（交通运输规划与管理专业论文）道路运输市场结构理论研究与实证分析.pdf

摘要 改革开放3 0 年来，我国道路运输业取得了巨大的成就，极大地推动了运输生产力 的发展，较好地满足了社会经济迅速发展的要求。但是，长期以来道路运输市场经营主 体多、企业规模小、运输组织松散、竞争能力和抗风险能力弱、市场集中度低等市场结 构性问题严重影响了道路运输业可持续、健康发展。使整个道路运输市场呈分散竞争型 道路运输市场结构状态。随着我国加入w t o 后，道路运输市场的进一步开放，加快调 整和改变现有的道路运输市场结构显得尤为迫切。 本文以市场结构理论为基础，在阐述市场结构理论的基础上，首次比较系统地提出 了道路运输市场结构理论，界定了道路运输市场结构的定义，指出了其衡量标准以及影 响因素。通过对道路运输市场结构状态的分类以及对典型道路运输市场结构状态的利弊 分析，为构建我国有效竞争的道路运输市场结构奠定了理论基础。在借鉴发达国家道路 运输市场结构发展演变的基础上，通过对我国道路运输市场现状介绍以及实证分析，提 出了我国道路运输市场结构模式的选择以适度寡头垄断市场结构为主，辅以适度买 方型和非价格竞争型的混合的大中小企业共生的有效竞争市场结构模式。本文最后提出 了一些重构和完善我国道路运输市场结构的措施及建议。 关键词：道路运输市场，市场结构，垄断与竞争，市场集中度，实证分析 a b s t r a c t c h i n ah a sr e f o r m e da n do p e n e du pf o rt h e3 0y e a r s ，c h i n a sr o a dt r a n s p o r ti n d u s t r yh a s m a d et r e m e n d o u sa c h i e v e m e n t s ，p r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to ft h et r a n s p o r tp r o d u c t i v i t y , b e t t e rm e tt h er a p i ds o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n t h o w e v e r , r o a dt r a n s p o r th a sl o n gb e e nt h e m a i nm a r k e to p e r a t o r s ，s m a l ls c a l ee n t e r p r i s e s ，t r a n s p o r t a t i o n l o o s e l yo r g a n i z e da n di t s c o m p e t i t i v e n e s sa n da b i l i t yt or e s i s tr i s k sw e a k ，t h em a r k e tc o n c e n t r a t i o no fl o wm a r k e t s t r u c t u r a lp r o b l e m ss e r i o u s l ya f f e c tt h er o a dt r a n s p o r t i n d u s t r ys u s t a i n a b l ea n dh e a l t h y d e v e l o p m e n t t h ee n t i r er o a dt r a n s p o r tm a r k e tw a ss c a t t e r e dc o m p e t i t i v es t a t eo ft h er o a d t r a n s p o r tm a r k e ts t r u c t u r e w i t hc h i n a sa c c e s s i o nt ot h ew t o ，i ti sp a r t i c u l a r l yu r g e n tt o o p e nt h em a r k e to fr o a dt r a n s p o r t ，a d j u s ta n dc h a n g et h ee x i s t i n gs t r u c t u r eo ft h er o a d t r a n s p o r tm a r k e tw i t ht h ep a c e t h ep a p e rb a s e do nm a r k e ts t r u c t u r e ，p r o p o s e dam o r es y s t e m a t i cs t r u c t u r eo ft h er o a d t r a n s p o r tm a r k e tt h e o r ya tf i r s tt i m eb a s e do nt h et h e o r ye x p o u n d e di nt h em a r k e ts t r u c t u r e ， d e f i n i n gt h es t r u c t u r eo ft h er o a dt r a n