当代跨国公司的发展对国际关系的影响.pdf

r3 7 5 7 5 s 中 文摘要 本文尝试运用马克思主义理论、国际关系学理论、经济学理 论、跨国公司经营理论，简要阐明跨国公司的涵义、特点、发展 趋势 及其对世界经济的影响;并从国家 主权、国际 秩序、国际 行 为主体、世界主题、世界经济一体化、国际政治等几个方面分析 了当 今世圣跨国 公司的 发展对国际关系 的 影响;同 时 也阐 述了 跨 国 公司与中国当 前经济发展的内在关系，以及中国 企业实 行跨国 经营的必要性和相应对策。 关健词: 跨国公司、 跨国经营、国际关系、世界经济一体化 a b s t r a c t i n m y t h e s i s , i h a v e a tt e m p t e d t o a n a l y z e t h e t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t io n s i m p a c t o n t h e i n t e rn a t i o n a l r e l a t i o n s b y a p p l y in g t h e t h e o r i e s o f ma x i m s , e c o n o m i c s , i n t e rna t i o n a l r e l a t i o n s a n d t r a n s n a t i o n a l m a n a g e m e n t . i n t h e f i r s t p a r t o f t h e t h e s i s , i s i m p l y s u m m a r i z e t h e d e f i n i t i o n , f e a t u r e s a n d d e v e l o p i n g t r e n d o f t n c . t h e n i m a i n l y s t a t e t h e i m p a c t fr o m t h e a n g l e o f s t a t e s o v e r e i g n t y , w o r l d o r d e r , t h e w o r l d m a i n a c t i n g b o d y， t h e w o r l d t h e m e , e c o n o m i c i n t e g r a t i o n e t c . i n t h e l a s t p a r t , i e l a b o r a t e t h e i n t e rn a l r e l a t i o n s b e t w e e n c h i n a a n d t n c . a n d a l s o i g i v e s o m e s u g g e s t i o n s o n t h e n e c e s s i t y f o r t h e c h i n e s e e n t e r p r i s e s t o r u n a b r o a d . 为珍w o r d s : t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s i n t e rna t i o n a l r e l a t i o n s t r a n s n a t i o n a l m a n a g e m e n t t h e wo r l deconom i ci n t e g r a t i o n 当 代跨国公司发展对国际关系的影响 9 8 - 5 - 1 8 前言 世界经济进入 9 0年代， 主宰国际形势变 化格局的大国 之间的关 系，由政治、军事上的杭争愈来愈转向经济上的竞争与合作。而国际 经济中的竞争，也已 开始从单一的国家利益主体之间，转向在多国 联 合的利益主体之间进行，具体的表现形式有以下几个方面:其一，建 立在 “ 地缘经济”基础上的国际区域经济一体化和企业跨国化、集团 化的大趋势不断增强;其二，欧洲经济共同 体统一大市场的形成;其 三，以美国为首的美加墨自由贸易区的开辟;其四，环太平洋经济圈 的构想，以及与中国的开放战略密切相关的东北亚合作圈和大中国经 济圈的探索。所有这些，最终都将以跨国公司为主要角色， 展开具体 的竞争与合作。因 此， 跨国 公司 在国际经济区 域一体化和集团 化的进 程中，实际 发挥着穿 针引线的作用。不同国家的资本在跨国 公司的互 相作用下高 度融 合， 跨国兼并与跨国 联合的例子更是不胜枚举，频频 发生。 我们可以发现。在西方工业发达国家政府的背后，常常是大公司 在起作用。 跨国 公司和大的财团 企业不仅支配着政治家的行为，而 且 直接对国际经济发展的进程产生影响。因此，我们今天探讨国际政治 经济新秩序，无论如何不能脱离国际区 域经济一体化和集团 化的大背 景，而研究国际区 域一体化的 “ 钥匙”则在于 跨国 公司。 由于国际关系更多地取决于经济因素，而且更多地体现在具体领 域，因而生产力的主体企业 ( 尤其是跨国公司) 在国际关系中的 地位上升， 似可以说， 在某些方面也成为国际关系主体的趋势。