劳动力非农化转移等外部性问题进行系统思考和整体把握。选取 沿海发达省份浙江作为典型研究，走在改革创新的前沿，既有利于自身体制改革的探索， 也可以为欠发达地区的发展改革提供可借鉴的材料； 在研究方法上，本文利用一手调研资料，有针对性地选择人多地少、经济较发达的浙 江省的几个典型地区进行研究，有助于我们探索到在经济发展过程中大多数农民可能经历 的参与土地流转市场的选择过程。并且我们不会停留在简单数据统计分析上，而是进一步 运用计量分析工具对影响因素的贡献度进行有效估计，从而使得研究成果具有可信度和说 服力。 4 浙江理工大学硕士学位论文 2 文献综述 2 1 国内外关于影响土地流转的主要因素研究 2 1 1 关于土地流转的基础理论及演进过程 。 在西方国家，涉及土地流转及相关方面的理论层出不穷。马克思和恩格斯是较早对土 地流转进行系统深入研究的经济学家，他们的经济流转学说、企业学说、产权和地租理论 对农地流转、农地使用制度改革至今为止都有重要的指导作用。在他们前后的威廉配第、 亚当斯密、李嘉图、屠能等的土地地租等理论，在农地流转方面也有重大价值。英国重 商主义派经济学家威廉配第对“地租理论”作了开拓性的贡献，为级差地租理论和地价 的计算奠定了初步的基础。李嘉图运用劳动时间决定价值量的原理，创立了差额地租学说。 德国农业经济学家屠能则致力于阐明土地的地理位置与地租的关系，创立了区位农产品价 格变异和地租学说。此外，阿瑟刘易斯对土地资本完全投入和剩余劳动力转移问题方面 的研究，创立了“二元经济”模型。到了现代，随着市场经济的发展和经济理论研究的现 代化，许多知名的重量级经济学家如保罗萨缪尔森、威廉诺得豪斯、曼昆等是把土地 和资本放在一个章节中进行研究的。此外，新制度经济学的交易费用理论、企业契约理论、 信息理论等，也对土地流转的理论研究和制度建设有着重大意义。 在这个问题上国内学者对中国农村土地流转的研究涉及到各个方面，包括概念、意义、 条件和机理、现状与问题、模式选择、利益分配、制度创新、法律规范等等。由于我国市 场经济的发展及其推动下的土地使用制度改革的需要，使土地流转成为近年来我国土地经 济学和土地法学界的热门研究课题之一。国内学者认为，土地流转，按照其作用和性质的 不同，可以划分为土地权利的流转和土地功能的流转( 土地用途的改变) ，但在我国法律基 础上是指土地权利的流转。土地权利的流转首要表现在土地所有权的流转，如征地过程中 农村土地从农民集体所有转变为国家所有，农村土地的所有权包括了对土地的占有权、使 用权、经营权和处置权。从我国国情出发，土地所有权的流转主要表现为土地使用权的流 转，本文所涉及到的流转就是包含了使用权的土地承包经营权的流转。黄祖辉( 2 0 0 8 ) 认 为目前，我国的农村已经在事实上形成了“三权分离 的局面，即所有权归集体所有，农 户享有承包权，土地经营权可自由流转。当前国内土地制度完善和改革的热点也是在这几 个权利的问题上做文章，特别是经营权和承包权的分离是学术上的热点、也是政府工作的 重点问题。 浙江理工大学硕士学位论文 2 1 2 国外关于工业化进程中土地流转的影响因素研究 由于国外发达国家进入工业化、城市化阶段的时间较我国来说都要早很多，因此关于 这方面的研究留下了不少具有参考价值的文献。其中大部分研究都是以市场交易的一般理 论为基础研究出发，对土地流转的动因、规模、形式等做出了有力的解释。 在城市化进程中的农村土地非农化流转方面，m u t h ( 1 9 6 1 ) 最早构建了一个模型表明 了农产品需求的价格弹性对耕地和城市用地间的转移方向具有重要的决定作用。k u m i n o f f ( 2 0 0 1 ) 基于m u t h 的假设，构建了一个线性计量模型来研究耕地流转非农化的影响因素， 结果发现，城市中的一些因素，如城市人口的增长、耕地与城市边缘接壤长度的大小等是 耕地非农化流转的主要因素。 一些国外学者从以产权为核心的土地流转影响因素的角度研究，f e d e r ( 1 9 8 8 ) 等认 为产权清晰的土地资源对提高农业投资和农场生产力具有重要作用，明晰地权会降低交易 成本，从而通过将生产要素配置给更有效率的农户，最终提高农业生产力。由于交易的本 质是土地的产权，因此他们在研究土地流转时则将重点放在对土地产权的研究上。他们认 为土地产权界定清晰、土地所有权流转的交易成本低且流转能自由实现是帕累托效率实现 的条件。