（经济法学专业论文）美国337条款对中国企业的影响及对策研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 美国作为世界经济强国，在国际贸易中对其国内产业的保护是不遗余力 的，其完备而严密的法律体系就像一张巨大的保t p n ，外国企业稍有不慎就 会落入其中。3 3 7 条款就是这张大网的重要组成部分之一。随着我国对美贸 易顺差的不断扩大，我国企业不断遭到美国3 3 7 条款的调查；而伴随着中国 日益成为全球制造中心以及对外贸易规模的扩大，3 3 7 条款对我国企业的威 胁程度已超出我们的想象。因此有必要对美国3 3 7 条款的法律内涵进行分析， 以期得出有益于我国出口企业的合理建议。 全文共分为五章： 第一章绪论部分，介绍了本文的写作背景、写作思路及创新之处。开门 见山地提出了以下观点：3 3 7 条款是美国企业和那些在美国拥有注册知识产 权的外国企业运用较多的一种法律救济保护手段，3 3 7 诡直在今后一段时间 内可能成为对外出口企业时常遭遇的一种贸易保护方式，因此，需要出口企 业不断加强对3 3 7 条款的了解和研究，逐步提高应对3 3 7 调查的水平，努力 减少3 3 7 调查案对我国出口企业带来的不利影响。 第二章介绍了3 3 7 条款的历史发展、基本内容适用范围、适用要件及救 济措施。以历史的角度为出发点，较为详细的介绍了美国关税法的由来以及 历次重大的演变，使美国关税法立体的呈现出来，为对其中的第3 3 7 条款的 研究做出铺垫。在对3 3 7 条款的历史沿革的介绍中，重点对1 9 9 4 年后的修改 和变化进行了研究。在之后的部分，简要的介绍了3 3 7 条款的基本内容，主 要围绕3 3 7 条款所针对的不公平行为和3 3 7 条款中不公平行为的非法性实质 要件两个方面进行了介绍。同时，在本章还介绍了3 3 7 条款的适用范围，包 括侵犯专利权、侵犯商标权、侵犯其他权利的案件。最后，介绍了3 3 7 条款 的适用要件。 第三章将3 3 7 条款与其他协定进行比较研究。包括三个方面的对比：3 3 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 条款与t r i p s 协议、3 3 7 条款与w t o 规则、3 3 7 条款与特别3 0 1 条款。通过 比较，找出相互之间的异同，以及相互之间在理论与实践上的矛盾与冲突。 在本文的第四部分文字中，首先对我国目前现行立法中与3 3 7 条款相关 的知识产权制度、反倾销制度、反不正当竞争制度进行了简要的介绍。既客 观的分析了上述法律制度的历史沿革，又突出地强调了这些制度存在的某些 有待完善的方面。之后比照3 3 7 条款进行了比较研究，重点比较两者在损害 的认定、主体的认定、公共利益的保护和救济手段的适用等方面所存在的差 异，从而找出这些与3 3 7 条款密切相关的立法中对于诉讼主体权益和国内产 业保护等方面应加强的地方，为后文关于我国对3 3 7 条款的法律因应的论述 做出必要的铺垫。 第五章全面分析3 3 7 条款对我国的影响及我国应对措旋。以两个案例作 为切入点，介绍中国企业遭受3 3 7 调查的情况统计并分析我国企业易受到调 查的部分原因，进而论述了3 3 7 调查对我国企业的影响。最后提出我国企业 的应对措施，包括增强知识产权意识、善于化解产生摩擦的成因等十一项应 对措施。 关键词：3 3 7 条款：u s i t c ；t r i p s 协议；救济措施 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t a so n eo ft h ee c o n o m i cs u p e r p o w e r s ，t h eu n i t e ds t a t e sh a sb e e np r o t e c t i n g i t so w nd o m e s t i ci n d u s t r i e si nt h ea r e ao fi n t e r n a t i o n a lt r a d et h r o u g hi t so w n c o m p l e t el a ws y s t e m sl i k eal a r g er i g o r o u sw e bi nw h i c hf o r e i g nv e n t u r e s p r o b a b l yw i l lb et r a p p e dw i t hab i to fc a r e l e s s n e s sa n da l s ot h ei m p o r t a n tp a r to f w h i c hi st h ea r t i c l e3 3 7 a st h ef o r e i g nt r a d es u r p l u sf r o mt h eu n i t e ds t a t e si s c o n t i n u o u s l ye x t e n d i n g ，c h i n a sv e n t u r e sa r en o wm o r ea n dm o r eo f t e ns u f f e r i n g i n v e s t i g a t