（行政管理专业论文）中国地方政府间竞争及其治理研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 现代意义上的竞争是有组织的社会生活的一个重要组成部分。地方政府一方面是 有着强制力和权威性的公共部门，掌管着人民赋予的公共行政权力，并负责行使保护 公共利益不受侵犯的神圣使命。另一方面，地方政府逐渐演变成为具有独立经济利益 和政治利益的行为主体：作为公共部门，地方政府的功能在于提供良好的公共物品及 服务，并保持社会稳定：作为独立的行为主体，地方政府又是以本地区和本部门利益的 最大化为目标的，地方政府的这种双重角色决定了他们之间不可避免地存在着对于各 种资源和要素的竞争。 由于中国市场化改革引入竞争机制，导致了利益分化加剧；对内对外的开放增强 了资源流动性，使得地方政府具有了外在的竞争压力；再加上分权化体制改革和自上 而下的压力型体系的存在及政绩考核制度的推行，使得地方政府间的竞争从无到有、 并逐渐发展到白热化的程度，在各个层面展开了激烈的利益竞争。 地方政府竞争实现了体制和观念的优胜劣汰，促进了公共物品结构的优化和服务 质量的提高：提高了政府的行政效率和水平，增强了政府活力；竞争促进了各种资源 的流动，增强了经济活力，推动了经济高速增长和社会的进步；并且使竞争延伸到政 府系统内，形成了内部竞争机制，强化了政府官员的竞争意识，促进了公务员能力和 素质的提高；竞争还促进了我国制度变迁，加快了制度创新步伐，鼓励了政治领导人 的改革精神；地方政府在一定程度上实现由全能政府向有限政府转变；有利于克服政 治权力的垄断性，克服政府官员自身利益的干扰，防止政府对市场经济的不正当干预； 地方政府的政策更加务实，而不只是搞一些劳民伤财的形象工程。 但是地方政府的不正当竞争造成地方保护主义盛行；低水平竞争导致基础设施重 复建设，损害了资源配置效率，造成了不必要的浪费，导致交易成本和代价增大；竞 争失范导致政府官员鼠目寸光。以眼前利益为重，并以此作为个人升迁的资本，牺牲 当地居民的长远利益和公共利益，不利于可持续发展；竞争失效导致区域发展差距进 一步拉大；导致经济发展与社会事业发展的不协调加剧；竞争无序导致地方政府政绩 考核产生严重偏差；竞争中的制度缺位和权力越位导致彼此利益不协调等等。 因此，需要对竞争进行必要而合理的治理，如尽快构建起以法律为基础的中央与 地方关系；加强中央政府的权威和宏观调控能力；进一步推进分权化改革，平衡地方 山东大学硬士学位论文 政府间利益；促进各种要素的合理、有序流动，强化“用脚投票”的偏好表露机制， 改革户籍制度。还要积极促进地方政府间合作与发展，如培养地方政府间竞争合作互 动的良好理念；构建有效的区域间合作协调机制，加强法制和制度创新的力度；地方 政府要在竞争环境中积极作为，构建地方政府的责任机制；发展各地的比较优势，走 向合作互补式的麸同发展等等。另外还要充分发挥非营利组织的作用。 本文以中国行政体制转型为背景，以利益博弈为视角和分析工具，对地方政府间 竞争问题进行全方位的系统研究。在阐述地方政府竞争给地方带来的积极作用的同 时，也指出了其中存在的问题，并在此基础上提出了解决问题的对策和建议。 关键字：地方政府；府际关系；竞争；治理 2 些至盔竺堕主竺丝堡兰 a b s t r a c t t h ec o m p e t i t i o n0 1 1m o d e r ns i g n i f i c a n c ei sag e r a ip h e n o m e n o ni nt h es o c i a ll i f e o no n eh a n d , l o c a lg o v e r n m e n ti sap u b l i cd e p a r t m e n tm a n a g e di n l o c a l i t y ；i th a st h e c o m p e l l i n gf o r c ea n dt h ea u t h o r i t yc o m m o n a l i t ya n di sr e s p o n s i b l ef o re x e r c i s i n gt h e s a c r e dm i s s i o np r o t e c t i n gc o h l n l o nb e n e f i t o na n o t h e rh a n d , t h el o c a lg o v e r n m e n t g r a d u a l l yt r a n s f o r m si n t ot h eb e h a v i o r b o d yh a v i n gi n d e p e n d e n te c o n o m yb e n e f i ta n d p o l i t i c sb e n e f i t ：a sap u b l i cd e p a r t m e n t , t h ef i m c t i o no ft h el o c a lg o v e r n m e n tl i e si n p r o