（政治经济学专业论文）对铁路运输业重新规制问题的研究.pdf

对铁路运输业重新规制问题的研究 蔡玉洁 摘要现代竞争和规制理论的发展，使人们对自然垄断产业有了新的认识。在 许多发达市场经济国家，具有网络特征的自然垄断产业发生了一系列重大变化， 主要包括：放松规制、非国有化、引入竞争机制。中国的自然垄断产业的规制改 革也提上了日程，中央要求电力、铁路、民航、电信等垄断行业，通过政企分开 和企业重组，打破垄断，引入竞争机制。目前，电力、民航、电信行业的改革方 案已进入实施阶段。在当前中国四大自然垄断产业的规制改革中，铁路运输业是 最迟滞的，也是中国自然垄断产业规制改革下一步重点关注的对象。中国铁路运 输业现在已经失去往日“铁老大”的地位，在日益激烈的运输市场的竞争中份额 逐年下降，整体亏损日益严重。事实证明，中国铁路运输业的规制模式不适应市 场经济的发展，进行重新规制是中国铁路运输业的根本出路。本文主要分四个部 分对铁路运输业的重新规制进行分析研究。 第一章首先交代本文的写作背景、研究方法及文章可能的创新之处，介绍了 自然垄断和规制的概念，并详细考察了国内外学者对规制问题所做的贡献，特别 是对铁路运输业规制问题的研究进行分类总结，找寻本文写作的着手点。 第二章通过实证手段分析中国交通运输业市场竞争状况以及铁路运输业的市 场结构、企业市场行为、经济绩效，并按照历史发展的逻辑考察中国铁路运输业 规制改革的历史及现状，由此寻找中国铁路运输业面临的困境，指出中国铁路运 输业在规制方面存在的主要问题在于：严格的市场准入制造成行政垄断，制约了 有效供给的进一步增加：政企不分的经营管理体制造成社会角色缺失；僵化的运 价及收益分配机制阻碍了铁路运输企业效率的提高；非对称的规制组织架构致使 铁路规制严重失效。 。 第三章首先考察了日本、英国、美国等具有典型性的发达国家铁路运输业规 制改革的历史进程及其规制政策，从中总结出它们的经验在于：放松规制与激励 性规制并存；以完善的规制法律法规为改革准绳；重新组建铁路运输业规制机构； 结构改革与完善产权制度并存。根据上述国家的经验，得出中国铁路运输业重新 规制的启示：充分认识铁路运输业重新规制的紧迫性和艰巨性；中国铁路运输业 的重新规制必须分阶段进行；铁路运输业改革采取“网运分离”模式；改革中要 充分考虑铁路的技术经济特性。 第四章首先指出中国铁路运输业重新规制必须符合“政企分开，企业重组， 市场经营，建立政府主导型、充分竞争的适应社会主义市场经济的铁路管理体制 和经营机制，满足国民经济和社会发展的需要”这样的总体目标。在这一目标下， 我们的改革应该满足如下几个原则：符合中国国情、从中国实际出发；政企分开、 政资分开、政府主导；实现充分而公平的竞争性市场；改革与规制重建循序渐进； 系统配套、特殊政策和过渡措施相结合；建立强有力的领导体系和强有力的政府 支持。然后指出中国铁路运输业重新规制的方向应是：重构铁路企业，建立“网运 分离”的铁路运输企业结构，实行现代企业制度，建立适应社会主义市场经济体制 的铁路管理体制和运行机制。并就“网运分离”问题进行探讨，研究“网运分离” 在中国的适用性：最后根据以上分析，提出重新规制应该集中在以下几个方面： 第一，要做好重新规制的前期准备工作。要做到政企分开、明晰产权，健全企业 法人制度，同时要注意健全规制法规。第二，建立合格的规制主体，即改组铁道 部，尽快建立独立、公平、公正的铁路运输业规制机构，同时要加强对规制主体 的规制。第三，明确重新规制的对象。重组铁路运输企业，使其成为真正的市场 主体；以“网运分离”为主线，合理重组铁路运输业产业结构。第四，合理运用 进入规制、投资规制及价格和收益规制的手段进行重新规制。 关键词：铁路运输业重新规制自然垄断网运分离 n r e s e a r c ho nr e - r e g u l a t i o no fr a i l w a y t r a n s p o r te n t e r p r i s e c a i u i e a b s t r a c t ：w i t ht h e d e v e l o p m e n to ft h et h e o r y i nm o d e mc o m p e t i t i o na n d r e g u l a t i o n , p e o p l eh a v en e wu n d e r s t a n d i n ga b o u tt h ei n d u s t r yo fn a t u r a lm o n o p o l y a s e r i e so fg r e a tc h a n g e sh a v eh a p p e n e do ns o m en a t i o n a li n d u s t r yo ft h en e t w o r kw i t h d e v e l o p e dm a r k e te c o n o m y , m a i n l yi n c l u d i n gr e l e a s i n gt h er e g u l a t i o ns y s t e m , d e n a t i o n a l i z a t i o n , i n t r o d u c i n gc o m p e t i t i o nm e c h a n i s m t h er e g u l a t i o nr e f o r mo f c h i n c s on a t u r a l m o n o p o l yi n d u s t r i e sh a sb e e nb r o u g h ti n t os c h e d u l e t h ec e n t r a l g o v e r n m e n to r d e r ss o m en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e sl i k ee l e c t r i cp o w e r , r a i l w a y ，c i v i l a v