i o nb yt h eu n i t e ds t a t e si na c c o r d a n c ew i t ht h ea r t i c l e3 3 7 ；m o r e o v e r , w i t ht h e g r a d u a l l yi m p o r t a n tr o l eo fg l o b a lm a n u f a c t u r ec e n t r ea n dt h e s u c c e s s i v e l ye x t e n d i n gs c o p eo ff o r e i g nt r a d e ，t h ei n f l u e n c eo ft h ea r t i c l e3 3 7t o c h i n a se n t e r p r i s e se x c e e do a ri m a g i n a t i o n t h e r e f o r ei ts e e m sn e c e s s a r yt o a n a l y z et h ec o n n o t a t i o no ft h ea r t i c l e3 3 7s oa st oc o n c l u d er e a s o n a b l e s u g g e s t i o n sh e l p f u lt oc h i n a se x p o r tv e n t u r e s t h ew h o l es t a t e m e n tf a l l si n t of i v ec h a p t e r sa sf o l l o w ： c h a p t e ro n ea sa ni n t r o d u c t i o ns h o w st h eb a ：c k g r o u n d ，t h et h o u g h t - t r a c ka n d t h ei n n o v a t i o np o i n t sa d v o c a t i n gt h ef o l l o w i n gv i e w p o i n t s ：t h ea r t i c l e3 3 7i so n e k i n do fr e m e d ym o r eo f t e na d o p t e db ya m e r i c a nv e n t u r e sa n dt h eo t h e rf o r e i g n b u s i n e s se n t i t i e sw i t hr e g i s t r a t i o no fi n t e l l e c t u a lp a t e n t si nt h eu n i t e ds t a t e s i n t h el a t e rp e r i o dt h ea r t i c l e3 3 7w i l lb et h et r a d ep r o t e c t i o nb a r r i e rf r e q u e n t l y e n c o u n t e r e db ye x p o r te n t e r p r i s e s ，a c c o r d i n g l yi tn e e d st h ee x p o r te n t e r p r i s e s c o n t i n u o u s l yf o c u sm u c hm o r eo nt h es t u d ya n du n d e r s t a n d i n go ft h ea r t i c l e3 3 7 a n dg r a d u a l l ye n h a n c et h e i rc a p a b i l i t i e so fr e a c t i o n st ot h a ta r t i c l e a so n eo ft h e m a i nt r a d ec o m p a n i e s ，c h i n aa l s on e e d sw a t c h i n go t h e re x p o r tp a r t i e ss u c ha st h e e u ，j a p a n ，c a n a d a , e t c f 研t h es t u d ys i t u a t i o n sa n dd i s p u t es o l u t i o n st ot h o s e p r o b l e m sc a u s e db yt h ea r t i c l e3 3 7i no r d e rt or e d u c ed o w nt h ed i s a d v a n t a g e o u s 哈尔滨工程大学硕士学位论文 e f f e c t so nc h i n a se x p o r tv e n t u r e sr e s u l t e df r o mt h ea r t i c l e3 3 7i n v e s t i g a t i o n c a s e s c h a p t e rt w om a k e sa ni n