（国际贸易学专业论文）日本对外贸易竞争力研究.pdf

中文摘要 中文摘要 随着世界经济全球化和一体化趋势的日益明显，各个国家在经济上的联系越 来越紧密，同时也产生了更为剧烈的竞争。对外贸易作为一国对外经济的重要组 成部分，如何提升其对外贸易竞争力，是当今每个国家无法回避的重要课题。土 地面积狭小，自然资源极其匮乏的日本在战后某些重要的产业具有极强的贸易竞 争力，本文通过相关数据和有关贸易竞争力的评价指标对日本的对外贸易竞争力 进行分析，找到日本出口产品具有贸易竞争力的原因，进而对我国如何提升自身 的贸易竞争力有所启示，为我国增强对外贸易竞争力提供新的发展思路和政策建 议。 关键词：日本：对外贸易竞争力：评价指标：建议 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n g l yo b v i o u st r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n t e g r “o n ，t h e e c o n o m i ct i e so fv 撕o u sc o 1 t r i e sh a v eb e c o m ei n c r e a s i n g l yc l o s e ，i th a sa l s o p r o d u c e dam o r ei n t e n s ec o m p e t i t i o n f o r e i g nt r a d ea sa ni m p o r t a mc o m p o n e n to fa c o 吼t 巧e c o n o m y ，h o wt oi m p r o v ei t se x t e r n a l 仃 l d ec o n l p e t i t i v e n e s si sa ni m p o r t a n t i s s u ew h i c hc a nn o tb ea v o i d e do fe a c hc o 哪t o d a y a f e ao fl 觚di ss m a l l ，n a t u r a l r e s o u r c e si se x t r e m e l ys c a r c ei nj a p a n b u ta r e rt ：h ew o r l dw a ri i ，s o m ei m p o r t a n t i n d u s t r i e sh a v ee x 切e m e l yl l i 曲t r a d ec o i n p e t i t i v e n e s s b 蠲e do n 位l d e - r e l a t e dd a t aa i l d 也ec o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o ns y s t e m ，a j l a l y s i sa n df m dt l l e 陀笛o no fj a p a n sf o r e i g i l t r a d ee x p o nc o m p e t i t i v e n e s s ，t h e ng i v en e wi d e 2 l sa n dp o l i c yr e c o 舢 1 1 e n d a t i o n so f h o wt oi m p r o v em e 仃a d ec o m p e t i t i v e l l e s sa n dh o wt 0 s t r e n 舒h e ne x t e m m 仃a d e c o m p e t i t i v e n e s sf o rc i l i n a k e y w o r d s ： j a p a n ；e x t e m a lt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ；e v a l u a t i o n ；s u g g e s t i o n 黑龙江大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉迤太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：刘蕾 亏- 彦 签字日期：2 0 0 8 年3 月3 1 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉坚太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉江太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：刘蕾 签字同期：2 0 0 8 年3 月3 1 日 学位论文作者毕业后去向：北京 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期以年厂月7 日 电话： 邮编： 第一章绪论 第一章绪论 一、本文研究的目的和意义 外贸竞争力是指一国或地区在国外市场上占领市场份额并获取长期利润的能 力。