（法律史专业论文）宋代路级监司职能考论.pdf

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以防止地方官权力独揽。因各路直接向朝廷负责，代表中央监察地方州县，故路一级机 构又被称为监司，是中央在地方划定的最高监察区。宋代的路级监司由转运司、提点刑 狱司、提举常平司构成。监司的职能主要包括监察及司法。监察的职能主要是指“临按 一路，寄耳目之任，专刺举之权”，刺举的对象大致包括贪赃枉法者、不尽职不尽责者、 昏庸无能、年老病弱和怠惰政务者、残害百姓者等等，实现监司监查职能的一个重要制 度是监司巡检制， 充分体现了监察工作的特点， 成为了构建多层次监察网络的重要一环。 宋代的路具有监察区向行政区过渡的性质，所以不单单只有监察职责，监司的另一主要 职能是司法职能，具体的工作纲要为：“所至专察视囚禁，审详案牍。州郡不得迎送聚 会。所部每旬具囚系犯由，讯鞠次第申报，常检举催督。在系淹久者，即驰往案问。出 入人罪者，移牒复勘，劾官吏以闻。诸色词讼、逐州断遣不当，已经转运使批断未允者， 并收接施行。官吏贪浊弛慢者，具名以闻，敢有庇匿，并当加罪。”司法职能各司兼有， 但以提刑司为主， 而提刑司的司法功能又主要体现在对刑事案件检查与勘验的一系列司 法行为中。宋代的中央与地方二级监察体制是一个创造性的发展，它与提刑司在检验制 度中的进步一起， 对此后的监察及司法制度的长远发展影响巨大， 即致明清， 仍有延续， 即便在今天看来仍有许多值得借鉴之处，发人深省。 关键词：监司；路；职能；监察；司法 2 abstract song dynasty lu grade supervising system is a very unique system in place, the representative of one of the prominent institutions are the setting up of lu grade, as well as monitoring the implementation of the secretary for the system, this article focuses on the lu supervisor of the division for the administration of justice grade and monitoring functions. song of the place in order to strengthen central control, in turn, set up road as a place of political power at the highest level, under the road is divided into government, state, military, prison, and state the following for the county government, county and have the following security, great security, insurance and other grass-roots organizations. great minds think road song of the road in the tang dynasty, with the nature of the monitoring area. set up by the road a little anfushi (southern song dynasty that handsome division) in charge of the military all the way, for transshipment to make (it is said to be cao secretary in the southern song dynasty) in charge of one road or all the ways in scot matters. song states in addition to the necessary expenditure, the various taxes are through the transport to make to the central, followed by the expansion of transit so that the terms of reference, and the