（马克思主义哲学专业论文）论制度的人性根源.pdf

山东大学硕士学位论文 内容摘要 制度是贯穿于人类社会中的一种重要的历史现象，其存在直接关系着所 有人的幸福和利益；在当代社会变革中，制度创新成为人们关注的重要问题， 因此，对制度加以研究非常具有必要。 本文从制度与人性的关系入手，着重于揭示制度背后潜在的人性底蕴， 阐明制度的人性根源。全文共分为三个部分，f 因为人性问题是一个基础性问 题，对它界定直接关系着理论论述的展开，所以第一部分是对人性的分析与 定位。f 过去关于人性的概括很多，但从总体上来说有两类基本思想倾向对人 性观点产生了较大的影响：一类是将人性定位于其自然属性还是社会属性； 另一类是用本质主义还是现象主义的思考方法来考察人性，采用不同的思维 方式会得出大相径庭的结论。本文对于人性的定义侧重于人的社会性，并且 倾向于现象学的把握方式。认为人性是人的社会关系的总和，并在社会性关 系的展开过程中得到落实与体现。在社会关系中所呈现出来的心理、思维以 及社会情感等，都是人性的具体表现。在人性问题被界定之后，可以开始制 度与人性关系的分析了。制度经历了一个从无到有的过程，首先需要思考的 是其产生与人性的关系问题，这就是本文的第二部分。人性即人的社会性中 蕴含着制度产生的可能性与必要性。f 人类在其发展过程中生成的特有心理和 理性共同构成了制度产生的可能性要素：而社会关系中的冲突与合作现象是 制度产生的必要性原由。出于人类自身的整体利益，冲突应该被调整和限制， 合作需要保护和维持，这就需要一种独特的力量来完成这一历史使命，人的 心理与理性思维中恰恰孕育着形成这种力量的萌芽，二者的统一使制度成为 了实存。制度有其自身的特性，由于它产生就源自于人性，那么，这些具体 特性也就不难找到人性依据。制度在产生之后，就成了具有一定独立性的存 在，它呈现出不断变化的特点，这种变化特点与人性之间的关系就值得思考， ，山东大学硕士学位论文 、，z， 因此，臻三部刽的论述就此而展开。制度的变化包括两种，一种是产生形式 上的多变性，是横向的、静态的，其原因在于文化背景的多变性；另一种是 其在历史状态，中的变化，是纵向的、动态的，直接对这种变化发生作用的是 生产关系。) 无论文化还是生产关系都是人的社会性的具体内容或体现，因此， 这两种变化都可以追溯到人性根源。从根本上来说，是人性的变化决定了制 度的变迁，而人性变化的内在驱动力在于人的批判性。这种批判性来自于人 的存在特点：人是一种开放性的、不断发展的存在，人的所有潜能都导源于 此，人之所以能从自然界中逐渐显示出自身独特性的原因也在于此，它贯穿 于人性从发端到彰显的全部过程。 总而言之，制度全部存在就体现于其产生和演变之中，而它的存在与演 变都具有人性依据以及根源，制度的人性根源由此得到了证明。 关键词：制度规舻人性 、 社会性根源 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t s y s t e mi s a ni m p o r t a n tp h e n o m c n o nw h i c he x i s t sf r o mf i r s tt ol a s t i n s o c i e t y i ti n f l u e n c e s a l l p e o p l e sl i f e n o w a d a y s ，v a r i o u sr e f o r m a t i o n sa r e e m e r g i n gi no u rc o u n t d i nt h e s ec h a n g e ，r e f o r m a t i o no fs y s t e mi se m p h a s i s t h u s ，w en e e dt os t u d ys y s t e m b e f o r ed o i n gs o m ej o b ，w em u s t t r yo u r b e s tt o k n o we 、e r y t h i n ga b o u ti t t h a tc a nm a k eo u rw o r kb e t t e r s ow es h o u l d s d u d 3s y s t e m i no r d e rt od e a lw i t hi t p r e f e r a b l y h e n c e w o r ko fs d u d y b e c o m e m e a n f ujf o rt h i s t h ea r t i c l ei sw r i t t e no ar e l a t i o no f s 3 s t e ma n dh u m a n i t y i t st h e m e i st o o p e nr e l a t i o no f r o o t s t o c kb e t w e e ns y s t e ma n dh u m a n i t yo u t t h e r ea r et h r e e p a r t si n t h i sa r t i c l e f i r s tp a r tm o s t l ya