（管理科学与工程专业论文）第三方物流企业的自组织研究.pdf

摘要 摘要 第三方物流是现代物流的主要形式和发展方向。与发达国家相比，我国的第 三方物流起步较晚，但发展迅速，由于大部分第三方物流企业是从传统的运输、 仓储、货代等企业转型过来的，其自组织能力还不强，难以适应复杂多变的外部 环境，需要进一步培育。 本论文的目的就是在前人研究的基础上，采用自组织理论来分析第三方物流 企业自组织的条件和动力机制，以期能够丰富企业成长理论和第三方物流理论， 并通过结合我国第三方物流企业的现状，将理论创新用于实践，指导我国第三方 物流企业的发展。 根据这一主旨，本论文进行的工作主要有：对第三方物流理论、自组织理论 分别进行综述；从运营环境、组织结构和运行机制三方面对第三方物流企业自组 织的基础进行分析，探讨各自与自组织的关系：分析了第三方物流企业自组织的 条件、过程，并构建了自组织演化的模型；考察了我国第三方物流企业白组织的 状况，提出了改革的建议 通过研究，本论文得出的结论和创新点有： 1 第三方物流企业要根据社会物质环境变化对决策作出适当调整，并通过不 断完善在政策、社会信用、人才等方面的制度环境，为自组织演化创造良好的条 件。 2 第三方物流企业在不同发展阶段形成的组织结构，是自组织特性在管理模 式上的重要体现，是自组织演化的结果。 3 第三方物流企业是在环境交换机制、动力机制、耦合机制、调控机制、整 合机制的共同作用下运行的，形成和完善这一运行机制是实现自行组织、自行创 生、自行演化、自行发展的关键。 4 第三方物流企业伴随着业务范围扩大、物流技术更新和管理理念更新，在 内涨落和外涨落的综合作用下，逐步失去稳定性，通过自催化或自复制产生突变， 向更高层次演化 5 信息管理机制是第三方物流企业演化的序参量，主导着第三方物流企业的 演化，支配着企业内部各个子系统的行为 6 我国第三方物流企业已经具备了初步的自组织能力，但还需要通过加快建 立现代企业制度、增强企业的核心竞争力、积极推广学习型组织来进一步培育 关键词第三方物流；自组织；耗散结构；协同 a b s t r a c t a b s t r a c t t h e i l l i r d - p a r t yl o g i s t i c sf r p l ) i st h em a i nf o r ma n dd e v e l o p i n go r i e n t a t i o no f m o d e r nl o g i s t i c s c o m p a r e dw i t ht h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，o u rc o u n t r y st h i r d - p a r t y l o g i s t i c ss t a l 乜l a t ew h i l eg r o w i n gr a p i d l y t h es e l f - o r g m i z i n ga b i l i t yo fo u rc o u n t r y s t p le n t e r p r i s e si sn o ts os t r o n gf o rt h er e a s o no ft r a n s f o r m e df r o mt h et r a d i t i o n a l t r a n s p o r te n t e r p r i s e s ，s t o r a g ee n t e r p r i s e so rf r e i g h ta g e n t s ，s t i l ln e e d st ob ec u l t i v a t e d t oa d a p tt h ec h a n g e a b l ee x t e r i o re n v i r o n m e n t s t h eo b j e c t i v eo ft h i sd i s s e r t a t i o ni st oe n r i c ht h eg r o w t ht h e o r yo fe n t e r p r i s e sa n d t h et t lt h e o r yb ya n a l y z i n gt h es e l f - o r g a n i z i n gc o n d i t i o n sa n dd y l l a m i c a lm e c h a n i s m o ft h et p le n t e r p r i s e sb a s e do nt h es e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r y , a l s ot od i r e c tt h e d e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y st p le n t e r p r i s e sb ya p p l y i n gt h et h e o r yi n n o v a t i o n st o r e