r u b e n ( 2 0 0 3 ) 等同样认为土地产权的安全，不仅受到不同农业生产类型及农户家 庭的影响，更受到市场中土地、劳动力以及资金等要素的不同配置的影响，这些影响因素 的合理配置间接地使土地产权更为明晰，从而减少市场交易成本，抑制市场失灵。 b i n s w a n g e r ( 1 9 9 5 ) 等指出持续存在的土地、劳动力、信用以及商品市场的扭曲是资源利用 率下降和经济发展迟缓的主要原因，土地所有权和使用权的转移会使土地资源配置更有 效，并刺激对土地资源开发利用的深度投资，减少农户的风险规避行为。 2 1 3 国内关于现代化进程中土地流转的影响因素研究 2 1 3 1 关于农村土地制度对土地流转的影响 新中国成立以来，农村土地制度的变迁经过了农民土地私有到农村土地集体所有，再 到确立集体所有制下以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制，也是随着社会背 景和生产力的变化，根据形势的不同而产生的适应不同阶段的土地制度，其核心是土地的 产权制度。在新时期，由于国内外环境的新变化，关于土地产权制度的改革问题成了专家 和学者主要研究的热门话题。制度因素是根本性的影响因素，不少学者借鉴新制度经济学 的理论和经验，认为土地产权制度的完善和改革是实现土地有效流转的前提条件，土地产 权制度对土地流转来说是根本性的制度背景因素。樊纲( 2 0 0 7 ) 认为在我国未来土地制度 6 浙江理工大学硕士学位论文 改革的方向性选择上，出现了“公有 和“私有 的争论1 ，归纳起来主要的观点分为三类： 第一种观点以杨小凯、张五常、文贯中等学者为代表主张土地私有制。文贯中( 2 0 0 0 ) 的观点认为现行的农村土地承包责任制是一种不彻底的改革，是平均主义与效率之间妥协 的产物。杨小凯( 2 0 0 2 ) 认为中国目前存在的“三农 问题，根本症结就在于农村土地不 属于农民所有，土地产权的不清晰使得农民没有长远的土地投资打算。张五常( 2 0 0 3 ) 实 行土地私有以后可以缓解各级政府的财政支出困难，节省流转批准程序等一系列问题。 第二种观点是主张土地国有化，代表人物主要有厉以宁、党国英等。张德元( 2 0 0 2 ) 认为应废除土地集体所有制，实行一切土地国有制，赋予农民“永佃权 ，既符合社会主 义公有制的传统理论，降低改革的政治成本，又可有效地遏止土地产权市场化改革后出现 的土地兼并、解决现行土地制度中所有权虚化的缺陷等社会问题。厉以宁( 1 9 8 9 ) 认为实 行土地国有化之下的个人土地占有制度，即国家拥有农业土地的最终产权，农户具体占有 并使用某一块土地是微观经济单位。王景新( 2 0 0 8 ) 认为改造农村土地集体所有制度，使 其所有权主体具体化、人格化，同时把“3 0 年不变”的土地承包经营权拓展为“永佃土地 使用权 ，法律将其界定为农民私有财产权，纳入私有财产保护范畴。党国英( 2 0 0 4 ) 认 为国有制下的农民的“永佃权”实际上使村乡等各级组织失去了以土地为依据乱收费的基 础有利于减轻农民负担。 第三种观点是主张在现行的土地承包法基础上继续完善土地承包经营责任制，目前我 国政府以及相关学者持这一观点。靳相木( 2 0 0 7 ) 认为只有模糊的、弹性的集体所有权才 能为政府主导转型发展提供相机抉择的空间，如果实行私有化，政府主导发展的抓手和着 力点也将随之消失。秦晖( 2 0 0 3 ) 认为把农村土地私有制转变为集体所有制的过程是分步 式推进的，只有坚持集体所有制，完善承包制关系才能保障土地流转和农民的根本利益。 2 1 3 2 关于农业土地规模经营对土地流转的影响 关于这一点国内外大多数学者持有相同观点，就是有效的土地流转一般来说能实现农 地规模经营，而农地的规模经营又是土地流转的主要动力。但也有部分学者提出了规模经 营质疑论，以罗必良为代表的学者认为在发生向土地投入以增加土地产出的过程中，并没 有产生对土地不同经营规模的内在要求，或者说土地产出率与经营规模没有必然联系。 针对我国逐步发展农村土地的规模化经营，许多学者也在这方面进行了大量的研究。 黄季煜( 2 0 0 0 ) 认为小农经济与大市场之间存在着不可调和的矛盾。适度规模经营论为大 多数学者所接受，但更多注重于从实际出发研究农业规模经营的合理性。周爱珠( 1 9 9 8 ) 观点来源卡2 0 0 7 年1 0 月2 7 十地制度改革座谈会+ i ：樊纲的发苦 7 浙江理工大学硕士学位论文 认为土地规模经营分为大、中、小三种，对还不具备搞土地规模经营条件的地区不能强行， 而对于具备规模经营条件的地区应加快实现农业产业化和现代化，向深度、广度拓展。