（产业经济学专业论文）技术进步对我国产业结构变化的影响研究.pdf

中文摘要 摘要 经过5 0 多年的工业化进程，尤其是改革开放以来的近3 0 年，我国的技术水 平和产业结构水平已经有了很大的提高。“十一五”期间，为保持国民经济的持续增 长，全面建设小康社会和走新型工业化道路，落实科学发展观，我国必须把加快 技术进步放在经济社会发展的战略优先地位，努力提高技术进步对经济增长的贡 献，对产业结构优化的作用。 本文在对中外学者关于产业结构和技术进步有关理论进行整理的基础上，首 先对产业结构优化水平和技术水平进行了量化分析，以生产函数法取得的全要素 生产率来度量技术水平，进而计算技术进步率，并结合指标体系法佐证其可靠性； 以a h p 法综合七项结构指标得到产业结构的优化水平，并通过计算得到产业结构 变动率。通过对技术进步和产业结构变动的描述性分析，发现两者在1 9 9 8 年之后 都趋于稳定小幅的上升，规律性较强，到2 0 0 4 年两者又同时产生新的高增长。 其次，本文在总体上实证分析了广义的技术进步与产业结构之间关系的基础 上，进一步检验了技术水平与产业结构水平、技术进步率与产业结构变动率之间 的因果关系；技术创新、技术引进与产业结构水平之间的因果关系；并对诸因素 对产业结构的影响进行了比较，得出的结论是：技术水平与产业结构水平之间 存在因果关系，技术创新、技术引进与产业结构水平之间存在因果关系，技术水 平是影响产业结构最重要的因素。根据实证结果推断出结论，我国的技术进步 并非主要由科技进步引起的。将我国广义的技术进步分解为内生技术进步和外 生技术进步，并根据前人的研究成果得到我国外生技术进步占整个技术进步的约 3 4 。 最后根据实证研究的结论，本文从技术进步影响产业结构的机制入手，理论 上对需求结构、供给结构、外贸结构、科技结构4 个方面进行分析，从实证上对 我国需求结构、生产结构、就业结构、外贸结构、主导产业5 个方面进行分析， 结合我国工业化进程中的产业结构特点和产业政策，分析了我国内生和外生技术 进步在影响我国产业结构中的作用。实践证明，我国工业化进程中，产业政策对 我国产业结构调整的引导和帮助是十分显著的，更有利于产业的内生技术，我国 产业结构很可能面临新一轮的结构升级。因此，我们必须坚持产业政策的贯彻和 实施，尽量使企业和政府优势互补，顺利实现工业化。 关键词：技术进步，产业结构优化，技术创新，技术引进 英文摘要 a b s t r a c t a f t e rm o r et h a n5 0y e a r s i n d u s t r i a l i s a t i o n , e s p e c i a l l y3 0y e a r sa f t e rr e f o r ma n d o p e n i n gi n1 9 7 8 ，t h el e v e lo f t e c h n o l o g ya n d i n d u s t r i a ls t r u c t u r eh a sg o tag r e a tp r o g r e s s i no r d e rt ok e e pt h es u s t a i n e dg r o w t ho fe c o n o m y ，b u i l dt h ea f f l u e n ts o c i e t y , w a l ka n e wi n d u s t r i a lr o a d a n dl o c a t et h es c i e n t i f i cc o n c e p to fd e v e l o p m e n t ，w em u s tp u tt h e t e c h n o l o g yp r o g r e s so nt h ef i r s tp l a c e ，a n dm a k eo u re f f o r tt oi m p r o v e i t sc o n t r i b u t i o nt o e c o n o m i cg r o w t ha n di n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n b u i l d i n go nt h er e s e a r c ha c h i e v e m e n t so ni n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n dt e c h n o l o g y p r o g r e s so fs c h o l a r sb o a t h a th o m ea n da b r o a d ，t h i sp a p e rf i r s tq u a n t i z e da n da n a l y z e d t h el e v e lo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt e c h n o l o g y t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei sq u a n t i z e db y 7i n d e x e sw i