（产业经济学专业论文）中国出口制成品动态比较优势研究.pdf

摘要 根据传统的比较优势理论参与国际分工和国际贸易，发展中国家出现了进出 口品贸易条件的恶化以及贸易福利的损失。发展中国家和发达国家在国际贸易中 利益的不对等性要求我们从理论上探索比较优势转换的可能性以及转变的路径。 我国对外贸易出口商品结构自2 0 世纪末出现了以初级产品到制成品以及制成品 内部资本密集型制造业占主导的优化局面，本文旨在从经验上检验这种现象是否 是我国比较优势转化的表现，并从理论上进行解释。 本文首先从理论上阐述了影响比较优势动态转化的因素，物质资本和人力资 本的变动，技术进步的类型、技术差异和模仿差异，以及制度和政策因素将会对 比较优势动态变化起决定作用。接着运用对称性显性比较优势指数和马尔科夫链 的研究方法对中国制成品出口进行了经验研究，结果发现我国比较优势集中于化 学及有关制品和钢铁及有色金属制品等非熟练劳动和非核心的技术密集型产品， 以及部分劳动密集型产品；比较劣势集中于运输设备、摄影器材及光学物品等资 本技术高度密集型产品，我国制成品出口结构的变化说明了部分比较优势的动态 转移。我国制成品的比较优势和比较劣势状态非常明显，而且优势和劣势具有自 我累积性，即保持在原状态的概率较大，不容易发生动态转移，我国产业结构以 及外贸结构呈现出黏性特征。我国具有优势的产业转换到更强的优势的可能性大 于转移到低一级的比较优势。这些现象与我国2 0 世纪末以来的扩大内需、积极引 进外资和人力资本方面的努力、国内企业积极的研发活动和引进消化吸收外国先 进技术密切相关。 文章最后给出了我国从贸易大国走向贸易强国给出了政策建议：以动态比较 优势理论为依据，促进资本增大型技术进步，并将资本增大型技术进步与产业政 策相联系，在一定时期内重点扶持以及优先发展一个或几个产业。承接国际产业 转移的重点应该放在高技术，并且在承接国际产业转移的同时，积极巩固国内产 业升级的基础，培育产业的自主创新能力。 关键词：动态比较优势；对称性显性比较优势指数；马尔科夫链；结构黏性 a bs t r a c t a c c o r d i n gt ot r a d i t i o n a lt h e o r ya b o u tc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，w h e np a r t i c i p a t i n g i ni n t e r n a t i o n a ll a b o rd i v i s i o na n di n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t e r m so ft r a d ei ni n l p o r ta n d e x p o r tg o o d s i nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa r ed e t e r i o r a t i n gw h i c hl e a d st 0t h el o s s0 ft r a d e b e n e f i t s t h en o n r e c i p r o c a li n t e r e s t sd i v i s i o nb e t w e e nd e v e l o p i n ga n dd e v e l o p e d c o u n t r i e si ni n t e r n a t i o n a lt r a d er e q u i r e su st 0e x p l o r et h ep o s s i b i l i t yt oc o n v e r s e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r e t i c a l l ya sw e l la st h ec h a n g i n gp a t h s i n c et h ee n d o ft h e 2 0 t hc e n t u r y ，t h et r a d es t r u c t u r ei ne x p o r tc o m m o d i t i e sa p p e a r e dt oo p t i m i z ef r o m p r i m a r yp r o d u c t st o m a n u f a c t u r e dg o o d sa n dt h e nd o m i n a t e db yc a p i t a l - i n t e n s i v e m a n u f a c t u r e st h ep u r p o s eo ft h i st h e s i sl i e si nt e s t i n ge m p i r i c a l l yw h e t h e rt h i s p h e n o m e n o ni st h ep e r f o r m a n c eo fc o m p a f a t i v ea d v a n t a g e st r a n s i t i o n i nc h i