例如， 美国 在对华最惠国 待遇问 题上受制于美国企业，1 9 9 4 年3 0 0 家大企业 联名上书克林顿，是起了决定性作用的。再如，经济全球化主要是企 业推动的，乌拉圭回合谈判成功与企业行为的全球化倾向有直接关 系。 由于跨国公司的经营活动跨越了国界，因此它的经营活动所带来 的影响，也就超越了一国之疆界，造成了对它国的影响。这种影响不 论是对东 道国来说， 还是对投资国来讲， 都不是一国所能单独控制的， 所以它就成了最明显的国际问 题。对这一问题解决的好与坏，都会影 1盛南大学5国际关系专业硕士毕业论文 毒雄 半莽裁 j协 当 代跨国公司发展对国际关系的 影响 9 8 - 5 - 1 8 响国与国之间的关系。正由于此，它又成为影响整个世界政治经济关 系的一个重要因素。 随着跨国 公司的 迅猛发展，其在世界经济生活中的地位和作用正 日 益增强，对世界政治的影响正日 益扩大。虽然跨国公司还不是国际 法的行为主体，但它在国际关系中的地位和作用，它对世界政治的影 响却不容忽视。 国内 有关 跨国 公司的 研究只是近几年， 确切的说是1 9 9 3 年开始才 稍稍热起来， 但主要还是着重于跨国公司的形成发展、内 部决策战略、 投资环境等有关其本身的一些研究。至于跨国公司与世界经济关系的 研究，1 9 9 4 年北京举办了 一个 “ 跨国 公司与世界经济一体化”及 “ 跨 国公司与中国”的研讨会，专家们一致认为跨国公司的发展将加速世 界经济一体化的形成。这两年，国内对跨国公司的研究也一直侧重于 这一点及有关跨国公司与中国的经济发展。而与此同时， 有关跨国公 司对整个世界的政治关系、国家间关系影响的研究几乎是空白。我个 人认为这是个欠缺，因为毫无疑问，当 今跨国 公司的超国界迅速发展， 其意义与影响已 远远其本身，而它的未来发展更会对国际关系产生不 可忽 视的影响。正因为如此，本文拟就从此方面作一初步的探讨。 我个人认为这一课题的研究是很有其理论和现实意义的。首先， 9 0 年代跨国 公司日 益成为世界政治经济舞台上一个十分重要的角色， 其经营规模不断扩大，其触角几乎遍及了 世界的每个角落，涉及了生 产、流通、分配和消费的所有领域，这些庞大的经营实体正在深刻而 全面地改变着整个世界政治经济发展的格局。作为世界重要一极的中 国 应密切地关注未来跨国 公司的发展趋势及对世界可能产生的影响。 其次， 9 0 年代以来， 世界著名跨国 公司 纷纷将经营战略重点转向中国， 作为社会主义国家如此大 规模地与跨国公司合作是史无前例的，它正 在对中国经济发展产生深远影响。 如何更好地认识跨国 公司对中国未 来政治经济发展的影响已 成为当 今中国的迫切需要研究的重要课题。 2里南大学9 国 际关肠专业硕士毕业论文 绪 雾 录 盛 当代 跨国公司发展对国际关系的影响 9 8 - 5 - 1 9 1 跨国公司的发展及其对世界经济的影响 1 . 1 跨国 公司的涵义 1 9 世纪6 0 , 7 0 年代，自由资本主义发展到顶峰， 开始向垄断资本主岁过箱， 发达资本主义国家的一些大工业公司，依赖它们积累的雄厚资金和技术，通过对 外直接投资在海外设立分支机构和子公司，进行国际化的生产和经营活动，以便 垄断世界市场，攫取高额利润。例如，1 8 6 5年，德国的弗里克 拜耳化学公司在 美国纽约的奥尔班尼开设一家制造苯胺的工厂; 1 8 6 6年，瑞典的阿佛列 诺贝尔 公司在德国的汉堡开办一家炸药工厂;1 8 6 7年，美国的胜家缝纫机公司在英国的 格拉斯哥建立一个缝纫机装配厂，形成了早期的跨国公司经营的企业。直到两次 世界大战期间，这种企业无论就其数量、规模、在世界的话动范围以及对世界经 济的影响都十分 有限。 第二次世界大战后， 特别是在5 0 年代后期以来， 跨国经营的大公司企业越来 越多，发展十分迅速。西方经济学界对这类进行跨国生产经营活动的大公司企业 研究的人也越来越多，他们在报刊上使用了“ 多国公司”、“ 国际公司”、“ 跨 国公司”、“ 宇宙公司”、“ 超国家公司”等等多种名称。直到1 9 7 8 年.由 联合 国 秘书处统一为”跨国公司“ 。但在说明什么是跨国公司的问题上，目前各方仍 有多种解释和划分标准，极不统一。比 较有影响的 是联合国 秘书处的定义:“ 在 两个或两个以上的国家支配工厂、矿山、海外办事处等资产的企业”都是跨国公 司。在国际上基本上都是以联合国所规定的这个概念为准。这个定义强调了 跨国 公司母公司 ( 总公司) 对子公司或分支机构的控制和支配作用。跨国公司是实行 高度集中的寡头控制。跨国公司虽然在全世界范围内进行活动，但其决策、科技 研究和发展，是高度集中在母国内进行，然后在其他国家推广应用。其高级管理 人员也基本上是母国的人。子公司主要雇佣当地人，但子公司人员不能作出决策， 跨国公司的整个活动主要考虑的是母公司和母国的需要和利益，它并不考虑子公 司所在国的利益。因此，就其本质来说，跨国公司已经不是一般的公司，而是以 全球市场为经营目标的国际性企业，是主要资本主义国家的大垄断企业.为获得 高额利润，通过国外直接投资。在其他国家设立子公司或分支机构进行国际化生 产、销售和其他经营业务的现代国际垄断组织。 1 . 