（国际关系专业论文）全球化时代我国科技外交面临的机遇、挑战与战略应变.pdf

摘要 摘要 改革开放以来，经济外交的作用被大家广泛认同，但是外交与科技的的密 切关系还没有被充分认识，正式使用科技外交这一概念的人还不多，官方文件 中也难见到科技外交这一表述。与西方发达国家乃至部分发展中国家相比，我 国的科学技术实力仍较落后，因此，我国更要大力发展科技外交，扩大国际科 学技术合作与交流，广泛借鉴和吸收世界先进的科学技术，大力推动我国科学 技术的发展，促进我国科学技术跨越式突破，开拓我国在全球化时代的发展道 路。 科技全球化态势下，国际科技合作与交流不断深入，国际科技资源对我国 的溢出效应增加，客观上为我国实现科技赶超提供了外部条件，同样，我国也 面临着科技安全等诸多挑战。但总的说来，机遇大于挑战。随着科技全球化的 不断加深，高科技在外交中的作用日益突显，与外交相互交融。外交工作必须 重视高科技的发展，高科技的发展也为外交工作提供必要的保障。 本文首先尝试从外交政策与外交活动两个视角出发，给科技外交下了一个 定义，并力图分析科技及外交的内涵及他们在当今全球化态势下的内在联系， 研究他们之间协同互动的关系：本文接着分析了全球化态势下我国面临的巨大 机遇及挑战，在此基础上总结出我国发展科技外交应采取的战略应变。 我们必须紧紧把握科技外交面临的战略机遇，克服不利因素，引进我国现 代化建设急需的重大关键技术和共性技术，支撑我国经济社会持续协调发展， 以增强我国的综合国力，使我国真正成为跻身世界前列的全面强国。 关键词：科技外交全球化战略应变科技合作 a b s t r a c t a b s t r a c t a l o n g 州t 1 1t l l ed e e p e n i n go f9 1 0 b a l i z a t i o n ，t h ef l l 士1 c t i o no fs c i e n c ea 1 1 d t e c i l n o l o g ymm ed i p l o m a c yh a sb e e ns t i c k i n go u ta st i m eg o e so n d i p l o m a c y s h o u l dg i v ew e i 曲tt ot 1 1 ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o 鼢a i l ds & ts h o u l d a l s og u a r a n t e et h ed e v e l o p m e n to fd i p l o m a cy w 毫s h o u l ds e i z et i 曲t l yt l l es t r a t e g i c o p p o m m 时、v h i c hs &t d i p l o m a c ye n c o l u l t 盯s ，o v e r c o m em e 1 f a v o r a b l ef a c t o r s ， i m p o r tu 唱e mk e yt c c l l l l i q u ea r l dc o 咖o nt e c l l i l i q u et l l a ti si ng r e a tn e e do f ，s u p p o r t t h ee c o n o m ya n ds o c i e t yt o d e v e l o ph 黜o i o u s i y ， s oa st oe r l l l a n c eo u r c o m p r e h e l l s i v en a t i o n a lp o 、e ra l l dm a k e0 l l rc o u n t r ya i lo v e r a l lg r e a tp o w e r a l lo v e r t h e w o r l d k e yw o r d s ：s c i e n c ea 1 1 dt e c l l t l o l o g yd i p l o m a c y ；g 1 0 b a l i z a t i o n ；c o l l l l t e r m e a s u r e s ； t e c h n 0 1 0 9 i c a lc o o p e r a t i o n 论文原创性和授权使用声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工 作所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含任何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对 本研究所做的贡献均己在论文中作了明确的说明。 本人授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即： 学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 文。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 作者签名：乏壅遗 川年l ；月l 日 第l 章绪论 第l 章绪论 1 1 本课题研究的选题依据 高科技乃是一种以科学技术形态表现的战略实力，是不可忽视的国家力量 的重要组成部分，直接关系到一个国家或地区在世界格局中的经济、政治和国 防地位。