（政治经济学专业论文）基于产业集群的创新网络研究.pdf

内容摘要 随着经济全球化和新技术革命浪潮的影响，产业集群作为一种特殊的 企业空间组织形态，在经济体系中起着越来越重要的作用。产业集群的发 展经历了从传统的“劳动力密集+ 集聚经济”的模式向“知识密集+ i i 新网 络”模式的转变。而创新网络作为一种适应新的知识生产模式的组织形式， 对企业、集群、区域乃至国家的竞争力都产生了重要的影响，已成为近一、 二十年的研究前沿之一。目前，国内外对产业集群和创新网络的研究都已 取得了一定的成果，但是还没有形成一个完整的理论体系，对两者关系的 研究也比较匮乏。本文以马克思主义政治经济学思想为指导，在产业集群 理论和创新网络理论的基础上，提出基于产业集群的创新网络理论。论文 采用网络分析、系统分析、演化分析和案例分析等方法，阐述了集群创新 网络的概念、特征、功能和形成机理，系统地分析了集群创新网络内部的 运行机制和演化机制。最后通过硅谷集群创新网络的案例分析，总结其成 功的经验，并结合福建省集群创新网络存在的普遍问题，提出福建构建集 群创新网络的政策建议与发展策略。 关键词：产业集群，创新网络，集群创新网络 a b s t r a c t u n d e rt h ei n f l u e n c eo ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dn e wt e c h n i q u e r e v o l u t i o n ，i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a sas p e c i a lo r g a n i z a t i o n a lf o r mo ft h ee n t e r p r i s e s ， p l a ym o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l e si nt h ee c o n o m i cs y s t e m i n d u s t r i a lc l u s t e r s a r et r a n s f o r m i n gf r o mt r a d i t i o n a ll a b o r - i n t e n s i v ea n dc l u s t e re c o n o m ym o d et o o n et h a ti sk n o w l e d g ei n t e n s i v ea n di n n o v a t i o nn e t w o r ko r i e n t e d a sa n o r g a n i z a t i o n a l f o r mw h i c h a d a p t st o n e wk n o w l e d g e p r o d u c t i o nm o d e ， i n n o v a t i o nn e t w o r kb r i n g sa b o u tg r e a ti n f l u e n c eo nt h ec o m p e t i t i v ep o w e ro f e n t e r p r i s e s ，c l u s t e r s ，r e g i o n sa n de v e nn a t i o n s i nt h ep a s t1 0t 02 0y e a r s ，i th a s b e c o m eo n eo fn l er e s e a r c hf r o n t i e r si nt h i sf i e l d s o m ea c h i e v e m e n t sh a v eb e e n o b t a i n e df r o mt h es t u d i e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n di n n o v a t i o nn e t w o r k ，b u ta c o m p l e t et h e o r e t i c a ls y s t e m h a s n tb e e nf o r m e da n dt h e r ea r ef e ws t u d i e so nt h e r e l a t i o nb e t w e e nt h e m g u i d e db yt h em a r x i s tp o l i t i c a le c o n o m i c s ，b a s e do nt h e t h e o r i e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n di n n o v a t i o nn e t w o r k , t h i sp a p e ra t t e m p t st o e x p l o r eat h e o r yo fi n n o v a t i o nn e t w o r kt h a ti sb a s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e