s p o r tm a r k e td e f i n i t i o n ，p o i n t e do u tt h a ti t sc r i t e r i a ，a s w e l la si n f l u e n c i n gf a c t o r s t h r o u g ht h es t a t eo ft h er o a dt r a n s p o r tm a r k e ts t r u c t u r ea n dt h e c l a s s i f i c a t i o no ft h et y p i c a ls t r u c t u r eo ft h er o a dt r a n s p o r tm a r k e ta n a l y s i so ft h ep r o sa n dc o n s o fs t a t ef o rt h ec o n s t r u c t i o no fe f f e c t i v ec o m p e t i t i o ni nt h er o a dt r a n s p o r tm a r k e ts t r u c t u r e l a i dt h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n l e a r nf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e si nt h er o a dt r a n s p o r tm a r k e t s t r u c t u r eo nt h eb a s i so fe v o l u t i o nt h r o u g ho nc h i n a sr o a dt r a n s p o r tm a r k e ta n dt h es t a t u sq u o o ne m p i r i c a la n a l y s i s ，t h em a r k e ts t r u c t u r eo fc h i n a sr o a dt r a n s p o r tm o d eo fc h o i c e - a m o d e r a t eo l i g o p o l i s t i cm a r k e t s t r u c t u r e ，s u p p l e m e n t e db ya p p r o p r i a t et h eb u y e ra n d n o n - p r i c ec o m p e t i t i o ni nt h em i x e d - m e d i u ma n ds m a l le n t e r p r i s e st oc o m p e t ee f f e c t i v e l y s y m b i o t i cm a r k e ts t r u c t u r em o d e l t h i sp a p e rc o n c l u d e sw i t han u m b e ro fr e c o n s t r u c t i o na n d i m p r o v eo u rm a r k e ts t r u c t u r eo ft h er o a dt r a n s p o r tm e a s u r e sa n dr e c o m m e n d a t i o n s k e y w o r d s ：r o a dt r a n s p o r t a t i o nm a r k e t ：m a r k e ts t r u c t u r e ；m o n o p o l i z a t i o na n dc o m p e t i t i o n ； c o n c e n t r a t i o nr a t i oo fm a r k e t ；d e m o n s t r a t i o n a la n a l y s i s 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 敝作者虢勰 z 夕口多年弓月多日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 劫。易年弓只寥b 凯川年厂月鲁日 长安大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景 2 1 世纪是中国和平崛起的世纪，也是中国交通运输大发展，实现现代化的机遇期。 交通运输是服务于“行”的基础产业，是支撑经济社会发展和保障国家安全的基础条件， 也是解决“三农 问题，实现小康社会的基础条件。交通运输要适应并力求满足国家、 社会和公众与时俱进的交通运输需求，否则就会成为制约甚至严重制约国家社会发展的 控制因素。 党的“十六大”提出了全面建设小康社会的目标，党的“十七大 对全面建设小康 社会提出了更高的要求。