v i d i n gt h ep u b l i cg o o d sa n ds e r v i c e , a n dm a i n t a i n i n gp o l i t i c a l s t a b i l i t y ；a s a i n d e p e n d e n tb e h a v i o rb o d y , t h el o c a lg o v e r n m e n tt a k e st h eb r a n c hb e n e f i tm a x i m i z a t i o na s i t st a r g e t t h ed u a lr o l eo ft h el o c a lg o v e m m e u th a sd e c i d e dt h a tt h e r eb ee x i s t i n g c o m p e t i t i o nt ot h ev a r i o u sr e s o u r c ea n de l e m e n ti n e v i t a b l y c h i n ag o v e r n m e n ti n t r o d u c e sc o m p e t i t i v em e c h a n i s md u r i n gi t s m a r k e t - o r i e n t e d r e f o r m , a n db e n e f i tb e c o m e sd i v i d e da g g r a v a t i n g ；t h ef e a s i b l eo p e n i n gt ot h ei n t e r n a la n d e x t e r n a lw o r l do fl o c a lg o v e r n m e n th a se x t e r n a lc o m p e t i t i o np r e s s u r e ；t h ec o m p e t i t i o no f t h el o c a lg o v e r n m e n tg r o w s r a p i d l y t h el o c a lg o v e r n m e mc o m p e t i t i o nh a s s e l e c t e dt h e s u p e r i o ra n de l i m i n a t e dt h e i n f e r i o ro ft h es y s t e ma n dc o n c e p t ；h a sp r o m o t e dt h ea r c h i t e c t u r a lo p t i m i z a t i o no f p u b l i c g o o d sa n dt h es e r v i c eq u a l i t y ；h a si m p r o v e dt h eg o v e r n m e n ta d m i n i s t r a t i v ee f f i c i e n c ya n d l e v e l ；t h ee c o n o m i cv i t a l i t yh a sb e e np r o m o t e d c o m p e t i t i o nm a k e sv a r i o u sr e s o t h c e s m o v i n g ，t h ee c o n o m yf u l l o fv i g o r , a n dt h ea d v a n c e m e n to fs o c i e t ya n dh a sd r i v e n e c o n o m yi nah i g hs p e e d t h ec o m p e t i t i o ne x t e n d st og o v e r n m e n ts y s t e mi n i l e eh a s s t r e n g t h e n e dt h em e n t a lc o n s c i o u s n e s so ft h eg o v e r n m e n to f f i c i a la n dh a sp r o m o t e dt h e g o v e r n m e n tf u n c t i o n a r ya b i l i t ya n dt h eq u a l i t y t h er e f o r m a t i o ns p i r i th a sa c c e l e r a t e d i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ns t e p ，e n c o u r a g e dt h ep o l i t i c sl e a d e r t h el o c a lg o v e m m e u t c h a n g e s i