n a ，a n d t h e ne x p l a i ni tt h e o r e t i c a l l y t h et h e s i sf i r s tt h e o r e t i c a l l yd i s c u s sf a c t o r s0 fd y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s 0 nt h ei m p a c t p h y s i c a la n dh u m a nc a p i t a l ；t y p eo ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ；t e c h n i c a l d i f f e r e n c e sa n dd i s c r e p a n c yi ni m i t a t i o n ； i n s t i t u t i o n a la n dp o l i c yf a c t o r sp l a ya d e c i s i v er o l ei nt h ec h a n g e so fd y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e t h e nw eu s et h e s y m m e t f yo fr e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n d e xa n dm a r k o vc h a i nm e t h o dt o c a r r vo u tt h ee m p i r i c a lr e s e a r c ho nm a n u f a c t u r e de x p o r t si n c h i n a t h er e s u l t s s h o w e dt h a tt h ec o m p a r a l i v ea d v a n t a g ei nc h i n af o c u so nn o n s k i l l e d l a b o ra n d n o n c o r et e c h n o l o g y i n t e n s i v ep r o d u c t sa n ds o m el a b o r i n t e n s i v ep r o d u c t ss u c ha s c h e m i c a l s ； i r o na n ds t e e la n dn o n f e r r o u sm e t a lp r o d u c t s w h i l ec o m p a r a t i v e d i s a d v a n t a g e a r ef o c u so nh i g h l yc a p i t a l - a n dt e c h n o l o g y - i n t e n s i v ep r o d u c t ss u c ha s t r a n s p o r te q u i p m e n t ；p h o t o g r a p h i ce q u i p m e n ta n do p t i c a lg o o d s t h ec h a n g e si nt h e s t r u c t u r e0 fm a n u f a c t u r e d e x p o r t s s h o wt h e d y n a m i ct r a n s f e r o fc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e si ns o m es e c t o r s t h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e ss t a t eo f c h i n a sm a n u f a c t u r e dg o o d sa r ev e r yo b v i o u s a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sa r e s e l f c u m u l a t i v ea n dm a i n t a i nt h eo r i g i n a ls t a t ew i t hal a r g ep r o b a b i l i t ya n dn o tp r o n e t ot h ed v n a m i ct r a n s f e r f o r e i g nt r a d es t r u c t u r ea n di n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nc h i n a s h o w sa d h e s i v ec h a r a c t e r i s t i c s t h ep o s s i b i l i t yo fa d v a n t a g e st r a