t r o d u c t i o no nt h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n ta n db a s i c c o n t e n t s a n df r o mt h eh i s t o r i c a ls t a r t i n g p o i n tt h i sp a r ts p e c i f i e st h eo r i g i na n d h i s t o r i c a le v o l v e m e n t ss ot h a ti tc a nb ed i s p l a y e dt h r e e - d i m e n s i o n a l l ya sab a s e f o rs t u d y i n gt h ea r t i c l e3 3 7w h e r e f r o m i nt h ei n t r o d u c t i o no ft h eh i s t o r i c a l e v o l v e m e n t o ft h ea r t i c l e3 3 7t h ew r i t e ra t t a c h e sm o r ei m p o r t a n c et ot h e a m e n d m e n t sa n da d j u s t m e n t ss i n c e1 9 9 4 a n da tt h el a s tp a r to ft h i sc h a p t e rt h e w r i t e rs i m p l yr e p r e s e n t st h eb a s i cc o n t e n t so ft h ea r t i c l e3 3 7m a i n l yf o c u s i n gt h e u n f a i rc o n d u c t sa n do f w h i c ht h ei l l e g a lr e q u i r e m e n t si ni t c h a p t e rt h r e eb a s i c a l l yt a l k so ft h es c o p e sa n dr e q u i r e m e n t so ft h ea r t i c l e 3 3 7a p p l i c a t i o n , a n dr e m e d i e s a n da sf a ra st h ef o r m e rs p e c i f i c a l l yi n c l u d e dc a s e s o fb r e a c ho fp a t e n t ，t r a d e m a r k ，a n do t h e rr i g h t s a c t u a l l yt h ea p p l i c a t i o ni n c l u d e s r e q u i r e m e n t so fs u b s t a n c ea n dp r o c e d u r eo fw h i c ho nt h es i d eo fs u b s t a n c e ，i t c o n s t i t u t e st h ec o n f w m a t i o n so fd a m a g e sa n dt h ec o r r e s p o n d i n ga m e r i c a nt r a d e o r g a n i z a t i o n s ；a n do nt h ep r o c e d u r a ls i d ei tm a i n l yi n c l u d e st h ef o l l o w i n gs t e p s ： l a u n c ho fi n v e s t i g a t i o n , a c c e p t a t i o no fc a s er e g i s t e r , r e j o i n d e r , u n f o l d m e n to f d o c u m e n t sa n de v i d e n c e s ，p r i m a r yw i t n e s s e sh e a r i n gm e e t i n ga n df o r m a lo n e ， p r e l i m i n a r y j u d g m e n t ，s c r u t i n i z a t i o no f i t c ，a p p r o v a lo f p r e s i d e n t ，a p p e a lo f c a s e ， e x e c u t i o no fj u d g r n e n t ，a n dt h ef o l l o w i n gl e g a la c t i o n s a st ot h er e m e d i e si t i n c l u d e s ：p e r m a n e n tr e m e d ya n d i n t e r i mr e m e d y i nc h a p t e