i a t m na n dt e l e c o m m u n i c a t i o nt oi n t r o d u c ec o m p e i i t i o nm e c h a n i s mb ys e p a r a t i n g g o v e r n m e n t a lf u n c t i o n sf r o me n t e r p r i s em a n a g e m e n t , r e s h u f f l e0 ft h ee n t e r p r i s e sa n d b r e a k i n gm o n o p o l y a tp r e s e n t , t h er e f o r mp l a n so fe l e c t r i cp o w e r , c i v i la v i a t i o na n d t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r i e sh a v e a l r e a d y t u r n e di n t o i m p l e m e n ts t a g e i n t h e r e g u l a t i o nr e f o r mo ff o u rp r i m a r yn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e si nc h i n a ，t h er e f o r mo f t h er a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s ei st h em o s ts l u g g i s h ，a n dh a sa c c e p t e da t t e n t i o ni nt h e n e x tr e g u l a t i o nr e f o r mo fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e s t h er a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s e h a sl o s tp r e v i o u si m p o r t a n ts t a t u s , a n dt h es h a r eh a sd e c l i n e di nf i e r c et r a n s p o r tm a r k e t c o m p e t i t i o ny e a rb yy e a r , s ot h a tt h e r ei st h ew h o l el o s s e si n c r e a s i n g l y t h ef a c ti s p r o v e dt h a tt h er e g u l a t i o nm o d eo fc h i n e s er a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s eh a sn o ta l r e a d y m e tt h ed e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m y , s oi ti st h eb a s i co u t l e tf o rc h i n e s er a i l w a y t r a n s p o r te n t e r p r i s et or e - r e g u l a t e t h i sp a p e r h a sf o u rp a r t st or e s e a r c ht h er e r e g u l a t i o n o ft h er a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s e t h ef i r s tc h a p t e rs h o w sw r i t i n gb a c k g r o u n d ，r e s e a r c hm e t h o d sa n dp o s s i b l e i n n o v a t i o nf i r s t l y , t h e ni n t r o d u c e st h ec o n c e p t so fn a t u r a lm o n o p o l ya n dr e g u l a t i o n ，a n d m a i n l ys t u d i e st h ec o n t r i b u t i o n sw h i c hd o m e s t i ca n do v e r s e a ss c h o l a r sh a dm a d eo n r e g u l a t i o n , e s p e c i a l l yc l a s s i f i e sa n ds u m m a r i z e st h er e s e a r c h e so ft h er e g u l a t i o no n r a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s e ，t of i n dt h ep o i n to f t h i sp a p e r sw r i t i n g t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y s e st h es t a t eo fc o m p e t i t i o no fc h i n e s et r a f f i cc a r r y i n g f f a d em a r k e ts t r u c t u r e , m a r k e