（国际贸易学专业论文）中国入境旅游业国际竞争力研究——基于产业组织视角.pdf

苏州大学学位论文使用授权声明 本人完全了解苏州大学关于收集、保存和使用学位论文的规定， 即：学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献 信息情报中心、中国科学技术信息研究所( 含万方数据电子出版社) 、 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子 文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存和汇编学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索。 涉密论文口 本学位论文属 在年一月解密后适用本规定。 非涉密论文口 论文作者签名： 叠生 e t 导师签名： 皇查塑e l 期：一知肪寻多t 中国入境旅游业国际竞争力研究中文摘要 中文摘要 随着经济全球化的发展，服务贸易在世界经济中的地位和作用日益加强，而 旅游作为服务贸易中所占比重最大的产业，已成为各国互相竞争的焦点。2 0 0 7 年 我国入境旅游人数位居世界第四位，同年国际旅游外汇收入超过4 1 9 亿美元，中 国正经历着前所未有的入境旅游业高速发展阶段。那么目前我国的入境旅游业在 参与国际竞争时具有多大的实力，还存在哪些问题，怎样进一步提升我国入境旅 游业的国际竞争力，这些是值得探讨和亟需解决的问题。 本文在入境旅游业国际竞争力的研究中探索性地引入产业组织因素，即在研 究入境旅游业在国际竞争中具有哪些优劣势的同时，关注产业组织在此竞争过程 中的影响。以产业组织为研究视角，分析我国入境旅游业国际竞争力，并在此基 础上提出相应的对策，即形成有效竞争的产业组织结构才能最终提升国际竞争力。 关键词：旅游业；国际竞争力：产业组织 作者：杨坤 指导教师：王志明 a b s t r a c t r e s e a r c ho nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f c h i n a si n b o u n dt o u r i s mi n d u s t r y r e s e a r c ho nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a s i n b o u n dt o u r i s mi n d u s t r y 一b a s e do ni n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t r a d ei ns e r v i c e sp l a y sa n i m p o r t a n tr o l ei nt h ew o r l de c o n o m y a st h el a r g e s ts h a r eo ft h e t r a d ei ns e r v i c e s ， t o u r i s mi n d u s t r yb e c o m e st h ef o c u so fc o m p e t i t i o na m o n gc o u n t r i e s i n2 0 0 7 ，t o u r i s t a r r i v a l si nc h i n ar a n k e df o u r t hi nt h ew o r l d a tt h es a m ey e a r ，t h ee x c h a n g er e v e n u eo f i n t e r n a t i o n a lt o u r i s me x c e e d e d41 9b i l l i o n su s d o l l a r s c h i n ai si nt h es t a g eo fr a p i d d e v e l o p m e n to fi n b o u n dt o u r i s m h o wm u c hs t r e n g t hd ow eh a v et op a r t i c i p a t ei n i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n ? w h a tp r o b l e m ss t i l le x i s t ? i ti sw e l lw o r t hd i s c u s s i n gh o wt o e n h a n c et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a si n b o u n dt o u r i s m