“十一五是实现全面建设小康社会奋斗目标的重要阶段，实 现全面建设小康社会的目标，对道路运输特别是农村道路运输的建设和发展提出了更新 的要求，要求农村道路运输必须与农村的经济社会发展相协调，未来我国道路运输的建 设与发展应该紧紧围绕满足我国人民达n d , 康水平的要求，保持较高的发展速度和一定 的建设规模，不断满足国民经济和社会发展的需要，提供与经济发展阶段相适应的运输 保障。 经济社会的快速发展，建设速度的加快，必然对原材料、生产品等物资需求的扩大。 同时，随着人们生活水平的提高，人员的流动性也将变得更加频繁，必然又对道路运输 在规模总量和质量上提出更高的要求，需要一个能力更充分、布局更协调、衔接更顺畅 的道路运输系统与之相适应。在量上、在规模上要求道路运输基础设施和运输装备规模 在现有基础上有一个较快的发展，满足不断增长的客货运输需求。在质上，要求不断改 善运输质量，提供安全、舒适、便捷、经济、环保、可持续、多样化的运输服务，以满 足全面建设小康社会发展的要求。 改革开放3 0 年来，我国道路运输业取得了巨大的成就，运输供给总量持续、快速 增长，计划经济时期长期存在的“乘车难 和“运货难的紧张局面得到了基本解决， 运输市场供求关系发生了根本变化。截止2 0 0 6 年年底，道路运输全行业共有营运汽车 8 0 9 7 0 万辆，其中客车( 含出租) 1 6 1 9 6 万辆、货车6 4 7 7 4 万辆；共有经营业户4 9 4 1 8 万户，从业人员约1 4 5 1 3 1 万人；当年完成客运量1 8 6 0 5 亿人次、货运量1 4 6 6 3 亿吨、 旅客周转量1 0 1 3 0 8 5 亿人公里、货物周转量9 7 5 4 2 亿吨公里，在综合运输体系中所占 的比例分别为9 1 9 、5 2 8 、7 2 1 和1 1 1 ，为国民经济和社会发展作出了重要贡献。 尽管道路运输业的发展取得了较大的成绩，但在发展过程中我国道路运输市场仍存 第一章引言 在不少结构性矛盾和问题，具体表现为：一是经营主体多，企业规模小、运输组织松散、 竞争能力和抗风险能力弱，市场集中度低，经营行为不规范，运输市场秩序比较混乱； 根据2 0 0 6 年道路运输统计资料显示，我国道路客运平均每个经营业户拥有6 2 8 辆车， 道路货运平均每个经营业户仅拥有1 3 8 辆；二是运输生产组织化程度低，运输站场和经 营信息网络建设滞后，服务质量和服务水平不高；三是普遍存在“大而全”、“小而全 的现象，道路运输企业之间专业化协作水平低，产业组织呈高度离散状态；四是过度竞 争与行政垄断并存，市场秩序混乱。 道路运输市场结构的不合理，对我国道路运输业及运输市场竞争能力造成了重大影 响，它不仅加大了运输企业的经营成本与风险，更使道路运输资源配置效率低下，成为 制约道路运输业发展的“瓶颈 。 首先，从产业组织学的角度可知，市场结构为企业进行各种经济活动提供了特定的 市场环境，市场行为是企业在特定的市场环境中采取的有目的的生产经营活动，市场绩 效则反映市场运行效率。就是说，市场结构限定了企业进行各种经营活动的环境，因而 决定着市场行为，而市场绩效总是作为市场行为的结果出现的。但在现代市场结构理论 中我们知道，市场结构、市场行为、市场绩效之间的关系不再是简单的单向的，而是相 互影响的。其中市场结构对市场行为、市场行为对市场绩效的影响仍是主要的，而市场 绩效对市场行为和市场结构、市场行为对市场结构的影响是相对次要的。因此，研究道 路运输市场结构理论对发展道路运输业具有重要的理论指导意义。 其次，从上世纪末到本世纪初，在研究如何建立比较完善的社会主义市场经济体制 中，市场作用的绩效和市场结构的相关度日益提高，市场结构变得如此重要，以至于成 为影响我国社会主义现代化事业成败的关键因素之一，然而，作为社会主义事业的基础 产业道路运输业，加快对道路运输市场结构理论的研究，已经成为实践赋予理论工 作者的历史使命。 最后，交通运输业管理部门对我国道路运输市场的建设也十分重视，并于2 0 0 4 年 在道路运输业“十一五”发展规划纲要( 征求意见稿) 提出了“道路运输基本完成 从数量扩张向质量提高、从粗放型发展向质量效益、环保节约型发展的转变；市场机制 得到进一步完善，市场监管水平和公共服务能力进一步提高；道蹿# 蝓在综合运输体系 中的主导地位和连接作用进一步增强，与其它运输方式共同构筑布局协调、衔接顺畅、 优势互补的现代综合运输体系”等目标。实现道路运输业从粗放型发展向质量效益、环 保节约型发展的转变更是道路运输“十一五 规划乃至今后交通业发展的一项重要工作。 2 长安大学硕士学位论文 此外，在“十一五 期间，随着我国加入世界贸易组织开放程度的进步扩大，我国 道路运输市场，特别是货运市场，转变粗放型经济增长方式显得更为必要和迫切，而我 国现阶段道路运输粗放型经济增长方式之所以得以延续而难以转变，一个很重要的制约 因素就是现阶段我国道路运输市场结构状态不利于道路运输业的发展，因此，对我国现 阶段道路运输市场结构状态的合理界定显得尤为重要。 综上所述，道路运输市场结构有关问题已经引起人们越来越多的关注，但是对此问 题尚缺乏系统的理论研究与实证分析。所以，本文以此为题，力求通过对道路运输市场 结构理论研究与实证分析，合理界定当前我国道路运输市场结构所处的状态，并借鉴发 达国家道路运输市场结构发展演变的经验，提出适合我国道路运输业发展的市场结构模 式以及构建这种市场结构的措施和建议。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 现代市场结构理论的渊源来自于张伯伦等人的垄断竞争理论，由此往上可追溯到马 歇尔的完全竞争理论。 