tb e h a v i o ro fe n t e r p r i s e s ，e c o n o m i cp e r f o r m a n c eo f c h i n e s er a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s eb yd e m o n s t r a t i o nm e a n s ，a n ds t u d i e st h eh i s t o r y a n dc u r r e n ts i t u a t i o no fi t sr e g u l a t i o nr e f o r ma c c o r d i n gt ol o g i cs e q u e n c e ，d i s c o v e r st h e d i f f i c u l tp o s i t i o nf a c i n gc h i n e s e r a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s ef r o mt h e s e ，t h e np o i n t so u t m t h a ti t sm a i np r o b l e m si nr e g u l a t i o nl i e si n ：s t r i c tm a r k e ta c c e s sr e s t r i c t i o nb r i n g sa b o u t a d m i n i s t r a t i o nm o n o p o l y , a n dc o n d i t i o n saf u r t h e ri n c r e a s i n go fe f f e c t i v es u p p l y ；t h e m a n a g e m e n ts y s t e mm i x i n gu pt h ef u n c t i o n so ft h eg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e sb r i n g s a b o u tl a c ko fs o c i a lr o l e ；r i g i dt r a n s p o r tp r i c ca n d p r o f i td i s t r i b u t i o nm e c h a n i s mb l o c k s t h ei n c r e a s i n go fr a i l w a yt r a n s p o r t e n t e r p r i s ee f f i c i e n c y ；a s y n m l e t f i cr e g u l a t i o n o r g a n i z a t i o nc a n s e $ s e r i o u sf a i l u r eo fr a i l w a yr e g u l a t i o n t h et h i r dc h a p t e rf l r s a yi n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s e sa n dr e g u l a t i o n p o l i c i e so fr a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s er e g u l a t i o nr e f o r mi nd e v e l o p e dc o u n t r i e sw i t h t y p i c a l i t ys u c ha sj a p a n , 咖k i n g d o m ，u s a , a n ds u n l m a 盘e st h ee x p e r i e n c e so f t h e m ：l o o s e n i n gr e g u l a t i o na n ds t i m u l a t i n gr e g u l a t i o ns h o u l db ec o e x i s t e n c e ；m a k e p e r f e c tr e g u l a t i o nr u l e sa n dl a w sa sy a r d s t i c k ；r e c o m b i n er a i l w a yt r a n s p o r te n t e q 眦i s e r e g u l a t i o ni n s t i t u t i o n ；s t r u c t u r er e f o r ma n dp e r f e c t i n gp r o p e r t yr i g h ts y s t e ms h o u l db e c o e x i s t e n c e a c c o r d i n gt oe x p e r i e n c e so ft h ea b o v e - m e n t i o n e dc o u n t r i e s w ec a no b t a i n s o m ee n l i g h t e n m e n t s ：w es h o u l df u l l yr e a l i z et h eu r g e n c ya n dd i f f i c u l to fr c - r e g u l a t i o n o fr a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s e ；t h er e - r e g u l a t i o ni nc h i n a m u s tb ed i v i d e di n t od i f f e r e n t p h a s e s ；t a k e “s e p a