a l i t y b a s e do nt h ea b e v e 肌b j e c kt h er e s e a r c hw o r ko ft h ed i s s e r t a t i o ni n c l u d e s ： i n d u c i n gt h ec o r ec o n c e p t sa n da n a l y t i c a l m e t h o d so ft h e lt h e o r ya n dt h e s e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r y ；, a n a l y z i n gt h es e l f - o r g a n i z i n gb a s i so f t h et p le n t e r p r i s e s f r o mt h r e ea s p e c t sa st h ee n v i r o n m e n t ，t h eo r g a n i z a t i o na n dt h em e c h a n i s m , a n da l s o t h e i rr e l a t i o n s1 析t l ls e l f - o r g a n i z a t i o n ；a n a l y z i n gt h ec o n d i t i o n sa n dp r o c e s s i o no f s e l f - o r g a n i z i n go ft h et p le n t e r p r i s e s a n dc o n c e i v i n g as e l f - o r g a n i z i n gm o d e l ； r e v i e w i n gt h es e l f - o r g a n i z i n gs t a t u so f o u rc o r t l t r y s1 1 p le n t e r p r i s e s a n dg i v i n gs o m e s u g g e s t i o n s t h ec o n m b 俩o n sa n dc o n c l u s i o n sm a d eb yt h ed i s s e r t a t i o na g ea sf o l l o w i n g ： 1 t h et p le n t e r p r i s e ss h o u l da d j u s tt h e m s e l v e sa c c o r d i n gt ot h ee n v i r o n m e n t c h a n g e s ，a n da m e n dt h es y s t e me n v i r o n m e n to nt h ea s p e c t sa sp o l i c y , s o c i a lc r e d i t , a n d p e r s o n n e l ，t os e tu pg o o dc o n d i t i o n sf o rs e l f - o r g a n i z i n g 2 t h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e so fi l l et p le n t e r p r i s e sf o r m e di nd i f f e r e n tp h a s e s a g et h em o s ti m p o r t a n te x h i b i t i o no fs e l f - o r g a n i z a t i o n ；t h e ya r et h ec o n s e q u e n c e so f t h es e l f - o r g a n i z i n go f t h e1 1 p le n t e r p r i s e s 3 t h et p le n t e r p r i s e s o p e r a t i o ng o e sa l o n gu n d e rt h em e c h a n i s m sa s e n v i r o n m e n t - e x c h a n g e , d r i v i n g , c o u p l i n g , c o n t r o l l i n ga n dc o n f o r m i n g i ti st h ec o r et o f o r ma n da m e n dt h e s em e c h a n i s m sf o rs e l f - o r g a n i z i n g 4 f o l l o w i n gw i t ht h eo p e r a t i o ns c a l ee x t e n d i n g , t h el o g i s t i c st e c h n o l o g i e sa n d m a n a g