t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h ef a c t o r so fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nt o r e s e a r c ht h e c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n e s ei n b o u n dt o u r i s m i tp r o v i d e san e wr e s e a r c hp e r s p e c t i v et o f o c u st h ei m p a c to fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ni nt h ec o m p e t i t i o n a n a l y z et h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a si n b o u n dt o u r i s m ，a n dp u tf o r w a r dc o r r e s p o n d i n gs o l u t i o n s i no t h e rw o r d s ，b e c o m i n ge f f e c t i v ec o m p e t i t i o ni n t h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e i sa l le f f e c t i v ew a yt oi m p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d s ：t o u r i s m ；i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ； i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n h w r i t t e n b y ：y a n g k u n s u p e r v i s e db y ：w a n gz h i m i n g 目录 第1 章导论1 1 1 选题背景与意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 意义1 1 2 研究范围”2 1 3 文献回顾”2 1 3 1 关于国际竞争力的文献综述2 1 3 2 关于旅游业国际竞争力的文献综述4 1 4 研究思路与方法”6 1 5 可能的创新与不足7 1 5 1 可能的创新7 1 5 2 存在的不足7 第2 章基于产业组织的竞争力研究框架。8 2 1 国际竞争力理论的主要内容8 2 1 1 国际竞争力理论渊源8 2 1 2 当今主流的竞争力理论9 2 1 3 国际竞争力研究的一般框架1 0 2 2 基于产业组织的竞争力研究框架1 1 2 2 1 产业组织理论的主要观点”1 1 2 2 2 产业组织理论与竞争力理论的关系”1 2 2 2 3 基于产业组织的国际竞争力研究框架“1 3 第3 章入境旅游业国际竞争力的评价体系1 7 3 1 旅游业市场结构1 7 3 2 旅游企业行为2 3 3 3 旅游业市场绩效2 6 3 4 政府规制j 2 7 3 5 小结2 8 第4 章旅游业国际竞争力的实证分析2 9 4 1 指标体系建立。2 9 4 2 模型分析2 9 4 3 小结”3 5 章提升我国入境旅游业竞争力的策略3 7 5 1 市场结构优化”3 7 5 1 1 通过并购组建旅游强企”3 7 5 1 2 通过联合形成大型企业集团3 8 5 1 3 通过加盟扩大中小企业经营规模3 8 5 1 4 积极引进外资旅游企业3 9 5 1 5 以旺盛的市场需求催生旅游企业的扩张”3 9 5 1 6 完善低效益企业的退出机制3 9 5 2 企业行为优化4 0 5 2 1 加强诚信经营体系建设“4 0 5 2 2 提高营销能力“4 0 5 2 3 加快信息服务建设”4 1 5 2 4 提高创新能力”4 1 5 3 政府管理与服务优化4 2 5 3 1 完善我国入境旅游法制建设4 2 5 3 2 遵循政府主导型发展模式4 2 5 3 3 确立国家旅游管理机构的法律地位和职能4 3 5 3 4 积极开展国际旅游合作与促销活动4 3 5 3 5 加强区域旅游合作“4 4 结束语”4 5 参考文献4 6 附录4 9 攻读硕士学位期间本人公开发表的论文5 l 致澍5 2 中国入境旅游业国际竞争力研究 第1 章导论 第1 章导论 1 1 选题背景与意义 1 1 1 选题背景 2 0 0 9 年1 1 月，中国国务院常务会议讨论并原则通过关于加快发展旅游业的 意见，提出将旅游业培育成国民经济的战略性支柱产业，为我国旅游业新一轮腾 飞确定了方向。