rf o u r , a b o v ea l l ，t h ew r i t e rp r e s e n t sas i m p l ei n t r o d u c t i o nt o p a r t i a l l yt h ec u r r e n tl e g i s l a t u r eo fc h i n a r e l a t e dt ot h ea r t i c l e3 3 7s u c ha st h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y a n t i - u n l o a d i n g ，a n t i - u n f a i rc o m p e t i t i o n a tt h es a m et i m e ， t h ew r i t e ro b j e c t i v e l yk n a l y z e st h eh i s t o r i c a le v o l u t i o n sa n de s p e c i a l l yp o i n t so u t w h e r ei tn e e d st ob ei m p r o v e d t h e ni nc o n t r a s tw i t ht h ea ：d c l e3 3 7 出ew r i t e r 哈尔滨工程大学硕士学位论文 d i s c u s s e st h ed i f f e r e n c e so nt h es i d e so ft h ec o n f i r m a t i o no fd a m a g e ，t h e c o n f i r m a t i o no f p a r t y , t h ep r o t e c t i o nf o rc o m m o ni n t e r e s t s ，a n dt h er e m e d ym e a n s ， e t c ，i no r d e rt of i n do u tw h e r e f r o mt h ep r o t e c t i o nf o rl i t i g a t i o np a r t ya n dd o m e s t i c i n d u s t r yi nl e g i s l a t u r es h a l lb es t r e n g t h e n e d ，w h i c hi sc l o s e l yr e l a t i v et ot h e a r t i c l e3 3 7a n da l s oc o n s t r u c t sn e c e s s a r yp r e p a r a t i o n sf o rt h el a t e rd i s c u s s i o n so n t h el e g a lr e a c t i o n so fc h i n at ot h ea r t i c l e3 3 7 c h a p t e rf i v ec o m p l e t e l ya n a l y z et h ee f f e c t so nc h i n a sf o r e i g nt r a d el a i db y t h ea r t i c l e3 3 7a n dt h er e p l i e dm e , a s n r e ss u g g e s t i v e l yf r o mc h i n a f r o mt w oc a s e s a sas t a r t i n g - p o i n t ，t h ew r i t e rt r i e st oe x p a t i a t et h es i t u a t i o n s ，o fw h i c hc h i n a s b u s i n e s sv e n t u r e sa r es u f f e r i n gi n v e s t i g a t i o n sf r o mt h ea r t i c l e3 3 7 a n da tt h es a n l e t i m ea n a l y z et h ep a r t i a lr e a s o n sw h yc h i n a se n t e r p r i s e sa r eu s u a l l ye a s i e rt o e n c o u n t e rt h ea r t i c l e3 3 7i n v e s t i g a t i o n ss oa st op r o v et h ei n f l u e n c e so ft h e a r t i c l e3 3 7o nc h i n a sf o r e i g nw a d ev e n t u r e s a n di nt h ee n d ，t h er e p l i e d m e a s u r e sa l ea d v o c a t e di n c l u d i n gt h es t r e n g t ho fa w a r e n e s sa b o