一个国家或国家集团，只有致力于发展高科技，才能在新世纪战略制 高点的争夺中占据有利位势。随着国际竞争不断激化，高科技作为外交的一大 支撑力量，其运用肯定越来越多，并将深刻影响世界新旧格局交替的历史进程。 外交工作必须重视高科技的发展，高科技的发展也要为外交工作提供保障。 新世纪外交工作如何为我国高科技发展服务是一个新的课题。迄今，我国 与一些中小国家高科技领域的交流与合作相对顺遂，而某些西方国家则仍在高 技术领域对我国实行歧视或封锁政策。国际上的“科技政治化”现象实则比“经 济政治化”问题还严重。如何突破国际科技封锁，是我国外交面临的艰巨任务 之一。2 1 世纪以来，我国国内科技情报的窃取与反窃取斗争错综复杂，我国也 面临着基因资源的流失、外来物种的入侵以及国外生物武器的威胁等问题，另 外，跨国公司在把生产重心转移到中国的同时，给我国造成新形式的人才冠机。 但是自改革开放以来，我国由于种种原因，没有充分重视外交应为科技发 展服务这一重要目标。其实科技特别是高科技作为第一生产力，是经济发展的 根本，国家安全的关键。因此，我国外交必须r 解国际高科技的发展，紧紧把 握我国科技外交面临的战略机遇，利用各种有利条件，克服不利因素，打破封 锁，引进我国现代化建设急需的各种高科技，增强我国的综合国力，使我国真 正成为跻身世界前列的现代化强国。 1 2 本课题的研究现状和学术意义 科技外交还是个崭新的概念，专门提及的人不多。联合国贸易与发展委员 会在2 0 0 3 年的一份报告科技外交一份工作计划的概念及组成部分中， 从贸易与发展的角度给科技外交下了以下定义：科技外交指的是“给国际问多 边协商提供科学与技术支持以及在执行这类协商结果。因而它包括与国际承诺 相关的国际间及国家间的各种活动。”这是到目前为止我能找到国外唯一的关 第1 章绪论 于科技外交的定义。 辛波在外交学院学报上发表了高科技与外交一文，阐述了高科技 对国际外交的影响，探讨了高科技在国际外交战略中的地位，提出我国高科技 外交的战略着眼点应放在本国科技创新和经济竞争力的提高上。2 0 0 5 年7 月， 清华大学国际问题研究所刘江永教授在人民日报发表文章，认为高科技与 新世纪外交是维护国家安全的重要子系统，在科技发展日新月异的新形势下， 我国外交面临几大问题，正确的外交战略选择和高科技保障是促成“可持续安 全”的重要因素。 2 0 0 5 年1 2 月中国科学技术部马颂德副部长在“外交学院论坛”作了“对 新时期科技外交的思考”。他指出：入世以来，中国高科技产业获得长足发展， 但仍面临严峻挑战，由资源型、依附型向创新型发展模式转变已成共识。科技 外交要拓展战略空间，更好地为中国高技术“走出去”战略服务。这篇讲演稿 经编辑整理，发表在2 0 0 6 年外交学院论坛上。这也是国内第一篇提到科技 外交的学术论文。 2 0 0 7 年1 月，本文作者在未来与发展上发表了全球化时代我国科技 外交的战略应变，该论文是在马松德副部长讲演之后我国国内首篇专门论述科 技外交的论文，作者从在全球化态势下我国科技外交的现状出发，分析了我国 目前科技外交面临的巨大挑战，总结出在当前形势下我国科技外交的战略应变， 期望能抛砖引玉，引起大家对于科技外交的兴趣。 2 0 0 7 年，赵刚将科技外交定义为以主权国家的国家元首和政府首脑、外交 部门、科技部门以及专门机构和企业为主体，以促进科技进步、经济和社会发 展为宗旨，以互惠互利、共同发展为原则而展开的与其他国家或地区以及国际 组织等的多边或双边科技合作与交流、包括谈判、访问、参加国际会议、建立 研究机构等众多方式。 以上这些为科技外交的探索作出了有益的尝试。本人认为，研究科技外交 必须从国家大战略和整体外交的全局出发，给出其定义。外交一般体现在两个 层面，一是对外政策，另一个是一个国家官方对外交流活动。从国家大战略和 整体外交的全局这一角度出发，作者把科技外交尝试定义为，国家为保证本国 经济发展与科技进步及安全所制定的对外政策，以及国家的外交、科技、学术 第1 章绪论 等部门和企业的对外科技交流合作活动。这个定义可能会引起争议，因为外交 的主体是国家。本文努力通过对我国科技与外交的互动的研究，找出我国科技 外交面临的机遇及挑战，对于我国科技外交的理论和实践建设提出相应的建议。 1 3 研究内容和研究方法 本论文研究内容包括：科学、技术、外交三者协同互动、全球化时代我国 科技外交面临的巨大机遇、全球化时代我国科技外交面临的重大挑战、全球化 时代我国科技外交的战略应变四个部分。作者力图通过对于科技外交本质的把 握，探讨我国科技外交运行的规律，分析我国科技外交面临的巨大机遇，发现 我国科技外交面临的挑战，对我国科技外交提出战略对策，为我国实现跨越式 发展，实施科技赶超战略，提出有用的建议。 本论文将借鉴系统论等自然科学中常用的系统科学研究方法，整合外交学、 科技哲学等学科，对材料进行比较、归纳、综合、分析和科学抽象，对我国的 科技外交现状及对策进行探索。作者期望能以这篇论文抛砖引玉，以引起大家 对我国科技外交进行认真的研究和思考，引起相关国家部门的重视，大力促进 我国科技外交能力和制度建设，将科技纳入到我国外交中去，使科技外交成为 我国整体外交的有机组成部分，从而积极寻找全球化时代我国应采取的科技外 交对策。 