（人口学专业论文）下岗人口群体人力资本提升的对策研究——对成都市高新区的实证研究.pdf

摘要 摘要 下岗职工是二十世纪九十年代以来，随着我国经济转型与社会结构调整 过程产生的一个特殊人群，他们失去了原来的企业依托和体制保障，开始寻 求再次就业。由于种种原因，他们当中不少人的再就业之路举步维艰，如何 妥善处理他们的再就业问题，成为关系全社会安定团结局面的重要大事。 自下岗失业和再就业问题成为社会普遍关心的热门话题后，各个学科都 从自己专业的角度对此进行了大量的研究。但是，以时间段为主要尺度对职 工下岗以来整个时间段内再就业实现和再就业持续情况进行实证分析的文章 非常少，本文将弥补这一缺憾。 本文以人力资本理论为出发点，对职工下岗前拥有的人力资本与是否实 现再就业的关系、职工下岗前后拥有的人力资本与再就业后的持续就业状态 之间的关系进行了深入分析。同时，本文还对下岗职工在寻求再就业过程中 的择业观念、择业方式、择业渠道以及持续就业时间最长一份工作的满意程 度等进行了描述和分析。 通过分析，本文得出以下主要结论，在下岗前诸基本要素中，对下岗职工 再就业后持续就业状态影响最大的是下岗前的学历、培训情况、技能和下岗 时间长度，下岗后人力资本的增长有利于下岗职工再就业后就业状态的持续 稳定。 最后，本文在对下岗职工寻求再就业地位的行为和效果进行科学分析的 基础上，提出了以下政策建议：( 1 ) 合理调整产业结构，大力发展第三产业； ( 2 ) 进一步加大扶持力度，促进中小企业的发展；( 3 ) 继续完善社会保障体 系建设，提高非正规就业形式的保障水平；( 4 ) 加强劳动力市场建设，提供低 成本、制度化的就业渠道；( 5 ) 加强对非法和违规用工的监管，保障下岗职 下岗人口群体人力资本提升的对策研究对成都市高新区的实证研究 工的合法权益；( 6 ) 完善就业服务体系的人才和制度建设，建立失业监测和 预警机制；( 7 ) 开辟各种渠道，为下岗女职工提供更多就业机会。 关键词：下岗职工、再就业、人力资本 2 a b s t r a c t l a i d o f fw o r k e r s ，as p e c i a lc r o w do ft h e2 0 t hc e n t u r y , s i n c et h e19 9 0 s ，a l o n g w i t ht h ec o u n t r y se c o n o m yr e f o r m i n ga n dt h es o c i a ls t r u c t u r a l 删u s t m e n t t h e y l o s tt h e i ro r i g i n a le n t e r p r i s e sr e l yo nt h es y s t e mt o p r o t e c ta n db e g i nt os e e k e m p l o y m e n ta g a i n ， d u et ov a r i o u sr e a s o n s ，m a n yo ft h e md i f f i c u l tr o a dt ot h er e e m p l o y m e n t , h o wt op r o p e r l yd e a l 、析t ht h e i rr e e m p l o y m e n tb e c o m ea ni m p o r t a n te v e n ti na s i t u a t i o no f s t a b i l i t ya n du n i t yi nt h ew h o l es o c i e t y s i n c et h el a i d - o f fw o r k e r sa n dr e e m p l o y m e n th a sb e c o m eah o tt o p i co f c o m m o nc o n c e r nt os o c i e t y , al o to fr e s e a r c hh a sb e e nc o n d u c t e df r o mt h e p e r s p e c t i v eo ft h e i ro w l lp r o f e s s i o n a ld i s c i p l i n e s h o w e v e la r t i c l e so fe m p i r i c a la n a l y s i s ，a st h em a i ny a r d s t i c kb yp e r i o d ，f o r t h ee n t i r ep e r i o d ss i n c et h el a i d - o f fw o r k e r sb e e nr e - e m p l o y m e n ta n ds u s t a i n a b l e s i t u a t i o ne m p i r i c a li sv e r yr a r e ，w ew i l lm a k eu pf o rt h i sd e f i c i e n