建设项目环境违法案件调查程序及证据要求.doc

建设项目环境违法案件调查程序及证据要求前言调查取证是指行政机关对于立案处理的案件,为查明案情、收集证据和查获违法行为人而依法定程序进行的专门活动和依法采取的有关强制措施。环境违法案件的调查取证工作至关重要，它是进行行政处罚、行政制裁的依据，我们在调查取证过程中要做到取证程序合法、证据确凿、违法事实认定准确，才能保证行政处罚案件的执行力。下面我结合此次建设项目专项检查活动，依据环保部环境行政处罚证据指南和省总队制定的环境违法行为调查询问笔录及现场勘察笔录模板（未正式印发），对建设项目环境违法案件的现场调查程序及要求，证据的种类及要求和涉嫌未批先建并投产使用环境违法行为勘查、询问笔录模板进行讲解。一、现场调查程序及要求（一）调查程序组成调查组查阅资料现场勘查（制作勘查笔录）制作询问笔录撰写调查报告案件审查移交（二）调查要求1、组成调查组调查取证时执法人员不得少于两人，并明确分工任务，将组织检查、采样、记录、摄像、拍照明确到具体人。2、查阅资料查阅资料是进行环境违法案件调查取证的第一步，也是做好现场勘查的基础，要高度重视。查阅内容：一是查看企业营业执照、组织机构代码证等资料，确定当事人身份；二是查看项目环评文件及批复、试生产批准和环保“三同时”验收文件、限期纠正或整治文件、排污费核定和征收通知单及收费票据、排污许可证等资料，审查项目执行环保法律法规情况；三是查看项目建设和污染防治设施建设的设计方案、施工图纸等，确定其是否存在批非所建的环境违法问题；四是查看土地、规划、经济综合等行政机关的项目资料，证明其他行政机关对项目合法性的审批情况；五是查阅项目生产记录、主副产品产量及入库票据、原辅材料使用量及发票、生产能耗（水、电、煤）单据或发票等，证明项目是否正常生产；六是查阅项目污染防治设施运行台账、药剂使用量、副产品产生量、污染物排放自动监测数据和监督性监测数据，确定其污染防治设施运行是否正常，污染物是否达标排放。上述资料应当查看其原件，并进行复印留存作为证据（加盖当事人印章或进行签字确认），如当事人提供原件确有困难的，执法人员应到审批部门进行查对，并由审批部门证明。2、制作现场勘查笔录现场勘查是发现、收集违法证据，查清环境违法现状，确定违法事实的主要环节。制作好环境违法案件的现场勘查笔录，把握两个重点，一是组织好现场检查，检查步骤要清晰，内容要全面面，查找问题要准确；二是勘查记录的内容要分层次，语言表达要清晰，违法问题表述准确无误。（1）组织好现场检查。现场检查一般按照厂区平面布置、生产车间（含辅助车间）、污染防治设施和周边环境顺序进行，并绘制勘查示意图。厂区平面布置主要是确定厂区内生产车间、污染防治设施、生产辅助设施的平面分部，是否与环评批复相一致。生产车间（含辅助车间）检查一是检查已建成主要生产设施设备和辅助生产设施设备的名称、数量、型号和工艺，是否存在与环评批复不相符问题；二是检查时项目生产状况，项目生产是否正常，生产设备运行台数、负荷；三是查看其主副产品产生量，主辅原料使用量，耗能（水、电、煤）使用情况；四是污染物产生环节的污染物排放情况，如排放量、排放途径等。污染防治设施检查一是检查污染防治设施是否建成，建设规模、处理工艺是否与设计规模和工艺一致；二是污染防治设施运行是否正常，查看其各治理单位运行状况，污染防治设施运行台账，药剂使用和副产品产量；三是查看其化验室设施设备是否能够满足化验要求，原始监测记录是否完善，有无超标排污现象；四是自动监控设施是否按要求安装，运行是否良好，监控数据有无超标排污现象；五是查看污染物排放去向，提取污染物样本。周边环境勘查一是周边环境勘查是确定项目建设地点，是否与环评批复相一致；二是查看项目建设位置是否合理，周围有无环境敏感点，敏感点的位置及距离；三是对周围环境敏感点进行现场查看，必要时询问有关人员或提取相关样本。（2）勘查记录要求一是勘查信息记录要分层次，一般分为：项目环保手续履行情况、项目建设运行情况、污染防治设施建设运行情况、污染物排放情况、各类证据提取的确认记录（如提取污染物样本、对生产设施设备及污染防治设施设备拍照录像、被询问人录音等）、绘制勘查示意图；二是表述信息要准确，详略得当，突出环境违法问题，因为环境违法行为的不同，针对其侧重点的描述也不同；三是勘查笔录要在现场制作，并由检查人员和企业陪同人员签字认可，不得事后补做。