（产业经济学专业论文）德阳装备制造业企业网络研究.pdf

， t 内容摘要 企业网络是介于市场与一体化的科层组织之间的中间组织形态， 它的具体表现形态多样化，包括：虚拟企业、外包制、企业集团、战 略联盟、企业集群等等。企业网络与市场和科层组织一样，也是一种 资源配置和生产组织方式。不同的是，市场依赖价格机制配置资源， 科层组织依赖权威的计划或命令配置资源，而企业网络是依赖企业之 间的合作机制来配置资源。 在技术经济社会等外部环境因素变化的诱导下，企业结网现象于 最近几十年大量出现，：并引起社会学家和经济学家的重视。企业网络 理论于2 0 世纪8 0 年代中后期逐渐形成。 本文选取四川德阳装备制造业企业网络为实证研究对象。德阳装 备制造业在全国占有重要地位，产业内核心企业与中小协作配套企业 之间形成了较稳定的合作关系。这种关系，既不同于纯粹的市场关系， 也不同于一体化组织内部的关系，而是一种典型的企业网络治理方式 之下的基于价值链的核心能力的互补与整合。 本文通过对德阳装备制造业企业网络的考察，在企业网络的形成 动因、企业网络与市场和企业相区别的性质、企业网络的治理机制等 方面进行了探索。 对上述这些问题的研究，有助于企业网络的实践，也有助于政府 部门制定相关的政策，最终有利于整个社会资源配置效率的提高。 本文的主要内容及结构安排如下： 第一章提出企业结网的现象，重点介绍德阳装备制造业企业网络 及其特征。首先介绍企业网络的主要形式( 虚拟企业、外包制、企业 集团、战略联盟、企业集群等) 的内涵。其后从两个方面较为详细地 考察了德阳装备制造业企业网络的结构：网络的节点企业情况以及节 点企业之间的联结模式。节点企业分为大型核心企业和中小配套企业。 联结模式可分为产业链主导的联结模式和竞争合作互动主导的联结模 式。 第二章研究企业网络的形成动因与效率边界。企业网络形成的根 本原因在于企业对网络化效率一一网络化所带来的净收益一一的追 求。故可以将企业网络化纳入到制度变迁理论的统一框架内来分析。 网络化的净收益等于网络化的收益与网络化的成本的差值。网络化的 收益具体包括：市场交易费用的节约、科层组织内部交易费用的节约、 分工经济( 与科层比) 、协同效应( 与市场比) 、网络创新能力等。网 络化的成本包括协调成本、妥协成本、刚性成本和整合成本等。网络 化的正的净收益将可能促使企业网络的形成。本章同时分析了提升企 业网络效率的外部环境因素：知识经济的崛起、信息技术的发展以及 顾客需求多样化。 在分析企业网络化的效率之后，本章借鉴威廉姆森建立企业效率 边界模型的思路，建立了企业网络的效率边界模型。 第三章探究德阳装备制造业企业网络的性质。该网络以及一般意 义上的企业网络与市场和企业相区别的性质在于基于价值链的企业间 合作。这种合作是网络内节点企业核心能力的互补与整合。这种合作 由企业之间的特殊的契约集明示契约与暗示契约( 隐含契约) 于 一身的关系型契约来建立。本章最后从以下几个方面对企业网络 与其它资源配置方式进行了比较：不确定性、交易频率与资产专用性 程度、核心能力互补与整合、社会网络。 第四章分析德阳装备制造业企业网络的治理机制。本章重点从两 个方面分析促进德阳装备制造业企业网络稳定运行的治理机制：核心 企业机会主义行为的抑制以及不完全信息动态博弈理论中的k m r w 声誉模型的应用。对于核心企业机会主义行为的抑制，本章以降低机 会主义概率为目的提出两个方面的机制：改变机会主义收益的概率分 布的机制以及提高机会主义成本的机制。改变机会主义收益概率分布 的机制包括：长期契约、中小配套企业的合作机制、建立多向协作关 系。提高机会主义成本的机制包括资产抵押的自增强机制和信誉的自 增强机制。k m r w 声誉模型可以用来解释不完全信息重复博弈中的合 作行为。这种合作行为在现实经济世界中存在着大量类似于德阳装备 制造业企业网络的案例。 j i 鼻 户 第i 章对德阳装备制造业企业例络实际运行的效率进行了评价。 评价从三个方面展开：交易费用的节约、分工经济与协同效应、创新 能力。 本文最后，即第六章对德阳装备制造业企业网络中的一个典型子 网络二重协作配套企业网络以案例分析的方式进行研究。对 该网络的研究可以进一步佐证本文有关企业网络的形成原因、性质、 治理机制等方面的观点。 f 本文的创新之处在于： 飞 1 认为企业网络区别于市场和一体化科层组织的独特的性质在于 基于价值链的企业间合作。这种合作由企业之间的的关系型契约来建 立。本文通过案例分析的方式较为详细地考察了这种关系型契约的特 点。 2 将企业网络的形成纳入到制度变迁理论的框架内进行分析。提 出企业网络形成的根本原因在于对企业网络化效率的追求。同时，从 收益和成本两个方面提出企业网络化效率的分析框架。 3 在提出企业网络化效率分析框架的基础上，借鉴威廉姆森的企 业效率边界模型，构造了企业网络效率边界的模型。该模型的中心思 想是，以交易对网络效率的边际贡献作为判断交易是否应纳入网络治 理的标准。并具体分析了判断标准所涉及的几个方面。 4 建立了抑制核心企业机会主义行为的分析框架。该框架从收益 和成本两个方面分析了降低核心企业机会主义概率的治理机制。 