（政治经济学专业论文）中国价格贸易条件的变动及影响因素分析.pdf

摘要 贸易条件是衡量一国从对外贸易中获取贸易利益的重要指标，通过考察一定时期内一 国贸易条件的变化情况，可以了解该国参与国际贸易程度、获取贸易利益多少等信息，从 而为制定对外贸易战略、政策提供理论依据。 本文以中国价格贸易条件为考察对象，通过对自1 9 8 1 年以来我国价格贸易条件变化 的研究，得出这一期间我国价格贸易条件明显恶化的结论。本文可以分为以下几个部分： 首先对国外、国内的相关研究文献进行简要地回顾，全面了解前人的研究成果与当前的研 究热点，为本文后面章节的分析奠定基础。其次运用帕氏公式计算出我国初级产品、工业 制成品价格贸易条件指数，得出我国总价格贸易条件指数的变化情况：总体上呈恶化趋势。 再次主要从理论上对影响价格贸易条件的因素进行分析，并利用相关数据，对价格贸易条 件及其影响因素进行协整检验、因果关系检验、脉冲反应、方差分解，得出它们之间的关 系。最后在前面实证及理论分析、实证检验的基础上提出改善我国价格贸易条件的政策建 议。 本文研究的重点是通过理论和实证两方面对影响贸易条件的因素进行研究，并对我国 贸易条件与其主要因素之间进行实证检验，其中主要因素包括经济增长、汇率、外商直接 投资( f d i ) 、进口关税率等。主要创新点体现在对1 9 8 1 2 0 0 7 年期间我国贸易条件进行理 论与实证的综合分析，运用协整、因果检验、脉冲反应以及方差分解进行实证检验、深入 分析贸易条件与其影响因素之间的关系。 关键词：贸易条件；经济增长；影响因素 a b s t r a c t t e r m so ft r a d ei sa ni m p o r t a n ti n d e xt h a tj u d g e sac o u n t r y st r a d eb e n e f i tf r o mf o r e i g nt r a d e ， t h r o u g hs t u d y i n gc h a n g e so ft e r m so ft r a d eo fac o u n t r yi nac e r t a i nt i m e ，w em a yk n o wt h e i n f o r m a t i o na b o u tt h ed e g r e eo ft h i sc o u n t r yp a r t i c i p a t i n gi ni n t e m a t i o n a lt r a d ea n dt h et r a d e b e n e f i ts h eg a i n i n gf r o mi t ，i tw i l lh e l pt of o r m u l a t ef o r e i g nt r a d es t r a t e g ya n d p o l i c y t h i sp a p e r so b j e c ti sc h i n a sn e tb a r t e rt e r m so ft r a d e ，w ec a nd r a wt h ec o n c l u s i o nt h a t c h i n a sn e tb a r t e rt e r m so ft r a d ed r o p p e di nl a s tf e wy e a r st h r o u g hs t u d y i n gt h ec h a n g e so f c h i n a sn e tb a r t e rt e r m so ft r a d ed u r i n g19 81st o2 0 0 7 s t h i sp a p e rc a nb ed i v i d e di n t ot h e f o l l o w i n gp a r t s f i r s t ，t h i sp a p e rr e v i e w st h er e l a t i v er e f e r e n c e sh o m ea n da b r o a dt ok n o wa b o u t t h er e s e a r c hr e s u l t so nt h i ss u b j e c t ，w h i c hb e c o m et h eb a s i so ft h ef o l l o w i n ga n a l y s i s s e c o n d ， t h i sp a p e rc a l c u l a t e st h ep r i m a r yg o o d s a n di n d u s t r i a lm a n u f a c t u r e dg o o d s i n d e xo fn e tb a r t e r t e r m so ft r a d e ，t h e ni ta l s oc a l c u l a t e sc h i n a sn e tb a r t e rt e r m so ft r a d e ，t h er e s u l ts h o w