r a t i o nb e t w e e ni n f r a s t r u c t u r em a n a g e m e n ta n dt r a n s p o r to p e r a t i o n ” p a t t e r n ；t h e t e c h n i c a la n de c o n o m i cc h a r a c t e r i s t i c so fr a i l w a ys h o u l d b e f u l l y c o n s i d e r e d t h ef o u r t hc h a p t e rp o i n t so u tt h a tr e - r e g u l a t i o no fc h i n e s er a i l w a yt r a n s p o r t e n t e r p r i s em u s ta c c o r d i n gt o s e p a r a t i o no fe n t e r p r i s ef r o ma d m i n i s t r a t i o n ，e n t e r p r i s e r e c o m b i n a t i o n , m a r k e tm a n a g i n g , b u i l d i n gr a i l w a ym a n a g e m e n ts y s t e ma n d a d m i n i s t r a t i o ns y s t e mw i t hg o v e r n m e n tl e a d i n g , f u l l yc o m p e t i t i o nt oa d a p tt os o c i a l i s t m a r k e te c o n o m i c , s a t i s f y i n gt h en e e d so fn a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ” a c c o r d i n gt oa b o v e - m e n t i o n e dg o a l ，t h er e f o r mm u s tb ec o n t e n tw i t ht h e s ep r i n c i p l e s ： a c c o r dt o 。c h i n e s ea c t u a lc o n d i t i o n s ，p r o c e e df r o mt h ea c t u a ls i t u a t i o n so fc h i n a ； s e p a r a t ee n t e r p r i s ef r o ma d m i n i s t r a t i o n ，s e p a r a t ee n t e r p r i s em o n e y f r o mp o l i t i c a la f f a i r s , a n dt h eg o v e r n m e n ti sd o m i n a n t ；r e a l i z es u f f i c i e n tb u tf a i rc o m p e t i t i v e n e s sm a r k e t f l l a c e ； r e f o r ma n dn e w l yr e g u l a t i o nf o l l o wi no r d e ra n da d v a n c es t e pb ys t e p ；s y s t e ma s s o r t s , p e c u l i a rp o l i c ya n di n t e r i mm e a s u r ec o m b i n ee a c ho t h e r ；b u i l df o r c e f u ll e a d e rs y s t e m a n df o r c e f u lg o v e r n m e n ts u p p o r t t h e ni tp r o p o s e st h a tt h eo r i e n t a t i o no fr e - r e g u l a t i o n o fc h i n e s er a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s es h o u l db er e b u i l d i n g 均j l w a ye n t e r p r i s e ，b u i l d i n g u p “s e p a r a t i o nb e t w e e ni n f r a s t r u c t u r em a n a g e m e n ta n dt r a n s p o r to p e r a t i o n ”，c a r r y i n g o u tm o d e r ne n t e r p r i s es y s t e m ，b u i l d i n gr a i l w a ym a n a g e m e n ts y s t e ma n da d m i n i s t r a t i o n i v s y s t e ma d a p tt os o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i c n e x ti ta p p r o a c h e st h ep r o b l e mo f “s e p a r a t i o nb e t w e e ni n f r a s t r u c t u r em a n a g e m e n ta n dt r a n s p o r to p e r a t i o n ，s t u d i e si t s a p p