e m e n tc o n c e p t sr e n e w i n g , p u s h e db yt h ef l u c t u a t i o n si n s i d e a n do u t s i d e , t h e 仰le n t e r p r i s e sl o s et h e i rs t a b i l i t ya n dt o mt oh i g h e rl e v e l s n a b s t r a c t 5 t h ei n f o r m a t i o nm a n a g e r n e n tm e c h a n i s mi st h eo r d e rp a r a m e t e rd u r i n gt h e s e l f - o r g a n i z i n ge v o l v e m e n to ft h et p le n t e r p r i s e s i td o m i n a t e st h eb e h a v i o ro f t h e s u b - s y s t e mo f t h e1 1 p le n t e r p r i s e s 6 t h es e l f - o r g a n i z i n ga b i l i t yo fo u rc o o n t r y ) st p le n t e r p r i s e si se l e m e n t a r y , y e t n e e d st ob ec u l t i v a t e dt h r o u g ht h ew a y s b u i l d i n gt h em o d e me n t e r p r i s es y s t e m ， b o o s t i n gu pt h ec o r ec o m p e t e n c ea n de s t a b l i s h i n gt h et e a m l e a r n i n go r g a n i z a t i o m k e yw o r d st h et h i r d - p a r t yl o g i s t i c s ；s e l f - o r g a n i z i n g ；d i s s i p a t i v es t r u c t u r e ；s y n e r g e t i c m 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 关于论文使用授权的说明 日期：泗7 矿、弦 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 眺型：笸! 坦 第l 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景、目的及意义 1 1 1 研究背景 现代物流作为一种先进的管理技术和组织方式，通过加速商品流通促进经济 增长，其产业发展水平已成为衡量一个国家和地区综合实力的重要标志。第三 方物流是现代物流的主要形式和发展方向，是在市场制度不断完善、科学技术迅 猛发展的背景下，随着社会分工和专业化水平的提高逐步形成和发展的。 现代意义上的第三方物流出现于2 0 世纪8 0 年代的美国，并迅速在欧洲、日 本等发达国家崛起，在世界范围内引起广泛关注。根据世界著名咨询公司 c a p g e m i n i 的市场调查，从1 9 9 6 年到2 0 0 1 年，北美地区的第三方物流市场相对 稳定，保持在6 麟7 3 之间，从2 0 0 2 年开始，这一比例有所上升，到2 0 0 6 年 时己达到8 0 ；从2 0 0 3 年到2 0 0 5 年，西欧地区第三方物流使用者的比例是7 7 亚太地区更高，2 0 0 4 年达到8 4 ，2 0 0 5 年为8 3 嘲。随着经济全球化的加强，第 三方物流也呈现出全球化的趋势，目前在国际物流市场上已形成以英国e x e l 、 荷兰t n t 、美国u p s 、德国d h l 等跨国公司为代表的第三方物流主导力量。 我国自2 0 世纪8 0 年代初引进物流理论，日益重视和发展现代物流，虽然第 三方物流起步较晚，但发展迅速。2 0 0 1 年我国第三方物流市场规模约为4 0 0 亿 元，2 0 0 3 年达到了约7 0 0 亿元的规模，年均增长超过了2 0 嘲，到2 0 0 5 年已超 过了1 0 0 0 亿元，且这一高增长的态势会继续保持下去，成为经济发展重要的 推动力量。由于我国第三方物流企业大部分是从传统的运输、仓储、货代等企业 转型过来的，以功能单一的中小型运输、仓储企业居多，也有中远、中外运、中 海、中储、中邮、中铁等规模较大的第三方物流企业。 在市场经济条件下，第三方物流企业是一个充分具有自组织特性的经济系 统。比较而言，发达国家的市场经济体制已经发育的较为成熟，其第三方物流企 业能够按照自组织的演化规律发展。我国由于长期实行计划经济，企业特别是国 有企业的自组织能力较弱，在经过近2 0 年的改革之后，第三方物流企业的自组 织能力开始逐步形成并不断得到增强，但还难以适应复杂多变的外部环境，需要 进一步培育。 