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 2 1 引言 科技乃是一种以科学技术形态表现的战略实力，是不可忽视的国家力量的 重要组成部分，直接关系到一个国家或地区在世界格局中的经济、政治和国防 地位。一个国家或国家集团，只有致力于发展科技，才能在新世纪战略制高点 的争夺中占据有利位势。随着国际竞争不断激化，科技作为外交的一大支撑力 量，其运用肯定越来越多，并将深刻影响世界新旧格局交替的历史进程。“外交 工作必须重视高科技的发展，高科技的发展也要为外交工作提供保障。” 改革开放以来，我国大力发展同各国的友好往来，大大改善了我国的国际 环境，开创了我国近现代史上最好的外交局面。然而在当今全球化态势下，新 技术革命对国际关系具有重大的影响。涉及科学技术的许多问题都直接被列入 了当今外交的日程：核扩散，生物恐怖主义、国家安全特别是信息安全、国家 导弹防御、转基因动植物、互联网管理、全球气候变暖、爱滋病防治以及疯牛 病防治等等。科学技术信息业也对全球治理发挥着重要影响，如设定国际行为 标准、践行国际条约，以及联合国各专门委员会的运作等。科技全球化态势下， 科学技术与外交之间的相互影响越来越大，相互作用也日益加强，科技与外交 之间的协同互动也变得越来越重要。 2 2 科学、技术与外交的内涵 2 2 1 科学、技术、外交和科技外交的内涵 科技是科学技术的简称。科学是反映自然、社会、思维等的客观规律的分科 的知识体系；技术是人类在利用自然和改造自然的过程中积累起来并在生产劳 动中体现出来的经验和知识，也泛指其他操作方面的技巧；科学与技术在现实 生活中相互依存，密不可分，科学是技术的指南，而技术是科学的应用。外交 是一个国家在国际关系方面的活动，如参加国际组织和会议，跟别的国家互 派使节，进行谈判，签定条约和协定等。【2 】 外交包括经济外交、政治外交、军事外交、科技外交、文化外交等形式，科 1 1 1 刘江勇，科技外交任重道远，人民日报2 0 0 5 1 0 1 4 吲现代汉语刊典( 修订版) 商务出版社中国社会科学院语言研究所词典编辑室编1 9 9 6 4 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 技发展需要多种外交方式和手段的支持。比如，如果国家的文化外交开展得好， 国家就会有较好的国际形象，会减少国家在国际科技合作领域受到的限制。又如 我国通过外交手段对“中国威胁论”予以反驳，在国际上树立和平发展的新形象， 必然有利于我国在高科技领域的国际合作。如果外交政策出现失误，往往会对一 国的经济发展造成很大的影响，甚至直接影响到该国甚至多个国家的科技发展与 进步。 赵刚将科技外交定义为以主权国家的国家元首和政府首脑、外交部门、科 技部门以及专门机构和企业为主体，以促进科技进步、经济和社会发展为宗旨， 以互惠互利、共同发展为原则而展开的与其他国家或地区以及国际组织等的多 边或双边科技合作与交流、包括谈判、访问、参加国际会议、建立研究机构等 众多方式。【3 】笔者将科技外交从政策及活动两个层次出发，将科技外交定义为： 主权国家为维护本国经济发展与科技进步及安全所制定的对外政策以及国家的 外交、科技、学术等部门和企业的对外科技合作交流活动。 随着经济全球化的不断深入与发展，科技的主导地位日益突出。在新的国 际政治、经济、军事格局中，科技的决定性作用得到了前所未有的加强，科技 全球化也逐渐成为经济全球化的主要表现形式。科技外交水平也已成为衡量一 个国家综合外交水平的重要标志。美国国务院1 9 9 9 年发布的报告明确指出，科 技发展已经处于外交斗争的最前沿、科技与外交的关系正由“为了外交的科技” 转变成“为了科技的外交”：2 0 0 0 年5 月，又发布了三份重要文件，明确将重 视科技外交宣布为美国政府的官方立场。根据初步统计，到目前为止，美国仅 联邦政府各主要职能部门就与1 1 0 多个国家和地区签署了近9 0 0 个科技外交方 面的协议和谅解备忘录。我国自改革开放以来，经济外交成为整体外交的主要 组成部分。但是相比较而言，外交为科技服务的作用还没有真正发挥，使用科 技外交这一概念的人也不多。 2 2 2 科学与技术之间的区别及联系 科学是人对客观世界的认识，是反映客观事实和规律的认识；是反映客观 事实的规律的知识体系；是一项反映客观事实和规律的知识体系相关活动的事 赵刚，科技外交应纳入外交战略，嘹望。2 0 9 7 年第五期，第7 2 页 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 业。 到1 8 世纪末，法国科学家狄德罗在他主编的百科全书条目中指出：“技 术是为某一目的共同协作组成的各种工具和规则体系”。至今仍有指导意义，直 到现在，许多辞书上的技术定义，基本上没有超出狄德罗的技术概念范畴。 科学与技术这两个概念既相互区别，又相互联系。科学回答的是“是什么”、 “为什么”，技术回答的是“做什么”、“怎么做”；科学提供物化的可能，技术 提供物化的现实；科学是发现，技术是发明：科学是创造知识的研究，技术是 综合利用知识于需要的研究。 4 1 科学与技术是辩证统一的整体，科学中有技术，技术产生科学。技术是科 学的延伸；对于技术来说，科学是技术的升华。两者之间的差距和区别逐渐模 糊，甚至出现你中有我，我中有你的局面。 