关键词：企业网络资源配置制度德阳装备制造业 、 r ： 、 k k a b s tr a c t t h e e n t e r p r i s e - - n e t w o r k i so fi n t e r m e d i a t e - o r g a n i z a t i o nw h i c hi s s i t u a t e db e t w e e nt h em a r k e ta n di n t e g r a t e de n t e r p r i s e e n t e r p r i s e n e t w o r k ， b e i n gs i m i l a rt ot h em a r k e ta n de n t e r p r i s e ，i sac e r t a i nk i n do fm o d eo f r e s o u r c e d i s p o s i t i o na n dp r o d u c t i o n o r g a n i z a t i o n t h ed i f f e r e n c ei st h a t ，i n o r d e rt o d i s p o s er e s o u r c e s ，t h ee n t e r p r i s e n e t w o r kd e p e n d s o nt h e c o o p e r a t i o nm e c h a n i s m ，w h i l et h em a r k e tt u r n st op r i c e m e c h a n i s m ，a n d t h ee n t e r p r i s e ，t h ep l a no ro r d e rf r o mt h ea u t h o r i t y b e i n gi n d u c e db yt h ec h a n g e so fe n v i r o n m e n ts u c ha st e c h n o l o g y , e c o n o m y a n ds o c i e t y , t h ee n t e r p r i s e n e t w o r k se m e r g eb yah u g es c a l e a n d t h i sp h e n o m e n o ni s p a i da t t e n t i o nb ys o c i o l o g i s t sa n de c o n o m i s t s t h e t h e o r yo fe n t e r p r i s e n e t w o r ki sf o r m e dg r a d u a l l yf r o mt h e19 8 0 s t h i sd i s s e r t a t i o ns e l e c t st h e e n t e r p r i s e n e t w o r k o f e q u i p m e n t - - m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y o fd e y a n gc i t ya st h e o b je c t f o r a n a l y z i n g t h ec o o p e r a t i o nb e t w e e nt h ec o r ee n t e r p r i s e sa n dt h es u p p l i e r s i ss t e a d y a n dt h ec o o p e r a t i o n ，b e i n gd i f f e r e n tf r o mt h er e l a t i o nf o u n di n t h em a r k e to rt h ee n t e r p r i s e ，i so fc o m p l e m e n t a t i o na n di n t e g r a t i o no fc o r e a b i l i t i e s t h r o u g ht h er e s e a r c ha b o u tt h ee n t e r p r i s e n e t w o r ko fd e y a n g ，t h i s d i s s e r t a t i o n e x p l o r e s s u c h a s p e c t s a st h e f o r m i n g r e a s o n ，n a t u r e ， g o v e r n i n g m e c h a n i s m o f e n t e r p r i s e n e t w o r k a n ds oo n a n ds u c h e x p l o r i n gi sh e l p f u l t o t h e p r a c t i c e o fe n t e r p r i s e n e t w o r k ，a n