n s f e r r e dt ot h e s t r o n g e ri sm o r et h a nt ot h el o wl e v e l t h e s ep h e n o m e n ai sc l o s e l yr e l a t e dt o t h e p o “c i e s o fe x p a n d i n gd o m e s t i cd e m a n di n t r o d u c ef o r e i g ni n v e s t m e n ta n dh u m a n c a p i t a le f f o r t s ； r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ta c t i v i t i e so f d o m e s t i c e n t e r p r i s e s ； i n t r o d u c t i o n ，d i g e s t i o na n da b s o r p t i o no ff o r e i g na d v a n c e dt e c h n o l o g yi nt h e2 0 t h l l c e n t u r y0 fc h i n a f i n a l l y ，t h ea r t i c l eg i v e ss o m ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sf r o mt h eb i gt r a d i n g c o u n t r yt 0t h ep o w e r f u lt r a d e r w es h o u l db a s e0 nd y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e t h e o r y ，p r o m o t ec a p i t a li n t e n s i v et e c h n o l o g i c a ip r o g r e s sa s s o c i a t e dw i t ht h ei n d u s t r i a l p o l i c y ；g i v ep r i o r i t yt ot h ed e v e l o p m e n to fo n eo rm o r ei n d u s t r i e ss u p p o r tam a j o r i n d u s t r yi nac e r t a i np e r i o do ft i m e w h e nu n d e r t a k i n gi n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e r ， t h ef o c u ss h o u i db eo nh i g h - t e c hi n d u s t r i e sa sw e l la su p g r a d i n gd o m e s t i ci n d u s t r i e s b yw h i c hc o n s o l i d a t et h eb a s i sa n dc u l t i v a t et h ec a p a c i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni n c h j n a k e y w o r d s ： d y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ；s y m m e t r yr e v e a l e dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g ei n d e x ：l 订a r k o vc h a i n ； s t r u c t u r a la d h e s i v e i l l 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研 究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体 已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文 中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：星金锋日期2 中5 月f 7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 作者签名： 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囹。 ( 请在以上相应方框内打“) 星金锋 导师躲w p 日期：冲岁月j 7 日 日期2 产如f 7 日 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 根据传统的比较优势理论，各国根据自己的比较优势参与国际分工，能够实 现自身福利的最大化和世界范围内的帕累托最优。