2 3 科技与外交的协同互动 进入新世纪，由于科技因素在综合国力中的地位不断上升，科技不再只是 国家的内部事务，它也开始对外交发挥着越来越深刻的影响。科技的发展改变了 外交的内涵和理念、拓展了外交的空间，重塑了外交体系；外交也反过来也为 科技的发展创造了良好的环境，为科技的发展提供信息与其他支持。科技与外交 相辅相成，协同互动。 2 3 1 科技发展与外交的目标是一致的 科技不发达，国家的经济安全、国防安全、国家稳定都会受到威胁。国家的 长远发展根本无从谈起。每个国家开展外交活动的根本目的都是以和平方式维护 国家利益，保证国家安全，促进本国经济社会发展，这与科技发展的目标是一致 的。现在世界各国都很重视科技，就是因为在当前的国际形势下，科技构成国家 核心竞争力，对维护国家利益，促进国家经济社会发展至关重要。 2 3 2 科技对外交的作用 4 j 宋建，现代科学技术基础知识，科学出版社，2 0 0 1 年，第5 页 6 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 2 3 2 1 科技的发展水平是总体外交能力大小的重要指针。 在知识经济时代，科技水平从根本上决定着一个国家的综合国力和外交能 力。国家的科技实力强，经济实力必然强大，外交活动就有坚实的物质基础，外 交资源就会更加丰富，对提高外交能力有直接帮助。反之，科技落后的国家，其 国力必然弱小，外交资源必然有限，是很难有效开展总体外交的。另外，随着科 技新成果的出现与应用，外交工具也在不断更新，卫星、国际互联网在很大程度 上改变了传统的外交工作方式，并为科技发达国家开展外交活动提供了更为便 捷的渠道。 科学技术的发展是总体外交能力大小的重要指针，表现在以下几个方面：首 先，一个国家科学技术方面的总体水平的高低，通常直接决定了其外交能力的大 小。一个国家科技实力强，那么它的经济实力也必然随之强大，进而会为本国外 交活动的开展提供坚实的物质基础，使其能在外交舞台上有所作为；此外，一个 国家若拥有先进的科学技术，其外交手段必然也会大为改善，因而对其外交能力 的提高直接有所帮助。其次，外交工具的变化也直接反映了科学技术能力的大小。 科学技术的更新和发展，更新和变化了外交工具。他们的改变，往往会直接导致 外交方式的改变。 2 3 2 2 科技的发展拓展了外交空间，重塑了外交体系。 科技的迅速发展拓展了总体外交的广度和深度。先进的交通、通讯工具的出 现，使各国的外交对象不再局限于大国或周边的邻国，而面向世界所有国家。科 技发展为外交带来了一系列新课题，这些新课题的解决，促使外交活动不断地 向着更深的层面发展。 现代科技，尤其是信息技术的发展深刻地影响着国家的外交行为，并无形 中重建了外交体系。外交的接触效率大大提高，各国政府决策机构可以及时了解 和控制外交进程，各国政府首脑间的直接会晤和国际峰会越来越多，这种面对 面的磋商有利于增进理解、扩大共识。过去，外交被认为是政府官员和少数社会 精英分子的事，现在，由于互联网的普及，外交的透明度提高了，普通民众可以 通过多种渠道直接了解并参与本国的外交事务，民众对外交决策的影响日益增 大，促进了外交的民主化。不同国家的人民还可以进行各种形式的交往，民间外 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 交近年来发展迅速，逐渐成为政府间外交的有益补充。 科技的进步与发展一方面加剧了国家间的竞争，但也加强了人类社会之间的 交流和联系，降低了世界大战爆发的可能性。现代高科技武器的巨大破坏性使得 各国都不敢轻易发动战争，谈判、协商、合作等外交途径将逐步取代战争成为解 决国际冲突的首要手段。科技手段可以经常和有效地解决国际冲突，科技外交对 维护国际社会的稳定也日益重要。 2 3 2 3 科学技术的进步改变了外交关键概念，例如安全、主权和权利等的 内涵与意义1 5 首先，科学技术的进步改变了安全的概念。核武器的出现，导致单个人的 行为都有可能损害或者全面摧毁一个独立的国家；导弹也消除了以往传统的地 理安全屏障；流行病和环境污染( 包括由于二氧化碳增加导致的海平面上升) 已经对安全造成了新的非军事威胁；核军备竞赛和洲际导弹已经造成了类似的 形势，增加武器看似增加了本国的安全性，实际上由于全球武器在数量和质量 大大增加和提升，全球正变得越来越不安全。 其次，随着科学技术的进步，运用科技手段可以突破领土和主权的限制。 随着信息、通讯和交通技术在全球扩散，国家更难控制资金、人员、信息、知 识、技术、疾病、害虫、种子、药品等在国际范围内流动，甚至也很难控制核 原料非法穿越边境。当今，无论你在世界的哪个角落，你都可以同步了解实时 新闻，使得一国政府想要控制信息更为困难，导致透明度不断增加，也使得公 众更加关注世界及国内大事。 再次，由于科学技术的迅猛发展，权利的概念也在悄然发生变化。以科学 技术为核心的软权力的重要性不断凸显，从一定程度上限制了国家行使权力， 使得国家不能完全不考虑国家的需要，而去冒着巨大的经济损失，而一味地去 维持独裁统治和强权政治。 2 3 2 4 科学技术的革新和技术管理能力的提高，影响到世界格局的改变， 【5 】c h k w c 惜s m n c e1 “h n d l o g y d l n 咖t l o i i 丑i r i m l 咖t k h n o l o 盯1 ns 删y2 7 f 2 0 。