是建立在国际竞争力基础上的保持对外贸易持续增长并获取利润的能力，它 反映了国家在产业、产品、企业不同层次的国际竞争状况，涉及对外经济领域的 各种因素，它集中体现了一国输出扩张的国际竞争力。同时，对外贸易作为一国 国民经济的重要组成部分之一，本身即影响着该国国际竞争力的强弱。一国对外 贸易的成功有助于提高一国的经济绩效，有助于其国内经济实力的提高。 随着世界经济全球化和一体化趋势的日益明显，各个国家在经济上的联系越 来越紧密，同时也产生了更为剧烈的竞争。对外贸易作为一国对外经济的重要组 成部分，如何提升其对外贸易竞争力，是当今每个国家无法回避的重要课题。土 地面积狭小，自然资源极其匮乏的日本在战后某些重要的产业具有极强的贸易竞 争力，所以本文通过相关数据和有关贸易竞争力的评价指标对同本的对外贸易竞 争力进行分析，找到日本出口产品具有贸易竞争力的原因，进而对我国如何提升 自身的贸易竞争力有所启示，希望从日本贸易发展的经验中获取适合我国对外贸 易的借鉴之处。 具体来讲，本文的意义在于： ( 一) 进一步对贸易竞争力的理论进行深入研究，丰富竞争理论的内容。由 于国内对对外贸易竞争力的分析尚未形成完善的评价指标体系，本文力图通过对 日本对外贸易竞争力进行分析，整理出一套切实可行的贸易竞争力评价指标体系， 研究我国如何提升自身的贸易竞争力，这是本文的理论意义所在。 ( 二) 从实际出发，为我国增强对外贸易竞争力提供新的发展思路和政策建 议。推动战后日本出口贸易高速发展的原因很多，有利的外部环境、经济高速增 长和产业结构升级优化的国际竞争能力，以及政府的积极干预是最重要的几个方 面。因此，我们今天研究战后日本对外贸易竞争力，尤其是产业的成功转换发展 黑龙江大学硕士学位论文 的经验，仍具有很大的现实意义。 二、国内外同类课题研究现状及发展趋势 国内外有关单纯的研究一国贸易竞争力的课题并不多见，但对某个产业和产 品的贸易竞争力的研究或者对竞争力理论的研究比较多。具体来讲，国内外有关 竞争力理论的研究最早可追溯到亚当斯密的古典国际贸易理论中的竞争理论，之 后是俄林的近代国际贸易理论中的竞争理论和马克思竞争理论，到现代竞争理论 又有了新的发展和流派，比较有代表性的有：创新竞争理论、有效竞争理论、哈 佛学派竞争理论、芝加哥学派竞争理论、奥地利学派竞争理论、交易费用竞争理 论、波特竞争理论等等。国内学者对竞争力方面的研究始于2 0 世纪9 0 年代，且 大量研究是在2 0 0 1 年后，可以说国内竞争力方面的研究还不成熟。部分国内学者 对服务贸易竞争力，某个产业或者某个企业的竞争力进行过有关的分析与研究。 总之，竞争力方面的研究与分析吸引了不同学科研究人员的注意力，成为国 内外理论与实证分析的热点。由于中国已加入世界贸易组织，国际贸易对经济的 影响力将更加突出，以后对竞争力方面的研究会更细致化，对贸易竞争力或者产 业竞争力研究会更多样化。 第二章对外贸易竞争力的理论概述 第二章对外贸易竞争力的理论概述 第一节对外贸易竞争力的基本概念 一、对外贸易竞争力的定义 外贸竞争力是指一国或地区在国外市场上占领市场份额并获取长期利润的能 力。是建立在国际竞争力基础上的保持对外贸易持续增长并获取利润的能力，它 反映了国家在产业、产品、企业不同层次的国际竞争状况，涉及对外经济领域的 各种因素，一国国际竞争力的主要表现之一，它集中体现了一国输出扩张的国际 竞争力。所谓外贸竞争力是指一个国家或地区可贸易的本国产品、企业和产业在 向本国开放外国市场上所具有的开拓、占据其市场并以此获得利润的能力。同时， 对外贸易作为一国国民经济的重要组成部分之一，本身即影响着该国国际竞争力 的强弱。一国对外贸易的成功有助于提高一国的经济绩效，有助于其国内经济实 力的提高，出口导向竞争力通常与国内经济增长密切相联。 一国贸易竞争力的源泉究竟来之于何处? 古典贸易理论告诉我们，一个国家 的贸易竞争力是由其绝对的生产成本的高低所决定的；新古典贸易理论则告诉我 们，一个国家的贸易竞争力是由其相对成本，也就是所谓的“比较优势”所决定的， 这种“比较优势”可以来源于一国禀赋的结构变化，也可以来源于一国的技术创新， 前者可以称之为禀赋的结构性冲击，而后者则可以称之为熊彼特式的创新冲击； 最后，当国际贸易过程中存在市场失灵、从而可以带来各种类型的租金时( 比如由 规模经济产生的租金、由产业集聚产生的租金以及由市场垄断所产生的租金等) ， 一国还可以通过政府的战略性干预来提高本国的国际贸易竞争力。 二、贸易竞争力与国际竞争力区别和联系 贸易竞争力与国际竞争力都属于竞争力的范畴，都是两个或两个以上竞争者 在竞争过程中所表现出来的相对优势、比较差距、吸引力与收益力的一种综合力。 m 李晗，梏移泞国际贸易理论、政策与实务 m 西安交通人学；1 i 版 ! i ：2 0 0 4 一3 黑龙江大学硕士学位论文 但国际竞争力的内涵比外贸竞争力的内涵要丰富和复杂得多，两者的区别在于： 首先国际竞争力是一国引进吸收和输出扩张能力的均衡，外贸竞争力仅是其 中一个方面，除此之外还有国际投资、国家保护、汇率、开放度等因素。 