1 8 9 0 年，英国经济学家马歇尔( a m a r s h a l l ) 在经济学原理一本书中指出，追 求规模经济的结果是垄断的产生，而垄断又会阻断价格机制的作用，从而扼杀自由竞争 这一经济运动的原动力。这样，在马歇尔那里，规模经济和垄断的弊病就成了一对难解 难分的矛盾，以致后人称这一矛盾为“马歇尔冲突 。“马歇尔冲突 中所发现的这一现 象是马歇尔对现代产业组织学中市场结构理论所作的重要贡献之一。它的价值在于，第 一次揭示了规模经济与竞争活力两者之间的矛盾关系，使之成为现代市场结构理论中所 探索的核心问题。从这个意义上说，马歇尔的关于规模经济与竞争活力的矛盾学说开创 了现代市场结构理论研究的先河。 1 9 3 3 年，美国哈佛大学教授张伯伦( e h c h a m b l i n ) 和英国剑桥大学教授罗宾逊 ( j r o b i n s e n ) 几乎同时出版了各自的著作垄断竞争理论和不完全竞争经济学。张 伯伦等人的垄断竞争理论的重要意义在于发现了垄断与竞争在同一市场并存的情况，将 市场结构学说在马歇尔的基础上推进到更深层次的广泛的研究，从而为后来的市场结构 理论及其实证研究奠定了基础。 2 0 世纪3 0 年代以后，在美国以哈佛大学为中心，以梅森( m a s o n ) 和贝恩( j b a i n ) 为 主要代表逐步形成，理论界称为哈佛学派。哈佛学派建立了完整的s c p 理论范式( s c p 为s t r u c t u r e ( 市场结构) - c o n d u c t ( 市场行为) - p e r f o r m a n c e ( 市场绩效) 的简称) ，他们认为 3 第一章引言 结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业行为，企业行为进而决定 市场运行的经济绩效，所以，为了获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策来调 整不合理的市场结构。 1 9 5 9 年，贝恩编写的著名教科书产业组织的出版标志着产业组织理论的基本形 成，而s c p 范式的形成标志着产业组织理论体系的初步成熟。在贝恩等人看来，寡占的 市场结构会产生寡占的市场行为，进而导致不良的市场绩效特别是资源配置的非效率。 因此主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策，认为有效的产业组织政策首先应该 着眼于形成和维护有效竞争的市场结构。然而，哈佛学派的市场结构理论具有经验主义 的性质，强调经验性的产业研究，缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析。 2 0 世纪6 0 年代后期与哈佛学派的争论中，以斯蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯 纳等为代表的芝加哥学派逐渐崛起。并于7 0 年代之后代替哈佛学派占据了主流地位。 该学派更加重视理论推理，注重对效率和企业行为的分析。他们认为，即使市场中存在 着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现 实中也是能够成立的。他们甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效 是良好的，政府规制就没有必要。因此，除个别部门，芝加哥学派在原则上反对政府以 各种形式对市场结构的干预，反对哈佛学派所主张的对长期存在的过度集中的大企业采 取分割政策和实行严格的兼并控制的做法。 1 9 8 2 年可竞争市场与产业结构理论一书的出版，标志着可竞争市场理论( t h e o r y o fc o n t e s t a b l em a r k e t s ) 的形成。该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在 传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无须众多竞争企业的存在。 它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，但只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特 别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行 为。在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。 1 2 2 国内研究现状 1 9 7 8 年改革开放以后，产业组织理论才引进我国。随着对外学术交流的展开，一部 分学者已开始尝试运用西方市场结构理论的范式对我国市场结构的有关问题进行研究。 最早介绍到我国的有关产业组织的著作是美国学者谢佩德的市场势力与经济福利 导论( 易家祥译) ，不过该译著于1 9 8 0 年出版时并未引起学术界的注意。 1 9 8 5 年，中国人民大学经济学教授杨治编著的产业经济学导论出版，这是国内 第本研究产业经济学的著作，在国内影响较大。 