3、制作询问笔录询问笔录是进行行政处罚的必要证据，是在现场勘查的基础上，根据发现的环境违法问题和对应的行政处罚措施，采取倒推式的询问方法进行询问，询问要层次分明，针对性要强，并在询问前列出询问提纲。询问主要内容：一是询问被询问人基本信息，如被询问人姓名、身份证号、住址、单位及职务，与被调查单位（当事人）是什么关系；二是询问当事人基本信息，如法定代表人、营业执照注册号、组织机构代码证，通信地址、邮编、联系方式，项目所属行业、生产工艺、主要产品及产量、主要原辅材料名称等；三是确认项目的合法性，询问项目环评是否编制并经那级环保部门批准，试生产是否批准，是否进行环保“三同时”验收，是否按照排污费核定和征收通知单要求交纳排污费，排污许可证是否申领等，并详细记录相关信息；四是确定项目建设运行情况，询问项目何时开工建设，已建成哪些设施，安装了哪些设备，何时投入生产使用，月或年产品产生量、原辅材料消耗量；五是确认污染防治设施建设运行情况，项目生产过程中产生哪些污染物，配套建设哪些环境保护设施，是否建成，污染防治设施的开始运行时间，月用电量、药品消耗量，污染物排放放量、去向、方式，自动监控数据、监督性监测数据有无超标排污现象、超标原因，并对环境监测人员XXX、XXX于X年X月X日X时X分于项目X处依法提取样本，进行确认；六是询问项目周边有无环境敏感点，近三年有无被环保部门处罚过等情况进行询问。 4、撰写调查报告调查取证结束后，承办现场调查人员要对案件进行认真梳理，完善案卷内容，撰写调查取证报告，调查包括要包括案件来源、当事人基本信息、调查经过、违法事实、主要证据、法律法规适用、提出的处理意见等内容。5、案件审查移交案卷及调查报告完成后，上报监察机构办公会议或内部审查人员，依据环保部环境行政处罚证据指南对取得的证据进行审查，审查证据的关联性、合法性、真实性，审查执法人员资格和数量，执法程序，收集证据的时间、方式和手段等是否合法，经审查认定违法事实清楚，证据确凿的，调查程序合法的，监察机构依据有关环保法律法规提出处罚建议，移交环保主管部门进行行政处罚。否则，应责成调查人员进行补充取证。二、证据的种类及要求1、书证尽可能收集书证原件，书证的原本、正本和副本均属于书证的原件。收集原件有困难的，可以对原件进行复印、扫描、照相、抄录，经提供人和执法人员核对后，在复制件、影印件、抄录件或者节录本上注明“原件存处，经核对与原件无误”。书证要注明调取时间、提供人和执法人员姓名，并由提供人、执法人员签名或者盖章。2、物证尽可能收集物证原物，并附有对该物证的来源、调取时间、提供人和执法人员姓名、证明对象的说明，并由提供人、执法人员签名或者盖章。对大量同类物，可以抽样取证。收集原物有困难的，可以对原物进行拍照、录像、复制。物证的照片、录像、复制件要附有对该物证的保存地点、保存人姓名、调取时间、执法人员姓名、证明对象的说明，并由执法人员签名或者盖章。3、视听资料和自动监控数据要提取原始载体，无法提取原始载体或者提取原始载体有困难的，可以采取打印、拷贝、拍照、录像等方式复制，制作笔录记载收集时间、地点、参与人员、技术方法、过程、事项名称、内容、规格、类别等信息。声音资料还要附有该声音内容的文字记录。4、证人证言证人证言要写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址、与本案关系等基本信息，注明出具日期，由证人签名、盖章或者按指印，并附有居民身份证复印件、工作证复印件等证明证人身份的材料。证人证言中的添加、删除、改正文字之处，要有证人的签名、盖章或者按指印。5、环境监测报告环境监测报告要载明委托单位、监测项目名称、监测机构全称、国家计量认证标志（CMA）和监测字号、监测时间、监测点位、监测方法、检测仪器、检测分析结果等信息，并有编制、审核、签发等人员的签名和监测机构的盖章。6、鉴定结论鉴定结论要载明委托人、委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人的鉴定资格说明，并有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。通过分析获得的鉴定结论，应当说明分析过程。