n a l y s e st h eq u e s t i o na b o u th u m a n i t y a n dd e f i n ei t h u m a n i q 7i sf o u n d a t i o ni nt h i sa r t i c l e ，i t ss t a t u sc a na f f e c t s l a t t e rd i s s e r t a t i o n t h e r ea r em a n yv i e w p o i n ta b o u th u m a n i t y , w h i c hm a k e t h eq u e s t i o nc o m p l e x s oih a dt oc l a r i f yi ts e p e r a t l y i nt h ea r t i c l e h u m a n i t y i sd e f i n e da ss o c i a l i t y ，w h i c hm e a n s p r o c e s so f a l lh u m a n sr e l a t i o ni ns o c i e t y s o c i a l i t yh a v em u c hc o n t e n t ，i n c l u d i n gs o c i a lr e l a t i o na n dm a n y o t h e r t h i n g s i nt h i sc o n d i t i o n ，s u c ha sm e n t a l i t y , t h o u g h ta n d s e n s i b i l i t y t h es e c o n dp a r t m a i n l y d i s c u s st h e q u e s t i o n t h a t s y s t e m h o wt oc o m ef r o mh u m a n i t y s y s t e m so c c u r h a v e p o s s i b i l i t ya n dn e c e s s i t y , w h i c ha r ec o n t a i n e d i ns o c i a l i t y p o s s i b i l i t yd u et om e n t a l i t ya n dr e a s o nt h a tg e n e r a t ei ns o c i e t y m o r e o v e r ， p h e n o m e n a o fc o n f l i c ta n dc o o p e r a t i o ni ns o c i e t y sr e l a t i o nl e a dt on e c e s s i t y f o rh u m a n b e n e f l t ，c o n f l i c ts h o u l db er e g u l a t e da n dc o o p e r a t i o ns h o u l db e m a i n t a i n p e o p l en e e dap a r t i c u l a rf o r c et o r e a c ht h i s g o a l t h i s f o r c ei s s ) s t e m ，s oi t s s u c hn e e dt h a tm a k es y s t e mc o m ef o r t hn e c e s s a r i l y s y s t e m m u s th a v e i t sc h a r a c t e r i s t i c a f t e r e m e r g e n c e b e c a u s es y s t e m r o o ti n h u m a n i t y , i t sc h a r a c t e r i s t i c m u s th a v es o m eh u m a nr o o t s t o c k t h i r dp a r t c o n c e r nr e l a t i o no fs y s t e m sc h a n g ea n dh u m a nr e a s o n t h e r ea r et w ot y p e s d u r i n gs y s t e m sc h a n g e ，o n e i s c h a n g e f a la tg e n e r a t e df o r m ；t h eo t h e r i s c h a n g e i nh i s t o r y t h ef o r m e r sv i e wi sl a n d s c a p eo r i e n t a t i o na n ds t a t i cs t a t e ， b u tt h er e a r si sl e n g t h w a y sa n dd y n a m i c t w ot