5 ) 2 9 55 ”u s 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 使得世界军事力量的较量有了实质性的转变，重新组合了世界经济力量的 顺序，重新定义了国际经济关系，为国际合作提供了新手段，也提供了新 领域。 在当前国际关系特别是大国关系中，高科技已经成为施行外交策略的一种 重要手段。高科技对各国外交的渗透，最突出的就是信息技术。如今，遍布全 球的信息网络不但日益作为众多国家外交活动的平台，加强科技外交已相应地 被列入一些国家的外交内容。在不少外交场合，科技问题甚至被当作国际双边 或多边协商合作的新议题加以讨论。 在本世纪，大国关系无疑会越来越多地体现高科技的特殊作用。高科技既 可以使一些西方国家通过科技领先而有效地达到提升经济实力、保持军事优势 的目标，同时，又相应奠定了在地区和全球战略方面赢得霸权地位或独立地位 的主导权。即使在西方大国之间，围绕高科技而展开的外交争斗也一直屡屡发 生。 除此之外，现今的许多全球性问题都同样需要通过科技领域的合作来解决， 因而更将外交和高科技联结成一个相互依赖的整体。随着大国间政治、经济、 军事竞争与合作的加深，科技外交的作用必然越来越大。高科技同外交的结合 及互动，甚至会影响到未来世界新旧格局交替的趋向和前景。 国家间军事领域的较量由来已久。由于高科技的大量卷入，使得军事较量 的形式和内容有了实质性转变。当前，尽管全球范围的军事对抗暂时销解，但 某些西方大国并没有放弃通过高科技打造自身军事优势，从而实现称霸世界的 图谋。1 0 多年来的军事实践说明，一方面，高科技大大强化了军队和武器的 战争能力，但在增强核威慑的同时，特别引人注目的是极大地推动常规武器向 着威力愈益增大的方向演变，出现了高效化、精确化和智能化等发展趋势，对 增强威慑力量和解决实战胜负往往具有举足轻重的影响。高科技既在加大武器 装备的战争威力，又在提供制止战争的有利条件。高科技正在成为越来越多国 家军事现代化的核心技术，军事上的实力角逐其实又是高科技发展的一个重要 目标。 高科技的日新月异正在不断加速生产力的国际化和经济的全球化。当今任 9 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 何国家，不论其资源如何丰富，资金如何雄厚，技术如何先进，国内市场如何 广大，都不可能在一国范围内独立地进行现代化生产和产品销售。这就使得世 界各国及其企业之间，不得不以其占有优势的生产要素( 资金、技术、土地、 资源、劳动力、设备、管理) 进行某种形式的合作，并根据一定的协议分享合 作的收益。高科技及其产业发展促使各国在经济上相互依赖，并进而走向国际 化。现在，几乎世界所有国家都在程度不同地加入到国际分工，成为一种不可 逆转的趋势。在生产力国际化的进程中，国际组织和跨国公司的作用越来越大。 高科技的大力推广还使世界市场变化和扩大的速度比以往任何时候都快， 从而推动着技术、信息和资金跨越国界而大规模迅速流动，促进经济全球化时 代尽早到来。在此过程中，规模将显示出非同寻常的力量，规模经济往往带来 晟大的效益；同时，资源的配置也将以世界为舞台，何处能获得最佳利益，就 到何处投资和经营。由于受这种规律的支配，在世界范围，目前正在形成以跨 国为特征的全球经济新格局。事实证明，跨国公司显然是现今世界经济领域最 重要、最具活力的因素，对经济全球化起着举足轻重的影响。据统计，截至2 0 0 1 年底，全球已有6 3 万家跨国公司及遍及各地的8 0 万个子公司和附属企业，控 制着8 0 以上的国际直接投资、6 0 7 0 的国际技术、5 0 6 0 的国际贸易和4 0 以上的世界生产。西方跨国公司一年的生产总值，已相当于几十个落后国家生 产总值的5 0 ，西方跨国公司一年的贸易额也占世界贸易总额的5 0 。经济全 球化的结果将使国际经济活动更趋复杂，竞争更加激烈。 2 3 2 5 科学技术的发展也改变了作为外交基础的信息、理念及感知。 科学技术的发展改变了公众感知外交的模式，提供了信息源，也为研究外 交提供了新概念源和比喻源，公共媒体技术的提升也改变了公众对于重大事件、 权利关系、认同、规范的看法，以及对于外交关系的理解。 由于科技的进步，信息技术的迅猛发展，人们了解世界，了解时事的手段 不断进步，获取相应信息的渠道不断扩展，人们逐渐改变了对于国内外大事的 看法，甚至参与到决策进程中去，直接影响了一国或者多国的外交决策。比如 美国终止在索马里干涉的决定；媒体长期曝光也改变了公众对于环境和公共健 康问题的态度：太空竞赛改变了全球对于美国和前苏联相对权利的认识，首先 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 有利于苏联，后来在登月之后有利于美国：大众媒体增强了分散在全球的各民 族的共同认知；科学建议和信息是设定国际技术标准的关键输入因素，比如由 国际标准组织、世界贸易组织、联合国特别委员会，还有由濒危野生动植物国 际贸易大会和蒙特利尔议定书在关于消耗臭氧层方面制定的指针和标准；特别 是在发展中国家，媒体刺激了公众对现代化的渴求，迫使政府将此作为国家和 益。遥感技术为与条约机制相关的监测、评估和汇报功能提供了基础信息支撑。 遥感技术也为在国际危机中采取行动提供证据，例如，美国在古巴导弹危机中 对古巴进行隔离。 科学技术又是概念之源，比喻之源。科学技术的迅猛发展与不断革新，也 进一步扩大和丰富了外交的一些基本理论、基本内涵：协同进化、博弈论、混 沌学、自组织理论和负反馈环等等。