st h a t c h i n a sn e tb a r t e rt e r m so ft r a d ed e c l i n e dd u r i n gt h i sp e r i o d t h i r d ，t h i sp a p e rp e r f o r m s e m p i r i c a la n d t h e o r e t i c a la n a l y s i so ft h em a i ni n f l u e n c i n gf a c t o r st ot h en e tb a r t e rt e r m so ft r a d e a tt h ee n d ，t h i sp a p e rp r o p o s e ss o m er e l a t i v e sp o l i c i e sa n ds u g g e s t i o no nt h eb a s i so ft h ea b o v e e m p i r i c a la n dt h e o r e t i c a la n a l y s i s t h ek e yp o i n t so ft h i sp a p e ra r et h em a i nf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c ec h i n a sn e tb a r t e rt e r m so f t r a d e ，t h e r ea r ee c o n o m i cg r o w t h ，e x c h a n g er a t e ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) ，i m p o r tt a r i f f a n ds oo n t h em a i ni n n o v a t i o ns p o t sa r eu s i n ge m p i r i c a la n dt h e o r e t i c a la n a l y s i sw h i c h c o n t a i n su n i tr o o t ，v a rm o d e l ，c oi n t e g r a t i o nt e s t ，c a u s a l i t yt e s t ，v a r i a n c ed e c o m p o s i t i o na n d i m p u l s e k e yw o r d s ：t e r m so f t r a d e ；e c o n o m i cg r o w t h ；i n f l u e n c i n gf a c t o r s 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均在文 中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学术活 动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的资 助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课题 或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特别 声明。) 声明人( 签名) ：赫 p 年叶月【b 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办法 等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位 论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其 数据库被查阅、借阅。本人同意厦f - j ；k 学将学位论文加入全国博士、 硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇 编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于 年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“ 或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ：瓣 枷年月c ( 7 e t 第l 章导言 第1 章导言 1 1 研究背景与研究对象 1 1 1 研究背景 在国际贸易理论中，贸易条件被定义每单位出口商品能换回的进口商品的数量，如果 一定时期内每出口一单位商品所能换回的进口商品数量有所增加，那么意味着这一时期贸 易条件改善，否则意味着贸易条件恶化。贸易条件作为衡量一国获取贸易利益大小的重要 指标之一，一直是学术界研究的一个热点课题。由于贸易条件关系到贸易利益大小，关系 到各国的切身利益，也普遍受到各国政府的关注和重视。 我国改革开放三十多年以来，对外贸易取得了巨大发展，出口更是成为拉动经济发展 的三驾马车之一。