y p e sc h a n g ea l lh a v eh u m a n r o o t s t o c k h u m a n i t y sc h a n g e c a u s es y s t e m sc h a n g e i nc o n c l u s i o n ，s y s t e m sc o u r s ei n c l u d e si t se m e r g e n c ea n dd e v e l o p m e n t ， w h i c ha l lh a v eh u m a nc a u s e s os y s t e mh a sr o o t s t o c ki nh u m a n i t y k e yw o r d ：s y s t e m r u l e h u m a n i t ys o c i a l i t y r o o t s t o c k 4 山东大学硕士学位论文 引言 制度是我们在现代社会中无时无刻不在感受到它的存在并且有意识或无 意识地受到其影响的一种社会现象。它以成文或不成文的方式存在于人群中， 对社会生活起着极为重大的影响作用。 制度具有中介的功能，它为人们的交往提供了一个公共的基础与准则。 根据它，人们对自己的行为做出理性的思考与判断，对自己的活动做出合适 的估价。在此基础上，人们才能够形成有序的群体，形成社会，形成国家， 形成个有着巨大能量的联合体，从而改变自己的生存境遇。 按照马克思主义的观点，人类曾经经历、正在经历和将要经历的全部社 会历史过程可以分为五个阶段：原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义 社会以及共产主义社会。五种社会形态最大的差别在于各阶级阶层所占社会 地位与组织模式的不同，而这种社会地位、这些组织模式都需要通过制度或 类似于制度的公认规则来确立和保障，因此制度可以说是一个深刻影响着人 的生活的因素。制度对人类社会的影响不仅表现在历史的纵的方面，而且表 现在横的方面。在当今的社会中，制度已成为人类有序地组织生活、有效地 发展经济的必备条件，它渗透于人们生存过程的方方面面，对人的生存状况 起着致关重要的作用。现代社会基本上是一种制度化的社会，在其中生活的 人的思维与行动无不受到制度有形的和无形的、直接的或潜移默化的影响。 由此可见，制度为人的生存方式提供了便利，为人类社会的形成与运行提供 。 了可能，制度与人的存在状态是密切相关的。 制度在人类社会中的作用使我们对之进行深入的思考与探讨成为必要。一 那么，制度是什么呢? 关于制度的定义有许多种，其中美国学者诺斯的定义 比较具有权威性，他认为，“制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们 是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。制度构造了人们在政治、 社会或经济方面发生交换的激励结构，制度变迁则决定了社会演进的方式， 山东大学硕士学位论文 因此，它是理解历史变迁的关键。”o 这一定义基本上阐明了制度的特点、其 存在的范围、功能、作用以及意义，可以说是关于制度的较为简明而全面的 概括。 制度在生成或产生的形式上存在着多样性，它不仅仅是人为设定的，还 包括自发生成的一些内容，尽管这些自发生成的东西也必须通过具体的人来 操作才能变为实存。不过，从严格的意义上来说，它并非只是人为设定的， 或者说并非只是由一些具有前瞻性眼光的立法者设想的。事实上，在不同的 文化背景下，产生出不同的制度，而不同的制度只有在特定的范围内才是行 之有效的，别的制度系统只能参照而不能照搬。这一切说明，制度具有较强 的生成性，它有着更为广泛的文化根源，“人为”必须以已具有的地域、民族、 文化为条件、为基础，否则就毫无确立或存在下去的可能性。卢梭曾说：“总 之，除了一切人所共同的准则而外，每个民族的自身都包含有某些原因，使 它必须以特殊的方式来规划自己的秩序，并使它的立法只能适合于自己。” 他的论述就深刻地体现了这一点。 制度的生成特性决定了制度并不是也不可能一开始就呈现出后来的面貌 与特征，它在人类历史上经历了一个从无到有、从单纯到完备、从粗糙到精 致、从简单到复杂的生成发展过程。它从分散的、支离破碎的一个个的规则 逐渐演化为一个系统化的整体。制度的雏形是禁忌、规则，制度的前身是具 有模式化与规范化的规则、习惯、风俗等等，其发展的高级形态是正式规则 并以非正式规则为补充。从现代来看，制度的种类多种多样，有政治制度、 经济制度、文化制度等等。不过，这些制度在人类的社会生活中并不是具有 同等地位的，有些制度较为重要、较为根本，如政治制度和经济制度。本文 所论述的制度主要以政治制度为主，同时，由于现代制度是制度发展的高级 形态，它具有较为完备的表现模式，所以在谈到制度的特性时通常以现代制 度为标准。 l 美l 道格拉斯c 诺斯：制度、制度变迁与经济绩效) ，上海三联书店，1 9 9 4 年版，第3 页 l 法l 卢梭；社会契约论) ，商务印书馆，1 9 8 0 年版第7 l 页 6 山东大学硕士学位论文 在人们的思考视野中，有一个问题是人不能不加以关注的，对于许多问 题的思考最后都应对其与此问题的关系作出一定的分析，这一问题就是人性 问题。