其次外贸竞争力的理论基础是国际贸易理论，研究的是贸易动机、格局、利 益和贸易政策，属于实证经济学的范畴；国际竞争力学说是一门涉及经济增长理 论、国际经济理论、产业经济学、管理学等诸多学科的新兴边缘性学科，研究的 是一国创造财富和国际化的能力，具有极强的福利经济学色彩。 最后，一国外贸竞争力的基础是比较优势，而决定一国国际竞争力的基础除 了比较优势外，更重要的是竞争优势。从国家整体来看，比较优势是竞争优势的 重要基础。竞争力的概念是一个综合的概念，既意味着制度改进、技术进步，也 意味着发挥比较优势。而实践证明，在国际竞争中仅有相对优势的国家不一定有 竞争优势，特别是对发展中国家而言更是如此。他们面临的紧迫问题是如何将比 较优势转化为竞争优势。比较优势较多强调各个国家优势的潜在可能性，而竞争 优势则更多地强调各国优势的现实性的态势；比较优势涉及的主要是各国不同产 业、产品之间的国际交换关系，体现各国间不同产业之间劳动生产率的比较与相 对优势，而竞争优势涉及的是各国问同一产业内的国际交换关系，体现的是各国 相同产业生产率的绝对优势。 第二节竞争理论的发展过程 随着世界经济全球化和一体化趋势的同益明显，各个国家在经济上的联系越 来越紧密，同时也产生了更为剧烈的国际竞争。如何提升国际竞争力，是当今每 个国家无法回避的重要课题。对外贸易作为一国对外经济的重要组成部分，其竞 争力必然是构成一国国际竞争力的重要内容。那么，外贸竞争力从何而来? 国际 贸易理论从国家之间贸易的角度作出了解释，马克思在其经济理论中从生产力和 生产关系的内在统一和相互矛盾的角度讨论与分析了竞争问题，现代竞争理论中 的波特的国家竞争优势理论( 菱形理论) 从影响产业的国际竞争优势的角度给予 了解释。 4 第二章对外贸易竞争力的理论概述 一、古典国际贸易理论中的竞争理论 国家竞争优势理论的逻辑起点应当是绝对优势理论。国家优势理论最早源于 亚当斯密的绝对优势论或称绝对成本论。 ( 一) 传统国际贸易理论 传统国际贸易理论产生于1 8 世纪中叶，完成于2 0 世纪上半叶，分绝对成 本论、比较成本论和要素禀赋理论三个阶段。该理论从两个方面说明国际贸易产 生的基础和动力：一是生产同一产品时，各国间劳动生产率的差异；二是生产要 素禀赋的差异。各国间的这种差异导致了国际贸易与国际分工的产生，进而导致 了国家之间的经济竞争。 1 、 绝对优势 1 7 7 6 年亚当斯密在其国富论中指出，各国在生产技术上的绝对差异， 进而造成的劳动生产率和生产成本上的绝对差异，是国际贸易和国际分工的基础。 “如果一国拥有更高的劳动生产率或更低的生产成本和价格，就称该国在这一产 品上拥有绝对优势”。两国就可以通过专门生产自己有绝对优势的产品并用其中一 部分交换其有绝对劣势的商品。当两个国家用各自拥有绝对优势的产品相互交换 时，两个国家的社会福利水平会得到同时提高。因此从绝对优势理论我们可以看 出，一国具有绝对优势的产品具有国际竞争力。 2 、比较优势 1 8 1 7 年英国经济学家大卫李嘉图在政治经济学及赋税原理中从相对生 产率的角度提出了比较优势原理，他认为一个国家在生产所有的产品上都有成本 优势或一个国家在生产所有产品上都没有成本优势。但对这些国家来说，优势中 有最优，劣势中有次劣。如果两国根据优势中取最优、劣势中取次劣的原则进行 国际分工，也可以提高劳动生产率，实现资源有效配置，享受国际分工的好处。 因此，他认为，各国间的比较成本差异是产生国际分工和国际贸易的根源。在各 种商品的生产上都有绝对优势的国家，应集中生产优势相对大的产品；而在各种 薛荣久国际贸易 m 北京：对外经济贸易大学出版社，2 3 - 5 黑龙江大学硕士学位论文 产品的生产上都处于劣势的国家，则应集中生产劣势相对较小的产品，然后进行 交换，都可以获得贸易利益。从相对优势理论我们可以看出，一国在其存在相对 优势的产品上也存在着国际竞争力。 1 9 3 6 年哈伯勒( h a b e r l e r ) 用机会成本理论解释了相对优势的来源。当一国 在一种商品上有较低的机会成本时，该国在该商品生产上就有相对优势( 在另一 种商品上有相对劣势) 。 3 、资源禀赋优势 瑞典经济学家俄林在地区间贸易和国际贸易一书中，用各国要素丰裕程 度不同来解释劳动成本的差别，从资源配置的角度揭示了国际分工和贸易的动力 和基础，解释了国际分工和竞争优势产生的原因，从而创立了资源配置学说。该 理论认为，由于国与国之间在要素禀赋上存在着差异，使得要素价格也产生差异， 进而导致生产成本和产品价格的差异。一国应该出口那些在生产中需要密集使用 该国相对丰裕的和廉价的生产要素的产品，而进口那些在生产中需要密集使用该 国相对缺乏和昂贵的生产要素的产品。这一理论与比较优势理论不同之处在于， 比较优势理论是从各个国家生产率的差异来解释成本和价格的差异，而要素禀赋 理论是从生产产品的投入要素价格的差异来解释比较优势。而投入要素价格的差 异最终是由各个国家对最终消费产品的需求决定的。要素禀赋理论告诉我们，一 个产品的竞争力主要来自于其生产要素价格方面的竞争力。 ( 二) 新贸易理论 要素禀赋理论解释了生产要素禀赋不同国家之间进行贸易的原因，但却不能 解释为什么大部分国际贸易却发生在要素禀赋相同或相近的国家之间( 如发达国 家之间) ，以及同一产品在一个国家既出口又进口( 称为产业内贸易) 的情况，而 这两种贸易在6 0 年代以来发展很快。