rationale for the border, security,money and provision to monitor other items of affairs, as a government, the state more than the chief executive. reference point for road cases (kenji said the southern song dynasty) in charge of the administration of justice, set up to enable lifting changping monopoly in charge of disaster relief or salt and iron. between the four above-mentioned non-lead agencies, mutual supervision, in strict terms of reference and no division is directly responsible for all of the emperor in order to prevent a monopoly of power by local officials. because each is responsible directly to the court, on behalf of the central place to monitor the county, the road level institutions also known as the supervisor of the division, is designated the central authorities at the highest place to monitor the area. song class road transport division supervisor division and advises the secretary criminal case, changping lifting secretary constitute. the main functions of supervisor of the division, including monitoring and administration of justice. the main function of monitoring is pro by the way, to send the eyes and ears of the term, the right to give spurs, gill give more or less, including the target of corrupt persons, not due diligence is not responsible, the fatuous and incompetent, the elderly sick and lazy the chief, the people who harm and so on, the secretary for inspection 3 supervisor implementation of an important system functions are division patrol supervisor system, fully embodies the characteristics of the surveillance has become a multi-level monitoring network to build an important link. song of the road for monitoring the area of the nature of the transition to the sar, so not only to monitor duty only to monitor the divisions other main function of the judicial function, the specific outline for the job: the place criminal officers reached specifically examine imprisoned in detail the case of pre-trial