虽然人的存在与活动呈现出丰富多彩的形态，但是人所关注的最终落 脚点仍然是人自身存在状态的变化和改善，以及人性的发展与完善。因为在 人自身特定的存在前提下，人类所思考问题的起点便是人自身，最容易纳入 人类视野的无非是那些与人生存状态及其环境紧密相关的东西，而且人在思 考这些东西的时候，总是用以人为核心的价值尺度来衡量，对之进行认识、 考察与评价，并且以人自身为标准对之加以改造与重塑。许多学者对人生存 的各个领域进行了多方位的探讨与研究，其最终目的都是为一个中心服务一 一那就是力图从某方面更深入与深刻地把握人自身的存在规律，使人的存在 得以改善，使人不被假象与幻境所迷惑和困扰，从而向着人性的完满不断前 进。所以诸多问题的探究最终都要回到对人性的思考，人性是人类思考探索 中永恒的话题。 关于制度的探讨最终也会涉及到其与人、特别是与人性的关系问题。而 且，在日常生活中，制度与人的存在状态有着非常密切的关系，人们对制度 也有着微妙和复杂的态度与情感。人在这种制度化的生存中一方面感受到制 度使人处于有序状态，维系着社会的存在与发展；另一方面也感受到制度使 人不自由、受压抑。我们不会因为制度的限制作用而抛弃它，也不能因为这 种感受的必然存在就认为它是完全合理的，从而放弃宏扬人性的要求。由于 制度是生成的，因此它应该也是可以被改善的。而要对制度进行适合人性的 调整，必须对制度与人性的关系进行合理的探讨与把握。只有这样才能最大 限度地防止在制度与人性的关系定位方面极端化的倾向，从而更有利于对二 者的和谐提出建设性的观点。所以，制度与人性之间的关系定位就成为一个 需要解决的理论点。现代社会是一种高度规则化的社会，不断加强的法制化 是其突出的表现。当前，我国正处于社会法制化的历史进程当中，“以德治国， 以法治国”成为当代社会改革的主题，如何正确地对待制度以及如何使制度 更好地服务于人性的完善与张扬就成为了需要解决的问题，而怎样理解制度 山东大学硕士学位论文 i i i i _ _ 一 与人性之间的关系就成了解决问题的先决条件。因此，在当今的时代背景与 社会背景下，对制度与人性之间的关系作出探讨有着直接的理论意义与实践 意义。 本文旨在阐明人性对于制度来说的根源性关系，认为在制度与人性的相 互作用中，人性的作用更为根本。制度作为一个生成的存在，乃是人性的自 然演化物，是人性变化发展的必然结果。人性的可变性导致了制度的变化性， 人性变易的永无休止性决定了制度变化的经常性，虽然制度的变革的直接原 因是多种多样的，但促使变革发生的因素都导源于人性。在制度演进的历史 过程中，包含着人性对自由追求的无尽诉求，而且制度的真正进展最终取决 于人性所发生的实质性的变化与由此而产生的推动作用。本文并不排除或否 定制度有其他方面的根源，只是认为人性在制度的产生、具体表现形态与特 性及其演变过程中具有种根源性作用。俗语说的好，“万丈高楼平地起”， 要阐明制度与人性之间的关系，必须首先对人性加以把握与定位。 山东大学硕士学位论文 一、人性的定位 “人性”一词从字面意义来讲，具有两重含义，一是人之本性，即本然 之性，主要指人的自然方面的东西：二是指人的属性，也就是人的特性，主 要指人区别于自然界、区别于动物界的特征，“所谓人性就是人之所以成为 人，之所以有别于其他动物的本质特征。换言之，人性即人的本质，是整个 人类的共同本性或特性。”当人们提到人性的时候，一般是指第二层含义， 也就是对于人与自然界的区别而言的。 在学术探讨中，一些基本的倾向往往会影响甚至决定整个学说的面貌。 关于人性问题的思考，也存在这样的现象。其中有两类较为基本的思维倾向 对人性论有着不可忽略的影响：一类是以人的自然属性还是以社会属性为主 的思维倾向；另一类是本质主义或现象主义的思维倾向。这两类倾向虽然不 是一个层次上的问题，但都深刻地影响着具体的人性论的面貌，并对以此为 出发点的理论产生重要作用。 ( 一) 人性问题中自然与社会两种基本倾向的分析 由于人来自自然，身上保有不少自然性的东西，因而人服从于大多数的 自然律，但人由于其特殊的存在又展示出了非自然甚至反自然的一面，所以 人的存在就有了二重特性：从属于自然界的自然特性和人类自身所特有的社 会特性。人的存在的二重性基本上已成为公认的事实，但人性以何者为主则 成了争论的焦点。古往今来，人性究竟是什么这一问题，东西方思想家无不 加以关注与论述。他们基于不同的文化背景，或基于不同的思维角度与立场， 而得出了仁者见仁、智者见智的多样化的观点与看法。 人与自然的区别到底在那里呢? 在对人性的诸多观点当中，基本上有两 种倾向：第一种是在对人性的定位之时，强调人的自然性的学者，他们承认 人是来自于自然界的生物体，但它已经通过自身的行为表现出了不同于自然 哲学争论 ，陕西人民出版杜，1 9 8 1 年版刘树勋： ，第2 6 5 页 9 山东大学硕士学位论文 的一面，将人与动物区别开来的东西不是别的，就是人类本源性的东西，是 发自于人的自然性的部分，人从自然性出发已不同于其他生物。在他们看来， 具有自然意味的人的情感、意志、本能等本然属性与人的其他特性相比更为 根本，更可以被称为人性。 