r s b y u s i n gt h em e t h o d ss u c ha sn e t w o r ka n a l y s i s ，s y s t e m a t i ca n a l y s i sa n de v o l v e m e n t a n a l y s i sa n dc a s ea n a l y s i s ，t h i sp a p e ri l l u s t r a t e st h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c s ， f u n c t i o n sa n dm e c h a n i s m so fc l u s t e r - b a s e di n n o v a t i o nn e t w o r k ， a n d s y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e s i t si n t e r n a l f u n c t i o n i n g m e c h a n i s m sa n de v o l v i n g m e c h a n i s m s f i n a l l y , b yc a s es t u d yo fs i l i c o nv a l l e yi n n o v a t i o nn e t w o r kb a s e d o nc l u s t e r s ，t h i sp a p e rd r a w sac o n c l u s i o n ，t a k e sp r o b l e m se x i s t i n gi nf u j i a n s i n n o v a t i o nn e t w o r kc l u s t e r si n t oc o n s i d e r a t i o n ，a n d p u t s f o r w a r ds o m e s u g g e s t i o n sa n ds t r a t e g i e sf o rt h ec o n s t r u c t i o no fi n n o v a t i o nn e t w o r kc l u s t e r si n f u j i a n k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，i n n o v a t i o nn e t w o r k ， i n n o v a t i o nn e t w o r kb a s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e r s i j 中文文摘 随着经济全球化和新技术革命浪潮的影响，产业集群作为一种特殊的企业空间组织 形态，成为世界范围内区域经济发展的重要载体，在经济体系中起着越来越重要的作用。 产业集群经过几十年的发展。经历了从传统的“劳动力密集+ 集聚经济”模式向“知识 密集+ 创新网络”模式的转变。创新网络作为一种适应新的知识生产模式的组织形式， 对集群内部形成产业优势互补、降低企业创新成本与风险、增强集体学习机制、赋予产 业集群创新活力起到了积极的作用，使集群具备长期竞争优势，对企业、集群、区域乃 至国家的竞争力都产生了重要的影响，已成为近一、二十年的研究前沿之一。而我国的 产业集群在创新网络的构建上正面临着巨大的挑战，普遍存在集群创新网络不健全、技 术创新过程不完善、网络化创新优势不明显等问题。所以，研究产业集群内部创新网络 具有重大理论和现实意义。目前，国内外对产业集群和创新网络的研究都已取得了一定 的成果，但是还没有形成一个完整的理论体系，对两者关系的研究也比较匮乏，国内对 集群创新网络进行专门的研究更是少之又少。本文试图以马克思主义政治经济学思想为 指导，在产业集群理论和创新网络理论的基础上，对产业集群内部的创新网络进行研究。 论文对集群创新网络的概念、特征、主要功能、形成机理以及集群创新网络内部的运行 机制和演化机制进行系统的分析，总结了硅谷成功的经验，力图为构建海峡西岸经济区 提供一些经验借鉴，并在此基础上提出适合福建省集群创新网络发展的几点建议。 论文采用网络分析、理论分析、系统分析、演化分析和案例分析等方法对产业集群 创新网络进行研究，文章共分五个部分，第二章、第三章为论文的主体。 绪论部分主要对集群创新网络研究的背景和意义，目前国内外对产业集群、创新网 络和集群创新网络的研究现状，研究的内容和方法，论文的创新之处等作了介绍。 第一章产业集群和创新网络。本章对产业集群理论和创新网络理论进行回顾。第 一节阐述了产业集群的定义：产业集群实质是一群具有特定联系的企业和机构在特定区 域内聚集而形成的集合体。它具有高度专业化、空间集聚性、企业网络化、地域根植性 等特征。产业集群的发展经历了形成、发展、成熟、衰退四个阶段。第二节对网络、创 新、创新网络的概念进行了阐述，指出创新网络是创新主体间为了获取创新资源、降低 创新过程中的风险和不确定性、减少创新过程中的复杂性而建立起来的一种虚拟组织形 式或关系的总和。按照网络联结的不同层次，创新活动所涉及的范围，大致可以把创新 网络分为企业创新网络和区域创新网络两种类型。