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南京理工大学硕士学位论文产业集聚与滁州工业发展战略研究 摘要 经济全球化背景下，产业集聚是经济活动的普遍现象，是地方获取竞争优势 的源泉。随着社会主义市场经济体制的逐步确立，我国已进入产业集聚与产业竞 争力密切关联的阶段。 本文以滁州产业集聚为研究对象，使用产业集聚有关理论作为分析框架，讨 论了产业集聚与经济增长、产业集聚与政府作用、产业集聚的分析识别理论，实 证研究了滁州产业集聚发展现状，分析了滁州产业发展的外部环境，提出了基于 产业集聚的滁州工业发展战略。研究表明：产业集聚作为一种产业组织在促进地 区经济增长方面具有重要作用；在中国正处于转轨时期的背景下，政府在产业集 聚发展过程中的作用更显突出：滁州产业集聚已初具雏形，但规模较小、层次较 低，尚处于初期发展阶段：未来总体环境对滁州发展较为有利。因此，地方政府 应当以产业集聚作为新的政策视角，制定工业发展战略，加快产业结构优化和培 育竞争优势，以实现滁州跨越式发展。 本研究对于欠发达地区实施工业发展战略具有一定启示。 关键词：产业集聚分析识别发展战略 南京理工大学硕士学位论文产业集聚与滁州工业发展战咯研究 a b s t r a c t w i t ht h ee c o n o m i c g l o b a l i z a f i o n , i n d u s t r i a la g g r e g a t i o n i st h eu n i v e r s a l p h e n o m e n o no ft h ee c o n o m i ca c t i v i t i e sa n dt h es o u r c eo fo b t a i n i n gc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s a n dw i t ht h eg r a d u a l l ye s t a b l i s h m e n to ft h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y s y s t e m ，o u rc o u n t r yh a sa l r e a d ye n t e r e dt h es t a g ec o m b i n i n gt h ei n d u s t r i a la g g r e g a t i o n w i t ht h ei n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s u s i n gt h er e l a t i v et h e o r i e so ft h ei n d u s t r i a la g g r e g a t i o na sa n a l y t i cf r a m e w o r ka n d t h ei n d u s t r i a la g g r e g a t i o ni nc h u z h o ua ss u b j e c t ，t h i se s s a yd i s c u s s e st h ei n d u s t r i a l a g g r e g a t i o na n de c o n o m yg r o w t h ，t h ei n d u s t i i a la g g r e g a t i o na n dt h eg o v e r n m e n t f u n c t i o n , t h et h e o r ya n a l y s i sa n di d e n t i f i c a t i o no ft h ei n d u s t r i a la g g r e g a t i o n a n e m p i r i c a lr e s e a r c hi sg i v e nt ot h ep r e s e n tc o n d i t i o no ft h ei n d u s t r i a la g g r e g a t i o ni n c h u z h o u i ta n a l y z e st h ee x t e r i o re n v i r o n m e n to f t h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n ti nc h u z h o u a n dp u t sf o r w a r dt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yf