于是便出现了解释这种现象的新贸易理论。 1 、需求偏好理论 林德( s d l i n d e r ，1 9 6 1 ) 认为，产品的国内需求的数量及其增长速度对产品 的出口潜力有决定性作用。在产品初期，为了获得需求方面的信息，需要企业和 消费者之间进行试销和交流，这在国内是最现实的。革新和发明首先是在国内进 6 第二章对外贸易竞争力的理论概述 行的。只有当国内需求无潜力可挖，国内生产能力超过了国内市场的需求时，才 为产品的出口创造了有利条件。向和自己国家需求相似的国家出口会有比较优势， 因此会更加容易一些。林德需求假说表明，国内市场需求对企业国际竞争力的提 高发挥着重要作用，一个国家在内部需求旺盛的产品上会较快形成国际竞争力o 。 2 、技术差距论 m v 波斯纳( m v p o s n e r ) 认为，除了劳动和资本投入的差别之外，还 存在着技术投入上的差别。技术领先国家进行技术创新后，研究出新产品，然后 凭着技术领先优势，他们向国外出口这种新产品。然而当国外渐渐熟悉并通过技 术合作、跨国公司的对外直接投资等途径掌握了这些高新技术之后，就能模仿生 产这些产品，从而减少出口，并且最终凭借着低廉的劳动力成本优势反而向技术 领先国家出口该产品。技术领先国的创新利润完全消失，但它不断引入更新的产 品和工艺流程，又制造出新一轮的技术差距。这一理论告诉我们，国家之间的竞 争优势来源于技术创新方面的差距。 3 、产品生命周期理论 r 弗农( r v e m o n ) 提出的产品生命周期理论进一步扩展了技术差距理论， 他认为，在产品被引入的初期，需要大量研究与开发工作和高技术人才，并在产 品实现标准化生产的过程中需要大量投资，发达国家在技术、人才和资本上是存 在比较优势的，因此这一阶段常在发达国家进行。当产品生产标准化之后需要操 作工人，这样一个产品在初期在技术人才和资本密集的发达国家生产，标准化之 后产品的生产向劳动力成本低廉的不发达国家转移。一般发达国家在产品进入成 熟阶段，市场竞争趋于激烈，产品利润开始下降时，可以将这种产品的生产扩展 到别国家，而在新的国家该产品则正处于成长阶段，有较大的市场和较丰厚的利 润。此理论表明，发展中国家在生产技术已经标准化的那些产品领域是具有国际 竞争力的。 4 、规模优势理论 保罗克鲁格曼( p a u lk m 肿a n ，1 9 8 9 ) 等人用内在规模经济( i n t e m a l e c o n o m i c s 向东弧宦。当前国际竞争力理论及简评 岫，中国当代经济，2 0 0 5 ，( 1 ) 。 - 7 黑龙江大学硕士掌位论文 o f s c a l e ，单个企业的规模经济) 和外在规模经济( e x t e m a l e c o n o m i e so f s c 酊e ，整 个行业规模扩大所带来的成本下降) 解释了发达国家之间产业内贸易。因为基于 国内市场所建立的规模经济在产品出口之后，市场会迅速扩大。在生产继续存在 规模经济性的情况下，产量增加使产品的平均成本进一步降低，增加了国际市场 上的竞争能力。在存在产品生产的规模经济的情况下( 例如在汽车产业、集成电 路产业) ，竞争的结果是使一个国家专业化于产业内的某一个或几个产品的生产更 加划算，使发达国家之间进行产业内贸易成为必然。规模优势理论表明，在资本 密集和技术密集领域，专业化于生产某一种或几种产品，形成规模经济，更加有 利于国际竞争力的提高。 从以上分析可以看出，新贸易理论与传统比较优势理论的区别在于，前者力 图从动态的、竞争过程和发展的角度来解释竞争力的来源，而后者是从静态的、 竞争主体自身的比较角度来解释竞争力的来源。 二、近代国际贸易理论中的竞争理论 古典贸易理论在解释现实中的某些贸易形态上相当成功，但它们终究只是粗 略考察供给因素对国际贸易的影响，忽略了需求因素。二战后的西方国际贸易理 论出现了多元化的趋势，涌现了诸如新要素贸易理论、收入偏好理论、产品生命 周期理论、产业内贸易理论、人力资本理论、技术进步理论等各具特色的解释框 架，大大深化了人们对国际分工、贸易和竞争的理解。这些理论的共同特点是强 调人力资本与技术在国际竞争中的决定性作用，它们与李嘉图和俄林的理论一道 为国际竞争力研究提供了理论依据。 三、马克思的竞争理论 竞争理论在马克思经济学中并不构成一个独立的理论部分，而是贯穿并服从 于他的劳动价值理论、剩余价值理论和平均利润理论之中。马克思正是从生产力 和生产关系的内在统一和相互矛盾的角度讨论与分析了竞争问题，从而形成了内 第二章对外贸易竞争力的理论概述 容丰富的竞争理论。马克思的竞争理论主要包括以下几个方面： ( 一) 竞争的本质是体现商品生产者之间的经济关系。在竞争理论发展史上， 马克思最重要的贡献就是为研究竞争提供了科学的世界观。他是第一个把竞争当 作历史范畴加以考察，揭示了隐藏在竞争背后的经济关系本质的入。他认为，竞 争作为一种经济现象，是商品经济的必然产物，在商品经济下的社会分工体系中， 交换双方都具有自身的物质利益和要求，要实现这种利益就必然产生竞争。因此， 竞争是一个历史范畴，体现了商品生产者之间的经济关系。资本主义竞争的本质 是在资本主义私有制基础上商品生产者之间争夺经济利益的斗争。 ( 二) 竞争是一个动态的过程，在这个过程中，技术进步决定着劳动生产率 的高低，从而决定竞争双方的胜败。马克思考察了在竞争中由于技术进步和劳动 生产率提高对价值形成和价值实现的影响，并且把这一变化过程看作是规律性的、 长期的必然趋势，从而在竞争理论发展史上第一次揭示了竞争的动态性质。马克 思还进一步揭示了资本主义技术进步引起的劳动生产率的变化对生产超额剩余价 值和相对剩余价值的影响。他认为，在资本主义私有制条件下，资本家为了在竞 争中获利，不断地改变他们的行为参数。总有少数资本家率先进行技术进步，提 高劳动生产率，使个别劳动时间低于社会必要劳动时间，从而获得超额剩余价值。 于是，其他资本家也摹仿，使创新的收益扩散，导致社会劳动生产率的提高，使 竞争过程表现为一个周期性的动态过程。 恩格斯曾从一般意义上把竞争使供求变化导致价格围绕价值上下波动概括为 竞争规律。通过竞争调节供与求的平衡，但又由于竞争的作用，使供与求的平衡 不断被打破，从而推动商品经济的发展。 ( 三) 资本主义的三种基本竞争形式。马克思认为，竞争是价值规律的实现 形式，而价值规律的要求包括三个层次，竞争的基本形式也包含三种： 1 、生产领域的竞争。在生产领域中，价值规律要求商品价值量由尘产商品的 社会必要劳动时间决定，单个资本家通过改进技术，提高劳动生产率而进行的竞 沙汉英马克思的竞争理论与中国参与国际竞争战略 j 经济理论与经济管理2 0 0 4 。( 6 ) 黑龙江大学硕士学位论文 争，其目的在于缩短个别劳动时间，降低社会价值，获得更多的超额剩余价值。 2 、流通领域的竞争。在流通领域中，价值规律要求商品按其内在价值量进行 交换。只有通过商品生产者之间的竞争才能解决，商品价格才能以它的价值为基 础，商品价值才能转换为生产价格，等价交换的原则才能实现。 3 、分配领域的竞争。占有和瓜分剩余价值是资本主义的根本目的，但资本家 内部如何瓜分剩余价值是通过竞争规律的作用由平均利润率规律决定的，利润平 均化过程也就是部门内部和部门之间资本家激烈竞争的过程。 ( 四) 竞争的结果是优胜劣汰，并推动资本主义生产集中和资本积聚，为资 本主义自由竞争阶段向垄断阶段过渡，最后为资本主义制度的毁灭提供条件。社 会主义代替资本主义是资本主义积累的历史趋势，而资本主义积累是在资本主义 自由竞争基础上发展起来的。 ( 五) 世界市场的竞争推动了世界市场商品的供求变化并引起商品国际价格 的波动，促使商品国际价值的形成。商品的价值由生产该商品所耗费的社会平均 必要劳动时间决定，当商品超越国家的地域范围进入世界市场时，其价值就不能 再由任何一国的社会平均必要劳动时间决定，而是由国际社会必要劳动时间来决 定。价值规律在国际市场上的作用也是通过竞争来强制实现的。 四、现代竞争理论 ( 一) 创新理论与动态竞争 熊彼特在经济发展理论( 1 9 1 2 年) 一书中系统阐述了创新理论，并提出了动态 竞争的初步观点。他认为，竞争经济的实现自始至终是一个变动的过程，所以讨论是 否在完全竞争的静止均衡状态下可以达到产量最大等问题，几乎是没有价值的。市 场竞争是一个“新组合 不断代替“旧组合 的过程，具有创新精神的企业家则 是创新生产要素新组合以及经济发展的主要组织者和推动者。在完全竞争中，竞争 者既没有必要，也没有能力开发新产品，运用新技术，所以完全竞争无法实现经济 和技术进步。 第二章对外贸易竞争力的理论概述 ( 二) 有效竞争理论 有效竞争理论是2 0 世纪5 0 一6 0 年代由克拉克在创新与动态竞争观点的影响 下，提出和形成的现代竞争理论的一个完整理论体系，所谓有效竞争就是由突进行 动和追踪反应这两个阶段构成的一个无止境的动态过程的竞争。克拉克认为竞争 过程中，在一段可以自由反应时期内存在垄断的市场地位是必要的、合理的，它不 同于企业间相互勾结串通来协调市场行为，或者依靠独占及非经济因素形成市场 权力的垄断，因为随着模仿过程的普遍化，原有的创新企业垄断地位会随之消失， 不可能是长期不变的。所以竞争政策的目标，不应针对消除竞争不完善或垄断因素， 而是要保证竞争过程的动态性质，把实现经济技术进步放在优先位置。 克拉克的观点和政策结论是对竞争理论的重大发展，竞争理论的主流派从此 放弃了传统竞争理论的静态均衡模式，把分析起点建立在了动态竞争的基础之上。 ( 三) 哈佛学派的竞争理论 哈佛学派采用市场结构( s ) 、市场行为( c ) 、市场成果( p ) 三个概念，在s c p 的 因果关系中，考察市场价格机构的运行，简称为s c p 体系。 哈佛学派认为，竞争政策的目标就是要保证竞争过程达到有效的市场成果，过 多的小企业、生产能力长期过剩、垄断价格的形成、在原子式结构市场上的毁灭 性竞争和长期资源配置低效不合乎期望的外部效益等都是与期望的市场成果的偏 离。所以为了保持有效竞争，获得令人满意的市场成果，必须对市场结构和市场行为 进行干预、调节。具体政策措施包括：拆散市场中占统治地位的企业、控制合并， 通过国家影响提高要素流动性、国家直接干预等。哈佛学派的竞争理论曾在战后 至7 0 年代相当长的时期内，成为美国政府制定竞争政策的理论依据。 ( 四) 芝加哥学派的竞争理论 进入7 0 年代以后，以施蒂格勒、博克、德姆塞茨、波斯纳为代表的芝加哥学 派的竞争理论成为现实政策理论的主流。 