旅游业已成为当今世界最具发展活力和潜力的国民经济大产业， 世界一些国家纷纷提出发展旅游的国家战略，来引领和带动经济发展。在我国经 济社会发展的新阶段，有必要进一步认识旅游业在国民经济全局中的重要地位， 努力把旅游业发展成为我国综合性的大产业，建设世界旅游强国，推动经济社会 又好又快发展。 在入境旅游方面中国旅游业正在高速发展，其产业地位也逐步提升，2 0 0 7 年 我国入境旅游人数达1 3 1 8 7 3 3 万人次，位居世界第四位，同年我国国际旅游外汇 收入达到4 1 9 1 9 亿美元，比上年增长2 3 5 。与1 9 7 8 年相比，我国入境旅游人 数、旅游创汇分别增长7 0 多倍和近1 6 0 倍。但是我国的入境旅游业还存在着服务 质量较低、竞争能力较弱等诸多问题，而决定其竞争力水平的一个重要因素就是 产业组织，本文试图以此为视角来构建入境旅游业国际竞争力的研究体系。 1 1 2 意义 本文结合产业组织理论与国际竞争力理论，在入境旅游业国际竞争力的研究 中探索性地引入产业组织因素，即在研究我国的入境旅游业参与国际竞争具有哪 些优劣势的同时，关注产业组织在此竞争过程中的影响。通过构造一个独特的国 际竞争力研究框架，以产业组织结构为研究视角，以此来分析我国入境旅游业国 际竞争力，并在此基础上提出相应对策，形成有效竞争的产业组织结构才能最终 提升国际竞争力。因此其研究意义有： 第一，可以丰富国际竞争力理论和产业组织理论； 第二，为旅游业进一步改革提供理论指导； 第三，为提升我国入境旅游业国际竞争力提供具有可操作性的对策建议。 o 数据来源于 中国统计年鉴2 0 0 7 第1 章导论 中国入境旅游业国际竞争力研究 1 2 研究范围 旅游业涉及较多的国民经济部门，其中包括支持旅游业生存和发展的基本行 业，也涉及许多相关行业、部门、机构及公共团体。这些行业是与旅游者直接发 生联系并为之服务的，是旅游企业的总体集合，共同构成了旅游业。 旅游本身是一种一揽子的经济活动，包括吃、住、行、游、购、娱等多项要 素。为此，许多行业、部门便联合起来组成现代旅游产业。从这个意义上说，旅 游业是一个出售风景名胜、民俗风情、特色体验、美食和旅游购物的大产业。因 此研究旅游业不能空泛地对这个由数个产业构成的大产业进行表面分析，而应该 对其具体构成的子产业进行研究。为了在研究中把握住整个旅游业发展的趋势， 本文针对旅游行业核心，即带动整个旅游发展的基础和引擎的旅行社业予以重点 研究。本文的研究不包括通过自助游形式进行的入境旅游。 1 3 文献回顾 1 3 1 关于国际竞争力的文献综述 ( 1 ) 国外研究 目前，学术界对国际竞争力理论还没有形成十分严密的体系。关于国际竞争 力影响最大的主流理论的观点有三种：国际贸易观、世界经济论坛( 以下简称w e f ) 和瑞士洛桑国际管理发展学院( 以下简称i m d ) 的国际竞争力评价体系、迈克尔波 特的国家竞争优势理论。这三个国家竞争力理论观点，从不同角度和不同侧面解 释了国家竞争力的内涵、构成与发展。 国际贸易观的比较优势理论认为，一国或一企业的国际竞争力就是其对外贸 易竞争力，即一个国家或地区可贸易的本国产品、产业以及从事贸易的企业在向 本国开放的外国市场上所具有的开拓、占据其市场并以此获得利润的能力。因此， 一国的国际竞争力可以用其外贸竞争力来反映和衡量，影响对外贸易活动的内在 因素可以用来解释一国国际竞争力的强弱。大卫李嘉图的比较优势理论认为，这 种比较优势来自于各国在产品生产上不同的劳动生产率，一国劳动生产率相对较 高的产品也就是具有比较优势的产品。赫克歇尔和俄林的要素禀赋论则认为，比 较优势主要是由各国的资源察赋决定的。可见，古典国际贸易理论把竞争力看作 是一个国家或地区在生产的基本要素劳动、土地、资本、自然资源等方面具 西王大悟，魏小安新编旅游经济学【m 】上海：上海人民出版社，1 9 9 8 ：1 6 4 1 6 5 2 中国入境旅游业国际竞争力研究第1 章导论 有的相对优势。以新科技革命和国际贸易结构的变化为背景，学术界开始从新的 角度来分析影响一国对外贸易竞争力的因素。如新要素贸易理论认为，人力资本、 研究与开发和信息等新要素能带来国际贸易的优势。此外，还有技术差异理论， 规模经济理论等。归纳起来，这种国际竞争力观认为，外贸国际竞争力的强弱取 决于一国或地区的劳动、资源察赋、人力资本、研究和发展、信息、不同偏好、 技术进步或规模经济等诸多方面的差异，在这些方面具有优势的国家或地区要比 别的国家或地区拥有更强的竞争力。 竞争力概念作为一个专业术语，最早是以国际竞争力的形式进入学术研究领 域的。而对国际竞争力的研究，是由世界经济论坛( w e f ) 与瑞士洛桑国际管理 发展学院( i m d ) 从1 9 8 0 年开始联合倡导并率先进行研究的，它们每年发布各国 国际竞争力的评价结果。