7、现场勘查笔录现场检查（勘察）笔录要记录执法人员出示执法证件表明身份和告知当事人申请回避权利、配合调查义务的情况；现场检查（勘察）的时间、地点、主要过程；被检查场所概况及与当事人的关系；与违法行为有关的物品、工具、设施的名称、规格、数量、状况、位置、使用情况及相关书证、物证；与违法行为有关人员的活动情况；当事人及其他人员提供证据和配合检查情况；现场拍照、录音、录像、绘图、抽样取证、先行登记保存情况；执法人员检查发现的事实；执法人员签名等内容。现场图示要注明绘制时间、方位。8、调查询问笔录调查询问笔录要记录执法人员出示执法证件表明身份和告知当事人申请回避权利、配合调查义务的情况；被询问人基本信息；问答内容；被询问人对笔录的审阅确认意见；执法人员签名等内容。调查询问笔录应当有被询问人的签名、盖章或者按指印。被询问人拒不审阅确认或者拒不签名、盖章或者按指印的，由记录人予以注明，并附反映询问过程的现场录像、录音。三、建设项目环境违法行为常见建设项目环境违法有七种：违反环评审批（未报批环评文件、环评文件上报未经批准）；违反建设项目“三同时”；未经批准擅自进行试生产（取得环评审批）；未经批准擅自建成并投产；试生产期间污染物超标排放；试生产超期不验收；环保设施未建成、未验收或验收不合格主体工程正式投产或使用。下面就涉嫌未批先建并投产使用环境违法问题的勘查笔录、调查询问笔录和可收集的补充证据作为基础模板进行讲解。勘查笔录环境保护厅（局）现场检查(勘察)笔录当事人： 地 址： 检查（勘察）时间： 年 月 日 时 分至 时 分地 点： 检查（勘察）人姓名： 执法证号： 记录人： 执法证号： 检查（勘察）记录： 我们是环境保护厅（局）（环境监察支队、大队）的行政执法人员，这是我们的执法证件（向当事人出示证件），请过目确认。今天我们依法进行检查并了解有关情况，你应当配合调查，如实回答询问和提供材料，不得拒绝、阻碍、隐瞒或者提供虚假情况。如果你认为我们与本案有利害关系，可能影响公正办案，可以申请我们回避，并说明理由。（暗查等无法告知的情形除外） 1、环评报批情况 （1）编制情况（环保部门出具的咨询意见、项目建设单位与环境报告编制单位签订的合同、编制单位资质文件）； （2）报批情况（如已上报环评文件，记录受理部门文件信息）。 2、项目建设情况 分期建设情况，主要生产车间分布；主要生产工艺流程；已建成设施的名称、数量、型号、位置、建成时间等基本信息；在建设施的名称、数量、型号、位置、建设进度等基本信息；突出主体工程完成情况及时间。 3、项目运行情况 项目生产运行记录；生产以来主要原辅材料使用记录；水、电、气等主要能源消耗缴费单据；产品库存情况及销售管理有关单据等。 4、污染防治设施建设运行情况 （1）污染防治设计处理工艺（设计单位、设计图纸） （2）建设情况（是否建设、建设污染防治设施设备名称和台（套）数、建设时间、建设进度） （3）运行情况（用电量、处理量、用药量、污泥产生量及设施运行主要参数、运行记录等） 5、排污口及污染物排放情况 排污口规范化建设情况，排放污染物自动监控数据、监督性监测数据、企业自行监测数据，现场取样等情况（于位置采集外排废水水样（废气气样）组个），污染物排放途径、路线、去向 6、纸质和电子凭证情况 当事人营业执照复印件、组织机构代码证复印件、当事人居民身份证复印件，土地（规划、经济综合等）行政机关的项目审批材料、规划（选址、设计、建设等）材料、生产记录、排污记录、自动监控记录等 7、现场进行拍照、录像、录音取证 对现场勘察部位、环节进行拍照、录像，对现场检查时的谈话进行录音。并注明取证时间、地点、人员。 8、结合厂区周边环境敏感区域绘制勘查示意图 （根据现场勘查实际情况，合理布图、详略得当，突出涉嫌违法部分，如被调查单位位置及周边环境、被调查单位厂区分布（主要生产车间、主要生产工艺流程、主要污染点源）、环境保护设施措施、排污口位置、排污途径、路线和去向、采样位置。） 绘图： 当事人签名或盖章：当事人拒签事由：检查（勘察）人签名或盖章：见证人签名或盖章并注明其身份: 年 月 日询问笔录环境保护厅（局）调查询问笔录 询问时间： 年 月 日 时 分至 时 分询问地点： 被询问单位名称： 法定代表人（负责人）： 电话： 被询问人姓名： 性别： 年龄： 职务： 电话： 被询问自然人姓名： 性别： 年龄： 电话： 所在单位： 住址： 与本案关系： 我们是 的执法人员： 、 ，这是我们的执法证件，号码分别是： 、 请确认（出示证件）。我们依法进行检查并询问有关情况，你必须如实回答问题和提供材料。