o rc h u z h o ui n d u s t r y t h er e s e a r c h i n d i c a t e st h a tt h ei n d u s t r i a la g g r e g a t i o n ，a sak i n do fi n d u s t r yo r g a n i z a t i o n ，p l a y sa n i m p o r t a n tr o l e i n p r o m o t i n gr e g i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h er o l eo ft h e g o v e r n m e n ti si t i o i 旧p r o m i n e n ti nt h ep r o c e s so fe c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o n t h e i n d u s t r i a la g g r e g a t i o nh a st a k e ns h a l ，ei nc h u z h o u ，b u tt h es c a l ei ss m a l la n dt h el e v e l i sl o w , s oi ti ss t i l li ni t se a r l ys t a g eo fd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，t h el o c a lg o v e r n m e n t s h o u l dt a k et h ei n d u s t r i a l a g g r e g a t i o na sn e wp e r s p e c t i v et og e n e r a t es t r a t e g i e s ， a c c e l e r a t et h e o p t i m i z a t i o n o ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，s t r e n g t h e nc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e sa n da c h i e v el e a p - f o r w a r dd e v e l o p m e n t t h i sr e s e a r c he n l i g h t e n st h ee n f o r c e m e n to f d e v e l o p m e n t a ls t r a t e g yo f i n d u s t r y k c y w o r d ：i n d u s t r i a la g g r e g a t i o na n a l y s i sa n di d e n t i f y d e v e l o p m e n ts t r a t e g y 1 l 南京理工大学硕士学位论文 产业集聚与滁州工业发展战略研究 图表目次 图卜l 全文研究框架图7 图2 - 1 市场组织、中间性体制组织和企业组织关系演变图9 图2 2 波特( p o r t e r ) 的国家竞争力分析模型( 钻石体系) l l 图3 - 1 国民经济发展水平与产业集群发展1 0 00 00 00 10 2 0 图3 2 集群发展状况与人均g d p 关系2 0 图3 - 3 滁州市g d p 在安徽省位次( 2 0 0 5 年) 2 1 图3 4 滁州市主要年份人均g d p 与安徽省和全国平均水平比较2 2 图3 5 滁州市历年工农业增加值对比情况( 1 9 9 2 - - 2 0 0 6 ) 2 3 图3 6 滁州市2 0 0 6 年g d p 三次产业比例图2 3 图3 - 7 滁州市主要年份g d p 三次产业构成比例2 4 图3 - 8 滁州市历年g d p 发展趋势图( 1 9 9 2 2 0 0 6 ) 2 4 图3 - 9 滁州市历年g d p 增长趋势( 1 9 9 2 - 2 0 0 6 ) 2 5 图3 1 0 滁州市历年财政收入发展趋势图( 1 9 9 2 2 0 0 6 ) 2 5 图3 一l l 滁州市历年财政收入增长趋势图( 1 9 9 2 2 0 0 6 ) 2 5 图3 1 2 全国历年冰箱、空调和彩电产量( 1 9 9 8 2 0 0 5 ) 3 4 图3 一1 3 滁州市历年冰箱、空调和彩电产量( 1 9 9 8 2 0 0 5 ) 