钱 忠好( 2 0 0 3 ) 认为农业经营规模并非越大越好，它存在一个“度的概念，适度的经营规 模是指农业生产经营单位内部能使生产要素合理组合、外部能与社会经济条件和自然生态 环境相互协调时的规模。宋冬林( 2 0 0 3 ) 认为对农业规模经营的理解不能停留在农业生产 本身上，而是由此延伸至农业生产的外部空间。对于人多地少的中国而言，规模经济不能 仅仅考虑内部扩张，更要强调通过提高小农的组织化程度和农业纵向一体化程度来实现规 模经济。 2 1 3 3 关于土地流转的其他主要影响因素 在当前的土地流转过程中，各类影响因素之间存在着相互影响和相互制约的作用。但 对于土地流转的影响作用归纳起来无非就是两类因素，一类就是促进土地流转的驱动性因 素，如剩余劳动力向城市转移、农民规模效益经营的愿望等；另一类就是制约土地流转的 障碍性因素，如农地产权的不明晰、以户籍制度为代表的二元社会结构的存在、承包权限 和期限的限制等。王满银等( 2 0 0 4 ) 认为目前已经不再是讨论集体土地流转合不合法的问 题了，而应当是认真分析集体土地内部流转以及集体土地向国有土地流转的内在动因， 深刻剖析我国当前与集体土地有关的政策、法规的不合理性的时候了。张文秀等( 2 0 0 5 ) 从非农活动、土地功能及流转后收益、农民受教育程度等影响因素出发研究得出，农民作 为市场主体一样追求效益最大化，发展非农产业的高效益会促使农民转出土地。于华军 ( 2 0 0 7 ) 研究了我国农村土地流转的内生因素，提出要提高农户的收入水平，推进农村经 济非农化是促进农户积极参与农地流转的重要途径。浙江大学农业现代化与农村发展研究 中心和浙江省农业厅组成的联合调查队( 2 0 0 1 ) 对浙江地区各市的农村土地流转问题的专 题调查中指出土地流转的差异主要由农村经济发展水平、农村产业结构、人均耕地数量、 地方政府政策这四大因素构成，并进一步判断农民人均收入水平高、第一产业比重小、人 均耕地数量适中、地方政府对土地流转的政策扶持力度较大，土地流转的规模就比较大， 反之规模就比较小。 2 1 4 对现有文献研究的简要评述 综合上述国内外关于土地流转方面的研究，笔者发现，国外关于土地流转研究，很多 学者虽然也使用土地流转( l a n dt r a n s f e r 、l a n dc o n v e r sio n ) 这一类概念，但更多使用 的是土地交易( l a n dt r a d e ) 。因为国外学者所指的土地流转中既包括了土地所有权的买 8 浙江理工大学硕士学位论文 卖，又包括了土地租赁、换、转让等使用权的流转。在国内，学者把土地流转定义为土地 产权在不同经济实体之间的流动和转让，即土地经营权或土地使用权在不同经济实体之间 的流动和转让。国内学者主要从经济学、社会学角度研究农地流转；而国外学者更多从经 济学理论出发，以市场交易的一般理论为基础来研究土地市场和土地交易。 在法律上农村土地的流转表现为所有权的流转( 如征地) 、和承包经营权的流转，本 文主要研究的对象是土地承包经营权的流转，下文中出现的土地流转如没有特殊说明，都 是指我国特有的土地承包经营权的流转。在我国特有的土地制度条件下，上述认为土地制 度改革方向应该私有、公有和折中方案的三方对于制度对土地流转影响各有各方的理由， 如提倡土地私有制的是从明晰产权制度降低交易成本的角度出发认为土地私有化有利于 土地流转；提倡土地公有制的把土地流转看作了整体制度框架下的内部流动，也有利于排 除市场及人为干扰因素；我们在这里不便去讨论各种改革思路的好坏利弊，旨在已有制度 框架下类似折中观点去研究影响土地流转的主要因素。至于农村的土地承包权是种物权还 是债权目前还存在着争议，持物权观点的学者以黄祖辉等人为代表，他们从农村土地归农 民集体所有出发认为承包权是农户对土地直接利用、控制的权利，具有对抗第三人的效力， 是一种具有物权属性的财产权利。持债权观点的以法学派的学者为代表，他们从农村土地 归农村集体所有出发认为承包权期限短，且是一项主要由政策规定而缺乏相应专门法律严 格规范、界定和保护的土地权利。笔者由于涉及的所学知识在本文中倾向于通过前一种观 点的阐述来研究。 