【i 】周昌林第三方物流组织理论与应用【m 】北京：经济管理出版社，2 0 0 5 ：i - 2 【2 】吴志密2 0 0 5 年全球第三方物流的发展中国物瘴与采购【j 】2 0 0 6 ( 1 0 ) ：4 8 【3 】中国物流与采购联合会中国物流发展报告( 2 0 0 3 2 0 0 4 ) 【m 1 北京：中国物资出版牡，2 0 0 4 ：6 3 7 i 【4 】中国投资咨询网2 0 0 6 - 2 0 0 7 年中国第三方物流行业分析及投资咨询报告2 0 0 6 - 1 北京工业大学管理学硕士学位论文 1 1 2 研究目的 本论文的目的就是在前人研究的基础上，采用自组织理论来分析第三方物流 企业自组织的条件和动力机制。以期能够丰富企业成长理论和第三方物流理论， 并通过结合我国第三方物流企业的现状，将理论创新用于实践，指导我国第三方 物流企业的发展。 根据这一主旨，本论文的具体研究目标有：对第三方物流理论、自组织理论 分别进行综述；从运营环境、组织结构和运行机制三方面对第三方物流企业自组 织的基础进行分析，探讨各自与自组织的关系；分析第三方物流企业自组织的条 件、过程，并构建自组织演化的模型；考察我国第三方物流企业自组织的状况， 提出改革的建议。 1 1 3 研究意义 1 理论意义 关于企业成长演化的理论，国内外学者已从系统论、生物学、复杂系统理论 等多个角度进行了研究。自组织理论是研究复杂系统的一种重要方法，最初应用 于自然科学，后来逐步推广到社会科学的各个领域，已有不少文献肯定了企业、 产业等经济系统的自组织性质。本论文将自组织的理论和方法糅入第三方物流企 业的研究中，一方面，可以结合第三方物流企业发展的特点，进一步完善第三方 物流理论；另一方面，通过发掘自组织演化的规律，寻找影响企业成长的关键因 素，可以在前人的基础上丰富企业成长理论，具有学科交叉的理论创新意义。 2 现实意义 目前我国大多数第三方物流企业在企业制度、经营模式、管理能力和设备技 术等方面的水平较低，面临的外部环境却复杂多变，要在激烈的竞争中取胜，企 业就必须不断创新，通过培育其自组织能力，形成核心竞争力，从而对市场变化 做出快速的响应，提高企业的适应能力本论文通过第三方物流企业的自组织展 开研究，弄清企业进行自组织演化的条件，寻找决定企业自组织演化的序参量和 伺服原理，为我国第三方物流企业的改革提供参考，具有促进发展的现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 。关于第三方物流 国际上系统地进行物流理论研究是在2 0 世纪6 0 年代左右，而我国从1 9 7 9 【i 】王之搴现代物漉学【m 】北京：中国物资出版杜1 9 9 5 , 2 9 - 3 3 2 第1 章绪论 年才开始进行国际物流学术交流和物流理论研究，时间上差了二十多年，由此 导致了我国第三方物流理论研究的滞后 目前国内外对第三方物流的研究主要集中在以下几个方面：第三方物流基本 概念、理论的研究；传统物流类企业向第三方物流企业转型的研究：第三方物流 企业运作机制的研究，涉及运作机制、资源整合、客户关系管理、信息网络技术、 市场定位等；第三方物流供需双方的选择决策研究，包括第三方物流企业的选择 决策、合同管理、利益分配等；第三方物流企业与供应链管理，等等。 尽管我国第三方物流研究正逐渐成为热点，公开发表的论文和专著陆续出 现，涌现出了一些研究成果，但数量还不够，且主要集中在概念和策略等方面的 浅层表述，处于翻译、消化国外相关研究成果的水平上，尚没有形成对我国第三 方物流企业发展具有针对性指导意义的理论体系。 2 关于企业的自组织 在国外，耗散结构理论的创始人普利高津( i p r i g o g i n e ) 、协同学的创始 人哈肯( h h a k e n ) 都将有关理论应用到社会和经济系统的研究霍兰( j o h nh h o l l a n d ) 应用有关理论研究经济系统，创造性地提出复杂适应系统理论。美国 著名经济学家克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ) 将对自组织系统的跨学科研究所取得成 果运用于经济学研究中，在其著作自组织的经济( 1 9 9 6 ) 一书中，提出了一 些空间经济的自组织模型，探讨经济如何在一定的时间和空间中组织自我的方 式 在国内，沈华嵩首次开始建立自组织经济系统论，结集成经济系统的自组 织理论( 1 9 9 7 ) 一书1 9 9 0 年，姜璐、时龙等在承担国家自然科学基金项目“自 组织管理理论及其在大型企业环境研究中的应用”中，比较系统地将自组织理论 应用到企业管理领域，但以定性描述和概念叙述为主李朝霞( 1 9 9 9 ) 在其博士 论文企业进化机制研究中运用自组织理论研究了企业进化的动力与过程，并 分析了国有企业的改革，但该项研究没有系统论述企业系统各要素之间的协同进 化机制。叶金国、张世英( 2 0 0 2 ) 建立了企业技术创新过程的基本演化方程。赵 玉林( 2 0 0 4 ) 运用自组织理论探索了高技术产业开发区的演化机制。