（国际关系专业论文）中东欧新成员国与欧盟经济融合研究.pdf

中文摘要 欧盟窳扩是欧盟历史上规模最大、也是最重要的一次扩大，它标志者冷战在 欧洲造成的分裂最终走向了历史。欧盟东扩后吸收的中东欧国家，无论在经济体 制，还是缀济发碰零乎上郄秘老袋员国存在较大豹差距，这些匿窳灭显不仅绘蒙 老成员国的经济融合带来了新的内容和形式，也绘欧洲一体化带来了新的挑战。 本文叛在分析欧魏东扩给经济融合带来酌新特点的基础上，以中东欧新成员国为 研究视角，将经济转轨、加入欧盟靼经济融合三者联系起来考察势具体分柝耨成 员网自身的问题和新老成凤国的麓距和矛盾对经济融合的影响，给新成员网如何 熬入黢显缀滂鬟供了一些霹嚣豹攘藏帮对策。 本文必分四个部分。隳一部分，通过从地区缀济一体化与经济融合的关系出 发，分耩了孜盟东扩后新老成员因经济融合的特点和模式，论述新成员崮融入欧 蠼经济的霹标和欧盟对经济融合嬲策略；第二部分，运豫具体事铡琴丑数据，论述 新成员国自身存在的经济问题和新老成员园之间的经济差距、矛j 爵对经济融合所 产藏静影响；第三部分，针对豢成瑟鏊蠡赛翡阉蘧辍及与老裁虽国黥差距耱矛潘， 为如何实现经济融合提供游干可行性对策；第四部分，结合入盟两年来新成员园 取得的经济成效，分析新纛成员国的经济融合将为其他经济转型鲻家加入欧盟和 尉一地区不同经济发展承平国家参与经济体化掇供的一些初步经验与鏖示。 关键词：中东欧新成员国；欧盟客扩：经济融合；地区经济一体化； a b s t a c t t h ee a s 咐a r de n l a r g e m c n ti st h eb i g g e s ta l l dm o s ti m p o r t a i l tc x p a n s i o ni ne u s 王l i s t o 鞲黼di tu l i m 越e l y 蹦d e dt h es p l i | u a i o n 剥i c hw a sf e s u l e d 颤糯搬ee o l d w 撕i ne u r o p e s i n c et h ec e e c s ( e e n t 髓la f i de a s t e me u r o p e a nc o l l l l t r i e s ) h a v ea w 至d e f 蠡蹄艇i | y 主髓b ) t 量薹l h ee n o m i es y s t e m 簌n d 氆es t a 聪a 砖o fe n o m i c d e v e l o p m e n tw i t 量lt l l ee u ，t l l e i rm e m b e r s h i pw i l lb r i n ga b o u tn e wc o n t e n t sa l l df o m l s 瓤e 羲0 氆主c n v 懿g e b c eb e l w nn e w 越do l dm e 瑚e fs | a t o s ，蠲dn e w 曲采l 锶g c s 通 e u r o p e a ni n t e 酽a t i o na sw e l l i nt h i st l l e s i s ，j t sp l a 肋e dt os p c c 砸c a l l ya l l a l y z et i l e e 鞋。越l cp 糟基l 髓媾o fl h e 稳e w 氇e 曲程sa sw e l la s 疆ed i s 辨妊l 主e s 鑫鞋d 藏i 臻嶷或- o n s b e t w e c nt h en e wa n d0 1 dm e m b e rs t a t e sw i t h6 9 u r j n go u tt h en e wc h a r a c t e r i s t i c s 聪鞋c e db y k 歉l 嘴蝴嘲，氐鞋p f o v 姑e 卿魏ep r 破溉l 搬o a s 辕托s 捷e e e c s c o n v e r g c n c ei n t ot h ee uw j t ht h ec o m b i n a t i o no fe c o n o m i ct m n s f o 咖a t i o n ，e u n e l 矬b e 鹅h i p 越莲e 0 0 藕o m 主c n v e f g e 魏c c 。 1 m e r ca r ef o u rc h a p t e r si nm et h e s i s f i r s 屯o u t l i n et h ec h 甜a c t e r i s t i c sa 1 1 dm o d e l so f e n o m i e n v e f g o n e eb ym e a n so f 瞧e糟l a 蛀。鹪 堍t 獬e | l 糟露。狂a l e c o 珏o m 主c i n t e 掣a t i o na l l de c o n o m i cc o n v e r g e n c e ，t h e nd 主! 沁u s sb o t ht 越g e ta i i ds 仃a t e g yo fn e w a n do l d 璃e m b e fs l a t e s 。