c y b a s e do nh u m a nc a p i t a lt h e o r ya sas t a r t i n gp o i n t ，t h ew r i t e rm a d ea l ld e p t h a n a l y s i so ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h er e e m p l o y e da n db a s i ce l e m e n t so fh u m a n c a p i t a lb e l o n g st ol a i d o f fw o r k e r s ad e p t ha n a l y s i so ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h es t a b l ee m p l o y m e n ta n db a s i ce l e m e n t so fh u m a nc a p i t a lb e l o n g st oal a i d - o f f w o r k e r s m e a n w h i l e ，t h i sp a p e ra l s os e e kr e e m p l o y m e n to fl a i d o f fw o r k e r si n t h e c o u r s eo ft h e i ri d e a sa b o u te m p l o y m e n t ，c a r e e r , c a r e e r sc h a n n e l ，a n dt h el o n g e s t s u s t a i n e dp e r i o do fe m p l o y m e n t ，s u c ha st h es a t i s f a c t i o no faj o bd e s c r i p t i o na n d a n a l y s i s 一 t h r o u g ha n a l y s i s ，i th a sc o m et ot h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ：t h eg r e a t e s t i m p a c to nt h er e - e m p l o y m e n to fl a i d - o f fw o r k e r si sg e n d e ra n de n t e r p r i s e ss i z e t h eg r e a t e s ti m p a c t0 nt h es t a b l ee m p l o y m e n to fl a i d o f fw o r k e r si sq u a l i f i c a t i o n s t r a i n i n g ，s k i l l sa n dt h el e n g t ho fl a i d - o f f - t i m e t h eg r o w t ho fh u m a nc a p i t a li s c o n d u c i v et ot h e r e e m p l o y m e n to fl a i d o f fw o r k e r so fs t a t ee m p l o y m e n tr e m a i n e d l a i d - o f f p o p u l a t i o ng r o u p st oe n h a n c eh u m a nc a p i t a ls t r a t e g ys t u d y 弋h e n g d uh i g h - t e c hz o n eo f t h er e s e a r c hp o s i t i v e s t a b l e f i n a l l y , o nt h es t a t u so fl a i d o 仃w o r k e r ss e e k i n gr e - e m p l o y m e n t o nt h eb a s i s o fas c i e n t i f i ca n a l y s i so fb e h a v i o ra n dr e s u l t s ，t h ew r i t e rm a d et h ef o l l o w i n g p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s ：( 1 ) r a t i o n a l i z et h e i n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，v i g o r o u s l y d e v e l o pt h es e r v i c ei n d u s t r y ( 2 ) f u r t h e rs t e pu po u r e f f