n t oal i m i t e dg o v e r n m e u t ，t h ed i s t u r b a n c em o n o p o l yo fp o l i t i c sa u t h o r i t yi sb e n e f i c i a lt o t h em 孤k e te c o n o m y , t h el o c a lg o v e r n m e n t p o l i c yb e c o m e sm o r er e a l i s t i c h o w e v e r , t h el o c a lg o v e r n m e n tc o m p e t i t i o nb r i n g sa b o u tt h er e g i o n a lp r o t e c t i o n i s m ； l o wl e v e lc o m p e t i t i o nh a sl e dt oi n f r a s t r u c t u r a lf a c i l i t i e sd u p l i c a t i o no fs i m i l a rp r o j e c t s ， 山东大学硕士学位论文 t h ee f f i c i e n c yh a sb e e nd a m a g e d , a n dt h et r a d ec o s tb e c o m e sb i g g e ra n d b i g g e r t h eu n f a i r c o m p e t i t i o nm a k e sag o v e r n m e n to f f i c i a lc a n ts e eb e y o n do n e sn o s e ，h ep u t si m m e d i a t e i n t e r e s t sa n dt h ei n d i v i d u a lp r o m o t e sa b o v ee v e r y t h i n ge l s e o nt h i sa c c o u n t ，c o m p e t i t i o n i s s a c r i f i c i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tl o n g - t e r mi n t e r e s t so ft h el o c a lr e s i d e n t sa n d c o m m o nb e n e f i t c o m p e t i t i o nm a k e st h er e g i o n a ld e v e l o p m e n tb c c , o m e sf u r t h e ra n df u r t h e r , l e a d i n gt og r a v el a g g i n go fs o c i a ld e v e l o p m e n t t h ee c o n o m i cg r o w t ha n dt h es o c i a l d e v e l o p m e n tb e c o m ei n h a r m o n i o u s t h e r e f o r e , w en e e dt oc a r r yo u tn e c e s s a r yb u tr a t i o n a lg o v e r n i n go f fc o m p e t i t i o n , f o r e x a m p l e ，t ob u i l dab a s i cl a wt on o r n lt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec e n t r a lg o v e r n m e n ta n d t h el o c a lg o v e r n m e n ta ss o o na sp o s s i b l e w es h o u l dr e i n f o r c et h ec e n t r a lg o v e r n m e n t a u t h o r i t ya n dc a p a c i t yf o rm a c r o e c o n o m i cr e g u l m i o na n dc o n t r 0 1 w es h o u l dp u s hf o r w a r d d e c e n t r a l i z a t i o nr e f o r m i n gf u r t h e r , a n dp r o m o t ev a r i o u se l e m e n t sr e a s o n a b l ya n do r d e r l y w es h o u l ds t r e n g t h e nt h ep r e f e r e