di sa l s o h e l p f u li nt h ep o l i c y d e c i s i o np r o c e s so ft h eg o v e r n m e n t t h em a i nc o n t e n ta n dt h es t r u c t u r eo ft h i sd i s s e r t a t i o na r ea s f o l l o w i n g t h ef i r s t c h a p t e rd e s c r i b e st h ep h e n o m e n o no fe n t e r p r i s e n e t w o r k a f t e rt h ed e s c r i p t i o no fv a r i a b l ef o r m so fe n t e r p r i s e n e t w o r k ，t h i sc h a p t e r f o c u s e so nt h es t r u c t u r e o ft h e e n t e r p r i s e n e t w o r k o f e q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yo fd e y a n g t h es t r u c t u r ei sa n a l y z e di n t w oa s p e c t s o n eo ft h ea s p e c t si st h es t a t u so ft h en o d e so ft h en e t w o r k ， w h i c hc a nb e d i v i d e di n t ot w oc a t e g o r i e s ，t h e ，c o r ee n t e r p r i s ea n dt h e s u p p l i e r s t h eo t h e ro n eo ft h ea s p e c t si st h ej o i n tp a t t e r no ft h en o d e s ， w h i c hi n c l u d e st h ev a l u e c h a i njo i n tp a t t e r na n dc o m p e t i t i o n c o o p e r a t i o n jo i n tp a t t e r n t h es e c o n dc h a p t e re x p l o r e st h er e a s o no ff o n n a t i o na n dt h ee f f i c i e n t b o u n d a r yo fe n t e r p r i s e n e t w o r k t h er e a s o no ff o r m a t i o nl i e s i nt h e p r o m o t i o no fe f f i c i e n c yo ft h ee n t e r p r i s e n e t w o r k s ot h ef o r m a t i o no f e n t e r p r i s e n e t w o r k c a nb e i n t e r p r e t e d b y t h e t h e o r y o f i n s t i t u t i o n t r a n s i t i o n t h i s c h a p t e ra l s op u t f o r w a r dam o d e lo fe f f i c i e n t b o u n d a r yo f e n t e r p r i s e n e t w o r k r t h et h i r dc h a p t e ri n q u i r e si n t ot h en a t u r eo fe n t e r p r i s e n e t v , ，o r k t h e n a t u r eo fe n t e r p r i s e n e t w o r k ，w h i c hd i s t i n g u i s h e st h ee n t e r p r i s e ne t w o r k f r o mt h em a r k e to rt h ee n t e r p r i s e ，l i e si nt h ei n t e r - e n t e r p r i s e c o o p e r a t i o n w h i c hi sb a s e do nt h ev a l u e c h a i n a n ds u c hc o o p e r a t i o ni sm a i n t a i n e db y s p e c i a lc o n t r a c tw h i c he x i s t si nt h