4 长安火学硕上学位论文 2 0 世纪9 0 年代以后，产业组织理论研究进入了繁荣阶段。经过改革开放l o 余年的 引进、吸收，新的研究范式已成为产业组织研究的主导范式。 1 9 9 1 年，王慧炯产业组织及有效竞争一中国产业组织的初步研究，( 中国经济 出版社，1 9 9 1 年) 和马建堂的结构与行为中国产业组织研究( 中国人民大学出版 社，1 9 9 3 年) 这两本书同时荣获了第六届孙冶方经济学奖( 1 9 9 4 年) 。 夏大慰的产业经济学( 复旦大学出版社，1 9 9 4 年) ，是国内第一部系统介绍和分 析产业组织理论、方法以及产业组织政策的教材。将体制因素包括在产业组织的研究框 架内，试图建立一个包含体制因素在内的新分析范式是我国产业组织理论研究的一个大 特色和创新。 关于道路运输市场结构理论方面的研究，在我国仍处于起步阶段，在传统的运输 经济学等书中都有涉及，但大多只是将产业经济学中的市场结构理论简单地应用于道 路运输领域，并没有进行系统深入的研究。 目前，关于道路运输市场结构理论方面的研究主要有：道路运输市场集中度研究、 市场有效竞争的研究、市场规模经济以及竞争性市场结构和垄断性市场结构等，这些理 论的研究对我国道路运输市场结构调整起到了很好的理论指导意义，对本文的研究帮助 很大。 1 3 研究意义 道路运输业作为国民经济的基础产业，在国民经济建设和发展过程中发挥着举足轻 重的作用。在当前我国道路运输业经济增长方式转型时期，加强对道路运输市场结构理 论的研究和实证分析，不仅具有重要的理论意义，还具有重要的现实意义。 首先，把握当前关于市场结构问题的研究热点，为我国道路运输市场结构理论研究 提供了理论指导和新思路。 其次，有利于构建合理的道路运输市场结构模式。通过对道路运输市场结构理论的 研究和对不同态势的市场结构的优劣分析，从而为构建适合我国道路运输业发展的市场 结构模式提供了理论基础和依据。从中找出最有利于资源合理配置的市场结构。 最后，有利于我国道路运输业的发展以及道路运输政策的制定和实施。通过对道路 运输市场结构理论的研究和我国道路运输市场现状的实证分析，可以从中发现阻碍我国 道路运输产业发展的制约因素，从而为道路运输管理部门转变目前我国道路运输市场结 构和制定合理的道路运输政策、加强政策研究与实旌提供了一些依据。 第一章引言 1 4 研究内容与方法 本文研究主要内容分为五个部分。 第一部分即引言。对本文研究的背景、国内外相关问题的研究现状及本文研究意义 进行了阐述。 第二部分即第二章和第三章。在第二章中介绍了市场结构理论、市场结构的概念及 影响因素和衡量标准，为本文后面提出道路运输市场结构理论打好了理论基础。在第三 章，提出了道路运输市场结构理论，及其影响因素，并从不同的角度对道路运输市场结 构态势进行划分及利弊分析，为本文后面提出适合我们道路运输业发展的市场结构提供 了理论基础。 第三部分即第四章。通过对发达国家运输市场结构演变分析，指出对我国的借鉴作 用。 第四部分即第五章和第六章。在第五章中，通过对我国道路运输市场结构的现状介 绍和实证分析，指出我国道路运输市场存在的问题，提出我国道路运输市场的模式选择。 第六章，在第五章分析的基础上，提出了构建和优化我国道路运输市场结构的措施和建 议。 第五部分即第七章。第七章是论文的结论部分，主要是将论文的主要观点和结论进 行总结性描述，同时指出需要继续深入研究的问题。 本文主要的研究方法包括： ( 1 ) 文献调查法。在研究过程中，作者收集和研究了大量的国内外相关文献，对市 场有关的概念、理论进行了研究和分析，为本文研究工作的进行打下了良好的基础。 ( 2 ) 理论研究与实证分析相结合法。通过对道路运输市场结构理论研究，指出衡量 道路运输市场结构的标准及市场结构的理想状态，进而结合我国道路运输市场现实情 况，运用实证分析的方法合理界定我国道路运输市场结构所处的状态，为构建和优化我 国道路运输市场结构提供了现实依据。 6 长安大学硕上学位论文 第二章市场结构理论 2 1 市场及市场结构的概念 对于市场，人们并不陌生。每个人可以根据自己的亲身体验和感受对此做出回答。 消费者的衣食住行及很多活动，甚至是一切活动都直接或间接地与市场有联系。需要的 各种商品，各种服务，必须通过商品的买卖、劳务的交换等活动才能实现。企业更是如 此，必须在市场上进行物质、劳务、信息等方面的交换。市场不仅是企业运作的空间、 生产经营活动的起点和终点，而且还是企业竞争的舞台，生产经营成功与否的检验者和 评判者。 市场的概念是与社会分工和商品生产分不开的。而且，市场的概念随着人类商品经 济的发展而发展，在不同的历史时期，不同的场合，具有不同的含义。市场是一个商品 经济的范畴。在现代市场经济条件下，市场的内涵和外延发生了深刻的变化，作用日益 加强，已经成为社会资源的主要配置者和经济活动的主要调节者。因此，市场是一个多 重含义的概念，可以从以下几个方面来理解n 1 。 第一，市场是商品和劳务交换的场所。 第二，市场是商品和劳务交换关系的总和。 第三，市场是买卖双方力量的结合，是供求双方相互作用的结合。 第四，市场是人口、购买力、购买欲望和可供商品四要素的综合体现。 第五，市场是指具有货币支付能力的现实需求和潜在需求。 市场作为经济运行的载体，其基本功能寓于市场结构之中。