n c e ”u s i n gf o o tt oc a s tab a l l o t s h o w i n gm e c h a n i s m a n d r e f o r mc e n s u sr e g i s t e ri n s t i t u t i o n w ew a n tt ob o o s tt h el o c a lg o v e r n m e n tw o r k i n g t o g e t h e r a n dd e v e l o p i n ga c t i v e l yt o o f o ri n s t a n c e ，w ec a l ld e v e l o pt h ec o m p e t i n ga n dw o r k i n g t o g e t h e rc o n c e p tb e t w e e n t h el o c a l g o v e r n m e n t ；w ec a ns t r u c t u r e t h ee f f e c t i v e i n t e r - r e g i o n a lc o o p e r a t i o nh a r m o n i z i n gm e c h a n i s m , a n dr e i n f o r c el e g a l i n s t i t u t i o n s d y n a m i c sa n di n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ；t h el o c a lg o v e m m e n ti sg o i n gt oa c c o m p l i s h a c t i v e l yi ne n v i r o n m e n to fc o m p e t i t i o n , t os t r u c t u r et h el o c a lg o v e r n m e n tr e s p o n s i b i l i t y m e c h a n i s m ；t od e v e l o pt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fl o c a lg o v e r n m e n t n o to n l yt h a t , w e w a n tt og i v ef u l ls c o p et on o n p r o f i to r g a n i z a t i o ns u f f i c i e n t l y t a k et h ec h i n e s ea d m i n i s t r a t i o ns y s t e mt r a n s f o r m sa st h eb a c k g r o u n d ；t h i sp a p e ri s g o i n gt oh a v ea na l l - d i r e c t i o ns y s t e mr e s e a r c ha b o u tt h el o c a lg o v e r n m e n tc o m p e t i t i o n 、i m t h eb e n e f i tg a m e sa sav i s u a la n e , l e w ea n a l y s i st h ep o s i t i v er o l eo ft h el o c a lg o v e r n m e n t c o m p e t i t i o n , a n dt h e np o i n to u tt h ep r o b l e mo f t h e m a tl a s t ，w es u b m i ts o m em e a s u r ea n d s u g g e s t i o nt os o l v et h ep r o b l e m 4 k e y w o r d s ：l o c a lg o v e r n m e n t ；t h er e l a t i o no fg o v e r n m e n t ；c o m p e t i t i o n ：g o v e r n a n c e ： 山东大学硕士学位论文 表目录 1 、表3 - 1 ：偷窃博弈2 0 2 、表4 - 1 ：囚徒悖论2 5 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下。独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 。 论文作者签名：l 垒避 e t 期：兰! i 生塑坦 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) ， 论文作者签名：垒避导师签名：叠垡日期：兰丑三b ! 旦论文作者签名：篮：j 垫导师签名：二4 兰墨 日 期：兰! f 垒三日! 