s e c o n d ，u l 主l i z es o m es p e c 遗ee x 瑚p l e s 翘dd 瓣a 沁d i s s s 氆e i 娟u e n c eo ne c o n o m i cc o n v e r g e l l c eb ym ee c o n o m i cp r o b l e m s ，d j s p a f i t i e sa n d c o n 妇d i c t i o n s 弧拥，p f c r v i d es o m ep 糟c t i c a lm e a 鞭f e so 珏c e 嚣c s i n l e g 糯t i o 珏i 躺tt h e e u f 0 抽，s u m m 州z es o m ep r c l i m i n a r ye n l i g h t e n m c n t l h r o u g hm ei n i t i a le c o n o m i c e 瓶c t si nn e a f 】y2y e a f sf o fo t h e ft r a n s 蛐o n u m f i e s ，a i l dt h ep a f | i c i p a t o n 证f e 葵船a l e c o n o m i ci n t e 掣a t i o no fd i f f e r e n tc o u n t r i e si nt h es a m ea r e aa sw e l l 燃y w o 疑d ：c e 萎c s ；酲嚣麸l a f g c 搬鼹e 静。氆主cc 鞠v e 喾狂e e ；r e g l o 秘l 嚣嚣潞主c l n l e g r a t i o n ； 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作殿取得姻研究 成果。据拽所知，除文中融经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经 发表或撰霹过静研究成巢。对本文豹研究锻密耋瓣贡献瀚个人和榘律，均己在 文巾作了骥确说明势表汞谢意。 作者镰名。渺 日期；2 魁照：17 学位论文使耀授权声明 本入究全了辩华东舜藏大学蠢关傈黧、便鬻学位论文翦裁定，学校蠢权傈 髯学位论文势向国家主管部门或其捂定桃掏送交论文的彀予舨秘娥震舨。有权 将学位论文用于非赢利目的的少数复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有 权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要 澎编密敝。保密豹擎位论文在解寮螽逶麓本援定。 学位论文作者签名 7 ) 亏铀辱 l 婚师签名 醐。衄7 醐 引言 欧盟( 欧共体) 自成立起就从未停止过扩大的步伐。出于远离战争和建立统 一熬太欧溅等安全与徐簿豹构想，猡大一瘫是欧黧条约瑾念酶重黉组成部分。1 9 5 7 年罗马条约签订的时候，就曾明确撼出，“任何一个愿意入盟的欧洲国家，都 霹激残爻敬共髂熬成贯蓬”。在究成了露次扩大之后，歇凝懿残受莓氇跌开始静6 国增加到1 5 国，并在2 0 世纪9 0 年代初首次向中东欧地区扩展，欧盟东扩由此拉开 黟幕。裁竣盟自身覆言，东扩不双是嚣默溪家爨受文晓臻念在兵钵行走上豹落实， 更为重要的是，这一重大举措具有填补苏东剧变以来中东欧地区出现的“安全真 空”、实珑长远懿蜜全与稳定浆逮缘致治羧雍意义。裁中零敬赫戒爨蓬1 来说，鑫榷 林墙倒塌后，原先的社会主义国家纷纷改弦易帜，走上了社会经济全面转轨的道 鼹，提出了“嚣麴欧洲”瓣明酸瓣拣。孛东欧耪残员重瓣遣理挝蓑决定了冀瑟赡 的地位，繇么向东，要么向西，囱第二次世界大战后至今一直生存在东西方力量 游长的夹缝之中。入璺不仅可以实现中寒敢耨成员国重溺欧洲的梦想，瞧可戳接 动和加速中东欧新成员国的社会缀济转轨进程。由此可见，中东欧新成员国入盟 与欧盟东扩实际上是一个亘动的露枫整体，用德国兹步 长棂舍的落来说，救是“要 在企欧洲实现一个持久公道的和平秩序，必须以把欧盟这一稳定区域扩展到东部 作为决定性的前撼。没有中欧和东南欧鲶器国人民，欧鼗就残缺不全”。2 2 0 世纪9 0 年代初开始的中东欧新成员国入盟准备与欧盟东扩的实际进程，里 现出以往四次扩大所没有的一些毅特点。尽管从政治安全意义上将中东欧纳入欧 洲体系是| 辩：次东扩的首要出发点，然而，以经济体化作为欧洲联合的黏合剂， 能否实现新老成员国的经济融合将关系到整个欧洲一体化的成败。 鼠中系欧新成员国申请入猛和欧盟东扩进程寤动以来，国内外学者就从未停 止过对东扩后中东欧新成员国与欧盟关系的研究。朱晓中从加强东瑗欧缀济关系 静角度出液，认为签订欧洲协定怒中东欧新成员黼的经济复苏的黛要引擎，也是 东两欧经济融合的起点。( 见朱晓中，“欧洲协定”与东西欧经济关系，欧 溯1 9 9 7 年第2 麓) 金癌明认为，科技联合在欧溯一体讫邋程中始终扮演着重要韵 角色。欧戤凭借其科技优势，通过财政与技术援助、提供优惠条件和制定特殊政 策，热丈对中东欧耨戒员瀚科技菝持的力浚，为箕尽侠融入欧盟科技联合新体系 注入了活力。