然而世界各国的经济发展却出 现了马太效应：发达国家凭借自身在资本和技术方面的优势在国际分工中占据主 导地位，并通过贸易变得越来越富有；而发展中国家在国际分工的低端环节处于 被动地位在贸易中变得越来越贫穷。发展中国家根据比较优势无论是专门从事初 级产品的生产还是劳动密集型制成品的出口都会造成贸易条件的恶化和福利的损 失，因此一国比较优势转换的可能性以及转变的路径成为发展中国家探索的热点 问题。 比较优势在实践上主要以进出口商品为载体。改革开放以来，我国的进出口 商品结构发生了显著变化。1 9 8 6 年中国外贸出口商品中工业制成品首次超过初级 农矿业产品；工业制成品内部其结构也出现了明显的转变：以纺织品为代表的劳 动密集型产品所占比重在逐年下降，以化学、机械和运输设备为代表的资本密集 型产品在逐渐上升。1 9 9 5 年中国出口的工业制成品中资本密集型产品首次超过劳 动密集型产品；2 0 0 3 年资本技术密集型产品的出口大于劳动密集型产品的出口， 反映出我国出口商品结构优化的趋势；到了2 0 0 8 年，资本密集型产品中技术和附 加值较高的机械电子及成套设备的出口占机电产品出口的比重达到6 8 3 ，而劳 动相对密集的金属制成品的比重下降为3 2 7 。我国制成品出口产品结构的变化 是否是我国比较优势转换的表现? 我国制成品出口比较优势未来的趋势如何? 这 些问题有待于我们从理论上进行解释并从经验上进行验证以给出明确的回答。 1 2 文献综述 1 2 1 有关动态比较优势的文献综述 动态比较优势理论是对传统比较优势理论的拓展和延伸。动态比较优势理论 的现代研究始于2 0 世纪5 0 6 0 年代。首先是约翰希克斯【1 1 ( j r h i c k s ，1 9 5 3 ) 对不同部门劳动生产力增长或技术进步的差异对贸易的影响进行了精辟的阐述。 随后罗布津斯基【2 1 ( r y b c z y n s k i ，1 9 5 5 ) 证明了在商品价格不发生变化的条件下，生产 要素的增长将导致一个部门产出绝对地增加而另一个部门产出绝对地减少。罗伯 特蒙代尔【3 1 ( r o b e r t a m u n d e i l ，1 9 5 7 ) 考察了要素在国际间的流动效应，证明了 要素的国际流动通过改变各国的要素存量结构和相对要素价格从而影响生产结构 和贸易结构。保罗萨谬尔逊( p a u l s a m u e l s o n ，1 9 5 9 ) 则对李嘉图的贸易与增长理 论进行了系统的描述，构建了李嘉图的动态贸易模型。进入2 0 世纪6 0 年代以后， 动态比较优势理论获得了进一步的发展。日本学者鬼城和宇泽 ( o n i k i & u z a w a l 9 6 5 ) 4 1 、罗纳得芬得雷( r o n a l d f i n d l a y ，1 9 7 0 ) 例用不同的动态化 模型探索了长期中比较优势的决定因素。弗农( v e r n o n ，1 9 6 6 ) 6 】和赫希 ( s h i r s h ，1 9 7 4 ) 提出产品生命周期理论来阐述比较优势的动态转移。日本学者赤 要松、小岛清【7 1 以及三泽逸平( 1 9 8 7 ) 从发展中国家的角度进一步发展了产品生命周 期理论，提出了雁形理论。2 0 世纪9 0 年代以后的主要研究成果包括保罗罗默 ( p r o m e r ，1 9 9 0 ) 引、格鲁斯曼和赫普曼( g r o s s m a n & h e l p m a n ，1 9 9 0 ) 9 】【1 0 】等人提出 干中学和技术外溢模型来研究比较优势的变化。尽管动态比较优势理论的内容十 分庞杂，但其基本问题是关于比较优势动态变化的决定因素及对一国福利的影响。 一系列理论揭示了一国比较优势变化的动因：一是要素变动、二是技术进步、三 是国际分工、四是政府政策的作用。比较优势变化机制中存在两种力量：一是要 素积累和技术进步以及专业化分工使原有的优势得到不断加强；二是由于技术外 溢和技术转移以及政府的作用可能促成原有比较优势和贸易结构的转变。 ( 一) 要素变动 最早对静态比较优势模型进行扩展分析的是日本学者o n i k i 和u z a w a ( 1 9 6 5 ) ， 他们构建了一个包括最终消费品和资本品的两国动态模型，两国的劳动按固定的 外生速率增长，资本的增长率则取决于本国的储蓄倾向。该模型表明，长期中两 国的资本劳动比都会以特定的比率收敛。储蓄倾向越高的国家，这一比率也越高， 比较优势也会随着这一比率的变化而变化，产品的资本密集度也随之不断提高。 f i n d l a y ( 1 9 7 0 ) 的模型放松了劳动是外生变量的假设，认为人口增长率的上升会降 低经济稳定状态下的资金劳动比率，减少资本密集型产品的相对数量，即雷布津 斯基效应。另外他还区分了储蓄率对比较优势变化的长期效应和短期效应：储蓄 率的提高，在短期内既可能提高也可能降低资本密集产品的产出，但长期而言必 然会使资本密集型产出增加，从而有利于资本的稳定积累并使得一国的比较优势 从而贸易格局发生动态转化。加拿大学者z h i q i c h e n ( 1 9 9 2 ) 1 1j 的长期均衡模型 中也利用储蓄和劳动供给两个变量，但得出了不同的结论：两个国家最初的资本 劳动比率差异不会在长期中消失或收敛于一个共同的比值，两国初始的相对要素 充裕程度和贸易模式在长期中不会发生变化。 