从1 9 9 5 年开始，w e f 和i m d 分别使用各自设定的评价 指标体系发布国际竞争力报告。 国际竞争力领域最著名的理论应是迈克尔波特的国家竞争优势理论。波特在 国家竞争优势一书中将竞争优势理论由企业上升到国家，提出了著名的国家 竞争优势“钻石模型 。国家竞争优势是指一个国家使其国内企业或行业在一定的 领域创造和保持竞争优势的能力。要素条件、相关产业和支持性产业、企业战略、 结构和竞争这四组因素结合成一个体系，共同作用决定国家竞争优势。 ( 2 ) 国内研究 中国学术界对竞争力问题的研究始于9 0 年代初。一方面由于9 0 年代后，对 外开放政策的进一步实施和全球一体化趋势的增强使中国经济全面融入世界经济 竞争体系中，竞争己成为经济运行的核心概念；另一方面，西方学术界正热烈讨 论的竞争力理论此时传播到了中国，引起了国内学术界的关注。狄昂照( 1 9 9 2 ) 等人所著国际竞争力一书是国内研究国际竞争力的第一本专著，采用的是欧 洲货币基金组织的指标分析方法和国际市场占有率分析方法，重点研究国际竞争 力的大小和国家间国际竞争力的比较。此后，中国社会科学院工业经济研究所的 金碚( 1 9 9 7 ) 等完成的中国工业国际竞争力一理论、方法与实证研究，从工业 品国际竞争力角度探讨了中国工业国际竞争力的理论和方法，特别是对产业国际 竞争力研究的经济模型的探索，对于国际竞争力的研究具有重要方法论意义，其 提出的工业品国际竞争力的实现指标、因素指标等对于研究国际竞争力评价指标 具有重要借鉴作用。 发展使用的增值产品的能力。 产业发展的角度：r i t c h i e ( 1 9 9 9 ) 等认为“旅游业竞争力 最重要的是旅游部门 增加其产品价值的能力。并从产业发展的角度给出了“旅游业竞争力”的概念： 一个国家创造增加值和通过管理资产、生产过程、吸引物、侵略性和亲近性，并 将它们之间的关系融入到一个考虑到目的地的自然资本以及对下一代的供给能力 的经济和社会模式中，带来国家财富增加的能力。 决定因素角度：d w y e r ( 2 0 0 0 ) 等认为旅游竞争力是一个综合的概念，它包括价 格的差异加上汇率变动、旅游业各组成部分的生产力水平和影响旅游目的地吸引 力或其他方面的定性因素。并认为特定的目的地的成本针对汇率变化的相应调整 响目的地整体海外旅游市场的重要经济因素。 方法论角度：p e a r c e ( 19 9 7 ) 认为“旅游业竞争力 就是在旅游规划的框架下， 系统地分析和比较处于竞争中的各旅游目的地不同特征的评价技术和方法。 ( 2 ) 国内研究 中国发展旅游业起步较晚，旅游业真正得到发展是在改革开放以后。国内有 4 中国入境旅游业国际竞争力研究第1 章导论 关“旅游业国际竞争力 的研究起始于上个世纪9 0 年代，且成果比较零散，尚未 形成完整的理论体系，但该课题的迫切性和对实践的指导意义，以及作为一个新 领域的挑战性吸引着许多研究者在该领域不断探索。其中的先行者当数杨森林、 郭鲁芳、王莹三位，他们在1 9 9 9 年出版了一本专著一中国旅游业国际竞争策略， 从中国旅游业参与国际竞争的角度进行研究，分析了中国旅游业的国际竞争地位 和国际竞争环境，指出了国际竞争目标，并提出了一些策略建议。黎洁、赵西萍( 1 9 9 9 ) 根据波特的“钻石模型 提出了国际旅游竞争力的六大影响因素和四个演进阶段， 并总结了不同阶段的特征，对于全面认识旅游竞争力起着重要作用。张明清、刘 超( 2 0 0 0 ) 借鉴了比较优势理论和国际竞争优势理论对旅游业国际竞争力的基础理 论进行了初步的探讨，指出旅游产业国际竞争力主要体现在三个层次上：旅游产 品竞争力、旅游企业竞争力和旅游业竞争力，最后分析了中国旅游业面临的竞争 问题。他们的研究丰富了旅游业竞争理论的内容，为旅游业竞争的进一步研究指 明了方向。左冰( 2 0 0 1 ) 应用波特的国家竞争力钻石模型分析了影响我国旅游产业国 际竞争力的因素，认为我国迫切需要从资源比较优势向竞争优势转变，提出了我 国旅游业发展的竞争优势战略观。在波特的竞争力模型框架下，对中国旅游业国 际竞争力相关内容进行研究的学者还有：杨晓瑜( 2 0 0 1 ) 、缪靖晶和王劲松( 2 0 0 2 ) 、 成伟光( 2 0 0 5 ) 等。 以上文章从理论上深入探讨了旅游业竞争力的相关问题，但主要还停留在定 性分析的层次上，准确把握旅游业竞争力还需要进行定量评价。黎洁、赵西萍( 1 9 9 9 ) 对国际旅游业竞争力测度进行了初步研究，并给出国际旅游业竞争力的评价指标： 国际旅游收入、接待人数、国际旅游市场占有率等。郭鲁芳( 2 0 0 0 ) 提出了国际旅游 业竞争力的多相测度法，认为评估一国旅游的国际竞争力，不仅要反映目前市场 的占有率情况，还要体现旅游业未来的发展潜力，所以从三个角度进行了分析： 目前旅游业竞争实力、旅游业竞争潜力、未来旅游业竞争的发展力。