o r t st os u p p o r ta n dp r o m o t e t h ed e v e l o p m e n to fs m e s ( 3 ) c o n t i n u et oi m p r o v et h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e m ， r a i s et h el e v e lo fp r o t e c t i o nf o rn o n - r e g u l a rf o r m so fe m p l o y m e n t ( 4 ) s t r e n g t h e n t h ec o n s t r u c t i o no ft h el a b o rm a r k e t , p r o v i d eal o w - c o s ta n di n s t i t u t i o n a l i z e d c h a n n e l so fe m p l o y m e n t ( 5 ) s t r e n g t h e nt h em o n i t o r i n go fi l l e g a le m p l o y m e n ta n d i l l e g a l ，t op r o t e c tt h el e g i t i m a t er i g h t s a n di n t e r e s t so fl a i d o f fw o r k e r s ( 6 ) i m p r o v eh u m a nr e s o u r c e s a n di n s t i t u t i o n a lb u i l d i n g ；o fe m p l o y m e n ts e r v i c e s y s t e m ，e s t a b l i s hm o n i t o r i n ga n de a r l yw a r n i n gs y s t e mo fu n e m p l o y m e n t ( 7 ) o p e nu pv a r i o u sc h a n n e l sp r o v i d em o r ej o bo p p o r t t m i t i e sf o rl a i d - o f fw o m e n w o r k e r s k e yw o r d s ：l a i d - o f fw o r k e r s ，r e - e m p l o y m e n t ，h u m a nc a p i t a l 2 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 搿霪 2 口。留年fl 月，秒日 1 绪论 1 绪论 1 1 问题的提出：下岗失业和再就业问题的由来 1 1 1 研究背景 1 9 9 8 年，随着国企三年脱困目标的提出，“下岗”、“下岗职工 、“再就业” 等一系列名词开始在各种媒体频繁出现。根据2 0 0 4 年发布的中国的就业状 况和政策白皮书显示，1 9 9 8 2 0 0 3 年，全国仅国有企业下岗职工累计就 达2 8 1 8 万人，而1 9 9 8 年叫0 0 2 年下岗职工的再就业率分别为5 0 、4 2 、 3 5 、3 0 、2 6 2 。零点公司所做的社会调查显示，“下岗失业”和“下岗就 业从1 9 9 9 年至2 0 0 3 年，一直排在中国市民最为关注的社会问题前三位。 其实，“下岗 现象早在2 0 世纪年代初就已经在我国产生和出现了。8 0 年代初正值大量知青返城，为了妥善解决他们的就业问题，在政府的安排下， 许多国有和集体企业承担起了安置责任，将人员吸收进来。由于原本一些企 业的人员冗余现象就比较严重，因此，为了减轻负担、提高效率，部分企业 采取了给富余人员放长假的方式来处理。当时企业和这些人员仍保持劳动关 系，每月发放生活费用，提供养老和医疗等保障措施，属于部分单位内部的 一种岗位调整形式，并没有成为社会的主流现象。 随着改革的深入发展，我国开始向市场经济体制过渡，人员众多、负担 承重、劳动效率低下成为影响国有企业提高效益的瓶颈因素之一。为了改变 这一状况，中央政府开始打破国家长期以来实行的“统包统配 的高就业方 针，引导国有企业通过“职工下岗 的方式来裁减富余人员。据统计，1 9 9 3 年全国城镇下岗职工人数为3 0 0 万人，1 9 9 4 年为3 6 0 万人，1 9 9 5 年为5 6 4 万 人，1 9 9 6 年为8 9 1 6 万人，1 9 9 7 年为1 2 0 0 万人，5 年下岗职工人数累计达到 3 3 1 5 6 万人，计划经济体制下掩盖的隐性失业问题开始变得显性化。因为当 1 下岗人口群体人力资本提升的对策研究对成都市高新区的实证研究 时我国的社会保障体系尚不健全，社会救助系统的帮扶范围和力度十分有限， “下岗给众多企业职工的生活带来了巨大影响。据全国总工会统计，截至 1 9 9 7 年9 月全国共有困难职工1 0 8 2 万人，其中低于当地居民最低生活费标准 的特困职工2 7 9 万人，主要为下岗职工。