这一流派中的一些学者将人的本能看作人性，如约翰杜威在人的问 题一文中谈到“比较重要的则是要承认这个事实：有些倾向是人的本性的 不可分割的部分；如果这些倾向改变了，本性便不再成其为本性了。这些倾 向通常叫做本能。”另外一些学者则认为其它的非理性的因素是人性的主要 体现，如尼采认为构成人的天性的不是意识、精神和理性；而是无意识的不 受拘束的生命、纵横流溢的精力以及过于蒙昧和混乱的本能。 诸如此类的观点都有着自身产生的特定的历史背景与思想基础，并且都 有自己的思想体系，其中包含不少合理和深刻的见解。但是，从总体上来看， 他们的观点并没有真正体现出人与自然的差别性。他们强调人的特别之处在 于人在本性上已与自然具有本然的不同，却忽略了这些也正是人与自然界的 相通之处，以此为区别点是不可能将人之所以为人的问题真正加以澄明，反 而有时可能将人混同于其他生物，得出一些贬低人类存在价值的荒谬结论。 而且，象本能、意志等非理性因素的界定非常模糊，用它们来定义人性很难 说明问题，卡西尔就对这样的看法批评说：一本能乃是一个非常含糊的字 眼。它或许能有某种描述的价值，但显然不具有任何说明的价值。”罾以意志 或其他非理性来定义的人性也有这样的缺憾。 与他们具有较大差异的是强调人的特性主要是人的社会属性的学者。他 们认为虽然人产生于自然，但人早已体现出不同于自然的特点。人是地球上 不同于其他万物的存在，有着自身鲜明的特性，因此人性的定位应该是在于 使人从自然中提升出来的地方，而不是人与自然之间的联系或自然根源。发 自本然的东西固然显得更为根本，但人性定位的重心应该放在人之所以为人 l 美j 约翰杜威：人的问题) ，上海人民出版社1 9 8 6 年版，第1 5 0 页 l 德l 卡西尔：人论) ，上海译文出版社，1 9 8 5 年版，第一8 5 页 1 0 山东大学硕士学位论文 上，也就是人与自然界，特别是其他物种的区别。这一区别于自然的特别属 性是什么呢? 学者们基于不同的视野得出了不同的结论，如理性、德性等。 这些界定明显不同于以本能、意志等所做的定义，本能、意志等大体上都是 人类的个体性因素，而理性、德性却具有明显的群体性特征，也就是人的社 - 会方面属性的体现。 在这种思维倾向下，一些学者将人性定位于理性。赫斯琴说“人性到处 都是一样的，它为不同文化的不同习俗所隐蔽，但不为它们所磨灭。人性的 特殊性质是：人是一个有理性和有精神的动物。”理性的确是人类自身所具 有的独特的东西，在其存在方式上是可以作为将人与动物区分的一个特征的。 但另外一些学者认为仅凭理性无法将人同自然界甚至动物世界分开，有史以 来的战争大都是在理性的支配下进行的，但得到的基本上是非理性的结果， 特别是二战的沉痛教训证明，理性的追求极致使人的生存趋向于动物，它并 不能体现出人比动物高明多少，反而使人有时变的比动物还要动物。只有德 性，才是人真正不同于自然界与动物界的区别所在，德性使人性不同于兽性， 所以人性主要体现于德性，体现于人基于对自身类的存在的终极关怀之上的 行为中。中国的古代哲学是一种典型的道德哲学，正如苟子的非象篇所 云：“人之所以为人者，非特以其二足而无毛也，以其有辨也。夫禽兽有父子 而无父子之亲，有牝牡而无男女之别，故人道莫不有辨。辨莫大于分，分莫 大于礼，礼莫大于圣王。”而宋儒更是把与人的自然愿望相对立的本体化伦理 化的天理内化为人的本质，二程在粹言人物篇中说：“人之所以为人者， 以其有天理也，天理不存，则与禽兽何异矣? ”他们将具有极强的道德意味 的“天理”、“礼”等范畴作为人之为人的即人性的最大特征与体现。不 仅东方的思想史中有这样的看法，在西方思想史上也有不少以德性来定位人 。 性的观点。我国著名的哲学家黄坍森对此评述道：“即认为正是道德和知识使 人和动物区别开来，这是中国古代最常见的两种观点。西方的观点也差不多， 但不太强调道德，而比较强调知识和社会性。” 转引自l 美1 约翰杜威：人的问题，上海人民出版社，1 9 8 6 年版第1 2 0 页 中西哲学与文化比较新论) ，人民出版杜，第1 8 7 - 1 8 8 页 1 l 山东大学硕士学位论文 以理性或德性等社会性因素来定位人性具有较大的合理性，但对于这些 观点各自的主张来说，容易陷入片面，人的存在特性不可能用这些特质性因 素单独加以概括，而应该是所有具体特性的综合。 ( 二) 对人性论中本质主义与现象主义的思考 在人类的思想史上，关于一些具体问题的思考与看法总是要受到时代思 潮的影响，人性论问题也是这样。本质主义与现象主义是思想史中两次重要 的思潮，在它们的影响下，人性论也呈现出不同的思想面貌。 本质主义是人类思想史由来已久的思维传统，它占据了人类思想史的主 要地位与大部分时间；现象主义则是近现代才得以彰显的思维倾向，但它来 势汹涌，迅速占据了思想的许多领域。受它影响，人性论的基本观点也发生 了一些相应的变化。这些变化并不是无端地发生的，而是有着深刻的思想渊 源与意义的。 上面所提到的具有社会属性倾向和具有自然属性倾向人性论流派大部分 都有本质主义倾向，他们企图寻找到一个抽象的、永恒不变的定义，并用它 来规定人性，以此达到彻底把握人性的目的。这种思维倾向在某一时期被认 为是深刻的和合理的，但随着人类思想的延展，本质主义由于其抽象与僵化 而受到挑战。 如前所述，把人性归结为本能、意志等因素的观点忽略了人的更为重要 的社会内容，所以具有较大的不合理性。