3 5 图3 一1 4 滁州市2 0 0 2 - 2 0 0 6 年规模以上工业g d p 发展趋势图3 6 图4 一i 滁州市区位图4 6 表2 - 1 三种类型产业集群模式1 5 表2 - 2 我国的产业集群分类、特征及典型例证1 5 表2 3 我国的产业集群类型、典型例子、形成的主导因素以及主要特征1 6 表2 4 国内其他学者对产业集聚的分类1 7 表2 5 不同集群的分析方法1 8 表3 - i 滁州市主要经济指标占安徽省的比重、位次2 1 表3 2 工业化不同阶段的标志值2 6 表3 32 0 0 4 年安徽省工业化各项指标的原始数”2 7 表3 - 42 0 0 4 年滁州市工业化各项指标数据表一2 7 表3 5 滁州市优势产业区位熵3 1 表3 - 6 滁州市优势产业地方专业化指数3 3 i v 南京理工大学硕士学位论文产业集聚与滁州工业发展战略研究 表3 - 7 滁州市主要家电产品的区域集聚指数3 6 表5 - 1 政策模式在地域范围和集群联系程度上的差异5 4 v 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名： 施垫型竺 7 年，月。7 日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：盈垒i 二型! 砂7 年f 月f 7 日 o 南京理工大学硬士学位论文产业集聚与滁州工业发展战略研究 l 绪论 1 1 研究背景 经济全球化背景下，产业集聚是经济活动的普遍现象。地方发展的成功已不再 表现为传统的对土地、资源、产品等固定物质财富的占有，地方的地位在于其对诸种 流动财富的吸引力和利用这些财富创造新价值的能力，产业集聚成为地方竞争力的源 泉1 。无论是发达国家，还是发展中国家，集聚经济发展都取得了很大的成功，如美 国的硅谷、印度班加罗尔等。集聚对经济增长的影响日益引起入们的关注，集聚经济 的研究已经成为热点。 改革开放后，我国出现了特定地区的产业集聚现象，有力的推动了我国区域经 济的发展。如珠江三角洲出口加工工业区、浙江“特色产业区”( 主要有嵊州的领带、 诸暨市大唐镇的袜业、海宁的皮装、柳市的低压电器) 和中关村高科技产业群等。这 些产业群在不同的背景下，走上了不同的发展道路，以不尽相同的方式开始加入全球 生产分工与协作网络中。随着社会主义市场经济体制的逐步确立，我国已逐步进入产 业集聚与产业竞争力密切关联的阶段2 。在区域经济发展的诸多元素中，区位优势和 优惠政策的重要性正在下降，高度专业化分工基础上的产业配套条件则日渐突出。 在科学发展观的指引下，为了贯彻落实国家促进“中部崛起”战略部署，安徽 省提出了“抢抓机遇，乘势而上，奋力崛起”的发展战略。滁州作为安徽实施东向发 展的前沿，经过长期的发展积累，产业集聚己初具雏形。在这种新形势下，加强产业 集聚研究，进一步认识产业集聚的作用和影响，研究地方政府在推动产业集聚发展进 程中所应采取的政策和措施，对于加快滁州产业结构优化，培育产业竞争优势，实现 滁州跨越式发展具有重要的意义。 本人工作于地方政府综合经济部门( 发展和改革委) ，研究和拟定地方发展战略 和发展规划是我们的一项重要工作内容。因此，利用工商管理专业理论和其他相关经 济理论，分析和研究滁州产业发展战略，对于提高今后工作的质量和水平，更好的服 务于企业，服务于地方经济发展，是大有裨益的。 1 2 相关概念的界定 1 2 1 产业集聚 早在一个世纪前，韦伯在工业区位论中就开始使用聚集的概念，主要是指 产业的空间集聚。产业集聚( i n d u s t r i a la g g r e g a t i o n ) 是指产业在空间上的集中分 1 王缉慈，童昕论全球化背景下的地方产业群一地方竞争优势的源泉战略管理2 0 0 1 ( 6 ) 2 刘世锦产业集聚及其对经济发展的意义 j 改革2 0 0 3 ( 3 ) ：6 4 6 8 南京理工大学硕士学位论文 产业集聚与滁州工业发展战略研究 布现象，是经济地理学的研究重点。产业集聚主要是研究产业的空间分布形态，特别 注重产业从分散到集中的空间转变过程。从国际范围看，产业集聚是工业化进程中的 普遍现象。 产业集聚的基本观点认为1 ，在地理接近的公司和其它的经济单位之间所发生的 联系，不仅产生规模经济和范围经济，即低成本优势，而且可以获得差异化的优势。 新的产业集聚观点认为企业或相关机构之间的地理接近性可能促进“学习型经济”。 国内相关领域的研究学者给产业集聚所下的定义大体相同，如王今( 2 0 0 5 ) 认 为2 ，产业集聚一般是指生产同类产品的若干企业以及为这些企业配套的上下游企业 和相关服务业，在某个特定地理区域内高度集中的现象。产业集聚作为一种区域组织 形式，对区域经济的发展和竞争力的提高起着重要的推进作用，并成为推动区域及国 家经济发展的重要经济发展模式。