截至2 0 0 8 年末，我国进出口商品总额达2 5 6 1 6 3 亿美元，已跃居成为世 界第三的外贸大国。在外贸高速发展的形势下，我国贸易条件是否出现恶化? 有哪些因素 影响贸易条件变动? 应该采取哪些措施来改善或继续维持这种局面? 所有这些问题都值得 我们深入思考。 1 1 2 研究对象 本文研究对象为中国贸易条件，贸易条件在本文中仅指人们一般意义上理解的价格贸 易条件。本文认为，价格贸易条件应该是贸易条件概念的核心，价格贸易条件的变动更准 确地反映出一国的产业结构变化、比较优势情况乃至其在国际贸易中的地位，从而更能准 确地反映发展中国家的贸易利益情况。收人贸易条件由于受到出口数量的影响，容易掩盖 发展中国家在国际贸易中的地位和利益。同样，如果发展中国家的生产率增长主要表现在 出口部门，则容易陷人“比较优势陷阱”，要素贸易条件也就掩盖了这种不利。因此，本文 对我国贸易条件的研究主要集中在价格贸易条件上。 通过梳理自1 9 8 1 年以来我国进出口主要商品的数量和金额，以及该时期的国内生产总 值、汇率、进口关税率、外商直接投资额，建立时间序列模型，并对模型进行检验和分析， 寻找影响中国贸易条件变动的主要因素，并在此基础上有针对性地提出改善我国贸易条件 的若干政策建议。 中国价格贸易条件的变动及影响因素分析 1 2 主要研究成果 1 2 1 国外学者的研究成果 最早对贸易条件进行的研究可以追溯到亚当斯密的国富论。绝对成本理论认为两 国之间的贸易基于绝对优势，当一国在生产一种产品上具有绝对优势但在另一种产品生产 上具有绝对劣势，所以两国就可以通过专门化生产自己处于绝对优势的产品，并且用这个 绝对优势的产品的一部分去换取绝对劣势的产品，以此达到资源的更高效率利用，从而增 加收益，提高各国的福利水平。后来大卫李嘉图进一步发展了亚当斯密的观点，提出了 比较成本理论。比较成本理论认为，国际贸易的基础是生产技术的相对差别( 而非绝对差 别) ，以及由此产生的相对成本的差别。每个国家都应根据“两利相权取其重，两弊相权 取其轻”的原则，集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势” 的产品，这样两国都能提高各自的福利水平。一般认为，比较成本理论确定了贸易条件变 动的上下限问题，对于贸易条件的决定问题约翰穆勒的相互需求理论和马歇尔的提供曲 线( o f f e rc u r v e ，也称相互需求曲线) 给出了解释。提供曲线表明一个国家为了进口一 定数量的商品，必须向其他国家出口一定数量的商品，它包含了供给和需求两方面，反映 了一个国家在不同相对价格水平下所愿意进口和出口的商品数量。 2 0 世纪5 0 年代初，阿根廷经济学家劳尔普雷维什和德国籍经济学家辛格提出发展 中家贸易条件相对于发达国家贸易条件在持续恶化的观点。劳尔普雷维什( 1 9 0 1 1 9 8 6 年) 是2 0 世纪历史上“享有最高国际声望的拉丁美洲经济学家之一”，被公认是“发展中 国家的理论代表”。1 9 4 9 年5 月，普雷维什向成立不久的联合国拉丁美洲经济委员会提交 了一份题为拉丁美洲的经济发展及其主要问题的报告，正式提出了“贸易条件恶化论”。 在这份报告中，普雷维什利用联合国在同年2 月发表的一份文件一不发达国家进口品和 出口品的相对价格所提供的数据，考察了1 9 7 6 1 9 3 8 年间英国进出口产品的平均价格 指数。在普雷维什看来，英国作为世界经济的中心，它进口的主要是初级产品，出口的多 为工业制成品，所以它的进口和出口可以分别代表这一时期初级产品和工业制成品的世界 价格。通过贸易条件的计算，普雷维什得出结论：发展中国家初级产品的贸易条件存在长 期恶化的趋势。普雷维什认为，发展中国家贸易条件的这种不利趋势，是殖民时代遗留下 来的国际分工的必然结果。由这种国际分工所形成的“中心一外围体系，从一开始就存 在着巨大的差异性和不平等性，滋生了许多不利于外围国家初级产品贸易条件的内在因 素。以强调发展中国家贸易条件长期恶化为主要内容的“普雷维什命题”一经问世，立刻 2 第l 章导言 引起了学术界的广泛争议与讨论，该命题被认为是对传统国际贸易理论的一次全面性挑 战，自此形成了历经数十年的“贸易条件之争 。 美国经济学家雅各布瓦伊纳于1 9 5 0 年在巴西国立大学的一系列讲座中指出，“普雷 维什命题”中所暗含的把农业和矿业等初级产品等同于贫困的推论是没有根据的。他认为： “贫困国家的实际问题并不是农业，或缺乏制造业，而在于贫穷与落后，贫穷的农业，或 者贫穷的农业和贫穷的制造业”。一个国家在国际分工体系中的地位取决于其在工业或农 矿业中的比较优势状况，而不是取决于它所从事的产业部门的特性，雅各布瓦伊纳还指 出，“普雷维什命题 中初级产品与制成品之间贸易条件的比较，没有考虑二者在质量上 的变化，因而是有偏差的。他认为，在1 8 7 6 1 9 3 8 年间，制成品的质量往往都有很大的 提高，而初级产品的“绝大部分在质量上不是更优越了，在某些情况下甚至更低劣了 。 