万绪才、李 刚、张安( 2 0 0 1 ) 从旅游资源与产品条件，社会经济条件和其他条件三个方面建立了 一套指标体系，运用层次分析法和德尔菲法对江苏省各地市的旅游业国际竞争力 进行了定量评价和分析，提出了各地市的优劣势以及相应的竞争策略。冯学钢、 赖坤( 2 0 0 3 ) 利用国际权威机构的有关指标和数据，同样运用德尔菲法和层次分析法 对中国旅游业发展环境竞争力进行量化评价，并通过与世界入境旅游接待排名前 l o 位( 2 0 0 1 年) 国家之间的比较，分析制约中国旅游业发展环境的薄弱环节，在此 状 旅 评 。 1 4 研究思路与方法 从经济学的角度看，竞争力研究可以在不同的层面上展开：运用理论经济学 的分析工具，对竞争力的内在经济关系进行逻辑严密的理论解释；运用应用经济 学的分析工具对竞争力各方面的经济关系进行描述性的分析和判断。基于本项研 究的目标，本文采用的是应用层次的研究，是在产业组织的层次上研究旅游业竞 争力的来源、评价指标和提升对策。其核心要点是：市场结构决定市场中企业的 行为，同时企业的行为又决定了市场绩效的各个方面，其影响方向是固定的，而 结构、行为、绩效三者之间的关系是复杂的和交互作用的。从方法论上看，本文 试图跳出了当前学术界对中国旅游业竞争力研究的局限，构造了一个基于产业组 织视角的旅游业竞争力研究和分析框架。 全文共分五个部分。第一部分为导论，介绍了本文的研究背景，并对国内外 相关文献进行了综合评述，指出了研究思路和研究方法。第二部分，用产业组织 的相关理论为出发点，结合竞争力理论构建研究框架。第三部分，从旅游业市场 结构、旅游企业行为、旅游业市场绩效和政府规制四个层面评价我国旅游业国际 6 中国入境旅游业国际竞争力研究第l 章导论 竞争力现状。第四部分，从经济实力与产业支持、入境旅游业产业规模、潜在竞 争力三个方面来构建指标体系，对我国旅游业国际竞争力进行实证分析。第五部 分根据分析结果，提出提升我国旅游业国际竞争力的策略。 1 5 可能的创新与不足 1 5 1 可能的创新 ( 1 ) 研究视角的创新。纵观目前对于旅游业国际竞争力的研究文献，几乎全 部是单纯地按照或者基于迈克尔波特的钻石模型来分析，而皆没有将竞争力理论 与产业组织理论结合起来进行综合研究。本文以入境旅游业为研究内容，利用产 业组织理论的相关原理构建评价体系，对入境旅游业的产业组织现状进行了比较 全面的剖析，并在此基础上提出提升竞争力策略。把竞争力理论和产业组织理论 结合起来研究旅游业的国际竞争力，是一种新的研究思维。 ( 2 ) 研究方法的创新。本文运用主成分分析法对入境旅游竞争力进行了总体 评价和比较，减少了贸易竞争力研究中的主观性。 ( 3 ) 政策建议的创新。提升竞争力首先要解决旅游业产业组织的合理化问题， 因此本文提出优化市场结构，形成不完全竞争的政策建议。在发展出几个大型的 旅游集团占有绝对市场份额的基础上，为数众多的中小企业可通过加盟方式从事 专业化和特色化服务。 1 5 2 存在的不足 数据的选取和处理的困难，可能导致计算结果的精确，但不影响正确性。在 选择样本国家时，也是考虑到数据的可得性选取了1 0 个国家，样本覆盖可能不够 全面。同时，由于有些指标无法定量化，因此本人在研究过程中或者选取了替代 指标，或者忽略，同时对一些年份的缺失数据以往年或平均数替代，这些都使得 得出的结论的精确性受到一定影响。另外，在提升我国入境旅游业竞争力的策略 上面，还有待于深入挖掘。 7 第2 章基于产业组织的竞争力研究框架 中国入境旅游业国际竞争力研究 第2 章基于产业组织的竞争力研究框架 竞争力是一个非常复杂的现象，对竞争力可以以不同的假设条件为前提，从 不同层面进行分析和研究。研究者首先必须明确自己所处的观察地位、角度和可 以使用的概念、分析工具。经济学的各个分支学科都可以对竞争力研究做出贡献， 但由于各分支学科的假设前提和分析工具不同，所以所关注的影响竞争力的主要 因素也有一定的区别。 2 1 国际竞争力理论的主要内容 2 1 1 国际竞争力理论渊源 国际竞争力理论可以追溯到亚当斯密( 1 7 7 6 ) 的绝对优势理论，认为一国输出的 商品是生产上具有绝对优势的商品，通过国际贸易换取本国必需但生产成本较高 的商品。认为国际竞争力是通过国际贸易体现出来的，来源于绝对生产成本优势。 绝对优势理论为研究国际竞争力提供了最原始的理论依据，但不能解释当一国所 有商品的生产较其他国家均处于劣势时仍存在国际贸易的现象。 李嘉图( 1 8 1 7 ) 提出比较优势理论，认为即使一国两种商品的生产较另一国均处 于劣势，仍然存在双方互利贸易的基础，一国专门生产和出口相对优势大( 或劣 势小) 的商品，进口其相对优势小( 或劣势大) 的商品。在市场机制作用下，一 国资源往往被配置到具有相对较高生产率的产业，每个国家在特定商品的生产上 都有自己的比较优势，产业国际竞争力不仅来源于绝对成本优势，也来源于相对 成本优势。在当时的技术条件下，认为商品劳动生产率是生产成本差异的源泉。 