朱丽燕( 2 0 0 6 ) 认为3 ，产业集聚，是指在一个适 当大的区域范围内，生产某种产品的若于同类企业或同类产业及其在价值链上相关的 支撑企业高密度地在一个地区集中与聚合。 1 2 2 产业集群 集群或簇群( c l u s t e r ) 的本意是指相同或相似的事物在某地集中性地出现。用产 业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 对集群现象进行分析，首先出现于美国学者波特( m p o r t e r ) 1 9 9 0 年国家竞争优势一书1 。但也有学者认为，早在2 0 世纪7 0 年代或 更早的时间，就有国外学者( c z a ma n s k i s ，1 9 7 4 ) 将集群引入经济学，并提出了产业集 群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的概念；1 9 9 0 年波特教授在其专著国家竞争优势中重 提产业集群，并以此分析国家竞争优势，从此，产业集群的概念得到学者们的普遍接受 并风靡一时。 由于研究视角不同，学者们对产业集群的定义并不完全统一。国外许多文献定义 产业集群为：指具有垂直和水平联系的相关产业的企业和支持机构的地理集聚5 。在 借鉴西方学者对产业集群概念的研究基础上，我国学者也提出了自己对产业集群概念 的定义。如仇保兴认为6 ，小企业集群指的是由众多自主独立以相互关联的小企业依据 专业化分和协作的关系并在某一地理空间高度聚集而建立起来的产业组织，这种组织 的结构介于纯市场和纯科层组织之间。王缉慈等( 2 0 0 1 ) 强调产业群内企业共同的社 会文化背景及价值观念，认为只有具备了这些条件，群内企业才具有区域的“根植性”， 1 王缉慈关于产业集群研究的若干概念辨析地理学报( 第5 9 期增刊) 2 0 0 4 ( i o ) 2 王今产业集聚的识别理论与方法研究经济地理( 第2 5 卷第1 期) 2 0 0 5 ( 1 ) 朱丽燕谈银川产业集聚向产业集群的演化商业时代( 原名商业经济研究) 2 0 0 6 ( 3 0 ) 蒋东仁产业集群成长中政府功能定位与政府行为的内生性管理现代化2 0 0 6 ( 5 ) 王缉慈产业集群和工业园区发展中的企业邻近与集聚辨析地方产业集群网论文研究系列0 0 0 1 号2 0 0 5 年1 r 。h t t p ：| m c l u s t e r s t u d y c o m 仇保兴小企业集群研究上海：复旦大学出版社，1 9 9 9 2 南京理工大学硕士学位论文产业集聚与滁州工业发展战咯研究 才可以形成稳定的产业群。从这个思路出发，王缉慈将产业群定义为一组在地理上靠 近的相互联系的公司和关联机构，它们同处一个特定的领域，由于具有共性和互补性 联系在一起，具有专业化特征。聂鸣认为2 ，所谓产业集群，是指通过价值链发生关联 的企业在地域上的聚集，它包含着两层含义：第一，在一个特定的地域内，一定数量 的企业聚集在一起，地域的范围一般限定在能够使企业进行有效地信息交流特别是面 对面地交流；第二，这些企业并非是互不相关的，而是围绕某些产品的生产，沿着产 业价值链发生关联。 国内学者钱志新综合国外学者的定义，将产业集群定义为3 ：产业集群是产业发 展过程中，特定领域内相互关联的企业与机构在一定地域内集中所构成产业群。这些 产业群同处于一个产业链上，呈现横向或纵向延伸的专业化分工割据，彼此具有紧密 的共性与互补性，使得技术、信息、人才、政策及相关产业要素等资源能够得到充分 共享，知识传播与创新的速度通过产业链迅速推广，集群内企业因此而获得规模经济 效益，并大提高整个产业集群的竞争力。 在国内外众多关于产业集群的定义中，吴德进认为4 ，迈克尔波特提出的产业 集群概念最具有代表性、最完善，也是被最多学者所接受的。按照波特( 1 9 9 8 ) 的理解， 所谓产业集群，是指在特定领域中，一群在地理上集中，且有相互关联性的企业、专业 化供应商、服务供应、服务供应商、相关产业的厂商，以及相关的机构( 如大学、制定 标准的机构、产业协会等) 构成的产业空间组织。 1 2 3 产业集聚与产业集群的联系与区别 从概念来讲，产业集聚是指某一产业在地理空间上的集中，它侧重于某个产业 的区域分布与工业整体的区域分布的对比。描述了某个产业的空间分布状态。产业集 群是指在某一特定领域中( 通常以一个主导产业为核心) ，大量产业联系密切的企业 以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象( p o t e r ，1 9 9 8 ) 。 