u ti n t e l l e c t u a l p r o p e r t i e s ，b e i n gg o o da td i s p e l l i n gt h er e a s o n sc a u s i n gc o n f l i c t s ，e t c 1 li t e m si n t 0 1 a 】 k e y w o r d s ：t h ea r t i c l e3 3 7 ；u s i t c ；t r i p sc o n v e n t i o n s ；r e m e d y 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 写作背景 3 3 7 条款诞生于美国经济大萧条的3 0 年代初，该条款又称为“不公平 贸易做法”条款，主要是针对外国人所从事的不公平贸易竞争行为提出的， 同时也为美国国内产业提供了救济手段。该条款本意是共了保护美国国内产 业利益促进其发展，并帮助美国经济在经济大萧条的颓势中恢复元气。同其 它美国对外贸易法条款一样，3 3 7 条款也是基于为美国国家利益服务这一根 本目的，它经历了从二战结束初期至7 0 年代初的“落寞”，到( ( 1 9 7 4 年贸 易法的“复兴”，再到1 9 8 8 年综合贸易与竞争法的“强化”，以及上 个世纪9 0 年代至今的“繁盛”等几个阶段。其发展轨迹勾画出了美国从贸 易自由主义走向贸易保护主义的进程，而这一进程充分展现出美国从上个世 纪中期在世界经济中处于绝对优势地位受到来自欧洲、日本、以及其他新兴 工业化国家和发展中国家严峻挑战的历史发展趋势。 从多年来美国运用该条款的情况来看，3 3 7 条款主要适用于知识产权的 侵权案件。尤其是1 9 8 8 年修订美国综合贸易与竞争法将知识产权类案 件的单独列出，就更突出了这类案件的高发性和严重性。同时，在这次修改 中还删除了知识产权案件需证明损害事实存在的条件，使控诉者只需证明他 拥有的知识产权权利受到侵害，以及与该知识产权相关的美国产业的存在的 事实，就可以进行有关诉讼。一旦控诉事实证明成立，美国国际贸易委员会 就可直接发出“禁止进口命令”，排除一切侵权产品进入美国市场。可见，不 仅3 3 7 条款提起的控诉门槛相对较低，而且与联邦区法院对知识产权案件的 法律救济对比，3 3 7 条款更有效，对侵权者的处罚力度更强。 自我国改革开放以来，经济发展迅速，对外贸易额每年都在大幅度增长。 美国已成为我国第一大贸易伙伴，每年我国对美国的贸易顺差均以千亿美元 哈尔滨工程大学硕士学位论文 计算。随着我国出口到美国的产品技术含量逐步提高，对美国国内的竞争对 手形成巨大的威胁，美国的厂商已开始想方设法利用“3 3 7 条款”投诉中国 企业，以期阻挡中国产品进入市场，从而保护自己的市场利益，仅在2 0 0 4 年 一年，我国企业遭受“3 3 7 条款”调查就达1 0 余起，中国企业已经成为3 3 7 程序主要的调查对象。而3 3 7 条款的有关处罚措施则以“严厉”而著称， 一旦被裁定违反该条款，被调查企业甚至所有同国同类的涉案产品都可能被 禁止进入美国境内，这些企业也将永远失去美国市场。很多国内媒体大声疾 呼：3 3 7 调查已超过反倾销反补贴调查，成为中国企业出口美国的最大贸易 壁垒之一。不管这种说法正确与否，至少3 3 7 调查已经不容忽视，政府、行 业协会、企业以及学术界非常有必要对该条款进行更为深入的研究，以寻求 更好的解决方案。 现在3 3 7 调查的研究还有待加深，而这项制度又与中国对经济密切相关。 因此，无论从理论上，还是从实践上，它都是一个极具价值的研究课题。 1 2 写作思路及研究方法 笔者通过阅读大量关于美国3 3 7 条款的文献著作和案例，收集到了丰富 的关于美国3 3 7 条款的判例和理论观点。同时通过资料的整理、研究、分析 以及对美国3 3 7 条款的理解，笔者勾画出的文章的论述结构如下：首先，对 美国3 3 7 条款的历史发展和基本内容进行简单的介绍；其次，在上述工作的 基础上，进一步论述3 3 7 条款的适用范围、适用要件及救济措施；再次，将 3 3 7 条款与其他协定进行比较研究，从而找到他们之间的矛盾和冲突；然后， 将我国现行法律制度中与3 3 7 条款相关的立法，同该条款进行比较分析，找 出现行立法有待完善之处；最后，深入论述3 3 7 条款对我国的影响及我国企 业的应对措施。 本文采用了比较分析和案例分析的研究方法。通过运用比较分析的方法， 找出了不同的法律条款同3 3 7 条款的矛盾冲突，而且通过我国现行立法同3 3 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 条款的比较，发现了一些我国立法中在理论上有待完善之处；案例分析方法 的运用，使对条款的解释说明简单清晰化，使晦涩的条款内容通俗易懂。 1 3 本文创新之处 根据本文的写作思路，针对一系列关于美国3 3 7 条款介绍和法理分析， 以及针对我国某些现行法律同美国3 3 7 条款冲突的实际情况，提出了以下观 点：3 3 7 条款是美国企业和某些在美国拥有注册知识产权的外国企业较多运 用的一种法律救济保护手段；在今后一段时间内，该条款可能成为我国对外 出口经常遭遇的壁垒；因此需要我国不断加强对3 3 7 条裁的认识和研究，完 善制度安排和增强经济主体的法律意识，逐步提高应对3 3 7 调查的水平。 