该理论相对于绝对优势理论有明显进步，但没解释各国劳动生产率和国家间比较 优势存在差异的原因，不能解释竞争力的来源和区域间贸易现象。 在比较优势理论提出来后，不少学者对其进行完善。赫克歇尔俄林( 1 9 1 9 ， 1 9 3 3 ) 提出要素禀赋论，认为一国应该出口那些在生产中使用该国相对丰裕和便宜 要素的产品，进口那些在生产中密集使用该国相对稀缺和昂贵要素的产品。认为 比较优势的差异是基于国家间获得要素资源条件差别及不同产品生产要素投入方 面的差别，国际竞争力来源于本国相对丰富的要素。该理论完善了比较优势理论， 但它的一系列假设都是静态的，忽略了国际国内经济因素的动态变化。后来里昂 惕夫( 1 9 5 1 ) 对其提出了质疑。其后学者从不同角度研究国际贸易，解释国际竞争力 8 中国入境旅游业国际竞争力研究第2 章基于产业组织的竞争力研究框架 来源，如舒尔茨( 1 9 6 1 ) 强调人力资本在国际竞争优势中的作用；波斯纳( 1 9 6 1 ) 认为 科学技术是国际竞争力的来源；维农( 1 9 6 6 ) 用产品生命周期理论解释国际贸易中比 较优势的来源及其动态演化过程。 这些理论虽没有明确国际竞争力命题，却揭示了国际分工体系下国家间绝对 和相对竞争优势的形成机理，从不同角度阐述国际竞争力的来源，故认为是国际 竞争力理论的基础。 2 1 2 当今主流的竞争力理论 ( 1 ) 世界经济论坛与瑞士洛桑国际管理发展学院的国际竞争力理论 真正建立起国际竞争力的确切概念，并且将其进行了合理量化的当属w e f 和 i m d 两家机构。它们对世界上主要国家的国际竞争力进行统计、分析和评价，并 发布各年的主要国家国际竞争力报告。 w e f 认为，国际竞争力不能狭义地理解为仅仅是企业的竞争力，它包含的内 容要广泛得多，涉及到一国的整个体制，实际上指一定经济体制下的国民经济在 国际竞争中所表现出来的综合国力的强弱程度。从本质上说，一国国际竞争力的 高低取决于经济体制的设计、改革和经济政策的选择。 i m d 强调国家整体的现状、实力和发展潜力，兼顾国际竞争的“资产条件和竞 争过程、国内经济与全球经济、引进吸收与输出扩张、个人风险与社会凝聚力”的 整个国家经济社会发展的四大平衡关系。 两机构认为一国的经济体制和宏观经济环境决定了一国的国际竞争力，主要 包括国内经济实力、国际化、政府管理、金融、基础设施、企业管理、科学技术、 国民素质、法规和政治体系、劳动力市场及流动性等因素，共2 0 0 多个指标。两 机构的观点大大加深了对国家竞争力的认识，对人们了解国际经济竞争发展的格 局和态势，探求各个国家在国际经济竞争中的地位、优劣势和努力方向，提供了 可供参考的理论、方法和依据。 ( 2 ) 迈克尔波特竞争力理论 迈克尔波特对全球竞争进行了全面研究和分析，在国家竞争优势一书中 将竞争优势理论由企业上升到国家，提出了著名的国家竞争优势“钻石模型”，试 图解释“为什么特定的国家会成为特定产业中具有较强国际竞争力企业的母国基 地 。 。【美】迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 国家竞争优势，华夏出版社，2 0 0 2 年。 9 第2 章基于产业组织的竞争力研究框架中国入境旅游业国际竞争力研究 波特的国家竞争优势是指一个国家使其国内企业或行业在一定的领域创造保 持竞争优势的能力，这个能力由四组因素决定：要素条件；需求条件；相关产业 和支持性产业：企业战略、结构和竞争。这四组因素的每一组可单独发生作用， 但又同时对其他因素产生影响，这四组因素结合成一个体系，共同作用决定国家 竞争优势。以上所讨论的四组因素即构成了一个国家在国际市竞争方面所特有的 “钻石 结构，但仅仅这些因素还不足以完全描述，一个国家竞争环境的机遇和 政府的作用对以上四个因素的影响也是至关重要的。 图2 1 迈克尔波特的钻石模型 波特提出的国家竞争优势理论极大地超越了比较优势理论，从而弥补了国际 贸易理论的不足，并成为国家竞争力理论发展史上的重要里程碑。特别是他提出 的国家竞争优势的决定因素系统，为分析各国竞争优势的基础、预测竞争优势的 发展方向以及长远发展潜力提供了一个非常有用的分析工具。他的竞争优势理论 与竞争战略理论对产业如何参与竞争并获取竞争优势均有重大的理论价值与实践 指导意义。但企业和产业面对的各种复杂的外部环境，如体制、宏观经济环境、 社会文化状况等均能对产业的国际竞争力产生重要影响的因素，是波特的国家竞 争优势理论重视不够的。波特的“钻石模型”很好地解释了发达国家的国际竞争 力来源，但是对发展中国家来说，他们现时的经济条件不具备“钻石模型所要 求的国内经济环境，只能依靠自身努力不断地为提高本国的国际竞争力创造条件。 也就是说，波特的理论只为国家竞争优势确立了一个基础性分析框架，必须结合 各国的实际情况才能加以应用。 