市场结构是指市场经济 活动各个组成部分之间的构成及其相互关系，反映了市场性质和组织特征。市场结构在 不同的空间维度中呈现不同的形态，在不同的时间维度中呈现出不同的状态。若仅考虑 生产者竞争与垄断的程度，市场结构可简化为完全竞争市场、完全垄断市场、垄断竞争 市场和寡头垄断市场四种基本形态。这四种形态随市场结构空间维度的改变而变化，其 全部变化的集合构成了市场结构的一般形态。 2 2 市场结构的分类 2 2 1 四种基本类型的市场结构 罗宾逊夫人在不完全竞争经济学中将市场结构分为完全竞争、垄断竞争、寡头 垄断和完全垄断四种基本类型。 【1 1 霍孟仁论市场概念及其界域问题 j 邢台师范高专学报，2 0 0 2 ( 3 ) ：3 2 - 3 3 7 第二章市场结构理论 1 完全竞争市场结构。完全竞争市场是一种理想状态的市场结构，在这种市场上不 存在任何垄断因素。其特点是：( 1 ) 产业集中度很低。市场拥有众多的买者和卖者，每个 卖者提供的产品数量与每个买者购进的产品数量在市场总量中所占的比例很小，因此市 场集中度很低，没有一个买者或卖者对市场价格有显著的影响力。价格是由市场总供给 和总需求决定的，对于每个买者或卖者而言，他只能是价格的接受者，而不是影响者。 ( 2 ) 产品同质性很高。市场内每个企业生产的产品几乎是同质的无差异产品，产品之间 具有完全的可替代性。( 3 ) 不存在任何进入与退出的壁垒。市场中不存在资金、技术、 法律和行政的进入、退出壁垒，新的企业进入该市场或原有的企业退出这个市场都是完 全自由的。( 4 ) 完备信息。所有的买者和卖者都掌握与交易有关的一切信息。 2 垄断竞争市场结构。垄断竞争介于完全竞争和完全垄断之间，垄断竞争市场是一 种比较接近现实经济状况的市场结构。其主要特点是：( 1 ) 产业集中度较低。市场内企业 数量较多，因此每个企业的市场占有率较低，没有市场力量。( 2 ) 产品有差别。由于产 品差异性的存在，使得企业能够在一定程度上排斥其他产品，享有一定的定价自主权， 它所具有的垄断势力的大小取决于它在将自己的产品区别于其他竞争企业的产品方面 获得的成功。( 3 ) 进入和退出壁垒较低。新企业进入市场和原有企业在他们无利可图时 退出市场都比较容易。 3 寡头垄断市场结构。寡头垄断介于完全竞争和完全垄断之间，以垄断因素为主兼 有竞争因素的市场结构，是一种很普遍的市场结构形式。目前，许多国家的汽车、钢铁、 铝业、石油化工、电子设备和计算机行业等都属于寡头垄断的市场结构。寡头垄断市场 是指少数大企业控制着市场大部分产品的供给，它们具有较高的市场份额。其主要特点 是：( 1 ) 产业集中度高。由于市场被少数大企业所控制，它们生产和销售的产品在产业总 生产量和总销量中占据了很高的比例，因此产业的集中度很高。( 2 ) 产品基本同质或差 别较大。存在两种情况：一种是几个大企业提供的产品基本同质，没有大的差别，相互 之间依存度很高；另一种是产品有较大差别，彼此相关度较低。( 3 ) 进入、退出壁垒较 高。产业内的少数大厂商在资金、技术、生产和销售规模、产品知名度和美誉度、销售 渠道等方面占有绝对优势，因此新企业很难进入这个行业市场与之抗衡，同时，由于垄 断企业的生产规模大、投入资本量也很大，所以企业退出市场的壁垒也很高。 4 完全垄断市场结构。在现实经济生活中，完全垄断一种非常罕见的市场结构，是 一种与完全竞争市场相对立的极端形式的市场类型，即只有一个买者或卖者的市场。垄 断有卖方垄断和买方垄断，但在经济学中通常只分析卖方垄断，并且总是假设买方是价 8 长安大学硕上学位论文 格接受者，毫无市场力量，这样做可以把注意力全部集中到垄断方的行为上。完全垄断 市场结构的特点是：( 1 ) 产业集中度为1 0 0 ，因为市场上只有一个提供产品的企业。( 2 ) 没有替代品。企业出售的产品没有直接替代产品。( 3 ) 进入壁垒非常高。进入壁垒主要 有资本壁垒、技术性壁垒、法律壁垒以及策略性壁垒以及行政性壁垒等。 2 2 2 贝恩的市场结构分类 贝恩依据产业内前四位和前八位的行业集中度指标，对不同垄断、竞争结合程度的 产业的市场结构进行了分类，见表2 1 所示。贝恩将市场结构分为6 个等级，其中对垄 断占优势的市场结构进行了比较详细的分类。他根据行业集中度指标c 或c 值将垄 断占优势的市场结构进一步细分为5 种类型，即寡占i 型、寡占i i 型、寡占i i i 型、寡 占型、寡占v 型，而对于竞争性市场结构没有进行进一步的分类。这样的分类对于 垄断占主导地位的市场结构来说，具有深刻的理论意义。这是因为，对于适合以垄断占 主导地位的市场来说，通过行业集中度的高低对市场结构进行详细的分类，可以对具有 不同垄断程度的市场效率进行分析，进而选择最佳垄断程度的市场结构类型。 表2 1 贝恩的市场结构分类 嘉淡 c r 4 值( )c r s 值( ) 寡占i 型7 5 _ c r 4 寡占1 1 型 7 5 c r 4 8 5或8 5 _ c r s 寡占l i i 型 5 0 c r 4 8 57 5 _ _ c r s 8 5 寡占i v 型 3 5 _ c r 4 5 0 4 5 c r s 7 5 寡占v 型 3 0 c r 4 3 5 或4 0 _ c r s _ 4 5 竞争型c p , 4 3 0或c r s 4 0 注：c 指行业内规模最大的前4 位企业的集中度，c r s 是行业内规模最人的前8 位企业的集中度。 