correspondence. state county may not meet the protocol.the followed departments of prisoners committed by per year, one after another hearing to declare often urge the governor to report. a long time at the department of flooding, that is the case needed to be questioned. people from crime, and rehabilitation shift dispatch survey, impeach officials to hear. all the words of first instance of-color, off-by-state removal improper transfer has not been allowed to break so that those who approved, and the purposes of receiving. turbidimetry corrupt officials slow relaxation, and anonymous to hear, dare to have shelter punic, and add the crime of when. judicial the functions of both divisions, but mainly criminal secretary, and secretary of the judicial function mainly in criminal cases in the inspection and examine a series of judicial conduct. song of the central and local levels to monitor the system is a creative development, the criminal secretary at the progress of test system with this monitor and the judicial system after the long-term development of the enormous impact that caused the ming and qing dynasties, there is still continuity , even if it appears in today, there are many lessons and thought-provoking. key words：division supervisor; road district; functions; monitoring; justice 4 目 录 内容摘要内容摘要1 1 abstractabstract2 2 引引 言言1 一、一、宋代的路级宋代的路级监司监司2 （一）路2 （二） 监司2 二、二、监司的监察职监司的监察职能能4 （一）概述7 （二）监司巡检制9 （三） 多层次监察网络12 （四） 对各路监司官的监察12 （五） 监察职能的法律渊源13 三、三、 监司的司法职监司的司法职能能16 （一） 检验范围18 （二） 检验程序20 （三） 检验笔录22 （四） 检验人员及其责任25 （五） 尸不经验者奏裁27 （六） 提刑司检查勘验职能的作用与意义28 四、 总结宋元明清地方监察机构的发展方向32 致致 谢谢36 参考文献参考文献37 宋代路级监司职能考论 1 引 言 宋代的路是一个特别的行政区划的设置，它设置于州之上，是地方最高一级政权， 这样的设置，加强了中央对地方的控制，是行政区域划分与管理的一个创新举措，具有 承上启下的作用和意义，不光对本朝代，也对元、明、清的行政制度等产生了重大影响。 本文的研究，主要针对路一级机构的职能。 路一级机构总称为监司，监司之称，宋以前就已出现，此后监司经过了若干年的发 展与完善，最终稳定为漕、宪、仓三司，即转运使司、提点刑狱司、提举常平司。监司 总领一方政务，虽各有所长，但都直接对皇帝负责，彼此互察，不致产生割据一方的局 面，这是宋代独具特色的二级网络式监察制度的功劳。 监司的监察职能，既有法律渊源在理论上给与保障，又有监司巡检制的实施来完成 实践中的监察，工作范围中以刺举按劾为主，对贪赃枉法者、不尽职不尽责者、昏庸无 能者、年老病弱、怠惰政务者以及残害百姓者加以按劾。