而将人性归之于理性或德性的确抓 住了人的属于社会性方面的一些特点，但是仅此就能把人类存在的特性全部 概括与体现了吗? 由于本质主义的影响，他们所说的人性基本上是一种抽象 的东西，是脱离了现实与现存的生动性后产生的僵化的东西。事实表明，任 何一个抽象的定理只能表明某一事物的个特定视角与某一层面的凝滞情 状，而不能体现或展现出其存在的丰富性、多样性、和运动变化性，要使之 生动起来，必须使其保有与现实直接相关的途径。本质主义大都关注于概念 的提升而忽略与现实的联结，这在一定程度上达到了预期的目的，使理论具 有了一定的超越性与恒定性，但却是以失去生动性与真实性为代价的。 毛泽东对人性问题曾作过如此论述，“有没有人性这种东西，当然是有 山东大学硕士学位论文 的，但是只有具体的人性，没有抽象的人性。”因此，人性应该是人的具体 存在的展开，应该是一个具体的、现实的展现的过程。现象主义思维倾向的 把握方式正是这样的，它所关注的重心是事物流变的整个过程。它所追求的 是动态的把握，而不是静态的提升；是生动的描述，而不是僵化的规定。 现象学并非不关注本质性的东西，而是在关注本质性的东西的同时，更 加注重对事物本身的多面性及其运动变化状态做出描述，力求更准确地把握 之。受这种思潮的影响，对人性的定位也发生了变化，人们对人性的关注角 度己不是“人是什么”，而是“人做什么，他就是什么” 。于是对人性的把 握的重心转移向了人存在模式的特殊性的研究，卡西尔在人论中说“人 的突出特征，人与众不同的标志，既不是他的形而上学本性也不是他的物理 本性，而是人的劳作。正是这种劳作，正是这种人类活动的体系，规定划定 了人性的圆周。语言、神话、宗教、艺术、科学、历史，都是这个圆的 组成部分和各个扇面。因此，一种人的哲学一定是这样一种哲学；它能 使我们洞见这些人类活动各自的基本结构，同时又能使我们把这些活动理解 为一个有机整体。” 卡西尔将人的活动定位于劳作，最后把人的存在归结为 符号性活动，认为符号性活动是人与自然界其它物种的最大差别，在这里我 们可以看到，其区分的标志已不是不变的本质，而是处于不断变化中的特殊 行为。还有一些别的具有类似倾向的学派，如以罗素为代表的逻辑分析学派 将人之特性定位于语言，他认为不断变化、生成的语言是人与自然界的根本 区别。在这里我们可以清楚地感受到不同于本质主义的气息，他们的共同点 就在于将人类的一些实存现象作为定位人性的立足点，把人性理论建立在真 正存在的基础上，避免了抽象后产生的空洞，而且使人性论成了有源之水， 具有生动性和不竭的生命力。本质主义导源于人透过现象、把握本质、追求 永恒的宿愿和企求，但是在把握根本之后，事物的本真状态并未被体现，真 正的实存还是寓于流变的现象当中。所以，我赞同现象学角度的分析方法， 它并非是迷惑于万物变动的现象或表象，而是在深入现象后，体悟到本质， 毛泽东选集) 合订本，第8 2 7 页 i 美l 约翰杜戚：人的问题) ，上海人民出版社，1 9 8 6 年敝，第1 3 1 页 l 德i 卡西尔：人论 ，上海译文出版社，1 9 8 5 年版，第8 7 页 1 3 山东大学硕士学位论文 又从本质返回到现象，进而认识到现象才是事物的本真状态，是具有本质意 味的东西，但它又没有本质主义观点那么抽象与凝滞。 ( 三) 人性：人的社会性 马克思说：“人的本质并不是单个人所固有的抽象物。在其现实性上，它 是一切社会关系的总和。”在这一论断中，首先可以看出马克思也反对对人 的本质作抽象的理解，人性不是抽象的存在，而是体现于社会之中的具体存 在，人只有通过社会才能够真正成为人，人性必须通过社会才能够被理解， 人在社会中的实践活动是人存在的基础。其次，马克思指出“人是社会关系 的总和”，突出了人的社会性是人的重要属性及其对于人的特殊意义，人性就 在于其区别于自然，超越于自然的属性，人类所特有的社会正是人从自然界 提升的契机与不断扩展丰富的基础，“社会关系的总和”是人性的现实性的真 正体现，人性就是人的社会关系的展现。 马克思关于人性是“社会关系的总和”的论断，具有现象学的意味，他 所指的实际上就是人类社会属性的全部内容及其运动变化的展开过程。因为 他将人类社会活动的实质规定为实践，实践是一个来自于现象世界的抽象， 是对现象世界的哲学概括，实践不是一个固定不变的框架，它是一个开放的 系统，永无休止的运动变化就是它的实质与内容，它永远处于生成演化之中。 当然马克思对人性的理解并不是为了找出一个抽象的、符合一切人的定义， 他的目的是通过对人的社会关系的论述，找出资本主义社会中弊病的症结所 在，揭示人与人之间关系的异化状态，最后找出一条使人类走向真正的解放 与自由的道路。“马克思主义人性论的伟大，不仅在于科学地指出了造成人性 异化的不幸的社会根源，而且还指明了人的解放，即人性复归的光明前景及 通往这一前景的必由之路。”罾这与现象学家只满足于对事物的解释和描述是 完全不同的。不过，马克思对人的存在的思考与现象学家相类似的地方还是 很明显的，他们完全从人的实存出发，在人类的活动的特性寻求人性的定位， 而不是从人自身那里去寻找对人性的把握。