l i c a b i l i 哪i nc h i n a a tl a s t , a e e o r d 吨t oa l la b o v ea n a l y s i s , t h ew r i t e rb e l i e v e st h a t r e - r e g u l a t i o ns h o u l dp a ya t t e n t i o nt ot h e s ea s p e c t s ：f i r s t l y , w en e e dt od op r e p a r a t i o n si n t h ef i r s tp h a s ef o rr e - r e g u l a t i o n s e p a r a t ee n t e r p r i s ef r o ma d m i n i s t r a t i o n , e s t a b l i s h d e a r l yp r o p e r t yr i g h t ，i m p r o v ee n t e r p r i s el e g a lp e r s o ns y s t e m ，a n di m p r o v er e g u l a t i o n r u l e sa n dl a w s s e c o n d l y , b u i l dq u a l i f i e dr e g u l a t i o nm a i nb o d y , m e a n i n gt or e o r g a n i z e m i n i s t r yo fr a i l w a y s , 。s e tu pi n d e p e n d e n t , f a i r , i m p a r t i a lr a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s e r e 蜘l a t i o no r g a n i z e , a n ds t r e n g t h c n r e g u l a t i o nt or e g u l a t i o nm a i nb o d y t h i r d l y , c l e a r t h eo b j e c to fr e - r e g u l a t i o n r e c o m b i n er a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s e , s ot h a ti tc 柚b er e a l m a r k e ts u b j e c t r e c o m b i n ei t si n d u s t r i a ls t r u c t u r e r a t i o n a l l ya s “s e p a r a t i o nb e t w e e n i n f r a s t r u c t u r em a n a g e m e n ta n dt r a n s p o r to p e r a t i o n m a i nl i n e f i n a l l y , a p p l yr e g u l a t i o n m e t h o d so fe n t e r i n g , i n v e s t i n g , p r i c ea n dp r o f i tr e a s o n a b l yt or e r e g u l a t e k e yw o r d s ：r a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s e ；r e - r e g u l a t i o n ；n a t u r a lm o n o p o l y ； s e p a r a t i o nb e t w e e ni n f r a s t r u c t u r em a n a g e m e n ta n dt r a n s p o r to p e r a t i o n v 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得陕西师范大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名： 护 爆王君l t l i l ：幽 学位论文使用授权声明 本人同意研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属陕西师范大 学。本人保证毕业离校后，发表本论文或使用本论文成果时署名单位仍为陕西 师范大学。学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其它指定机构送交论文 的电子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进 入学校图书馆、院系资料室被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。 j 卜 作者签名：盈至垄日期：竺幺：! 一、选题背景 第一章导论 初等经济学的自然垄断理论告诉我们，电力、电信、民航、铁路等行业由于 具有巨大的规模经济效应，沉淀成本高昂，单位成本随投入的增加而下降，因此 适宜于由一家企业垄断经营。然而在现实中我们却常常看到，独家垄断经营的企 业往往凭借其垄断地位肆意抬高价格，损害消费者利益，掠夺消费者剩余；由于 其缺乏竞争的动力而不思进取，怠于进行技术创新和管理革新；甚至为了维持可 以获得大量超额垄断衬润的现状而故意制造各种壁垒阻碍潜在竞争者的进入。理 论与现实的矛盾引人深思。 铁路运输业是世界上产生最早的自然垄断行业之一。1 8 2 5 年，世界第一条铁 路在英国投入运营，5 年后，美国也在巴尔的摩至俄亥俄之间开始了铁路运营，此 后不少国家也相继修建和使用铁路，世界进入铁路时代。