2 1 3 国际竞争力研究的一般框架 从已有的研究竞争力的文献来看，无论是国外的还是国内的，大部分是基于 l o 中国入境旅游业国际竞争力研究 第2 章基于产业组织的竞争力研究框架 波特教授的钻石模型进行了不同程度的改进和创新，或者是对原影响因素的进一 步细化和分解，或者是增添了新的影响因素，而实质上对于国际竞争力的分析思 路没有重大突破，仍然以波特的竞争力分析模型为主，只是各人强调的重点或者 研究的视角不同而已。他们的研究成果无疑是对国际竞争力研究的有益补充，但 是这些成果对竞争力的深入研究推进不大。 2 2 基于产业组织的竞争力研究框架 产业组织经济学使竞争力研究的基本假设条件从匀质性市场转变为非匀质性 市场，即整个市场划分为各种具有各自结构特征的产业。企业在各个产业之间流 动可能会遇到程度不同的障碍，而导致产业结构差异和企业在产业间转移障碍的 重要原因之一，是企业的规模不同和同类产品之间的差异性，因而形成不同产业 的不同市场结构类型。以产业组织理论来研究竞争力，按照经济学的方法论要求， 科学地运用经济学的范畴概念和分析工具并且吸收经济学各学科分支的研究成 果，建立竞争力分析的经济学基础和理论框架，是经济学研究向竞争力领域的合 乎逻辑的学术延伸。 2 2 1 产业组织理论的主要观点 所谓产业组织是指生产同一类亦即具有密切替代关系商品的生产者在市场活 动中的垄断竞争关系结构。通常，任何产业内部垄断与竞争二者之间都存在矛盾， 即垄断虽然扼杀竞争活力，但却能带来规模经济；反之，过度竞争虽能带来市场 活力，但相应却带来规模不经济。一个产业内部的竞争活力与规模经济二者的关 系，或者说，如何寻找既能避免垄断的弊病又能使生产者获得规模经济的有效竞 争条件，正是现代产业组织理论所要探索的核心命题。 产业组织( i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，简称1 0 ) 理论是运用微观经济理论分析企 业和市场及其相互关系的- 1 7 学科。其理论渊源可以追溯到以马歇尔为代表的新 古典经济学。而1 9 3 3 年张伯伦和琼罗宾逊的垄断竞争理论宣告了产业组织理论的 诞生。1 9 4 0 年克拉克论有效竞争的概念的发表标志着产业组织理论体系的形成。 在克拉克之后，产业组织理论在发展中逐渐分为两大派别：主流产业组织理 论和非主流产业组织理论。主流产业组织理论的发展经历了两个阶段传统产 业组织理论和新产业组织理论；而非主流产业组织理论学派可分为芝加哥学派、 新制度学派和新奥地利学派。虽然两个派别研究的方法不尽相同，但是现代产业 组织理论正是这两种学派核心理论的混合物，而非主流产业组织理论则为现代产 业的国内、国际或产业的宏观外部经济环境。因此在国际竞争力这个综合概念中， 包括既相互联系又相互补充的两个方面：一方面是企业内部效率形成的竞争力， 另一方面是由环境所决定而形成的竞争力。从与企业的关系方面看，产业组织是 企业环境中最直接的组成部分，一个国家正是通过“产业组织 把无数作为国民 经济细胞的企业组合成一个有机整体的。因此，我们认为，在国际竞争力比较研 究中，必须重视一国产业组织对该国竞争力影响的研究，这种影响主要有： 积极影响 合理的产业组织有利于加快推动一国的产业结构高度化发展，因为产业结构 高度化发展过程是生产要素不断向附加价值高的加工、组装产业和资本、技术密 集型产业流动、重组的过程，它是通过许多企业的扩张、兼并、破产、转产等改 变经营结构和方式的结果，即产业组织不断重组的结果。 合理的产业组织，会促使产业内的有效竞争。一方面，新企业能够源源不断 地进人市场，使企业感到很强的竞争压力，从而具备努力降低生产成本和交易费 用、不断改进产品和工艺过程，开发新技术，提高产品竞争力的动力；另一方面， 1 2 中国入境旅游业国际竞争力研究第2 章基于产业组织的竞争力研究框架 又有利于企业充分利用规模经济，使一国的企业和产业在国际竞争中具有规模竞 争优势。 消极影响 产业内的无效竞争、产业结构不合理会对竞争力产生消极影响。许多不正当 竞争行为如价格联盟、捆绑销售、假冒伪劣等行为将直接削弱产业的国际竞争力， 市场竞争过程中各种不正当行为的泛滥、不合理竞争会削弱有效竞争对收缩过剩 生产能力的作用，加剧规模不经济的小企业的过量发展和更大范围的低水平重复 建设，影响国际竞争力的提升。 ( 2 ) 对产业组织竞争优势产生影响的因素 宏观层面。各个国家在国家宏观层面的各种表现直接或间接地影响了产业 竞争优势的发挥。在经济发展战略、经济体制模式、经济环境、政府行为等方面 都对产业组织的优化发展产生影响。在影响竞争力的诸多因素中，政府的作用比 较重要和特殊，政府可以运用经济手段、行政手段和法律手段，通过产业政策从 各个侧面间接地为产业发展创造适当的环境和条件。通过影响产业发展的外部环 境，使产业资源得到充分合理、有效地利用，从而形成国际竞争优势。 中观层面。主要通过产业结构、相关产业及集群这两个方面产生影响。