这些国际关系组成系统的理念来自系统分 析，甚至模型这个词也来自自然科学。 2 3 3 外交对科技的影晌 2 3 3 1 外交为科技发展创造良好的环境。 近年来，以我为主的国际科技合作也有了积极的发展。经过5 年的艰苦谈 判，我国正式加入了国际热核聚变实验堆计划，发布了十一五国际科学 合作实施纲要。对今后一个时期国际科技合作工作进行了部署；另外，在医 药、信息通讯等领域形成了一批重要的国际科技合作基地。截至目前，我国己 与1 5 2 个国家和地区开展了科技交流与合作，9 9 个国家和地区与中国签订了政 府间的科技协定。中国科技部已经向4 5 个国家和6 2 个驻外机构派驻了1 3 1 名 科技外交官，并在联合国系统的3 0 多个有关科技机构中取得了地位。中国参加 的国际科技学术组织有1 0 0 0 多个。在政府间科技合作协定的框架中，各专业部 门也与外国的相应部门签订了相关科技合作协定。如农业部与联合国粮农组织 及其他国际农业组织及1 0 0 多个国家建立了科技合作与交流关系，并与其中2 0 多个国家签订了农业科技合作协议；卫生部与5 2 个国家签署了卫生合作协议或 备忘录；国家环保局已与2 7 个国家签订了3 0 多个双边环境保护协议或备忘录； 国家质量技术监督局参加了2 4 个国际组织，并与5 0 多个国家的相应部门建立 了合作与交流关系；核工业集团公司与1 6 个国家签订了政府间和平利用核能合 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 作协定，与4 0 多个国家建立了合作与交流关系。 事实证明，如果国家的外交政策正确，外交政策高明，可以在世界上广交 朋友，为国内的科技发展创造良好的国际环境。相反，如果国家的外交思路出现 偏差，外交手段僵化单一，国家就很难在外交上有什么作为，其科技发展就会 受到很多制约。由于现代高新科技研究的复杂性、科技成果的高扩散性，任何国 家都不可能关起门来发展科技，每个国家都必须通过参与国际科技合作来加速 本国的科技发展。国际间的科技合作已向全面发展，而且分工细，专业化程度高。 由于这些科研项目难度大、耗费高，往往需要多国科学家的共同努力。再者，高 致病传染性疾病如禽流感，疾病的影响范围广，严重威胁世界人民的生命并且阻 碍世界经济的发展，而攻克新型疾病的难度日益增大，因此需要进行国际间的合 作。国际科技合作不仅仅是科技部门和科研机构的事，在很多时候需要外交手段 的协调，特别是在合作中出现摩擦和纠纷时，更需要进行外交的斡旋才能解决。 2 3 3 2 外交为科技发展提供信息及其他支持。 外交还有个重要的功能，就是对世界科技发展动态、各国科技发展战略、 国际重大科技活动的组织和实施情况等信息进行跟踪和收集，并及时将有用信 息、最新信息提供给国内的相关部门。新技术革命是当今世界角逐的制高点，高 科技是综合国力竞争的核心。2 l 世纪，世界正在进入知识经济时代，地缘政治将 让位于智源政治，不管是政治竞争，军事竞争还是经济竞争，其中起核心作用的 还是科学技术。新的技术殖民主义将成为国际政治生活中的一个突出现象，发达 国际利用其垄断的先进技术，压榨、欺压发展中国家。因此，发展中国家利用外 交手段，千方百计跟踪、了解世界科技发展科技发展水平，为本国科学技术发展 提供信息及其他支持至关重要。如今各国也都把各种信息技术运用于外交活动， 外交信息情报收集手段更多，方式更复杂，信息识别、处理、分析的效率也有了 极大提高，这就为国内的科技发展提供了及时、准确的信息，可以引导科技发展 沿着正确的轨道进行。 2 3 3 3 外交对科技进步的直接影响。 外交可以使一个国家学习和吸收国外先进的科研理论、观点和科学的管理方 法，对制订国家的科技政策法规、进行科技体制改革、提高管理水平具有积极的 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 参考价值；外交引进了世界先进技术、设计和工艺方法，科技有效地提高本国工 程和产品质量；外交通过合办联合研究所或实验室等形式，吸收全球优秀科研人 员和最新科技信息，提高本国研究水平和开发能力：外交有利于大批管理人员和 科技人才在全球合理流动，争取一些国家和国际组织的资助和技术设备；外交可 以促进全球范围内的技贸结合，加快了企业的技术改造和产品换代。 对外政策目标也直接影响着国家总体安排的优先次序、议程安排和与之相关 的各领域中科学技术研究、发展教育和训练的财政拨款。国家之间的状态，例如 两国之间如果处于敌对状态，宣布断交或者处于战争状态，也直接影响着两国科 学技术人员、工程人员的交流，严重影响着两国科学技术的直接交流与融合，影 响着他们在别国的交流、学习、合作和参加国际交流的机会，影响着他们学习借 鉴他国研究成果，甚至影响着他们出国接受奖励。国际条约也决定着知识产权的 保护力度，而知识产权是以研究为基础的大多数技术革新的前提条件。知识产权 保护是一个世界性的难题，需要各方的合作、谅解和努力。中国经济正从传统的 基于低成本的劳动力的制造，转向基于更复杂、更高价值的生产，需要遵循同样 的市场原则，要像保护有形资产一样保护知识产权。保护知识产权是中国自身发 展的需要，我国政府必须继续采取积极措施，同国际社会加强合作，相互学习， 坚持不懈地推动知识产权保护工作。科学技术是各国人民共同创造的，是人类创 造力的集中体现，也是世界各民族智慧和多种文化交汇共生的结晶。