芝加哥学派竞争理论的基础是经济自由主义思想和社会达尔文主义。他们认 。吴小丁现代竞争理论的发展与流派 j 吉林大学社会科学学报，2 0 0 1 ，( 3 ) 黑龙江大学硕士学位论文 为，市场竞争过程是一个没有国家干预的市场力量自由发挥作用的过程，市场均 衡是不能通过人为的竞争政策实现的，竞争的唯一目标是保证消费者福利最大化， 竞争政策的任务就是要保持能够保证消费者福利最大化，竞争政策的具体依据， 就是资源配置效率和生产效率的标准。 ( 五) 新奥地利学派的竞争理论 新奥地利学派的主要代表学者有米塞斯、哈耶克等人。这一学派以哈耶克的 自由主义经济思想为基础，对市场的调整功能给予很高的评价，而对政府的介入抱 有极强的不信任感，强调竞争是信息不完全条件下的。该学派全面否定反托拉斯 政策的必要性，主张对私人垄断应该完全自由放任。只需保证“自由的进入机会 这一惟一的条件。新奥地利学派的竞争理论在7 0 年代以后，与芝加哥学派的理论 同时对反托拉斯政策产生了重要的影响。虽然二者在方法论和基础理论上是完全 不同的，但他们对垄断的宽容态度，以及反对政府干预等观点上是一致的。 ( 六) 可竞争市场理论 可竞争市场理论是8 0 年代由美国的鲍莫尔等人提出的、以多元产品厂商为分 析对象的新的竞争市场理论。所谓可竞争市场( c o n t e s t a b l em a r k e t s ) 是指一个具有 进出绝对自由且进出成本绝对小的市场。由于市场进出完全自由，又不存在特别的 进出成本，所以潜在的竞争者可以迅速及时挤入任何一个具有高额利润的部门，并 可以在无利可图的情况下快速撤出。这种挤入式竞争使任何一个部门( 即使是寡头 市场或垄断市场) 都不可能保持高额利润。所以从长期看，在一个可竞争市场上不 存在超出正常标准的高额利润。该理论的竞争政策强调国家竞争政策的主要任务 是最大可能地消除市场限制，设法降低“沉没成本”，扶植可竞争市场中的潜在竞争， 采取便于资本流动和推进企业垂直联合和改组的政策，以保证市场的可竞争性和 多元产品厂商的收益稳定。 ( 七) 交易费用论 交易费用论是以科斯、威廉姆森为代表的新制度经济学的竞争理论，从节省交 易费用的观点来考察经济制度，重视企业组织在市场中的作用。威廉姆森认为，对垄 断企业的结构管制( 企业分割) 是使企业组织更有效率的手段。但是，对寡占企业却 1 2 第二章对外贸易竞争力的理论概述 没有必要管制，因为存在“机会主义”，个别企业间采取统一行动实际上是困难的。 这是独占与寡占的最大不同。他还认为，由于对体制中运行的摩擦的重视。交易费用 分析尤其适宜于帮助划清反托拉斯的执行机构所关注的公共政策问题的界限。 2 0 世纪8 0 年代初以来，国外关于国际竞争力的理论研究主要包括结构学派、 能力学派、资源学派及新竞争战略管理理论，下面我们分别进行描述。 ( 八) 结构学派竞争理论( 波特竞争理论) 结构学派的创立者和代表人物是美国哈佛大学商学院的迈克尔波特 ( m i c h a e lp o r t e r ) 教授。他把产业组织的有关理论和方法引入企业战略管理中， 形成了经典的结构行为一效果( s c p ) 模式，认为产业结构和企业组织结构决定了 企业的战略和行为以及企业的绩效和盈利能力。在2 0 世纪8 0 年代至9 0 年代间， 波特教授发表了其著名的竞争三部曲：竞争战略( 19 8 0 ) 、竞争优势( 1 9 8 5 ) 、 国家竞争优势( 1 9 9 0 ) 。他在著作中提出了不同产业环境下竞争对手分析的框 架以及企业成功的三种基本竞争战略、产( 企) 业竞争优势的来源及决定因素， 国家的竞争优势决定及其对产( 企) 业竞争力的支持作用，并构建了著名的菱形 模型( 又称“钻石模型”) 为企业竞争力分析提供了实践方法。 波特教授认为，有五种力量驱动企业竞争，即供方侃价能力、需方侃价能力、 现有竞争对手的威胁、新进入者的威胁、替代品生产者的威胁，企业若想在竞争 中取得成功必须围绕三种基本战略即：成本领先战略、差异化战略和目标集聚战 略来组织资源和进行生产。他把产( 企) 业竞争分为要素驱动阶段、投资驱动阶 段、创新驱动阶段和财富驱动阶段等四个阶段，在不同阶段产( 企) 业竞争优势 的来源和驱动力是不同的。在进行产( 企) 业竞争力分析时，波特教授在竞争 优势( 1 9 8 5 ) 和国家竞争优势( 1 9 9 0 ) 中提出了著名的价值链( 产业链) 分 析法和菱形模型分析法o 。 波特教授的菱形模型在分析企业竞争力方面被广泛运用，它从企业所处的内 外部环境出发来分析影响企业国际竞争力的各相关因素并解释国际竞争力的来源 美 迈克尔波特国家竞争优势 m 北京：华夏出版社，2 0 0 2 黑龙江大学硕士学位论文 以及国际竞争力形成的条件和不足。菱形模型的六要素包括市场条件、需求条件、 相关和支持产业( 产业链) 、企业的组织结构与战略、政府、机会，除了“企业的 组织结构与战略”这一要素属于企业内部条件( 竞争力研究的微观基础) 外，其他 五个要素都是企业的外部环境因素，也可以看作是企业竞争力的宏观决定条件。 波特认为，一国在某一行业取得全球性成功的关键在于四个基本要素，即生 产要素；需求情况；( 一国的国内需求) ：相关和支撑产业；以及企业的战略、结 构和竞争。