另外，本文从实践出发，打破理论常规，站在解决问题的角度对美国3 3 7 条款的国内应对问题提出了新的观点。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章3 3 7 条款的历史发展、基本内容、适用 范围及要件 2 1 3 3 7 条款的产生与发展 2 1 1 3 3 7 条款的产生 3 3 7 条款原指美国( 1 9 3 0 年关税法第3 3 7 条，它最初的立法目的是 管制对美国倾销产品和垄断商业等不公平贸易行为，以后经过多次修改完善， 形成了系统的针对外国厂商尤其是知识产权侵权行为的法律规范。 2 1 最近一次修改后的3 3 7 条款规定：如果任何进1 2 行为存在不公平行为 ( 主要针对侵犯专利权或者商标权行为，也包括侵犯著作权、半导体芯片模 板权利的行为，不正当使用商业秘密、侵犯普通法商标权及其他商业侵权行 为) ，并且对美国国内产业可能造成抑制或垄断等损害，美国国际贸易委员会 ( 以下简称“u s i t c ”) 可以应美国国内产业的申请，进行调查。u s t i c 是 美国政府的一个机构，实质上是一个“准司法机构”，它负责保护美国国内产 业免受外国公司的不公平竟争。嗍如果某项进口货物存在不公平竞争的情况， 遭受不公平贸易损害的美国权益人可向u s i t c 提出对该货物关闭“国门” 的请求。u s i t c 一旦认定情况属实，则将颁布命令，禁止孩产品进入美国市 场。 2 1 23 3 7 条款的发展 2 1 2 1 1 9 7 4 年贸易法实施之前 如果以交易中的“不公平做法”为脉络追本溯源，该规定的本源应当是 1 9 1 4 年联邦贸易委员会法( f e d e r a lt r a d ec o m m i s s i o n a c t1 9 1 4 ) 第5 条“不 哈尔滨工程大学硕士学位论文 公平竞争行为”条款，它主要是针对美国国内州际贸易制定的，1 9 1 6 年的岁 入法( r e v e n u e a c t1 9 1 6 ) 第8 0 1 条款将这一立法精神植入到国际贸易的实务 中ae q 同时，依该条款建立了关税委员会( t a r i f fc o m m i s s i o n ) ，并通过关税 法来确定美国与其他国家间的关税关系。在当时关税委员会对征收反倾销税 起了一定作用，对倾销这种不公平做法有所遏制。之后，在1 9 2 2 年关税法 ( t a r i f f a c t1 9 2 2 ) 中，将“违法”的界定范围进一步扩大，包括了一切不公 平竞争做法，所在的条款为第3 1 6 条。而对倾销问题的处理是1 9 3 0 年关税 法第3 3 7 条款中所规定的“不公平做法”的管制范围，从执法机构的角度 看，倾向于比较宽泛的理解：f 目而在实践中，引用3 3 7 条款的情况，主要是 基于知识产权的诉讼。因此可以认为，该条款主要是针对进口贸易中侵犯知 识产权的不公平做法，为受害者提供法律救济与保护。在1 9 3 0 年，关税法 初步定型，正式成为保护美国国内产业的一道屏障。加强了对专利权、商标 权、著作权和软件作品权利保护，对一切不公平做法进行调查和处理的程序 更为严谨。1 9 8 8 年法的基本原则也是由此奠定的，现在，违反1 9 8 8 年法所 提起的诉讼，被称为基于3 3 7 条款的诉讼。3 3 7 条款从1 9 3 0 年关税法到 1 9 8 8 年法的发展进程不是一蹴而就的，该法的发展可以大致分为以下四个阶 段： 第一阶段，1 9 2 2 1 9 3 0 年。u s i t c 作出了决定，认为外国仿造了美国 的商品，错误地使用了美国的标志，侵犯了美国的专利等行为都是不公平的 竞争方法或不公平的做法。依据该决定的第一个判例是由美国酚醛塑料公司 提起的，该公司认为，他们的专利产品在国外被仿造，并被进口到美国市场。 u s i t c 认为，酚醛塑料公司的专利是有效的，未经授权将美国专利产品进口 到美国是不公平的竞争方法。u s i t c 建议总统，在专利有效期内，禁止侵权 产品进入美国市场。在上诉过程中，美国海关与专利上诉法院确认了u s i t c 裁定中的实质部分，但同时认为，u s i t c 无权决定专利的有效性，该项权力 应由美国地区法院行使。美国海关与专利上诉法院认为，专利一经专利局授 予，u s i t c 就应认为它有效，但联邦法院作出相反规定的除外。 第二阶段，1 9 3 0 - - 1 9 3 5 年。u s i t c 的裁定主要限于专利侵权案件，在 这个阶段中，美国海关与专利上诉法院继续支持u s i t c 的裁定，只要u s i t c 提出建议，总统就应签发禁止某种产品进入美国的命令。 第三阶段，1 9 3 6 1 9 6 8 年。该法几乎没有被使用过，起初是委员会不愿 意实施这项法律，但后来即使委员会提出建议，总统也拒绝签发禁止令。 第四阶段，到了1 9 6 8 年，这种情况发生了变化。某位美国专利持有人 向u s i t c 提出申诉，声称一种药品未经许可进入了美国市场，令人感到惊 奇的是，u s i t c 提出了建议、总统立即签发了临时禁止令。随后，总统又对 3 个案件签发了禁止令。这是自1 9 3 6 年以来的3 2 年时间里第一次根据该 法采取行动。