p t 艾斯沃斯在1 9 5 6 年泛美经济事务杂志中一篇题为初级产品生产国与工业化 国家之间的贸易条件的论文中指出，1 8 7 6 1 9 3 3 年间，初级产品的贸易条件相对工业 品而言的确下降了4 6 ，但这种下降并不像普雷维什所说的那样，是持续不断下降的，而 是包括了三个特别的下降阶段：第一阶段( 1 8 7 6 1 9 0 5 年) 的下降主要是由于运输费用 下降所导致；第二阶段( 1 9 1 3 1 9 2 9 年) 主要是战争导致的初级产品过高价格的恢复； 只有在第三阶段( 1 9 2 9 u 1 9 3 3 年) ，初级产品贸易条件恶化的特点才“部分地证实了普雷 维什博士的解释”。艾斯沃斯认为，由于普雷维什所使用的是来自英国海关的统计资料， 发展中国家出口使用的价格指数是进口到英国市场的到岸价，而它们进口使用的价格指数 则是英国出口的离岸价，所以“初级产品价格的相对下降就受到运费显著下降的严重影 响”。哈佛大学的戈特弗里特哈伯勒教授指出：“贸易条件在欠发达国家显示出长期恶化 趋势的理论已经变得很普遍了。在我看来，这些所谓的历史事实缺乏证据，它们的解 释是错误的，推断是草率的，政策结论则是不负责任的。哈伯勒从多个方面对“普雷维 什命题进行了批判：首先，哈伯勒反对普雷维什认为国际分工体系是发展中国家经济落 后主要根源的观点。他认为，“比较成本说 同样也适用于发展中国家，以该理论为基础 的国际分工同样也会给发展中国家带来利益。其次，他认为“普雷维什命题”所用统计资 料是不全面的，普雷维什得出发展中国家贸易条件长期恶化结论所适用的统计数据均来自 联合国1 9 4 9 年发布的题为不发达国家出口与进口的相对价格的文件，该文件完全是 以英国进出口贸易的每年指数为基础的，它并不具有代表性，因而是不能得出“发展中国 家贸易条件长期恶化”的一般性结论的。第三，“普雷维什命题”中对初级产品与制成品、 中国价格贸易条件的变动及影响因素分析 中心与外围的对应归位是不科学的，并不能完全地用制成品与初级产品来分别代表工业中 心和不发达外围各自的出口品。第四，普雷维什用来解释贸易条件恶化的两条主要理由“工 业国家对技术进步的垄断和恩格尔定律的作用同样是不成立的。 法国经济史学家保罗贝罗奇更是在对普雷维什命题进行彻底的批判后，提出了与普 雷维什截然相反的论点。贝罗奇认为，普雷维什证明其命题的过程至少出现了几个方面的 错误：( 1 ) 比较初级产品与制成品的相对价格时做选择的最后期限不当。贝罗奇指出，根 据国际联盟提供的数据，1 8 7 6 ( 1 8 8 0 ) 一1 9 3 6 ( 1 9 3 8 ) 年间初级产品的相对价格恶化了 4 3 ，而1 8 7 6 ( 1 8 8 0 ) - - 1 9 3 1 ( 1 9 3 5 ) 年间则下降了5 9 。但是，如果仅将时间计算到1 9 2 6 ( 1 9 2 9 ) 年，初级产品的贸易条件只恶化了7 。1 8 9 6 ( 1 9 0 0 ) 一1 9 2 6 ( 1 9 2 9 ) 年间更是 上升了3 。( 2 ) 使用英国工业品的出口价格指数来代表整个世界工业品的出口价格指数 同样是不恰当的。贝罗奇比较了施洛特、刘易斯和金德尔伯格等人计算的1 8 7 2 - - 1 9 2 8 年 间出口工业品价格指数，得出了差别极大的结果。施洛特使用的是英国进出口价格指数的 平均数，上升了3 3 ；刘易斯则将英国与美国的指数平均起来，仅上升了2 6 ；而金德尔 伯格考虑的欧洲工业指数却实际下降了1 3 。( 3 ) 普雷维什没有考虑制成品与初级产品计 价方法上的不同，没有考虑运输成本对双方的不同影响。贝罗奇提出，如果将各种要素都 考虑进来的话，就会得出一个与普雷维什命题相反的结论：1 8 7 2 1 9 2 8 年间，初级产品 的价格指数上升了1 0 一1 2 ，而制成品的价格指数基本上是稳中微降。 面对如潮的批判与质疑，普雷维什坚持认为“贸易条件恶化论”是正确的和有说服力 的。在1 9 8 1 年出版的外围资本主义：危机与改造一书中，他说：“这个论点的逻辑性 是无懈可击的。“普雷维什命题”的另外一个先驱者汉斯辛格则根据发展中国家经济发 展的实际情况，开始扩展这一理论的应用领域。他注意到发展中国家越来越多地出口制成 品的事实，因此他从1 9 7 1 年底起就开始“重新修改 他的论点，“把重点更多地放在不同 类型的国家之间的关系上，而不是放在不同类型的商品上以及技术力量的性质和分配上 。 辛格将“贸易条件恶化论”的内容拓宽为以下三个方面的内容：( 1 ) 发展中国家初级产品 贸易条件的恶化比率高于发达国家初级产品贸易条件的恶化比率；( 2 ) 发展中国家出口制 成品的价格比发达国家出口制成品的价格下降得更快；( 3 ) 初级产品占发展中国家出口产 品的较高比重意味着初级产品贸易条件恶化对它们的影响更甚于发达国家。辛格得出结论 说，发展中国家以出口劳动密集型制成品替代出口初级产品，实行出口导向发展战略，其 结果只能是转换了贸易条件恶化的内容，而不能从根本上解决发展中国家贸易条件长期恶 4 第l 章导言 化的问题。 1 2 2 国内学者的研究成果 国内学者对贸易条件的研究大体可以分为中国( 或发展中国家) 贸易条件变化的研究、 对中国是否陷入“贫困化增长争论的研究、影响贸易条件变化因素的研究等。 ( 1 ) 对中国( 或发展中国家) 贸易条件变化的研究 2 0 世纪3 0 年代，以何廉为首的南开大学研究团队在对历年海关关册统计数据进行 研究的基础上，以1 9 1 3 年为基期，编制了一套1 8 9 4 1 9 2 8 年中国进口物价、出口物价、 进口物量、出口物量及物物交易率( 即总易货贸易条件) 指数，这套指数被称为“南开指数”。 根据指数的结果，他们得出结论：中国自1 8 6 7 年以后6 0 年来总易货贸易条件“渐趋有利。 吴建伟( 1 9 9 7 ) 在国际贸易比较优势的定量分析一书中，对1 9 7 0 - - - 1 9 9 5 年发展中国家 贸易条件变动趋势进行实证分析，通过对发展中国家制成品贸易条件进行考察从而得出结 论：自2 0 世纪7 0 年代起南北方制成品的贸易条件产生了新的变化，南方制成品贸易体 条件有所改善，而价格贸易条件恶化是由于南方出口国以价格竞争机制推动制成品出口的 结果。 李一文( 2 0 0 0 ) 等，研究了近代中国对美国的贸易条件，选择了9 种具有代表性的进出 口商品对1 9 0 2 m 1 9 3 6 年间中国与美国的进出口情况进行了分析，主要采用价格贸易条件 指数，结论是在1 9 0 2 1 9 2 0 年间，中国对美国的贸易条件的确有恶化趋势；在1 9 2 l 1 9 3 6 年间，贸易条件逐渐改善。说明发展中国家与发达国家进行贸易，其贸易条件并非完全不 利于发展中国家。 陈争平( 2 0 0 1 ) 在近代中国对外贸易条件刍议中，从价格、收入和要素贸易条件 角度，对1 8 7 1 1 9 3 5 年中国对外贸易情况进行分析，得出结论：在1 9 世纪，由于工业国 生产率提高，工业制成品成本及价格下降幅度大于农产品，因此旧中国贸易条件有所改善； 到了2 0 世纪上半叶，工业垄断资本与中国进行不平等交换获取超额垄断利润，导致中国 贸易条件恶化。 董国辉( 2 0 0 1 ) 认为随着知识经济时代的来临，贸易条件恶化论可能包含更加复杂的内 容。除了包括贸易条件恶化论在工业经济时代的若干表现，还包括：外围国家工业制成品 与中心国家知识产品之间的贸易条件不断恶化；外围国家初级产品与中心国家知识产品之 间的贸易条件不断恶化：外围国家之间的初级知识产品与中心国家的成熟知识产品之间的 贸易条件长期恶化。 中国价格贸易条件的变动及影响因素分析 赵玉敏、郭兴培和王婷( 2 0 0 2 ) 对1 9 9 3 - 2 0 0 0 年中国贸易条件进行了研究，并指出， 1 9 9 3 - - - 2 0 0 0 年中国整体价格贸易条件指数下降1 3 ，其中制成品价格贸易条件更是整体趋 于恶化，高技术产品贸易条件的恶化程度大于劳动或资源密集型产品和低技术产品，中国 与主要贸易伙伴制成品分类产品贸易条件几乎全部恶化。严灿( 2 0 0 5 ) 指出贸易条件恶化的 内容随着世界科技水平的发展在三种技术层次的国际交换上变化。 ( 2 ) 对中国是否陷入“贫困化增长”争论的研究 廖发达( 1 9 9 6 ) 认为判断一国对外贸易是否属于贫困化增长，应该以产业、经济的国 际竞争力为标准，从贸易与经济相互作用的相对长期动态过程中加以考察，认为目前中国 各项“量的指标都取得了显著成效，但最能体现一国竞争力地位的“质”的指标即产业 国际竞争力未能得到实质性的提高。王如忠( 1 9 9 9 ) 在贫困化增长：贸易条件变动中的疑 问中指出：针对近十几年来我国出口商品贸易条件的下降趋势，提出对外贸易贫困化增 长问题，认为中国出口收入的不断上升以及收入贸易条件的改善是在出口价格不断下降的 情况下通过出口数量的大幅度上升来实现的，但作为一个贸易大国，通过扩张数量来改善 收入贸易条件的空间已十分狭小，所以，从长远来看如果听任目前情况自由发展，那么中 国对外贸易中隐藏的贫困化增长的可能性就将变为现实。龚家友、钱学峰( 2 0 0 3 ) 用巴格瓦 蒂“贫困化增长”的前提条件与中国近二十年的对外贸易发展和经济总量指标相比较，认 为两者的条件基本吻合，于是认为中国对外贸易基本上是属于“贫困化增长”，或者说面 临贫困化增长的危险。张二震( 2 0 0 4 ) 认为，在要素流动全球化和贸易投资一体化的今天， 贸易利益与投资利益已融为一体，贸易投资一体化的动态利益应为发展中国家的主要追 求。刘娟( 2 0 0 5 ) 认为研究贫困化增长问题要从问题的原始起点即贸易条件出发，结合中国 现实经济发展状况，不能仅仅从价格贸易条件出发，而应该运用正确的经济增长实证分析 工具即要素贸易条件指数进行分析，其分析结果表明，中国对外贸易发展并没有出现所谓 的“贫困化增长”。 ( 3 ) 对影响贸易条件变化因素的研究 徐建斌、尹翔硕( 2 0 0 2 ) 从李嘉图的比较优势模型出发进行一般均衡分析，从理论上 揭示了自由贸易条件下决定贸易条件的因素有三个：对专业化产品的相对偏好，具有不同 技术比较优势的两国居民的相对人口，以及专业化生产者的相对劳动生产率，前两个因素 是战后发展中国家贸易条件持续恶化的主要原因，第三个因素减缓了这种恶化。万国峰 ( 2 0 0 3 ) 在徐建斌、尹翔硕( 2 0 0 2 ) 模型的基础上加入劳动力市场的均衡，更全面地分析了贸 6 第l 章导言 易条件的变化，认为提高劳动生产率不但能改善贸易条件，而且还可以增加居民福利。 