经过近2 0 0 年的发展， 许多国家的铁路运输业先后经历了私人经营、国有国营、私人经营的历程，政府 对铁路运输业的规制也大体走过了政府规制、放松规制、重新规制的过程。 由于公路、民航、海运等运输方式的发展所带来的竞争加剧，铁路运输业开 始逐步走向亏损，经营效率下降。故自2 0 世纪7 0 年代开始，世界上许多国家纷 纷对其铁路运输业进行改革，逐步改变其过去独家垄断经营的市场格局，放松市 场准入壁垒，有意识地创造有效竞争或可竞争的市场条件，提高铁路运输企业经 营效率。目前，这些进行改革的国家的铁路运输业或多或少都有了一定的改善。 中国自改革开放以来，对电信、电力等自然垄断行业都进行了改革，无论改 革效果如何，总之都改变了原来市场上只有一家国有企业进行生产经营的完全垄 断的市场结构。然而铁路运输业虽然进行过一些变革，但是政府垄断经营的市场 格局并未被打破，通过行政手段所造成的垄断势力使得中国铁路运输业经营效率 低下，所提供的产品质次价高，导致了社会福利的巨大损失。因此，如何深化铁 路运输业的改革，构建合理的规制机构并进行重叛规制是中国铁路改革的当务之 急。 刘彪文中固铁路产业改革与规制重建廖进球，陈富良规制与竞争前沿问题( 第一辑) c 北京；经济管 理出版社，2 0 0 4 ：2 1 9 二、研究方法 本文所运用的研究方法如下： 1 实证分析与规范分析相结合。本文对中外各国铁路运输业规制的发展改革 进行了客观的反映，这属于实证分析；而后运用规范分析的方法对目前中国铁路 运输业规制进行全面的评价，并提出相关的政策建议。 2 定性分析与定量分析相结合的方法。本文就铁路运输业发展的各项指标、 具体数值等进行统计、核算分析，属于定量分析，并运用定性分析的方法对铁路 运输业进行理论概括和抽象分析。 ： 3 横向比较与纵向比较相结合。本文横向地比较了各个国家铁路运输业规制 改革的不同方案，同时纵向地比较研究中国改革开放后及其他国家改革前后的诸 多指标，通过这些比较研究，为中国铁路运输业的改革提供借鉴指导。 三、本文可能的创新之处 本文通过纵向地对中国铁路运输业规制历史进行考察分析，同时横向比较若 干发达国家铁路运输业的规制改革，结合中国实际情况，从“网运分离”入手， 提出应该把“重构铁路企业，建立网运分离的铁路运输企业结构，实行现代企 业制度，建立适应社会主义市场经济体制的铁路管理体制和运行机制”作为中国铁 路运输业重新规制的方向，并提出从重新规制的前提、主体、对象及手段四个角 度来进行中国铁路运输业的重新规制。 四、文献综述 ( 一) 几个相关名词的概念 1 自然垄断 传统经济学理论意义上的自然垄断，是指由于生产技术具有规模经济的特征， 平均成本随产量的增加而递减，从而最小有效规模要求只有一个企业生产2 0 世 纪8 0 年代，经济学家对自然垄断作了重新定义。鲍莫尔( w b a u m 0 1 ) 等著名学者认 为，自然垄断最显著的特性是其成本函数的弱增性。在单一产品的情况下，弱增 性意味着由单个企业生产给定量的总成本小于多个企业生产时的总成本，虽然由 一个企业生产时可能会存在规模不经济，但从社会效率看，由一个企业生产效率 最高。由此可见，规模经济并不是自然垄断的必要条件，决定自然垄断的是成本 弱增性。在多产品情况下，弱增性意味着由单个企业生产给定数量的多种产品的 总成本小于由多个企业生产该产品组合时的总成本。可以证明，平均成本下降意 2 味着弱增性，但弱增性不一定意味着平均成本的下降，自然垄断不一定要求平均 成本一定下降不可。若某一产业具有自然垄断性，在这一产业的一些经营领域中， 由一家企业提供特定的产品或服务能使成本极小化，有利于提高生产效率。但在 另一方面由于该企业处于独家垄断地位，如果不存在任何外部约束，它就成为市 场价格的制定者而不是价格接受者，它可能会制定出大大高于边际成本的价格， 以取得垄断利润，其结果必然扭曲分配效率。生产效率与分配效率相背离又必然 降低经济效率。这就使以追求社会整体经济效率，实现社会福利最大化为导向的 政府规制成为必要 2 规制 。规制”一词是由英文“r e g u l a t i o n ”或“r e g u l a t o r yc o h s t r a i n t ”翻译 过来的，最先出现于日本经济学文献中。在英文的“规制经济学，用语中，如贝 利的法制性制约的经济理论、卡恩的规制经济学等，r e g u l a t i o n 与r e g u l a t o r y c o n s t r a i n t 是通用的，其含义是有规定的管理，或有法规条例的制约。在现代经 济学中，其含义已经逐步演变为政府运用法律、法规对微观经济主体的活动和行 为进行影响、于预和规定等含义。 一般意义上的规制是指根据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经 济关系的经济主体的活动进行限制。进行规制的主体一般有私人和社会公共机构 两种形式由私人进行的规制，譬如父母约束子女的行动可以称之为“私人规制”； 由社会公共机构进行的规制，是由国家司法机关、行政机关以及立法机关进行的 对私人以及经济主体行为的规制，可以称之为“公共规制”或“政府规制”4 准 文的规制都是指政府规制。 卡恩用规制者的行为来定义公用事业部门的规制，认为规制的实质就是政府 命令对竞争的明显取代，作为基本的制度安排，它企图维护良好的经济绩效。美 国经济学家斯蒂格勒认为，“作为一种规则，规制通常是产业自己争取来的，规 制的设计和实施主要是为受规制产业的利益服务的。” 他认为政府规制主要不是 政府对公共需要的一种反映，而是行业中的一部分厂商利用政府权力为自己谋取 利益的一种努力的结果。罗伯特博耶认为：。规制是指通过一些反周期的预算 或货币干预手段对宏观经济活动进行调节。” 植草益认为规制就是“社会公共机 构依照一定的规则对企业的活动进行规制的行为。”。