资料米源： 美 j s 。贝恩产业组织丸善1 9 8 1 年版，第1 4 l 一1 4 8 页 2 2 3 植草益的分类方法 由于各国国情不同，各国学者对本国产业垄断、竞争分类的具体标准不尽相同。与 贝恩的划分基本一致，日本著名学者植草益，运用同本1 9 6 3 年的统计资料，对不同的 市场结构所作的分类见表2 2 所示。 植草益对市场结构的分类较为全面，在粗分为寡占型和竞争型的基础上，根据c r 8 9 第二章市场结构理论 值将寡占型进一步细分为极高寡占型和高、中寡占型，将竞争型分为低集中竞争型和分 散竞争型。这种分类方法具有很强的操作性，无论对于适合以垄断占主导地位的市场还 是适合以竞争占主导地位的市场来说，可以方便的选择最佳的市场结构类型。 表2 2 植草益的市场结构分类 市场结构产业规模状况( 亿日元) c 风值( ) 粗分 细分大规模小规模 极高寡占型 7 0 2 0 0年生产额 2 0 0 寡占型 高、中寡占型 4 0 c r s 2 0 0年生产额 2 0 0 低集中竞争 型 2 0 c r 8 2 0 0 年生产额 2 0 0 竞争型 分散竞争型 c r s 2 0 0年生产额 2 0 0 资料来源： 日 植草益产业组织论筑摩1 9 8 2 年版，第1 6 页。 2 3 市场结构的影响因素 市场结构的影响因素很多，主要包括市场集中度、产品差异化、进入和退出壁垒、 市场需求的增长率、纵向一体化、多元化程度、政府介入的强度和企业制度、市场需求 的价格弹性、短期成本结构。这些因素相互影响，当其中一个因素改变时，会导致其他 因素变化，进而影响整个市场结构的特征。这里我们主要讨论前三项因素。 1 市场集中度 集中是指在市场中经济资源向大企业聚集的现象。它表现为全部企业中仅占很小比 例的几个企业聚集或支配着很大比例的生产要素。集中可以为一般集中和市场集中。 ( 1 ) 一般集中。一般集中是指在整个经济中大企业聚集和支配的经济资源所占的比 例。如果大部分经济资源集中于少数大企业，则大企业对整个国家的宏观经济将产生重 要影响。一般集中其实是一个国家经济力量的集中。 ( 2 ) 市场集中。市场集中是指大企业在某产业市场上占有的比率。企业的市场占有 率高低直接关系到企业的市场地位和企业对市场价格的影响力，而且市场集中程度不 同，企业的竞争行为和竞争方式也不同。市场的集中度高，少数企业的市场占有率就高， 大企业产量和价格的改变对市场商品流量和价格影响就大，因此市场集中度可以反映大 企业对市场的支配和控制能力。 ( 3 ) 市场集中度。市场集中度是表示在特定的产业或市场中，卖者或买者具有怎样 1 0 长安大学硕士学位论文 的相对规模结构的指标。它反映特定市场的集中程度，与市场中垄断力量的形成密切相 关，因此产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。市场集中度可以分 为卖方集中度和买方集中度，产业组织理论主要研究卖方市场集中度。市场集中度的衡 量指标代表了市场结构的衡量指标，主要有：行业集中度、洛伦茨曲线和基尼系数、赫 芬达尔一赫希曼指数、熵指数。我们所研究的市场集中度是指市场上大企业的数量，以 及他们的规模分布。在一个产业内，企业规模大小和企业数量多少对企业间的竞争关系 有直接影响。高集中度的市场上企业数量少，大企业对市场价格的影响就大，而且企业 之间比较容易达成协议，形成对市场的控制。 2 产品差别化 产品差别化是指产业内相互竞争的企业所生产的产品之间可替代的不完全性。具体 地说，产品差异化，是指企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与同产业内 的其他企业相比，具有可以区别的特点。 一个产业内不同企业生产的产品可以互相替代。产业内部不同企业的产品之所以具 有密切的替代性，是因为这一产业的产品性能和使用的目的相似或相同。 差别产品在市场上表现为：购买者对某一产品对其他产品更为喜欢。在相同的价格 下，一些购买者会首先购买此产品而不购买彼产品；而另一些购买者又可能购买彼产品 而不购买此产品，有时需求者出于他们的特殊爱好，宁愿付出稍高的价格购买某种产品。 产品差异化的存在，决定了在具有竞争关系的企业之间，其市场分割是不均等的， 而且不论是同一价格，还是不同价格，差异市场的企业市场份额都不相同。差异化程度 对企业间的竞争内容及竞争程度也产生影响。产品产别大，获得差异化优势的企业可以 高价出售产品，获得超额利润，所以企业之间的非价格竞争较为激烈。 3 进入退出壁垒 对进入和退出壁垒的分析，主要是从新企业进入市场的角度来考察产业内原有企业 和准备进入的新企业之间的竞争关系，以及最终反映出来的市场结构的调整和变化。 ( 1 ) 进入壁垒 贝恩认为，从长期来看，进入壁垒是已有厂商能将价格提高到最小平均成本之上销 售而不致引起潜在进入者进入的因素。弗根森将进入壁垒定义为，那些使新进入厂商无 利可图，然而已有厂商却可以将价格定在高于边际成本并长期获得垄断利润的因素。施 蒂格勒认为，进入壁垒是一种成本，它是准备进入某一产业的新厂商必须承担、而已在 该产业内的厂商无需承担的成本。 第二章市场结构理论 进入壁垒可以分为结构性进入壁垒和行为性进入壁垒两大类。大体上说，前者与客 观条件有关，后者则多于主管因素有关。 ( 2 ) 退出壁垒 退出是指企业不再作为某种产品的供给者。