en e t w o r k t h es p e c i a lc o n t r a c ti so f r e l a t i o n c o n t r a c t c o n s i s t i n g o ff o r m a lc o n t r a c ta n di n f o r m a lc o n t r a c t ( i m p l i c i tc o n t r a c t ) t h ef o u r t h c h a p t e r a n a l y z e sg o v e r n i n g m e c h a n i s m o ft h e e n t e r p r i s e n e t w o r k o f d e y a n g f i r s t l y , t h i s c h a p t e ra n a l y z e s t h e m e c h a n i s mo fc u r b i n gt h eo p p o r t u n i s mo ft h ec o r ee n t e r p r i s e s s e c o n d l t h i s c h a p t e ra p p l i e st h ek m r wm o d e lo ft h et h e o r yo fg a m et o t h e e n t e r p r i s e n e t w o r ko fd e y a n g i no r d e rt oc u r bt h eo p p o r t u n i s mo ft h e c o r ee n t e r p r i s e s ，s o m ec e r t a i nm e c h a n i s m s ，i n c l u d i n gl o n g t e r mc o n t r a c t ， c o o p e r a t i o nm e c h a n i s ma m o n gs u p p l i e r sa n dm u l t i p l er e l a t i o n sb e t 、v e e n t h ec o r ee n t e r p r i s e sa n dt h es u p p l i e r ss h o u l d b ei n t r o d u c e d t h ek m r w 2 ：1 ， ， 3 j r i r o o d e lc a nw e ll i n t e r p r e t t h e s t e a d yc o o p e r a t i o nb e t w e e nt h ec o r e e n t e r p r i s e sa n dt h es u p p l i e r s t h e f i f t h c h a p t e r e s t i m a t e s t h er e a l e f f i c i e n c yo ft h e e n t e r p r i s e n e t w o r ko fd e y a n g t h ee s t i m a t i o ni n c l u d e s t h r e ea s p e c t s ， s a v l n g s o ft r a n s a c t i o n e x p e n d i t u r e ，e c o n o m yo fl a b o r d i v i s i o n - c o o r d i n a t i o ne f f e c ta n di n n o v a t i o na b i l i t y t h el a s tp a r to ft h i sd i s s e r t a t i o nb r i n g sf o r w a r dap e r l e c te x a m d l eo f e n t e r p r i s e n e t w o r k ，e r z h o n g s u p p l i e r sn e t w o r k t h ee x a m p l eh e r et e s t i f i e s t h ev i e w p o i n t so fe n t e r p r i s e n e t w o r ko ft h ed i s s e r t a t i o n t h ei n n o v a t i o no ft h ed i s s e r t a t i o nl i e si n ： 1 t h e d i s t i n g u i s h e dn a t u r eo ft h e e n t e r p r i s e n e t w o r ki st h e i n t e r r - e n t e r p r i s e c o o p e r a t i o nw h i c hi sb a s e do nt h ev a l u e c h a i n a n ds u