t ha h p , a n dt h et e c h n o l o g yb yt f p a n dt h e ng o tt h e i rr a t e so fc h a n g e f r o mt h ed e s c r i p t i o na n a l y s i s ，i t sf o u n dt h a tb o t ht e n dt ob es t a b i l i z a t i o na n dg o i n gu p ， t o2 0 0 4 ，t h e yb o t hh a v ean e wh i g hg r o t h t h e nt h ep a p e ra n a l y z e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g yl e v e ra n di n d u s t r i a l s t r u c t u r el e v e l ，t h e i rr a t e so fc h a n g e ，t e c h n i c a li n n o v a t i o na n di n d u s t r i a ls t r u c t u r el e v e l ， t e c h n i c a li m p o r ta n di n d u s t r i a ls t r u c t u r el e v e l ，t h er e s u l ti st h e r e so n l yo n ep a i ro f c a u s a l i t yc o n s e q u e n c e ，t h a ti st h et e c h n o l o g yl e v e li st h ec a u s eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e l e v e l o fc a u s e 。t e c h n i c a li n n o v a t i o na n dt e c h n i c a li m p o r ta r eb o t hc a u r s e so fi n d u s t r i a l s t r u c t u r el e v e l s ow ec o u l dc o n c l u d et h a tt h ee x o g e n o u st e c h n o l o g yi sm o r ei m p o r t a n t t h a ne n d o g e n e t i c ，i to c c u p i e s3o f 4 c o n t r a p o s i n gt h ec o n c l u s i o n , t h i sp a p e rs t a r tw i t ht h em e c h a n i s mo ft e c h n o l o g y i n f l u e n t i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，f r o mt e o r o e y t od e m o n s t r a t i o n , s e p a r a t i n gt h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r et od e m o n d ，s u p p l e m p l o y m e n t ，i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dl e a d i n gi n d u s t r y t h e p a p e rs h o w e d t h ee f f e c t i o nt ot h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo f o u re x o g e n o u sa n de n d o g e n e t i c t e c h n o l o g y i t sa p p r o v e dt h a td u i r i n gt h ei n d u s t r i a lr e v o l u t i o n , t h ei n d u s t r i a lp o l i c yh a s h a dm u c he f f e c to ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，a n di sa l s ov e r yg o o df o rt h ee n d o g e n e t i c d e v e l o p m e n t c h i n e s ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei sp r o b a b l yf a c i n ga n e wr o u n do f u p g r a d i n g s ow h a tw es h o u l