2 战后跨国 公司的发展 战后，跨国公司主要是在5 0 年代中期以后，随着第三次科技革命的兴起和国 3盛南大学， 5 国际关系专业硕士毕业论文 当 代跨国公司发展对国际关系的影响 9 8 - 5 - 1 8 家垄断资本主义的发展，获得了前所未有的大发展，这种发展主要表现在以下几 个方面: 1 . 2 . 1 跨国公司规模日 益庞大， 分布范围日 趋全球化 据联合国跨国公司中心统计，6 0年代后期主要资本主义国家跨国公司共有 7 2 7 6 家，其国外分支机构达2 7 3 0 0 家;1 9 8 0 年增加到9 8 0 0 0 多家。到8 0 年代中 期， 跨国公司总数达2 万家. 由其控制的国外分支机构已超过了1 2 万家， 遍及1 5 0 多个国家和地区; 9 0 年代初， 世界上有跨国 公司约3 . 5 万家， 分支机构“. 7 万家; 而到1 9 9 6 年全球跨国 公司已近4 万家，其下属的子公司和分支机构达2 5 万家， 控制了世界生产的4 0 % ，国际技术转让的7 5 % .国际贸易的 7 0 % .以及国际直接投 资的 9 0 % 以上，部分跨国公司的销售额己超过了 世界上大部分国家的国内生产总 值。 就国别来看，在 1 9 7 0 年联合国认定的7 0 0 0 家跨国公司中，半数以上属英美 两国，8 0 年代末则不到半数来自美国、日 本、德国和瑞士，英国退居第7 位。同 时，其分布的全球化过程在加快。 “ 四小龙”、中国、巴西、印度等新兴工业化 国家 ( 地区) 和发展中国家出现了3 8 0 0 多家跨国公司，它们极大地促进了国际生 产和交换，在推动国内经济与国际经济接轨方面发挥着十分重要的作用，也为跨 国公司在世界的发展开辟了广阔的空间。 1 2 2 跨国公司对外直接投资迅速jo长 据统计，1 9 4 5年发达资本主义国家私人对外直接投资总额约为 2 0 0 0 亿美元， 1 9 7 8 年增加到3 6 9 8 亿美元，1 9 8 3 年达6 0 0 0 亿美元。1 9 8 5 年至 1 9 8 9 年5 年间， 国际直接投资按年率2 9 % 递增， 其累计总额已高达1 . 5 万亿美元， 其增长速度为国 际贸易增长速度的3 倍。迄今为止，跨国公司对外直接投资累计总额高达 2 . 5 万 亿美元左右。国际直接投资在各国经济发展中的地位愈来愈重要.在世界经济发 展中的作用也不断提高。 1 2 3 跨国公司国际化生产经曹活动领城的广泛发展。 二次大战前，跨国公司的对外直接投资多是投向发展中国家的铁路、采掘业 ( 包括采矿、石油) 和热带植物种植等初级产业部门。战后，投资的重点除了 这 些部门外，还扩大到制造业、石油化工、电子工业、汽车、仪器仪表、制药等部 门。8 0年代后期以来，发达国家对世界金融业和服务业的投资呈大幅度上升的趋 4盛南大学9 5 国际关系专业硕士毕业论文 r , .i. 当代跨国公司发 展对国际关系的影响 9 8 - 5 - 1 8 势。1 9 8 9年，工业化国家对外直接投资累计总额中.服务业投资已高达 6 0 % 0 9 0 年代以来呈现出不断发 展势头，日 本跨国 公司总资产的三分之二， 美国、 加拿大、 法国、德国、荷兰等跨国公司总资产的4 0 % 到5 5 % .都属于服务业。 1 2 4 跨国公司计划和，理体系的离度集中与管理手段的高度现代化。 跨国公司的子公司虽然广泛分布于世界各地， 但现代科学技术的发展为跨国 公司实行高度的计划和管理体制提供了现代化的管理手段，如电子计算机、现代 化的通讯设备、现代化的交通运输工具，及时传递和处理大量的信息，从而使跨 国公司总公司有效地计划和管理在全世界的生产经营活动。跨国公司凭借严密的 计划制度和组织结构，可以使计划和管理的决策集中于少数几个人手里，在生产 经营活动广泛分散于世界各地的情况下，实现高度的集中和垄断。 1 ， 2 ， 5 对外直接投资来源国的变化 长期以来，美国、英国、法国等少数几个发达资本主义国家是主要的对外直 接投资国。1 9 6 0年，美国和英国两国的对外直接投资占了国际直接投资累计总额 的8 8 . 8 % 。当时，其他资本主义国家的对外直接投资规模都很小。但是，在 7 0 年 代以后， 前联邦德国和日 本由 于经济的发展. 它们的对外直接投资迅速增加。 1 9 6 0 年，前联邦德国的对外直接投资占世界总额的比重为 1 . 2 % ，日本的这一指标为 0 . 8 % 。 到1 9 8 1 年前联邦德国增至8 . 6 % ， 成为世界第三大对外直接投资来源国，日 本增至7 . 0 % ， 成为世界第四大对外直接投资来源国。总的说来，8 0 年代以前，美 国是主要的直接投资国，它几乎占了国际直接投资累计总额的一半。欧洲共同体 的部分国家和日 本对外直接投资虽然增长很快， 但它们的规模都还很小。8 0年代 以 后，由于欧共体一体化进程的加快和日 本的大企业对外直接投资的持续增长， 现在，欧共体已成为一个单独的投资来源和目标。它的对外直接投资累计总额已 经赶上美国。日 本的对外直接投资已接近美国的水平。近年来，亚洲发展中国家 对外直接投资有显著增长，其中韩国和中国的台湾省已成为资本的净输出者。中 国也已成为一个新兴的主要对外投资者， 1 9 9 0 年， 中国对外直接投资总额已达8 . 