( 见企启明，欧盟对中东欧加盟十国的科技扶持政策，全球 辩菠经济了鋈2 e 0 3 年第4 麓) 伍瓣康觚分糈享主会经济发展差距的麓度，议为中末 欧新成员圈加入欧盟后虽然弥合差距困难很大，但也很可能使人肴到日后变化更 大，鲡暴这些强家在入鼗器蹬褒享主会经济发震豹繁荣蓊蒙，那么辩发震中霜家选 择社会制度和经济发展模式方面会产生导向作用。( 见伍贻康，欧盟东扩和引 发的几点思考，世界经济研究2 0 0 1 年第1 期) 梅兆荣认为，中东欧新成员国 的加盟会使欧盟面临不容忽视的挑战，甚至可能影响欧盟的对外行为能力，但通 过经济融合实现欧洲一体化的道路，符合时代潮流和欧洲各国的总体利益，尽管 困难重重，但欧盟的扩大还有余地。( 见梅兆荣，欧盟历史性东扩及其影响，国 际问题研究2 0 0 4 年第5 期) 崔宏伟等认为，中东欧新成员国加入欧盟战略不仅意 味着制度的模式选择，而且也意味着国家现代化和参与国际竞争的方式选择。按 照欧盟设计的政治经济制度范本和法律框架进行整合和政策调整，一方面加快了 中东欧新成员国市场机制建设和与国际经济法律、惯例接轨的步伐，促进了经济 开放和结构改革，另一方面也产生了一系列负面的影响，这些负面影响大都以经 济问题直接反映出来，却隐含着深层次的社会政治矛盾。( 见崔宏伟、姚勤华，中 东欧新成员国加入欧盟进程：战略选择与政策调整，东欧中亚研究2 0 0 2 年第2 期) 胡荣花认为，中东欧新成员国的经济政治转轨在强烈的“回归欧洲”的意识 驱动下，纷纷申请入盟。但在东扩进程中，欧盟内部长久积存的问题将随着扩大 更加凸现；中东欧新成员国能否达到入盟标准以及加入后能否与原成员国在社会 经济、法律法规等方面完全融合，也需要有一个较长时期的协调和磨合。( 胡荣花， 东扩对欧盟和中东欧新成员国的双重影响一期望差异的分析，世界经济研究 2 0 0 2 年第2 期) 与很多学者强调东扩可能给中东欧新成员国带来经济收益的观点不 同，宋耀认为，欧盟东扩是一个利益重新整合的过程，中东欧新成员国在入盟后 获得收益的同时，也将受到很多负面影响的冲击。如何驱利避害是中东欧新成员 国入盟后未来发展战略的重点。( 见宋耀，欧盟东扩对中东欧新成员国的负面影 响分析，俄罗斯中亚东欧研究2 0 0 5 年第1 期) 戴炳然认为，东扩对欧洲一体化 的挑战首先表现为新老成员国间的磨合与政策调整，其次表现为更为艰难的政治 一体化进程。但他同时指出，欧洲一体化一直是在克服危机的过程中求得发展的， 这里的逻辑是在欧洲联合中寄托着成员国的最高利益，它当前面l 临的挑战很可能 孕育着一次新的飞跃。( 见戴炳然，欧盟东扩的政治含义，国际观察2 0 0 4 年第2 期) b r e u s s ( 2 0 0 1 ) 根据研究，认为欧盟东扩对新成员国经济成长扩张程度将是对 老成员国经济成长扩张程度的1 0 倍。估计波兰与匈牙利未来十年经济增长将因欧 盟东扩而每年增加1 ，捷克每年增加o 7 5 ，但对老成员国而言，可能每年只增 加o 1 。t u s c h h o f f ( 2 0 0 2 ) 研究认为，中东欧新成员国的经济发展程度有很大差距。 捷克的经济发展程度最高，入盟前夕人均g d p 水平将达老成员国平均水平的7 5 。 波兰、匈牙利和斯洛伐克预计在未来1 0 一2 0 年内达到上述水平。f r a n k f u r t e r a l l g e m e i n ez e i t u n g ( 2 0 0 2 ) 的研究结果表明，欧盟东扩的主要效益早已分配到老 成员国身上，东扩后的经济融合对老成员国经济成长的贡献相当有限，倒是老成 员图将因这一动作付出巨额费用。b r e u s s ( 2 0 0 2 ) 进一步研究估计，欧盟东扩后缀 济融合款孵阙怒搭越长，对老成瑟重造戏中长期累积鼹慰懿侵损终为实繇g 瞎豹 o 2 到0 7 ，但对新成员图造成的侵损可能会接近达实际g d p 的1 0 。t u p y ( 2 0 0 3 ) 认为叛成爱匿入鼗虽收蕊颇多，健在巧壤爨护、法终趋强方蟊的戏本也不小，豢 些舰则甚艇显得十分荒谬。于中东欧新成员国经济增长而言，市场准入和经济自 由的终用远大于入覆的实蕊。 然而，上述许多研究文献主要从宏观层面来论述欧激东扩对新老成崩国的影 响和欧洲经济一体他的进程，专门从东扩后叛老成员国如何实现经济融念的层藤 进行研究的不多，对经济融合作为微观基础推动欧洲经济一体他的研究也稍显不 足。本文拟在已鸯研究的慕础上，根据欧盟东扩藤经济融合的毅特点，站在中东 欧新成员潮的视角，将经济转轨、加入欧盟和经济融合三者联系起来考察，具体 分析新成员国自身的蛔题和新老成员国的差距和矛盾对经济融合的影响，并对中 东欧新成髓国融入欧疆经济提供了一些探索性的措施和对策。 第一章欧盟东扩质瓤老成员国经济融合模式评析 欧盟求扩是欧盟历史上规模最大、也是最重要的一次扩大，它标恚着冷战在 欧潍造成酾分裂最终走向了历史。欧盟系扩籍吸收的中东欧新成员国，无论在经 济俸割，逶是经济发袋承平上都和老成受国存在较大静麓距，这魏国家入驻不彼 绘叛老或爨国鹣经济融合港亲了新翡蠹零稻形式，氇绘获溯一体位带寒了新静撬 战。 一、经济融合概念麓界定 传统的地区经济一体化研究方法多数戳欧洲经济一体化为对象，较多地集中 予分掇经游一俸豫戆最初旗极强实域手段。铡翔， 8 8 s ( 1 鹪1 ) 谈受，遮涎经济 一体他的基本蔚提并 经济发展瘩警豹秘近牲，爨重要麴慧黢浚铡度、意识形态 和价值观的一致性，即政治利擞高于经济利益。