旦 山东大学硕士学位论文 第一部分引言 一、研究地方政府竞争的意义 竞争是社会组织中普遍存在的现象，追求利益是人类一切社会活动的动因。地方 政府虽然是某一特定区域内的组织，但他们之问也不可避免地存在着激烈的竞争。地 方政府一方面是有着强制力和权威性的公共部门，掌管着人民赋予的公共行政权力， 并负责行使保护公共利益不受侵犯的神圣使命；另一方面，地方政府逐渐演变成为具 有独立经济和政治利益的行为主体：作为公共部门，地方政府的功能在于提供良好的 公共物品及服务，并保持社会稳定；作为独立的行为主体，地方政府又是以本地区和本 部门利益的最大化为目标的，地方政府的这种双重角色决定了他们之间不可避免地存 在着对于各种资源和要素的争夺和竞争 随着我国的市场化和分权化体制改革的逐步推进，地方政府间的竞争也愈演愈 烈，逐渐从经济、政治、文化和教育资源的争夺转向了对公共物品和服务的数量和质 量方面，尤其是转向了制度竞争。地方政府间竞争对推动地方发展具有重要的和直接 的作用：它不仅有利于提高公共物品质量，创造良好的投资环境，而且有利于推动市 场化取向的改革，促进地方经济的迅速发展。但是地方政府竞争也存在着很多弊端， 如竞争无序，地方保护主义等，需要进一步规范。 为此，加强对地方政府竞争问题的研究，探索现代社会主义市场经济所要求的地 方政府竞争规律，尽快建立和完善适应并指导我国转型时期需要的地方政府竞争理 论，很大程度上是对竞争理论的完善和补充。本文以地方政府问的利益博弈为视角和 分析工具，对地方政府间竞争问题进行全方位的系统研究，并试图为地方政府竞争设 计和提供有效率的制度安排，提出行之有效的对策，这是理论创新的迫切要求，具有 重要的理论价值。 地方政府竞争是不可回避的社会现实，研究这一问题就是紧跟中国经济和社会发 展的现实。对于实施宏观调控，规范和引导地方政府竞争行为，维护地区间的竞争秩 序，优化竞争环境，促进政府职能作用的充分发挥和市场经济的健康发展，推动各地 区经济的繁荣，促进区域经济协调发展和地区竞争优势的进一步提高，也具有迫切的 现实意义。 二、现有研究成果综述 山东大学硕士学位论文 对于地方政府竞争问题的研究，国内外有很大的不同，下面分别对其进行文献综 述，并做出简要的评价。 ( 一) 国外研究及文献综述 国外对政府间竞争问题的研究已有一定的历史，从学术渊源上讲，最早分析不同 政府间竞争机制的是亚当斯密。他创造的自由竞争理论认为关心自身利益是人的天 然本性，对市场自由竞争做了充分肯定，他认为地区间由于自然条件的差异，必然存 在着利益上的竞争，这为后来研究政府间竞争的作用机制和效应提供了有益的启示。 但他的研究并没有涉及到一个国家内的地方政府间竞争问题回。著名经济学家哈耶克 继承了亚当斯密的自由竞争理论，他在阐述地方政府竞争时初步涉及到了居民流动 对政府带来的竞争压力，认为“竞争是一种发现过程，地方政府的行动具有私有企业 的许多优点，却缺少中央政府强制性行动的危险，地方政府之间的竞争或一个允许迁 徙自由的地区内部较大单位间的竞争，在很大程度上能够提供对各种替代方法进行试 验的机会，而这能确保自由发展所具有的大多数优点。尽管绝大多数个人根本不会打 算搬家迁居，但通常都会有足够的人，尤其是年轻人和较具企业家精神的人，他们会 对地方政府形成足够的压力，要求它像其他竞争者那样根据合理的成本提供优良的服 务，否则他们就会迁徙他处o ”。 研究地方政府竞争较早的文献是美国经济学家蒂布特在1 9 5 6 年发表的地方支 出的纯理论，他在研究地方政府公共物品供给时关注到了横向地方政府间的竞争问 题，他通过建立“用脚投票”模型分析并得出了地方政府竞争有利于公共物品供给的 结论。模型表明：在允许自由迁徙的前提下，企业和公民从自身效用最大化出发，将 会不断地寻找合适的地方政府并在其辖区内居住下来。人们之所以愿意居住在某个地 方政府的管辖区域内，是由于他们在这里找到了公共服务与所征税收之间的最合理组 合。竞争性地方政府在既定条件下供应公共物品的效率，并不比市场经济对个人产品 的分配效率低。布雷顿基于政府是一种包括多种因素的“混合制政府结构”的假设， 提出了竞争性政府理论。认为政府竞争可以作为一种政治经济学分析范式的思路，强 调了“竞争性政府”概念，认为在联邦制国家中政府间关系整体上来说是竞争性的， 政府之问、政府内部部门之间以及政府与政府之外行为主体之间都围绕着提供非市场 - 一 【英l 疆当斯密：t n 富论 华夏出版社1 9 9 9 年1 月版，第8 2 8 页 【英】弗擎德利希冯喻耶克自有秩序原理( 下卷) ，三联书店出版社l 帅7 年版，第1 6 - - 1 7 页 t i c b o u t , c h a r l e s m ， a p u r e t h e o r y o f l o c a l e , x p e n d i t u r e # , ”j o u r n a lo f p o l i t i c a l e c o n o m y , v 0 1 6 4 , n o 5 o c t o b e r 1 9 5 6 p p 4 l “2 4 2 山东大学硕士学位论文 供给产品和服务相互竞争回竞争性政府概念的提出对于实证分析或规范分析地方政 府问竞争问题，都是一个较为恰当的工具 诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格利茨较早的将竞争引入政治分析，认为地方政府开 展竞争有利于提高活力“一般说来，更分散的提供公共物品和服务一由地方社区 提供的产品和服务一不仅为在社区中开展竞争奠定了基础，而且还获得了蒂布特所 强调的潜在利益”，可以说，斯蒂格利茨的研究已经深入到了制度竞争方面o 。