dd oi st oi n s i s ta n dp r a t i c et h ei n d u s t r yp o l i c y , a n dm a k et h e g o v e r n m e n ta n dc o m p a n yc o m p l e m e n te a c ho t h e r , a n dt of i n i s ht h ei n d u s t r i a l i s a t i o n s u c c e s s f u l l y k e yw o r d s ：t e c h n i c a lp r o g r e s s ，t h eo p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e , t e c h n i c a l i n n o v a t i o n , t e c h n i c a li m p o r t a t i o n i 独创性l 声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重麽太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：孑蟹0 签字日期：耖7 年朋、7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重麽太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重麽太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密() 。 ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 学位论文作者签名：v 信乞 签字日期：如刁年月；7 日 导师签名：甥萼也穹 签字日期：p 7 年扩月；7 日 l 绪论 1 绪论 1 1 问题的提出 近代以来世界范围内经历了三次重大的产业结构变迁。1 7 世纪牛顿力学和1 8 世纪初热学初步理论的影响下，瓦特对蒸汽机进行了改进，引发了一场蒸汽动力 革命，进而导致了第一次产业革命的发生。蒸汽动力技术的广泛应用以及机械化 生产方式的普及，使得纺织、蒸汽动力、机械制造、冶金、煤炭、交通运输等一 系列资本密集的产业迅速发展，世界产业结构发生了深刻的变革；开始于1 9 世纪 中叶的第二次产业革命是由于电磁感应定律的发现、热力学的创立引起的。以当 时的最新科学理论为基础发展起来的发电机、电动机和内燃机技术得到广泛应用。 一个全新的产业电力工业产生并成长为该时期的主导产业。与此同时，在全 社会范围内，电器、化学、汽车、航空、农机、石油等技术密集型的新兴工业部 门也发展起来，产业分工越来越细，重化工业取代轻工业成为工业生产的主要部 门；在2 0 世纪初狭义相对论和量子论、4 0 年代控制论创立的基础上，第三次产业 革命于第二次世界大战后发生。计算机信息技术、原子能技术、航天技术、高分 子合成材料技术的广泛应用导致了技术体系的更替，进而迅速涌现了一批新兴的 产业部门，如原子能工业、电子工业、信息产业、航天工业、高分子化学工业， 等等。特别是计算机信息技术更是给农业、工业和服务业带来了翻天覆地的变化， 各个产业内部的分工因此得到进一步细化，各产业部门之间的联系更加紧密。 从上述可见，近代以来发生的三次重大产业结构变迁与对应历史时段内的科 学技术发展有着紧密的依存关系。随着技术进步和经济全球化的发展，国家之间 竞争的焦点已不再是有形资源的竞争，而是转向无形的技术、智能与知识的竞争， 因为这些技术、信息、知识、技能、经验以人为载体，以技术进步为前提，所以 融入了人力资本因素的技术水平是当今衡量一个国家、一个地区、一个产业发展 潜力和未来竞争力的最重要的指标之一。在我国的工业化进程中，资本和劳动力 的作用毋庸置疑，技术进步也已成为学者们研究经济增长必不可少的因素，按照 发达国家的发展经验，当工业化发展到一定阶段，技术必将成为决定资本和劳动 力效率的主导因素，成为主导产业结构变动的第一因素。技术进步作用于经济增 长的路径一方面在于提高资本和劳动力的效率，另一方面更在于引起产业结构的 优化。良好产业结构基础是一国经济持续稳定发展的关键性因素。 那么我国的技术水平进步到哪一个层次，技术进步又是否促进了我国产业结 构的优化升级，其作用机制是什么，影响力度如何，技术进步是不是我国产业结 构变动的原因，这一系列问题的提出，成为笔者选择本研究课题的动因。 重庆大学硕士学位论文 1 2 研究的目的及意义 1 2 1 研究目的 产业结构的变动成为技术进步总过程中一个必不可少的重要的子过程，是技 术进步过程中的又一次质变。本次研究的目的在于： 通过理论的综述，了解国内外技术进步与产业结构的理论发展。 通过对我国技术进步与产业结构变动的相关性分析，判断目前技术进步是 否是我国产业结构变动的原因。 在推动产业结构变动的诸多因素中，技术进步相对于资本、劳动力等要素 的投入，谁是更重要的因素。 从理论和实证角度分析技术进步影响产业结构变动的机制，通过我国的需 求结构、供给结构、就业结构、外贸结构、主导产业的分析，并结合我国转型期 的产业政策特点，对我国产业结构升级中技术进步的作用进行内外生作用分析。 