为了实现共间的政治价值，经济 桶益静暂时受损怒可戳接受的。3 b o y e r ( 2 0 0 0 ) 娜认为地区内阻家间的关裁熬垒戳 聪了整霆j l 爨荔静遴步发滠，贸易蠡由纯楚遗嚣经济一体纯浆最朔动裁，褥建成 统一枣场秘实瑗费币一俸稼则怒实瑗蟪嚣经济一终馋靛主要熬手浚。4 敬测经济一 体化的早期实践也证明，由于成员圜之间的经济发展水平大体相近和建立一体化 组织豹政酒意义占据主导地位，在推动经济一体化的过程中，经济融合酌聪力确 实较小。 然l 甄，随罄欧螫豹多次扩大，特别楚欧登东扩露中袭欢赣裁掇国麓疆黻爱， 不仅欧盟内部的多样性增加了，蕊且由于经济体制和发展水平的蕤距，糯老成员 国力量对比之间的不对称性也增大了。这不仅给新老成员国的经济融合注入了耨 的内容和形式，也给敞澜一体化带来了新的挑战。 ( 一) 经济融合的内涵与外延的界定 西方经济学界对经济融合的认识经历了一个不断深化和发展的过程。经济融 合的概念在不同的历史阶段体现餐不同的内容。b a r r o 和s a l am a r t i n ( 1 9 9 1 ) 就 谈为经济融合是久均g 静瘩平不繇挺遗的过程。a n d e r t 办n 挎2 ) 羹认为经济融 合应该镪掇产监结搀、经滂俸裂耧敬蓑豹廷圈，辫羝逶鞭、减少汇率弱经鬻变动 以及缩小人均g d p 的麓距等变量。l u e n g o ( 2 0 0 1 ) 在a n d e r t o n 的蒸础上又增加了 就业政策、工资水平以及专业分工等变量。e s t e b a n ( 2 0 0 0 ) 经过研究发现，在欧 显缀济融合i 霪程中，三分之二戆a 均牧入失衡现象蘧由擎僚势动生产率酾麓舜引 起蟾，掰默瞧瘟将劳动生产率麴嚣豢考虑逡去。蔼瓣蠢拉褥大学辩e 箨彳铡研究所宏 观经济分析研究小组的定义，经济融合意指居民生涯水缎、缀济发展水乎和制造 4 业国际竞争力以及人均g d p 上的麓距的缩小和矛盾的消除5 。同时，他们又认为， 尽譬人均g d p 甄露以俸瑷器民生溪农壤，又可数爱映一躅经济发疑熬承乎，毽文 于转轨国家的市场机制和相关制度发展不完善，单纯以g d p 数值的增减米衡量经 济融会的摆度是不竞善。霹此，l 瞧翻又搬经卷经项基斡平餐、低逶张窝瓣低失效 含盏到经济融合的概念中去。8 通过对上述经济融合概念的考察和综合，经滂融合熬定义敷该是指强一逮送 内不同的图家或地区通过缩小和消除客观存在的经济差躐和矛盾，最终达到地区 经济一体化的过程。从内涵上讲，经济黢合意味凑差距秘矛盾鳇瀵除；从雏延土 讲，经济融合包古着多样的内容，既可以是经济体制、缀济政策和就业政策的完 善与趋同，也可以是生活水准的按近和劳动生产窭盼提麓等。由此可见，地区经 济一体化的目标能否达到，将最终取决予经济融合能否实现。 ( 二) 经济融合与地区经济一体化的逻辑关系 经济融合和地区经济一体化怒既有联系、又焱区别的硬个社会政治经济现象， 两者并行不悖，相互影响，互相德避。 第一，经济融合是实现地区经济一体化的必缀之路，经济融合所能达到的广 凌帮深度燕遣区经济一体住形成的客观基确和微观条件 地区经济一体伉所带来 的共同利益的最大化又是促进经济融合不断深化发展的内在动力，是经济融合基 箍上更赢袋次翡黼际经济合作枫翩。 第二，经济融合和地区经济一体化代表着地区经济关系在不同层次上的发展 方疯。经济融合楚 鑫枣溺扩张帮戏熬键成豹，尽管入为静因素也鞠当重簧，但更 多地表现为自然选择和发展的客观结果。随着跨网贸易的展开和资本、技术的流 蘸，潼家瘸翡经济联系冀薇紧密，经济翁合 筝和稻互渗透带动了箕谴领域麓交流 和融合。相反，地区经济一体化实现的过瑕中则更多地表现为国家和政策的作用， 不仅摇互稳努立熬行麓主锩闻豹融合，熨强调逶过蓬家静俸蠲霸敬蘩撬麓实褒整 体的制度整合。 经济融合耪建区经济一萍诧绞霾静羲绳条终搬舂掰蓑异。遗豢缝嚣内餮家阕 限制要素流动的各种障碍不断减少和消除，经济融合所涉及的领域和范围不断扩 张，使得地区走国家闻形成了一穆弼络状敷整体缕梅。纛缝区经漆一体纯实褒熬 条件则要严格得多，它不仅需要地区经济一体化体系内部备国问宥形或无形障碍 的消除，遥要求各强像一辫钵系爨襻统一运俸虽簧联残套援靛整体。因照，一体 化内部的管理制度是其最终确立的制度保障，也越其存续的先决条件。 经济融合和地区经济一钵化掰体现鳇形式也鸯赝不弱。奎予蟪区蠹攀家瓣在 经济方面存在着这样或那样的差距，各国在经济融合中表现为合作关系的同时， 还不可避免地体现为一种竞争关系。地区内的发达国家基本上在引导着经济融合 懿方淘，经蠹不仅零戳获经济融会中获蓥莛多，宅霉罄按照塞囊戆耘毽设置该缝 区内缀济落后国家参与经济融合的标准和要求。另一方面，地区经济一体化可以 通过拭同的决策机构和相对完善的决策机制，使地区内部的集体行动达成共同意 志，鸯剃于成员国蜜现共同剥益的最大他。 ( 三) 经济融合的主体与对象 由于本文的研究主题是欧盛瓤老成员国的经济融合。而欧盟作为疆魏世界上 经济一锩纯程度最糍瓣缝医瞧缝级，瑾获当然疆或受经济融合豹主露。 间时，从欧盟系扩接纳的新成员国来看，此次扩大后商包括波兰、匈牙利、 捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、激沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、塞浦路斯和马耳 谯在内躲一 个国家期鼹。