吴邦国同志在国有企业下岗职工基 本生活保障和再就业会上公布，4 9 的下岗职工基本生活没有保障。为了妥 善解决下岗职工的就业和生计问题，国务院多次发文要求各级政府和实施“下 岗 工程的企业做好救济和安置工作，减少社会动荡，并于1 9 9 5 年开始着手 实施“再就业工程”，进行下岗职工分流和就业安置。劳动部在1 9 9 7 年发文， 要求各地设立下岗职工再就业服务中心，为所有进入中心的下岗职工提供三 年的过渡期就业保障服务，主要包括发放基本生活费，缴纳养老和医疗保险， 组织技能培训，进行就业指导和信息服务等内容。 然而，由于我国长期奉行“统包统配 的高就业政策，劳动力市场和公 共就业服务体系的建设严重滞后，劳动力的流动受到很大的制约，再就业服 务中心在此背景下分流和安置如此庞大的失业人群，显得独力难支。 根据国家劳动保障部公布的资料显示，在下岗职工大量产生的1 9 9 5 年至 2 0 0 3 年，我国的城镇登记失业率逐年攀升，由1 9 9 5 年的2 9 上升至2 0 0 3 年 的4 3 ，表面上看这一数字与国际公认的失业警戒线有相当的差距，增长也 不算迅猛。但是，许多学者和研究机构认为，城镇登记失业率口径未将包括 下岗职工在内的隐性失业人员计算入内，同时因为户籍限制，异地失业和农 村剩余劳动力也未计算进去，中国的失业率应该大大超过城镇登记失业率。 作为半官方研究机构的中国社科院在抽样调查后表明中国城镇实际失业率已 经达到的警戒线，还有的学者认为中国2 0 0 2 年的失业率已经超过1 4 ，专门 研究劳动力问题的经济学家冯兰瑞等人甚至认为，中国在2 0 0 3 年的城乡劳动 力失业率接近3 0 。 也许关于中国的实际失业率人们难以完全达成一致，但是中国近年来就 业形势的严峻是公认的，如何缓解中国巨大的失业压力，妥善处理下岗职工 的再就业问题，成为牵涉我国2 0 以上城市居民( 包括历年下岗失业人员及 其家庭成员) 的切身利益和生存状况，成为关系到社会能否持续保持安定团 结局面的重要大事。 2 1 绪论 1 1 2 研究目的与意义 失业问题与通货膨胀、资源匮乏、环境恶化一样，是影响世界各国经济 发展的四大难题之一。失业不仅是人力资源的浪费，而且还会带来严重的社 会问题。因此，联合国把保障失业者获得保护和再就业的权利作为全球努力 的目标，发达国家也纷纷将失业治理上升为各自的头等大事来抓。中国是世 界上人口最多的发展中国家，失业问题十分严峻。首先，9 0 年代随着我国市 场经济体制改革的不断深入，技术进步和产业结构的进一步调整，国有单位 和城镇集体单位出现了大批失业下岗人员，我国城镇人口失业率陡然上升， 城市贫困人口迅速增加。其次，城镇劳动力市场已经具有发达市场经济国家 的高失业率特征，不同之处在于并不是由于失业保障福利水平过高，而是劳 动力供给能力太大，实际失业保障覆盖率相当低下，且福利水平还十分低下。 目前，我国的失业率居高不下。 下岗职工是二十世纪九十年代以来，随着我国经济转型与社会结构调整 过程产生的一个特殊人群，他们失去了原来的企业依托和体制保障，开始寻 求再次就业。由于种种原因，他们当中不少人的再就业之路举步维艰，如何 妥善处理他们的再就业问题，成为关系全社会安定团结局面的重要大事。 自二十世纪九十年代中后期以来，我国的学术界对下岗失业和再就业问 题开展了很多研究。由于当时正值新旧体制交替之际，所以主要的研究方向 都集中在经济体制改革、下岗职工的心理变化、生活状况和社会救助等方面。 近年来随着下岗职工再就业形势的逐步缓解，学术界对下岗职工如何寻求再就 业、以及影响再就业的因素等问题才逐渐关注起来，但是理论出发点基本上 都是社会学体系，从社会资本等角度来研究和审视下岗职工的职业流动和再 就业地位获得问题。但是，以时间段为主要尺度对职工下岗以来整个时间段 内再就业实现和再就业持续情况进行实证分析的文章非常少。本文将簖补这 一缺憾，从人力资本角度分析下岗职工再就业地位的获得以及人力资本对下 岗职工再就业稳定性影响进行研究。 3 下岗人口群体人力资本提升的对策研究对成都市高新区的实证研究 1 1 3 研究方法与思路 本文以人力资本理论为出发点，对职工下岗前拥有的人力资本与是否实 现再就业的关系、职工下岗前后拥有的人力资本与再就业后的持续就业状态 之间的关系进行了深入分析。同时，本文还对下岗职工在寻求在再就业过程 中的择业观念、择业方式、择业渠道以及持续就业时间最长一份工作的满意 程度等进行了描述和分析。通过分析，本文得出以下主要结论在下岗前诸基 本要素中，对下岗职工实现再就业影响最大的是人力资本拥有状况。在下岗 前诸基本要素中，对下岗职工再就业后持续就业状态影响最大的是下岗前的 学历、培训情况、技能。下岗后人力资本的增长有利于下岗职工再就业后就 业状态的持续稳定。最后，本文在对下岗职工寻求再就业地位的行为和效果科 学分析的基础上，提出了一系列政策建议。 1 2 文献综述 1 2 1 国外学者关于人力资本理论的研究 有关人力资源和人力资本的理论，可以一直追溯到现代意义的经济科学 创立之初。那时的古典大师们就己经通过他们提出的劳动价值学说确立了人 的劳动在财富创造中的决定性地位，这实际上确立了人力资源在经济活动中 的特殊地位。 