人类的社会性在这里被进一步加 马克思恩格斯选集第1 卷，第1 8 页 费震建：( 马克思主义人性论初探) ， 第3 页 山东大学硕士学位论文 ii i _ _ _ _ _ _ _ e _ _ _ _ - e _ _ _ _ _ _ _ _ _ s _ - - _ | _ _ _ _ 衅 成分作为养料而被自己的身体所同化；第二种是把自身的行为加以组织的“感 知运动智力”的同化形式；第三种是是把经验的内容同化为自己的思想形式 的逻辑智力。不同水平上的同化方式对于制度的前身模式或规则的产生 具有不同的意义，但三者却是一个统一的，不断提升的过程，尤其是第三种 水平的同化是理性产生的基础，而对于制度最终的产生来说，也具有最重要、 最直接的意义。因为，同化是以一定的“格局”为基础的，如果没有一定的 格局作为参照，感觉就无法对所受到的刺激作出区别，更谈不上对之进行同 化了。 “格局”是具有原始规则意义的概念，以它为依据，人的所感、所知、 所思才有了较为清晰的界定与选择。那么，格局来自何处? 它又有什么特性 呢? 答案只能从现实中寻找。格局产生的源泉就是不断发生着的同化作用， 格局并不是固定的，它处于不断的变化当中，在原有的同化水平上形成的格 局在同化的过程中也在发生着调整，并由此而演化出新的同化水平。格局是 个动态的平衡过程。认识结构就是在这种基础上产生的。随着格局的不断 调整与提升，人的思维也变得有序化起来。在这种有序化认知模式下，人具 有了结构化的心理倾向。这种结构化的心理使人在存在中追求有序化，这种 有序化不但作用于外物，而且作用于人自身；人不仅要求与之有关系的东西 有序化，而且要求自身行为的有序化。在社会的条件下，有序化要求超越了个 体的范围，在这种局面下，规则以及制度的产生就成了顺理成章的事情。“在 种社会背景中，结构尽管是无意识的，迟早也要表现为规范规则，。”。 规则规范再向前演化与发展，就会导致制度的产生。 据皮亚杰等人的分析，人类成长过程中的心理演变与发展类似于儿童向 成人转变的心理发端过程，那么，规则性思维在人类社会中的出现就类似于 儿童的有序化认识与逻辑性思维的产生过程。制度是规则性思维的外化与衍 展，在具备这种思维的基础上，制度的产生才成为了可能。因此，规则以及 制度在人类历史上的产生具有一定的心理基础。 i 瑞士l 皮亚杰：结构主义) ，商务印书馆，1 9 8 4 年版，第7 2 页 l8 山东大学硕士学位论文 其次，制度的产生还有理性根源。与动物相比，人的思维的最大特点就 是理性，理性思维所导出的智慧之光使人具有了超越自然的手段。但理性也 并不是凭空产生的，它是人类的思维能力基于自然律基础上的反映。理性的 特点主要体现为逻辑性、合规律性，是大自然的秩序性在人类头脑中的反映， 是人类不断的活动与实践中积累的成果。 自然规律的客观存在说明自然是一种秩序性的存在，生存于其中的人必 然会受自然律支配与影响。人们的认识是从基本的自然事实出发的。刚开始 时，人只是受自然律的驱使与支配，盲目的或仅凭自然所赋予人的本能来行 ， 为。自然以一种严酷的方式维持自身的运转，顺之者昌，逆之者亡。人在其 中经过一次次的试错性活动，付出了不少的代价后，才在自然规律的限制中 使自己的认识与活动变得条理化起来。 作为自然中的生物的一种，人在数以千万年计的活动中，不但学会了体 验自己的本能，而且学会了观察外物。他们观察到在自然界相同的某种现象 总会引起同样的结果，在这种不断地对自然现象衡常性的感受中，人类逐渐 产生了规律性思维的萌芽。人类在体验自然律的秩序性的基础上，开始使自 身的存在也逐渐的有序化起来。人们确立了一些固定的相互关系，这就是人 类初期的社会存在状态。可以说，人在确立对自然界的秩序的观念的同时， 也使自身的存在有序化了。 在这一过程中，共同的生存与劳动使人类潜在的能力发挥了出来，人发 觉最快捷、最方便的交流方式便是声音，团体的生活使相互之间有了许多“不 得不说”的东西，这最终促成了语言的诞生。语言的使用反过来又促进了人 。 的大脑发育，猿脑逐渐变成了人脑，同时动物思维也转化为人的思维。语言 是抽象化的表达方式，它是思维水平提高到一定层次才能够具有的能力。规 律性、条理性思维的萌芽在这样的思维层次上也得到了提高并随着语言的复 杂化与高级化而发展，直至演变为严格的理性思维，因此语言的出现也促进 了理性思维的产生和发展。它使人的存在方式发生了质的变化，人类社会因 为语言的出现而不再等同于动物的群体。 山东大学硕士学位论文 在语言的诞生中就已经有了规则的存在，某一个人所发出的音节，只有 在约定俗成的基础上才能被理解，才能完成交流情感与意思的任务，才能作 为语言来用，所以要达到交流的目的，必须遵循共同的发音，必须遵循共同 音节的组织方式，这可能是人类所创造的第一种规则，也是人所不自觉地接 受的第一个限制。理性思维支持了语言进一步规则化并且扩展开来，转化出 对人自身及其行为的秩序化要求。 理性思维的产生和发展是一个内外一致的过程。因此它的发生不仅有外 在环境的原因，而且有内在环境的原因，这一内在环境就是人的心理。理性 思维是在人类特有的结构化心理下产生的。而制度是理性思维的产物，是一 种典型的结构化、模式化系统。它虽然是人类思维达到了较高水平后方能产 生的现象，在人类最初的心理感受情况下是不可想象、无法理解的。但我们 不能忽略这样一个事实，人在最初的意识状态下，已经有了与上述相关的特 定心理倾向，只是在这种心理取向的基础上，人类才具备了接受制度的可能 性，也才可能随着思维能力与水平的提高，创造制度和驾御制度。 