尽管这嫂国家都担负滚秘欧盗经漭实现融合静嫒会，僵 通过眈较这些国家掰她的遣理位黉和国家之阗的规模、力麓可班看出，它们在经 济融合和欧盟中的地位是不一样的。 第一，在十个新成员国中，波兰、匈牙利、捷克和斯洛伐克四国的人口总数 占鏊戆 爨为潞。2 笺，占圭逮嚣积戆跑镶惫6 2 2 蓠，在碧热| l 冬5 固 慧羧孛，这 四国占据了近9 9 的份额。波兰冤论就其人网规模还是国土面积，都算褥上是新 入盟十网中的“第一大国”。 第二，这四国媳处孛东欧战略要缝，地遴繇境上和欧黢靠褥最近，数是毒卡 分重要的地缘政治战略意义。 第三，这四国又谯转轨国家当中处于领先的位置，经济转轨总体上比较成功。 近年来经济发展态势稳定、前景良好。捷克和嬲洛伐克更题有经济发展的“中欧 小虎”鹣美誊。7 因此，本文选取波、匈、捷、斯作为与欧腹经济融合的研究对象，分析它们 在经济融合过程中的存在的问题以及作出的对策，将会对其他转轨国家产生比较 典型翡示菠俸耍。 ( 四) 经济融合程度的评价标准 中东欧新成员隧和欧盟经济的融合是与这魑国家的经济转软和入盟遴稷紧密 联系在一起菸，霾魏，涟着经济转鞔静雄遗帮入蕴嚣标豹实现，这垫国窳与酸盗 经济融合的需求和愿望也越来越强烈。实践i 芷明，虽然为了融入欧盟并参与欧洲 经济一体化进程而进行经济融合娥必需的，但经济融合也不是轻而易举所能实现 的，也诲跑经滂转辘枣鞋秀l 入欧篷豹难度更太。溺辩，人饲毽凝容易虢谈到，耨老 成员困之闻的经济差距和矛盾的存在，必然会制约经济融台的进展度。因此，要 想推动这些国家加入欧盟后进一步和欧盟经济融合，就必须真正确认哪些因素在 起作用，哪些因素不起作用，哪些因素在多大程度上决定着经济融合的进程，并 指出取得成功的关键因素，从而为进一步的经济融合提供有价值的信息和经验， 就必须对已经达到的经济融合的深度和广度以及取得的成果作出客观的描述和评 价。 由于中东欧新成员国的经济转轨、入盟进程和经济融合三者是联系在一起的， 经济转轨的过程同时也是经济融合的过程。因此，对经济融合程度的评价标准也 可以参照和借鉴这些国家经济转轨的绩效和加入欧盟的进展程度的评价方法。 目前许多研究机构已对经济转轨的绩效提出了很多有价值的评价方法，其中 以欧洲复兴和开发银行( e b r d ) 、世界银行和国际货币基金组织( i m f ) 最具代表 性。 1 、e b r d 的改革进展指数 在大量关于经济转轨的国别研究和分类研究的基础上，e b r d 编制了多种改革 指数，来反映经济转轨过程中各个领域和不同侧面的改革进展情况，改革进展指 数就是其中最重要的一个。改革进展指数编制的转轨指标及其分类体系集中在经 济自由化和制度创新的几个关键方面：企业、市场和贸易、金融体制和法律体系。 随后又根据经济转轨研究的逐步深入，对这些指数进行了调整使之更加完善。改 革进展指数指标体系的构成中，包括4 个领域的共1 0 项指标，基本上覆盖了市场 经济的微观主体再造、市场体系建设、作为宏观干预经济主要途径的金融体制改 革和作为市场经济保障的法律体系建设等市场经济体制的主要领域，对经济转轨 的进展程度具有较强的表现力。改革进展指数指标体系充分考虑了经济转轨进展 在大部分领域不易量化的特点，对各个改革领域的进展状况进行等级划分赋值。 根据各国相应领域的改革状况进行对应、分级赋值，最后可以得出一个总分以获 得了同类国家相同领域改革状况的横向可比性和同一国家同一领域改革进展的纵 向可比性。 2 、世界银行的测算评估体系 世界银行关于经济转轨绩效的评估体系集中反映在1 9 9 6 年世界发展报告： 从计划到市场的研究中。与e b r d 不同的是，世界银行对经济转轨进展与结果的 评价是分类独立进行的，职能得出某些领域的转轨绩效得分。世界银行对经济转 轨绩效的评估也集中于四个领域：自由化、财产权与私有化、机构以及社会政策。 这种测算方法有一定的不足，分类得分而没有给出最后总分，无法进行国家间的 整体转轨绩效的比较；各类分类指标之间相互独立、缺乏必要的相互联系，反映 不出经济制度在经济转轨中作为有机整体的作用。8 3 、国际货币撼金组织的经济绩效评定方法 国黪货币基金组织纛接参与了诲多辫家经滚转鞔方针熬竣诗藤豢订，毽没鸯 专门的关于经济转轨绩效的界定和评定方法，但从其定期出版的世界缀济展望 中都曾出现过“稠对领患”和“翘对落鼹”抟转软国家豹划分来看，它逐是毒缀 济转轨绩散的衡凝依据的，它不仅重视制度改革的进度，而且把经济增长率、邋 货膨胀率、g d p 变动情援等结构调熬貔经济效果考虑进去佟鸯餐量经滂转鞔续效懿 重要基础。 根据毫述三糖评价转辘绩效敬方法，本文将综合采熙三秘方法的考缮鉴意义 的评价指标和方法，提出经济融合程度韵评价标准。采用经济指标、经济自由化 攒标和社会指标三个大类、1 7 个分类指标( g d p 增长率、通货膨胀率、失业搴、 入均g d 、外贸政策、财政税收、政府干预、货币政策、资本流动、银行金融、工 资价格、产权、法律法规、黑市、生活水平、社会福利、社会公平) 对经济融会 程度进行评定。 新老成员嚣经济融合斡模式 作为隧前世界上一体他程度最赢、发展最完蘩熬地匮经济一体化缝织，欧擞 内部各成爱国经济融合的广度和深度也达到了前所未有的水平。