英国古典政治经济学创始人配第在分析生产要素创造劳动价值的过程 中，把人的“技艺 列为除了土地、物力资本和劳动以外的第四个特别重要 的要素，并于1 6 7 6 年提出了“土地是财富之母，劳动是财富之父”的著名论 断，随后法国的古典政治经济学大师布阿吉尔贝尔也做出了劳动时间决定价 值的论述，这些朴素的思想肯定了人的因素在经济活动中的重要作用，是人 力资本理论的最早萌芽。但是，从萌芽的产生到人力资本的理论正式的提出、 确立和完善，期间经历了漫长的过程。 最早阐述“人力资本 这一概念的人是被称为西方现代经济学之父的亚 当斯密。亚当斯密在他的名著国富论中把劳动者的才能与生产工具、 4 1 绪论 生产性建筑、土地改良费并列视为社会的固定资本，他指出劳动力是经济进 步的主要力量，一个国家全体国民的所有后天获得的有用能力是资本的重要 组成部分。因为获得能力需要花费一定的费用，所以它可以被看作是在每个 人身上固定的、己经实现了的资本。当这种能力成为个人能力的一部分时， 也就成为了社会财富的一部分。一个工人技能的提高如同一部机器或一件工 具的改进一样，可以节约劳动，提高效率。虽然提高工人的技能要投入相当 多的费用，但它能生产出更多的利润，足以补偿费用的支出。亚当斯密建 议由国家“推动、鼓励，甚至强制全体国民接受最基本的教育 。 但是，由于金融资本和物质生产资料是当时生产中的决定性因素，人力 资本并未引起人们足够的重视。尤其是著名经济学家阿弗里德马歇尔的反 对，使得激发于早期古典经济学家们著作中的人力资本思想之光，逐渐黯然 失色。马歇尔虽然认为：“所有资本最有价值的是对人本身的投资”，教育投 资可以带来巨额利润，但是他认为人是不可买卖的，因而拒绝“人力资本” 概念。 最早明确提出人力资本概念的是美国经济学家沃尔什，其在1 9 3 5 年出版 的人力资本观一书中，首次提出“人力资本”概念，从个人教育成本现 值、收益现值之间的对比关系来探索教育的经济效益，论证出教育支出符合 一般投资的原则，从而把人力资本概念真正纳入到经济分析的范畴。 人力资本理论的真正形成是在二十世纪五十年代末、六十年代初。雅各 布明塞尔于1 9 5 7 年在其人力资本投资与个人收入分配一文中，首次进 行了建立个人收入分配与其接受培训量之间关系的经济数学模型的尝试。其 后，在他的另一篇开拓性论文在职培训：成本、收益与某些含义中，又 根据对劳动者个体收益差别的研究，估算出美国对在职培训的投资总量和在 这种投资上获得的私人收益率。明瑟尔还是最早提出“收益函数”的经济学 家之一，他用收益函数揭示了劳动者收入差别与接受教育和获得工作经验年 限长短的关系。然而，明塞尔的研究未能广为人知，现在人们通常认为的人 力资本理论创始人是舒尔茨和贝克尔。 舒尔茨在研究经济增长和社会丰裕的理论时发现，单纯从自然资源、实 物资本和劳动力的角度，不能解释生产力提高的全部原因。二次大战以来的 统计数字表明，国民收入的增长一直比国家投入资源( 包括自然资源、实物 5 下岗人c i 群体人力资本提升的对策研究对成都市高新区的实证研究 资本和劳动人数) 的增长快得多。舒尔茨认为，除了我们已知的要素外，一 定还有重要的生产要素被“遗漏”掉了，这个要素就是人力资本。 舒尔茨1 9 6 0 年在美国经济年会上发表了论人力资本投资的演讲，拓 展了资本概念，认为资本有两种表现形式：一种是物质资本，一种是人力资 本，并明确界定人力资本是“通过投资形成并由劳动者的知识、技能和体力 所构成的资本”，货币形态上表现为提高人口质量、提高劳动者时间价值的各 项开支。舒尔茨指出，人力是社会进步的决定性原因。人力囟l 括人的知 识和人的技能的形成是投资的结果，并非一切入力资源、只有通过一定方式 的投资，掌握了知识和技能的人力资源才是一切生产资源中最重要的资源。 因此，人力，人的知识和技能，是资本的一种形态。 舒尔茨采用收益率法测算了人力资源投资中最重要的教育投资对美国 1 9 2 卜1 9 5 7 年间经济增长的贡献，其比例高达3 3 。这一数据后来在全世 界各国被广泛引证，用以证明人力资本对经济发展的巨大影响。舒尔茨据此 认为人力资源作为一种生产能力，已经远远超过了一切其它形态的资本生产 能力的总和，对人的投资带来的收益率超过了对一切其它形态的资本的投资 收益率。舒尔茨对人力资本所下的定义为后来的研究者们最广泛地认同和引 用。另外，舒尔茨认为人力资本投资渠道包括：健康与保健服务；在职培训： 在各级正规学校所接受的教育；非公司的成人教育；个人和家庭适应于转换 工作机会的迁移支出。 紧随舒尔茨之后对人力资本理论做出重要贡献的是美国经济学家加 里贝克尔，他提出了较为系统的人力资本理论框架，使之成为系统而完整 的理论体系。加里贝克尔在他1 9 6 4 年出版的人力资本一书中指出，“人 力资本投资是通过增加人的资源而影响未来的货币和物质、收人的各种活 动”，贝克尔采用微观经济分析方法对教育、培训和其他人力资本投资过程对 人力资本的形成进行了深入分析。其后，爱德华丹尼森对人力资本理论的 完善也发挥了重要的作用，他在对用传统经济分析方法估算劳动和资本对国 民收入增长所起的作用时，所产生的大量未被认识的、不能由劳动和资本的 投入来解释的“余数”，做出了最令人信服的定量分析和解释。 