3 亿美元. 1 9 9 4 年达5 2 . 4 亿美元。 更 多的国 家 扩大资 本的 输出， 参与 对外 直接投资 的竞争，表明了跨国公司已成为影响世界经济发展的一股重要力量，无论就其深 度还是广度来看，都是其他经济力璧所无法比拟的。许多西方经济学家认为跨国 公司的发展是战后最值得重视的经济现象，它的发展同蒸汽机、电力和汽车的应 用推广一样，是现代经济史上的一件重大事情。 51南大学9 国际关系专业硕士毕 业论文 当 代跨国公司发展对国际关系的影响 9 8 - 5 - 1 8 1 3 当 代跨国 公司 发展的 特点和趋势 1 3 1 当代跨国公司发展的特点 ( 1 ) 跨国公司的 数量迅猛增加。跨国 公司以 其雄厚的 经济实力， 通过对外直接 投资，在国外设立分支机构.从而形成一个从国内到国外，从生产到销售无所不 包的 超国家企业经营 体系。据联合国贸发会议发表的 ( 1 9 9 6年世界投资报告所 提供的数据，现在全世界有跨国公司3 . 9 万家。其中2 . 7 万家来自1 4 个主要发达 国家.而 1 9 7 0 年，这一数字仅为7 0 0 0 家。 ( 2 ) 经营规模庞大。二次大战后.跨国公司日 益大型化，许多跨国公司进行了 全球性扩张，其资产、销售额和利润大幅度增加.它们各自的经济规模和实力甚 至超过了一些国家经济的规模和实力。据联合国跨国公司中心的资料.世界上最 大的3 4 0 家跨国公司1 9 8 0 年的资产、销售额和净利润分别是1 9 7 0 年的2 . 5 倍、4 倍和3 . 2 倍。1 9 8 3 年美国埃克森公司的销售收入达1 1 5 0 亿美元， 在世界最大的经 济单位中排列第2 1 位， 超过瑞典的国民生产总值。 据美国 幸福 杂志资料， 1 9 9 0 年5 0 0 家世界最大的跨国公司的销售额为5 0 0 0 0 亿美元， 相当 于整个西方世界国 内生产总值的2 5 % 。世界排名第一的通用汽车公司，1 9 9 6 年销售总额高达1 6 3 9 亿 美元，相当于一个欧洲中等经济发达国家的国民生产总值， ( 3 ) 发展中国家和地区的跨国公司迅速发展。二次大战后，广大发展中国家和 地区为加快民 族经济的发展，提高国际竞争水平，在引进外资的同时，也积极向 海外投资，组建起自己的跨国公司。如亚洲的新加坡、印度、韩国、香港、台湾 和拉美的巴西、墨西哥、阿根廷等5 0 多个发展中国家和地区组建的跨国公司，无 论在数量、 规模和实力上都是不可轻视的。如1 9 7 5 年除美国之外的世界5 0 0 家最 大的 跨国 公司中， 发展中国家占1 7 家，1 9 8 0 年增至3 9 家。发展中国家和地区 的 跨国公司对外直接投资逐步扩大，1 9 6 0年在全世界对外直接投资总额中，发展中 国家和地区仅占1 % ， 到1 9 8 5 年以发展中国家和地区为母公司的跨国 公司进行的 对 外直接投资占世界国外直接投资总额已达 2 . 7 % , 特别是亚洲新兴工业化国家和地 区的对外直接投资一直保持着较快的增长速度。 ( 4 ) 社会主义国家的跨国公司正在兴起。7 0 - 8 0年代以来，跨国公司发展中一 个引人瞩目的现象是社会主义国家跨国公司的崛起。社会主义国家跨国公司发端 于前苏 联和东欧国家。它们从 6 0年代中 期开始进入对外直接投资邻国，经过 2 0 多年的发展，1 9 8 3 年共有国外企业7 2 0 家， 直接投资额达1 0 亿美元。 苏东国家跨 国公司的形成，从根本上说，是苏东国家经济水平发展到一定高度，适应经济活 动国际化，参与国际分工与国际竞争的必然结果。近年来，它们在向市场经济演 化的过程中，更进一步加快了对外投资的步伐。 中国1 9 7 9 年开始对外直接投资开办海外企业， 开展跨国经营。 据统计， 截至 6盛南大学9 5 国际关系 专业硕士毕业论文 熟 当 代跨国公司 发展对国际关系的影响 9 8 - 5 - 1 8 1 9 9 4 年6 月底。 我国共批准境外投资企业4 5 7 1 家，中 方总投资额为5 2 亿美元。 其中， 海外非贸易性企业1 7 0 4 家，中 方投资1 7 亿美元， 贸易性企业2 8 5 3 家.中 方投资 3 5 亿美元。 1 我国已 成为发展中国家对外直接投资最大的母国之一，投 资范围遍及世界 1 3 4个国家和地区，投资项目包括资源开发、制造加工装配、进 出口贸易、工程承包、旅游俄馆、金融业和房地产业等，涉及的领域+分广泛。 这些海外投资活动的发展，为我国大中型企业和其他企业集团的国际化经营，为 创建具有中国特色的、符合国际规范的跨国公司奠定了基础。这对中国经济的未 来.无疑具有重大意义。 1 3 2 当代跨国公司的发展趋势 ( 1 ) 跨国公司对外直接投资的增长速度超出了世界经济和国际贸易的增长速 度。据联合国跨国公司中心资料统计，全球跨国直接投资的增长速度在8 0 年代大 大加快，1 9 8 2 - 1 9 8 9 年平均每年递增2 9 % ， 这一增幅分别是同期内 世界出口贸易和 世界平均国内生产总值增幅的3 倍和4 倍。据 世界投资报告 统计，1 9 9 2 西方 跨国公司一年的生产总值目前已相当于整个资本主义世界生产总值的5 0 % 。 