这四个基本要素连同两个辅助因素( 机遇和政府作用) 共同决定了一 国是否能创造一个有利与产业竞争优势的环境。 i 卅2 1波特”铺i i 模魁” ( 九) 能力学派的竞争理论 2 0 世纪8 0 年代中期汉默尔( g a r yh 锄e 1 ) 、普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 、斯多克 ( g e o 唱es t a l k ) 、伊万斯( p h i l i pe v a j l s ) 等人从企业内部出发，认为竞争优势的根源 在于组织内部的特有能力，我们称这种特有能力为“核心竞争力”或“核心能力”，汉 默尔和普拉哈拉德1 9 9 0 年在哈佛商业评论上发表的公司核心能力一文把 核心能力定义为“组织中的积累性学识，特别是如何协调不同的生产技能和有机整 合多种技术流派的学识”，并集中阐述了核心能力是企业获得竞争优势和持续发展 的源泉 。普拉哈拉德和哈默把这种核心能力描述企业在生产经营过程中所体现出 来的个别的产品、知识、技能和技术优势。与此同时，斯多克和伊万斯提出了“整 美 迈克尔波特国家竞争优势 m 北京：华夏出版社，2 0 0 2 吴小丁现代竞争理论的发展与流派 j 。吉林大学社会科学学报，2 0 0 l ，( 3 ) 1 4 - 第二章对外贸易竞争力的理论概述 体能力观”理论，他们认为企业的竞争优势来源于企业内部所有成员的集体的知识 与技能以及在企业运行中的相互合作和对各种个别优势的有效整合。 ( 十) 资源学派和新竞争战略管理的竞争理论 从2 0 世纪8 0 年代中期到9 0 年代初期，资源学派通过对企业所处的外部和内 部环境进行综合分析确定了竞争力来源于企业的资源差异，这些资源既包括外部 资源又包括内部资源，即资源差异战略差异竞争力差异不同绩效。 1 9 8 4 年，沃纳菲尔特在美国战略管理杂志上撰文( 公司资源学说) 指出公 司内部资源同外部环境相比对公司获取和维持竞争优势具有决定性的作用，企业 内部的知识、技术、能力以及其他各种优势资源的积累保持竞争优势的关键。彼 得瑞夫( p e t e t a f ) 从竞争战略的角度对资源理论进行了动态分析，他认为竞争战 略是随着资源差异的变化而改变的，他在竞争优势的里程碑：一个资源基础理论 的观点中列出了四种类型的竞争战略，这四种战略能够导致竞争优势的产生。 首先是资源异质性竞争战略，其次是事前控制战略，第三是不完全流动战略，最 后是事后控制战略。巴尼也( b 锄e y ) 从企业内部资源的确认和划分出发，指出 企业内部资源主要由三部分组成：物质资本资源、人力资本资源和组织资本资源， 而对企业获得竞争优势起关键作用的是那些“战略性资源”，即稀缺的、有价值的、 不能被完全模仿和完全替代的资源。 上述三大流派对竞争力的研究是从静态的角度出发，2 0 世纪9 0 年代后，许 多学者认为产( 企) 业所处的环境由过去的相对稳定演化为充满不确定性，产( 企) 业的内部资源、条件和发展战略为了适应外部环境的变化要不断地进行调整。因 此，应该从动态的角度展开对竞争力的研究。艾特金森( a l t k i n s i n ) 8 0 年代后期 提出的柔性组织概念，提斯( d j t e e c e ) 1 9 9 7 年提出的动态能力观点以及布朗 ( b r o 、硼s l ) 与艾森哈特( e i s e n h 砌tk m ) 1 9 9 8 年提出的边缘竞争战略，都从动态 角度对竞争力进行了深入的研究。 黑龙江大学硕士学位论文 本章小结 外贸竞争力是指一个国家或地区可贸易的本国产品、企业和产业在向本国开 放外国市场上所具有的开拓、占据其市场并以此获得利润的能力。同时，对外贸 易作为一国国民经济的重要组成部分之一，本身即影响着该国国际竞争力的强弱。 对外贸易作为一国对外经济的重要组成部分，其竞争力必然是构成一国国际竞争 力的重要内容。对于外贸竞争力的来源，国际贸易理论从国家之间贸易的角度作 出了解释，马克思在其经济理论中从生产力和生产关系的内在统一和相互矛盾的 角度讨论与分析了竞争问题，现代竞争理论中的波特的国家竞争优势理论( 菱形 理论) 从影响产业的国际竞争优势的角度给予了解释。竞争理论也先后经历了古 典国际贸易理论中的竞争理论、近代国际贸易理论中的竞争理论到马克思的竞争 理论，最后到现代竞争理论的发展过程。 第三章战后日本对外贸易的发展历程 第三章战后日本对外贸易的发展历程 战后日本的对外贸易经历了战后恢复时期的对外贸易，高速增长时期的对外 贸易，石油冲击后的对外贸易三个历史时期。 第一节恢复时期的对外贸易1 9 4 5 年一1 9 5 5 年) 一、恢复时期日本比较优势分析 从全球来看，战后的日本己经失去了它在战前的设备、技术优势，其所拥有 的优势主要是自己的劳动力价格优势。在日本的出口商品中，除了纤维、杂货品 等还有一定的国际竞争力之外，其他商品儿乎没有什么竞争优势。发挥自己的优 势，然后再用优势产品在国际市场上换回的资金来扩大其他产业生产，从而使国 民经济得以正常运行。战后恢复时期，纺织产业又重新成为了国民经济的支柱产 业，其在制造业中的附加值比重最高，1 9 4 5 1 9 5 5 年期间平均占到1 5 2 。 