（行政管理专业论文）政府引导我国企业提升自主创新能力政策研究.pdf

摘要 在市场经济日益完善的条件下，科技与经济的联系越来越紧密，市场对科技的导向 作用r 益明显。我国要真正搞好自主创新，就必须密切关注市场变化，使科技与经济密 切结合，从而促进科技进步与社会经济的发展。 2 1 世纪企业的创新是一种能力的再造和潜力的发展，是现代企业必备的生存条件。 创新能力已经成为企业成功发展的决定性因素。企业经营管理必须根据环境与条件的变 化随时做出调整，不断地进行创新，才能充满生机活力，创造出自身的竞争优势，培育 出企业的核心竞争力，在市场竞争中得以生存和发展。然而，目前我国企业的创新活动 和创新效果都不是很令人满意。 通过自主创新可以把科学技术转化为生产力，但是科技本身的优势不会自然而然地 导致竞争优势和经济优势，这要求要以市场为导向促使科技经济一体化，提供并完善与 市场经济相适应的科技计划和制度，使科研机构、企业等的科技创新面向经济建设主战 场。同时，还要采取有效措施营造有利于自主创新和发展高科技的政策环境，对此我国 已采取了诸如财税扶持政策、金融扶持政策、对科研机构转制为企业的给予专项政策扶 持、正确评价科技成果并进行奖励、加强对知识产权的保护和管理等，为自主创新提供 了政策引导，这在很大程度上推动了科技创新的发展。现在强调自主创新，就是要顺应 市场经济和时代特点着力解决有利于科技创新的体制和机制问题，从而营造一个有利于 科技与经济结合、发展高科技的制度和政策的环境。 关键词：政府；企业；政策；自主创新 a b s t r a c t u n d e rt h ec o n d i t i o nt h a tt h em a r k e te c o n o m yb e c o m i n gi n c r e a s i n g l ym a t u r e ，t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt oe c o n o m y i st i g h t n e s s ， m a r k e tc o m e st ot h eo r i e n t e dt ot h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y o u rn a t i o nw a n t st od ow e l li n i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，w em u s tp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h ec h a n g ei nt h em a r k e t ，a n dm a k e t h em a r k e tc o m b i n ew i t ht h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h e n ，p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f s c i e n c ea n ds o c i a le c o n o m y h l21 吼c e n t u r y , c o r p o r a t i o n si n n o v a t i o ni sr e f o r g i n ga n de x p a n d i n gi t sa b i l i t i e s ，w h i c ha r e t h em o s ti m p o r t a n tq u a l i f i c a t i o n si nm o d e mc o r p o r a t i o n t h ei n n o v a t i o na b i l i t yb e c o m e st h e k e ye l e m e n to f t h ec o r p o r a t i o n t oa c h i e v ei t sg o a l m a n a g e r ss h o u l dc h a n g ei t sw a y sb a s e do n t h ec h a n g eo fc o n d i t i o n sa r o u n dt h e m a n dt h e ya l s on e e dg oo ni n n o v a t i o nt ok e e pl i v e n e s s ， c r e a t et h ea d v a n t a g eo fc o m p e t i t i o n ，b r e e dc o r p o r a t i o n sc o r ec o m p e t e n c y , i no r d e rt os u r v i v e f o r mt h em a r k e tc o m p e t i t i o n b u tn o w , o u rc o r p o r a t i o n si n n o v a t i o na c t i v i t i e sa n dt h ee f f e c t o fi n n o v a