其贸易 额也占世界贸易额的5 0 % ; 跨国公司国外分支机构 1 9 9 2 年的销售额高达5 万亿美 元，1 9 9 4 年达8 . 4 万 亿美元，大大超过了 世界商品贸易总额。 ( 2 ) 对外直接投资格局发生了 重大变化，资金投向重点由发达国家逐渐转向发 展中国家。9 0年代世界经济呈现出一幅东高西低的图景，西方主要工印国家经济 表现不佳， 流入发达国家的直接投资，1 9 9 2年较上年减少 1 6 % ，直接投资总额为 1 0 1 0 亿美元.1 9 9 3 年又进一步下降到9 0 0 亿美元。 而同期 流入发展中国家的资金 1 9 9 2 年增长 1 9 % ,总额为4 7 0 亿美元，1 9 9 3 年增长4 9 % ,总额为7 0 0 亿美元，占 当年跨国公司总投资1 6 7 0 亿美元的4 2 % 0跨国公司对发展中国家的投资集中于东 亚、南美等 1 0 多个国家和地区，其中，中国占2 5 % ,新加坡、墨西哥各占 1 2 % 左 右，阿 根廷、马来西亚各占1 0 % 0 ( 3 ) 中 小型企业跨国公司的成长是现代企业跨国化的重要组成部分。 中小企业， 以其科技优势，独特的产品优势，灵活的经营方式和管理营销技能，正跻身于跨 国公司的行列，成为当代跨国公司中的新生力量。以 8 0年代日本汽车工业为例， 随着日 本汽车工业对美国的渗透， 到8 0 年代末期已 有上百家日 本汽车零部件生产 厂家紧随日 本八大汽车公司. 在美国投资设厂生产，1 9 8 5 年-1 9 8 8 年4 年间。日 本中小企业的对外投资增长了5 倍多。 ( 4 ) 跨国公司对外投资的方式日 趋多样化。现代的a国公司除了 对外直接投资 创办新企业外.更多地采取收购兼并国外现有企业以及海外筹资等方式作为壮大 自己的重要手段。如日 本在8 0 年代初，收购与兼并的海夕 随 业只有4 0 多家.而 7盛南大学9 5 国际关系专业硕士毕业论文 鬃 小 奢 经 当 代跨国公司发展对国际关系的影响 9 8 - 5 - 1 8 到8 。 年代未升到4 5 0 多家。 据有关资料， 9 0 年代初全球收胸与兼并的公司数量超 迥1 万家， 金额达3 6 亿美元。 近年来跨国公司对外投资又出现了一种新的替代形 式 非股权安排，其形式有许可证合同 ( 如: 专利、商标、专有技术的许可证 合同等)、产品分成合同、技术协作合同等各种各样的经济合作方式，跨国经营 企业可以不参与股份，不需要股份投资，可以减少投资的财务风险，而仅仅以承 包商、代理商、经销商、经营管理或技术人员的身份出现，通过承包工程、经营 管理、技术咨询以及销售，欲牟取高额利润或获得产品分成。并为其资本货物开 辟新的市场。 ( 5 ) 现代的跨国 公司将广泛缔结国际性战略联盟来增强各自的竞争 优势。国际 j性 战略联盟或称跨国公司战略联盟， 是指两个或两个以 上的跨国公司为达到共同 的和各自的战略目标而建立的相对持久的合作关系。它是以股份相互占有，技术 相互转让，市场相互分享为内容.组成同行业跨国联合体为其特征的联盟。这种 联合形式使双方既可以从对方获得各自所需，又能保持各自的独立性。同时，提 高了竞争优势，避免无谓残杀，降低产品研究开发风险成本，加速技术创新以及 开拓新市场。从行业分布来看，跨国公司战略联盟主要集中在资本、技术密集的 产业部门。汽车行业的跨国联盟出现较早，如美国 福特公司与日 本马自达公司， 德国的奔驰与日 本的三菱。在信息技术产业，1 9 9 2年同时出现了两项轰动世界的 跨国公司联盟: 东芝、i b m 和西门子公司联手合作开发2 5 6 兆位高级芯片; 富士通 和高级微型设备公司则共同开发一种专门替代个人计算机的盘伏驱动器的 “ 闪 光”记忆芯片。据统计，1 9 9 2 年，在世界 1 5 0 多家大型跨国公司中，结成战略联 盟的已达9 0 % 。 最近， 这种战略联盟的形式， 已出现由大公司逐渐蔓延到中小企业 之势，中小型跨国公司、发展战略和社会主义国家的跨国企业为了开拓跨国经营， 也可能加入某个公司联盟，或结成自己的联盟。这种跨国公司联盟可以弥补企业 规模不足的缺陷，增强企业的竞争力和生命力，并将使自己在跨国经营的潮流中 占据较为有利的地位。 1 . 4 跨国 公司在当 今世界经济中的地位和作用 1 . 4 . 1 跨国公司的发展有力促进了经济国际化和各国经济的发展 ( 1 ) 跨国公司通过无所不包的公司战略和错综复杂的网络结构.从事以公司内 部分工为特征的国际生产活动，开创了一 个一体化的国际生产体系，跨国公司又 是这一体系的主要组织者。 ( 2 )跨国公司拥有一整套促进世界经济增长的要素.包括资本、技术、信息、 9里南大学， s 国际关系专业硕士毕业论文 当 代跨国公司 发展对国际关系的影响 9 8 - 5 - 1 8 管理与经营诀窍，以及进入国际市场的网络。 ( 3 ) 跨国公司在激烈的国际竞争中， 不断地研究与开发新技术、 新工艺和新产 品，大部分技术创新由跨国公司完成、运用并转让，技术垄断已 越来越成为跨国 公司控制世界经济和国际贸易的基础。这种技术创新客观上推动了世界科技革命 的进程.深化了新的国际分工。 ( 4 ) 面对各国的贸易保护主义， 有效措施之一就是跨国公司的直接投资，这样 可以绕过贸易壁垒，在东道国就地生产，就地销售。 ( 5 ) 跨国公司给发 展中国家东道国 提供了一 揽子的有形和无形效能 及各种其他 机制，也会提高东道国企业的经济增长潜力。 1 . 4. 2 跨国公司已经成为当代世界经济的主导力， 目 前. 世界上跨国公司已 有3 . 9 万家， 它们的海外分支机构达2 7 万多家。 跨 国公司的网络己遍布全球各国、各地区，自身已形成了一个巨大的、多种多样的 和不断扩展的实体。在当今世界经济中，跨国公司充当着主要角色和主导力量， 主要表现在:( 1 )对外直接投资规模巨大。跨国公司主要通过对外直接投资在全 球扩展， 对外直接投资的证章一般是与m国公司 的发 展同 步进行的。1 9 9 2 年全球 对外直接投资累计总额高达2 万亿美元。( 2 ) 跨国公司是当代世界的主要生产者。 目 前，跨国公司的产出在世界总产出中所占比 例已接近 4 0 % 0 ( 3 ) 跨国公司控制 着国际贸易的主要流向和基本内容。与跨国公司有关部门的国际贸易分为公司内 部贸易与公司外部贸易。 目前. 跨国 公司的内 部贸易约占 世界贸易总额的5 0 % . 而 内部贸易与外部贸易的综合则约达 8 0 % a ( 4 ) 跨国w行已成为国际金融市场的主 体; 跨国银行的分支机构遍布全球，已将世界上所有重要的国际金融中心联结为 一体。 ( 5 ) 跨国 公司在当 代世界的 研究与开发活动中占 有突出地位，当 代先进技 术绝大部分是由跨国公司开发、掌握和传播的。目 前.跨国公司拥有世界上 8 0 % 以上的新技术、 新工艺的专利，并且控制着7 5 % 以上的国际技术转让。可以肯定地 说， 9 0 年代和2 1 世纪上半叶是跨国公司发展的全盛时期，1 2- 1 国公司将是左右世界 经济发展的最基本的力量。 9贾南大学9 国际关系专业硕士毕业论文 当代跨国公司发展对国际关系的影响 9 8 - 5 - 1 8 2 跨国公司对国际关系的影响 z l 对国家主权构成的挑战 在自然经济的社会里， 各国的政治经济活动一般局限于一国领土范围之内。 这样，土地与主权成为不可分割的整体。国家主权在国内享有至高无上的威信， 在国际上又是独立的象征。然而，如今的跨国公司发展冲破了国家界限，摆脱了 国家遥域的束缚.土地对经济活动的作用相对下降，而货币、技术、信息等因素 在经济生活中发挥越来越大的作用。面对这种新形势。传统的国家主权内容发生 了一定程度的改变。原来完全是一国所独有的权力，却日益成为国际社会共同拥 有的权力。跨国公司已成为与主权国家并存于国际社会中的一个单元，由于缺乏 必要的体 制和跨国法律，主权国家对跨国公司行为的有效约束还是个问题。 z 1 1 跨国公司对国家经济主权的住蚀 跨国公司通过对外直接投资，在东道国设立子公司，专门从事某一产品的特 定品种或某一生产过程特定工序的生产.所形成的企业内国际分工.其结果都是 把东道国的生产要素资源纳入自己的生产体系。因此，一旦东道国的某一部门或 行业形成跨国公司独家垄断或寡头垄断，民族国家的经济主权就会遭到侵蚀。因 为该部门的产、供、销、技术等经营管理权都操纵在国外跨国公司手中，东道国 政府的产业指导不具有实际意义。例如.美国跨国公司对加拿大橡胶、仪器、运 输设备、化学等工业部门的高额垄断，使其获得超常的高受益，而加拿大政府却 无计可施。 跨国公司对国家经济主权的冲击是生产国际化的必然结果。跨国公司以直接 投资方式，在多个国家的相关行业构筑自己的“ 生产王国”，把分散在多个国家 进行的生产，协调成统一的有机整体.形成一个相对独立于东道国政府经济主权 监管的经济实体。因此，从这个意义上.我们可以把当前和今后的世界经济，形 象地划分为 纵横交错的两大部分，一部分是块块经济，即民 族国家经济，另一部 分是条条经济，即跨国公司。条条经济的产生依赖于对块块经济的侵蚀和切割， 单是块块经济.世界经济一体化的进程将是漫长而遥远的，只有产生了条条经济， 世界经济才能结成纵横交错的全球网络，并且随着生产力的发展、产业分工的精 细，条条经济分化成更多的条条经济，使得全球网络间的空隙越来越小，最后连 成一块密不可分的统一整体一一一体化的世界经济。因此，跨国公司对东道国主 权的侵蚀.站在世界经济一体化的高度看.具有一定的积极意义。 1 0暨南大学9 国际关系专业硕士毕业论文 瀑 一 知 当代跨国公司发展对国际关系的影响 9 8 - 5 - 1 8 区 域经济集团是块块经济的一种变形， 是多个小块块经济的集合体，是实现 了一体化的大块块经济。在区域经济集团内，同样存在着条条经济 一 跨国公司 对经济主权的 侵蚀。例如，7 0年代美国跨国 公司对欧共体的巨额、 密集投资， 使 欧共体一些重要的工业部门， 在不同程度上为美国垄断资本所控制， 如集成电路 的9 5 % ，合成橡胶的9 0 % ，电子计算机和检验计量仪器的8 0 % ，半导体的 5 0 (和小 汽车的4 0 % 都掌握在美国的垄断资本手中。 跨国公司侵蚀范围从民族国家扩大到整 个区域经济集团，条条经济会得到有力的增强，发展速度也会迅速提高，因为区 域经济集团是一体化、均质化的市场，跨越边界交易成本的降低，既有利于直接 投资的全面扩张。又使得建立在市场细分基础上的跨国投资有利可图。因此，区 域经济集团的产生与发展.是条条经济加速发展、加速裂变的催化剂，它不但从 “ 块”的方面直接推进了世界经济一体化进程，而且从 “ 条”的方面提高了全球 经济网络的密度。 