探讨加快技术进步，推进产业结构升级的政策建议。 1 2 2 研究意义 中国是后起的发展中国家，产业的发展水平与国际发达国家有着较大的差距， 现阶段的根本任务是大力发展生产力，大力提高人民的生活水平和国家的综合国 力。在经济时代变迁之际，作为东方大国的中国要想抓住历史机遇，适应新经济 的要求，实现经济在2 1 世纪的腾飞，研究技术进步与产业结构升级变迁的关系， 将具有重要的现实意义。 从国家的宏观政策层面看，十六大把“社会更加和谐”作为全面建设小康社会的 目标之一提出来，十六届四中全会又把“提高构建社会主义和谐社会的能力”作为党 执政能力的一个重要方面明确提出，这主要是针对在当代中国的社会转型过程中， 由于制度的调整带来了利益结构的变化，在利益关系变动中产生的矛盾和冲突导 致了社会不和谐问题。从宏观经济层面看，经济发展的主要矛盾在于经济增长与 经济稳定之间的相互关系，为了使经济能够持续稳定良性的发展，就必然要求产 业结构的升级和优化，并且同时要求生产效率和劳动者素质的提高，充分发挥市 场在资源配置中的作用，从而提高人民生活水平，促进经济增长，缩小贫富差距 等。为达到这些目的，除了政府的政策支持和鼓励外，最根本的还在于提高我国 的技术水平，培育有较强竞争力和发展潜力的主导产业，使中国经济走向世界。 因此，研究我国目前各产业的技术水平现状，将对产业结构的升级研究和我国现 阶段经济发展目标的实现有重要的作用。 从研究领域看，“技术进步与产业结构”问题，是当代经济学要研究和解决的一 个重大问题，对未来经济发展具有重大的理论和现实意义。早在1 9 8 2 年，党中央 和国务院就曾明确提出：我国经济振兴要依靠科学技术进步，并直把它视为一 2 1 绪论 项战略任务。1 6 大明确指出，全面建设小康社会必须以产业结构的调整和升级为 主线，而产业结构的升级，技术进步是支撑。在十三次全国代表大会上，谈到经 济发展战略时，提出了三个必须解决的问题，其中前两个问题，一是“把发展科学 技术和教育事业放在首要地位”；一是“保持社会总需求和总供给的基本平衡，合理 调整和改造产业结构。”这充分说明我国对技术进步和产业结构问题的重视。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 国外在技术进步对产业结构影响的研究主要集中在以下三方面。 技术进步对产业结构的影响。德国经济学家霍夫曼( h o f f m a n n ，w ，1 9 3 1 ) t 1 j 通 过对工业内部消费品和资本品的比较，认为技术差异即不同投入产出会引起资本 品工业的优先发展；美国经济学家罗斯托( 1 9 6 3 ) 【2 】以主导产业理论认为依靠科学技 术进步并且具有较强扩散效应的为数有限的主要部门会对其它部门产生重要作 用；日本经济学家筱原三代平( 1 9 5 7 ) 口】在论证日本产业结构的规划基准时，以生产 率上升基准为主要依据。这些研究的一致推断是：技术变动会促进产业结构改善。 以上三种研究思路也是后来在技术进步与产业结构变动上的理论的不断深化的基 本方法，它们分别奠定了技术进步率测算的三种基本方法。 技术进步对贸易结构的影响。波斯纳( m v p o s n e r , 1 9 6 1 ) 1 4 1 技术差距论( 要素 论、创新与模仿论) 认为，技术实际上是一种生产要素，并且实际的科技水平一直 在提高，但是在各个国家的发展水平不一样，这种技术上的差距可以使技术领先 的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。随着技术被进口国的 模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了。弗农( r a y m o n d v e r n o n ，1 9 6 6 ) 1 5 的产品生命周期理论从产品的生命周期角度揭示了技术要素与产业 结构和贸易结构，这种动态的发展过程后来成为梯度转移理论的基础，世界的产 业梯度大转移事实上也论证了这一点。库兹涅茨( 1 9 9 9 ) t q 认为：“从单一产业部门来 看，其产生与发展的过程往往是与创新的兴衰相联系的。”熊彼特则认为：“创新不 是孤立的事情，也不是在时间上的均匀分布，而是趋于群集或成簇的发生，这仅 仅因为，在成功的创新后，首先是一些、接着是大多数企业会步其后尘；其次， 创新甚至不是随机地均匀地分布在整个经济系统，而是倾向集中于其中的某些部 门及其邻近部门。” 技术进步对就业结构的影响。d a v i ds i m p s o n 等人( d a v i ds i m p s o n ，1 9 8 7 ) n 指出，“新技术吸引人注意的一个重要原因就是它对就业的影响。”技术进步对就业 的影响成为经济学家们讨论的中心问题之一，直至今日，s t o n e m a n ( 1 9 8 3 ) t 8 】指出， 在7 0 年代末8 0 年代初，欧洲关于技术发展的争论得第一个核心焦点是技术对就 3 重庆大学硕士学位论文 业的影响。至于技术进步所引起的就业在三大产业之间分布的变动，则主要还是 遵循配第一克拉克定律：随着全社会人均国民收入水平的提高，就业人口首先由 第一产业向第二产业转移，当人均国民收入有了进一步提高时，就业人口便大量 向第三产业转移。