第三节从创新网络角度对产业集群进 行再认识，分析了两者的内在联系。 第二章集群创新网络的内涵及形成原因。本章阐述了集群创新网络的基本理论和 相关概念，对集群创新网络的定义、特征、功能、形成机理等问题进行了比较系统的分 析。指出集群创新网络是以专业化和分工为基础的某一产业集群内部各行为主体之间在 长期协同创新和相互交流合作的基础上形成的相对稳定、能促进产业集群内部创新、具 有正式或非正式关系的平等开放的网络组织形式。集群创新网络的功能主要体现在对创 新过程的影响上：提供了良好的创新基础，促进了成员间创新活动的互动，降低了创新 过程的成本和风险，加快了创新的速度，促进了创新绩效的提高。集群创新网络的形成 是集群本身的优势和外部环境共同作用的结果。 第三章集群创新网络的内部机制。本章从行为主体、资源、联结、边界四个方面 对集群创新网络结构模型进行分析，研究集群创新网络的行为主体企业、大学与科 研机构、政府及公共部门、中介机构、金融机构以及它们的功能，探讨了集群创新网络 的资源、联结( 主要针对以企业为主体的各种联结形式) 、边界等：分析了集群创新网 络内部包括动力机制、信任机制、组织机制、利益分配机制、快速反应与协调机制、信 息流动与集体学习机制等在内的运行机制以及集群创新网络的演化阶段和演化趋势。 第四章集群创新网络的案例分析及启示。本章通过对国外典型集群创新网络硅谷 的案例进行硬究，总结出硅谷集群创新网络的成功主要归功于硅谷内密集的知识资源优 势、有利于创新的社会文化氛围、完善的风险投资体系、强大的企业衍生能力、硅谷特 有的集群创新网络等因素，并结合福建省的实际，提出在创新全球化背景下，福建应如 何构建和培育适合我省经济发展和海峡西岸经济区建设的集群创新网络。 论文的创新之处主要有三点：第一、目前，国内对产业集群和创新网络的研究才刚 刚起步，涉及更多的是产业集群、创新网络的基本理论以及对企业、区域发展的重要作 用，而对它们内部机制的研究较少，本文在研究产业集群和创新网络的基础上，对其基 本理论进行阐述，并从创新网络角度对产业集群进行再认识，分析了两者的内在联系。 第二、本文在产业集群理论和创新网络理论的基础上，对集群创新网络进行了比较系统 的研究，构建了集群创新网络的结构模型，并详细地分析了集群创毅网络的概念、特征、 功能、内部结构、形成机制、运行机制和演化机制。第三、国内学者对集群创新网络进 行研究时，多以中关村、江浙地区的产业集群为例，对福建省的集群创新网络研究极少， 本文结合福建实际，提出在创新全球化背景下，构建和培育适合福建省经济发展和海峡 西岸经济区建设的集群创新网络的对策和措施。 绪论 第一节问题的提出 随着经济全球化和新技术革命浪潮的影响，产业集群作为一秘特殊的企业空间组织 形态，成为世界范围内区域经济发展的重要载体，在经济体系中起着越来越重要的作用。 波特( 1 9 9 0 ) 提出，一个国家和一个地区竞争优势的获得关键在于产业的竞争，而产业 的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集群。王缉慈( 1 9 9 9 ) 也指出区域 的核心竞争力往往表现在地方特色产业群上。世界各地有很多产业集群的成功案例，比 如“第三意大利”、美国的硅谷和加利福尼亚生物技术集群、丹麦的家具集群等，这些 都是地区经济高速发展的典范。当前我国的产业集群也初现端倪，例如北京中关村、江 浙地区等，产业集群都是地区经济最活跃的力量。产业集群的竞争优势来源于其外部经 济效应、空间交易成本低、学习与创新效应等，但是随着产业的发展和集群竞争优势的 演化，知识密集的生产逐步扩展和覆盖了传统产业，使得传统的贸易和投资的障碍减弱 了，此时学习与创新就显得尤为重要，于是就要求产业集群从传统的“劳动力密集+ 集 聚经济”的模式向“知识密集+ 创新网络”的模式转变。 所谓的创新网络是指不同的创新主体通过正式的合约或非正式的安排形成协同群体， 共同参加新产品的开发、生产和销售，共同参与创新的开发与扩散，通过主体间的相互作 用建立起科学、技术、市场间的关系( 0 1 a fa r n d t ，r o l ls t e r m b e r g 。2 0 0 0 ) 。作为一种适 应新的知识生产模式的组织形式，创新网络对产业集群内部形成优势互补、降低企业创新 成本与风险、增强集体学习机制、赋予产业集群创新活力等起n t 积极的作用，使集群具 备长期竞争优势，对企业、集群、区域乃至国家的竞争力都产生了重要的影响，已成为近 一、二十年的研究前沿之一。目前国外对创新网络的研究已取得了一定的成果，但是还没 有形成一个完整的理论体系。国内对创新网络的研究还处于起步阶段，主要是介绍、借鉴 和吸收国外的基本理论，并对国内的具体问题和案例进行研究，而对于创新网络的结构、 形成机制、运行机制、动态演化过程等方面的研究则较为有限，对产业集群和创新网络两 者之间关系的研究也比较匮乏，对集群创新网络进行专门的研究更是少之又少，显示出理 论研究的不足。而且我国的产业集群在创新网络的构建上正面i 晦着巨大的挑战，普遍存在 集群创新网络不健全、集群内技术创新过程不完善、创新过程网络化创新优势不明显等问 题。因此，研究产业集群内部创新网络具有重大理论与现实意义。 第二节研究现状 本论文主要是在研究产业集群和创新网络的理论基础上构建集群创新网络的，下面 分别对创新网络、产业集群以及集群创新网络的国内外研究进行综述。 