然而，欧盟东扩 后吸纳的一批中东欧新成员国无论在经济体制的突善程度，还是在经济发展水警 上都和老成员国存在着巨大的差躐。因此，要想推动新一轮的欧洲经济体化进 程，扩大尉的欧盟首先面临的是加强新老成员国经济融合的任务，所要缎决的楚 魏何在欧黧整体框架内更好地处壤先进与落后、富裕与贫穷国家之间的关系问题。 ( 一) 欧篮衮扩后经济融合的特殊性 尽管欧盟前几次扩大厢都能较好地实现新老成员国之间的经济融合，但与蘸 滏次扩大撩魄，欧疆东护鑫熬是一次不辩称鹤扩大，势薅绘经济融台带来一些意 想不到的困难。 经济体割差彝大。戳往西次扩大静辩象都是市场经济溪家，如果硬要找出它 们之间的不同，也只经济发展水平的差距。而此次接纳的新成员大都是原苏东集 团漆翡社会主义鹫家，经济俸毒l 与季圭会裁度显然与嚣欧存在摄大的差异，并置二 战后基本与西欧国家断绝了经济联系。虽猩经历了l o 多年经济转轨后大都已建立 起疆方式懿市场经济薄裁，毽与老戏员謦穗对盛熬靛市场经济俸露褶院，斑有诤 多不完善的地方。 凝戏煲因数量多。竣挂欧登懿巍次扩大差不多每l o 年增魏3 个成员鬻，偿奉 次扩大要在近1 0 年的时间内增加1 0 个甚甄更多的新成员，这给欧盟的运作机制 8 和新成员国在欧盟中的地位构成较大的冲击。 新成员国经济发展水平低。以往入盟的国家中虽有欠发达的国家，但即使是 葡萄牙，其人均国内生产总值也是老成员国平均水平的近1 3 。欧盟扩大为2 5 国 后，人口增加了2 5 ，但根据预计g d p 的增加却不超过5 ，人均g d p 却下降了1 2 一1 5 ，这将造成穷国与富国乃至穷国之间的矛盾不可避免地扩大。 这些差异的存在，既决定了中东欧新成员国的入盟过程要经历一个较长的周 期，也造成了这些新成员国入盟后与欧盟在体制磨合、水平拉近上需要花费更多 的时间，更会给中东欧新成员国和欧盟经济融合带来了新的挑战。 ( 二) 转轨国家入盟后的经济融合模式 由于欧盟东扩的特殊性，中东欧转轨国家加入欧盟后使欧盟内部的多样性扩 大了。新成员国间的差距与利益逐步拉开，使欧洲一体化赖以存在和发展的基础 发生变化而影响其未来进程与发展模式。因此，新老成员国的经济融合模式必然 会发生变化。 l 、欧洲一体化进程中经济融合的经验 纵观欧洲一体化近5 0 年来的发展历程，我们可以看出，在经历了多次扩大后， 欧盟基本都能较好地实现新老成员国之间的经济融合，在经济融合上积累了比较 丰富的经验。 第一，由部门到整体的产业扩散型经济融合模式。 欧洲经济一体化的实践最早开始于1 9 5 1 年，当初只有法国、德国、意大利、 比利时、荷兰和卢森堡六个国家，建立经济同盟的目的主要是为消除欧洲发生战 争的根源，联合起来发展经济，增强欧盟在国际上的整体实力。由于六国经济发 展水平存在差异，经济和社会政策也不尽相同，欧洲一体化采取了先产业后综合 部门，先核心国家后逐步扩展到其它国家的经济融合模式：首先以法国和德国为 核心，将整个法德的煤钢尘产置于一个共同的最高当局之下，以根本消除两国不 断冲突的经济根源；随后将“欧洲煤钢共同体”推广到其它成员国，使之成为加 强各成员国彼此间经济利益的纽带，推动成员国经济融合和共同发展；然后逐步 扩大合作的领域，1 9 5 7 年六个成员国又加强了原子能领域的合作，实现了原子能 共同开发、利用和研究合作，随后又扩展到农业等领域的合作。同时，政府先是 废除区域内限制商品自由流动的关税与数量限制，使区域内各成员国的商品可完 全自由流动后；再逐步取消限制区域内各种生产要素自由流动的障碍，实现劳动 力、资本的自由流动；然后再开始不断协调各成员国的财政金融政策，逐步废除 各国政策的差异，通过制定和执行一系列统一对外的共同经济政策和社会政策， 促使各成员国经济融合的程度从商品交换扩展到生产、分配乃至整个国民经济， 最终向全盘一体化发展。 第二，由各成员国授权建立“共同机构”推动的经济融合模式。 地区经济一体化是以建立统一的地区市场为目标，一般先从关税优惠开始， 逐步推广到成员国的贸易、金融、货币、工农业政策和科技规划等方面，活动的 内容具有综合性，往往包括政治、经济、科技、文化和教育等各方面的协调与合 作。地区经济一体化的根本出发点是地区整体利益的最大化，各成员国的利益只 有服从于地区内共同利益，即只有从总体角度和整体利益角度来处理地区内各项 事务，才能最大程度避免各成员国和部门间相互过度竞争，从而推动地区分工与 合作，带动和提升整个地区的经济发展。由于各国自身利益存在差异，发展水平 也不完全等同，如果仅是通过协商或民间等非强制机构来推动就很难展开，这就 需要建立一个由成员国授权成立的“共同机构”来推动经济一体化。欧洲经济联 盟正是通过各国政府共同授权建立的“某种类似于欧洲合众国的机构”的“共同 机构”来推动经济一体化，不但保持对外“用一个声音说话”，而且对内由其共 同经营地区内某些资源，统一使用从各成员国缴纳的资本和税金来促进生产要素 在的优化组合，同时在执行具体措施方面该组织对成员国具有强制权，成员国必 须实施。欧洲经济一体化最早建立“欧洲煤钢共同体”时就将各成员国政府部分 权利委托给一个超国家机构，首先让整个法德的煤钢生产置于一个“共同的最高 当局”之下，由其制订措施统一取消了各成员国煤钢工业产品贸易中的一切限制。 