c h c o o p e r a t i o ni sm a i n t a i n e db yr e l a t i o n c o n t r a c t s 2 b r i n gt h ef o r m a t i o no fe n t e r p r i s e n e t w o r ki n t ot h ef r a m e w o r ko f i n s t i t u t i o n - t r a n s i t i o n _ t h e o r y t h ek e yr e a s o no ft h ef o n n a t i o no f e n t e r p r i s e n e t w o r k1 st op u r s u et h ep r o m o t e de f f i c i e n c yo ft h en e 觚o r k 3 p u tf o r w a r dt h em o d e lo fe f f i c i e n tb o u n d a r yo f e n t e r p r i s e - n e t w o r k t h em a r g i n a lc o n t r i b u t i o no fat r a n s a c t i o ni sc o n s i d e r e dw h e nw e j u d g ei f t h et r a n s a c t i o ns h o u l db ei n c l u d e di nt h en e t w o r ko r n o t 4 c o n s t r u c taf r a m e w o r ko f a n a l y s i st oc u r bo p p o r t u n i s mo ft h ec o r e e n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：e n t e r p r i s e n e t w o r k ，r e s o u r c e d i s p o s i t i o n ， e q u i p m e n t 。m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y ( 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：樊玉然 2 0 0 6 年4 月i 8 日 导言 企业网络，作为介于市场与企业之间的中间组织形态，在现实经 济世界中早已存在且具有多种形态，如虚拟企业、外包制、企业集团、 战略联盟、企业集群等。企业网络属于组织问协调的范畴。根据亚当嘶 密和钱德勒将市场与科层组织分别称作“看不见的手”和“看得见的 手”，埃德兰逊将组织间协调形象地称作“握手( h a n d s h a k e ) ”。 由于经济技术外部环境的变化，企业网络的各种形态于最近几十 年大量出现，且引起了社会学家和经济学家的重视。事实上，较早对 企业结网现象进行研究的是社会学。2 0 世纪8 0 年代，新经济社会学 在西方兴起。随着该学科的兴起及其嵌入性、社会网络与社会资本等 核心概念的提出与发展，企业网络现象开始进入研究视野。 学术界对企业网络这种中间组织形态的系统研究开始较晚，只有 二十多年时间，故企业网络理论正在发展之中，很多领域尚待深入研 究，如企业网络的性质、运行机制等等。 本文选取德阳装备制造业企业网络为实证研究对象。该企业网络 具有多核心的结构特点，即网络由几家大型核心企业与一群为其作协 作配套的中小企业构成。这种协作配套关系既不同于纯粹的市场关系， 也不同于一体化的科层组织的内部关系，而是具有着威廉姆森所说的 关系型缔约活动的特点。 在研究思路上，本文将循着企业网络现象企业网络形成动因 企业网络性质企业网络的治理这一逻辑线索展开对企业网络 的研究，以期得出一些对企业网络的规律性认识。 在研究方法上，本文采取实证研究与经济学理论解释相结合的方 式。为深入确切了解德阳装备制造业企业网络的实际运作状况，本文 作者在德阳市统计局、德阳市经委、德阳装备制造业龙头企业通过查 阅资料、访谈的方式作了大量调研，收集了详实的第一手资料。在此 基础上，选取合适的经济学分析范式对现象进行解释，具体包括，从 契约的特殊性角度探讨了企业间合作这一企业网络的性质；在制度变 迁理论框架内探究了企业网络的形成动因；运用不完全信息动态博弈 理论以及从降低机会主义概率的角度来考察企业网络的治理。 对企业网络的理论研究的意义在于用以指导企业网络的实践以 及政府部门相关政策的制定。由于企业网络的理论研究尚未成熟，故 进行这方面研究其难度是比较大的。本文从对德阳装备制造业企业网 络的实证研究中所提出的理论解释属于一种探索，尚有待实践的进一 步检验。 第一章德阳装备制造业企业网络及其结构 市场与企业是可相互替代的两种配置资源的制度安排。然而，随 着经济、社会及技术的发展，出现了大量的兼具市场与企业特点的中 间组织形态企业网络。实践的发展，促使对资源配置制度安排的 认识从市场企业“二分法”向市场、企业网络、一体化科层组织“三 分法”演变。 