谢飞( 2 0 0 3 ) 在c y p h e r d i e t z ( 1 9 9 8 ) 模型的基础上引入贸易的技术进步效应，建立 了一个动态的一般均衡模型。结论认为：当存在贸易的技术进步效应时，贸易条件恶化并 不一定会产生“贫困化增长”。隋广军等( 2 0 0 3 ) 利用扩展后的李嘉图模型作了相关研究。 该模型认为决定贸易条件的因素有三个：第一，对专业化产品的相对偏好；第二，具有不 同技术比较优势的两国居民的相对人口比例；第三，专业化生产者的相对劳动生产率。导 致贸易条件恶化的原因为：第一，专业化生产的出口商品在国际市场上的相对偏好度下降； 第二，从事专业化生产同类产品的相对人口增加；第三，专业化生产获得的劳动生产率的 相对快速增长，前两个因素是战后发展中国家贸易条件持续恶化的主要原因。 张建华、刘庆玉( 2 0 0 4 ) 对我国贸易条件的影响因素进行回归分析，认为我国贸易条件 变化的大部分可以由产业结构的变化来解释。说明了产业结构对贸易条件的改善有重要意 义。庄苗( 2 0 0 4 ) 从理论和实证上对f d i 流入对中国价格贸易条件、收入贸易条件以及要素 贸易条件变动的影响，指出为了改善贸易条件，必须对外资流向加以引导，使之向资本、 技术密集型且具有进口竞争力的部门流动。 罗忠洲( 2 0 0 5 ) 建立了一个汇率影响贸易条件的理论模型，分析指出当汇率波动时，贸 易条件会以汇率波动的一定比例发生变动。汇率波动的贸易条件效应除了与原来的贸易条 件和汇率有关外，还与进出口供给和需求弹性有关。他在此模型基础上实证分析了日元进 入浮动汇率3 3 年来汇率波动对贸易条件的影响，并认为从总体上看日元升值具有改善贸 易条件的作用。范敏在人民币的均衡汇率估计一文中指出就汇率同贸易条件之间的关 系而言，它们并不具有很强的相关性；汇率贬值既可以改善一国的贸易条件，也可以恶化 一国的贸易条件，汇率变动同贸易条件之间并不呈现明显的规律性。 曾铮、胡小环( 2 0 0 5 ) 针对近年来我国出口商品结构高度化和贸易条件持续恶化并存的 现象，对我国现实的贸易模式进行了实证分析。结果表明，我国初级产品以及制成品出口 比重的增减均与价格贸易条件呈负相关关系，并且通过一个产品内分工的数理模型说明， 上述悖论源自于我国生产的工业制成品均位于产品内分工的低价值链部位。 宋国青( 2 0 0 6 ) 在分析中国的贸易条件时，划分了两个阶段：第一阶段，在1 9 9 3 1 9 9 7 年间，中国的通货膨胀率高于美国，国内商品价格水平相对于美国是上升的，贸易条件是 改善的；另外一个阶段是1 9 9 7 年之后，中国出现通货紧缩，价格相对于美国下降，出现 了中国出口商品价格下降而进口商品价格上升，贸易条件恶化的现象。由此他认为中国近 7 中国价格贸易条件的变动及影响因素分析 年来贸易条件恶化的原因是汇率的扭曲和通货膨胀水平相对较低而造成的。 1 2 3 贸易条件的近期研究方向 以上贸易条件的研究大都是在商品完全流动而不存在资本跨国流动的传统框架内进 行的，已经与当前经济全球化和贸易投资一体化的趋势不符。f d i 的流动一方面使得贸易 条件难以准确反映贸易利益分配：另一方面也会通过种种效应影响到东道国贸易条件的变 动。 自2 0 世纪9 0 年代以来经济学家们开始注意到贸易条件的另一重要特点波动性对经济 福利的影响。贝梅( b a m e y ，1 9 9 4 ) 在研究了9 2 个国家不同时间段的数据后指出，一国经济 的波动性与其经济增长呈反向关系，波动性高的国家经济增长就慢。门多萨( m e n d o z a ， 1 9 9 5 ) 运用三部门的跨时期均衡模型，在分析大量数据后指出，贸易条件的变动能说明5 0 的g d p 增长波动。赵顺龙、赖寒( 2 0 0 4 ) 指出，在贸易投资一体化条件下，国民通过投资不 仅可以跨国界分散风险，还可以通过跨时期分散风险，并能化解贸易条件波动带来的不利 影响。 1 3 研究方法及创新之处 本文的研究方法：首先选取1 9 8 1 - 2 0 0 7 年间我国进出口主要产品，采用国际上通用 的帕氏公式计算出中国初级产品、工业制成品价格贸易条件指数，得出中国总价格贸易条 件指数变化趋势。通过建立时间序列模型，采用单位根检验、协整检验对模型进行检验分 析，在此基础上回归，并通过g r a n g e r 因果检验、脉冲反应、方差分解进一步刻画贸易条 件与各因素之间的关系。 创新点：主要创新点体现在对1 9 8 1 - 2 0 0 7 年期间我国贸易条件进行理论与实证的综合 分析，并运用协整、因果检验、脉冲反应以及方差分解进行实证检验、深入分析贸易条件 与其影响因素之间的关系。 8 第2 章1 9 8 1 - - 2 0 0 7 年中国贸易条件变动的实证分析 第2 章1 9 8 1 - 2 0 0 7 年中国贸易条件变动的实证分析 2 1 进出口商品的选取 本章数据主要来自于中国统计年鉴中历年主要商品进出口有关统计数据。由于各 年的统计口径和商品分类标准有所变化，为了保持数据的连续性和统计口径的一致性，同 时又保障所选取样本数据的代表性，本文依照最大“可能代表性原则 ，均衡选取各大类 中有一定代表性的初级产品、工业制成品：即各类出口商品共1 3 5 种，各类进口商品共7 5 种( 详见附录) 。