范明、汤学 俊( 2 0 0 4 ) 在企业可持续成长的自组织研究个一般框架及其对中国企业 可持续成长的应用分析一文中，探讨了企业系统的自组织特性，分析了企业可 持续成长的自组织演化机制，但该项研究较少涉及企业系统与外部环境的协同进 化。张文彬( 2 0 0 5 ) 运用自组织理论研究了供应链成员的竞争与合作关系。周昌 林在其专著第三方物流组织理论与应用 ( 2 0 0 5 ) 中对我国第三方物流企 业的自组织进行了初步的理论分析，但还没有形成系统深入的自组织研究体系。 柳洲、陈士俊、郭淑芬( 2 0 0 5 ) 以自组织理论为基础提出，在不确定的市场环境 【i 】中国物资经济学会田外物流考察报告口岫北京：中国物资出版社，1 9 8 7 , 拍 - 3 - 北京工业大学管理学硕士学位论文 中，高技术企业是简单的生成元通过迭代而形成的一个具有耗散结构的复杂有序 系统。曹洋、陈士俊( 2 0 0 6 ) 应用协同论探讨了民营科技企业成长中独特的经营 机制、协作机制和动力机制。 此外，还有其他的一些学者做了类似的研究，但大部分都是原理性阐述，少 见对内在机制进行研究。因此，在现有的对企业自组织进行研究的基础上，对第 三方物流企业的自组织展开深入的分析和探讨，还存在一定的理论空间。 1 3 研究框架和方法 1 研究框架 一运营环境h 第三方物流企业l 訇量群 u 我国第三方物流 自组织的基础l l 理诊li l 综述 企业的自组织 第三方物流企业l 蚓：詈曩差篓睁 白组织的实现l l 1 白组织演化r j 1 - l = 二_ = = 二二= - 二- 二：二二- 一j 图1 - 1 本论文的研究框架 f i g u r e1 - 1t h er e s e a r c hf r a m eo f t h i sd i s s e r t a t i o n 2 研究方法 本论文采用耗散结构理论来分析第三方物流企业的自组织的条件，采用协同 学来研究自组织演化的动力机制并建立自组织演化的模型。总的来看，本论文将 自组织理论的概念原理应用到第三方物流企业的研究中，又利用所建立的理论框 架来分析我国第三方物流企业的自组织状况，采用的是规范研究与实证研究相结 合的方法。 4 第2 章理论综述 2 1 第三方物流理论 第2 章理论综述 第三方物流理论是在物流理论的基础上产生的。2 0 世纪6 0 年代，物流理论 研究的重点是物流的概念、物流的重要性、企业物流管理、运筹学等优化技术的 应用等；7 0 年代主要研究配送中心自动化技术、j i t 在物流中的应用及其他物流 技术等：8 0 年代主要研究物流信息技术，如物流查询与跟踪技术及物流与h r p i i 、d r p 等的集成应用等；9 0 年代以后，物流理论研究的重点开始转移到互联网 与物流、电子商务与物流、供应链以及第三方物流等。 2 1 1 第三方物流概述 1 第三方物流的产生 最初的物流形式是第一方物流和第二方物流，分别指由发货方和收货方承担 物流业务，以实现产品的空间转移。在市场竞争还不是很激烈的情况下，它们能 够适应企业发展的要求，但具有以下缺点：由于产品的市场需求在时间上不均衡， 使企业配置的物流设施的能力会浪费或紧张；物流服务不是它们的核心业务，成 本比专业物流企业高：它们从事物流难以构成有效的物流网络。 随着全球经济一体化进程的加快，原材料和产品在世界范围内广泛流通，这 些需求构成了物流发展的原动力。为参与国内外竞争，企业必须尽一切可能的办 法降低成本，提高效益，并要求获取及时准确的信息。由于第三方物流提供者能 够解决上述难题，越来越多的企业选择将物流业务外包，第三方物流应运而生。 概括来说，第三方物流的产生是社会分工和信息技术发展的结果。 ( 1 ) 社会分工 在物流发展的初期阶段，运输、储存、装卸搬运、包装、采购、销售等物流 活动基本上相互独立，分散在企业生产的各个环节。企业对各项物流活动的运作 是自供自给的，是一种内化的行为。随着市场竞争的加剧，在外包等新型管理理 念的影响下，各企业为增强市场竞争力，将资金、人力和物力投入到其核心业务 上去，而将许多非核心业务从企业生产经营活动中分离出来，其中包括物流业务。 企业将物流业务委托给第三方物流企业，集中发展自己的核心竞争力，达到降低 成本的目的；第三方物流企业则以物流为核心竞争力，依靠提高物流服务水平， 获取竞争优势。这样，第三方物流的出现，优化了资源配置，实现了社会化分工 协作带来的效率和效益的最大化 北京工业大学管理学硕士学位论文 ( 2 ) 信息技术发展 信息技术特别是计算机技术的高速发展，推动着管理技术和思想的迅速更 新，由此产生了供应链、虚拟企业等一系列强调外部协调与合作的新型管理理念。 这增加了物流活动的复杂性，又对物流活动提出了零库存、准时制、快速反应、 有效的顾客反应等更高的要求，使一般的企业很难承担此类业务，由此产生了专 业化物流服务的需求。信息技术实现了数据的快速、准确传递，提高了物流企业 的自动化水平，促进了订货、包装、保管、运输、流通加工一体化，使大规模、 高质量、高服务水平处理物流作业成为可能；同时，方便实用的信息技术加强了 物流企业与其他企业的沟通交流，可以随时跟踪货物，客户企业能放心地把物流 业务委托给第三方物流企业处理。这些都促成了第三方物流的产生。 