朱丽燕认为3 ，产业集聚和产业集群联系和区别主要表现在：产业集聚和产业集 群都是区域经济发展中的空间集中化战略，属于集约经济，规模收益递增、可流动的 生产要素、较低的运输成本是其发生的基本条件；聚集区域内相关产业或同类产业都 具有纵向与横向的紧密联系；同时指出，产业集聚是区域经济发展的初级阶段，产业 集群是区域经济发展的高级阶段，两者的最大差别在于产业集聚区内企业之间的联系 不是广泛存在的，未形成长期的信任和合作关系网络；而产业集群内文化特征的根植 1 王雷中国产业集群研究理论述评重庆工商大学学报社会科学版双月刊2 0 0 4 ( 4 ) 1 聂鸣培植竞争力：从产业政策到集群政策发表于“产业集群与中国区域创新发展”研讨会( 宁故) 中墨软科 学2 0 0 2 年 钱志新产业集群的理论与实践：基于中国区域经济发展的实证研究北京：中田财政经济出版社2 0 0 5 吴德进产业集群论北京：社会科学出版社2 0 0 6 3 南京理工大学硕士学位论文产业集聚与滁州工业发展战略研究 性促进产业的加速粘合，加深产业对当地经济的影响，获得更强有力的竞争优势。 概括地讲，产业集聚与产业集群关系密切，但是两者又有区别。产业的空间集 聚可以形成产业集群，但是并不是所有的产业集聚都可以形成产业集群。虽然有的产 业集聚在一起，但是相互之间没有联系，就不能形成产业集群。产业集聚与产业集群 不是同一概念，它只是形成产业集群的必要条件，产业集群与产业集聚的关键区别在 于产业集群内部的共生机制。 但多数学者认为，产业集群与集聚经济在概念上并无多大区别1 。刘世锦认为2 ， 所谓产业集聚，简单地说，就是在一个适当大的区域范围内，生产某种产品的若干个 同类企业，为这些企业配套的上下游企业，以及相关的服务业，高密度地聚集在一起， 与此相对应的英文是c l u s t e r ，也有叫产业集群的，含义大体相同。王缉慈指出3 ，对 产业集聚的传统认识，是企业通过本地的投入产出联系而获得外部经济效果，尤其是 通过越来越精确的专业化分工而获得降低成本的效果( 现在发展中边也将之称为产业 集群) 。居文军等认为4 ，产业集聚，也称产业集群，是同一产业在某个特定地理区域 内高度集中，也是产业资本要素在空间范围内不断汇聚的一个过程。唐晓华等认为5 ， 产业集中、产业集聚、产业集群大致存在着顺次发展的过程，但三者之问的时间继承 性可能不十分明显，也可能在同一时间发生。 本研究认为：经济全球化迅猛发展的今天，出现了一个引人注目的现象，就是 生产经营活动的全球化，并没有使企业的生产经营活动在空间分布上趋于均衡，相反 却日益出现了相关生产活动的集聚现象，区域发展呈现出不均衡的状态。产业总是聚 集在某一个特定的地区范围内发展和壮大，而不是在所有的地区均匀等比地发展，成 为各国产业演化过程中的一个重要特征。人们在考察和研究产业发展的地区集中化现 象时，往往不加区分地使用产业集聚与产业集群两个术语。另外，从现有的研究产业 集聚和产业集群的国内文献可以发现，所引用的理论体系大体是相同的。因此，在本 研究中，如果不加特殊说明，产业集聚与产业集群作为基本相同的概念。 1 3 研究对象和研究内容 ， 本文以滁州产业集聚为研究对象，在对产业集聚基础理论、产业集聚与经济增 长、产业集聚与政府作用以及产业集聚的分析识别理论等相关文献回顾、研究的基础 上，重点对滁州市产业集聚发展现状、未来产业发展环境进行了分析研究，进而从欠 发达地区地方政府角度，站在中观分析层次上，提出了基于产业集聚的滁州工业发展 1 参见徐康宁当代西方产业集群理论的兴起、发展和启示经济学动态2 0 0 3 ( 3 ) ：7 0 _ - 7 4 刘世锦产业集聚及其对经济发展的意义 j 改革2 0 0 3 ( 3 ) ：6 4 鹋 王缉慈产业集群和工业园区发展中的企业邻近与集聚辨析地方产业集群网论文研究系列0 0 0 1 号2 0 0 5 年i r h t t p ：| _ _ ? c l u s t e r s t u d y c o r n 。居文军，朱虹，孙林夫区域制造业产业集聚模式研究，商场现代化2 0 0 6 ( 8 ) ( 下旬刊) 唐晓华等产业集群：辽宁经济增长的路径选择北京：经济管理出版社2 0 0 6 ：3 4 南京理工大学硕士学位论文产业集聚与滁州工业发展战略研究 战略的对策建议。 1 4 研究方法与创新 1 4 1 研究方法 ( 1 ) 文献资料法。在研究过程中收集、参阅了大量二手文献资料。 ( 2 ) 定性研究与定量研究相结合的方法。本文根据产业集聚识别相关理论，定性 的描述了滁州市产业集聚的发展现状和趋势，并基于经典工业化理论，对滁州是工业 发展水平进行了定量的研究。 ( 3 ) 人物访谈法。在研究过程中，采取当面访问或电话访谈等形式，了解滁州产 业集聚的现象以及人们对产业集聚的理解和看法。大量的被访问对象分别来自当地政 府经济部门、统计机构和重点企业等。 ( 4 ) 案例分析法。本研究是一种基于案例剖析的经验型研究，采用了综合分析和 案例剖析相结合的方法，试从个案分析中得到对滁州产业集聚总体性的判断。 ( 5 ) 学科综合法。通过对产业集聚有关文献的回顾，利用经济学、产业经济学、 区域经济学、管理学、产业集聚和产业竞争力等相关理论和方法，对研究对象和内容 进行以定性为主的描述，并在此基础上提出对策建议。 1 4 2 创新 国内外学者根据不同研究思路对产业集聚影响和作用做了系统的阐述，但主要 集中于经济层面。现有研究成果或者从经济学的理论说明问题，或者从社会学的角度 来探讨，且多以发达地区或者先进产业作为研究背景，多从尺度相对较大的宏观视野 来分析问题，对于欠发达地区、传统产业的关注表现不足。朱英明认为，尽管国内 外学者对产业集聚进行了卓有成效的研究，但是有关下述问题有待进一步研究：产业 集聚战略问题，比如集群政策和政府作用等。王缉慈认为2 ，我国对集群的研究与国际 上基本上是同步的，但是深度还远远不够，现阶段研究的具体内容可以包括以下方面： 政府和非政府组织在地方集群发展中的作用，对于欠发达地区的研究等。另外，现有 文献关于政府在产业集聚中作用的研究，倾向于国家宏观公共政策层面，对中观经济 中的政府作用研究较少。国外学者r o b e l a n d t 等( 1 9 9 7 ) 把集群的分析层次分为宏观 ( 国家) 、中观产业) 和微观( 企业) 三个层次，分析重点分别是国家或地区的专 业化模式、产业的s w o t 分析和基准分析、围绕战略性业务发展等3 。本文以滁州这样 一个欠发达地区的产业集聚作为研究对象，并站在地市级政府的层面，从中观层次来 1 朱英明产业集聚论北京：经济科学出版社。2 0 0 3 2 王缉慈关于地方产业集群研究的几点建议经济经纬2 0 0 4 ( 2 ) 3 转引自陈剑锋，唐振鹏国外产业集群研究综述外国经济与管理2 0 0 2 ( 8 ) ：2 2 2 7 南京理工大学硕士学位论文产业集聚与滁州工业发展战略研究 讨论产业集聚对地方经济发展的影响以及地方政府在产业集聚发展过程中的作用，是 本文的一个创新点。 1 5 研究思路与研究框架 产业集聚作为一种产业组织及其空间形态呈现出了较高的经济价值，尤其是它 在发挥地区比较优势、提高区域竞争力方面具有重要作用。全面分析和识别滁州产业 集聚发展现状，准确认识滁州产业发展的比较优势和存在的问题，进而把握产业发展 趋势，指导工业发展战略，对于推进滁州跨越式发展具有重要的意义。 本文共分为5 章，第1 章是绪论，首先介绍了相关研究背景，并界定了产业集 聚有关概念；第2 章是产业集聚相关研究回顾，分析和研究了产业集聚的基本理论、 产业集聚与经济增长、产业集聚与地方政府作用，重点研究了产业集聚的分析与识别 技术；第3 章是产业集聚：滁州工业发展的数据与特征，主要是利用产业集聚识别理 论，对滁州产业集聚发展的现状进行了研究，并对典型案例进行了分析；第4 章是滁 州产业发展的s w o t 分析，运用s w o t 分析方法，分析了滁州市未来产业发展的环境； 第5 章是产业集聚：滁州发展的新的政策视角，从地方政府的角度，提出了滁州产业 集聚发展的对策建议。 由此可见，第卜2 章主要为背景介绍和理论研究，第3 章为实证研究，第4 - 5 章为应用研究。本文的基本框架如图1 - 1 。 6 南京理工大学硕士学位论文产业集聚与滁州工业发展战略研究 图1 - 1 全文研究框架图 7 南京理工大学硕士学位论文 产业集聚与滁州工业发展战略研究 2 产业集聚相关研究回顾 本章对产业集聚基础理论1 、产业集聚与经济增长、产业集聚与地方政府政策、 产业集聚的分析与识别理论作了回顾分析，以作进一步研究。 2 1 产业集聚的多重理论视角 2 1 1 外部经济理论与产业集聚 外部经济理论是马歇尔从新古典经济学的角度首先提出来的，饱解释了基于外 部经济的企业在同一区位集中的现象。外部经济包括三个因素：一是市场规模扩大带 来的中间投入品的规模效应；二是地方具有专用性劳动力市场；三是可获得的技术与 信息。前两者称金钱外部性，即规模效应形成的外部经济，后者是技术性外部经济。 马歇尔认为，产业集聚外部经济导致的，包括外部规模经济和外部范围经济。朱英明 进一步认为2 ，第一个因素说明了在产业集聚出现过程中的路径依赖和累积因果关系； 第二个因素强调地方联系对相联系的活动的集聚绩效的重要作用：第三个因素突出了 学习的重要性，从而将集聚与地方创新互动联系起来。 吴德进( 2 0 0 6 ) 认为，马歇尔对产业区理论的主要贡献是把某一区域原本相互 无关的经济、社会、文化等方面结合起来，造成了一种企业生存、发展的产业氛围， 即外部规模经济；但与此同时我们又可以发现，马歇尔对产业区的研究又是初步的和 不完全的，他对产业区的功能、度量和效应等问题均未能触及。 