从五、六十年代以来，国外人力资源和人力资本理论的相关研究逐步升 温，形成了一个高潮。英国经济学家哈比森在1 9 7 3 年发表的作为国民财富 6 1 绪论 的人力资源中写道：“人力资源是国民财富的最终基础。资本和自然资源是 被动的生产因素：入是积累资本、开发自然资源、建立社会、经济和政治组 织并推动国家向前发展的主动力量。显而易见，一个国家如果不能发展人民 的技能和知识，就不能发展任何别的东西”；罗默在1 9 8 6 年发表的递增报 酬与长期增长中提出完全内生化技术进步的增长模型，认为长期增长主要 由知识积累推动；卢卡斯1 9 8 8 年在论经济发展的机制一文中，提出了“专 业化人力资本积累增长模式 。在卢卡斯等人基础上发展起来的新增长理论认 为，知识积累、技术创新及专业化人力资本不仅能使自身的收益递增，而且 还可以使其他投入要素收益递增，从而使经济增长动态化。 1 - 2 - 2 我国学者对人力资本理论的研究 自从人力资本理论在西方兴起后，我国也对人力资本理论开展了深入的 研究，许多学者在研究人力资本时，肯定了西方学者所提出的人力资本理论 和含义，并沿用西方学者所提出的人力资本含义，对人力资本对中国经济的 增长作用进行了分析和价值计算，如陈宪、陆根尧等人利用中国各省、市、 自治区的截面数据进行分析研究，得出入力资本对中国经济增长的作用明显。 还有其他学者认为“人力资本对一个国家经济发展是必不可少的生产要素， 中国充裕的人口资源经过教育就可以转化为人力资本，创造生产力”。有的则 认为“人力资本所有者是企业风险的真正承担者，人力资本所有者是企业财 富的创造者”。虽然也有一部分学者不同意人力资本的提法，对人力资本提出 了质疑，但是更多的人认同了西方经济学界的主流看法：人力资源是一切资 源中最主要的资源，人力资本理论是经济学的核心问题；在经济增长中，人 力资本的作用大于物质资本的作用。 关于人力资本的定义，我国的学者大多数参考舒尔茨等经典人力资源理 论家所下的定义，围绕知识、技能、健康和经验等展开各种表述，但在表述 方式以及内涵和外延界定上各有不同，形成了各具特色的人力资本概念。 从人力资本组成因素出发的研究者进行人力资本定义时往往将定义重点 放在因素组合上，如，李建民认为人力资本指存在于人体之中、后天获得的 具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之整和；温海池认为人 7 下岗人口群体人力资本提升的对策研究对成都市高新区的实证研究 力资本是指通过人力资本投资形成、寄寓在劳动者身上并能够为其带来持久 性收人来源的生产能力。姚树荣、张耀奇在分析了国内外经济学家对人力资 本的三种定义后认为，人力资本是指特定行为主体为增加未来效用和实现价 值增殖，通过有意投资活动而获得的、具有异质性和边际收益递增型、依附 于人身上的知识、技术、信息、健康、道德、信誉和社会关系的总和。 也有学者从人力资本投资引发的各种费用为出发点进行概念定义。如何 承金认为，人力资本的全部要素概括为教育投资、科学研究费用、卫生保健 费用、劳动力国内流动支出、国际移民费用。从人力资本的经济价值出发的 学者则有不同的看法，如权锡鉴认为，人力资本是指特定行为主体为增加未 来效用或实现价值增殖，通过有意投资活动而获得的，存在于人体之中的知 识、技术、创新概念和管理方法等综合的价值存量。王金营则认为，人力资 本是指一个国家或地区中每个人具有的知识、能力、健康等个体人力资本构 成因素的整合，并能够物化与商品和服务，提高商品和服务产出效应的价值。 还有从“资本 的本质特征出发，以人力资本是一种特殊形式的资本来 进行定义的，蒋满霖认为人力资本是以较大的技艺、知识等形式体现于一个 人身上而不是体现于一台机器上的资本。认为人力资本可以分为两部分：一 部分为先天外生性的人力资本，代表了人力资本的初始状态和初始存量，另 一部分为后天努力内生性的人力资本，可以视为人力资本的动态流量。周坤 也表达了相似的观点，他认为人力资本分初级和高级两个层次，前者是指健 康人的体力、经验、生产知识和技能。后者是指人的天赋、才能和资源被发 掘出来的潜能的集中体现智慧。 尽管上述各种关于人力资本概念的界定各不相同，但这些方法分别从不 同的角度展开，对人力资本的概念范畴进行了深入挖掘和拓展。 1 2 3 我国学者对下岗职工再就业相关问题研究概述 尽管“下岗失业 和“再就业”问题很早就引起了政府各部门和学术界 高度的关注，劳动部门和各种学术文章也频繁的使用“下岗、“下岗职工 、 “再就业”等术语，但在很长一段时间内对“下岗职工 和“再就业”却缺 乏一个公认的精确定义。 8 1 绪论 1 9 9 6 年，国家统计局与原劳动部经反复研究后，确定了一个对“下岗职 工的统计定义，即“由于用人单位的生产和经营状况等原因，已经离开本 人的生产或工作岗位，但仍与用人单位保留劳动关系的职工 ，这个定义也被 简称为“二无 人员。由于这个定义无法反映出职工的离职原因和再就业状 况，在执行统计工作时，容易将停薪留职等主动离开单位的人员也纳入统计 范畴，造成统计“下岗 人员规模过大的现象。因此，1 9 9 8 年3 月，劳动部 副部长林用三将“下岗职工”的定义修改为“因企业生产和经营状况等原因， 尚未与企业解除劳动关系，在原单位已无工作岗位，且未在社会上再就业的 职工”，简称为“三无人员。 