2 与其他方物流的关系 继第三方物流概念产生后，美国安德森咨询( a n d e r s o nc o n s u l t i n g ) 公司 又提出了第四方物流，把它定义为“一个供应链集成商，调配和管理组织自身的 以及具有互补性的服务供应商的资源、能力和技术，为客户提供一个综合的供应 链解决方案”。 第四方物流是具有领导力量的物流提供商，它的作用在于利用基于互联网的 信息平台，收集和传递物流信息，汇集业内的第三方物流供应商、技术提供商、 管理咨询顾问和其他增值服务商，建立定制化、一体化和最优化的虚拟供应链。 它是市场整合的结果，需要强大的第三方物流提供基础，不会给第三方物流带来 威胁，反而会扩大社会上对物流和供应链外包的重视和接受程度。 第五方物流的提法目前还不多，但已有人注意到这一领域。一般认为，第五 方物流是指从事物流业务培训的一方。物流人才要不断认识新的物流理念和运作 方式，拓展不同环节的业务内容，学习新兴的计算机网络技术及各种相关物流技 术，这些都需要第五方物流的支持。第五方物流为其他物流包括第三方物流在内 培养人才，提供知识支持，有助于推动第三方物流的发展。 上述提到的几种物流形式将长期共存，是社会需求多样化的表现。第一方物 流和第二方物流与其他新兴的物流方式共存，用来满足社会某些方面的特殊需 求。随着社会与经济发展，第四方物流、第五方物流将成为备受关注的业内新领 域，但目前，第三方物流在物流活动中发挥的作用越来越大。值得注意的是，从 事第三方物流的企业可以同时从事第四方物流和第五方物流的业务，从事第四方 物流的企业也可以从事第五方物流的业务。 【i 】杨海荣现代物漉管理系统【m 】北京：北京邮电大学出版杜，2 0 0 3 ：2 6 1 第2 章理论综述 2 1 2 第三方物流的内涵 1 定义 第三方物流( t h i r d p a r t yl o g i s t i c s ) 术语己被广泛使用，但尚未有普遍 认可的定义根据应用场合的不同，第三方物流还被称为合同物流、外包物流、 物流联盟和全方位物流服务公司等。 早先的第三方物流概念源自管理学中的外包( o u t s o u r c i n g ) ，意指企业利用 外部资源为内部的生产经营服务。1 9 8 8 年，美国物流管理委员会在一项客户服 务调查中首次采用了“第三方服务提供者”一词。2 0 0 1 年，我国公布的物流 术语标准中，将第三方物流定义为“供方与需方以外的物流企业提供物流服务 的业务模式”，提供的物流服务以发货方和第三方物流企业之间的正式合同为条 件，合同明确规定了服务费用、期限及相互责任等事项。2 0 0 2 年，美国物流管 理委员会公布的物流术语2 0 0 2 年升级版中，对第三方物流的定义是：第三 方物流是将企业的全部或部分物流运作任务外包给专业公司经营，而这些能为客 户提供多元化物流服务的专业公司称之为第三方物流提供商。日本对第三方物流 的定义有两种理解：一种是供方和需方以外不持有商品所有权的业者为第三方， 为货主企业提供全方位的物流代理业务，强调物流全方位代理；另一种是货主( 制 造商、批发商、零售商) 为第一方，运输业者为第二方，不持有运输手段的商社、 信息企业为第三方，为货主企业提供物流系统设计服务“1 。 尽管以上对第三方物流定义的表述多种多样，但内涵基本相同，即将物流业 务外包给专业的物流企业综合来说，第三方物流即是指供方和需方以外的物流 企业，提供以合同为约束、以联盟为基础、完成部分或全方位物流运营业务的专 业服务模式 2 分类 对第三方物流的分类一般是从第三方物流企业的角度进行的，但对第三方物 流企业的分类至今还没有形成统一的国家或国际标准。 以提供服务的范围为标准，拉奥( k r a o ) 等( 1 9 9 3 ) 将第三方物流企业划 分为五类：一是单一服务提供商，仅提供搬运、运输或仓储一种服务，需要与其 他企业合作；二是独立服务提供商，提供运输与仓储二选一的服务，不与其他企 业合作；三是集成服务提供商，提供运输与仓储集成的物流服务；四是综合服务 提供商，除采购、仓储、运输功能外还可以提供增值服务；五是组合服务提供商， 提供不同产品组合所形成的物流服务 以是否拥有财产为标准，储雪俭( 2 0 0 3 ) 将第三方物流企业划分为两类，即 拥有资产的第三方物流企业和不拥有资产的第三方物流企业。前者拥有自己的物 【i 】杨海荣现代物流管理系统【m 】北京一北京邮电大学出版社，2 3 t2 4 8 7 - 北京工业大学管理学硕士学位论文 流设施，在实际运营中掌握物流资产的使用权；后者是一种物流管理公司，具有 较强的专业经验，不拥有物流设施，只根据客户需要提供劳务和管理服务。 以固定资产的多寡为标准，牛鱼龙( 2 0 0 3 ) 将第三方物流企业分为两类，一 是全资型的第三方物流企业，拥有完备的仓储和运输等物流设施，另一种是非全 资型的第三方物流企业，不拥有完备的物流设施，有时需把部分业务外包。 从国内外业务的角度，牛鱼龙( 2 0 0 3 ) 将第三方物流企业分为国内第三方物 流企业和国际第三方物流企业，前者处理国内用户委托的物流业务，后者主要是 指那些处理进出口物流业务的物流公司。随着经济全球化和国内外市场的不断融 合，这种划分变得越来越模糊。 第三方物流的分类对于规范物流市场，提高宏观管理水平有着重要的意义。 因此，政府有关部门、物流行业协会和物流专家学者都需要加强研究，尽快提出 合理、统一的分类标准。 