一、国内外对创新网络研究的综述 对创新网络的研究始于2 0 世纪8 0 年代，国外学者主要从创新经济学、演化经济学、 区域经济学、新制度经济学等方面对创新网络进行研究。继承熊彼特技术创新思想的创 新经济学引进制度变量，应用创新系统研究方法对技术创新进行分析。演化经济学对创 新网络的动态性和结构性作了比较有价值的分析，其理论和方法还被引用到区域经济学 和创新地理学的研究，如 i n s t i t u t i o n sa n ds y s t e m si nt h eg e o g r a p h yo fi n n o v a t i o n ( f e l d m a n ，m ，2 0 0 2 ) 和i n n o v a t i o nn e t w o r k s ：c o n c e p t sa n dc h a l l e n g e si nt h e e u r o p e a np e r s p e c t i v e ( k o s c h a t z k y ，k ，k u l i c k e ，m ，z e n k e r ，a ，2 0 0 1 ) 对地理空 间上创新网络进行研究。新制度经济学家威廉姆森在市场与科层( 1 9 7 5 ) 和资本 主义经济制度( 1 9 8 5 ) 书中界定了交易费用分析法，提出在介于纯市场组织和科层制 组织之间存在大量的中间性组织，这种中间性组织是克服市场失灵和科层制组织失灵、 节约交易费用的一种有效的组织形式。网络可以看作是一种介于纯市场组织和科层制组 织之间存在大量的中间性组织。创新网络有利于减少不确定性，增加交易频率和降低交 易成本，使交易的空间和交易对象相对稳定。从区域经济学研究来看，c a m a g n i 主编的 i n n o v a t i o nn e t w o r k s ：s p a t i a lp e r s p e c t i v e s ( 1 9 9 1 ) 指出区域发展过程中企业 及其外部网络联结对于企业的发展创新及整个区域经济发展的关键作用，并首次指出区 域创新网络与区域创新环境两个概念的区别。美国的s a x e n i a n ( 萨克森宁，1 9 9 1 ) 指出 硅谷地区的发展归功于区域创新网络( 包括产业合作网络、社会关系网络与人际关系网 络) 的发展。韩国朴杉沃( 1 9 9 4 ) 认为。新产业区内的柔性生产系统和大宗生产系统并 存，地方网络和全球网络同在。由a n d r e a sp y k a t 和g u n t e rk u p p e r s 主编的 i n n o v a t i o n n e t w o r k s ：t h e o r ya n dp r a c t i c e ( 2 0 0 2 ) 对组织间的创新网络进行了前沿性地探讨。 国内学者从9 0 年代中后期才开始对创新网络进行研究，也是沿着地理空间和组织 间的创新网络两个方向迸行的。研究较多的足区域创新网络，主要表现在国内园区个案 剖析、区域创新网络一般性研究和国外园区比较研究三个方面。中关村区域创新能力课 题组开启了国内创新网络的研究，中关村创新网络的分析( 1 9 9 7 ) 以区域创新能力 为主线，揭示了北京中关村地区初步形成具有持续创新能力的新型创新区域，系统剖析 了中关村区域创新网络，提出了中关村区域创新网络的培育、加强、完善与维护的各项 2 主张，说明了政府在区域创新网络中的作用。这篇文章是这几年中对中国个案的最全面 的研究，在国内率先提出许多很有见地的见解。代表人物王缉慈从经济地理学的角度， 对全球化背景下如何通过构建区域创新网络提升本地企业和产业的竞争力进行研究。盖 文启、王缉慈论区域的技术创新模式及其创新网络以北京中关村地区为例( 1 9 9 9 ) 通过探讨区域创新网络的构建对区域发展的作用，并结合实例，来总结区域发展的新模 式技术创新型发展模式；论区域创新网络对我国高新技术中小企业发展的作用 ( 1 9 9 9 ) 着重阐明区域创新网络对高新区内中小企业发展的重要意义。童听、王缉慈论 全球化背景下的本地创新网络( 2 0 0 0 ) 以我国典型的外向型制造业集聚区域深圳 和东莞为例，分析制造业空间集聚的动力机制，探讨在全球化生产的背景下，新兴制造业 集聚区域发展的阶段性和方向，并阐释全球化联系对强化本地网络的学习能力和协同作 用的重要意义。盖文启的区域创新网络区域经济发展的新思维( 2 0 0 2 ) 是我国 第一部系统研究区域创新网络的专著，在对国外新产业区理论研究的基础上，提出从研 究区域创新网络的视角来探讨新产业区发展机制，分析了产业的空间集聚与网络的创新 过程，探讨了新产业区及其区域创新网络的发展趋势，初步构架了区域创新网络的一般 性理论及网络形成和创新的机制。从比较研究方面来看，以往的研究主要是从创新网络 的视角重新审视美国硅谷和1 2 8 号公路等高新技术区。王大洲等高技术产业创新的治 理美国硅谷的创新网络及其启示( 2 0 0 1 ) 从创新治理的观点出发，具体分析了美国 硅谷的创新网络及其历史形成，并有针对性地讨论了硅谷经验的若干公共政策涵义。国 内对组织间的创新网络的研究较少，李新春专业镇与企业创新网络( 2 0 0 0 ) 从乡镇 经济的视角，提出传统加工业积聚的乡村专业镇也是一种企业创新网络，并从积聚经济 的意义上分析专业镇作为企业创新网络的生成和发展机制。