宋代地方监察，不仅通上下， 而且贯左右，同级机构也要彼此互察，真正形成一个严密的监察网，处处体现中央对地 方的控制加强。 监司的另一重要职能是司法职能，提刑司侧重于此，提刑司司法职能的工作重心体 现在对刑狱案件的审查上， 具体而言， 就是对刑狱案件的检查与勘验， 并且因专精于此， 而在检验领域取得重大进步与发展，完善了检验制度和证据制度，这也是检验制度专门 化的一个证明。 目前已有的研究成果主要集中在对监司关系的研究、 路的性质研究以及宋代监察制 度，借鉴这些成果，我的研究主要针对宋代路一级机构即监司的监察与司法职能，充分 论述，完整透彻地重现监司职能。 西南政法大学硕士学位论文 2 一、宋代的路级宋代的路级监司监司 （一）路 为了加强中央对地方的控制，在州上设置“路”，为地方最高一级政权。宋分全国 为十五路（后有增减），路下分府、州、军、监。府州以下为县，县以下有都保、大保、 保等基层组织。宋在全盛时全国共有府三十八，州二百五十四，军五十九，县一千二百 三十四。 宋代的路略同于唐代的道，带有监察区的性质。路设经略安抚使（南宋称帅司）掌 管一路军政。设置转运使（南宋称之为漕司）掌管一路或数路财赋大权。宋时各州除必 要的经费支出外，各种税收都经由转运使送交中央，其后转运使职权扩大，兼理边防、 治安、钱粮、监察等项事务，成为府、州以上的行政长官。设提点刑狱（南宋称宪司） 掌司法，设提举常平使掌赈灾或盐铁专卖。上述四机关之间互不统率，互相监督，职权 范围也无严格划分，都对皇帝直接负责，借以防止地方长官权力独揽。 综括上述，地方行政机构的变化，正如范祖禹所说： “收乡长、镇将之权悉归于县， 收县之权悉归于州，收州之权悉归于监司（转运使、提刑、提举常平史合称监司），收 监司之权悉归于朝廷” 1，中央对地方的控制达到了前所未有的程度。 （二）监司 宋代在全国各地设置路一级监察机构，作为中央在地方划定的最高监察区。太宗至 道三年（997 年），全国共设有十五路；到神宗元丰八年（1085 年），增加至二十三路。 各路直接向朝廷负责，代表中央监察地方州县，故路一级机构又被称为监司。 监司之称， 宋代以前就已出现。 宋人吴曾就曾说过： “监司之职， 魏晋以来有之矣。 ” 2当时监司的主要职能是监察地方官吏，但在实际政治生活中也不免有渎职者，如晋 书范宁传中就记载说：有一次地方官吏侵割官府精兵器仗，以为馈送之资，“监司 相容，而无弹纠”。北宋初年，尚“无监司之目” 3。宋太宗罢支郡以后，外置监司， “以 1范太史集卷二十二。 2 吴曾能改斋漫录卷二。 3 林駉古今源流至论续集卷七监司。 宋代路级监司职能考论 3 为耳目之官” 4。宋代的监司则有完整的组织机构和规章制度，并与“内台”即御史台对 称，叫作“外台”，又称为“职司”。宋人习惯上将监司机构与监司长官统称为“监司”。 宋代监司机构和官员的构成有一个演变过程，在不同的时期，机构和官员的构成也 不一样。宋太宗淳化（990994 年）前，监司仅有转运一司，官员设转运使、转运副使、 转运判官。淳化三年（992 年）五月，始于转运司置提点刑狱司，监司机构指转运司和 提点刑狱司， 官员设转运使、 转运副使、 转运判官、 提点刑狱公事。 宋仁宗嘉祐年间 （1056 1063 年），又增置了武臣提刑。真宗景德四年（1007 年），又将提点刑狱司从转运 司中离析而出，使之独立成一司。宋神宗熙宁（10681077 年）年间，又设置提举常平 司（包括提举茶盐司），自此监司机构增至三大类，即转运司、提点刑狱司和提举常平 司。此后直至宋末，监司包括以上三司。宋宁宗时的庆元条法事类卷七中明确规定： “逐监司者，谓转运、提点刑狱、提举常平司。”宋神宗熙宁（10681077 年）年间以 后一直到南宋灭亡，监司设官主要有转运使、转运副使、转运判官、提点刑狱、武臣提 刑、提举茶盐、提举常平等。南宋人林駉对监司官的演变过程，做过比较切实的概括， 他说：“我朝监司，始则有转运副使、转运判官；后则有提点刑狱、武臣提刑；又其后 则有提举茶盐、提举常平。” 5 1.转运使司 俗称作“漕司”，最初设置于太祖乾德元年（963 年）。当时，太祖常派一、二员 转运使到各地筹集军饷，事成即罢。太宗太平兴国二年（977 年），正式设置转运使， 以削夺节度使财权。转运使全称某路诸州水路计度转运使，某官衙称为转运使司。如以 中书、门下两省五品以上官员任转运使，或转运使掌管两路以上者，则称为转运使。转 运使一般为每路二员，另有转运副使、转运判官，随本人官资高低而称。