t i o na r en o tt u r nu pt r u m p s w ec a nu s et h ei n n o v a t i o nt om a k et h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo fp r o d u c t i v i t y , b u t a d v a n t a g e so ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc a n n o tb e c o m ep r o d u c t i v i t yb yi t s e l v e s i tc a l l sf o r w en e e dt h em a r k e to r i e n t e dt h es c i e n c ee c o n o m y , p r o v i d eu sm a t u r e 、p r o j e c t sa n ds o m e r e l a t e ds y s t e mt h a ta d a p tt ot h em a r k e te c o n o m y a tt h es a m et i m e ，w em u s tb u i l dap o l i c y c i r c u m s t a n c et h a ti sp r o p i t i o u st oi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n dd e v e l o pt h eh i g h t e c h f o rt h i s ， w ee s t a b l i s h e ds o m ep o l i c i e ss u c ha sf i n a n c es u p p o r tp o l i c y 、i n t e n s i f yt h ep r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sp o l i c ye t c b yt h er i g h t i n d u c to fp o l i c i e s ，w ei m p r o v e d i n d e p e n d e n tm o v a t i o nal o t n o w , w ee m p h a s i s o ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni st o c o n f o r m a b i l i t yt ot h er u l e so ft h em a r k e te c o n o m ya n ds o l v et h ep r o b l e m so f t h em e c h a n i s m a n ds y s t e m c o n s e q u e n t l y , w ew i l lb u i l du pae n v i r o n m e n tt h a ti sg o o dt oi m p r o v eo u rs c i e n c e a n de c o n o m y k e yw o r d s ：g o v e r n m e n t ；p o l i c y ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n i l 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 论文作者签名：静侈挣 日期：如3 年舌月多e l 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印 刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以允许采用影印、缩印、数字 化或其它复制手段保存学位论文；在不以赢利为目的的前提下，学校可以公开学位 论文的部分或全部内容。( 保密论文在解密后遵守此规定) 日期：知占。与 日期：训，以 胃 卦至 b力吖，瓤扔 名 ： 签 名 师 签 教 者 导 作 指 一、绪论 ( 一) 问题的提出 一、绪论 创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。自主创新能力是国 家综合国力的决定性因素，是实现经济社会可持续发展的关键。当前，我国已经成为经 济大国和贸易大国，但一些产业的核心技术仍然受制于人，大量关键设备依赖进口，科 研开发水平与发达国家相比还有很大差距，这是制约我国经济进一步发展的瓶颈环节。 必须看到，没有创新的发展是难以持续的，仅靠低附加值的产品出口成不了贸易强国， 靠较低技术的产业基础也成不了经济强国。目前，我国已经进入到必须依靠自主创新才 能加快发展的新阶段。真正的核心技术是买不来的，只有大力推进自主创新，才能为经 济增长提供新机会和新动力，才能为产业结构优化升级提供持久的技术支撑，才能在日 趋激烈的国际竞争中赢得主动，才能有效地保障国家经济安全和国防安全，也才能真正 实现增长方式的转变，使科学发展观落到实处。 