积极退出是指有关企业发现了盈利更高 的机会，而主动的转移到其他市场。被迫退出有企业破产的形式，也有在经营业绩不佳 的情况下往其他行业或市场转移的形式。妨碍企业退出的因素就是退出壁垒。主要有： 沉没成本大、职工解雇难度大、结合生产壁垒、法律政策障碍等。 2 4 市场结构的衡量标准 市场结构的衡量是市场结构理论研究中一个基础性的课题。对市场结构的衡量，一 般从以下几个方面衡量： 1 行业集中度 行业集中度是指规模最大的前几位企业的有关数值x ( 销售额、增加值、职工人数、 资产额) 占整个市场或行业的份额，或某一百分比占有率之内的最大规模企业的数目。 一般以销售额( 也可以用资产、收入以及劳动力数目等指标进行分析) 。具体计算公式为： l l口盯 c r = 置置 ( 2 1 ) i = 1i = 1 其中，c 氏表示某行业中前n 家最大企业的有关数值的行业比重。n 的值取决于计 算需要。 由于该指标简单易行，所以是最常用的计算指标，它同时综合反映了企业数目及其 分布这两个决定市场结构的重要方面。然而集中度也有一些不足之处。第一，集中度只 反映了企业规模分布的一个方面，之说明最大的几家企业的总体规模，而忽略其余企业 的规模分布情况。第二，集中度不能反映最大的几家企业的个别情况。比如说，最大四 家企业中有一家规模极大，其余三家相比之下都较小；另外一种情况是前四家企业规模 相当。显然，计算出的集中度数值即使完全相同，实际是的市场支配力却会相差很大。 第三，集中度难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况。 2 洛伦茨曲线与基尼系数 如果说行业集中度属于一种绝对集中指标的话，那么洛伦茨曲线( l o r e n zc u r v e ) 则 是一种相对集中度指标。典型的洛伦茨曲线如图2 1 所示。图中横轴和纵轴均以百分比 为单位。纵轴是有关数值( 销售额、增加值等) 的累计百分比，而横轴则是按规模由小到 大的企业数目累计百分比。当行业内所有企业规模都相同时，洛伦茨曲线与对角线重合。 1 2 长安大学硕上学位论文 一般说，曲线越凸向右下角，表明市场集中度越高。洛伦茨曲线与集中度指标的差别仅 在于，前者用绝对数表示，后者用相对数表示。因此，二者的共同之处是，当行业只有 极少几家规模相同的企业时，本行业至少应属寡头垄断市场结构，但这两种曲线( 或指 标) 却根本反映不出来。 图2 1 洛伦茨曲线 其中： a ：表示阴影部分的面积 b ：表示阴影部分以下的面积 基尼系数也是一种相对集中度指标。它的公式是： 基尼系数= 洛伦茨曲线与对角线围成的面积对角线以下的三角形面积 = a ( a + b )( 2 2 ) 洛伦茨曲线和基尼系数本来是经济学家用以反映收入分配不均的一对指标。产业组 织学家则利用它们来反映行业内部企业规模的不均。如果说前面的集中度指标既反映企 业数目，又反映企业规模分布的话，那么基尼系数则主要反映企业规模分布的不均。基 尼系数的值在0 与1 之间变动。若a = 0 ，则基尼系数等于o ，企业规模分布均等；若b = 0 ， 则基尼系数等于l ，产业内只存在一家企业，市场处于完全垄断状态。基尼系数越小， 企业规模分布越接近于均等；基尼系数越大，市场集中度越高。 3 赫芬达尔指数 许多产业组织学家为克服上述指标的不足，试图找出更好的计算指标。其中较好的 一个指标是赫芬达尔指数( h e r f i n d a h l i n d e x ) ，简称h 指数。其公式为： h = ( x i t ) 2 ( 2 3 ) 式中，h 表示赫芬达尔指数，t 表示市场总规模，x i 表示各个企业有关数值( 销售 额、增加值等) ，( x i t ) 则是某一企业的市场份额。h 指数实质上就是行业内所有企业 的市场份额的平方和。设某一行业中有4 个企业，总的市场规模为1 0 0 0 个单位，这4 第二章市场结构理论 家企业销售规模分别为5 0 0 、3 5 0 、1 0 0 和5 0 个单位。那么这个行业的h 指数则为： h = ( 5 0 0 1 0 0 0 ) 2 + ( 3 5 0 l o o o ) 2 + ( 1 0 0 1 0 0 0 ) 2 + ( 5 0 l o o o ) 2 - - 0 3 8 5 。 在完全竞争条件下，h 指数将等于0 。在完全垄断的条件下，因为只有一家企业， 所以h 指数将等于1 。如果市场中所有企业规模相同，h 指数将等于1 n ，n 表示该企 业总数。当n = l 时，h 指数也等于1 。一般地说，n 值越大，h 指数值越小。 4 熵( e ) 指数 熵指数( e n t r o p yi n d e x ) ，简称e 指数，是借用信息理论中熵的概念，它具有平均信 息量的含义。其定义式为： e - - s il o g ( u s i ) ( 2 4 ) 式中：e 表示熵指数；s i 表示第i 个企业市场份额( 销售额或增加值等) ；e 指数与h 指数存在某些共同点：二者均属综合指数，即反映市场中所有企业的情况；二者均为企 业的市场份额之和。e 指数与h 指数也存在某些不同点：两者分配各个企业市场份额的 权数不同，h 指数的权数是市场份额的平方，而e 指数根据的是市场份额的对数；二者 都对大企业分配较重的权数，但重要程度有所区别n 1 。 【1 1 杨建