另外， 美国哈佛商学院教授迈克尔波特在国家竞争优势中提出了国家具有“竞争优势” 的理论。德国学者阿波尔特提出了辖区政府间竞争分析模型，他对“机构竞争”进行 了系统和详尽分析，并认为在“制度竞争中，政治家出于一国或者一个地区的幸福而 陷入竞争的压力之下；制度竞争能够启动一些机制，这些机制作为政治选票竞争的补 充，迫使执政者更好的受到被治理者的监督”因而，制度竞争“必须始终把政治行 为主体置于竞争压力之下，而且它必须提高一国或者一个地区居民的福利”o 德国的 中国问题专家何梦笔对有关政府竞争理论进行了系统的总结，他认为，如果撇开自然 地理条件，政府竞争在很大程度上是制度竞争或体制竞争。他是最先借助欧美国家目 前的政府间竞争理论分析中国政府间竞争问题的外国学者，并用经过总结的政府竞争 理论来分析中俄两国的政府竞争问题。他认为对地方政府的分析应该采用全面的微观 分析法，在对地方政府间竞争问题分析时应把地方政府看作是复杂的组织，在对其进 行分解的基础上对每一个组成部分进行分析，分析每一组成要素与地方政府之间的错 综复杂的关系，并且在中国还应该考虑到党作为整合力量的作用，在此基础上提出了 基于政府竞争的大国体制转型的理论分析范式回。 上述学者主要就地方政府竞争的积极作用进行了探讨和论述，但是也有些学者对 地方政府竞争可能带来的负面影响进行了深入的剖析，认为地方政府之间的竞争会演 化成为过度竞争并最终损害全社会的福祉。w o n g 认为地方政府竞争造成地方保护主 义，过度投资和重复建设 。布里克认为，地方政府为了吸引投资者，会竞相压低税 收水平，结果导致其财政收入不足以提供最优水平的公共服务o 。库玻兰认为，地方 政府为了吸引新的投资、创造就业机会，往往不惜降低环境保护的标准，结果工业 一 b r e t o n , a l b e r t ：c o m p e t i t i v e g o v e r n m e n t s ：c c m 眦t h e o r y o f p 0 1 妇a n d p u b l i c f i n a n c e c a m b r i d 萨。n e w y o r k ： c a m b r i d g cu n i v e r s i t yp r e s s , 1 9 9 6 p x i 【美1 约瑟丈e 斯蒂格利茨：政府为什么干预经济 。中胃物资出版社1 9 9 8 年版，第9 0 - 9 1 页 。中国地方政府竞争”课题组：中国地方政府竞争与公共物品融资 财贸经济 2 0 0 2 年第l o 期 【德恫梦笔：政府竞争：大国体制内转型理论的分析范式) ，天则内部文稿系列 ，2 0 0 1 年第1 期 w o n g , c h d s t i n e , 1 9 9 2 ： 4 f i s c a l r e f o r m a n d l o c a l i n d u s t r i a l i z a t i o n ：t h e p r o b l e m a t i c s e q u e n c i n g o f r e f o r m 新 p o s t - m a o c h i n a , ”m o d e r n c h i n a , a p r i l 1 8 ( 2 ) , p p l 9 7 - 2 2 7 b r e a k , g e o r g e f ，1 9 7 6 , l m e r g o v e r n m e n t a l f i s c a l l 旺l a t i o m i n t h e u n i t e d s t a t e s , t h e b r o o k i n g s i n s t i t u t i o n 3 山东大学硕。j ：学位论文 发展了，环境却受到破坏，生活质量并没有提高，甚至导致后代生活水平的下降国 ( 二) 国内研究及文献综述 由于国内长期实行的高度集中的计划经济体制，规范的地方政府竞争出现得比较 晚，相应的研究成果也比较少。樊纲与张曙光等人曾在1 9 9 4 年的公有制宏观经济 理论大纲中分析过地方之间的“兄弟竞争”，这种竞争既反映了地方政府之间在投 资和货币发行领域的横向竞争，也反映了地方政府与中央政府之间在同一领域的纵向 竞争圆。张维迎、粟树和的研究认为，地方政府竞争引发了国有企业的民营化，他们 在解释中国国企民营化时运用产权、制度和博弈等理论分析了地方政府竞争问题，并 对地方政府竞争积极的作用进行了阐述 。政治学者林尚立首先提出了政府问关系这 一概念，他较为客观的描述和分析了国内政府间的纵向横向政治、经济、行政、文化 关系，并认为“纵向的地方政府间关系主要具有政治与行政意义，横向的地方政府间 关系主要具有经济意义”函。