出口商品中，初级商品共有5 0 种，工业制成品共有8 5 种；进口商品中， 初级商品共有2 5 种，工业制成品共有5 0 种。它们占每年各类商品进出口总额的比重情况 见表1 。在此基础上，本文按照国际上的通常作法采用帕氏公式1 编制计算了1 9 8 1 - - 2 0 0 7 年我国进出口商品的价格指数，进而得出近二十七年来我国价格贸易条件的变化情况，详 见表2 、图1 等。 1 具体计算公式如下： p 耐= p i t q 打p 巾q i t( i = l ，2 ，1 3 5 ；t = 1 9 8 1 ，1 9 8 2 2 0 0 7 ) p m f = p 缸q 打pk 0 q 打( k = l ，2 ，7 5 ；t = 1 9 8 1 ，1 9 8 2 2 0 0 7 ) y ，= p 矗p m t 其中，p x t 和p m t 分别表示第t 期的出口价格指数和进口价格指数，p i o 和p k o 表示基期的平均出口价格和平均进口价 格，p i t 和p 打表示第t 期的平均出口价格和平均进口价格，q 打和q 灯分别表示第t 期第i 种商品的出口数量和第k 种 商品的进口数量，y ，表示第t 期的价格贸易条件指数。 9 中国价格贸易条件的变动及影响因素分析 表1 ：各类商品占每年各类商品进出口总额的比重 年份1 9 8 1 1 9 8 21 9 8 31 9 8 4 1 9 8 51 9 8 6 1 9 8 71 9 8 81 9 8 9 初级产品进口样本比重 2 9 7 0 3 4 5 1 2 5 2 3 1 8 6 6 8 6 9 9 9 5 1 2 0 3 1 3 3 5 1 6 5 7 工j i k 制成品进口样本比重2 6 0 0 4 2 3 0 4 9 5 4 4 6 7 3 4 5 7 5 3 7 7 6 3 5 3 0 3 6 0 0 3 4 4 3 初级产品出u 样本比重 7 7 4 2 8 3 5 9 8 2 6 5 8 4 4 6 8 2 4 0 8 1 0 4 7 9 4 0 7 3 2 8 7 5 4 5 工j i k 制成品出口样本比重 1 0 7 9 3 8 8 5 4 0 5 5 4 2 8 7 4 0 6 1 3 6 8 7 4 2 3 7 3 7 8 7 4 1 4 4 年份 1 9 9 01 9 9 11 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 7 1 9 9 8 初级产品进口样本比重 1 4 0 0 1 2 2 6 1 1 4 3 9 4 7 1 0 2 3 1 0 7 6 1 2 7 6 1 3 3 4 1 0 1 6 工业制成品进口样本比重 2 2 9 3 2 5 5 4 2 8 3 0 3 1 1 5 3 0 6 0 2 8 8 3 2 6 1 9 2 7 5 8 2 8 0 0 初级产品出u 样本比莺 7 7 3 9 7 6 1 5 7 4 7 0 7 1 4 9 6 9 4 0 6 0 1 8 6 4 9 6 6 6 0 3 6 5 3 0 工q p 制成品出口样本比重4 3 2 5 4 4 2 9 4 6 0 2 4 8 0 0 4 4 8 7 4 2 7 9 4 0 9 8 4 2 0 2 3 8 1 9 年份 1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 初级产品进口样本比重9 9 7 1 3 6 0 1 1 4 5 1 0 8 3 1 2 8 6 1 4 5 0 1 4 9 4 1 5 3 0 1 7 0 5 工业制成品进口样本比重 2 6 4 1 2 3 3 1 2 4 2 5 2 3 7 0 2 2 3 6 1 9 6 7 2 3 3 9 2 2 7 7 2 4 5 0 初级产品出口样本比重6 9 9 4 6 8 6 3 4 5 0 9 6 2 7 4 6 5 2 7 6 6 3 1 6 7 1 2 6 4 4 7 6 3 2 0 工业制成品出口样本比重 3 9 2 8 3 7 5 5 3 8 2 7 3 2 0 6 3 3 5 4 2 6 2 2 2 2 3 0 2 1 3 7 2 4 0 8 资料来源：根据历年中国统计年鉴主要进出口商品数据计算整理 2 2 中国总价格贸易条件变动的实证分析 从表2 和图1 可以看出，我国出口价格指数总体上波动起伏，但呈一定的下降趋势， 从1 9 8 1 年的1 0 9 7 9 一直下降到1 9 8 7 年的8 5 3 0 ，下降幅度达2 0 8 6 ，此后出口价格指 数有所反弹，但总体上有微弱的下降。进口价格指数波动中呈上升趋势，从8 0 年代初的 低位上升到2 0 0 0 年9 8 8 9 的高位，此后有所下滑，但仍在2 0 0 3 年后又不断攀高。从我国 价格贸易条件变动情况看，1 9 8 5 年之前处于高位波动，1 9 8 5 年后大幅下滑，1 9 8 9 年后指 数局部有反弹，总体上小幅下降，特别是9 0 年代中期以后，进口价格指数较大幅度的上 升导致价格贸易条件指数持续恶化。 