1 9 9 8 年8 月由劳动和社会保障部、国家经贸委等六部委联合下发的关 于加强国有企业下岗职工管理和再就业服务中心建设有关问题的通知中， 又针对国有企业下岗职工，给出了一个专门定义：实行劳动合同制以前参加 工作的国有企业的正式职工不含从农村招收的临时合同工，以及实行劳动合 同制以后参加工作且合同期未满的合同制职工中，因企业生产经营等原因而 下岗，但尚未与企业解除劳动关系、没有在社会上找到其他工作的人员。 而对于“再就业 ，虽然政府在各项文件中一再提及，有关部门却一直没 有专门定义，只是依据国际劳工组织和劳动部关于就业的定义，对凡从事了 有收入的劳动者( 在统计时操作化为在接受调查时的一周内从事以获得收入 为目的的社会劳动一小时以上) 均视为实现了再就业。 自从下岗失业和再就业问题成为社会普遍关心的热门话题后，各个学科 都从自己专业的角度对此进行了大量的研究，受不同时期下岗职工问题特点 的影响，研究从最初集中关注的经济体制改革、下岗职工生存现状和社会救 助方面，逐步转移到目前以社会学为出发点，针对社会资本、性别视角、归 因研究、现状分析、对策研究等方面。这些文献除了主要描述了近年来下岗 职工的生活和再就业现状外，还探讨了下岗职工的下岗前后的一t l , 理变化历程， 下岗职工的再就业行为与政府相关政策之间的冲突以及下岗职工的社会支持 结构转变等问题。 时勘、宋照礼等人在研究中发现，下岗职工的认知归因、情绪控制、求 职自我效能等心理因素直接制约着其主动求职行为，并进一步影响到其再就 业的成功率和稳定性。但是，在我国国内学者的相关论述中，没有发现我国 9 下岗人口群体人力资本提升的对策研究对成都市高新区的实证研究 学者将下岗人员的再就业与其人力资本提升结合起来进行的研究。事实上， 从对下岗人员进行职业指导的实践过程中可以发现他们的就业观念陈旧、对 原单位报有幻想等，正是这些具有我国特色的问题阻碍了他们的成功再就业。 目前，从我国的现实情况来看，大量的下岗职工的存在不仅增加了社会的不 稳定性，也给政府在下岗职工再就业方面带来了更大的挑战。据统计，2 0 0 4 年 我国下岗( 失业) 人员实现5 1 0 万人再就业，城镇登记失业率为4 2 。 随 着国企改革力度加大，会有更多的下岗失业人员涌向社会，使得我国的就业 形势更加严峻。怎样使下岗职工再就业工程得以顺利展开是理论界和实践界 都极为关注的一个热点问题。从世界范围来看，通过实行职业指导制度来提 升下岗职工的人力资本是比较受推崇的一个方法。 1 2 4 国外学者对失业下岗问题的相关研究综述 对于失业下岗问题国外从经济学角度进行的研究很多，此处由于研究需 要主要介绍下列学者的研究成果： 1 a n d r e w e c l a r k 的研究 作者通过对英国5 5 0 0 个家庭进行随机调查，研究了失业人员在再就业期 间的心理健康状况。经过实证调查研究，作者发现当失业者群体周围存在着 大量的失业人员时他们的心理健康状况比较好。整个社会的失业状况与失业 者的心理健康状况存在着比较强的相关关系，这种关系在男性身上体现得比 女性更为明显。 2 f r a n c e s n m c k e e r y a n 等学者的研究 作者以以往对失业和健康的研究为基础，利用心理学的分析方法，指出 失业人员拥有更低的心理健康水平。同时指出失业的持续时间与失业者的类 型对健康的影响比当前的失业率和社会的失业保障状况对失业者的影响更大 一些。同时，作者指出一般来讲，影响失业者健康状况的因素可以分为五大 类：工作的重要性、控制资源的能力、认知评价、个人的应对策略以及人力 资本与人口因素。通过进行交叉研究和纵向研究，作者指出把工作看得比较 重要的群体失业后容易导致较低的健康水平，而对可控资源的有效利用能够 降低失业产生的负面影响。个人对再就业的期望越高，心理健康状况越差， l o 1 绪论 所以，对工作的积极寻找虽然有利于再就业的实现，但是却不利于个人的心 理健康。 随着时代的发展和研究的深入，后来的学者们多着眼于研究下岗失业人 员能够成功再就业的预测因素有哪些。其中比较著名的研究有： 3 w a n b e r 9 1 9 9 7 年和2 0 0 1 年的研究 w a n b e r g 在1 9 9 7 年的研究中指出影响下岗职工再就业率的因素主要包 括：下岗职工的自我效能、就业承诺以及责任感、社会支持、经济方面的原 因、失业的消极程度以及下岗职工的求职意愿和求职强度。2 0 0 1 年，他又强 调指出影响下岗职工再就业率的因素还应该包括下岗失业人员关系网络的强 弱以及下岗失业人员自身的个性特征。这里的自我效能指的是个体对自身成 功完成一系列求职行为所具有的自信程度。较高的求职自我效能与求职频率 和再就业率呈正相关关系。社会支持指的是人际关系中的支持因素，即个体 遇到紧张情境时的一种应对资源。w a n b e r g 等的研究证明社会支持对再就业 具有预测作用。就业承诺指个人对工作重要性的评价。高就业承诺的人会把 工作看得很重要，所以高就业承诺的下岗( 失业) 者求职频率也较高。 4 d a n al h a g g a r d 等人的研究 这一研究的主要目的是探讨个性变量，如外倾性和谨慎性与求职效果之 间的关系。