第一节企业结网与网络形态 企业作为一种生产组织方式，其内部治理结构及规模随环境的变 化处于不断发展演变之中。 钱德勒( c h a n d l e r ，1 9 7 7 ) 考察了美国企业的治理结构发展历史， 发现了从单部门结构向多部门结构的发展趋势。单部门结构由一个管 理单位与几个功能部门组成。这种结构顺应了当时企业迅速增长及资 源积累的需要。多部门结构( 即m 型结构) 于2 0 世纪2 0 年代初出现， 该结构由一个总公司机构与几个以产品为基础的或地方性的分支机构 组成。杜邦、通用汽车等许多大公司将这种新形式发展成型。多部门 结构的出现，顺应了企业实行多样化经营的需要。 在企业规模方面，在西方工业革命后相当长的历史时期中，一体 化趋势一直占据支配地位。1 9 世纪末到2 0 世纪初，企业兼并的趋势 极为明显。在最近的二三十年中，发达国家的企业出现了非一体化的 趋势。实证数据显示，1 9 8 0 年到1 9 9 0 年的1 0 年间，财富5 0 0 家大 公司的1 4 通过被接收或肢解的方式消失了。并且，这5 0 0 家公司的 多样化经营水平在l o 年内下降了1 3 。张永生( 2 0 0 1 ) 通过对o e c d ( 经济合作与发展组织) 的统计资料的研究得出结论：法国、德国、 英国、日本和美国的工业企业平均规模随时间的变化趋势基本上呈现 倒u 形，发生转折的时期在6 0 、7 0 年代。 伴随企业规模缩减而产生的，是企业间结网现象。由企业间结网 而形成的企业网络是一种介于市场与一体化企业之间的中间组织形 态，在现实经济生活中，表现为多样化的具体形态，主要分为：虚拟 企业、外包制、企业集团、战略联盟、企业集群等。 虚拟企业是由不同企业构成的响应灵捷生产的虚拟组织。组织中 的各企业分担整个项目的一个或多个子任务，且各企业间密切交流、。 相互合作、协调。戴尔公司是虚拟经营理念的典型实践者。戴尔公司 建立起了整合顾客、员工、供应商的包含各种功能的组织，并与供应 商实现了高度的信息共享，对供应商的需求订单能精确地反映戴尔每 日的需求，技术开发也由供应商派出的技术人员协助进行。通过各种 功能的虚拟整合，戴尔实现了对市场的快捷反应。 外包( o e m ) 式网络化经营于2 0 世纪8 0 年代以来大量出现，并 且外包的程度越来越彻底。这种经营方式是将某些生产环节，主要是 制造环节，从原来的一体化企业中分离出来，外包给专门的制造企业。 许多国际著名的大公司采取了这种经营方式。例如，耐克公司将9 7 的产品加工业务外包给了东南亚地区的工厂。公司本部主要进行设计、 试验与营销等业务。爱立信将几乎全部的手机制造业务交给在小电器 生产方面独具优势的一家新加坡企业。 供应链准一体化协调也是一种企业网络形式，它是供应链( 价值 链) 上各环节的供应商所建立的一种稳定密切的合作伙伴关系。 企业集团的主体是由产权纽带联结的母子公司系统，此外，还包 括主体通过市场契约纽带与集团非紧密层的联结。 战略联盟早已有之，其大规模的兴起是在2 0 世纪7 0 年代。战略 联盟是企业间为实现共同战略目标而作出的一种长期合作的制度安 排，是相关企业通过合资联营或协议而形成的松散组织。1 9 7 9 年福特 汽车公司与马自达汽车公司结成的企业联盟、1 9 9 2 年飞利浦与松下公 司缔结的联盟都是战略联盟成功的案例。这些联盟为结盟各方带来了 丰厚收益。 企业集群是产业的空间集聚现象，是依据专业化分工与协作关系 建立起来的在地理空间高度集中的产业组织形式。企业集群是一种有 利于创新与提高产业竞争力的制度安排。 。 第二节德阳装备制造业企业网络 四川德阳装备制造业企业网络是本文进行实证研究的对象。德阳 装备制造业，特别是其中的通用设备制造业、专用设备制造业和电气 机械及器材制造业，核心能力强，在国内市场的竞争力也较强。德阳 的装备制造业已经形成显著的产业集群现象，并且，聚集经济效应和 区域发展的极化效应正在积极促进其进一步的集聚。德阳装备制造业 产业集群的内部结构特点是，三大龙头企业( 二重、东电和东汽) 、其 他几个核心企业( 如川油宏华) 以及为核心企业作协作配套的3 0 0 多 家中小企业密切分工协作，结成典型的企业网络的生产组织形式。 所以，选取德阳装备制造业企业网络作为本文的实证研究对象是 恰当的、有价值的。 一、德阳装备制造业的发展历史及区域专业化程度 1 发展历史 四川省德阳市是地级市。德阳区位优势明显，基础设施完善，地 处成都平原腹地，是成( 成都) 一德( 德阳) 一绵( 绵阳) 高新产业 带的重要组成部分。 4 2 0 世纪5 0 年代，国家的“三线建设”将四川德阳定位为“母机 工业基地”，先后建成了中国第二重型机械集团公司( 二重) 、东方电 机股份有限公司( 东电) 和东方汽轮机厂( 东汽) 等一批关系国家安 全和国民经济命脉的国有大型骨干企业。形成了我国最大的重型机械 和动力设备的研发能力和制造能力，在全国装备制造业中占有突出的 重要地位。4 0 多年来累计生产水轮发电机组、汽轮发电机、电站铸锻 件、大型连铸连轧设备、重型锻压设备、大型船用锻件分别占全国总 产量的1 3 、1 4 、1 2 、1 3 、1 5 、1 5 。 