一 国产业的国际竞争力是产业内各个企业竞争力的复杂合力，该合力的大小不仅取 决于单个企业竞争力的大小，还取决于产业组织结构。产业组织结构包括产业集 中度、产业空间集群度、企业之间的分工与协作水平等内容。良好的产业结构是 经济增长和经济可持续发展的必要条件。相关产业及集群，波特在国家竞争优 势一书里，最先把集群和产业国际竞争力的成长联系起来。集群是指在某一特 定区域下的一个特别领域，存在着一群相互关联的公司、供应商，关联产业和专 门化的制度和协会，其实质是技术创新、产品创新和市场创新等方面的系统集成。 产业集群不仅能够降低产业的组织成本、实现产业资源共享和风险分散，还能够 促进组织学习，增强企业的创新能力。 微观层面。影响竞争优势的微观层面因素是产业内企业竞争力的强弱。企 业是产业的具体承载者，没有在国际上具有竞争优势的企业，就很难判定一国某 产业具有国际竞争力。具体而言，企业能力就是企业的组织能力，即组织相关资 源去实现企业目标的方式。 2 2 3 基于产业组织的国际竞争力研究框架 ( 1 ) 结构 完全竞争模型假设在一个产业中，有许多的买者和卖者，没有_ 个卖者或买 者能控制价格。交易的是标准化的产品，进入很容易并且资源可以随时从一个使 用者转向另一个使用者，拥有充分信息和完全的知识。偏离这种完全竞争条件的 市场，可以用下述构成市场结构的基本要素来描述： 卖者的数量和规模分布。产业内企业数目的多少影响到企业间相互串谋或 勾结的能力，当产业内企业数目降低时，因谈判、协商等的交易成本下降，易形 成相互间的串谋而持续地提高价格。一种竞争性市场包括了许多的买者和卖者， 它们谁也不能影响价格。在长期中，竞争性产业将以价格等于机会成本的方式供 给产品。相反，一个垄断性市场由仅有的一个卖者供给产品，这个单一的卖者就 能限制产出，并把价格保持在生产的机会成本之上，那些只愿意支付产品生产成 本的消费者就不能够得到它。 买者的数量和规模分布。买者也可能具有垄断势力，买者垄断是指市场中 存在着数量较少、规模较大的买主，可以将要素或投入品的价格定在竞争水平以 1 4 中国入境旅游业国际竞争力研究第2 章基于产业组织的竞争力研究框架 下，从而获取最大化利益。由于买者在最终消费品市场中一般处于数量多、购买 频繁、分散零星的状态，因此往往处于弱者的角色。 产品差别化。任何产品总会有一定程度上的差别，随着产品差别化程度增 加，不同生产者的产品之间就越来越难以替代，生产差别化程度高的产品的生产 者就越来越有可能发展成一个垄断者。因此，产品差别化这一因素有可能会使竞 争力有所下降。 进入条件。进入条件是指影响一个企业进入市场决策的不同因素。进入障 碍可分为四种类型：绝对成本优势、规模经济、资本需求、产品差别化。由于进 入条件决定已经进入的企业与能够进入的企业之间的潜在竞争的性质，所以它不 但会以自己的方式影响市场绩效，也会通过其效应影响市场结构。 ( 2 ) 行为 在完全竞争的市场上，一个企业可以市场价格卖出它所有想出售的产品，但 是仅仅是用市场竞争价格。在这种环境中，企业没有动力去刊登广告，没有动力 对竞争者所做的事情做出反应，或者没有动力对新的进入行为进行有效的阻止。 在一个无成本进入和容易进入的竞争性市场中，企业具有合谋的动力，但是任何 这种合谋的企图都注定要失败。这与不完全竞争时的情况有很大的不同。 对在位企业而言，价格竞争只是一种基本的竞争方法和手段，还有许多非价 格竞争的手段可以选择。如可以采取提高实际和潜在的竞争对手的成本的方法j 包括垂直一体化、广告、研究开发等。对广告行为来说，它可以形成产品的差别 化效应，可能会使在位企业在一定程度上拥有操纵潜在竞争者的进入决策的实力。 但是广告也具有信息传递的功能，在一定程度上可以改善市场绩效。实际上一个 新企业可以通过广告行为，让潜在的顾客知道它在竞争舞台上已出现的信息，所 以广告也可以是新企业竞争的工具。 ( 3 ) 绩效 产业组织理论中的绩效是指，企业在一定的市场结构下，通过一定的市场行 为所产生的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及在技术等方面的最终 经济成果等，主要从产业的资源配置效率和利润率水平、与规模经济和过剩生产 能力相关的生产相对效率、技术进步状况等方面体现。而资源在竞争后的使用能 够达到社会福利最大化的程度称为最优配置效率。 获利能力。在完全竞争条件下，企业对其投资仅仅能获得正常回报。高于 要 和 针 的 中国入境旅游业国际竞争力研究第3 章入境旅游业国际竞争力的评价体系 第3 章入境旅游业国际竞争力的评价体系 研究设计旅游业国际竞争力的评价体系，目的在于反映旅游业竞争的现实情 况，而忽视了产业根源就不能从根本上反映竞争力的现实状况，所以本章拟在 r s c p 框架的基础上，进一步评价入境旅游业国际竞争力的实际情况，是第一章 研究框架的具体化。 3 1 旅游业市场结构 ( 1 ) 经营规模 纵观1 9 8 0 年至2 0 0 8 年这二十年间