3 特征 按照科伊尔( j o h nj c o y l e ) 等( 1 9 9 6 ) 的观点，第三方物流企业具有以 下方面的特征：一是整合了超过一方的物流功能；二是一般不替客户管理存货； 三是直接控制物流设施；四是具备全面的物流服务能力；五是能提供增值服务。 约翰逊( j a m e sc j o h n s o n ) 等( 2 0 0 3 ) 认为第三方物流具有伙伴关系、战略联 盟、第三方协定和契约物流等特征。杨东援等( 2 0 0 3 ) 认为第三方物流具有四个 方面特征：一是以合同为导向；二是新型的客户关系；三是个性化的物流服务； 四是以信息技术为基础。牛鱼龙( 2 0 0 3 ) 等也持有相似的观点，但认为还具有配 送的灵活性。储雪俭等( 2 0 0 3 ) 总结了第三方物流的五个方面的特征：一是整合 了一个以上的功能；二是本身不拥有货物；三是物流设施由第三方物流企业控制； 四是提供全部的劳务和管理服务；五是可以提供特殊服务。杜文等( 2 0 0 4 ) 认为 第三方物流具有四个方面的特征：一是具有提供现代化、系统化物流服务的业务 素质；二是可以提供全程化和定制化的物流服务；三是采取委托一承包形式的 长期合作；四是可以提供增值性物流服务。 以上各位学者的观点基本相似，但都没有系统地反映第三方物流的内在特 性。概括而言，第三方物流具有以下几个方面的特征： ( 1 ) 关系契约化 第三方物流企业与货主企业间需要信息共享，要求互相信任，且共同承担风 险、共享收益，因此需要用契约的形式约束双方的行为。根据契约的条款，第三 方物流企业提供规定的物流服务，并管理其物流活动及其过程，而不是按照客户 的临时要求提供服；根据契约的条款，明确各物流联盟企业间的责、权、利关系。 ( 2 ) 服务个性化 【l 】王述英、王青，刘彦平西方物流理论发展与评述南开经济研究田2 0 0 4 ( 2 ) ；1 0 7 - 1 1 2 - 8 - 第2 章理论综述 第三方物流企业需要对客户具有深度了解，从而提供针对性的定制化服务和 增值服务。物流服务从产品推销发展到市场营销阶段，第三方物流企业也从面向 社会提供服务的传统外包进化到面向企业的个性化服务阶段。第三方物流企业因 市场竞争、物流资源、物流能力等的影响需要形成核心业务，不断强化所提供物 流服务的个性化，以增强自身竞争力。 ( 3 ) 功能专业化 第三方物流与一般的物流相比，从物流设计、物流操作过程、物流技术工具、 物流设施到物流管理，必须体现出专门化和专业水平，并且能够提供增值服务。 这既是货主企业的需要，也是第三方物流企业自身发展的需要。 ( 4 ) 管理系统化 第三方物流应具有系统的物流功能，能为客户企业提供多功能甚至全方位的 物流服务，它可以有效地整合运输、仓储等资源要素，利用物流网络要素，提供 运输、储存、包装、装卸搬运、流通加工、信息处理、增值服务等部分或全部的 物流功能。 ( 5 ) 信息网络化 信息技术是第三方物流发展的基础。信息技术提高了数据的快速、准确传递， 使订货、仓储、运输、流通加工实现一体化，促进了相关企业间的交流和协作。 用于支撑第三方物流的信息技术包括电子数据交换技术、电子支付技术、条形码 技术和电子商务技术等。 2 1 3 第三方物流的延展 1 第三方物流与供应链管理 ( 1 ) 供应链管理的概念 供应链( s u p p l yc h a i n ) 是指围绕着核心企业建立起来的链网结构，链网中 的每个结点都是独立的个体，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材 料开始，制成中间品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中，将 供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户连成一个整体。 供应链管理的概念于2 0 世纪8 0 年代中期提出，是围绕着核心企业，供应链 中相关企业与核心企业相互合作并共同参与管理的种模式。供应链管理的核心 在于协调供应链各个环节的活动，实现最佳的整体业务绩效。它主要涉及四个领 域：供应、生产计划、物流和需求，内容包括：供应链的组织结构设计；协调管 理与控制；需求预测；生产计划、跟踪控制、库存管理；供应商和采购管理；制 造管理；分销管理；用户管理：物流管理；资金流管理；信息流管理等。 ( 2 ) 第三方物流与供应链管理的结合 北京工业大学管理学硕士学位论文 第三方物流介入供应链管理是一种相互补充、相互依存的关系。从第三方物 流的角度来看，为提高物流服务水平，第三方物流企业必须获得客户企业的大量 相关信息，其中可能涉及一些商业秘密，使得客户企业在选择第三方物流时会产 生顾虑。为消除这一顾虑，个可行的方法就是在第三方物流企业和客户企业间 实施供应链管理，通过合同、契约的方式，建立长期合作、稳定的战略伙伴关系。 从供应链管理的角度来看，物流活动是供应链管理的一个重要组成部分，采用第 三方物流运作方式，供应链上的物流相关活动可以得到第三方物流经营者提供的 长期、互利的专业性服务，功能强大的第三方物流企业可以完成供应链上全部或 大部分环节的服务。 