王大洲企业创新网络的进 化与治理：一个文献综述( 2 0 0 1 ) 对国内外企业创新网络进化与治理研究的文献综述。 该文界定了企业创新网络概念。评述了有关企业创新网络进化与治理结构的某些最新研 究进展，提出下一步需要着力研究的关键问题及其研究线索。这篇文章已被多次引用，成 为我国企业创新网络研究方面最重要的文献之一。霍云福等企业创新网络研究( 2 0 0 2 ) 着重探讨了企业创新网络的联结形式及其特点。陈新跃等企业创新网络的联结机制研 究( 2 0 0 2 ) 在对企业网络理论系统分析的基础上，根据企业创新网络的自身特点，提出 了企业创新网络的联结机制。沈必扬、吴添祖基于企业家精神的企业创新网络( 2 0 0 4 ) 采用理论分析和实证分析相结合的研究方法对基于企业家精神的企业创新网络进行研 究，从创新模式的发展史中描述了技术创新的行为特征，提出了企业创新网络的概念和 新的观点，指出了企业家精神在浙江企业创新网络发展中的关键作用，并对东港企业进 行了实证分析。此外，一些学者从其他方面对创新网络进行研究。吴贵生等技术创新 网络和技术外包( 2 0 0 0 ) 将创新网络和技术外包表面看似独立的两个问题联系起来以 文献综述的形式加以系统阐述，并提出以企业技术能力为核心的技术创新网络的结构模 型。这也是我国技术创新网络研究方面最重要的文献之一。贾根良等自组织创新网络 与科技管理的变革( 2 0 0 3 ) 系统说明了经济学家对创新过程的持续研究，把创新网络与 自组织理论相结合，使自组织创新网络成为研究现代经济中创新活动的全新分析框架， 自组织创新网络的兴起与发展正不断地推动着科技管理发生深刻的变革。崔晓西论科 研创新中网络非正式交流及相关资源( 2 0 0 3 ) 从计算机信息网络的视角，论述了科研创 新中的网络非正式交流与非稳定性信息资源的关系，网络非正式交流的模式，结构和生 命周期，网络非正式交流的观念认识、现状研究及开发管理。彭纪生论技术创新网络 中的中介组织( 2 0 0 0 ) 专论技术创新网络中中介组织，提出中介组织的功能：沟通粘结、 咨询服务、协调重组，以及发展发育我国中介组织的对策。梁丹等基于创新网络的城 市竞争力分析以南京市为例( 2 0 0 5 ) 分析了创新网络的内涵、基本特征及其对城 市竞争力的作用，并以南京市为例，在全面分析南京城市竞争力现状的基础上，提出了 通过培育创新网络来提升南京城市竞争力的几点建议。 综上所述，国外从不同角度、以不同方法对区域创新网络和组织间的创新网络两方 面进行了研究，但不够深入，未形成一个完整的理论框架，相关的理论和研究方法仍在 发展之中。而国内创新网络研究还处于起步阶段，还没有对其实质性和系统性进行研究， 缺乏产业层面上的创新网络的研究，尤其是在创新全球化的条件下，如何紧密联系中国 的实际，从理论上和实践中加强对创新网络的原创性研究将是今后一个重要课题。 二、国内外对产业集群研究的综述 对创新网络的研究离不开对产业集群的研究。产业集群作为一种重要的经济现象， f i t - 7 - 就引起经济学家的关注并对它进行研究。纵观产业集群理论发展的主线，主要有这 些代表性的理论： l 、亚当斯密的分工理论。亚当斯密是最早对产业集群现象进行研究的，他在 国民财富的性质和原因的研究( 1 7 7 6 ) 中从分工与专业化的角度描述了产业集群现 象，按照他的观点，所谓的产业集群是由一群具有分工性质的企业，为了完成某种产品 的生产联合而结成的群体。 2 、马歇尔的外部经济理论。第一个系统研究产业集群现象的经济学家是阿尔弗雷 4 德马歇尔( 1 8 9 0 ) ，在经济学原理( 1 9 2 0 ) 一书中他首次从“外部经济”的角度探 讨了这个问题，他认为把全部具有相同性质的中小企业集合起来，并且对生产过程中各 个阶段进行专业化的分工，就实现了作为巨型企业特征的规模经济生产。 3 、韦伯的集群经济理论。工业区位理论的创立者阿尔弗雷德韦伯提出了集群经 济理论，他在工业区位论( 1 9 0 9 ) 书中，把微观企业的区位选择因素，分为区域因 素和集群因素，阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比。他认为，产业集 聚分为两个阶段：第一阶段是企业通过自身简单的规模扩张，从而引起产业集中化，产 生集聚优势，这是产业集聚的初级阶段；第二阶段是高级集聚阶段，各个企业通过互相 联系的组织而实现地方产业集聚化。高级阶段的集聚就形成了产业集群。韦伯认为，产 业集群的形成有四个方面的因素：技术设备的发展；劳动力的高度分工；市场化 因素：一般经常性开支成本的降低。 4 、波特的新竞争优势理论。迈克尔波特在簇群和新竞争经济学( 1 9 9 8 ) 一文 中系统分析了产业集群和国际竞争优势的关系，在波特看来企业竞争就是集群竞争，就 是国家竞争。国际竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内 几个区域内形成有竞争力的产业集群。波特认为产业集群是集中在某种特定区域内、具 有竞争与合作关系的相互关联性的一群企业和相关机构的集合。它包括上游的提供零部 件的专业化供应商、下游的渠道与顾客，提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、 技术或共同投入的属于其它产业的企业和相关的机构( 如大学、制定标准化的机构、产 业协会等) 。 