这些研究在一定程度上反映了中国社会发展中的地方政 府竞争现象，但是没有还形成科学的系统的地方政府竞争概念。 近几年随着中央政府对地方政府的逐步放权改革的推进，地方保护主义等问题 逐渐凸显，出现了大量用否定韵态度看待和研究地方政府竞争的消极影响的文献。认 为地方政府竞争是导致地方保护主义、基础设施重复建设和环境恶化等问题的根源 。 冯兴元等人借鉴德国等国家的地方政府竞争理论，分析了中国的地方保护主义、市场 分割等问题的制度根源。他对布雷顿、阿波尔特、何梦笔等的政府竞争理论进行了系 统的综述，并试图建立起中国辖区政府间竞争理论分析框架 。周业安则从制度经济 学的视角，分析了地方政府竞争对经济增长的作用o 。他和赵晓男还根据我国地方政 府的行为特征，研究了地方政府的竞争模式，并且把中国的地方政府大致划分为进取 型地方政府、保护型地方政府和掠夺型地方政府曲。李军鹏对政区竞争理论进行了较 为系统的归纳，并探讨了政区竞争理论的内容、机制和作用以及规范竞争的原则 。 - 一 c u m b e r l a n dj o h n h ，1 9 7 9 ， i n t e r r e g i o n a l p o l l u t i o n s p i l l a v e r # a n d c o n s i s t e n c y o f e n v i r o n m e n t a l p o l i c y ，i nh s i e b e a , c la 1 ，c d s r e g i o n a le n v i r o n m e n t a lp o l i c y ：t h ee c o n o m i ci s s u e s n e wy o n ku n i v e r s i t yp r e s s 樊纲、张曙光：公有制宏脱经济理论大纲) ，上海三联书店1 9 9 0 年敝，第1 9 4 - 2 2 8 页 张维迎，粟树和：地区问竞争与中国国有企业民营化) ，经济研究 1 9 9 8 年第1 2 期 林尚立：周内政府阿关系 ，浙江人民出版牡1 9 9 8 年版，第“页 吴家庆：论地方保护主义的危害及遇制，政治学研究2 0 0 1 年第1 期 冯兴元：中国的市场整台与地方政府竞争一地方保护j 地方市场分割问题及萁对策研究 ，周业安、冯兴元， 赵坚毅；地方政府竞争与市场秩序的重构，冯兴元，论辖区政府问竞争理论分析框架等，九鼎公共事务研究所 嘲站 周业安：地方政府竞争与经济增长) ，l 中国人民犬学学报，2 0 0 3 年i 期 刷业安赵晓男；地方政府竞争模式u f 究一构建地方政府问良性竞争秩序的理论和政策分析管理世界 2 0 0 2 年1 2 期 李军鹏；论新制度经济学的政区竞争理论，中国行政管理 2 0 0 1 年第5 期 4 d i 东大季磺士 啦论文 由中国社会科学院主持的中国地方政府竞争与公共物品融资 课题借鉴西方政府竞 争理论研究了地方政府竞争与制度创新的互动关系，认为中国实施的分权制和市场化 改革，加剧了地方政府间的竞争，该课题组在地方政府竞争制度的演进和案例研究方 面取得一定成果。认为地方政府竞争是基于一定的制度环境而进行的，竞争反过来又 作用于制度及其环境，竞争的过程是地方政府学习的过程，竞争推动着地方政府不断 相互学习、创新和提高；学习和创新反过来影响地方政府竞争西 ( 三) 对国外及国内研究的简要评析 随着国内外对地方政府竞争理论的研究的不断深化和扩展，学科涉及到公共经济 学、制度经济学、博弈论、政治学、行政学、社会学等相关领域，成果也日益丰富起 来，这些成果大多具有较大的理论意义和实用价值。如蒂布特、阿波尔特等从政府的 公共品供给角度对政府竞争进行了有益的探索。何梦笔继承了布雷顿、阿波尔特等人 的理论并对政府竞争理论进行了较为系统的阐述，并用它来分析中国这样一个转型时 期的大国的政府间竞争。但这些研究成果大多是就欧美发达国家体制进行的分析，是 在完善的市场经济基础上对地方政府竞争问题的阐述和论证，并不完全适合我国处于 转型期的现实，他们大多研究的是联邦制国家的地方政府竞争问题，虽然具有一定的 共通性和借鉴意义，但由于中国是一个单一制大国，具有自己的特殊国情和政治结构， 因此直接套用这些理论来指导中国的实践就不可避免的存在着许多局限性。 随着我国国内分权化趋势的发展，地方政府间的竞争日渐成为当今社会的现实问 题并已经引起了人们的关注，这方面的研究成果也越来越多，但总的来说，专业性研 究不够深入，综合性研究更是欠缺；引入外国的研究成果直接套用来分析中国地方政 府竞争f 司题的居多；从经济学角度探讨这一问题的比较多，但是从政治学和行政学角 度，尤其是综合各个学科知识来探讨这一问题的研究还很少；研究中央与地方政府之 间的纵向竞争关系的人比较多，但是研究横向政府问竞争合作关系的明显很少，这可 以说是地方政府竞争问题研究的不足之处。何梦笔曾指出，在大国内部存在巨大的空 间或地区差异时，全国统一的政策将引发各个地区不同的经济政治反应o ，因此由于 中国的政治结构具有自身的独特性，不同地方政府( 如东西部的地方政府) 也存在着 很大的差异性，国内的研究大多忽视了这两点，因而还存在着亟待完善的方面。 