是以自然垄断和信息不对称 王雅莉，毕乐强公共规制终济学 m 第2 版北京：清华大学出版社，2 0 0 5 ：1 1 乔治斯蒂格勒产业组织和政府管制呻 t 海：上海人民出版社，1 9 9 6 ：2 1 0 约翰伊特书尔，默里米尔盖特，彼得纽曼新帕尔格雷失经济学大辞典( 第p q 卷) 町北京：经济科 学h 版社，1 9 9 2 ：1 3 5 植草益微规规制经济学阻 北京：中国发展出版社，1 9 9 2 ：2 7 3 部门为对象，以防止无效率的资源配置发生和确保需要者的公平利用为主要目的， 通过被认可和许可的各种手段，对企业的进入、退出、价格、服务的质和量以及 投资、财务、会计等方面的活动所进行的规制。日本学者金泽良教授对政府规制 的定义是在以市场机制为基础的体制下，以矫正、改善市场机制内在的问题( 广义 的失灵) 为目的，政府干预和干涉经济主体( 特别是对企业) 活动的行为。 概括西方学者的说法，一般可以认为政府规制是在以市场机制为基础的经济 体制里，社会公共机构( 主要表现为政府) 为了实现一定的政策目标，依照一定的 规则( 通常指法规) ，通过运用法律、政策、行政或劝告等手段对市场经济主体( 特 别是企业l 的活动进行限制的行为。分解这概念，政府规制的主体是社会公共机 构( 特别是政府) ，客体是市场经济主体( 特别是企业) 的活动，其形式取决于规制 机构限制行为的业务方式，目标主要是公共目标，但也可能是政府目标或企业目 标，手段包括制定和执行法律、公共政策，行政处罚和说服教育。简言之，政府 规制就是国家政府运用法规对市场主体进行的约束和制约。回 规制主要包括经济性规制和社会性规制。o 所谓经济性规制( e c o n o m i c r e g u l a t i o n ) ，是指为了防止在自然垄断与信息不对称领域发生非效率的资源配置 和确保消费者的公平性，政府根据法律权限，通过认可和许可等手段，对企业的 参与和退出、价格、服务质量、投资、财务会计等活动进行限制。 社会性规制 ( s o c i a lr e g u l a t i o n ) 是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、 防止灾害为目的，为物品和服务质量以及伴随着它们的生产过程而产生的各种活 动制定一定的标准，并禁止和限制特定行为的公共规制。回由于公共规制集中表现 在经济方面，所以本文所指的规制主要是对经济方面的规制。 ( 二) 关于规制的综述 1 哈佛学派的一些主要观点 规制理论是以产业组织理论的发展为前提建立起来的，比较完整的产业组织理 论体系，是2 0 世纪3 0 年代以后在美国以哈佛大学为中心逐步形成的。2 0 世纪3 0 6 0 年代，哈佛大学聚集了张伯伦、梅森、贝恩这样的大师，并形成了著名的哈佛学 派。1 9 3 8 年，梅森( m a s o n e s ) 在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组，开始对 市场竞争过程的组织结构、竞争行为方式和市场竞争结果进行经验性研究。在继 承张伯伦等人的垄断竞争理论的基础上，梅森提出了产业组织的理论体系和研究 王雅莉，毕乐强公共规制经济学 如第2 版北京：清华大学出版社。2 0 0 6 ：1 2 植草益微观规制经济学 岫北京：中国发展出版社，1 9 9 2 ：3 余晖受管制市场里的政企同盟以中国电信产业为例 j 中国工业经济。2 0 0 0 ( 1 ) ：6 3 6 7 王雅莉，毕乐强公共规制经济学 埘 第2 版北京：请华人学出版社，2 0 0 5 ：1 5 4 方向。回 1 9 4 0 年克拉克( c l a r k j 1 d 论有效竞争的概念一文的发表，对产业组织理 论的发展和体系的建立产生了重大影响。克拉克认为，不完全竞争存在的事实表 明，长期均衡和短期均衡的实现条件是不协调的，这种不协调反映了市场竞争与 实现规模经济的矛盾。 1 9 5 9 年，梅森的弟子贝恩( 1 a i n ，j s ) 因出版了第一部系统论述产业组织理论 的教科书 产业组织而成为产业组织理论的集大成者。贝恩研究产业组织的方 法，为个别产业的具体分析和实证研究提供了理论基础和研究路径，其中尤其是 对作为市场结构形成要因的产业集中、产品差别化、进入壁垒、规模经济性的有 关研究和市场结构与市场绩效关系的分析，推动了在许多国家众多相关研究成果 的发表，为丰富产业组织研究提供了大量案例。o + 。 谢勒在1 9 7 0 年出版了产业市场结构和经济绩效一书，进一步揭示了市场 行为与市场绩效之间的关系，总结了有关市场行为特别是价格形成、广告活动、 研究开发等方面的研究成果，弥补了贝恩产业组织一书中对市场行为论述的 不足，并考察了微观和宏观的周边条件对市场结构、市场行为和市场绩效的影响， 从而将哈佛学派的产业组织理论体系又向前推进了一步。o 在哈佛学派的s c p 分析框架中，产业组织理论由市场结构( s t r u c t u r e ) 、市场 行为( c o n d u c t ) 、市场绩效( p e r f o r m a n c e ) 这三个基本部分和政府的公共政策组成， 其基本分析程序是按市场结构、市场行为、市场绩效、公共政策的顺序展开的。 在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业行为，而 企业行为决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的 是通过公共政策来调整和直接改善不合理的市场结构。在分析框架中突出市场结 构，在研究方法上偏重实证研究，这是哈佛学派区别于其它学派的两个重要特征。 在贝思等人看来，寡占的市场结构会产生寡占的市场行为，进而导致不良的市场 绩效，特别是资源配置的非效率，因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成 和维护有效竞争的市场结构，并对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。哈佛 学派的这种主张对二战后以美国为首的西方发达市场经济国家反垄断政策的开展 和强化都曾经产生过重大的影响。回 2 芝加哥学派的一些主要观点 2 0 世纪5 0 年代，在对哈佛学派的批判中芝加哥学派崛起了。其代表人物有 肖兴志规制经济理论的产生与发展 j 经济