5 、新经济地理学理论。新经济地理学是现代经济学和地理学交融而逐渐发展起来 的，最为典型的代表是保罗克鲁格曼。克鲁格曼的新经济地理思想是从产业组织理论 出发来审视产业集聚，1 9 9 1 年他从要素流动的角度提出了“中心一外围”经济地理的内 生发展模型，来说明区域要素配置在竞争中的重要作用。1 9 9 5 年又出版了发展、地理 学和经济地理一书，补充了他的产业集群理论，建立了聚集经济新模型。第一次通过 数学模型分析证明工业集聚到制造业中心区的形成，定性地分析了产业集群在共享劳动 力市场、获得更低成本供应商的原因。此外，他的垄断竞争模型在融合传统经济地理学 理论的基础上，综合考虑收益递增、自组织理论、向心力和离心力等多种影响因素的作 用，证明了他的运输成本、高制造业比例和规模有利于区域集聚的形成。克鲁格曼将贸 易理论和区位理论相结合，通过严密的论证用数学模型化的方法从深层次揭示了产业集 聚发生的机制，弥补了马歇尔和韦伯观点的不足。 6 、新产业区理论。新产业区理论也称新产业集聚区理论，是2 0 世纪7 0 年代末在 柔性专业化理论基础上形成的。1 9 8 5 年人们通过对欧洲的1 5 个区域( 包括“第三意大 利”、英国的剑桥、德国的巴登一符腾堡、法国的欧叶纳克斯、丹麦的j u t l a n d 、瑞典的 s m a l a n d 、西班牙的巴塞罗那、美国加利福尼亚的硅谷等典型新产业区) 进行了调研后认 为区域发展和产业集群的形成与动态区域内社会人文环境密切相关。美国的s a x e n i a n 指出美国硅谷地区的发展，归功于区域内大大小小的企业、大学、研究机构、商业协会 等形成区域创新网络的发展。这种区域创新网络包括产业合作网络、社会关系网络与人 际关系网络g r a b b e r ( 1 9 9 3 ) 也指出，新产业区的发展正是企业与其周围区域内的其他 行为主体( 如相关企业、供应商和客商，大学、地方政府和组织以及其他的中介机构和 研究机构等) 结成网络，并深深根植于特殊的区域社会人文环境的基础上，才能实现整 个区域和企业的发展与创新。 在国内，王缉慈从地理学的角度将产业集群的定义为：产业群是组在地理上靠近 的相互联系的公司和关联的机构，它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共性和互 幸 性而联系在一起( 王缉慈，2 0 0 t ) 。仇保兴在小企业集群研究( 1 9 9 9 ) 中对小企业集 群下的定义是：由一群彼此独立但相互之间又有特定关系的中小企业所组成；在这一特 定关系中隐含着专业分工和协作的现象，其协作即为集群中企业间的互动行为，从而获 得马歇尔所说的“外部经济”。台湾学者注重运用社会关系网络理论解释台湾中小企业 集群的形成和发展，认为；长期以来中小企业之间紧密的产业网络关系是台湾经济得以 蓬勃发展的重要基础( 陈慧娟、吴秉恩，2 0 0 0 ) ；中小企业间的协作网络关系是建立在 网络成员之问彼此的承诺与信任关系之上的，而这种承诺与信任关系则是需要依靠企业 主之间的社会关系来建立( 王如玉，曾淑婉，1 9 9 2 ) 。江浙学者从区域经济( 方民生， 1 9 9 7 ：张仁寿，1 9 9 9 ) 、非正式制度( 李永刚、祝青，2 0 0 0 ) 、制度变迁( 朱康对，1 9 9 9 ) 等方面对产业集群形成原因迸行了一些探讨，也得出了相关的结论。广东学者着重于从 企业网络或企业家网络的角度来研究产业集群，同时也强调企业家创新精神在发展中的 重要作用( 李新春，2 0 0 0 ) 。还有一些学者提出从生态学的角度来研究产业集群( 仇保 兴，1 9 9 9 ；朱康对。1 9 9 9 ；李永刚、祝青，2 0 0 0 ) ，他们认为产业集群形成的主要原因 是历史上民间的商业传统；古典心态和东方式的人文环境；体制漏洞和政府的不干预政 策。也有从产业集群演变特征角度研究( 姚先国，2 0 0 2 ) 。 总的看来，国内对产业集群的研究才刚刚起步，涉及更多的是基本理论研究和产业 集群对企业、区域发展的重要作用，而对其内部机制的研究较少。 6 三、国内外对集群创新网络的研究现状 目前r e # l - 对集群创新网络进行专门研究的文献还搜寻不到，而国内对集群创新网络 的研究也是少之又少，主要有这几篇文章。雷如桥、陈继祥纺织产业集群创新网络形 成演化机理研究( 2 0 0 5 ) 讨论了各种纺织产业集群的发展模式，并从讵式的经济网络和 非正式的社会网络两个方面分析了集群创新网络的形成演化机理魏江小企业集群创 新网络的知识溢出效应分析( 2 0 0 3 ) 对小企业集群创新网络的知识溢出效应进行了分 析，揭示了中小企业集群创新网络产生和创新网络中知识溢出的经济性和存在意义。何 秀玲、熊义杰关于产业集群内的创新网络形成的动因分析( 2 0 0 4 ) 从经济利益的角 度对集群创新网络的形成进行了剖析。魏旭集群式创新的社会资本优势分析( 2 0 0 3 ) 从社会资本的角度探讨集群式创新模式的效率，分析了集群式创新的社会资本优势。魏 旭、赵桂杰基于集群式创新的东北老工业基地产业升级模式( 2 0 0 4 ) 以集群式创新 的竞争力优势来探讨东北老工业基地的产业现状及产业升级等问题。