2 1 2 各国经济相互依翰对国家主权的挑战 第二次世界大战之后， 特别是8 0 年代以来，由于跨国公司的迅猛发展， 导致 各国经济相互依赖日益加深。之所以出现这种情况，是 “ 由于开拓了世界市场. 使一切国家的生产和消费都成为世界性的了。 一过去那种地方的和民族的自给 自足和闭关自守状态，被各民 族的各方面的相互往来和各方面的相互依赖所代替 了” 2 正因为如此，出现了一个国家的经济情况将因其他国家发生的事件而受到 影响，一个国家要做的事情， 在一定程度上取决于其他国家的活动和政策的现象。 这些现象的出现向传统的国家主权理论提出了挑战。 ( 1 ) 各国经济的相互依赖使传统的国家主权理论所赖以产生的基础民 族国 家发生了重要的变化。 当今世界各国经济相互依赖日益加深， 相互合作日 益扩大， 使得“ 民族经济” 的概念显得过时。各国经济相互渗透、相互联系的结果使得我们很难在许多的产 品中 分辨出哪些产品是哪些国家制造的。比 如说， 福特汽车公司生产的“ 世界牌” 轿车，的 确是名副其实的世界产品， 其零部件在2 0 多个国家里生产。再比 如， 波 音公司生产的波音飞机.其零部件分别在几十个国家里生产。因此，如若说该飞 机是美国制造就很不准确。所以，世界经济中这种跨国经营打破了主权国家区域 的限制，使各国经济联为一体，淡化了民族国家的概念。不仅如此，有些民族国 家更是采取大恻7 动，如欧共体、东盟、北美 自由贸易区为了 促使各自集团内国 家之间更加相互依赖，废除了内部的关税壁垒，代之而设立了集团壁垒。从经济 的角度来说，这一现象的出现可以说是世界开始进入了一个新的时代集团化 国家的时代。 i 1盛南大学9 5 国际关系专业硕士毕业论文 瘾 瓤;、 当代跨国公司发展对国际关系的影响 9 8 - 5 - 1 8 由 于各国经济相互依赖日 益加深.相互合作扩大， 相互往来日 益增多.相互 渗透日 益加强，民 族国家有被集团化国家或联盟所取代的可能。当然，在目前以 及可以预见的将来，民族国家、主权国家仍将存在。只不过，民族国家、主权国 家的概zq 会有所淡化。 ( 2 ) 跨国公司导致各国经济相互影响、相互制约，从而削弱了各国经济的自主 权。正因为如此，许多国家的领导人不愿让其经济过多地依赖于外部环境。这里 既有经济上的原因. 也有政治上的考虑。比如说尼克松总统发起的招致不幸的“ 独 立行动”以实现美国能源的独立就是一个例证。美国之所以要如此行动，既有欧 佩克国家石油价格上涨的因素，又有美国对有可能因其执行亲以色列的政策而导 致阿拉伯国家石油禁运的担忧。再比如，美国之所以强烈反对东西方天然气管道 协议的实施， 最重要的原因是，美国害怕一旦东西方关系出现危机，苏联关闭天 然气，以 此对欧洲的 政治决策施加影响。许多类似的例证都说明了各国经济的相 互依赖削弱了国家对其经济、甚至是政治上的自主权。 我们应该注意到，各国经济相互依赖日 趋加深不仅是一个不以人们意志为转 移的客观事实.而且.还是世界经济发展变化中的一种趋势。随着跨国公司的不 断发展，各国经济往来的增多，相互依赖 的加深. 各国经济自主权的削弱已是不 可改变的必然趋势，靠人为的政治手段来扭转这一历史己是不可能。 2 1 3 经济全球化导致超越主权 以跨国公司为载体导致的经济全球化势必在一定程度上导致超越主权，而同 主权国家发生矛盾超越主权包括有形的主权转移和无形的主权消蚀两个方面。有 形的主权转移的典型例子是，欧洲联盟成员国在追求邦联主义、联邦主义和自由 贸易主义相结合目标的进程中，所做出的一系列设计经济主权的决定，其结果是 形成欧洲统一市场、欧洲统一货币和欧洲大经济区 。从严格意义上说， 这是一种 主权共享，而不单纯是主权让渡。有形的主权转移的另一种形式是把国家主权部 分地 ( 迄今为止主要也是在经济领域)转移给某些国际组织。无形的主权销蚀， 则无非是各国自觉行为的结果。例如，由于跨国公司导致国际间的资本大里流动， 实际上己使几乎所有国家的货币政策不再可能拥有百分之百的自主性; 跨国公司 的大规模活动，也会触及目 标国是否还有能力充分地推行自 主的产业政策和区域 政策等。 2 1 4 限 制国家经济决策权 跨国公司对世界经济的影响力日 益增强， 生产和流通跨越国界， 各国的生产、 成本、价格、外贸等都要受到国际竞争机制的制约。这些都对各国的经济决策权 1 2至南大学: 1 .: 国际关系专业硕士毕业论文 当代跨va 公司发展对国际关系的影响 9 r - 5 - i s 提出挑战。国家控制货币的权力.受到货币交易商的巨大影响，货币的汇价随着 国际供求关系而升降.而货币投机是一种世界性的、瞬间流动的交易，据国际清 算银行的佑计，全世界外汇交易每天达9 0 0 0 亿美元。主权国家的货币和财政政策 日益受到跨国公司的货币和资本行为的影响。 2 1 5 限制国家对资派和倾土的曹辖权 新科技革命推动生产投入转向以智力资源为主导，知识成为首要资源，自然 资源在经济活动中的地位相对下降。社会生产的国际化，突破民 族和国家的界线， 跨国公司在各国设厂办企业。削弱了 政府对资源及其相联系的领土主权的行使。 发展中国家实行对外开放，设置经济特区在自然资源、土地使用等方面给外资外 商优惠条件.