其具体职权， 根据宋史卷一百六十七职官志七都转运使所载： 都转运使、转运使、副使、判官，掌经度一路财富，而察其登耗有无，以足上 供及郡县之费。岁行所部，检察储积，稽考帐籍。凡吏蠹民瘼，悉条以上达及专举 刺官吏之事。 4 续资治通鉴长编卷四百一十，元祐三年五月己酉。 5 林駉古今源流至论续集卷七监司。 西南政法大学硕士学位论文 4 中兴后，置官掌一路财富之入，按岁额钱物斛斗之多寡，而察其稽违，督其欠 负，以供于上。间诣所部，则财用之丰欠，民情之休戚，管理之勤惰，皆访问而奏 陈。有军旅之事，则供馈钱粮。 转运使常兼本路劝农使，表示对农事的重视。有的转运使还兼提点市舶司等职。 2.提点刑狱司 俗称“宪司”，始置于太宗淳化二年（991 年）。后经两置两罢，直至神宗熙宁十 年（1077 年）才固定建制。提点刑狱司的长官被称为提点某路刑狱公事，简称作提点刑 狱或提刑。据宋史卷一百六十七职官志七提点刑狱公事载： 提点刑狱公事，掌察所部之狱讼而平其曲直，所至审问囚徒，详复案牍。凡禁 系淹延而不绝，盗窃逋窜而不获，皆劾以闻及刺举官吏之事。 担任提刑的官资，文官一般为升朝官，武官为阁门祺侯以上。真宗天禧四年（1020 年）， 命提刑兼本路劝农使，并委派武官为副使。任宗嘉佑（10561063 年）年间，因武官担 任同提点刑狱者大都不得其人而停罢。哲宗时，又命提刑兼管坑冶事务。 3提举常平司 又称“仓司”，始设于神宗熙宁二年（1069 年）。哲宗元佑（10861094 年）初， 并入提刑司，绍圣（10941098 年）初复置，此后因循不变。南宋初，有些路的提举常 平司或由转运使、提刑兼领，或由市舶司代管。北宋徽宗时，另设提举茶盐司，掌管茶 盐产销。南宋时，各路均设提举常平茶盐司，其长官称提举某路常平茶盐公事，实际上 是把提举常平和提举茶盐二司合并为一。提举常平司的职责是： 掌常平、义仓、免役、市易、坊场、河渡、水利之法，视岁之丰歉而为之敛散， 以惠农民。凡役钱，产有厚薄则输有多寡。及给吏禄，亦视其执役之重轻难易以为 之等。商有滞货则官为敛之，复售于民，以平物价。皆总其政令，仍专举刺官吏之 事。 6 以上监司除掌治一路财政、刑狱、钱谷外，最重要的职责是作为路一级监察机关， 直接督责按察本路州县。 其中转运司与提刑司的设置， 各路不尽相同， 如元祐元年 （1086） 年，漕司设置二十三路，宪司只有十八路。有时各路设置相同，其官署又不在一地。如 6 宋史卷一百六十七职官志七提举常平司。 宋代路级监司职能考论 5 嘉定元年（1208）年，两浙西路漕司在临安府，宪司官署在平江府；荆湖南路漕司在潭 州，宪司则在衡州。 二、监司的监察职能 宋代不仅完成了唐中期以来地方监察体制变革， 逐渐建立了路与府州军监二级监察 体制，而且强化了对地方监察机构自身的监察机制。 宋代的路一级监司是由转运司、提点刑狱司、提举常平司构成的。转运司是北宋路 级最早的监察机构。开宝九年（976）十一月，宋太宗即位后下诏：“诸道转使，各察 举部内知州、通判、监临物务京朝官等。”于太平兴国二年（977），宋太宗罢黜节度 使领支郡制度，自此以后，“边防、盗贼、刑讼、金谷、按廉之任皆委于转运使”。宋 真宗朝，路级监察体制又增置了提点刑狱司。景德四年（1007）七月，真宗诏令：诸路 “官吏贪浊弛慢者”，提点刑狱“具名以闻”。宋神宗朝，提举常平司也成为路级监察 机构。又于熙宁三年（1070），宋神宗诏曰：“提举诸司库务司勾当公事官，不得擅诣 诸司库务点检及取索文字，追呼公人，违者，提举司劾奏”。此外宋代路级监察体制中， 某些时期还设走马承受作为皇带的耳目。宋代的路虽然承袭唐朝的道，但监察体制已经 发生了重要变化。唐代的道是朝廷定期或不定期派遣使臣的单一监察体制，而宋代路级 监察体制不仅有了固定的监察机构，而且由转运司、提点刑狱司、提举常平司等多元化 组成，这种多元化地方监察体制的形成，对明清两代产成了重要影响。 宋代对路级监察官逐渐建立了纵横交叉的多元化监察体制。 首先，创立了诸路监司互察法。崇宁五年（1106）六月，宋徽宗下诏：“立诸路监 司互察法，庇匿不举者罪之，仍令御史台纠劾。”南宋时，监司互察法更加制度化，宁 宗朝的庆元条法事类规定：诸路监司违反互察法者，要严厉惩罚，如“犯赃私罪， 庇匿不举者”，“以其罪罪之”。 其次，建立了同路监司之间及监司与其他机构之间互察制。北宋“法有监司互察之 文”。南宋时进一步规定，“监司违戾，令诸司互察，御史台弹劾”，把监司也置于与 同路其他机构的互察制度之中。 其三，逐渐建立了严密的垂直监察体系。 自宋太宗始，朝廷就以考课的方式“专 察诸路监司，置簿于中书，以稽其要”，宋神宗“始置六察司于御史台”，“令御史分 西南政法大学硕士学位论文 6 案诸路监司”，与此同时，“立郎官、御史按察诸路监司职事条”制。