从总体上看，国外的研究都多是把研究放在完整的市场经济的视角下研究，由于我国 市场经济特别是在农业领域还很不完善，所以不能把国外的理论拿来生搬硬套，而是要实 事求是地探索适合我国国情的土地流转。从目前来看，许多国内的专家学者针对我国或具 体省市的特殊情况，对农村土地的流转进行了大量的文献研究，并且适时地提出了一些具 有针对性的对策措施，但研究主要集中于制度改革层面上的一些探讨和已有土地流转经验 方面的总结，如农村土地所有权及其内在产权的探讨、农村土地流转的几种模式等，虽然 目前也有对浙江土地流转的因素进行调查分析、比较和归纳，但从内部挖掘具体影响因素 并对其进行模型测量分析的文献不多。国内的研究较多地注重制度上的讨论和对政策的分 析，围绕产权问题做了相当多的文章，但观点较难统一，而且缺乏深层次对土地流转内部 因素的思考。本文旨在对浙江土地流转内部因素研究的框架下结合调查问卷对土地流转的 主要因素进行测量分析，以求达到最终的研究目的。 9 浙江理工大学硕士学位论文 2 2 相关概念和基础理论 2 2 1 相关概念及解释 本文所要研究的浙江农业现代化进程中影响土地承包经营权流转的主要因素，在时间 上有发展阶段影响的特殊性，在空间上有其区域特征的特殊性，因此有必要对相关概念进 行逐一概述。 2 211 农业现代化进程 农业现代化是指从传统农业向现代农业转化的过程和手段。在这个过程中，农业日益 用现代工业、现代科学技术和现代经济管理方法武装起来，使农业生产力的由落后的传统 农业日益转化为当代世界先进水平的农业。实现了这个转化过程的农业就叫做农业现代化 的农业。 农业现代化是一个持续性过程，同时，农业现代化又是一种手段，它同时具有动态性、 区域性、时代性和整体性的特点。概括地说，农业现代化是用现代工业装备农业、用现代 科学技术改造农业、用现代管理方法管理农业、用现代科学文化知识提高农民素质的过程； 是建立高产优质高效农业生产体系，把农业建成具有显著效益、社会效益和生态效益的可 持续发展的农业的过程；也是大幅度提高农业综合生产能力、不断增加农产品有效供给和 农民收入的过程。现代化农业和传统农业之间的关系和差别主要以下几个方面，如下表2 1 所示： 表2 1 现代化农业和传统农业之间的比较 农业类型 要素投入工具使用 生产模式生产效率 传统农业 劳动力、蓄力结合 传统式农耕工粗放式自给低产出低效 ( t r a d i t i o n a la g r i c u l t u r e ) 土地生产为主具自足式生产 塞 现代农业资本、技术结合土大型机械、现代规模化农场 高产出高效 ( m o d e r na g r i c u l t u r e )地生产为主化生产工具经营 窒 2 212 农村土地承包经营权流转 农村土地流转，主要是指在农村土地所有权归属和农业用地性质不变的前提下，将土 地使用权从承包经营权中分离，转移给其他农户或经营者。农村土地流转方式主要有转包、 出租、互换、转让、入股和其它方式等。 土地承包经营权流转是我国土地流转的主要一种形式，自上世界8 0 年代初确立起来 的以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制是党农村工作的基石。所谓农村土地 承包经营权，是指法人或其他组织( 非法人组织) 、自然人等一切农业生产经营者依照承 1 0 浙江理工大学硕士学位论文 包合同和法律规定取得的，在一定期限内对农民集体所有或国家所有由农村集体组织使用 的农村土地进占有和用以耕作、养殖、竹木或者畜牧为生产方式从事种植业、林业、畜牧 业、渔业等农业目的生产经营而使用并获得收益的权利以及该承包农村土地所形成权利的 处分权。 2 2 2 土地承包经营权流转的基础理论 促进土地承包经营权流转，需要有科学的理论作为基础。马克思主义的产权及地租理 论对我国土地承包经营权流转制度的建设具有重要的指导意义。此外，现代产权理论和制 度变迁理论对于我国土地承包经营权流转制度的完善，也具有一定的借鉴价值。 2 2 2 1 产权理论 马克思在他的著作中并没有出现过“产权 和“产权理论 等名词，他的所有权理论 就是产权理论。马克思的所有权包括占有权、支配权、使用权等权利，这些权利是随着生 产社会化和商品经济的发展而不断发生分解和分离的。 关于现代产权理论一般认为产生于2 0 世纪2 0 年代，主要的代表人物有科斯，德姆赛 茨和阿尔钦。现代产权理论则是以交易为基础的理论。产权理论研究的主要贡献表现在三 个方面：一是使产权研究成为一个独立化、专门化的研究领域；二是把产权研究与经济效