在一定范围内削弱了资源和领土的管辖权。 2 1 6 跨国公司是弱化国家作用的盆要工具。 跨国公司的生产国际化的结果是使民族国家和世界大企业间织成一张你中 有 我、我中有你的复杂之网，大的跨国公司拥有巨大的财富，它不是国家利益的工 具，可以通过诸如转移价格等手段逃避国家的管理，可以更好地满足全世界对商 品的需求，推动世界尤其是不发达国家的现代化进程; 跨国公司的国际化生产和 分配过程，使得职员在共同劳动和合理的经济计划中产生共同的职业忠诚，对企 业的忠诚有助于使职员超越民族忠诚，有利于克服经济民族主义; 加强对跨国公 司国际活动的调节，可以使各国法律体系标准化，从而使世界逐步过渡为具有统 一法律的社会。 2. 2 跨国公司的发展加速了世界新秋序的建立 2 ， 2 . 1 跨国公司使国际关系行为主体多元化 在过去的很长时期里，国家是国际社会生活中 唯一的 行为主体。然而，随着 国际交往的增多，相互联系的 扩展.尤其是相互依存的产生和发展， 地区 性、 全 球性的共同问题日益增加，简单的国家间双边关系已经无法适应国际交往的需 要，非国家的国际行为体开始出现。非国家行为主体是指那些主权国家之外、能 够独立地参与国际事务的政治、经济实体，如: 跨国公司，已经在国际生活中发 挥着自己的作用和影响，成为不可忽视的力量。跨国公司的出现和发展，使国际 关系行为主体多元化、复杂化。 跨国公司是一种比 较独特的国际行为体.它虽然不拥有固定的领士和人口. ”贾南大学9 5 国际关系专 业硕士 毕业论文 。赢 教 当 代 跨国公司发 展对国际关系的影响 9 8 - 5 - 1 8 但却能控制一定的领土和人口并拥有强大的经济实力，其经济实力甚至超过了一 些主权国家。它在两个以上国家活动。拥有一定的独立性，并为维护自己的利益 凭借自身的实力影响不同国家的经济政治生活，影响国家间关系。 跨国公司参与国际生活，使国际生活呈现出多元主体并存、多渠道、多层次 相互影响、相互作用的新状态。这种状态成为当今国际生活的一个新内容，成为 调整国家间关系、推动国际社会发展的新形式。 联合国对来自非国家行为主体的压力有所让步，允许它们的代表充当国家代 表团的成员或承认它们作为观察员列席乃至介入谈判。但是这些调整相对来说幅 度很小，而目前出现的情况是，各种各样的非国家行为主体事实上在国际层面的 影响，已大到日 益迫使决策者承认它们有资格成为国际社会的成员。 2 2 2 跨国公司带来了相互依存的时代 之所以全球体系内部发生起相互依存状态、西方学者认为是跨国公司发展所 致，即随着信息和技术的增长，超越民族国家的民间交流与活动有增无减，相互 依存的新型关系不断涌现，人们的忠诚正在由民族国家转向新型共同体。特别是 各国技术人员、经理和政坛的精英们都是超越国家界限来思考问题的，经济利益 的驱使和全球问题的涌现又加深了跨国公司的发展。 早在1 9 世纪中期，马克思和恩格斯在 共产党宣言中就已经指出，“ 资产 阶级.由 于开拓了世界市场， 使一切国家的生产和消费都成为世界性的了。”“ 旧 的、 靠国产品来满足的需要，被新的、要 靠极其遥远的国家和地带的产品来满足 的需要所代替了。过去那种地方的和民族的自给自足和闭关自守状态，被各民族 的各方面的互相往来和各方面的互相依赖所代替了。” 3 现在我们正进入一个新 的时代。这个世界在经济、通讯、人类欲望等方面变得相互依存了。 4 由于跨国 公司捉进了生产的国际化分工和协作，而国际分工的形成和维持.要求 “ 各个当 事人”合作和利益的协调一致。处于国际分工网络中的每个国家，作为一个独立 的体系与其他国家相互依赖，其本质是利益的相互依赖。 由 跨国公司生产国际化造成的相互依存，对整个经济的相互依存的影响是极 为深刻的。首先，生产的国际化不可避免地带来了资本的国际化，各国都企图在 资本的国际流通中 获取利益。如美国在 2 0 世纪8 0 年代中期，既是世界上最大的 国际投资国.又是世界上最大的吸收资本的东道国， 它在 1 9 8 5 年对发达国家直接 投资累计额达 1 7 2 7 . 5 亿美元.外国在美国的直接投资额达 1 8 2 9 . 5 亿美元。据美 国商务部抽样调查， 在 1 9 6 6 - 1 9 7 2年间，美国跨国公司的海外分公司资金有一半 来自外部国际金融市场。 1 9 8 0 年美国最大1 0 家跨国银行吸收海外存款和国际贷款 分别各占 其总额的一半左右。8 0 年代以 来，国际资本的 流通使世界范围内 相互依 1 4贾南大学9 5 国际关系专业硕士毕业论文 当 代跨国公司发展对国际关系的影响 9 8 - 5 - 1 8 存的趋势日 益发展。其次由于生产和资本国际化的高度发展，金融市场的全球化 也日 益明显。分散在世界各地的金融市场受到其他地区市场波动的影响和冲击。 而外汇市场、货币市场、资本市场和黄金市场又相互密切联系着.构成极为负载 的全球性经济活动，在这些活动中，往往是牵一发而动全身。因此，任何一国的 对外经济政策都不能完全是利己主义的。 在经济方面相互依存的发展的同时，政治方面的相互依存也有了很大发展。 众所周知，任何分工都会造成参加分工的各单位之间的某种依赖。在国际合作的 1清 况下，每个参加分工的单位不仅必须遵守本国的规则，而且要遵守别国的规则; 不仅要满足本国居