【6 】 2 1 2 2 1 9 7 4 年贸易法 1 9 7 4 年贸易法( t r a d e a c to f l 9 7 4 ) 对3 3 7 条款从四个方面作了修改：( 1 ) u s i t c 的角色发生了转变，由原来的咨询提供者转变为对是否违反3 3 7 条款 具有决定权的机关；( 2 ) 法律开始赋予u s i t c 签发“禁入令”及“停止令” 的权限，在此前该权力仅由总统行使；( 3 ) 此次修改增加了时间方面限制， 即u s i t c 须在调查公告发布之后一年内完成调查( 较复杂的案件可延长至1 8 个月1 ，并做出裁定；( 4 ) 确立了依据行政程序法中听证会的地位及作用， 1 9 7 4 年以前关税委员会也对3 3 7 条款案件举行过听证会，但听证会只属于调 查的一部分，案件情况仍来自于关税委员会的相关档案及与当事人、证人的 会谈内容，该修正要求关税委员会自此以后进行庭审式的听证会，并通过这 种方式对案件进行调查。 2 1 2 31 9 7 9 年贸易协定法 1 9 7 9 年贸易协定法( t r a d ea g r e e m e n t sa c to f1 9 7 9 ) 进一步修改了3 3 7 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 条款的内容，加强了u s i t c 的权力，赋予其民事处罚的权力，对违反u s i t c 基于3 3 7 条款所颁布的命令的行为可处以每天1 美元或与涉案商品价值相当 的民事处罚，取两者中罚金较高者进行处罚。u s i t c 则有权在美国地方法院 提起民事诉讼以获取罚金。另外，1 9 7 4 年修正案颁布后的一段时间里，u s i t c 对反倾销和反补贴税法中的掠夺性定价和补贴事项也可行使管辖权。为了避 免u s i t c 与商务部之间的管辖冲突，国会在1 9 7 9 年贸易协定法中要求u s i t c 终止基于反倾销和反补贴行为而发起的3 3 7 条款调查。 2 1 2 4 1 9 8 8 年综合贸易与竞争法 经过以上的修改，3 3 7 条款的内容变为“货物进口到美国或由其所有人、 进口商、受货人、或其代理人出售时，如涉及不公平竞争方法或不公平行为， 且具有摧毁或有相当程度地损坏一个有效率、且符合经济效益营运中的美国 产业的效果或有此可能性，或足以阻止此种产业的建立，或足以限制或独占 美国的贸易或商业，那么将被宣告为违法如其违法被u s i t c 认定为存在， 除非另有规定，应依本条规定处理”。 1 9 8 8 年之前u s i t c 调查的大部分案件均为关于知识产权侵害案件，但 3 3 7 条款内容中并未明确规定侵犯知识产权的进口行为为违法行为。在1 9 8 8 年综合贸易与竞争法( t h et r a d ea n dc o m p e t i t i v e n e s sa c to f l 9 8 8 ) 对3 3 7 条款的修改中，则专为适应这一现实情况而明确规定了进口侵犯美国专利、 版权、商标或掩膜产品的行为是违法行为。【b 】除此之外，还有一个很重要的 修改，即取消了对国内产业造成损害的要件，以及放宽了产业的资格，使之 不限于“有效率且符合经济效益营运中”( e f f i c i e n t l ya n de c o n o m i c a l l y o p e r a t e d ) 的规定。 9 1 2 1 2 51 9 9 4 年贸易法一判例法的最新发展 为了配合乌拉圭回合协定的执行，1 9 9 4 年贸易法( t r a d e a c t o f l 9 9 4 ) 对于3 3 7 条款内容有三大方面的修改。第一，如申诉方已向u s l t c 提出请求， 哈尔滨工程大学硕士学位论文 同时又向地方法院提出诉讼请求的，被诉方可向u s i t c 提出暂停地方法院诉 讼的请求，这样可避免被诉方“两面受敌”；第二，u s i t c 允许被诉方在u s i t c 的程序中提出反诉，并将反诉案件移送至有管辖权的联邦地方法院，在这次 修订之前，3 3 7 条款案的被诉方是没有反诉权利的；第三，取消了1 9 7 4 年贸 易法确定的时间限制( u s i t c 须在调查公告发布之后一年内完成调查并做出 裁定，较复杂的案件可延长至1 8 个月) ，规定调查和终裁应在“可行的最早 时间内”完成，要求委员会在发起调查后4 5 天内确定作出终裁决定的期限。 0 1 同时，1 9 9 4 年是美国对外贸易政策发展的重要年份。在这一年中北美自 由贸易区协议正式实施，历经8 年之久的关贸总协定乌拉圭回合谈判圆满结 束，包括美国在内的1 2 4 个国家的政府签署了最后文件。在美国的倡导和支 持下，这两部分区域性和多边自由贸易安排中都规定了严格的知识产权保护 制度，充分体现了美国在全球范围加强知识产权保护和维护本国无形资产贸 易利益的经济发展战略。【l l 】在美国国内法方面，美国不仅要继续单方面运用 3 0 1 条款向外国政府施加压力，促使其履行保护知识产权方面的承诺，同时， 加强了3 3 7 条款的实施，阻止个别侵权产品进口。这一时期3 3 7 条款的适用 的判例反映出了这种严格知识产权保护的趋势。 首先，违反3 3 7 条款的侵权责任人扩大到间接对美出口的厂商。