党的十六届五中全会审议通过的关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划 的建议提出了我国“十一五 时期的发展目标、指导方针和总体部署。建议里特 别把增强自主创新能力作为“十一五”经济社会发展的重要战略加以强调。这意味着在 未来的战略布局中，自主创新已经不仅仅限于科技层面，更是事关国家全局的政治谋略。 为了应对日益激烈的国际竞争，提高国家竞争力，必须提高自主创新能力。近百年世界 产业发展的历史表明，真正起巨大推动作用的技术都来自企业，所以我国企业毫无疑问 的将成为自主创新的主体。同时，加入w t 0 后，我国面临更加开放的国际环境，也面临 着严峻的国际竞争压力。企业之间的竞争已不仅仅是商品数量和价格的竞争，更是商品 技术含量、品牌、质量安全性和成本的竞争。自主创新能力是一个国家的核心竞争力， 也是企业生存和发展的关键。只有全面提高我国企业的自主创新能力，掌握更多的自主 知识产权，才能突破发达国家及跨国公司的技术垄断，争取更为有利的贸易地位和竞争 优势，才能为提高我国国际竞争力和抗风险能力提供重要支撑。那么，想要提高自主创 新能力，既需要政府的引导与扶持，同时也需要企业的自觉努力。因为自主开发能力的 形成需要以雄厚的教学、教育体系作为基础，它需要国家在基础研究领域进行持续投入、 在产业共用领域进行支持、在某些与国家安全紧密相关的战略产业领域直接进行项目研 曾培炎理解建议思路，落实科学发腱观 d b o l h t t p ：n e w s x i n h u a n e t c o m p o l i t i c s 2 0 0 5 - 1 0 3 i c o n t e n t 3 7 0 9 1 7 9 h t m ，2 0 0 5 ，1 0 l 湖北人学硕i ：学位论文 发，故而，在自主开发能力形成的过程中，政府的介入是必要的。自主创新能力也是企 业的核心竞争力。企业要想在市场竞争中立于不败之地，应主动地增强研究开发能力， 形成自主创新能力。政府作为社会公共事务的管理者其支持企业的自主创新，主要方式 在于资金的投入和政策激励等。那么在企业按照党中央的号召掀起技术自主创新火热浪 潮的时候，政府的角色定位是什么，如何为企业提供好的政策坏境，如何引导企业提升 自主创新能力等问题是本文想要探讨的内容。 ( 二) 研究的现实意义 放眼今日世界，科技已成为经济社会发展的一个重要基础性资源，成为引领未来发 展的主导力量，自主创新能力正在成为国家竞争力的核心。因此，研究如何提升我国企 业自主创新能力，对于提高我国经济国际竞争力和抗风险能力的重要支撑，具有重要的 现实意义： 首先，提高自主创新能力，是树立和落实科学发展观必然要求。科学发展观，就是 全面、协调和可持续的发展观。它是在中国全面建设小康社会的情况下，新一届中央领 导集体根据中国实际和改革开放的实践提出来的，切合当代世界发展趋势的一种新的发 展观。十六届三中全会明确提出：“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观， 促进经济社会和人的全面发展。 科学发展观的基本内涵，正如曾培炎同志所概括的， 它包含以下五个方面：坚持以人为本，是科学发展观的核心内容；促进全面发展，是科 学发展观的重要目的；保持协调发展，是科学发展观的基本原则；实现可持续发展，是 科学发展观重要体现；实行统筹兼顾，是科学发展观的总体要求。科学发展观的提出， 是我们党对现代化建设指导思想的重大发展。进入2 1 世纪，我国迈入全面建设小康社 会、加快推进社会主义现代化建设的新阶段。从现在到2 0 2 0 年，将是我国实现工业化 的关键时期，经济社会结构迅速变化，各方面矛盾凸显，劳动力、资本和土地资源等传 统生产要素对经济增长的边际贡献率将出现递减趋势。全面落实科学发展观，推动结构 调整，建设和谐社会，实现全面建设小康社会的宏伟目标，为加快科技发展提供了前所 未有的机遇，也对加强自主创新提出了迫切需求。要想实现经济增长方式的根本转变， 必须坚持自主创新；推动经济结构调整和产业升级，必须依靠自主创新；应对目益激烈 的国际竞争，提高国家竞争力，强大的科技实力，是我们国家应对内外各种挑战，强国 2 一、绪论 富民，促进社会和谐、实现民族伟大复兴的重要支撑。 其次，提高自主创新能力，就是在激烈的国际竞争中赢得主动，提升我国国际竞争 力和维护国家安全的重要保证。进入新世纪，一场新的科技革命和产业革命j 下在孕育之 中。高新技术成果向现实生产力的转化越来越快，特别是一些战略性高技术越来越成为 经济社会发展的决定性力量，成为国家综合国力得以形成和发挥的重要基础和关键所 在。企业的竞争，经济的发展，综合国力的较量，日益集中表现在科技竞争方面。因此， 无论是发达国家，还是发展中国家，都要把科学技术和国家利益紧密联系起来，强调科 学技术首先要服务于国家利益。总之，要推动我国现代化建设进一步深入发展，实现经 济社会又快又好的发展，必须把自主创新作为未来经济与经济发展的战略基点，大力提 高科技自主创新能力，积极抢占国际竞争的战略制高点，使我国科技发展走在时代前沿， 保证国家利益的实现圆。 最后，提高自主创新能力，是带动整个国家科技竞争实力，推进新时期经济建设的 重要体现。要保持国民经济长时期的快速平稳发展，自主创新是中心环节。