国内学者林毅夫，李永军( 2 0 0 3 ) ”】、余剑，谷克鉴( 2 0 0 5 ) 【1 3 1 等认为，在各 种要素中，资本存量变化对一国要素丰裕度的影响最大。资本存量的增加来自于 积累，积累取决于储蓄倾向和经济剩余的规模。储蓄倾向由制度性因素决定，因 此影响资本存量的关键是经济剩余的规模，经济剩余的规模则依赖于生产活动的 绩效和特点。如果经济的产业和技术结构能充分利用其资源禀赋的优势，则生产 2 成本就较低，竞争能力就越强，创造的剩余就越多，积累量就越大，因此通过发 挥比较优势能够较快实现资源结构的升级和经济收敛。 以上分析限于要素的国内流动，罗伯特蒙代尔( r o b e r t a m u n d e l l ，1 9 5 7 ) 考虑了要素的跨国流动，认为资本的跨国流动可以使得国家之间的要素丰裕度从 而比较优势发生改变。由于要素价格的作用，资本从相对丰裕的国家流向资本相 对稀缺的国家，资本流入国的资本丰裕度上升，资本流出国的则下降，从而使得 国家之间的比较优势趋于消失。李荣林( 2 0 0 0 ) 进一步区分了发达国家和发展中 国家要素流动对比较优势动态转移的不同影响：对发展中国家来说，资本的流入 和劳动的流出会促使资本的快速增长，加速充分就业的实现和资本密集部门的扩 张；而对于发达国家来说，资本的流出和劳动的流入会缓解劳动的短缺，放慢资 本的增长速度，使劳动密集型部门获得一定的发展。 以上学者都是沿着要素绝对量变动而导致资本劳动比发生变化这一思路的， 然而资本劳动比率取决于要素价格比率，要素价格比率又取决于一国的资源禀赋 以及资本和劳动增长速度的相对比较。如果资本增长速度快于劳动，则资本变得 越来越充裕从而价格也趋于下降。在劳动密集度给定的条件下，该国在资本密集 品生产上具有比较优势并使之不断加强，相反则意味着劳动密集型部门的比较优 势逐步向资本密集品生产方向转化。a l e j a n d r o & m a r c o ( 2 0 0 5 ) 在h o 比较优势框 架内融入标准的罗姆西模型( s t a n d a r dr a m s e ym o d e l ) ，认为当资本的价格沿时问 路径在国内上升，会延误本国的消费和资本积累。当国外进口变得更便宜时，国 内将停止大部分劳动密集型产品的生产，资本和劳动两种要素就会从劳动密集型 产业流向资本密集型，此时充分就业要求利用更低的资本劳动比率。这就要求高 的资本边际生产力和高的本国利率，于是投资在国内增长而在国外下降，本国提 高了资本劳动比，利率逐渐回到稳定均衡水平，这又导致了两国之间资本劳动 比更大的不同，由此而加强了各国的比较优势状况。 大部分关于比较优势演变的理论是从国与国之间单时期的贸易互动来进行分 析的。p k r u g m a n ( 1 9 9 6 ) ”】借鉴跨时期经济学，提出了跨时比较优势理论：一个 在生产未来消费品上具有比较优势的国家，意味着在现阶段具有高投资回报率。 因此，把资源从当前消费品生产中转移出来用于资本品生产及其它提高未来社会 生产能力的活动，得到的回报率更高，因此该国的跨时生产可能性边界偏向于未 来生产，于是该国就具有了产品未来生产的比较优势。 ( 二) 技术进步 传统的古典贸易理论假定技术是外生的，技术对产品的生产和比较优势没有 影响，动态比较优势理论将技术作为比较优势转变的内生变量。 卢卡斯( l u c a s ，1 9 8 8 ) 【1 6 】和克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 8 1 ) 结合新经济增长理论，以 技术作为内生变量研究比较优势的内生性和动态转移。企业获得先进技术主要通 3 过两种渠道：一是技术创新，二是干中学和知识外溢。技术创新是通过有目的的 研发努力( r & d ) 来获得的。每一个时点上的比较优势和贸易格局都取决于各国企 业所拥有的科研项目数量。长期而言，比较优势和贸易模式随各国企业所开发的 新技术数量而演进g r o s s m a n & h e l p m a n ( 1 9 8 9 ，1 9 9 0 ) 。 然而技术进步在许多情况下只是学到了已有的先进技术，这种学习过程有时 并非是最初的目的，而是在从事生产活动时自然产生的副产品或接受先进技术转 让与传播的结果。这种无意识的技术传播可以形成两种形式的动态规模经济效应： 一是在企业之间会形成相互的干中学与技术外溢。当某个厂商通过经验的积累而 提高其产品质量或生产技术时，其他厂商就有可能对该技术加以模仿并从中受益。 随着某一产业整体知识的不断积累，整个产业生产总量不断增加，产品平均成本 下降，使该产业具有了成本上的比较优势( s t i g l i z e g r e e n w a l d ，1 9 8 6 ) 。二是在企 业内部，随着生产规模的扩大，累积产量越多，劳动者的生产经验、销售经验和 管理经验就越丰富，边际成本就会沿着学习曲线不断下降( a l w y n y o u n g ，1 9 9 1 ) 。 l u c a s ( 1 9 9 3 ) ”】用美国数据证明了这一点：二战期间美国的造船业累积产量每增加 两倍，制造一条船所需要的人小时( m a n - h o u r ) 将减少1 2 2 4 。 