在贝弗 利希尔斯制扇公司诉某制扇及销售公司案中，原告向联邦弗吉尼亚东区法院 起诉，控告一个台湾扇子制造商和另一家销售其扇子的公司，其产品侵犯了 原告专利权。台湾制造商抗辩他从来也没有直接向弗吉尼亚州进口侵权产品， 该地区法院对他没有直接司法管辖权，地区法院支持了被告主张。但是联邦 巡回法院推翻了地区法院判决，认为通过已经建立的销售渠道对美国出口侵 权产品，符合最高法院确立的最低限度接触标准，被告相关的接触程序足以 向它发出合理预告，它应该服从地区法院的司法管辖。这意味着外国公司通 哈尔滨工程大学硕士学位论文 过销售渠道间接输送侵权产品进入美国，构成其与美国管辖法院的联系，将 受其管辖。同时，在另一涉及我国合肥市某公司的比萨饼香味增强剂加工方 法侵权案中，合肥公司将被控侵权的产品卖给另一家公司，由其出i s l 美国。 美国法院判决合肥公司构成间接对美国出e l 侵权产品，台肥公司虽然与美国 进口商无直接联系，但是它在销售被控侵权产品时知道或理应知道这些产品 最终将销往美国，属于3 3 7 条款禁止的为进口而销售的行为。 从上述判例看，委员会立案调查对象一般是外国侵权产品制造商和对美 出口商，3 3 7 条款不适用于涉及进口的美国国内侵权产品制造商和销售商。 可是，1 9 9 3 年委员会审理的“喷镀碳膜计算机磁盘案”改变了人们的看法。 1 2 1 此案申诉人，也是喷镀碳膜磁盘发明人哈瑞爱因，他指控2 0 家美国和外 国公司在上述公司生产的电脑软盘驱动装置中侵犯了他所拥有的专利权，委 员会决定发起调查。这2 0 家被诉人则联合向委员会建议终结调查，理由是委 员会对被控侵权产品的国内制造商无管辖权，尽管这些产品是在美国国内制 造后输出国外组装，然后再进口到美国的。初审行政法官支持被诉人主张， 委员会通过听证和口头辩论又推翻了初审裁决，认为该机构对此案有管辖权， 因为3 3 7 条款本身没有规定其适用范围仅限于外国制造的侵权产品，也没有 任何理由支持这样的解释。更重要的事，委员会如果仅对外国公司制造的侵 权产品行使管辖，对国内厂商制造的侵权产品，特别是侵g e p l - 国人在美享有 知识产权的产品拒绝管辖，这将是歧视欲向美国国际贸易委员会申诉的外国 公司的行为，是g a t t 专家小组裁决所批评的一种做法。而允许国内进1 2 1 商 进口侵权产品，从事不公平交易，这也是对守法的国内公司不公平，因此， 类似该案的侵权产品国内制造商和进口商也不能排除3 3 7 条款的适用。 y 3 夕i - ，从其他最新的判例看，委员会加强了对违反3 3 7 条款的制裁，排 除进口令的适用不再仅限于侵权产品本身，也包括含有侵权产品的后续产品 或副产品。例如在集成电路通讯芯片案中，原告是用于按键电话的能发出电 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 信号的芯片发明人，而1 2 名被诉人中有3 人是外国芯片制造商，这3 人将芯 片装进电话机中销售，其余被诉人被控进口含有侵权芯片的电话机。委员会 肯定了行政法官关于3 名芯片制造商构成侵权的调查结果，决定发出限制性 排除进口令。申诉人要求该排除令既适用于侵权芯片本身，也应适用于含有 侵权芯片的电话机，而不因是否由被诉人制造。被诉人辩解，将非被诉人制 造的电话机也排除进口，这超出了限制性排除进口令授权范围，而变成了一 般性排除进口令，应履行更严格的法律手续。委员会认为，假定所有侵权芯 片被安装在电话机中进口和销售，仅排除芯片和被诉人的电话机进口不是有 效的救济，排除所有含有侵权芯片的电话机进口，并没有改变限制性排出进 口令的性质，所以在最后裁决中支持了申诉人主张。 2 23 3 7 条款的基本内容 对于3 3 7 条款的理解，法学界和实务界有很多不同的看法。有学者认为 该条款是单边贸易制裁措施， 1 3 1 有人认为它是单纯的美国国内知识产权保护 手段， 1 4 1 也有人认为该条款是针对“不公平进口贸易做法”的处罚手段。1 1 5 1 不同的界定，直接导致了不同的定位和理解，因此明确该制度的性质和内涵， 有助于理论研究的深入，也有助于从实务的角度对现实问题作出客观分析和 提供有效的解决方案。从3 3 7 条款各方面的制度背景来看，该制度最重要的 特征是具有对不公平做法的救济性。 “救济”( r e m e d y ) 按布莱克法律词典的解释，是指法律救济、公 法救济。法律救济是一种法律实施的方法，是指根据法律所界定的范围来预 防或纠正错误的行为，以恢复法律所维护的权利义务的平衡，保护利益相关 人的合法权益，并作出合理的预期。其主要的法价值是权利拥有人在合理范 围中，公平、公正的行使权力，并受到充分的保护。1 1 6 1 公法救济包含行政救济和司法救济。而贸易救济，则是国际贸易自由化 背景下产生的概念，通常是指在多边贸易规则的框架下，一国政府对因进1 5 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 而遭受相当程度损害的国内产业可以采取的贸易救济措施的总称。通论认为， 狭义的贸易救济是指“两反一保”( 即反倾销、反补贴和保障措施) ，这些贸 易救济措施是一种行政救济，而对其进行的司法审查，则属司法救济。1 1 7 1 其 根本宗旨是给不公平贸易或进1 ：3 过激增长中的合法权益受损方给予法律救 济，从而维护法的价值。而3 3 7 条款项下的措施体现了通过对不公平贸易行 为的遏制以保护国内产业和