南宋时，针对监 司及州县官多以军需为名向百姓增加税率的问题，高宗下诏规定：“州县令监司案劾， 监司令御史台觉察，如或隐蔽，并重置典宪。”绍兴三十一年（1161）又进一步规定： “诸路监司失按属吏一岁及四人以上者，令御史台检举，申朝廷议罚。” 宋代对监司的监察防范是胜过州县官的，正如宋人叶适所说：“国家本患州县之过 失不得上闻，故置监司以禁切之，而今也禁切监司之法又甚于州县之吏。” 监司既是监察官，又参预地方政务。这是宋代地方监察体制的一个突出特点。这种 制度的设立是为了分割地方官的权力，以防止藩镇割据再现。 宋代地方监察制度在我国封建社会地方监察制度发展史上具有承上启下的地位， 监 察体制发生了重要变化，如建立了多元化的监察机制、路和府州军监二级监察体制及纵 横交错的地方监察网等。这些制度对元明清的地方监察制度产生了重要影响。 逐本溯源，宋代的路级监察体制，虽形式上因袭唐代的道，但实际体制却和唐代大 不相同。 唐代的道有两类，一类是监察性质的道，一类是军事性质的道（即节度使所领）。 唐太宗贞观元年（627年）设置的十道，唐玄宗开元二十一年（733年）设置的十五道， 均为监察性质的道。 唐代军事性质的道， 开始仅在边境地区设置， 其后逐渐扩展到内地， 军事力量逐渐增大。安史之乱以后， “分天下为四十余道，大者十余州，少者二、三州” 7。这些大大小小的道，变成了地方割据势力。 而宋代把道改为路。路的体制也分两大类，即监司路和帅司路。 宋代监司路不再是唐代那种单一的体制，而是多元化的行政监察体制。各监司虽在 行政职能上各有偏重，但在监察职能上大体一致。监司长官互不统属，互相牵制，互相 监察。这样多元化的路级行政监察体制，不仅使长官不能专权，而且也强化了对府州军 监的监察体制。 宋代的帅司路，长官称安抚使或经略安抚使。北宋初，安抚使仅为临时差遣，诸路 灾荒或边境用兵，“皆特遣使安抚，事已则罢” 8。宋真宗咸平五年（1002年）设置了经 略安抚使，景德三年（1006年）又设置了河北沿边安抚使，以雄州知州兼任。此后，沿 边地区陆续设置了一些安抚使。宋神宗元丰年间，经略安抚使职权扩大，并设置了经略 7 文献通考卷六十一职官十五。 8 宋会要辑稿职官四十一之七十九。 宋代路级监司职能考论 7 安抚使司路。当时的经略安抚使司路，设经略抚使一人，总一路兵民之政并监察官吏， 正如宋会要中所记载的：“掌总护诸将，统制军旅，察治奸宄，以肃清一道，凡民 兵之政，皆总焉。” 9南宋时，由于战争的需要，帅司地位提高，职权增多，不仅总一路 军政、治安，还要与监司共同负责荐举地方官，监察和考课地方官。 宋代帅司路的区域划分，有的和监司相同，有的则不同。如京东路设有转运使和提 点刑狱，同时也设安抚使，监司与帅司区域相同；而河北东路设有转运使及提点刑狱， 为了军事便利，把监司路的河北东路分为两个帅司路，即大名府路和高阳关路。 宋代帅司和监司虽同属于路级具有监察性质的机构，但监司是一种普遍实行的制 度，而帅司只在部分地区设置，因此，本文只考察监司职能，不论帅司。 （一）概述 宋代监司的主要职能是“临按一路，寄耳目之任，专刺举之权” 10，皇帝不断下诏 强调监司的职能以刺举为主。如北宋咸平六年（1003年）十一月，宋真宗下诏：“监司 之职，刺举为常。” 11 就宋代监司刺举的对象而言，包括如下若干方面。 1刺举贪赃枉法者 刺举部内官吏的贪赃枉法行为，是宋代监司的首要职能。两宋时期，不断地强调这 一制度。宝元二年（1039年）八月，宋仁宗下诏转运副使、提点刑狱至所部百日，如果 部下有犯赃者，则“坐失按举之罪” 12。南宋绍兴四年（1134年），宋高宗“诏监司郡 守常切机察赃吏犯法”。绍兴十一年（1141年）九月，朝廷规定：“凡监司容纵赃吏并 不按勘，而为台谏弹奏，勘鞫有实者，其监司亦坐之，轻从降秩，重或免所居官”。嘉 定二年（1209年）五月，宋宁宗诏令诸路监司“劾守令之贪残者”。景定二年（1261年） 正月，宋理宗诏令：“监司率半岁具劾去赃吏之数来上，视多寡为殿最，行赏罚”。 在两宋时期，监司按劾地方官的贪赃枉法行为者，不乏其人。如北宋太平兴国三年 （978年），转运使樊若冰按劾著作佐郎卢佩奸赃，经审讯，卢佩贪赃钱一百九十贯， 9 宋会要辑稿职官四十一之七十五。 10宋会要辑稿职官四十五之二十一。 11续资治通鉴长编卷五十五，咸平六年十一月庚寅。 12续资治通鉴长编卷一百二十四，宝元二年八月丙寅。 西南政法大学硕士学位论文 8 被绳之以法。 13南宋绍兴年间，瑞昌县令“倚势受赂”，被江西转运判官陈橐按劾而罢 职。 2察举不尽职不尽责者 宋代监司负责察举部下不尽职不尽责者。