所以本文试图对集 群创新网络的内部结构、形成机制、运行机制和演化机制等进行探讨。 第三节研究内容和方法 一、本文的研究内容 本文主要是在产业集群和创新网络相关理论的基础之上，提出了产业集群创新网络 这一研究视角的。文章对集群创新网络的概念、特征、功能、形成原因以及其内部的联 结、运行和演化机制进行系统的分析，阐明了集群创新网络对企业、区域乃至国家的经 济发展产生的重大影响，并提出如何构建适合海峡西岸经济区的集群创新网络。文章主 要内容如下： 绪论部分主要对集群创新网络研究的背景和意义，目前国内外对产业集群、创新网 络和集群创新网络的研究现状，研究的内容和方法，论文的创新之处等作了简要的介绍。 第一章对产业集群理论和创新网络理论进行回顾，阐述了产业集群的定义、特征、 分类、生命周期等以及网络、创新、创新网络的概念，并从创新网络角度对产业集群进 行再认识，分析了两者的内在联系。 第二章全面地阐述集群创新网络的基本理论和相关概念，对集群创新网络的定义、 特征、功能、形成原因等问题进行了比较系统的分析。 第三章从行为主体、资源、联结、边界四个方面对集群创新网络结构模型进行研究， 分析了集群创新网络内部包括动力机制、信任机制、组织机制、利益分配机制、快速反 应与协调机制、信息流动与集体学习机制等在内的运行机制以及集群创新网络的演化阶 段和演化趋势。 第四章通过对国外典型集群创新网络硅谷的案例进行研究，总结出硅谷集群创新网 络成功的经验。并结合福建省的实际，提出在创新全球化背景下，福建应如何构建和培 育适合我省经济发展和海峡西岸经济区建设的集群创新网络。 二、本文的研究方法 集群创新网络的研究涉及区域经济学、经济地理学、产业组织学，经济社会学、演 化经济学、战略管理学等多个学科，本文在对其进行分析时采用了多种研究方法，主要 有： 1 、系统分析法 集群创新网络本质上是一个复合式的创新系统，具有多个行为主体、多种网络关系 的组织形式。其本身就是一个探讨各创新结点如何相互作用、相互依存、相互创新的过 程。所以运用系统的研究方法，更能从本质上体现集群创新网络的特征。 2 、理论分析法 本文依托交易成本、外部经济、规模经济、创新等理论来探讨产业集群如何培育创 新网络，而集群创新网络形成后又如何在加强企业间交流，降低交易成本，造就竞争协 作的文化，使创新过程向网络化发展，降低技术与市场的不确定性，使创新过程更加完 全等方面引起创新过程和创新绩效的变化。 3 、网络分析法 主要指对集群创新网络各行为主体之间的社会联系，以及通过联系产生的互动关系 所采用的分析方法，运用这利方法可以更好地理解各行为主休之问的关系。 4 、案例分析法 论文第四章通过对国外典型的集群创新网络案例的分析，寻找其成功的经验，并以 此探讨福建省应如何构建和培育适合我省经济发展和海峡西岸经济区建设的集群创新 网络。 5 、演化分析法 集群创新网络也和生物系统一样，具有演化的特征。因此，本文在分析产业集群生 命周期以及集群创新网络的边界和演化机制时，运用了演化经济学的分析方法。 三、本文的创新之处 1 、目前，国内对产业集群和创新网络的研究才刚刚起步，涉及更多的是产业集群、 创新网络的基本理论以及对企业、区域发展的重要作用，而对它们内部机制的研究较少， 本文在研究产业集群和创新网络时，不仅对其基本理论进行阐述，并从创新网络角度对 产业集群进行再认识，分析了两者的内在联系。 2 、本文在产业集群和创新网络理论的基础上，对集群创新网络进行了比较系统的 研究，构建了集群创新网络的结构模型，并详细地分析了集群创新网络的概念、特征、 功能、内部结构、形成机制、运行机制和演化机制等。 3 、国内学者对集群创新网络进行研究时，多以中关村、江浙地区的产业集群为例， 对福建省的集群创新网络研究较少，本人结合福建实际，提出在创新全球化背景下，构 建和培育适合福建省经济发展和海峡西岸经济区建设的集群创新网络的对策和措施。 9 第一章产业集群和创新网络 第一节产业集群理论 一、产业集群的定义 产业集群( e n t e r p r i s ec l u s t e r s ) 又称产业群，产业集聚、企业集群、企业簇群 等，作为一种重要的经济现象，它引起了区域经济学、经济地理学、产业组织学、经济 社会学、战略管理学等多个研究领域的关注，这些不同的称谓所反映的经济现象其实是 相同的，不同的只是关注的侧重点或研究方向。由于研究产业集群的角度和切入点不同， 因此不同的学者对其所下的定义也各不相同： t 、迈克尔波特从区域竞争优势角度定义产业集群是在某一特定区域内，业务上 相互关联且具有共通性和互补性的企业与相关机构的集合； 2 、威廉姆森从企业组织形式的角度得出产业集群的定义：产业集群是基于专业化分 工和协作的众多企业集合起来的组织，这种组织结构是介于纯市场组织和科层组织之间 的中间性组织，它比市场稳定，比科层组织灵活。 3 、j a t h e o r o l e l a n d t 和p i md e nh e r t o g 从企业网络的角度定义产业集群是“为 了获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易费 用，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险，相互依赖性很强的企业 ( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构) 、中介组织( 经济人、咨询公司) 和客户通过价值链相互联系形成的网络”1 。 