以上理论从知识外溢和干中学带来成本优势的角度分析了比较优势的变化， 一批学者从知识外溢和干中学效应发生的范围这一角度进行分析， p 鼬u g m a n ( 1 9 7 9 ) 认为一国范围内的知识外溢或部门内的干中学会强化原有的 比较优势。a l w y n y o u n g ( 1 9 9 1 ) 认为，某一产业中的干中学效应能够溢出到其他 产业，即使干中学效应有界，其外部性也会使得新产品的引入成为可能。 p r o u d m a n & r e d d i n g ( 1 9 9 7 ) 认为：随时间的推移，部门中的干中学使比较优势和 专业化分工的初始状态被加强，部门间的生产增长率以及技术转移可能会造成比 较优势和国际专业化的初始形态发生逆转。b a l d w i n ( 2 0 0 1 ) 认为：创新思想的扩散 倾向于被限制在区域内，并且区域内的知识外溢效应要大于国际间的。区域内的 知识外溢导致地理上的集中从而递增的规模收益，进而比较优势的动态转移，最 后促成经济增长。然而很多学者a l w y n y o u n g ( 1 9 9 1 ) ，刘佳，陈飞翔( 2 0 0 6 ) 2 1 1 等 对干中学和知识外溢的经济效应持怀疑或否定态度：认为随着时间的推移，干中 学效应迟早会消失殆尽。代谦，别朝霞( 2 0 0 7 ) 阱l 认为干中学效应只能在短期内影 响比较优势的变化，对比较优势的动态演变并没有长期影响。 知识外溢和技术进步离不开人力资本，因此人力资本是在长期中影响比较优 势与国际分工的重要因素。l u c a s ( 1 9 9 3 ) 考虑了人力资本对r & d 效率和生产效率 的影响。由于人力资本具有很强的外部性，科技人员以及高素质劳动者之间的相 互交流会对研发效率和生产效率产生潜移默化的作用。t o s h i h i r oo k u b o ( 2 0 0 4 ) 2 3 j 也认为工人面对面交流可能导致地区交流效应，当所有的工人集中在一个地区， 区域内产生大量的交流和互动，进而产生创新和有效的生产技术。潘士远和史晋 4 川( 2 0 0 1 ) 2 4 1 认为，知识溢出效应跟知识的异质性和知识的吸收能力有关，而人力 资本水平会影响到知识的吸收能力。代谦、别朝霞( 2 0 0 7 ) 考虑了人力资本与技术 匹配的辨证关系，一方面人力资本水平的高低决定各国的技术能力，先进技术和 新产品的研发依赖于各国高素质的科研人员；另一方面人力资本水平决定先进技 术在实际生产过程中的生产效率，因为先进技术需要相应素质的普通劳动者与之 匹配。 弗农( v e r n o n ，1 9 6 6 ) 提出了产品生命周期理论，侧重从技术创新、技术进步和 技术传播的角度来研究产品出口优势在不同国家间的动态转移。国内学者李荣林 ( 2 0 0 0 ) 阐述了技术进步的类型对比较优势演变的影响，他把技术进步分为资本增 大型和劳动增大型来分析比较优势的动态演变。资本增大型技术进步导致以要素 比例和比较成本为基础的部门比较优势逐步向资本密集型的投资品部门转化；而 劳动增大型技术进步可导致以要素比例和比较成本为基础的部门比较优势向劳动 密集型的消费品部门转化。 ( 三) 劳动分工 在国际分工展开之前，各国的初始状态是不相同的，即存在比较优势。由于 国内分工先于国际分工，因而这种差异是国内分工的结果。国际分工和比较优势 的互动机制在于：一方面生产率的初始水平决定了内生比较优势进而国际分工的 初始模式，国际分工的模式及专业化程度通过资源再配置反作用于生产率，而生 产率变化进一步作用于比较优势进而专业化分工模式 j p r o n d m a n & s r e d d i n g ( 2 0 0 0 ) ；另一方面，政府干预使产业外生比较优势发生 根本性的逆转，改变了专业分工模式。张亚斌( 2 0 0 2 ) 2 6 j 认为分工的深化一方面会 促进技术的进步，提高要素生产率，并与要素存量优势产生相互加强的效应从而 降低了成本与价格；另一方面又会增加新产品的种类，从而增加买方效用，因此 分工会降低价格与增加效用两方面提高效用价格比，从而实现潜在比较优势向竞 争优势的转化，并加强原有比较优势。 ( 四) 政府政策 无论是李嘉图的比较优势理论还是h 0 s 的资源禀赋论，都需要各国之间以 完全自由贸易为条件。然而自由贸易条件下的国际分工以及背后的比较优势并没 有出现自然的转移过程。在这种条件下，国际经济学家开始关注政府在比较优势 动态化过程中的作用。政府干预的理由在于，通过政府力量一方面可以使新工业 部门克服投资初期利润回报低和起步成本高的障碍，开拓并扶植具有潜在竞争优 势的产业( p k r u g m a n ，1 9 9 6 ) ；另一方面对于那些市场前途较弱的部门以及打算从 原传统产业或生产附加值低的产业转移到新兴产业或附加值较高以及市场前途较 强劲的部门，可以通过政府的创新激励和政策支持度过产业升级最艰难的时期( 佟 家栋，2 0 0 4 l 【2 7 1 。 5 通过政府力量培养比较优势最典型的理论是幼稚工业理论和战略性贸易政策 理论。