在这之后的经济一体化过程中，欧洲共同体也是通过统一的宏观管理和完善的监 督机制来推动完成的，“共同机构”在设计出台经济政策时，首先征询各成员国 的意见，包括有关国家民众的意见，但一旦得到有关国家议会的批准，将具有权 威性和强制性。因此，欧洲一体化才能顺利完成经济与货币的联盟，朝全盘一体 化的方向不断发展。 第三，来自欧盟欠发达国家与欧盟经济融合的经验 欧盟前几次扩大中，西班牙、葡萄牙、希腊是加入时间较晚、发展水平相对 落后的国家，它们在和欧盟经济融合上的经验也值得中东欧新成员国参考。 ( 1 ) 这三国加入欧盟后，积极落实欧盟确定的经济趋同标准，采取措施使各 项经济指标逐渐向欧盟平均水平靠近，通过参与共同市场和统一货币等一体化进 程，经济得到较快发展、对外贸易和投资迅速增长、与欧盟其它成员国的发展差 距逐步缩小，给中东欧新成员国和欧盟经济融合树立了榜样，增强了这些国家入 盟的信心和决心。 ( 2 ) 这三国在和欧盟经济融合过程中出现的一些问题和采取的解决办法，也 为中东欧新成员国提供了可借鉴的经验，促使中东欧新成员国探索融入欧盟经济 的更好的途径和办法。比如，这些国家在加入欧盟后，由于经济规模较小、工业 1 0 綦础相对薄弱，三国在欧盟产业分工中的地位不商，对欧盟其它成员国的依赖性 较强；劳漤力残零躲不鼗嫒热，媳会影响欠发达强家戆竞争力 ( 3 ) 落后国家能否充分分享经济一体化的成果，政府的管理效率至关重要。 参与统一枣场和赞牵联盟等区域缀济台传，罴要敖赛帮分经济主权，黠箴员国， 特别是欠发达成员国政府的管理效率、稳定协调经济发展的能力要求更高。只有 各国政策调整德囊、管理效率裹，参与一体化黪积极效巢才会爨为显著。翅反， 如果自身政策不当、管理效率低，就难以从一体化中获赫，甚至会受到负面的冲 卷。 2 、转轨国家入盟后的经济融合模式的特征 歇盟东扩的特殊性决定了中农欧薪成员国与欧盟经济融合鲍模式必然是，程 经济体制不断磨含的基础上，新成员国采用欧盟现行韵法律、法规，缩小与欧徽 农经济发展水平的差距，不断提离新成员国人民的生活水平，消除新老成员国的 矛盾，使新成员篱分享欧溯经济一体亿的成果。因此，中东欧新成员国与欧盟缀 济融合的模式表现出与欧驻以往扩大后成员国经济融合不同的特点。 第一，经济融合韵时间更长。从经济体稍韵角度看，欧盟东扩后吸收的是新 成员国是前计划经济国家，老成员国是成熟的市场经济圈家。目前新成员国经济 体镄转鞔盈已取褥阶段性进展，僚与成熟的市场经济体铷相比，仍显得极为不完 善、缺陷还很多，克服新老成员网之间的不平衡性还有个过程。像西班帮、葡麓 牙、希瑟这整国家，帮欧蕊其谴畿成受鼙邸便经济俸稍稻闻，经济融合麴过程也 已持续了2 0 多年，目前仍未完全融入欧盟，在欧熙中仍瘸欠发达国家。 第二，经济融合静难发更大。驭经济发震承平来看，西兹入箍静中零散薪城 员国和老成员国在经济总嫩、人均g d p 方面差距明显，新成员国平均水平大都处 予欧鼗平浚永乎懿s 鼹麦右，最巍翡捷克魄只及欧疆平均窳平的7 舔，灵糯欧登最 低的水平的西班牙接近。 第三，经济黩台粒过程孛矛精更多。森于中东欧薪泼爱莺多为，j 、餮、穷国， 需薅欧盟为它们提供更多的财政资助和技术援助。在欧盟预算总缴保持稳定的前 提一f ，增热绘这些霉家熬瓣政支掩，势盛减少欧缀对老成爨鬣审链予辍对较羝承 平网家的财政分配，也势必引起老成员国的不满和抵制。同时；避几年来，欧盟 和欧元医经涝低遴不振，失韭率越于较裹瓣泰乎，孛末欢赫残受灏滚徐瓣劳魂力 在入盟可以在欧盟范围内自由流动，也必然会引起老成员国的恐慌。因此，欧盟 在对毅成煲露获缮慰政毒 熬积劳旗力蜜出滚动采取了一些羧裁毪蔑定，毅残爨鹫 的农民只有在1 0 年过渡期之后才能获得欧盟的全丽的财政支持：原欧盟1 5 个成 员圜可在簸长7 年的时闻氅鑫主决定囊成受国的劳动力能露进入它髓黥藏犍枣场， 这熬过渡性措施也会对新老成员国的经济融合产生一定的负面影晌 第耀，酸鼗叁鸯静澧讫帮容缡链力瞧会霹经济聚合产生影璃。歇疆噩乏次扩大 有1 0 个国家加入，给欧盟委员会的规模、欧盟理事会的表决权分配和波决方式以 及驳鼹瓣运佟方式带慕了重大豹耱凌。翔采对敬登嚣蘸楗掏裁模秘运行方式不簿 改革，就会影响欧盟的效率；如果改革，又众口难调，大国和小国都肖各自的打 簿。困戴，敬鼗在啜救了孛东黢耨成爨鋈惹怒黉在较糕戆辩瘫凌滚稔蠢予扩大喾 来的挑战。将会影响经济融合的进程。 1 2 第二章新老成员国的经济差距与经济融合中的矛盾 自上世纪9 0 年代初发生剧变厢，中东欧新成员国就期盼能早同加入欧盟，并 必北进行了艰难粒转软。健从计划经滂体测过渡到黢显艨要求熬露场经济俘割势 非易事，需要长时间的适应与调熬。由于经济转轨的初始条件以及自身襻在的体 制鄹结构闯题，中东欧毅成员国赘在经济上接近欧盟平均求乎还l 耄困难，在诲 多方面和敝盟仍存在着较大的差躐。另外，因在农产品分配、结构基金分享上新 老成员国仍存在较大的矛鹰，真疆实现与欧盟经滂麴融合遴德对疆。 一、中东欧新成员国自身面临的经济问题 在经历了十五年艰难曲折的经济转轨之后，中东欧新成员国的市场缀济体制 已霹步建立荠茇撂 筝臻，冬矮经济疆抵鸯了较大熬提褒，经济笈袋窳平邑基奉逸 到或超过剧变前的水平。特别是进入2 1 世纪后的最初几年内，凭赣对入盟的良好 颈矮，这黢嚣家经济发震逐速，经济增长率夔显麓手欧袋豹平均承平，戒隽鼗溅 经济发展中的一个亮点。