第三方物流与供应链管理有机结合，就形成了物流战略联盟。物流战略联盟 是指物流企业为达到比单独从事物流服务更好的效果，相互之间形成相互信任、 共担风险、共享收益的物流伙伴关系的经营模式。这种自发的资源整合方式，经 过有效的重组联合将有限的资源集中在附加值高的功能上，而将附加值低的功 能虚拟化，依靠各自的优势，可以在短时间内提高竞争力，实现规模优势和信息 网络化，建成一个高层次、完善的物流网络体系。 2 第三方物流与电子商务 ( 1 ) 电子商务的概念 电子商务是指通过信息网络以电子数据流通的方式进行并完成各项商务活 动、交易活动、金融活动和相关的综合服务活动。它包括企业内部、企业与企业 间、企业与消费者问、企业与政府间等几种类型。电子商务的概念模型如图2 1 所示，它强调了信息流、商流、资金流和物流的整合，其中信息流在更高层次上 实现对流通过程的监控。 图2 1 电子商务概念模型 f i g u r e2 - 1t h ec o n c e p t i v em o d e lo f e - c o m m e r c e 电子商务之所以得到广泛应用，在于交易双方从磋商、签订合同到资金支持 等，无需当面进行，均可通过计算机互联网络完成，整个过程虚拟化，保证了信 息的快速传递，并能够防止伪造信息的流通，使交易的效率提高，而成本降低。 第2 章理论综述 要发展电子商务，必须具备一定的条件：商品信息标准化，标准化的数据格式便 于收、发双方理解和认定，便于商品信息的使用和统计；商品交易规范化，电子 商务实效强，交易一旦决定即需确认，确认后不允许后悔，规范的交易才能减少 混乱和纠纷；信服的安全保证，安全性是电子商务一个至关重要的问题。 ( 2 ) 第三方物流与电子商务的关系 电子商务中的每一笔交易都包含着信息流、商流、资金流、物流，前三者在 电子工具和网络通讯技术支持下瞬间即可完成，而后者必须通过实体的物理活动 才能完成，因此物流瓶颈是电子商务不可回避的问题。 第三方物流是满足电子商务物流配送的首选，主要具有以下的优势：第三方 物流企业可以开发信息网络并积累针对不同物流市场的专业知识，包括运输、仓 储和其他增值服务，拥有市场和网络；第三方物流企业拥有强大的购买能力和货 物配载能力，能大幅度地降低单位运输成本，拥有规模经济效益：对于业务量呈 季节性变化的企业，外包物流队企业赢利的影响比较明显，第三方物流企业拥有 更大的灵活性。 电子商务也为第三方物流带来了新的发展机遇，表现为：电子商务的运作打 破了传统经营方式中地理范围的限制，促进了物流配送的全球化，使得专业的第 三方物流成为必然的选择，电子商务对配送需求的多样性与分散性，为第三方物 流整合系统内资源提供了内在的动力和外在的需求；电子商务的发展同时拓展了 第三方物流企业的业务渠道，为其实施网络化、规模化与规范化经营搭建了理想 的信息业务平台，提高第三方物流的服务效率。 2 2 自组织理论 自组织理论是研究自组织现象、规律的学说的集合，包括普利高津等创立的 耗散结构理论、哈肯等创立的协同论、托姆( r e n et h o m ) 创立的突变论，艾根 ( m e i g e n ) 等创立的超循环理论、曼德布罗特( b e n o i tb 1 | l a n d e l b o r t ) 创 立的分形理论以及洛伦兹等创立的混沌理论，这些理论基本涵盖了系统进行自组 织的条件、动力、演化途径、时空特性等各个方面。 本论文主要采用其中的耗散结构理论和协同论。1 9 6 9 年，普里高津在“理 论物理学和生物学”的国际会议上发表结构、耗散和生命一文，正式提出了 耗散结构理论，用来解释科学领域内不可逆现象的演化过程。这一理论作为自组 织研究的条件方法论，提供了如何判断一个系统可以从无序状态自发、自主地演 化成有序结构的方法。 协同论与耗散结构理论几乎同时诞生，是由哈肯创立的- f 7 跨学科理论，用 来研究具有完全不同性质的大量子系统是通过怎样的合作在宏观尺度上产生空 北京工业大学管理学硕士学位论文 间、时间或功能结构“。这一理论是研究自组织的动力学方法论，阐述了系统自 组织演化的动力学机制的要素、相互关系和运动原理。 2 2 1 白组织概述 1 定义 哈肯在1 9 7 6 年提出自组织( s e l f - o r g a n i z a t i o n ) 的定义，即“如果一个系统 在获得空间的、时间的或功能的结构过程中，没有外界的特定干涉，我们便说该 系统是自组织的。这里特定一词是指，那种结构或功能并非外界强加给系统 的，外界是以特定的方式作用于系统的“h 。这一定义对国内外学者研究自组织 现象产生了较大的影响。 普利高津和他的同事在建立耗散结构理论和概念时也使用了自组织的概念 。1 ，并用这个概念来描述那些自发形成有序结构的过程，解释了贝纳德对流自发 出现有序结构的本质。 在国内外学者研究的基础上，中国人民大学苗东升教授提出，“自组织指一 种有序结构自发形成、维持演化的过程，即在没有特定外部干预下由于系统内部 组分相互作用而自行从无序到有序、从低序道高序、从一种有序到另一种有序的 演化过程“) 。”相较哈肯的定义与普利高津的解释，这一定义明确指出了空间的、 时间的或功能的结构的有序性和稳定性， 2 自组织与他组织 从系统演化的角度来讲，组织的方式包括自组织和他组织两种