德国经济学家李斯特( f l i s t ，1 9 6 1 ) 2 8 l 提出了幼稚工业理论，为了使新成长的 产业获得立足之地实现潜在竞争优势，对处于成长阶段，不能与已经具有较成熟 完善的国家竞争的产业实行暂时性的保护，通过补贴来鼓励产品的生产或排除外 来竞争的方式来保护该行业直到它能在国际市场上站稳脚跟参与国际竞争为止。 s p e n c e r & b r a n d e r ( 1 9 8 5 ) 提出了战略性贸易政策。在不完全竞争的行业，如果本 国尚不具备与外国进口商竞争的能力，甚至市场价格还不足以允许本国企业进入 该产品的生产部门，那么进口国政府可采取征收最佳的措施，将该商品的市场价 格提高到这样的程度：进口国企业可以启动该产品的生产，且能够从产品的销售 中收回成本，这样本国企业在政府政策的扶持下就逐渐具有了生产该产品的比较 优势。 以上理论采用的是博弈分析来研究企业之间的行为，通常都潜在地假定外国 政府不会对本国政府的政策作出反应，即不考虑各国政府之间的博弈，因此这种 积极的政府政策可能招致贸易国的报复而导致两败俱伤。 1 2 2 比较优势演变的经验研究综述 随机过程马尔可夫链是二十世纪术新兴的研究比较优势动态化的方法，侧重 于从经验的角度描述和解释比较优势分布的现状并预测其变化趋势。 自从d a n n yq u a h ( 1 9 9 3 ) 3 0 】【3 1 1 将独立随机增量过程马尔可夫链引入经济增长的 收敛性研究，这种动态经验研究的技术方法流行开来。p r o u d m a n & r e d d i n g ( 1 9 9 8 ) 开创性地将其引入产业比较优势分析。他们选取了1 9 7 0 1 9 9 0 年间5 个经济与合 作发展组织( o e c d ) 国家与1 5 个贸易伙伴国的出口贸易，按l s i c 3 位数和4 位数 分类的2 2 个产业的样本数据以此来考察其贸易模式的演变特点。结果显示，法国 专业化模式的流动性最强，英国次之，日本最弱。从长期来看，法、德、英、美 的比较优劣势分布演化并不明显，只有日本的比较优势分布更趋于强优势产业和 强劣势产业，这表明日本与其主要贸易伙伴之间的专业分工模式不断强化。 h i n l o o p e n v a nm a r r e w i j k ( 2 0 0 4 ) 【3 4 l 把分析的重点放在部门间的比较优势 动态分布。选取了1 9 7 0 1 9 9 7 年间中国( 包括香港和台湾) 1 2 4 9 个不同部门按1 、 3 、4 位数标准分类的进出口商品来分析显性比较优势的动态化特征。文章用盖尔 顿回归估计了比较优势的固化度，固化度的最大值在r c a 分布的极端处取得， 认为5 年的滞后期是最合适的选择。然而流动性并未表现出与比较优势固化性相 同程度的结构变化。研究进一步显示了中国比较优势动态化的特征：在部门水平， 中国内地初级产品出口逐渐减少，非熟练劳动密集型产品增加；香港的比较优势 主要集中在非熟练劳动力密集型产品，随时间的推移优势逐渐转向技术密集型： 台湾的比较优势转变最剧烈：在考察期内，初级产品的优势逐渐消失，非熟练劳 动密集型产品优势在2 0 世纪8 0 年代最强，随后比较优势转向技术密集型。 6 国内学者陈智远( 2 0 0 2 ) 3 5 1 选取1 9 9 5 1 9 9 9 年上海对外贸易的3 1 0 个产业样本， 对其比较优势的动态演变进行了考察。结果显示，上海的自然资源密集型和资本 密集型产品在一段时间内仍将停留在强竞争劣势状态，但上升到竞争优势状态的 可能性十分微弱。文章为比较优势的延续性和流动性的确定以及幼稚工业的辨认 和潜在竞争优势的甄别提供了技术支持。但是在她的研究中没有确定马尔可夫链 的转移期限，因此无法确定比较优势动态转化的时间。耿伟( 2 0 0 6 ) 】的研究解决 了比较优势动态化转移期限的确定问题。她以1 9 9 0 2 0 0 2 年中国制造业1 4 9 个产 业的r c a 时间序列为样本进行动态经验分析，用盖尔顿回归方法确定产业比较 优势变化的最适宜滞后期为6 年。然后计算了r c a s 序列的马尔可夫转移概率矩 阵，其结果明确显示了我国比较优势强弱的产业部门；文章进一步比较马尔可夫 转移矩阵的对角线元素与非对角线元素的大小来确定比较优势演化的固化性和流 动性的程度。 1 2 3 文献综述述评 综上所述，可以看出对比较优势演变相关理论的研究突出表现在促成比较优 势转变的因素及影响机理上。要素变动对比较优势变化的影响主要从国内储蓄率 或国际间资本流动影响要素绝对量变动或相对量变动进而导致资本劳动比发生变 化这一思路的；而技术对比较优势的影响主要是建立在新古典贸易理论的基础上， 把技术内生化，通过企业之间相互的干中学与技术外溢或企业内部生产经验的积 累带来成本优势，另外人力资本的外部性、技术进步的类型以及技术在国际间的 传播也可以促使比较优势的动态转化。分工的深化通过降低价格与增加效用两方 面提高效用价格比，从而转化比较优势。政府作用对比较优势的影响机制是在没 有出现比较优势自然的转移过程的情况下，利用政策或制度来培育一国的幼稚工 业从而促使比较优势转化。 有关比较优势演变及贸易结构转变的经验研究略显薄弱。大多数学者使用各 种指数对比较优势进行量化，而对贸易结构的研究也多局限于使用里昂惕夫方法 即要素含量分析法，这些方法表现出明显的静态意义，只能说明一国比较优势和 贸易结构的现状，而不能预测其趋势以及趋势延续的期限，随机过程马尔可夫链 的研究方法很好地解决了这一问题，为比较优势的动态转移提供了较科学的经验 研究方法。 