通过提高产 业技术水平和创新能力，充分发挥科学技术对推进经济结构调整和经济增长方式转变的 重要作用，以此来培育新的市场，拓展发展空间。同时，开发那些具有自主知识产权的 核心技术，加快转变经济增长方式，积极推进经济结构的战略性调整，以此来解决制约 经济社会发展的重大体制性问题。 综上所述，在这样一个机遇和挑战并存的重要战略机遇期，我们必须增强自主创新 能力，克服不利因素，才能实现经济结构的快速、全面、可持续发展，走出一条适合我 国特殊国情的经济创新与发展道路。 ( 三) 国外的研究现状 自美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特于1 9 1 2 年出版的经济发展理论中首先 提出了著名的“创新理论”( i n n o v a t i o nt h e o r y ) 以来，创新理论已经发展出众多的 学派。熊彼特认为，创新就是“企业家对生产要素的新的组合”、即“建立一种新的生 产函数” 。他还认为，创新是一个经济范畴，而非技术范畴，它不是科学技术上的发 明创造，而是指把己发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。熊彼特认 。胡锦涛孥持走中国特色自主创新道路。为建设创新型国家而努力奋斗 d b o l h t t p ：w w w c h i n a c o r n o n e c o n o m i c z h u a n t i k j j i d h 2 0 0 8 0 i 0 7 c o n t e n t _ 9 4 8 8 9 5 0 h t m ，2 0 0 8 1 同【：。 侯先荣，吴奕湖企业创新论 m 北京：电了t 业版社，2 0 0 3 ：1 2 湖北人学颐l ：学位论义 为创新包括5 种情况：引入一种新产品或者提供一种新的质量：采用一种新的生产方法； 开辟一个新的市场；获得一种原料或半成品的新的供给来源；实行一种新的企业组织形 式。随着经济学研究的深化，创新概念也日益广泛深化，如西蒙库兹涅茨这样定义创 新：“为达到一个有用的目的而采取的一种新方法。 p f 德鲁克认为创新是“使人 力和物质资源拥有更大的物质生产能力的活动 ；“任何改变显存物质财富创造潜力的 方式都可以称为创新；创新是创造一种资源 、“创新的行动是赋予资源以创造财富的 新能力。在德鲁克看来，创新绝不仅是一项原有的产品和服务的改进，而是提供与以 前不同的经济满足，并使经济成为更有活力、创造性的活动。可以说，创新的概念包 含的范围十分的广泛，它包括了各种各样的以新的方式提高资源配置效率的活动。对于 创新概念，可以有广义和狭义两个层次的理解。广义理解的创新概念力求将科学、技术、 教育以及政治等与经济融会起来，即创新表现为不同参与者和机构之间( 包括企业、政 府、大学、科研机构等) 的交互作用的网络。狭义的创新概念立足于把技术和经济结合 起来，即创新是一个从新思想的产生到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系列 活动。在熊彼特之后，创新理论研究开始以熊彼特的创新定义为主发点，朝着两个方向 发展：一是以曼斯菲尔德、施瓦茨等为代表的技术创新学派，侧重产品、工艺创新研究， 从技术的创新与模仿、推广、转移的关系角度对技术创新进行深入的研究，形成技术创 新理论。技术创新理论的代表有：曼斯菲尔德的技术模仿论；门斯的技术创新论；卡米 恩和施瓦茨的市场结构论。二是以道格拉斯诺思等为代表的制度创新学派，主要以组 织变革和制度创新为研究对象，把创新与制度结合起来，研究制度因素与企业技术创新 和经济效益之间的关系，强调制度安排和制度环境对经济发展的重要性，形成制度创新 理论圆。制度创新理论的代表有：诺思的制度创新论；拉坦的诱致性制度变迁理论。 2 0 世纪8 0 年代，技术创新理论与制度创新理论这两大相对独立的分支在经济进化 理论和新增长理论的影响下，开始出现融合的趋势。 ( 四) 国内的研究现状 创新理论于2 0 世纪7 0 年代末引入我国，2 0 世纪8 0 年代以来一直受到学术界的重 视，直到最近技术创新问题仍然是一个热点话题。我国许多学者在国外研究的基础上， 从不同的角度对技术创新进行了深入细致的研究，提出了多种不同类别的技术创新概 侯先荣，吴奕湖企业创新论 m j e 京：电了_ 丁业j l 版社，2 0 0 3 ：1 3 圆丁娟创新理论的发展演变 j 现代经济探讨，2 0 0 2 ，6 ：2 8 2 9 4 一、绪论 念。傅家骥在总结国外技术创新研究的基础上，对技术创新含义进行了深入分析，得出： “技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产 条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产 品、新的生产( - i - 艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立 企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程”。