三、地方政府竞争基本概念 - - - - - - - - - 一 。中国地方政府竞争”课题组；中国地方政府竞争与公共物品融资 。财贸经济 2 0 0 2 年l o 期 何梦笔；政府竞争，大国体制转墅理论的分析拖式 天则内部文稿系列 2 0 0 1 年第l 期 5 ( 一) 利益 利益是人类社会中的重要社会现象，也是社会生活永恒的生题，对利益的追求是 竞争首要的驱动力。社会中各种形式的利益关系构成了人类社会最基本的关系。所谓 的利益，就是一定的客观需要对象在满足主体需要时，在需要客体之间进行分配时所 形成的一定性质的社会关系的形式。利益在本质上是一种社会关系，也就是说利益 必须以一定的社会关系，首先是经济关系为中介才能形成。利益虽然是需要主体和需 要客体对需要对象的一种分配，但其实质却是定社会关系的体现和反映，是人与人 之间的一种利害关系。 ( 二) 博弈 博弈是指每个人在与其他人的相互关系中谋求最大利益的行为。这里的相互关系 意味着：当一个人做出一定的决定与选择时，其他人也会采取相应的决定与选择：而 其他人的这种决定与选择，也会随时反过来影响这个人已经做出的决定与选择，从而 可能使他的决定与选择产生变化。最终，在存在某种选择成本的一定条件下，这个人 与其他人的相互关系达到了一种均衡：此时，他们共同意识到他们自己所获得的利益 已经不可能更大，这个过程就是博弈。 ( 三) 政府问关系 本文所研究的地方政府间竞争问题是政府间关系的一种表现形式，因此有必要先 对政府问关系这一概念进行阐述。林尚立认为政府间关系主要指各级政府间和各地区 政府间的关系，包括纵向的中央与地方政府的关系、地方各级政府间关系和横向的各 地区政府间关系，认为政府问的横向关系虽然主要指地方政府间的关系，但由于我国 传统的政府间关系模式是以条块关系为基础的，所以横向关系有时也包括政府内部各 部门之间的关系圆。而谢庆奎则认为政府问关系包括中央政府与地方政府之间、地方 政府之间、政府部门之间、各地区政府之间的关系，并且认为政府间关系在改革前后 “发生了很大的变化，由单一性走向多样性，由垂直联系发展为横向联系为主”，还 认为，由于利益的驱动以及地区之间的差距和发展的不平衡，地方政府之间、地区政 府之间以及政府部门之间的横向联系蓬勃展开，各集团、经济区及政府之间的协商和 合作正在加强。本文认为政府闻关系包括以下三个向度：纵向关系、横向关系( 同 级) 、斜向关系( 不同级的) 。为了简化研究，本文将部门关系排除在政府间关系之外， 一 f 伟光；利益论 人民出版牡2 0 0 1 版，第7 4 页 林尚证：田内政府问关系，浙江人民出版社1 9 9 8 版。第1 4 、3 1 3 页 谢庆奎：中国政府的府际关系研究 ，北京大学学撤) 2 0 0 0 年第l 期 6 山东大学硕：l 学位论文 因为部门虽是构成各级政府的机构，但每一单独部门毕竟不能代表地方政府主体本 身。 ( 四) 地方政府 本文内，政府一词作狭义理解，仅指国家行政管理机关，地方政府是一个国家出 于政治、经济、社会的管理需要而该国所辖的某一地区设置的具有垄断性质的国家行 政管理组织。结合以上对政府间关系的认识，考虑到中国的社会现实和地方政府在决 策中的重要性，本文的研究仅指地方各级行政机关，在我国包括省、市、县、乡四级 政府。 ( 五) 竞争 竞争是为了自己方面的利益而跟别人争胜。竞争系个人( 或集团或国家) 间的角 逐：凡两方或多方力图取得并非各方均能获得的某些东西时，就会有竞争回。竞争最明 显的好处在于能够提高效率，即投入少产出多；竞争迫使组织对民众的需求做出反应； 竞争鼓励革新，能够激发组织人员的责任感和服务意识。 综上所述，地方政府竞争是地方行政机关在利益基础上为争夺资源要素和投资环 境在政府效率、服务水平和质量、制度供给及创新等方面展开的博弈竞争。竞争的目 的是为了吸引更多的资源、技术、人才等生产要素，获取最大化利益。本文将研究范 围定位于不同地方政府之间财政经济、政治行政、基础设施、入力资源、公共服务及 制度等层面，主要研究具有利益相关性的政府间的竞争关系。 四、研究目的和方法 研究地方政府竞争的目的在于为规范和引导竞争提供理论指导，并建立一个规范政 府间竞争的秩序框架。这个秩序框架必须保障政府间竞争的正常运作，既要防止政府问 竞争过少造成制度僵化，又要防止竞争过滥使得政府宏观调控乏力。 本文采用跨学科的研究方法，理论分析工具包括新古典经济学、公共经济学、公共 选择理论、法律与经济学、有关管制的政治经济学、博弈论、政治学、社会学、系统论、 行政管理理论、政治和财政联邦制理论、演化经济学等等。本文试图在综合已有文献的 基础上，建立起一个研究体制转型时期地方政府竞争的系统框架。 地方政府竞争是一个较为综合的问题，研究这一课题，需要运用许多学科的相关 理论和研究方法进行分析，如： 、 ( 一) 行政学和政治学的有关理论和方法：如对政府问关系的阐述；对中央与地 l - - - - - - - - - - 一 乔治麓蒂格勒：。竞争。新帕尔格雷火经济学大辞典( 第i 卷) ，经济科学出版社1