即劳动力由低附加值的产业转向高附加值的产业。其他的还有 凯南等( p b k e n e n , 1 9 9 5 ) 1 9 经济学家提出“人力资本论”，把技术进步与贸易结构联 系起来了，并说明了技术进步的作用。这些研究成果分别解释了技术进步影响产 业结构的各个方面，比如就业结构、主导产业、贸易结构等等。事实上，在产业 结构理论的形成和发展过程中，技术因素一直都是作为一种重要因素存在的，只 是较全面地通过量化技术进步率和产业结构水平进行全面的专门分析的并不多 见。 1 3 2 国内研究现状 采用定性分析与定量分析相结合的方法是技术进步与产业结构课题研究的一 个指导思想。定性分析是指理论上的分析。例如从马克思经济理论出发对技术进 步与产业结构等概念的内涵与外延、产业结构对社会经济发展的作用、影响产业 结构诸因素的依存与制约关系、技术进步对产业结构现状及演变的作用机制、世 界各国产业结构的演变规律、我国产业结构的历史沿革等问题加以研究。主要研 究成果有：王伯鲁( 2 0 0 0 ) t ”】在“产业技术进步与产业结构升级问题探析”一文中，从 历史与逻辑相统一的角度，剖析了产业技术进步与产业结构成长的社会基础，进 而探讨了产业技术进步推动产业结构升级的作用机制与过程。 学术界在技术进步与产业结构变动方面，主要有两种观点：技术升级导致 了新产业的形成，新旧产业的交替，以及不同产业在整个产业结构体系中地位的 变化，从而引起的产业结构变化。产业经济理论认为，产业结构变化是需求结 构变化和产业相对成本变化相互的结果，技术升级刺激需求结构变化和相对成本 的变化，从而促进了产业结构变化。比较全面的研究首最早见于李京文( 1 9 8 8 ) 的技 术进步与产业结构概论 i l l ，最新的研究是z e - 副z ( 2 0 0 5 ) 1 2 1 就技术升级( 技术水 平的提升) 对产业结构调整的影响作了较为全面的分析，对以上两种观点都作了一 定的论述，虽然在对相对成本的影响中指出了弹性对于结构的影响，但并没有进 行实证证明，包括一些专门写某个产业内部技术进步对产业结构调整的影响机制 的的论文，也大多都止于理论阐述。如曾福生( 2 0 0 4 ) 【1 3 】在“技术进步促进农业结构 调整的传导机制分析”一文中，仅探讨了促进农业结构调整的作用力传导模式和组 织传导模式，并未进行实证分析。 对技术进步与产业结构进行定量分析，是指技术进步与产业结构变化诸研究 内容中数量关系的分析。陈国宏( 2 0 0 1 ) 【1 4 j 研究了技术引进对我国产业结构的影响， 傅家骥( 1 9 9 8 ) 【”j 全面研究了技术创新与经济增长与产业结构等方面的关系，杨素萍 4 1 绪论 ( 1 9 9 9 ) 1 6 1 从微观角度研究了企业技术进步与产业结构的调整问题。 技术进步与产业结构变化研究所涉及的定量分析可分为两类，一类是经济数 学方法，主要是经济计量方法、投入产出法、经济控制论方法和生产函数方法； 另一类是运筹学方法，主要包括线性规划、动态规划、目标规划和层次分析法。 上述方法在实际运用中结合技术进步与产业结构变化研究的特点均有所发展。 1 4 研究思路、方法和主要内容 1 4 1 研究思路 本文主要研究广义技术进步与产业结构升级之间的关系，在界定技术进步和 产业结构涵义的基础上，首先定量分析了中国目前技术水平、技术进步率、产业 结构水平及技术进步与产业结构变动之间的关系；其次将技术创新和技术引进从 广义的技术进步率中分离出来，分别研究它们对产业结构升级的影响；并比较了 产出增长率、资本增长率、劳动力增长率和技术进步率对产业结构升级的影响程 度；最后从技术进步对产业结构变化的影响机制为入手，结合理论分析和目前我 国产业结构发展的现状对实证结果进行分析，为我国现阶段产业变动中存在的矛 盾作出合理的解释，为产业结构的进一步升级和经济的可持续发展提供一定的参 考依据。 1 4 2 研究方法 理论与实践相结合的方法 在技术进步率和技术水平的测算上，借鉴前人的理论研究成果，分别以指标 体系法和生产函数法测算了我国的技术水平和技术进步率。在技术进步影响产业 结构变动的研究中，从理论上分析了技术进步对产业结构的影响机制，并结合我 国的产业结构现状进行分析，揭示我国产业结构变动中存在的问题。 定性与定量相结合的方法 本研究以指标体系法定性分析了技术水平，以生产函数法量化了技术进步率， 进而推算出技术水平；以描述法和比较法定性分析了我国的产业结构变动现状， 以a h p 层次分析法量化了产业结构优化水平；对量化的技术水平和技术进步率分 别和量化的产业结构优化水平和产业结构变动率进行因果分析。 1 4 3 研究主要内容 本研究的主要内容包括： 产业结构与技术进步的相关理论。 产业结构优化水平和技术水平之间的关系，产业结构变动率和技术进步率 之间的关系，影响产业结构优化的因素比较，技术创新、技术引进与产业结构之 间的关系分析。 5 重庆大学硕士学位论文 技术进步影响产业结构变动的机制分析。结合我国供求结构、技术结构、 要素结构、外贸结构变动的变化，分析我国在产业结构变动过程中内外生技术进 步的作用。 加快技术进步，推进产业结构升级的政策建议。 1 5 研究的主要创新与不足 1 5 1 研究的主要创新 本研究可能的创新之处是： 针对以往的研究以定性的理论分析为主的状况，本文对我国的技术进步影 响产业结构的变动作了定性和定量的分析，并分别研究了产业结构水平与技术水 平、产业结构变动率与技术进步率的因果关系。 