加强各种文 明的交流，有利于激发整个人类的创新活力，有利于推动世界科技进步。当今时 代，信息技术发展迅速，人们的交往十分广泛和密切，我们更应大力加强科技领 域的交流和合作，使我们这个世界更加充满创新活力，以造福各国人民。发达国 家科技水平比较高，应更多地支持发展中国家的科技发展。发展中国家也要积极 参与国际科技合作和竞争，加速发展自己的科技事业，增强自身的科技实力，为 更有效地利用先进科技创造条件。经济全球化和信息网络的迅猛发展带动了科技 的全球化。许多重大的基础性科学研究，诸如人类基因组测序、重大疾病的防治， 以及生态、环境、气候、灾害等许多全球性可持续发展问题，只有通过国际科技 合作与交流，才能得到很好的解决，我国既要解决自身发展中的许多重大科学技 术问题，又要树立自己在世界上的大国地位，缩短与发达国家之间的差距，为世 界人民造福，积极开展国际科技交流就成为必然选择。 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 2 3 3 4 外交通过经济、法律、政治和文化等方面，对科学技术的发展和演 进产生间接的影响。 起支撑作用的技术和应用科学因市场变化而变化，也因所有影响高科 技产品及服务的国内和国际市场的因素改变而发生变化，如经济状况和政 策、规范制度、收入水准和分配情况，还有文化及宗教偏好等等。 转基因植物的发展和商业化充分诠释了外交对科技发展的闻接影响。以科学 为基础的技术对于世界各国农产品的发展具有重大意义，但是由于宗教伦理原 因，由于对于纯天然食品的偏爱，部分国家力图通过政治和外交努力来阻止和推 迟这些农作物在全球的商业化。欧洲从本国利益考虑，曾为了让自己的科学家赶 超他们的美国对手，曾坚决抵制将不同的物种相互融合而创造新物种。 2 4 科技外交与整体外交的关系 冷战结束后，和平与发展成为当今世界的主题，各国竞争的焦点开始从以政 治、军事为主逐步转向经济、科技、文化等方面的综合较量。科学技术在经济、 社会发展中的作用日益加强，科技对国家各要素的影响越来越大。科技发展已经 成为国防、外交、经济、社会等方面的重要支撑，而且科技发展战略逐步改变了 以往的从属地位，上升到国家战略的高度。科技外交在外交中的地位愈益上升， 作用也愈益增大。 2 0 0 7 年初，美国乔治华盛顿大学艾略特国际事务研究院教授洛德在科学 期刊上发表了题为人类进入科学外交新时代的文章。文章称：“科学外交在 美国过去5 0 年的外交政策中发挥了重要作用。冷战时期，科学机构的发展和美 苏两国之间的科学交流，成为联系两大敌对阵营的重要纽带。3 0 年前，中美之间 密切的科学交流，为两国关系全面深入的发展打下了坚实的基础。而近几年，美 国与印度、埃及和巴基斯坦等国的科学交流是双边友好关系的标志，各国的高层 外交官都参与到交流之中。此外，科技和卫生因素通常在美国国务院与其他国家 政府的多边和双边关系中发挥着及其重要的作用。如在防止核扩散、外太空利用、 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 人口增长、充足且安全的食物供给、气候变化、传染性疾病的控制以及能源等问 题的讨论中，科技和卫生因素就担当着重要角色。当前，我们需要开刨科学夕 交 的新时代。国家间传统的外交方式是必要的，但满足不了当前的需要。” 科技系统自身的发展及其对国家外交安全其他要素的影响引起越来越广泛 的关注。可以说，科技发展越来越强烈地影响着国家外交的观念和格局。如果说 传统外交观正在拓展为包括经济外交、政治外交、军事外交、文化外交、社会外 交、科技外交以及生态外交等内容的现代大外交观，那么科技外交正逐步成为其 中的一个核心要素。科技外交对提高总体外交能力、拓展总体外交空间具有重要 作用。科技外交亦将为促进科技进步、推动经济社会发展、服务于国家总体外交 提供有力支撑，并在一定程度上能够重塑总体外交体系。另一方面，科技外交与 政治外交、军事外交、经济外交密不可分，需要总体外交的支持。这种支持表现 为总体外交会为科技外交发展创造良好环境，为科技外交发展提供信息支持。【6 l 科技外交与整体外交两者之间是相辅相成，相互制约，相互促进，共同发展的关 系。 2 5 世界主要大国科技外交概况 随着经济与科技关系的目益密切，越来越多的国家和地方政府认识到：科学 技术的核心竞争力是维护一个国家和地区根本利益的基本保证：通过科技外交跟 上时代科技发展的步伐正在成为其必然的战略选择。基于科技外交效果的综合评 估，各国政府都相应地做出了战略调整。 欧盟对外开展科技外交开始于1 9 8 3 年。在1 9 8 4 年，研究与技术开发的第一个 框架计划付诸实施，标志着欧盟科技外交进入有序化阶段。迄今，欧盟已与4 3 个国家和地区签署了国际科技合作协议。欧盟科技外交的目的是通过合作吸收欧 盟以外的科技知识、高新技术和人才，开拓国际技术市场。欧盟对同境外的国家 和地区的科技合作制定了层次清晰、目标各异的科技合作政策。最近几年来，美 国在许多能源、环境、卫生等外交领域频频打出科技牌。2 0 0 0 年5 月，美国国务 院发布了三份重要文件，明确了重视科技外交已成为美国政府的官方立场，科技 合作在国际政治中将扮演更加重要的角色。