4 、在国内，王缉慈从经济地理学的角度将产业集群的定义为：产业群是一组在地理 上靠近的相互联系的公司和关联的机构，它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共 性和互补性丽联系在一起( 王缉慈，2 0 0 1 ) 。 5 、仇保兴从组织理论的角度考虑，他在小企业集群研究( 1 9 9 9 ) 中对小企业集 群下的定义是：由一群彼此独立但相互之间又有特定关系的中小企业所组成；特定 关系中隐含着专业分工和协作的现象，其协作即为集群中企业闯的互为行为，从而获得 马歇尔所说的“外部经济”；互为行为包括小企业问的交换与适应j 集群中存在企 业间的互补与竞争关系；集群间用信任与承诺等人文因素来代替契约维持集群的运行 并使其在面对外来竞争对，拥有独特的竞争优势。 陈剑峰国外产业集群研究综述( j ) ，外国经济与管理，2 0 0 2 ( 8 ) ，第2 2 页 1 0 但不论是哪个定义，它都包含了以下几个关键因素：一是行为主体，包括企业、大 学及科研机构、政府、中介机构；二是处在特定区域内，具有特定的地域文化环境：三 是各行为主体间的信息、知识和资源交流互动构成各种关系。 二、产业集群的特征 虽然国内外学者对产业集群所下的定义不同，但其内涵大致相同，产业集群实质是 一群具有特定联系的企业和机构在特定区域内聚集而形成的集合体。它具有以下特征： 1 、具有高度专业化特征。 这包括两方面意思：一方面是指集群产品专业化。虽然产业集群生产的产品多样， 但一般还是以一、两个主要产业为重，相关产业为这个核心产业服务，所以具有产品专 业化的性质。大量专业化企业集聚在一定区域，加之长期所形成的相互信任的产业文化， 降低了群内企业之间交易的不确定性，减少了交易费用，使区域实现了规模生产。如我 国浙江嵊州的领带产业集群、福建晋江的鞋业产业集群，意大利普拉托羊毛纺织产业群、 慈溪家电产业集群、温岭摩托产业集群等。另一方面指集群内企业间分工的专业化。产 业集群的成员企业包括上游的原材料、设备等供应商：下游的销售商、客户；提供- e r 辛l , 产品的制造商以及提供其他服务的中介等其它机构等。每个企业只选择自己具有核心竞 争优势的部分，如核心技术、品牌等，而把其他部分转让给更具效力的企业进行，这样 企业就可以获得专业化的雇员和供应商的支持，快速交换和积累专业化信息，技术和管 理知识，降低组织成本，又能获得差异化优势，实现较高生产率。 2 、具有空j 日j 集聚性。 产业集群最重要的特征之一就是空j 集聚性，企业及其相关的机构在同一区域聚 集，这种产业在空间的集聚能够产生广泛的集聚经济效应和规模效应，如共用各种基础 设施、服务设施，共享信息资源和市场网络等，可以降低企业成本，使企业获得更好的 信息和服务，能够快速、更好地创新，提高企业经济效益，增强企业竞争优势。产业集 群中特有的社会关系如亲缘、地缘关系，有利于形成相互信任的集群文化，从而使集群 中的企业受益。 3 、具有企业网络化特征。 产业集群实际上是在某一区域上所形成的企业网络，它包括j 下式的合作网络和非正 式的合作网络。前者表现为内部企业之间通过各种合同等契约形成的萨式关系，而后者 一般为非合同的，其内部企业之兀j 依靠信任和承诺等人文因素和非j 下式契约维持长期交 易关系，这样企业成员就会形成休戚与共的共同体意识。企业可以通过合作，实现高效 网络化的互动，以克服其内部规模经济的劣势，从而降低交易成本，增强竞争优势。 4 、具有地域根植性。 根植性的含义是指经济行为深深嵌入于社会关系之中，它属于经济社会学范畴。产 业集群中的企业、机构不仅仅在地理上接近，更重要的是他们之间具有很强的经济、 社会、文化、政治等各方面的地域联系。产业集群正是依靠群内经济主体之问合作与 交流，相互间建立起高度的信任，在保持高度灵活性的同时，还可通过协同作用，取得 规模效应而产生充足的社会资本，即建立在相互信任、相互依赖基础上特有的集群文化。 当然产业集群的根植性，并不否定集群内企业与群外保持联系，产业集群理论作为一种 区域发展战略，必须注重培养区域发展的内力，使区域本身获得一种“粘性”来留住 和吸引企业，这种“粘性”就是集群的地域根植性，也是区域外其它竞争对手难于复 制的。 三、产业集群的分类 如同产业集群的定义一样，对集群的分类也有多种标准： l 、按产业集群的结构分( 仇保兴，1 9 9 9 ) ：集群内部企业以平等的市场交易方式 连接的“市场型”产业集群；集群内大量中小企业围绕一家或几家核心企业进行配套 生产或销售的“锥形”产业集群；以信息联系代替物质联系的混合网络型产业集群。 这三种结构分别从低级到高级，可以演化发展。 2 、按产业集群形成方式分( 李新春，2 0 0 0 ) ：历史形成的产业集群；沿全球商 品链形成的产业集群；创新网络形成的产业集群。 3 、按区域内产业类型的专业化程度分：传统产业集群，即集群以传统产业为主， 多为地域特点造成行业聚集，集群内部依托知识和创新因素极少。高新技术产业集群， 是以新知识，新技术为媒介，依托当地大学与科研机构，结合其他因素形成的创新型集 群。资本一技术结合的产业集群，即以资本与技术相结合的密集型企业为主的产业集 群。 4 、按集群形成的