继续深入分析了影响我国产业结构变动的因素，技术创新与技术引进对产 业结构的影响。 在研究方法上，分别引入了a h p 方法测算了产业结构优化水平，以指标体 系法描述我国的技术水平现状，以生产函数法测算我国的技术进步率，并推算出 历年的技术水平。 将技术进步影响产业结构变动的机制理论联系实际，针对我国转轨期间的 产业结构特点，分析技术进步影响我国产业结构变动的作用。 总之，本研究对我国1 9 7 8 年以后技术进步对产业结构变动的影响作了较为全 面而深入的分析研究，并在实证结论的基础上，提出可行的政策建议。 1 5 1 本研究存在的不足 本研究存在的不足之处为： 数据的欠缺，使对产业结构诸多方面的分析不能包括工业化的全过程。 对技术进步影响产业结构的机制和力度的研究不足。 受限于累积资本存量的可得性，本文对于我国技术进步的内生和外生性研 究仅引用他人的研究成果，未做实证的研究。 6 2 产业结构变动与技术进步：相关理论 2 产业结构变动与技术进步：相关理论 2 1 产业结构理论 2 1 1 产业结构概念的形成及其涵义 产业结构这一概念在整个六十年代，它的意义和用法是相当混乱的，从字面 上看，产业结构既可以解释为某个专业内部的企业问关系，也可以解释为各个产 业之间的关系结构。以产业内的企业间关系为研究对象的“产业组织理论”( 指产业 内的企业间关系) 。而他在1 9 5 9 年出版的产业组织一书中，就已经把产业内的 企业间关系用“产业组织”的概念来概括了。在日本，专指产业之间关系结构的“产 业结构”概念形成得比较早。在5 0 年代中期，产业结构这一概念就用以概括产业 之间的关系结构了，直至七十年代中期，日本研究这些方面经济理论的经济学家 极力做了一些澄清，现在一般地说，产业结构是指产业间关系结构这一点大体上 已被公认。不过，还有人主张，在广义的产业结构理论中还应包括研究产业内的 企业间关系的“产业组织理论”，而把研究产业之间关系结构的“产业结构理论”称为 狭义的产业结构理论。 产业之间关系结构的研究存在着两种形态：一种以研究产业之间关系及其变 化为宗旨的形态；二是以研究产业之间投入、产出关系为宗旨的形态。有人把前 者称为“产业发展形态理论”，后者就称为“产业联系理论”。这样就出现产业结构理 论的广义、狭义说。把“产业发展形态理论”称为狭义的产业结构理论，把“产业联 系理论”称为广义的产业结构理论。 本文论述的产业结构主要是国民经济中各产业的构成比例关系，属产业发展 理论范畴。分两个层次，其一，农业、工业、服务业三大产业的总体比例构成；其 二，工业各自产业内各行业的效益情况。 2 1 2 产业结构的划分 产业结构是国民经济多层次、多方面的综合系统。它反映产业之间的比例关 系，各种经济资源在国民经济各部门之间和各部门内部的配置状况，以及各部门 为社会提供产品的比例构成。产业结构是社会生产和社会分工发展的产物，产业 结构的晚辈、合理程度和发展速度对国民经济的发展有着不容忽视的重大影响。 目前，世界上大多数国家广泛应用三个层次产业结构的概念，其基本原则是把家 庭以外一切社会活动都划入创造国民收入的部门。具体划分是：农牧业为第一产 业；工业和建筑业为第二产业；交通运输、商业以及各种服务行业为第三产业。 当前，世界产业结构的突出特点就是在世界生产总值中第一产业和第二产业所占 比重下降，而第三产业所占比重上升。这已成为世界范围内的共同趋势。例如， 7 重庆大学硕士学位论文 在工业发达国家，科学技术和社会生产力高度发达，经济处于工业化后期，如美 国、日本、西欧的许多国家，第一产业的国民经济中的比重不断缩小，第二产业 的比重由上升到缩小，第三产业的比重不断扩大，形成最庞大的产业部门。这无 疑体现了科学技术高度发达的国家经济发展的趋势，也基本反映了今后世界经济 的一般趋势和前景。 我国目前对产业结构的划分标准根据国民经济行业分类 ( g b t 4 7 5 4 - - 2 0 0 2 ) ，一、二、三次产业划分范围如下：第一产业是指农、林、牧、 渔业；第二产业是指采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供应业，建筑业： 第三产业是指除第一、二产业以外的其他行业，包括：交通运输、仓储和邮政业， 信息传输、计算机服务和软件业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金融业，房地 产业，租赁和商务服务业，科学研究、技术服务和地质勘查业，水利、环境和公 共设施管理业，居民服务和其他服务业，教育，卫生、社会保障和社会福利业， 文化、体育和娱乐业，公共管理和社会组织，国际组织。高技术产业作为最能体 现科技进步水平的产业，其统计范围包括核燃料加工、信息化学品制造、医药制 造业、航空航天器制造、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、 医疗设备及仪器仪表制造业、公共软件服务。其中，除公共软件服务外，高技术 产业基本属于工业范畴。 2 1 3 产业结构的发展规律 产业结构的发展是有规律可循的，从些发达国家的产业发展过程来看，也 显示出一个不断地从低级结构向高级结构演进的过程。在产业结构的理论中，最 著名的学说是“配第一克拉克定理”。