但纵观羧个经济转轨过稷，我们可以看出，在中东欧经 济转软与入显夔鸷爱，仍窍诲多翊题可以慧结经验，啜联教训。蠢些运鼷甚至藏 为制约中东欧新成员国经济进一步发展的瓶颈，必然会影响其融入欧盟经济的进 程。 ( 一) 私有化的负瑟影响 私有化是中东欧新成员国经济转轨的一个重要内容。剔9 0 年代末期，波、匈、 捷簿国的私存化已大致结窳，秘有成分在豳民经济中於比蓬都超_ l 璧了5 0 篱，鬼建立 市炀经济体制配置初始产权的任务几近完成。但从整个私有化进程来看，这些在 取肖化的路径选择细最终缱果上表现出的一些闻题。不自& 不对其经济的发展秘经 济融合产生一定的影响。 l 、私肖化路辍选择中的一些失误，增加了国家的财政负担。 波兰私有纯前期表现出的一一个突出特点，是缀济效益良好的赢利企业首先被 私存化了。这固然是与政府决策者的激进私有化思想有关，更重骤的还与波兰企 煦中工会力量强大、政府不得不迁虢企业内部职工的意志有关。9 越是赢利的企业， 其职工就越倾向于积极的私有化。亏损企业的职工则更希耀依靠政府的像护，获 褥烫多豹 菇占，反对国家嘏开包袱。这样的路径选择带来的一个露矮后栗，就是 赢利企业私有化后带来的财政收入，基本上被补贴亏损企业的财政支出抵消了。 将确是当波兰在挎髑年经济增长速度敖 蔓豹对候，效益露好的企照已基本被私有 化完了，亏损企业的数量却与r 惧增，那么国家财政就会陷入不堪负担的境地。 捷克式的“大众私有化”带来的问题也不小。尽管按照“在起点平镣的基础 上技型爱寝静辑毒蠢，在援襄乎簿熬基臻上撬别矮逶合懿掰骞者”戆憨鼹，透过 证券式私有化把国有疑产无偿地分配给本国全体成年公民而进行了快速的民主化 产权改萆，但是无偿分配既不能绘国家财政增加收入，也不能给被私有化的企业 带来掰的投资。另一方瑟，由于私鸯讫过程中发放的投资券大多为投资麓众控毒， 大多数躺投资基金又受到银季亍的控制，许多众数又欠下了镊行大量靛债务，锻行 又不愿意企业破产，一些低效益的企业仍维持下来了。银杼、投资基金与企业三 者密切联系造成了一种不透明的管理制度，加上捷克的企业破产法不完蒋，许多 效益低下熬寒愁考纯阑袁金整没努及瓣楚破产、清理，爨黥获褥鏊家戆麓欢蛰韵， 加剧了原本已捉襟觅肘的财政困境。” 2 、私有化过程中外国资本广泛参与，加深了对外资的依赖程度 程经济转孰时麓，电子国杰笼法提供足够熬瓷金来推镄蘑畜企监蛉掰舂裁改 造，中东欧新成员潮都先后把鼓励帮吸弓| 雏嚣资本参与私餐化进程作为撼动经济 转轨的煎耍手段，匈牙利更是实行了“面向外资全卖光”的政策，将产权改革和 国际融资结合起来。 ( 1 ) 终国资零遴过竞魏莺考瓷产，广泛参与器毒纯逡稷，凡乎已按期了这些 国家的许多重要产业和部门，导致外资化倾向严重和比例过高，以致波兹南斯基 发出了私有化一举把中东欧新成员国带入“附涡资本主义”深渊的感叹。 在波兰，1 9 9 l 1 9 9 2 年第一耱股票公开上枣，楚了营战爨捷，当局零遗+ 多 家经济散盏最好的大溅国有企选上市推卖，结采没有一家潜入本国入手中，全部 被外国人买去。1 9 9 9 年是波兰大规模拍卖大型圆企的高潮年。法国公司收购了电 信公司，德国公司收购了发电、煤炭、钢铁公耀，意大利嚣驻特收购了辩黑汽车 公司。”滚兰银行并资参与豹篦秘穗徭蔫，1 9 瓣2 0 0 0 年努鬻投资者翻蠢超过7 5 蒋 的波兰锻行资产。” 在捷克也存在类似的情况。1 9 9 9 年开始，捷克改变了大众私有化初期对外资 进入敬髂枣争睦障碍，羚炎赡买企照及英骚织约势头开始主秀。到2 0 0 1 年，夔羞最 大的商娩银行k o m e r c n ib a n k 出售给法唇兴业锻行( s o c i e t eg e n e r a l e ) ，捷克实 际上完成了国有商业银行的私有化，并大幅提升了本国银行蚍中外资所占的比例， 外资占撼克银行总资产的比率超越了8 嘛。” 镩牙鬟熬渚形弼疆为突密。1 9 9 2 一1 9 霉，矮萤投资者瓷镯牙翻采矿娥总资本 巾的比例从1 5 5 上升到4 9 6 ，在加工工业中的比例从2 3 4 上升到5 1 1 ， 在机械工业中的比例从o 3 上升到2 1 4 ，在建筑业中的比例从2 1 3 上升到 4 l ，4 e 到挎9 8 年痰，在每牙程锻牙系统的瓷产稳残中努溷资产爨占魄铡已达 6 0 4 。“匈牙利原有的国有企业已有五分之四落入外国资本之手，在全翻最大的 2 0 0 家企业中，荫1 l o 家殴被外国资本完全控制。 截至2 0 0 3 年，波、镯、捷的工业部门、镄行等金融部门资产的约7 0 扣8 麟 被矫国入鬻走，不仅造成困有瓷产大量流失、限制了民族资本的发展规模，而且 馊这些霆蒙经滚发震 琵大攘度上镶羧于辨蜜。( 冤袭一) 菠磐裴蒂穰裂菠掰蠢，“改 革十年蘑，从平均意义上潦看，这然国家今天比转孰之魏更穷了”。“ 表一：终资锻 亍数整占银行憨数戆魄爨( ) 1 9 9 8 1 9 9 92 玲2 0 0 l凇 波兰5 5 ，66 4 1 3龉o6 s 。4 为。3 匈牙利 6 3 66 7 47 8 67 5 6 7 1 1 撬宠3 7 35 舀66 3 j7 1 97 6 3 斯洛伐克4 0 。74 4 06 0 96 8 48 3 3 资辩来漂：t r 矗n s i i o nr e p o r t2 4