随着人类的活动与实践变得越来越复杂，人类理性思维也得到了进一步 的发展。在人对自身的有序化行为中，隐含着发展出后来的规则、以至制度 的萌芽，而造成这种模式与支持这一状态存在并发展的则是人类的理性思维。 正是借助理性思维的推动，人类其后才发展出了越来越完备的制度，并通过 制度的安排，而获得了越来越大的生存能力与自由，不仅使人类从万物中挺 立出来，成为了“万物之灵”，而且使人成为了已知世界中最强大的物种。当 然，这只是就制度对于整个人类历史而言的，并不排除在某一历史时期的具 体制度对人的副面影响。因此，理性思维及其特点是人类最终采取制度化的 存在方式的原由之一。 综上所述，制度的出现具有一定的心理根源和理性基础，这些因素共同 构成制度之所以产生的可能性要件。无论是心理根源还是理性基础都是人类 所特有的，是人性的具体展现，而且它们又都是在人性人的社会性条件 下才出现并形成自身的特性的。因此，关于制度的可能性的思考最后回归到 2 0 山东大学硕士学位论文 了人性，并成为制度的人性根源的一个论据。 ( 二) 制度产生的必要性及其人性根源 制度的可能性是制度产生的内因。内因在事物的演变过程中是虽具有主 导意义的因素，但它不排除事物的出现还需要外因来作为条件，实际上，潜 在的因素都是在一定条件下才变为现实的。潜能使制度的产生具有了可能性， 但可能性并不等于必然性，只有具备了必然性，制度才真正拥有现实性。 在现实中，没有比客观的需要更能推动新事物的产生，更能使事物的产 生具有必然性了，它构成了事物产生与存在的外因。因此，正是人类存在中 所产生的现实需要促使了制度产生。如果说制度可能性的现实依据在于人类 不得不采取群体的方式来谋求生存与延续，从而具有一种天生的结合或协作 的趋向的话，那么人们之间的分歧与冲突则使制度的产生成为必然。 人的本性是社会性。在社会中存在的人类个体相互之间必然发生交往。 交往维系了社会的存在并促使其发展。人类的交往包含使人类相互之间发生 联系的所有形式。协作与冲突是其中两种最基本的形式。通过协作，人类变 得强大起来；冲突的存在反过来使协作显得更加可贵和必要。有效的协作须 以规则、制度作为基础，方能限制可能影响协作的冲突。 冲突是人类存在中的一种必然的现象，它的产生具有社会和心理两方面 的原因。 人是通过对外界的征服来体验自身的存在与力量的。人意识到了物对于 自身的异在性，同时也意识到了物的有用性。人的存在的主要目的是征服物， 使之为自身服务。物获得的越多，就意味着生存状态越好。在这一点上，人 与动物倒没什么太大的区别。人类有一种求群的要求，寻求与别的个体生活 在一起是任何个体生存的唯一选择。但是求群的直接目的一开始是为了自存， 而并非是向群体中的其他人奉献自己，社会只是人类个体谋求生存的手段而 已。虽然如此，求群的本能借助生产性活动还是把人带进了社会。 进入社会状态之初，人类所解决的主题仍然是更好地保存自己的问题， 但解决问题的方式、方法、途径发生了一些变化。一方面，虽然物质财富的 l 山东大学硕士学位论文 总量增加了，物资匮乏的问题依然存在，而且由于社会的存在，反而使匮乏 问题更加突出。原因在于，人的物质欲求是无限膨胀的，在这些膨胀的物资 欲求面前，物资的增加失去了应有的意义。更重要的，另一方面，社会的协 作虽然使征服的外物总量增加，但是如何在社会当中分配它们成为一个必须 解决的问题。人人都想获得比别人更多的物质，但在这一过程中人们发现， 成为自身获益最大障碍的己不是外物，而是别的人类个体；只有在与别人的 关系中处于优势地位，才能够获得更多的物质利益，从而使自身的生存状态 得到改善。于是，对物的征服转化成了对人的征服，在人群中胜出成为人的 首要目的和动机，征服他人成为人获取物质财富的重要方式、方法和途径。 人的社会关系因此发生了本质性的变化。在这种关系下，争夺势在难免，原 始状态下互相依存的和睦关系被消解了，冲突成为必然发生的历史事实。 卢梭对人类历史中的这一状态论述道：“唯其因为人类生存于原始独立状 态的时候，彼此之间绝不存在任何经常性的关系足以构成和平状态或者战争 状态；所以他们就天然地决不会彼此是仇敌。构成战争的，乃是物的关系而 不是人的关系。”由此可见，人类在最初的存在状态时是无所谓冲突的，产 生冲突的主要原因是物，是纳入到当时生产水平及能力范围之内的物质及其 对于它们的所有权。物资的匮乏产生了争夺，争夺引发了冲突。 冲突的发生除了社会方面的原因，还有心理方面的原因。心理学家弗洛 伊德认为，冲突所具有的破坏性来自于人类的原始本能，这种本能存在于所 有的人类个体当中，只是表现的程度不同。破坏本能是外向型的，它首先指 向于自我以外的其他个体。也就是说，每个个体都有从自我出发去破坏别人 的心理倾向。这种心理倾向使人类个体的冲突成为必然。但是如果这种破坏 性因为客观障碍不能向外实现时，就会转而对内，对自我进行破坏。这种自 我的破坏会造成极大的损害，这是自我不愿看到与承受的，于是就会想方设 法避免这种情况的发生，那么使破坏性对外就成了唯一的选择，因而自我对 外的破坏性也就成了不可避免的现象。 l 法1 卢梭：社会契约论) ，商务印书馆，1 9 8 0 年版，第1 7 页 2 2 山东大学硕士学位论文 在社会中，人的破坏本能与人的物欲一经结合，冲突就变成了现实。基 于破坏本能和