如果认为我们与本案有利害关系，可能影响公正办案，可以申请我们回避，并说明理由。听清楚了吗？答：（听清楚了。我不申请回避。） 被询问人信息：问： 请介绍一下你个人的基本情况 答：（姓名、身份证号、住址、单位及职务） 问：你与被调查单位（当事人）是什么关系？ 答：（是劳动合同关系的写明职务，是亲属关系写明夫妻、子女、兄弟姐妹等） 当事人信息：问： 被调查单位（当事人）名称（姓名）？法定代表人（或负责人、投资人、合伙人、户主）姓名？生产经营范围？ 答：（写明全称，有营业执照的同营业执照） 问：被调查单位通信地址？邮编？联系方式？ 答：（记录规范地址，邮编、联系方式） 问：被调查建设项目全称？共分几期建设？各期全称？ 答：（单位名称与营业执照相符，产能、产品等核心内容） 问：项目（全称）所属行业？生产工艺？主要产品？主要原辅材料名称？ 答：（按照国家国民经济行业分类标准记录所属行业、类别，记录简要生产工艺流程、主要产品名称、主要原辅材料名称） 项目合法性调查：问：项目（全称）可行性研究报告何时经何部门审批（核准、备案、登记）？审批核准、备案、登记）文号？ 答：（记录文件全称、时间、文号） 问：项目（全称）何时组织编制环评文件？委托何单位编制？编制进度？ 答；（记录编制时间、等级（环境影响评价报告书、报告表、登记表）、编制单位规范全称、编制进度） 问：项目（全称）环境影响评价文件何时向哪一级环保部门上报？受理时间和文号？ 答：（记录环评文件上报时间、受理环评文件的环保部门名称、受理时间和文号） 问：项目（全称）环境影响评价文件何时取得哪一级环保部门的审批？审批文号？ 答：（记录审批环境影响评价文件的环保部门名称、时间、文号） 项目建设生产情况：问：项目（全称）计划建设规模？计划投资金额？ 答：（如实记录，数据以在发展改革部门登记、备案数据为准） 问：项目（全称）实际建设规模？实际投资金额？ 答：（如实记录，数据以截至检查当日为准） 问：项目（全称）何时开工建设？ 答：（如实记录开工时间） 问：项目（全称）截至目前已建成哪些设施？安装了哪些设备？ 答：（记录已建成设施名称，设备名称、型号、台（套）数等信息） 问：项目（全称）已建成的哪些设施和设备投入了生产？ 答：（如实记录投入生产调试的设施和设备） 问：项目（全称）建成（或部分建成）到目前为止生产了多长时间？生产多少产品？消耗了多少原辅材料？ 答：（如实记录生产设备累记运行台数、小时数、产品产生量、产品外销、储存量、主要原辅材料消耗量） 污染防治设施建设运行情况：问：项目（全称）生产过程中产生哪些污染物？配套建设哪些环境保护设施？建设进度？ 答：（记录产生主要污染物种类、污染因子名称，配套建设的环境保护设施设备名称、台（套）数） 问：项目（全称）污染防治设施的开始运行时间？目前用电量、药品消耗量？有何凭证？ 答：（记录污染防治设施的开始运行时间、用电量、药品消耗量） 问：项目（全称）污染物排放情况？ 答：（记录该项目污染物排放量、去向、方式，自动监控数据、监督性监测数据等） 问：环境监测人员（或有资格的环境执法人员）XXX、XXX于X年X月X日X时X分于项目（全称）X处（能证实是该项目生产过程产生的污染物）依法提取废水样本（或其它样本），（描述污染物性状）有录像、照片为证（或你公司XXX陪同），你有无异议？（使用自动监测数据的，依照有关规定） 答：无异议（如有异议，应记录其表述意见）。（为处罚裁量权中确定是否超标排放和污染的违法情节做准备） 其他相关要求：问：项目（全称）周边有无环境敏感点？各自距离？ 答：（记录该项目周边居民区、学校、饮用水源、地表水干流和主要交通枢纽等环境敏感点的方位、距离）问：X年X月X日X时，环境执法人员在对你单位进行现场检查时，发现你单位已开工生产，违反了环境保护相关法律、法规的规定，请你们立即终止违法行为，停止生产。请问你们何时能够履行停产要求？ 答：（如实记录回答内容） 问：近三年被调查单位是否被环保部门处理过？何时何违法行为由哪个环保部门作何种处理？履行情况？ 答：（写明违法性质、作出决定的环保部门名称、文书名称、文号、处理结果、执行情况） 问：有无其他要反映的情况？有无其他资料要提供？ （可根据反映的情况进行追问） 以下空白 以上笔录已阅属实。 被询问人签字： 年 月 日 拒绝签字的理由： 询问人签字： 年 月 日 记录人签字： 年 月 日 第 页 共 页