中 共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定对技术创新进行 了如下定义：“技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方 式和经营管理模式，提高产品质量开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现 市场价值 固。 柳御林( 1 9 9 3 ) 系统地阐述了技术创新经济学的内涵、外延以及所取得的成果，认 为技术创新是经济增长的主要源泉。许庆瑞( 1 9 9 7 ) 对技术创新的来源、过程、预测、 分析、评价管理进行了全面的研究，并提出了组合技术创新的模式。李垣( 1 9 9 4 ) 对技 术创新的动力机制、调节机制、决策机制、扩散机制进行了系统研究。安立仁( 1 9 9 8 ) 提出技术创新内阻力和外动力不足是企业效益不佳的一个重要原因。盛亚和吴建中 ( 1 9 9 8 ) 提出，搞好我国企业技术创新工作的关键在于处理好制度创新、文化创新和技 术创新的关系。陈保平( 1 9 9 7 ) 认为企业制度创新和管理创新是企业技术创新的重要内 容，机构创新与重组则是企业管理和技术创新的重要内容。徐志坚( 1 9 9 7 ) 研究了技术 创新利润与企业家的关系，认为企业家和创新利润的关系在于制度创新，企业家的创新 利润是企业家无形资产的体现和来源。方新( 1 9 9 8 ) 构建了系统分析企业规模与创新关 系的大框架，从技术机会、经济发展、制度环境及战略技术等多个角度探索高科技小企 业创业与创新的条件，并研究了高新技术小企业技术创新的特点与过程。 总的来说，我国学者就自主创新相关理论进行的探讨，可以分为以下几种：( 1 ) 从 自主创新的内涵出发，以自主创新方式的比较、自主创新关键因素的界定为主线进行阐 述；( 2 ) 介绍国外自主创新的经验，注重自主创新能力差异的因素比较，结合中外具体 的自主创新案例进行剖析；( 3 ) 从管理学、技术经济学、制度经济学和演化博弈相结合 的角度，探索自主创新的实现路径与发展模式。虽然近期涉及自主创新的著作数量剧增， 但到目前，对自主创新理论的探讨仍然不够全面、系统和深入，大多数文章仅仅停留在 从经济、社会的角度，对提高自主创新能力的迫切性和意义进行分析。 傅家骥技术创新学【m 】北京：清华大学 i 版社，19 9 8 ：5 7 国务院中共中央、围务院关于加强技术创新，发展商科技，实现产业化的决定 d b o l h t t p ：w w w s o u t h c n c o m l a w f z z t f g s j k 2 0 0 5 0 4 0 410 4 9 h t m ，2 0 0 5 , 4 湖北人学硕l ：学位论文 ( 五) 基本框架与研究方法 1 基本框架 第一部分：自主创新相关理论的概述。在该部分系统阐述了自主创新的概念、特点 以及我国实施自主创新战略的必要性和可能性。 第二部分：论述目前我国企业自主创新能力的现状以及相关影响因素分析。 第三部分：论述政府如何通过政策来引导和激励企业提升自主创新能力。主要内容 包括：首先论述政府如何对企业自主创新能力给予政策扶持，以及政府的引导战略，包 括危机意识引导、政策激励等方式，使企业在与市场博弈过程中受到政府政策的牵引， 不断提高自主创新意识，培育创新能力，设计与此相匹配的创新体系。最后形成一个外 部政策支持，内部积极变革的一个政府、企业最佳合作模式，共同推进我国的经济发展。 2 研究方法 ( 1 ) 文献综述法。大量收集国内外有关政府对提升企业自主创新能力，建立国家创 新体系的问题研究的文献资料，通过梳理提取精要，进行分析综合。 ( 2 ) 规范分析法。运用所学的相关理论知识，在阐明基本概念的基础上展开分析。 ( 3 ) 实证分析法。利用具体的案例，实证分析国外、国内政府如何通过财政政策、 金融政策、人才政策等来营造一个适合企业自主创新能力培育、提升的外部环境。 ( 六) 研究的创新点与存在不足 尽管已有不少的学者在企业自主创新能力与政府的政策引导两者的结合上进行了 尝试，在某些观点上本文可能难有超越，但我还是期望能在以下2 个方面有所突破： 1 通过以上对国内外相关研究成果的综述，我们可以发现在此层面上的研究上大 多学者对自主创新能力对一个企业、一个国家的重要程度都予以肯定，更把它的作用上 升到了国家战略的意义上面来。但是其研究要么过于笼统，要么过于片面。因此本文的 研究试图站在宏观的角度来研究企业自主创新能力的现状和问题，及如何改善现状的对 策。以及如何建立一个以政府引导、企业为主、银行支撑、社会融资的多元化投融资机 制和充分调动创新创业人才积极性的激励机制。 2 我国许多学者都认为目前我国企业自主创新能力缺乏在一定程度上是由于政策 6 一、绪论 环境的缺乏，也指出了政府促进企业自主创新的对策，如，财政、金融、税收政策等。 我国对自主创新和企业创新体系的一般性研究较多，但也都过于笼统，而对其中一些较 深层次的主题研究较少，或者根本没有涉猎。事实上，通过适当的扶持政策来鼓励自主 创新，特别是支持重点行业的创新，是发达国家的一贯做法。对高新技术攻关，在税收 方面特别是所得税上给予优惠。在政府采购方面，也往往是符合要求的前提下向本国自 主创新的企业倾斜。相比之下，我国对自主创新的政策支持，在税收、金融、政府采购、 人才政策等方面的政策配套上还远远没有到位。因此本文的研究试图站在宏观的角度来 探讨我国政府通过借鉴国外政府的有效措施，在不越位、不缺位的前提下如何引导企业 自觉去创新的问题。 