同时，战后世界各国对纺织行业产品的需求量比较大，尤其是日本的主要贸 易国一美国，更是对纺织品需求较大。这样，日本无论是与自己的产业比较，还 是与主要贸易国家美国比较，自己的最大的比较优势就是纺织业。因此纺织业也 成为了日本最重要的出口商品，1 9 5 0 年占全部出口额的4 8 2 ，1 9 5 5 年占3 7 ，3 。 同时，日本政府用纺织行业换回的外汇和资金，扶植自己的重点产业发展，优先 用于煤炭、钢铁、电力等原材料和基础工业部门生产。为日后日本在国际市场上 竞争奠定了基础。 日本政府在这一时期，在充分的立足于自身状况和资源的基础上，充分确定 了自己的比较优势。同时，日本政府又不断的去利用自己的优势，培育自己的薄 弱产业，为自己优势发展创造条件。 二、恢复时期日本对外贸易政策及贸易发展状况 在恢复期对外贸易的中心任务就是增加国际收支，改善生活与生产必需品供 黑龙江大学硕士学位论文 应，以抑制严重的通货膨胀和促进经济的稳定和恢复。为了最大限度地实现这些 目标，日本政府只有发挥自己相对的比较优势，发展劳动密集型产业，主要是纺 织业、加工业、水产品等。同时，日本这个时期的对外贸易具有明显的补贴多和 “饥饿出口 的特征。贸易补贴是与商品的进出口价格决定方式有密切联系的。 此时，日本为了增加日本本国产品在美国市场的竞争力，日本政府首先确定美国 市场可以接受的价格，然后扣除运费、保险费、美国贸易公司的利润以及其他成 本，便构成了日本政府在国内的收购价格；反之，当进口时，在国外市场销售价 格的基础上加上运费、保险费、利润和其他费用，就构成了日本国内进口价格。 这些价格的差额有政府通过补贴方式解决。“饥饿出口”就是以压缩国内消费、降 低国民生活水平为代价，强行扩大出口。 从1 9 4 9 年起，美国对日本的政策由过去的限制转化为扶植，增加对日本的援 助，把日本变为对抗中国、前苏联的前沿。同时，日本政府设定了单一的汇率， 组建了通商产业省、颁布“外汇及外贸管理法”等一系列措施，逐步完善贸易制 度、组织和法令。在这些措施的共同影响下，日本这一时期的对外贸易有了较大 发展和改变。对外贸易总额由1 9 4 6 年的4 0 9 亿美元增加大1 9 5 5 年的2 4 8 2 亿美 元。 这一时期的出口主要是朝鲜战争的“特需 出口，这些出口占到总出口的5 0 以上。这一时期的日本出口能力还是比较低，对外贸易也一直处于逆差状态，到 1 9 5 5 年底，日本对外贸易逆差额高达5 2 9 亿美元，相当于同期出口总额5 6 。纺 织品在总出口中的比重有所下降，但是仍然占主导地位。在1 9 4 9 年纺织品所占比 重为6 5 2 ，到1 9 5 5 年下降到3 7 2 ，但出口总额却从2 0 4 亿美元增加到7 4 9 亿 美元，占第一位。重化学上业制品出口额由1 9 4 9 年0 8 2 亿美元增加到1 9 5 5 年的 7 3 9 亿美元，所占比重也由1 9 4 9 年的2 6 1 上升到3 6 7 ，但总体上仍比不上传 统出口产品。 这一时期的进口产品结构，食品和原材料是这一时期的主要进口产品，这两 样所占总进口额比重在7 6 以上。但随着日本经济的恢复与发展，进口结构也相 。强水昌战后日本贸易发展的政策与制度研究 m 北京：复旦大学出版社，2 0 0 l - 1 8 第三章战后日本对外贸易的发展历程 应的发生了变化，尤其是粮食的进口比重大幅度下降，由1 9 5 0 年的3 3 4 降到1 9 5 5 年的2 4 8 ，原材料和燃料所占比重有所上升，但幅度不大，机械设备的进口增长 比较快，由1 9 5 0 年的0 0 8 亿美元增加到1 9 5 5 年的1 3 4 2 亿美元，比重也增加到 5 7 。这一时期的进出口结构变化，可以看出，日本政府发展重化学工业的经济 发展思路，以及努力扩大传统出口，为重化学工业发展提供资本积累和国际收支 手段，以增加机械设备和原材料的进口。 在贸易流向上，日本对发达国家和发展中国家的出口结构上大相径庭。发展 中国家是日本主要的出口市场，尤其是东南亚国家，更是日本出口的主要对象。 发展中国家吸纳5 0 以上的日本出口产品，日本对发展中国家出口主要是资本密 集型较高的重化学工业制品，日本对发达国家出口占其出口总额的4 0 左右，主 要对象国家是美国，出口商品主要是劳动密集型的二次加工品。进口贸易地区构 成，美国是日本进口贸易的最大供应商，1 9 4 6 年到1 9 5 0 年，日本进口总额中平均 有6 0 以上由美国提供，1 9 5 5 年美国所占比重下降为3 1 3 ，而亚洲和大洋洲所 占比重分别增长为3 6 5 和8 2 。 总之，恢复时期，日本对外贸易复苏和发展充分表明了日本政府在战后对自 己国家形势的正确的认识和把握，并由此所确立的由劳动密集型产品出口向重化 工业制成品出口的发展战略思想。在这种战略思想的指导下，日本首先充分利用 他们在国际市场中的劳动力成本优势，扩大劳动密集型产品出口，即使在国内经 济十分困难的情况下，他们仍以“饥饿出口”和倾斜政策努力扩大传统产品出口， 为重化工业化发展提供资本积累和外汇，增加机械设备和原材料等必需品的进口， 为出口商品结构的高级化打下了基础。 第二节高速增长时期的对外贸易( 1 9 5 6 年一1 9 7 3 年) 一、高