据初步统计，到目前为止，美国仅联 卿谢彤，科技在美国外交政策中的作用突显，政策与管理，2 0 0 1 年第l 期，第1 2 页 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 邦政府各主要职能部门就与全球11 0 多个国家和地区签署了近9 0 0 个科技外交协 议、合作协定书、合作协议以及谅解备忘录等。美国州政府和地方政府与其他国 家签署的科技外交合作协议更是多得无法统计。这些合作协议主要集中在下面一 些领域：环境、健康与生命科学、地球科学、空间、国防技术、核安全、能源、 核能、交通以及农业、海洋渔业等。英国政府认为，科学与创新是国际性的活动， 英国必须在其中发挥积极有效的作用。近年来，英国政府越来越重视科技外交， 为促进国际科技合作，加强了科技外交网络建设，并充实了科技外交官队伍。2 0 0 1 年以前，英国仅在l o 个国家设有1 1 个科技外交宫职数。两截至2 0 0 5 年底，英国科 技外交网络已经迅速扩大到3 0 个国家，科技外交官达到5 0 人。2 0 0 5 年英国成立 了全球科学与创新论坛，其目的是加强主要政府部门以及非政府组织之间的协 调，促进科学与创新活动。芬兰特别注重依靠科技外交解决那些单凭自身能力难 以攻克的科技难题。它们一方面积极参与欧盟框架计划的科技合作，另一方面还 从本国的科技发展需要出发，就拓宽国际科技外交渠道做出安排，并取得了明显 的成效。 党的十一届三中全会以来，我国实行对外开放政策，中外科技合作与交流 蓬勃发展，已由改革开放初期的人员一般往来，到如今进入向技术引进与出口并 重转变、中外联合在华合办科研机构的新阶段，并以崭新的形象迈向更加开放的 新世纪。 1 9 7 8 年以前，我国与外国政府间科技合作与交流主要是与第三世界和一些 东欧国家进行，与发达国家之间只有少量的民间交流项目。1 9 7 8 年后，我国大力 开展了同西方发达国家政府间的合作与交流。迄今为止，我国已与世界上1 5 0 多 个国家和地区建立了科技合作与交流关系，同其中的9 5 个国家签订了政府问科技 合作协定或经贸与科技合作协定。这些协定三分之二以上是在改革开放后签订 的。 据不完全统计，1 9 9 7 年，我囝官方和民间科技合作与交流项目达3 5 0 0 0 多项， 比1 9 7 8 年增加2 5 倍；中外科技人员往来约1 2 万人次，比1 9 7 8 年增加1 6 倍。2 0 年来， 我国己累计聘请各类外国专家7 0 多万人次，派出各类专业技术人员到国( 境) 外 培训3 0 多万人次。 为了推动和加强与国外的科技合作与交流，改革开放前我们曾向1 8 个国家 第2 章科学、技术和外交三者的协同互动 的驻外使馆内派出4 0 多名科技外交官。今天，科技部已在4 7 个国家和地区的驻外 机构中配备了1 2 8 位科技外交官。他们为促进中外双方的科技经济合作做了大量 富有成效的工作，也为我国的科技进步、经济和社会发展作出了应有的贡献。 经过2 0 多年的实践，我们的国际合作领域不断拓宽，合作规模日益扩大， 合作渠道日趋增多，合作方式亦愈益灵活。 第3 章全球化时代我国科技外交面临的巨大机遇 第3 章全球化时代我国科技外交面临的巨大机遇 3 1 引言 全球化背景下，新科技革命日新月异，知识经济时代日益临近。随着经济和 科技全球化的发展，国际科技交流与合作日益呈现出加速化，合作主题多元化、 技经贸一体化、基础研究特别是大科学研究国际化、合作内容高科技化的发展趋 势。此外，把国际科技合作当作政府的重要的战略目标与国际科技合作方式的多 样化发展也是国际科技合作领域出现的新趋势。由于国际科技合作的直接动因是 以发达国家的跨国生产和经营为主要推动力的经济全球化浪潮，因此新趋势所引 起的国际科技结构的新变化也主要有利于西方发达国家。对于我国的科技外交来 说，机遇与挑战并存。当前，我们具备了过去不曾或不完全具备的有利条件，同 样，我国的科技外交也面i 临着巨大的挑战，但是总的说来，机遇大于挑战。 3 2 科技全球化是我国发展科技外交的难得机遇 科技全球化，主要是指人类科学技术活动的全球化，其核心内容主要包括 三个方面：一是科技研究开发资源的全球配置，即按照比较优势原则在世界范 围内配置研究开发资源，以求得研究开发产出的最大化：二是科学技术活动的 全球管理，即不仅研究开发的组织形式是向全球开放的，而且各国均须在统一 的制度框架和标准下，按照共同的国际规则进行科技成果的交易并为科技成果 的持有者提供知识产权保护；三是研究开发成果的全球共享，即在一定的规则 和条件下，科技研究成果的应用是全球性的，科学技术知识的溢出和扩散成为 世界经济中的一个重要现象。这三个方面相辅相成，互相促进，共同构成了科 技全球化浪潮的主旋律。其中，研究开发资源的全球配置又具有根本性的重要 意义，直接影响到科学技术活动的全球管理和研究开发成果的全球共享的规模 和程度。 3 2 1 加强科技外交工作是科技全球化不断深化的必然要求。 随着经济全球化、经贸一体化进程的不断加快，特别是在我国已成为世贸 组织成员的新形势下，我们不仅将在更大范围和更深程度上参与世界经济的合 第3 章全球化时代我国科技外交面临的巨大机遇 作与竞争，而且也必将在更宽领域和更深层次上开展科技外交工作。因此，顺 应世界科技进步和经济发展的潮流，加强国际间的科技合作，不断增强和提高 我国科技实力和自主创新能力，促进我国经济跨越式发展，是当前及今后一个 时期我国科技工作的一项重要内容。当前，科学技术日新月异，经济全球化趋 势继续发展，全球产业结构调整步伐加快，产业转移趋势仍在继续。国际上综 合国