但是，想要提高自主创新能力，不是简单的一句话，它涉及政治、经济、科技、文 化等社会生活的方方面面，是一个系统工程。这也决定了此项研究的艰巨性，所以，还 需要我们进行更多的探索和努力。 7 湖北人学硕l ：学位论文 二、 自主创新概述 ( 一)自主创新的概念 同创新的概念一样，自主创新也是一个内涵和外延都很宽泛的概念。目前，学术界 对自主创新的内涵存在不同的理解，主要有四种观点：第一种是把自主创新的内涵定位 在狭义的技术创新方面：认为自主创新是科技实力、成果和专利数的复合体。第二种观 点认为自主创新是一种经济过程和市场实现的过程。第三种认为自主创新的本质与知识 产权相一致，即自主创新就是指通过自身的学习与研发活动，探索技术前沿，突破技术 难关，研究开发具有自主知识产权的技术，形成自主开发的能力。第四种观点反对将自 主创新与知识产权相统一。在他们看来，自主创新和模仿创新是一对既有区别又有联系 的概念，二者的实质是一样的，均属于技术创新学的创新模式。他们认为，自主创新指 主要依靠自身的力量来完成技术创新全过程，关键技术上的突破由自身实现。模仿创新 则是通过学习模仿率先创新者的仓0 新行为和创新思路，吸取率先者成功的经验和失败的 教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步 开发。2 0 0 5 年2 月，科技部副部长尚勇提出，自主创新应该包含三个方面的含义，即 原始创新、集成创新、引进技术的吸收和再创新。至此，自主创新的范畴发生了重大 变化，从技术创新的一种类型变为自主创新自成体系( 图1 1 ) 。自主创新的新范畴确立 以后很快得到了响应，加强自主创新能力建设，也就细化为要强化在基础研究和应用基 础研究领域的原始创新能力建设、在重大共性关键技术问题上的集成创新能力建设、对 引进技术的消化吸收和再创造能力建设。 图1 1 自主创新的新范畴 傅家骥技术创新学 m 】，北京：清华大学j ；版社，1 9 9 8 ：11 4 胡晓鹏中国学界关于自主创新问题的脱点论证与启示【j 】财经问题研究，2 0 0 6 ，6 ：1 0 - 1 6 8 二、白主创新概述 所以，自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻克技术难关， 并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润， 达到预期目标的创新实践活动。这与重走别人的老路、对已有科技所进行的改进而无重 大突破的模仿创新是有根本区别的。自主创新并不意味着一切都要从头做起，关键是要 善于捕捉并有效利用前人的崭新的理论、技术或概念而打开新的局面。在这里，自主创 新主要包括以下两层基本含义：一是在自主研究、开发基础上的创新；二是在别人( 国 内外) 先进科技知识的基础上经过消化吸收而进行的再创新。 ( 二) 自主创新的特点 1 内生性。自主创新所需的核心技术来源于组织内部的技术突破，是组织依靠自 身力量，通过独立的研究开发活动而获得的。这是自主创新的本质特点，也是自主创新 战略与其他创新战略的本质区别。美国i n t e l 公司在计算机微处理器方面可谓是自主创 新的典范，从1 9 7 0 年开发推出第一块微处理器i n t e l 4 0 0 4 ，到1 9 7 3 年推出i n t e l8 0 8 0 ，后 来又相继推出i n t e l8 0 2 8 6 ，i n t e l8 0 3 8 6 ，i n t e l8 0 4 8 6 系列，以及至1 9 9 4 年推出风靡全球的 p e n t i u m 微处理器，该公司始终掌握着最先进的、其他公司无法破译的计算机微处理的 关键技术，确保了i n t e l 公司在国际微处理器市场中的霸主地位。需要注意的是要完成 一项技术创新，所需要的专门技术是多种多样的。其中有关键的核心技术，也有辅助性 外围技术。对某一组织而言，自主创新并不意味着要独立研究、开发其中的所有技术， 只要掌握了关键核心技术，打通了创新中最困难的技术环节，掌握了核心技术原理就可 以了。至于辅助性技术研究与开发既可自己进行，也可委托其他企业和组织进行，或通 过技术购买解决。 2 率先性。率先性虽然不是自主创新的本质特点，但却是自主创新努力追求的目 标。大部分新技术是具有独占性的，在受法律保护的专利技术成果中，真正的成功者只 有一个，其他晚于率先注册专利者的同类成果不仅不能受到专利保护，而且不能够被合 法使用。因此，在同一市场中，非率先性的自主创新在大多数情况下是没有意义的，自 主创新企业必须将技术上的率先性作为努力追求的目标才可望获得成功。技术上的率先 性必然要求和带动市场开发方面的率先性。技术开发的成果只有尽快商品化，才能为企 业带来丰厚的利润，因此，自主创新还应将市场领先作为努力追求的目标，以防止跟随 者抢占市场，侵蚀其技术开发的成果。现实中，自主创新在技术上与市场开发方面均具 周元，王海燕，赵刚等中困区域自主创新研究报告【m 】北京：知识产权h ；版社，2 0 0 7 ：2 8 9 湖北人学顾i j 学位论文 有率先性。一般说来自主创新企业既是技术上的先锋，又是市场上的先锋，自主创新的 优势在很大程度上正是由技术与市场两方面的率先性奠定的。当然，在特定情况下， 落后企业也可能从事自主创新。