随着市场经济体制的逐步完善以及装备制造业市场的转旺，德阳 1 装备制造业是为国民经济各部门提供技术装备的各制造工业的总称。按照国民经济行业分类与代码 ( g b t 4 7 5 4 2 0 0 2 ) ，装备制造业包括六个行业( 二位数的大类) 中生产投资类产品的部分，这六个大类行业 包括：通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、通信设备、计算 机及其他i 乜子设备制造业和仪器仪表及文化、办公用机械制造业。装备制造业具有产业关联度高、需求的收 入弹性人、对经济增长带动促进作用强以及对国家积累和社会就业贡献大等特点。 5 逐渐聚集起一批为三大龙头企业作协作配套的中小企业，形成显著的 装备制造业产业集群现象。2 0 0 5 年末，全市装备制造业中小配套企业 超过3 0 0 家，其中规模以上企业1 6 6 家( 不包括三大龙头企业、川油 宏华和德阳电缆) 吵。 基于德阳装备制造业的发展现状，当地政府提出，到2 0 1 0 年，将 德阳建成以重大成套技术装备和现代新兴装备为特色的中国重大技术 装备制造业基地。 2 区域专业化程度 本文采用区位商法对德阳装备制造业的专业化程度进行定量分 析。 区位商的计算公式为： 式中，l q ；为j 地区i 产业的区位商，x i 为j 地区i 产业的经济活 动水平( 以总产值、增加值或就业水平等表示) ，x 为j 地区所有产 业的总水平，x u 为基准经济( 通常为全国) i 产业总水平，z z x i 为 基准经济总水平。 若l q i i 1 ，说明j 地区i 产业所占份额比全国i 产业所占份额大， 若全国各区域消费水平和结构一致，则j 地区i 产业有部分产品输出， 这说明i 产业专业化程度较高，有可能成为区域主导产业。l q i i 的值越 大，i 产业的专业化程度就越高，其转化为主导产业的可能性就越大。 本文对2 0 0 4 年德阳装备制造业的企业单位数、资产总计、全部从 业人员和主营业务收入等主要经济指标的区位商进行了计算。计算结 果见表1 1 。需指出，为保持各主要经济指标在各行业的统计口径的 一致性，计算中只考虑工业行业。 数据来源于本文作者于德阳市经济委员会所作调研。 6 表l l 悠：i i 装箭制造业上婪；- 济指枷：i j 0 区位向 ( 2 0 0 4 年规模以上企业) 全部从业人员 指标 企业单位数 资产总计主营业务收入 年平均人数 绝对数区位绝对数区位绝对数区位绝对数区位 行业( 个) 两 ( 万元) 商 ( 人)商 ( 万元)商 通用设备 4 21 0 0 1 1 1 8 5 1 25 o o1 1 7 3 2 1 4 0 3 3 0 5 7 l2 2 5 制造业 专用没备 2 8 1 2 56 0 5 0 3 73 6 71 8 0 1 03 6 73 2 9 6 3 24 5 0 制造业 交通运输 设备制造 1 8o 7 57 7 5 5 0o 1 46 1 7 40 8 05 1 5 7 90 1 4 业 电气机械 及器材制 2 50 8 08 7 9 4 6 73 2 01 1 5 6 01 4 03 4 5 2 3 81 8 0 造业 通信设备、 ， 计算机及 其他电子 30 3 36 0 0 00 0 0 4 9 0 0 0 0 2 7 7 3 0 0 0 设备制造 业 仪器仪表 及文化、办 31 0 07 7 4 90 0 02 9 20 0 05 6 7 lo 0 0 公用机械 制造业 装备制造 1 1 90 8 82 6 9 4 3 1 51 7 84 8 2 5 81 1 21 0 6 5 4 6 40 9 4 业合计 全部工业 5 7 35 6 7 0 4 3 51 6 3 8 3 23 6 6 9 4 0 8 合计 资料来源：德阳统计年鉴一2 0 0 5 、中国统计年鉴一2 0 0 5 ；区位商由本文作者计算得出。 对表1 一l 中的区位商进行分析，可得出如下结论： ( 1 ) 德阳装备制造业中的通用设备制造业、专用设备制造业和电 气机械及器材制造业这三个大类行业的专业化程度较高。这三个大类 行业各主要经济指标，特别是资产总计和主营业务收入的区位商远大 于1 ，表明这三个大类行业的专业化程度较高，且远高于全国的平均 水平。 ( 2 ) 交通运输设备制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制 造业和仪器仪表及文化、办公用机械制造业这三个大类行业的专业化 程度远远低于全国的平均水平。 德阳装备制造业的上述特点是由其装备制造业的企业网络的结构 所决定的。从主要产品的角度看，三大龙头企业二重、东电和东汽分 别属于专用设备制造业、电气机械及器材制造业和通用设备制造业。 三大龙头企业在各自所属行业具有较强核心能力，在国内市场具有较 强竞争力，并因此带动了一大批协作配套企业的发展。 二、德阳装备制造业企业网络结构 深入研究德阳装备制造业的产业集群，会发现产业集群内部的企 业结网现象。企业之间结网形成了企业网络。德阳装备制造业企业网 络的结构如图1 1 所示。 