如宋神宗熙宁四年（1071年）三月，皇帝 下诏：河北、京东路转运司和提点刑狱司，“察所部知州、通判、都监、监甲、巡检、 知县、县令不职者以闻” 14。元丰元年（1078年）六月，京东路遭到水灾，朝廷令监司 察访灾情，并举奏“县令不得力者”。元丰七年（1084年）八月，河北转运判官张适奏 劾知澶州吕希道“郡事不治，境内贼盗充斥”，并请求朝廷对吕希道“重置朝典”。 3按劾昏庸无能、年老病弱及怠惰政务者 奏劾所部昏庸、老弱以及疏于政务者，是监司的一项重要职能。太平兴国六年（981 年）三月，宋太宗下诏令诸路转运使察举部下官吏， “有罢软不胜任、怠惰不亲事”者， “条其事状以闻”。天圣二年（1024年）六月，梓州路提点刑狱王继明按劾“知梓州王 世昌昏耄不治”，宋仁宗立即下诏罢去了王世昌的职务。皇祐年间（10491053年）， 宋仁宗下诏：“少卿监以下，年七十不任厘务者，外任令监司、在京委御史台及所属以 状闻。” 15嘉祐二年（1057年）五月，宋仁宗诏广南东西路经略安抚使、转运、提点刑 狱司，体量本路知州及主兵官、沿边城寨使臣“懦怯者以名闻”。嘉祐三年（1058年） 正月，转运司奏劾知嘉州张纯不才，朝廷罢去了张纯的职务。神宗熙宁三年（1070年） 六月，转运司奏劾知舒州扬玙，“庸懦不职”。南宋绍兴十五年（1145年）七月，宋高 宗命监司“审察县令治状显著者及老懦不职者，上其名以为黜陟”。乾道元年（1165年） 七月，宋孝宗诏“诸路监司；将见任老、病守臣，限一月公共铨量闻奏”，如果“监司、 守臣互为容隐，御史台觉察以闻” 16。此后一直到到南宋灭亡，监司一直延续着此项职 能。 4举劾税收中的违法行为 13 续资治通鉴长编卷十九，太平兴国三年八月丁卯。 14 续资治通鉴长编卷二百二十一，熙宁四年三月丙申。 15 宋史卷一百七十职官十。 16 宋会要辑稿职官四十五之二十六。 宋代路级监司职能考论 9 州县官在税收中的违法行为，不仅会激化阶级矛盾，而且直接影响了封建政府的税 收，所以宋代比较重视以监司察劾州县官在税收中的违法行为。如皋总四年（1140年） 九月，明堂赦文规定：州县百姓输纳租税，监官勒索百姓多收者，“仰监司严加检察， 如尚或蹈袭违戾，并仰按劾奏闻” 17。孝宗淳熙三年（1176年）四月，诏云：“诸路州 县受纳人户苗米，往往过数多收斗面，重困民力，令诸路监司觉察以闻。” 18光宗绍熙 二年（1191年）十一月南郊赦道：“催科自有省限，州县往往不遵条法，先期预借，重 叠催纳”，有的甚至“倍加斗面，非理退换”，“仰监司严加觉察，如有违戾，按劾闻 奏。”宁宗庆元三年（1197年）十一月，南郊赦文也规定，州县“如修葺材料，差顾夫 力，至于勒令催科”，“仰监司按劾闻奏”。历宋一代，朝廷不断强调监司对州县官在 税收中违法行为的监察职能。 5按劾残害百姓者。 宋代监司对残害百姓的行为，也要予以按劾。如北宋至和年间（10541056年）， 淮西地区发生了蝗灾， 山阳县尉李宗残害积极请求治蝗的百姓， 强迫邵崇等人吞食蝗虫， 致使他们“吐泻成疾”，提点刑狱孙锡奏劾了李宗，宋仁宗罢去了李宗的官职。南宋绍 兴九年（1139年）四月，宋高宗诏令新复诸路监司、帅臣“按劾官吏之残民者”。 此外，宋代监司还要按劾制造冤假错案者，如南宋宁宗朝的庆元条法事类中明 确规定：“诸监司每岁点检州县禁囚淹留不决，或有冤滥者，具当职官、职位、姓名按 劾以闻。” 宋代监司按察的行为准则有四条，即：“一曰苛酷，二曰狡佞，三曰昏懦，四曰贪 纵。”所谓“苛酷”，是指用刑繁苛残虐；“狡佞”，是指险恶狡诈；“昏懦”，是指 昏庸无能；“贪纵”，是指贪得无厌，恣情不法。 （二） 监司巡检制 监司按察州县任务，是遵循巡检制要求完成的。巡检即巡历点检或巡按检查之意。 监司巡检制的主要内容， 是监司机关在一定期限内巡遍所部州县， 点检管内兵民、 钱谷、 17 宋会要辑稿食货六十八之四。 18 宋会要辑稿食货六十八之十二。 西南政法大学硕士学位论文 10 刑狱等各类职责完成情况， 据实上报朝廷， 以对州县官实行奖惩黜陟。 对于监司巡检制， 宋代分别规定有实体法与程序法方面的具体内容。 1.实体法规定： 监司官巡历州县，按察所部，具体任务包括以下几个方面： （1）决断刑狱，疏理系囚。 景德四年（1007 年）以前，刑狱之事由转运司点检处理。自景德四年七月起，专置 诸路提点刑狱，直接负责“察视囚禁，审详案牍”。据庆元条法事类卷七职制门 四监司巡历，监司巡按州县，对其所禁徒罪以上拼官与命妇均可审问。“若情涉疑 虑，或罪人声冤，或官司挟情出入，而应移推者”，应当移交给所隶属的监司断遣。 “若 承报不行，或虽行而不当者，具事因奏”。