2 1 2 集聚经济理论与产业集聚 工业区位理论的创立者阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b e r ，1 9 0 9 ) 最早提出集聚 经济概念。韦伯把集聚分为初级和高级两个阶段，初级阶段是企业仅通过自身的规模 扩张而产生集聚，高级阶段主要是通过相互联系的组织而地方工业化，并引发更多同 类企业的出现。这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。韦伯 把产业集聚归结为四个方面的因素：第一个因素是技术设备的发展。随着技术设备专 业化的整体功能加强，技术设备相互依存会促使地方集中化。第二个因素是劳动力组 织的发展。韦伯把一个充分发展的、新颖的、综合的劳动力组织看作是一定意义上的 设备，由于其专业化，因而促进了产业集群化。第三个因素是市场化因素。韦伯认为 这是最重要的因素。产业集群可以最大限度地提高批量购买和出售的规模，得到成本 本节主要参考了：钱志新产业集群的理论与实践：基于中国区域经济发展的实证研究北京：中置财政经济出版 社2 0 0 5 ；吴德进产业集群论北京：社会科学出版社2 0 0 6 ；王缉慈等创新折空间一企业集群与区域发展北京： 北京大学出版社，2 0 0 1 年；陈柳钦产业集聚与产业竞争力南京社会科学2 0 0 5 ( 5 ) ：1 5 2 3 2 朱英明产业集聚论北京：经济科学出版社2 0 0 3 8 南京理工大学硕士学位论文产业集聚与滁州工业发展战略研究 更为低廉的信用，甚至“消灭中间人”。第四个因素是共享煤气、自来水管道、道 路等基础设施，带来的降低经常性开支成本促进的产业集聚的产生。 韦伯从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否聚集取决于集聚的好处与成 本的对比。韦伯的工业集聚理论奠定了产业集聚理论的基本框架和研究基础( 吴德进， 2 0 0 6 ) 。但他对集聚的研究脱离了一切制度、社会、文化、历史因素，单纯从资源、 能源的角度加以考察，不能不说是一个缺憾1 。 2 1 3 交易费用理论与产业集聚 科斯( c o a s er ，1 9 3 7 ) 提出交易费用理论并用它来分析了组织的界限问题，其目 的是说明，企业或其他组织作为一种参与市场交易的单位，其经济作用在于把若干要 素所有者组织成一个单位参加市场交换，这样减少了市场交易者单位数，从而减少信 息不对称的程度，有利于降低交易费用。科斯运用交易费用理论较好地解释了产业聚 集的成因。他认为，由于产业集群内企业众多，可以增加交易频率，降低区位成本， 使交易的空间范围和交易对象相对稳定，这些均有助于减少企业的交易费用；同时聚 集区内企业的地理接近，有利于提高信息的对称性，克服交易中的机会主义行为，并 节省企业搜寻市场信息的时间和成本，大大降低交易费用。 威廉姆森( w i l l j a m s o n ) 于1 9 7 5 年和1 9 8 5 年分别出版了市场与科层制和资 本主义经济制度两本名著，界定了交易费用分析方法，提出交易费用的影响因素。 他认为，交易费用的影响因素主要是环境的不确定性、小数目条件、组织或入的机会 主义以及信息不对称等，这些因素构成了市场与企业间的转换关系。 杨小凯( x i a o k a iy a n g , 1 9 9 1 ) 则从劳动交易和中间产品交易角度区分了企业和市 场，认为企业是以劳动市场代替中间产品市场，而不是用市场组织替代市场组织。后 来，杨小凯c k i a o k a iy a n g ，1 9 9 5 ) 又进一步研究认为，企业和市场的边际替代关系取决 于劳动力交易效率和中间产品交易效率的比较。 广 、厂 l 市场组织l + 叫中间组织 叫企业组织l l j 、一l 一 图2 - 1市场组织、中间性体制组织和企业组织关系演变图 资料来源：吴德进产业集群论北京：社会科学文献出版社2 0 0 6 年：第8 9 - 9 0 页 按照科斯和威廉姆森及杨小凯的这些观点，从交易角度看，市场和企业只不过 是两种可选择的交易形式和经济组织形式，他们之间并没有什么本质区别，而且在他 们之间，还存在着多种其它中间组织形式。产业集群就是处于市场和企业之闯的一种 陈柳钦产业集聚与产业竞争力南京社会科学2 0 0 , 5 ( 5 ) 9 南京理工大学硕士学位论文产业集聚与滁州工业发展战略研究 中间组织形式。产业集群内企业间分工协作和支持性的上下游相关企业的存在，使得 可以通过企业内部分工的外部化或社会化，降低企业的交易费用。另外，集群内企业 间的关联性，也降低了企业一体化的成本。 2 1 4 新经济地理学理论与产业集聚 新经济地理学理论代表人物克鲁格曼认为，产业集聚是由企业的规模报酬递增、 运输成本和生产要素移动通过市场传导的相互作用而产生的。克鲁格曼发展了马歇尔 的外部经济理论，提出了“规模报酬递增”模型。