1 0 第2 章1 9 8 1 - - 2 0 0 7 年中茸贸易条件变动的实证分析 年份1 9 8 l1 9 8 21 9 8 61 9 8 9 出口商品价格指数 1 0 97 91 1 03 01 0 54 68 24 3 进口商品价格指数 6 3 9 27 36 66 49 56 32 4 价格贸易条件指数1 7 17 61 4 97 5 1 6 23 71 3 03 41 3 14 5 年份1 9 9 01 9 9 1 1 9 9 21 9 9 51 9 9 6 出口商品价格指数9 55 21 9 2 9 3 1 0 22 71 0 54 5 进口商品价格指数7 96 78 0 3 09 3 6 0 8 72 5 价格贸易条件指数 1 2 1 4 21 2 74 31 2 23 3 1 2 08 6 年份 1 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 42 0 0 92 0 0 7 出口商品价格指数1 0 04 89 97 29 94 69 60 01 0 54 61 1 09 31 0 65 7 进u 商品价格指数 9 88 99 24 99 86 4 价格贸易条件指教l 9 4 1 0 33 11 0 69 1 2 0 0 1 8 0 1 6 0 1 4 0 1 2 0 1 0 0 8 0 6 0 4 0 2 0 o 资科来源：本文计算 图1 ：1 9 8 1 - - 2 0 0 7 年我国价格贸易条件变动趋势图 y o j 、。一 h 、一 s 巴一b 、“、， 一 守$ 擎$ 擎萝擎擎擎擎事擎妒 2 3 中国分类商品价格贸易条件变动的实证分析 231 初级产品的价格贸易条件 从表3 和图2 可以看出，初级产品出口价格指数在从8 0 年代初开始波动并呈下降趋势， 2 0 0 1 年后呈较大幅度上升；初级产品进口价格指数稳中有升，特别是2 0 0 0 年以后不断攀 升；初级产品价格贸易条件指数在上述两者的作用下波动呈下降趋势。 中国价格贸易器件的变动及影响园素分析 年份 1 9 8 11 9 8 21 9 8 31 9 8 41 9 8 81 9 髓1 9 8 7 1 9 8 81 9 8 9 初级产品出口价格指数 9 84 0 初级产品进口价格指数 9 79 l 初级产品价格贸易条件指数 1 1 47 31 2 07 91 1 03 59 3z 91 0 57 1 9 2 4 88 64 0 年份 1 9 9 l1 9 9 21 9 9 31 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 8 初级产品出口价格指数 9 4 i 08 97 09 57 01 0 53 0 初级产品进口价格指教 9 1 _ 0 18 24 38 94 89 69 6 初级产品价格贸易条件指教 1 0 34 01 0 88 21 0 69 51 6 0 年份 1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 7 初级产品出口价格指数9 12 0 1 0 00 09 64 0l 9 01 0 42 09 61 01 0 29 01 0 37 0 初级产品进口价格指数 1 0 32 41 0 23 6 初级产品价格贸易条件指数 9 90 79 53 l 资料来潦：本文计算 i 4 0 1 2 0 1 0 0 8 0 6 0 4 0 2 0 0 圈2 ：1 9 8 1 - - 2 0 0 7 年我国初级产品价格贸易条件变动趋势图 弋卜确一。“儿 、”1 n v 7 1 荸乎擎$ 梦亨掌擎爹挚窜擎 23 2 工业制成品的价格贸易条件 从表4 和圈3 中可以看出，工业制成品出口价格指数从8 0 年代初到9 0 年代末有较大 幅度的下滑。2 0 0 2 年后开始有所反弹；工业制成品进口价格指数波动中呈缓慢上升趋势； 工业制成品价格贸易条件指数在两者的作用下特别是由于制成品进口价格指数更大幅度 的上升而有所下降。 第2 章1 9 8 1 - - 2 0 0 7 年中国贸易荣件变动的宴分析 表4 ：1 9 8 1 2 0 0 7 年我属工业制成品价格贸易条件变动情况 工业制成品出口价格指数 1 3 29 31 3 98 01 2 07 0 1 1 43 0 工业制成品进口价格指数 8 49 28 42 88 l7 8 8 78 1 工业制成品价格贸易条件指数 1 5 6 5 41 6 58 71 4 76 01 3 0 1 6 年份 1 9 9 0 1 9 9 61 9 9 71 9 9 8 工业制成品出口价格指教1 0 54 0i 1 05 31 0 96 09 9 8 3 工业制成品进口价格指数7 77 99 15 79 42 4 9 03 4 工业制成品价格贸易条件指教 1 3 55 01 3 80 61 2 07 0 1 1 63 0l i 05 0 年份 1 9 9 92 0 0 0 2 0 0 52 0 0 62 0 0 7 工业制成品出口价格指数 9 54 5 1 1 06 0 工业制成品进口价格指数 9 74 t1 2 77 1 工业制成品价格贸易条件指数 9 79 9 0 66 0 瓷料来源：本文计算 图3 ：1 9 8 1 - - z 0 0 7 年我