比如，在2 0 世纪6 0 年代，为了打破技术封锁，增强国 防实力和工业基础实力，我国在相对落后的情况下，依靠自己的力量，成功地进行了“两 弹一星”和许多重要工业设备及产品的自主创新。 3 知识和能力的内在性。我们知道，知识和能力的支持是创新成功的内在基础和 必要条件，在研究、开发、设计、生产制造和销售等创新的每一个环节，都需要相应的 知识和能力的支持。自主创新不仅技术突破是内生的，而且创新的后续过程也主要是依 靠自身的力量推进的。在自主创新过程中，除了一些辅助性工作或零配件通过委托加工 或转包生产让其他企业承担外，技术创新的主体工作及主要过程都是通过企业自身知识 与能力的支持来实现的。这个与合作创新是有根本性的区别的。在合作创新中，创新的 推动是通过合作双方( 或多方) 的共同努力进行的；合作群体中的任何一方都没有能力 独自推动创新的进程。另外，自主创新过程本身也为企业提供了独特的知识与能力积累 的良好环境。如自主开发活动能够十分有效地提高企业的研究开发能力，许多落后企业 为加深对先进技术原理的理解，提高自身的研究开发能力，不惜投入大量人力物力，对 成功者的先进技术进行重复性开发的道理也正在于此固。 ( 三) 我国实施自主创新战略的必要性与可行性 1 我国实施自主创新战略的必要性 ( 1 ) 开展自主创新，保持技术领先，这是在激烈的国际市场竞争中取胜的前提。目 前，出于争夺、控制中国市场，获取高额利润，阻碍中国成为经济竞争中强大对手这一 目的，加上意识形态等方面的原因，西方发达国家正通过各种手段，研究各种对策，制 约我国民族工业的发展，技术封锁是其中一个经常使用的手段。因此，真正尖端的高新 技术是不会轻易买到的，特别是关系国计民生的重要工业部门和产业领域，如果被动等 待国外技术输入后加入模仿，一会延迟时机，二会受制于人，其结果必然影响国民经济 的发展进程。在此情况下，自主创新一方面是自我发展的重要手段，另一方面也是制衡 技术封锁，获取尖端技术进口特许的先决条件。另外，目前能从国外引进的技术不能满 蒯元，土海燕，赵刚等中国区域自主创新研究报告【m 】北京：知识产权“；版社，2 0 0 7 ：2 8 喀同上。 1 0 二、白主创新概述 足我国经济高速发展下来自于市场和消费者的多方面、多层次的需求。我国国内市场十 分广阔，消费者的需求是多方面、多层次的，而且在许多方面还带有强烈的地方特色、 区域特色、民族特色和文化特色，国外技术和产品不可能完全满足这种需求，许多市场 需求只能通过国内的自主创新加以满足。例如，中成药新药的研制，汉字计算机输入技 术开发，门类繁多的计算机应用软件开发等。只有鼓励国内企业积极发展上述特定领域 的自主创新，才能不断满足国内广大的市场需求，不断提高人民群众的生活水平。 ( 2 ) 我国想要在国际市场竞争中取胜，自主创新是必要条件。在当前形式下，经济 竞争在很大程度上是技术的竞争，技术方面的领先是国际竞争中取胜的前提，在新兴的 高科技术产业更是如此。由于发达国家对高技术的自我保护和对我国的技术封锁，通过 技术引进得到的技术只能是二流技术，真正尖端的高技术是无法买到的。要想超越国际 先进技术水平，只能依靠国内企业的自主创新，别无他途。我国作为一个大国，拥有比 较雄厚的基础研究力量，因此不应该、也不可能将经济技术发展完全寄托在模仿、跟随 和引进发达国家先进技术的基础之上。单纯的模仿和被动地跟随必然会受制于人，将自 身置于非常被动和危险的境地。拉丁美洲一些国家由于过分依赖发达国家的技术输入， 缺乏自主技术开发，结果经济状况不断恶化，且背上了沉重的外债，这方面的教训值得 我们汲取。 ( 3 ) 自主创新是推动和加速我国经济发展必不可少的手段，也是一国经济走向繁荣 的标志。自主创新一般开辟的都是全新的技术领域，大部分属于根本性的重大创新，这 样的创新一旦成功，必将引致大量的渐进创新和大量外围产业及相关配套产业的创新， 其结果不仅会大大增强自主创新企业的核心竞争力，而且会极大地推动新兴产业的发展 和新技术向各产业的扩散，促进一个国家的经济发展。因此，要推动我国经济的高速发 展，必须积极鼓励和推动自主创新。我国的企业要成为世界级的大企业，也必须坚持 自主创新，把自主创新作为企业长期孜孜不倦追求的目标。 2 我国实施自主创新战略的可行性 我国是一个发展中的大国，正致力于通过发展科技和教育，加快经济建设步伐，赶 上和超过西方发达国家。为此，我国的自主创新战略，既要认真吸取美、日等国的经验 教训，利用“后发优势”，注重引进关键和先进技术，集成国内科技力量，进行消化、吸 收和“二次创新”，又要从我国的国情出发，使战略符合实际，发挥最大的作用。从长 赵刚，孙健自主创新的人才战略【m 】北京：科学版社，2 0 0 7 ：1 2 1 3 1 l 湖北人学硕j ：学位论文 远看，我国技术创新战略的总体思路应该以自主创新为主，模仿创新为辅，走自主创新 和模仿创新相结合的道路；从中短期来看，我国的技术创新战略的宏观方向应该是：以 模仿创新为主，不断提高自主创新在整个技术创新中的比例，同时兼顾其他技术创新模 式的多元化发展模式。 在现阶段，我国实施自主创新战略已具备了下列基础和条件： ( 1 ) 我国的自主创新具有体制上的保证。我国实行的是社会主义市场经济体制，这 一体制的最大特色就是国家具有较强的宏观调控能力，可以把有限的创新资源集中起 来，把产、学、研几个方面的力量加以有机组合，发挥各自的优势，在有关国计民生的 重大技术和新产品的开发上取得突破，“8 6 3 ”高技术计划胜利实施便是一个成功的范例。 