一一卜 竞争合作互动主导的联结模式 二今产业链主导的联结模式 图l l 德阳装备制造业企业网络的结构 德阳装备制造业企业网络是一种多核心的结构。以下将分析该网 络的节点企业的特点以及节点企业之间的联结模式。 1 节点企业情况 德阳装备制造业企业网络的节点可按其在网络中的地位分为两大 类：核心企业与非核心企业( 协作配套企业) 。 核心企业除二重、东电和东汽之外，还有几个销售收入过亿的企 业，如川油广汉宏华有限公司( 简称ji 油宏华，全国三大石油钻机生 产企业之一) 等。 二重、东电和东汽可以称为核心企业中的三大龙头企业。二重的 核心能力是大型冶炼、铸造、锻造、热处理、机械加工和装配等的研 发和生产能力。二重的产品覆盖了装备制造业的两个大类行业：通用 设备制造业和专用设备制造业。本文根据其主要产品( 如冶金设备) 将二重划归为专用设备制造业这个装备制造业的大类行业。东电的核 心能力是大型水轮机、水轮发电机、汽轮发电机、交直流电( 动) 机 以及相关控制设备的设计和制造。东电属于电气机械及器材制造业这 个装备制造业的大类行业。东汽的核心能力为大型火电汽轮机、核电 汽轮机开发研制和生产# 。东汽属于通用设备制造业这个装备制造业的 大类行业。 三大龙头企业在德阳装备制造业企业网络中的核心地位是由其核 心能力决定的。核心能力是长期积累形成的异质的难以复制的创新及 生产等能力，它是长期的可持续的竞争优势的来源。三大龙头企业的 核心地位可通过其工业增加值、销售收入和利润总额在德阳装备制造 业中的比重反映出来，如表1 2 所示。 表l 一2 三大龙头企业2 0 0 5 年主要经济指标 及其在德阳装备制造业中的比重 指标工业增加值销售收入利润 绝对数 比重 绝对数 比重 绝对数 比重 企业 ( 万元)( )( 亿元)( )( 万元)( ) 二重 9 5 9 1 51 5 9 93 0 21 5 8 34 1 2 01 8 4 东电 9 6 6 5 21 6 1 l3 0 81 6 1 46 1 4 6 22 7 5 l 东汽 2 0 5 0 0 03 4 1 74 52 3 5 91 0 0 0 0 04 4 7 6 合计3 9 7 5 6 7 6 6 2 71 0 6 5 5 5 6 1 6 5 5 8 27 4 1 l 资料来源：本文作者于德阳市经济委员会所作调研。 2 0 0 5 年，装备制造业核心企业( 除上述三大龙头企业外，还包括 川油宏华) 对德阳工业经济增长的贡献率达到3 8 0 7 ，推动德阳工业 增长1 0 5 1 个百分点。 非核心企业主要是为上述核心企业协作配套的中小企业。2 0 0 5 年 数据来源于本文怍者f 德阳市经济委员会所作调研。 9 底，德阳装备制造业中小配套企业超过3 0 0 家，其中规模以上企业1 6 6 家( 除三大龙头企业、川油宏华和德阳电缆之外) ，资产总额7 6 7 5 亿 元，其中销售收入超亿的1 1 家。 2 网络节点之间的联结模式 ( 1 ) 核心企业之间的联结既存在着产业链主导的联结模式，也存 在着竞争合作互动主导的联结模式。前一种联结模式如，二重向东电、 东汽提供叶片、大轴等零部件。就后一种联结模式而言，由于三大龙 头企业分属不同的大类行业，竞争并不明显；合作也不明显，但因龙 头企业之间存在着技术的内在关联性以及共性制造技术，所以存在着 合作的可能性。 ( 2 ) 核心企业与其协作配套企业之间的联结模式属于产业链主导 的联结模式。核心企业与其协作配套企业之间关系密切，是典型的企 业网络治理方式之下的节点企业之间的关系。从技术经济联系来说， 这种关系属于产业链( 或价值链) 的上下游之间的产业关联关系；从 契约角度来说，这种关系属于集正式契约与非正式契约( 隐含契约) 于一体的关系型契约，具有麦克尼尔所说的关系型契约的特点：实行 的是隐含或默认契约；交易连续；交易对象相对固定和稳定，构成重 复博弈环境；契约具有自我实施的性质，更需以社会规范而不是法律 作保障。 ( 3 ) 协作配套企业之间的联结模式属于竞争合作互动主导的联结 模式。德阳装备制造业协作配套企业之间主要存在着竞争关系，但本 文作者通过调研发现了协作配套企业之间存在着另一种不可忽视的关 系合作关系，如德阳民营机械加工企业自发成立了德阳市工商联 机械制造同业商会。 数据来源于本文作者于德阳市经济委员会所作调研。 1 0 第二章企业网络的形成动因与效率边界 2 0 0 0 年开始，德阳装备制造业的核心企业的外协发展迅速，德阳 装备制造业的企业网络这种组织形态逐渐成型。德阳装备制造业企业 网络的形成是由市场环境发生变化这个诱因促使的。由于近几年投资 规模的扩大以及国家对装备制造业的重视，电力需求及各行业对“母 机”的需求大增，这对德阳的装备制造业来说是一个重大的发展机遇。 需求的扩大要求企业扩大生产能力。而在短期内扩大生产能力的较为 经济的做法就是发展协作配套网络。 ， 但是，仅从外部环境的变化分析企业网络的形成原因是不够的。 本章将建立企业网络效率的分析框架，在此基础上分析企业网络形成 的根本原因对网络化效率的追求。 第一节追求企业网络效率_ 资源配置制度变迁的动因 “三极制度框架”揭示出资源配置的三种制度安排：市场治理、 企业网络治理和一体化的科层组织治理。有研究企业网络的学者认为， 企业网