其结论为：随着经济的发展，人均国名收入水 平的提高，劳动力首先由第一产业向第二产业移动。当人均国民收入进一步提高 时，劳动力便向第三产业移动，劳动力在产业间的分布状况，第一次产业将减少， 第二、三产业将增加。根据这一结果，产业结构的度量标准突破了三次产业的产 值比重，深入到根据国民收入在三个产业分布状况的变化趋势同劳动力分布状况 的变化趋势结合起来。 美国著名经济学家库茨涅兹( 1 9 9 9 ) 在深化产业结构演变动因的分析上，取得了 突出的成就。他把第一、二、三次产业部门分别称为“农业部门”、“工业部门”和“服 务部门”。通过对各国国民收入和劳动力在产业间分布结构的演变趋势统计资料中 得出的结论是：农业部门实现的国民收入，随着年代的延续，在整个国民收入 中的比重( 国民收入的相对比重) 同农业劳动力在全部劳动力中的比重一样，处 于不断下降之中。工业部门的国民收入的相对比重，大体来看是上升的，然而， 工业部门劳动力的相对比重，将各国的情况综合起来看是大体不变或略有上升。 服务部门的劳动力相对比重，差不多在所有国家里都是上升的。 2 产业结构变动与技术进步：相关理论 2 1 4 产业结构优化 产业结构的高度化 产业结构高度化是指产业结构系统从较低级的形式向较高级形式的转化过 程，也可称为产业结构的升级，比如根据钱纳里等人的研究，一般地，在经济发 展的第一阶段，产业结构中以农业和传统服务业为主的初级产品部门在整个结构 中占了很大的比重。而到了第二个阶段，在整个产业结构中，制造业的比重急剧 上升，而初级产品部门所占的比重则迅速下降，从而出现了明显的结构转换现象。 衡量一国产业结构高度化程度，国际上常用的主要有以下三种方法： 1 ) “标准结构”方法。“标准结构”是大多数国家产业结构高度化演进的综合描 述，一般是通过统计分析的方法，对样本国家产业结构高度化表现出的特征进行 统计归纳，并在此基础上综合处能刻画某一高度化阶段的若干指标，作为产业结 构演进到此阶段的“标准”和“代表”。常用的标准模式有：钱纳里和赛尔奎因的“标 准模式”( 1 9 7 5 、1 9 8 6 、1 9 8 9 ) ，钱纳里、艾金通和希姆斯模式( 1 9 7 0 ) ，库兹涅茨模式 ( 1 9 7 5 ) 。 2 ) 相似系数法。这是以某一产业国的产业结构为标准，通过相似系数的计算， 将本国的产业结构与参照国产业结构进行比较，以确定本国产业结构高度化程度 的一种方法。设么为被比较的产业结构，口是参照系，j 乙和五。分别是产业i 在彳 和口中的比重，则产业结构一和参照系口之间的结构相似系数s 。为： s _ 。5 e x 。，x 。 我国学者就曾利用相似性系数，以日本为参照系，对中国产业结构的高度化 进行过统计，认为1 9 9 2 年中国产业结构中的劳动力结构与日本1 9 3 0 年的结构高 度相似，相似系数达0 9 8 4 6 ；而1 9 8 9 年中国产业结构中的产值结构则与日本1 9 2 5 年的水平基本相等，相似系数达0 9 2 6 8 。 3 ) 距离判别法。此法同样是构造一个关系式，这个关系式不但能联系被判别 产业结构系统合作为参考系的产业结构系统，并且能计算出两者之间的差离程度。 我国学者龚仰军提出了以下关系式可作为距离判别法的具体判别方法i l ”。 欧式距离法：= 医? 。一“。) 2 j “ 海明距离法：= l “御一“。l 兰式距离法：= 椰一“。l 似。+ “。) 7 k 表示产业结构系统a 和b 之间的相似度，“m 、”肼分别表示产业i 在产业 系统a 和b 中的比例。上述三种方法的计算方法虽然不同，但都能表达出两个产 9 重庆大学硕士学位论文 业结构系统之间的“距离”。 产业结构合理化 一个高度化程度转高的产业结构系统，其合理化程度未必也较高，而合理的 产业结构能保证其向高度化的跃升。作为理论上的高度概括，我们认为产业结构 合理化，就是指产业结构由不会理向合理的发展过程。一般产业结构合理化的静 态判断标准可以从以下四个方面进行考察： 1 1 与“标准结构”进行比较。即将一国的产业结构与世界上其他国家产业结构 的平均结构进行比较，以确定本国产业结构的程度，是在大量历史数据的基础上 通过实证分析而得到的产业结构比例，它反映了产业结构演变的一般规律。但是 由于各国的情况都不同，有学者指出，以“标准结构”为参照系，“至多只能给我们 提供种判断产业结构是否合理的粗略线索，而不能称为其判断的根据”。目前理 论界用的较多的是库兹涅茨( t 9 7 1 ) ，钱纳里、艾金同、西姆斯( 1 9 7 0 ) ，钱纳里、鲁 宾逊、塞尔奎因( 1 9 8 6 ) 分别通过多国模型对g d p 和就业在三次产业间分布结构的 变化研究得到的三种代表性模式，表明了各国g d p 和就业结构变动的一般趋势。 2 ) 考察产业结构是否适应市场需求的变化。在产业结构中，决定其产出结构 的重要因素资本存量结构有着相当的刚性，使产出结构不能完全和及时地满 足市场的需求，两者间总有一定的差距，包括总量偏差和结构偏差，一般当总量 存在偏差时，结构也一定存在偏差，当总量平衡时，结构则不一定也平衡。因此 结构的平衡是比总量平衡更为深层和重要的闻题。量化作这种现象的指标主要是 产业结构的结构偏离度和产值偏离度。 3 ) 考察产业问的比例关系是否协调。比例协调的产业结构，应当不存在明显 的长线产业和短线产业。