1 3 论文的研究方法和逻辑框架 本文从影响比较优势动态转化的因素的理论分析出发，利用我国进出口商品 比较优势动态转变的原因，最后对适合我国比较优势动态转化的路径给出政策建 议。文章的布局如下：第一章绪论简要说明选题背景并阐述国内外相关研究综述。 第二章从理论上分析影响比较优势动态变化的原因。第三章采用中国出口制成品 7 的数据，运用马尔可夫链的方法研究了中国出口商品比较优势的现状及其演变趋 势。在第三章分析的基础之上，第四章对中国从贸易大国走向贸易强国的路径选 择给出了政策建议。 8 第2 章比较优势动态变化的相关理论 比较优势具有十分丰富的内涵，其形成和变化取决于许多经济因素。这些经 济因素包括所有对相对价格起作用的经济变量，如资源拥有量、技术水平、生产 成本、劳动的熟练程度、规模经济和垄断等。从静态的角度，如果消费者的需求 偏好完全相同，两国之间在生产条件上的任何差异都会体现为相对价格的差异由 此产生各自的比较优势。但从动态的角度，有些因素在长期内是不发生变化的， 如地理资源禀赋；而有些因素如技术水平、物质资本、人力资本、制度等都会随 着经济的发展发生变化。概括起来，对比较优势动态变化起决定作用的主要有： 要素变动、技术水平以及制度因素。 2 1 要素变动与比较优势动态变化 2 1 1 要素积累与动态比较优势 雷布津斯基定理分析了一个国家拥有的要素数量的变化对比较优势进而国际 贸易的影响。我们用埃奇沃斯盒状图来分析( 如图2 1 ) ，假设一国生产产品x 和 产品y ，产品x 为劳动密集型产品，产品y 为资本密集型产品。d 。和d 。k 分别 表示一国拥有的劳动和资本；d ，d y 为初始的契约曲线，在该国要素数量不变的情 况下，该国的生产均衡点为e 点，使用d 。厶单位的劳动和d ，k 单位的资本生产口。 单位的劳动密集型产品，使用l 上单位的劳动和k k 单位的资本生产口，单位的资 本密集型产品。现假设该国资本量保持不变，增加地单位的劳动，新的均衡点上 商品x 和y 等产量曲线相切处的边际替代率和要素价格比率保持不变，新的契约 曲线为d r o y ，盒状图变为d z 厶q k 。在新的生产均衡点e 处产量分别为吼和g ， 此时q ， q ，而玩 1 。彳、b 两国生产相同数量 的】，所使用的要素数量是相同的，但生产同样数量的的x ，彳国使用的要素比曰国 少。因为彳国较高的技术替代了要素，降低了成本。从而使彳国x 产品的相对成 本和相对价格低于b 国。由于彳国在x 产品的生产方面具有比较优势，它的生产 可能性曲线偏向于x 产品的生产，从长期看，只要它能保持在x 产品生产上的技 术优势，它的比较优势也将一直在x 产品。 现假设存在技术的国际转移，并且彳国在y 产品的生产技术上取得了突破， 如果技术进步是中性的，彳国经济中劳动和资本转移所需要的时间少于技术从彳 国转移到b 国的时间，则彳国可能改变贸易方向，转而出口y 产业。原因在于， 首先，从中短期看，劳动力会从x 产业转移到y 产业，劳动力以及x 产业的资本 所有者会一次而受益。但x 产业的资本所有者由于劳动力的流失而受损。从长期 看，彳国通过将资本转移到y 产业，进一步扩大了y 产品的出口。尽管假定技术 从彳国转移到b 国的时间长于本国经济中劳动和资本在产业间转移所需要的时 间，但技术最终会转移到b 国，这会降低b 国生产y 的成本，从而导致世界市场 上y 产品的相对价格降低。当b 国劳动力向y 产业转移，而资本还未来得及转移 时，彳国的y 产品出口减少，并最终成为y 产品的进口国。 2 2 3 模仿差距和技术外溢与动态比较优势 根据波斯纳( m a p o s s n e r ) 和哈弗鲍尔( h u f b a u e r g c ) 的模仿差距模型，技术 创新是一个持续的过程。在某一国家，一种产品中引入新技术与这种技术在国际 1 3 间转移一直到被别国采用之间存在时间上的差距，被称作模仿时滞。同时，新产 品和开发和国际市场对该产品的需求之间也存在一个时间差，被称作需求时滞。 如果模仿时滞比需求时滞长，一国的技术创新就会导致贸易的产生，即使是在需 求偏好和初始要素禀赋相同的条件下。如果技术创新持续的时间比模仿时滞短， 本国连续的创新会产生持续的比较优势而增加出口贸易规模。但如果技术创新在 本国未能持续进行，外国对新技术的模仿反而刺激了该国的技术创新，那么就有 可能开始向本国出口该产品。 2 3 产品生命周期与动态比较优势 美国经济学家弗农( v e r n o n ，1 9 6 6 ) 提出了产品生命周期模型，从技术创新的角 度对工业先进国和落后国之间的产业结构调整和比较优势变化做了论述，其模型 对技术差距模型进行了总结和扩展。产品生命周期理论侧重从技术创新，技术进 步和技术传播的角度来分析国际贸易，将国际贸易中的比较优势和比较利益动态 化，研究产品出口优势在不同国家问的传导。基本思想是，新产品在最先进的国 家被开发和生产出来后，首先投放到国内并不断扩大生产规模直至市场达到饱和。 随着国内市场的饱和，工业先进国就可以凭借新产品所具有的技术领先优势开拓 国际市场，将产品出口到国外。由于国外需求的增长，生产过程变得逐步标准化， 在国外的生产逐渐变得比较有吸引力了。国外市场的形成会促使资本和技术的