作者首先界定了四种求职策略：传统型的求职策略，即求职者参 加由用人单位组织的招聘会；人脉求职，即通过熟人或者亲戚引荐；主动求 职，即通过打陌生电话的方式来推销自己；进行自我分析，即通过得到他人 的反馈来提高个人的求职技巧。通过研究作者发现，外倾性与人脉求职和主 动求职之间存在正相关的关系，并且能够导致积极的求职效果，而与传统型 求职和自我分析之间虽然也存在正相关关系，不过不太明显。而谨慎性与传 统求职技巧和成功求职的数量之间存在着正相关的关系，但是，与进行自我 分析之间的关系不大。有的学者还指出那些对工作比较重视的人失业后的心 理健康水平会下降，不过在求职方面，他们会比其他人更加努力的寻找工作 机会。 下岗人口群体人力资本提升的对策研究对成都市高新区的实证研究 2 相关概念界定与本文实证分析的 数据来源介绍 2 1 相关概念界定 2 1 1 下岗职工的定义 回顾国家统计局和劳动部等部门关于“下岗职工”定义的变化，我们可 以看出，在体制过渡的背景下，官方定义对“下岗职工”的界定也赋予了非 常强烈的时代特点。 从最初的“二无人员 到“三无人员”和关于国有企业下岗职工的定义， 国家对“下岗职工的统计定义由曾经有过“下岗”经历的人员，逐步转化 为有过下岗经历，但是未实现过再就业、处于失业状态的那部分职工。之所 以要进行这样的区分，主要是由于我国就业制度和失业保险制度上的历史原 因。在计划经济体制下，国有企业相当于一个小社会，被赋予了就业和生活 保障的功能，国有企业职工将自己的一生贡献给单位，企业负责安排职工一 生的生活保障。随着改革的进程，很多企业难以继续承担这样的重担，需要 剥离“小社会 的保障功能，但是国家的社会保障制度建设相对滞后，必须 要有一个相对平稳的方式和时期来进行过渡，所以采取了政府、企业、社会 三方共同托底，建立“再就业服务中心方式进行短期过渡。由于建立“再 就业服务中心 并非解决“下岗职工 再就业问题的长远之计，所以政府设 立了三年的过渡时限，当时的政策规定，“下岗职工”在中心度过三年的过渡 期后，无论其就业与否，都必须与原来的企业解除劳动关系。随着国家社会 保障体制的逐步健全，自2 0 0 3 年开始，各地已经陆续撤消了再就业服务中心， “下岗”定义的特殊时期意义已经不复存在，下岗职工终于完成了身份过渡， 1 2 2 相关概念界定与本文实证分析的数据来源介绍 成为一个市场经济意义上的失业人员。 因此，本文在设置“下岗职工”的定义时，主要关注的是“下岗”职工 的下岗经历本身，并未考虑“下岗”的特殊时代意义。在本文中“下岗职工 是指由于企业的破产、兼并、改制等原因，与单位解除了劳动关系，有过下 岗经历的原国有或集体所有制企业职工。 2 1 2 再就业的定义 如前文所述，到目前为止，我国对于“再就业”还没有一个公认的专门 定义，许多研究下岗职工再就业问题的文献都是参照国际劳工组织推荐的“就 业标准，将凡是在下岗后从事过任何有收入的工作，不论时间长短、收入 多寡，都认定为实现了“再就业 。 但是，很多接受调查的下岗职工认为只有得到稳定的单位、稳定的工作 和稳定的收入才能算实现了再就业。这是因为我国正处于社会主义初级阶段， 属于发展中国家，劳动者的收入普遍不高，国家的社会保障体系还不够健全， 很多企业也没有完全严格按照国家的相关规定执行最低工资标准或者为劳动 者提供必要的福利和保障措施。参照国际劳工组织关于“就业”的标准定义 “再就业，虽然与国际相关标准比较容易达成一致，在统计上也简单可行， 但由于该标准对于“就业 的认定过于宽泛，与人们普遍的认知存在一定的 距离，下岗职工在接受调查时往往容易进行概念扭曲。实际上，有些国家在 确定就业时采用的衡量标准要高于国际劳工组织的推荐标准，如美国规定在 调查统计当天所在一周内为取得报酬而连续工作十五小时即为就业。马来西 亚则规定一年工作四个月，一天工作三小时即算作就业。清华大学教授胡鞍 钢也表示，中国应该重新界定就业概念，他认为所谓就业，就是指从事各类 劳动获取合法劳动报酬或收入的活动。这一定义的含义关键不在于就业或劳 动的形式，而在于所获得的收入是否合法。但是胡教授并未对报酬或者收入 的多寡给出一个比较明确的标准。 因此，本次研究将参照国际劳工组织、国家劳动保障部以及一些学者关 于就业的定义，结合各地的一些实际工作经验，在其他研究认定“再就业 标准的基础上增加一些限制条件，提出更具有现实意义的、明确的“再就业” 下岗人口群体人力资本提升的对策研究对成都市高新区的实证研究 概念。例如，成都市劳动保障局在最新出台的实名制文件中，关于“就业 的认定标准是这样的：在成都市范围内居住，户籍地在实施了城镇化建设的 区域含本市和非本市，年龄在男1 6 至5 9 周岁或者女1 6 至4 9 周岁、在我市 范围内从事法定范围内的社会经济活动并取得收益且平均月收入不低于居住 地最低生活保障线标准的人员状态。武汉则将持续就业时间低于三个月的人 员视为失业人员。沈阳提出的就业认定标准是这样的：失业人员连续稳定工 作三个月以上，收入不低于最低工资标准，即可认定就业。 在本文中，“再就业”是指下岗失业后从事任何收入不低于原单位支付的 下岗生活费或同期本地最低生活保障标准且持续收入时间不低于三个月的合 法社会经济活动，不论