如果存在明显的长短线产业，都表明其对市场需求的不 适应，也都是对资源的一种浪费，当产业结构存在瓶颈产业时，不但表明其对市 场需求的严重不符，而且还极大的影响了整个产业结构系统的资源转换效率和产 出能力。产业间的比例关系在宏观上主要通过各个行业或产业的产值、劳动力比 例来体现，微观上通过企业的资金利润率等效益指标来体现。 4 1 考察能否合理有效地利用资源。产业结构作为资源转换器，其功能就是对 输入的各种生产要素按市场的需求转换为不同的产出。对资源的合理而有效利用， 主要包括两个方面的含义，一是提高资源的使用效率，比如说通过技术进步来实 现，二是利用多种渠道，充分利用系统内外的各种资源。所使用的指标主要包括， 劳动生产率、资本生产率、综合要素生产率等。 产业结构的优化 产业结构的优化，包括了产业结构的高度化和合理化。合理化是高度化的基础， 没有合理化，产业结构的高度化就失去了其基本条件，反而有可能发生结构的逆 1 0 2 产业结构变动与技术进步：相关理论 转。而高度化则是合理化进一步发展的目的，合理化本身就是为了使产业结构向 更高层次进行转化，否则，合理化就没有其存在的意义了。产业结构优化是指通 过产业调整，使各产业实现协调发展，并满足社会不断增长的需求的过程。产业 结构优化是一个相对概念，它不是指产业结构水平的绝对高低，而是在国民经济 效益最优的目标下，根据本国的地理环境，资源条件，经济发展阶段，科学技术 水平，人口规模，国际经济关系等特点，通过对产业结构的调整，使之达到与上 述条件相适应的各产业协调发展的状态。产业结构优化是一个动态的概念，它在 不同的发展阶段和时点上有不同的优化内容，但这不是说它是一个无从捉摸的虚 幻概念。它具有明确而丰富的内容，具有衡量的标志。为了更好的开展产业结构 的实证分析，考虑到产业结构高度化和合理化的要求，本文参考陈国宏( 2 0 0 i ) 选择 劳动力结构指数、总产值结构指数、工业总产值比重、霍夫曼比率、制造业产值 比重、工业制成品出口比重、工业内部利润率平均化程度等指标作为层次分析的 基本指标( 具体处理方法见第3 章实证部分地说明) 2 1 5 主导产业选择理论 主导产业的含义 根据人们目前对主导产业部门的认识，一般认为主导产业是指在经济发展某 一阶段对产业结构和经济发展起着向导性和带动性作用，并具有广阔的市场前景 和技术进步能力的产业部门。首先，主导产业是创新的结果，它具有与新技术相 关联的新的生产函数；其次，主导产业具有大大超出国民经济总增长率的持续高 速增长的部门增长率；再次，主导产业对其它部门乃至整个经济的增长有重要的、 广泛的影响。这三个方面是一个有机的整体，缺一不可。主导产业具有相对稳定 成熟的市场需求、技术水平和较大的规模，且与其他产业的技术经济联系较为密 切，有着较强的引动性和制约性。所以，一般在产业结构中起主导作用的都是成 熟产业或较为成熟的新兴产业。主导产业的性质和发展水平，在很大程度上决定 着整个产业的性质和发展水平，对国民经济总体的发展水平具有相当大的制约作 用，标志着经济发展的阶段性和发展趋势。 主导产业的选择基准分析 1 ) 产业关联基准。5 0 年代中期，美国经济学家赫希曼在经济发展战略 1 s l 一书中，提出了发展中国家应首先发展那些关联度高的产业的观点。这一基准的 含义是，选择能对较多产业产生带动和推动作用的产业，即前向关联、后向关联 和旁侧关联度大的产业，作为政府重点支持和优先发展的产业。这个观点对日本 与其他一些发展中国家主导产业的选择和产业政策的制定产生了明显的影响。 2 ) 收入弹性基准。收入弹性基准与下面要提到的生产率上升基准，是日本经 济学家莜元三代平在5 0 年代中期提出的。收入弹性基准是指在国际和国内市场上， 重庆大学硕士学位论文 某产品的需求增长率与国民收入增长率之比，收入弹性大于1 的产品和行业，其 增长速度将高于国民收入的增长。显然，随着人均国民收入的增长，收入弹性高 的产品在产业结构中的比重逐渐提高，选择这些行业作为主导产业，有利于创造 更多的国民收入。 3 ) 生产率上升基准。生产率上升基准是指某一产业的要素生产率与其它产业 的要素生产率的比率，一般用全要素生产率进行比较。全要素生产率的上升主要 取决于技术进步，按生产率上升率基准选择主导产业，就是选择技术进步快，技 术要素密集的产业，因此，这一基准也被称为比较技术进步率基准。 由于各个国家或地区在发展阶段和发展模式上都有很大的差异，如果一概而 论都使用这三条基准，就会使产业政策达不到所预期的目标，因此一国在选择主 导产业时，要考虑到技术应用的先进性和技术发展的渐进性和协调性，避免主导 产业与其它产业之间存在过大的技术断代，致使主导产业的扩散效应难于传递， 主导产业的主导作用难以发挥。 2 2 技术进步理论 2 2 1 技术及技术进步 技术 英文中表示技术的词无外乎、c c h n o l o g y ”或“t e c h n i q u e ”两种方式，前者侧重于 科技、工艺、工程学或者技术应用，后者侧重于方法、手段、技巧或者技能。汉 语中技术是指人类在利用自然和改造自然中积累起来并在生产劳动中体现出来的 经验和知识或者是技术装备。不同人使用技术一词常常有不同的侧重点，技术哲 学的发展过程中，作为基本的概念，人们对技术的理解也有一个过程。事实上早 在古希腊时期，哲学家亚里士多德就将技术