在科技体制方面，国家实行科学基金制，以稳定基础研究为方针，以有利于自主创新为 原则，稳住了一支实力很强的基础研究队伍，并引导他们攻占科学前沿，为企业开展自 主创新打下了扎实的科技基础。 ( 2 ) 我国经过多年的建设和发展，已具备了开展自主创新的能力。在核能技术、空 间技术、高能物理、生物技术、计算科学技术、通信技术等高科技领域，都有成果达到 或接近国际先进水平。国家通过“8 6 3 ”计划、“火炬”计划、“9 7 3 ”计划等高技术计划的实 施，建立了一批高技术研究和产品开发的基地，探索了一套高新技术的管理模式，提高 了我国在高新技术方面的研究开发能力 。我国在改革开放中发展壮大的国有大中型企 业和企业集团，是具体实施自主创新战略的生力军。这些国有大中型企业具有雄厚的资 金实力和技术力量，将在自主创新战略的实施中发挥越来越大的作用。 ( 3 ) 我国拥有数量众多且已经具备相当研究与开发实力的大专院校和科研院所，学 科门类齐全、已经具备比较雄厚的基础研究和超前研究的能力。只要通过有效的政策导 向，通过有效的组织和管理，引导这些单位将力量最大限度地投入到技术创新的研究和 开发中，并大力倡导产、学、研的合作研究和创新，定能将我国企业的自主创新能力 提升到一个更高的台阶。 ( 四) 自主创新是企业持续发展的必由之路 自主创新对企业发展具有重要意义： 1 促进企业成长。企业成长是企业的永恒目标，企业成长的主要标志之一是扩大 臼主创新编委会自主创新 m 】北京：中国方正f i ；版社，2 0 0 6 ：3 9 - 4 0 国w 上。 1 2 二、自土创新概述 企业的市场份额，包括巩固原有市场和开拓市场，而扩大企业的市场份额的一个主要途 径是新产品开发。发达国家大多数企业销售额和利润的3 0 一4 0 来自5 年前尚不存在的 新产品。 2 适应环境变化，提高竞争优势。企业的产品一般是以相对稳定的环境条件为依 托的，包括政治、经济、文化和社会价值观等，一旦条件发生变化，便预示着企业现有 产品可能发生衰退，企业必须寻找和开发可替代的产品。优胜劣汰是市场竞争的根本法 则，市场竞争集中体现为企业界的产品竞争。开发新产品就是获得竞争优势。 3 加速新技术、新材料、新工艺的应用，降低成本，创造新需求，提高产品的技 术含量，获得超额利润，充分发挥现有潜力。开发新产品可以使企业现有过程的生产能 力得到较为充分的利用，同时能够实现更为均衡的生产。在固定成本不变的情况下，新 产品的开发可以使成本绝对和相对的降低，从而提高企业资源利用率。 4 激发企业的创新精神。新产品开发是企业技术创新的重要环节，凝聚着企业各 类人员的创造性，开发过程与创新精神是相互促进的，这就赋予企业不断发展的动力。 当今世界经济发展全球化、资本流动国际化、跨国公司集团化、高新技术产业化、 产业构成知识化、信息交流网络化、文化繁多多样化浪潮势不可挡，与这种宏观形势能 够适应的思想必须是持续不断的创新。至今仍然没有认识到这种趋势的企业，要尽快认 识这种潮流，并积极调整企业管理理念和方法，适应这种历史性发展。 湖北人学硕i ：学位论文 三、我国企业自主创新能力的现状及相关影响因素的分析 ( 一) 我国企业自主创新能力的现状 经过多年的努力，我国在自主创新领域的投入在大幅度上升。2 0 0 5 年，r & d 经费 总支出为2 4 5 0 亿元，与国内生产总值( g d p ) 之比为1 3 4 ，在发展中国家中处于首 位。从增长速度来看，1 9 9 5 2 0 0 5 年1 0 年间，我国的r & d 经费支出总额以平均2 2 的 速度增长。这使我国的r & d 经费支出额从1 9 9 5 年世界第十四位上升到2 0 0 5 年的世界 第六位。当然，与发达国家的水平还有较大差距。目前，绝大多数发达国家的r & d 经 费强度都在2 以上，以色列甚至超过4 。尽管我国的自主创新投入很大，但是同发达 国家和新兴工业化国家和地区相比还有较大差距，仍然处于初级阶段，企业研发投入不 足，技术创新和新产品开发、引进技术的消化吸收能力仍比较薄弱。国家创新能力的绝 对值还需要不断提高。例如，大中型工业企业是我国经济的支柱，到2 0 0 5 年，我国具 有开展研发能力的大中型工业企业却不到总数的1 4 ，拥有专利的企业不足总数的1 1 0 ， 设立技术开发机构的企业不足三成，与高校、科研机构合作开展的研发项目数仅占 1 4 9 ，国有大中型企业研发投入占销售收入的0 7 1 。此外，国有大中型工业企业还 存在研发效率不高的问题：每产生一项发明专利的研发经费投入为1 8 2 1 5 万元，分别为 外资和港澳台资企业的2 9 倍和3 8 倍。 具体来说，我国整体自主创新能力不足主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 我国整体创新能力不足表现在产业技术中的核心专利技术少。我国近半数发明 专利申请来自国外，其中绝大多数部分集中在移动通讯、无线电传输等高新技术产业领 域。这些领域美国、日本拥有的专利占世界专利总量的9 0 左右。由于缺少拥有自主知 识产权的核心技术，我国不少行业存在产业技术空心化的危险，成为我国产业迸一步发 展和进入国际市场的瓶颈。 ( 2 ) 工业生产所需的大量技术装备，特别是