转运、提刑司每年要向尚书省申报所部刑狱、 贼盗、治安等情况，提点刑狱每季度向尚书户部申报诸州大辟已决、刑名驳改及凌迟、 处斩、贷命人数。此外，监司官还可受理其他各类案件，即是监司司法职能的体现。在 县、州、转运司、提刑司、刑部、御史台、尚书都省、登闻鼓院等八级诉讼程序中，转 运司和提刑司分属第三、四级。民事上诉案件则多由提举常平司受理。现存南宋中后期 判牍汇编名公书判清明集中，就有相当数量的监司官所撰的判词。 （2） 考课州县，批书印纸。 监司巡按州县，以“四善四最”考课知州、县令等人。“四善”指的是德义有闻、 清谨明著、公平可称、恪勤匪懈；“四最”则是指生齿之最、治事之最、劝课之最、养 葬之最。考课情况分别于每年八月和翌年二月申报朝廷，具实迹保责。 “印纸”亦称“御前印纸”、“印书”，以示皇帝亲授之意。由主管机构书写出身、 分任、治绩、课最等事项。州郡长官印纸由监司批书，捕盗官印纸由提刑司批文。因此， 州县官能否磨勘与能否升送，实际由监司决定。 （3）荐举循吏，按劾奸赃。 宋代铨选制度中， 最主要是荐举制和磨勘制。 检举对象一般以中下级差遣官员为主。 检举涉及范围较广，凡官员任用、选拔、升迁等均需荐举。宋代荐举实质上是一种连坐 保举制度，是中下级官员踏上仕途与得以升迁的必要条件。荐举者称为“举主”，他为 宋代路级监司职能考论 11 被举官向朝廷递呈的荐举书称为“举状”、“荐举”、“荐士状”等。根据庆元条法 事类卷十四选举门一荐举总法等规定，监司官可向朝廷保明荐举知州二人、县 令三人。 其中提刑每岁可荐举三名州县官， 包括一名刑狱官。 如所部内有留心鞫勘之人， 可不限员数荐举。同时还规定，监司到任半年，即可荐举有智略勇力、武艺高强、公正 廉洁的武臣、大小使者各二人以充将帅，并可保举官吏七人“试刑法”。此外，监司还 握有在所部州县替换、对移司理、司法参军及县令、捕盗官的权利。凡“老疾贪酷，怯 懦弛慢”者，监司均可“选部内公康干勇官，保明奏换”。 宋代对监司按劾奸赃职责规定尤为严格。据庆元条法事类规定，监司分三等考 察知州，治效显著者为臧，贪刻庸廖者为否，无功无过者为平”。除川、广诸路外，诸 路每年三月前上报朝廷。此外，监司每年还要向尚书省上报赃吏的姓名。所属民吏有犯 重罪者，必须“躬亲廉察”。在向朝廷申报的按章中，要清楚注明官吏犯罪性质。即使 州县官已离任，被人告论或事状彰露，监司亦可按治，并限三十日，将所按事状申刑部。 （4）军民财政，无不点检。 前述三项是监司应共同完成的职责，其他如军事、财政、民政等事务，转运、提刑、 提举司各依职点检。如军事方面点检的内容，包括训练士卒、修备军器、按阅弓手、追 捕盗贼等。财政方面，有编纂图簿、检查账册、督收赋税等。民政事务，则包括赈恤灾 伤、劝课农桑、视察驿渡、抬抚流民等等。 2.程序法规定： 宋初，巡历州县，点检刑狱、钱谷，按劾州郡，主要由转运使与朝廷专门委派的按 察官担当。北宋中期，随着监司机构的健全，巡检制度逐渐完善起来。南渡以后，巡检 制度臻于完备。现存庆元条法事类中，对监司巡检制度作了周密详尽的规定： （1） 巡历期限。 庆元条法事类卷七职制门四监司巡历对监司官巡历事件做出明确规定， 要求他们必须“每岁被旨分诣所部，点检、催促、结绝见禁罪人者，各随置司州地里远 近，限五月下旬起发，至七月十五以前巡遍”；“每岁分定下半年巡按州县，具平反冤 讼、搜访利害及荐举循吏、按劾奸赃以闻”。一般情况下，提点刑狱司每二年巡检一遍 地方州县，提举常平司一年巡检一遍。如发现不法行为，须在三十日内，将事情原委及 西南政法大学硕士学位论文 12 当事人状况写成报告。每县拟成正、副二份文状，正本上奏皇帝，副本申送尚书省刑部。 监司官如无公事，在州县居住禁止超过三日。 19 （2） 随员数额。 根据规定，监司巡按准带官吏三十四人，属官准率十七人，严禁监司官在所部州县 辄呼随员。 （3） 有关禁令。 监司官出巡，与所部州县有亲嫌者，须进行回避，另差官员。非假日，监司官不准 接见宾客及亲属。监司官出巡时，州县官不得迎送。监司官巡历期间，不准接受州县官 馈送财物，否则以监守自盗论，授受者同罪。监司官巡历所部州县，不得赴妓乐宴会， 不准差借人马，违者徒二年。 （三）多层次监察网络 北宋前期，宋太宗曾告诫臣下： 国家若无内患，必有外忧；若无外忧，必有内患。外忧不过边事，皆可预为之 防；惟奸邪无状，若为内患，深可惧焉。帝王合当用心于此。 20 对待外忧与内患，以防范内患为主，这是宋朝帝王维护家天下的指导思想。为此，宋代 经过长期总结提高，编制了一个前所未有的监察网络。中央有御史台、谏院、给事中系 统鼎立：御史台纠弹官邪，论事谏正，稽查违法，推鞫大狱；谏院尽规君主，谏正百