他把马歇尔的“产业区”优势的论 述总结为三点( 钱志新，2 0 0 5 ) ：本地专业化的劳动力的发展；大量增加的相关企业 和生产服务活动对核心产业的支持；频繁的信息交流对创新的贡献。而这些优势即是 规模报酬递增的基础。新经济地理学最重要的基石和假定是任何制造业产品都具有运 输成本，其核心思想是报酬递增、运输成本与要素流动之间相互作用所产生的向心力 导致两个起先完全相同的地区演变成一个核心与外围的产业集聚模式，其中的关键是 保持对劳动力流动的高度弹性。 克鲁格曼很好地解释了制造业部f l 步l , 的集中和农业部门的地理分散现象，但对 制造业内部不同产业之间的地区专业化现象无法做出很好的说明。 2 1 5 新竞争优势理论与产业集聚 1 9 9 0 年迈克尔波特在国家竞争优势一书中，从组织变革、价值链、经济 效率和柔性方面所创造的竞争优势角度，重新审视产业集群的形成机理和价值。在该 书中，波特提出了国家竞争优势的“钻石模型”，其构架主要由四个基本的因素( 要 素条件；需求条件；相关及支撑产业；企业的战略、结构与竞争) 和两个附加要素( 机 遇和政府) 组成( 见图2 - 2 ) 。在竞争优势理论中，波特强调“钻石模型”是一个动 态的系统，只有在每一个要素都积极参与的条件下，才能创造出企业发展的环境，进 而促进企业投资和创新，因此，地理集中是必要条件。波特在其竞争优势理论中指出， 国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内 形成有竞争力的产业集群。 1 9 9 8 年波特发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了新竞争经济学 的产业集群理论，并解释了产业集群的含义：“集群是特定产业中互有联系的公司或 机构聚集在特定地理位置的一种现象，包括一连串上、中、下游产业以及其他企业或 机构，还包括了政府和其他机构像大学、制定标准的机构、职业训练中心以及贸易 组织等一以提供专业的训练、教育、资讯、研究以及技术支援”。波特认为，一个国 家在国际具有竞争优势的产业，其企业在地理上呈现集中的趋势，通常聚集在某些城 市或某些地区。 i o 南京理工大学硕士学位论文产业集聚与滁州工业发展战略研究 图2 - 2 波特( p o r t e r ) 的国家竞争力分析模型( 钻石体系) 资料来源：迈克尔波特届家竞争优势咖华夏出版社，2 0 0 2 2 2 产业集聚与区域经济增长 产业集聚作为一种独特的产业组织形式，在区域经济增长中起着重要作用。魏 守华等1 认为，产业集群理论是新型区域发展理论，除强调区域分工的重要性以外， 进一步强调了发挥区域内各种资源的整合能力的作用，尤其是技术进步与技术创新的 作用，是一种适合中国国情的区域发展理论。周兵等2 在研究我国一些地区的集群发 展时也发现，产业集群通过发挥集聚经济和竞争优势降低了产业集群的平均成本和产 业集群中单个企业的平均成本，使产业集群所在区域无形资产提高，对其他地区的企 业很有吸引力，能吸引大量的资本和劳动力流入集群地区，从而促进区域的经济增长。 魏守华等( 2 0 0 2 ) 从企业群的角度论述了产业集群对区域经济的促进作用，认为企业群 的发展使区域按劳动分工理论形成专业化产业区，有利于提高区域竞争力；企业群战 略能放大“乘数效应”，有利于带动区域经济发展；企业群有利于区域内收入再分配， 兼顾公平与效率。 因此，产业集聚对区域经济增长的作用主要有：第一，产业集聚的规模效应有 利于地区产业和经济增长。第二，集聚能有力地促进技术进步和扩散。第三、产业集 群有积聚力量，会吸引区外的技术、资本和劳动等经济资源向产业集群集中，这将增 强地区经济实力，提高地区的经济增长速度。第四，产业集聚能获得区域竞争优势。 从整体来看3 ，我国运用产业集群理论成功地解释了区域经济发展的一些现象， 但缺少对产业集群的定量研究，总体来看是理论多而实践少；如何把产业集群理论运 用于区域政策的制定，特别是解决区域经济的发展如何与改革开放相结合，促进区域 。魏守华，王辑慈等产业集群：新型区域经济发展理论经济经纬2 0 0 2 ( 2 ) ：1 8 - 2 1 2 周兵，蒲勇键产业集群的增长经济学解释中国软科学2 0 0 3 ( 5 ) ：i 1 9 - 1 2 1 3 马中东产业集群与区域经济发展理论综述聊城大学学报( 社会科学版) 2 0 0 5 ( 5 ) 南京理工大学硕士学位论文产业集聚与滁州工业发展战略研究 产业的合理布局是当前急待解决的问题：同时，应当研究制度因素在中国产业集群促 进区域经济发展中的作用，如企业家精神、乡土商业文化、家族制度、政府作用等。 2 3 产业集聚与地方政府政策 从一般理论上说，企业集群的形成完全可以是自发的。但事实上世界各国成功 的企业群在其发展过程中，都少不了政府的推动作用。意大利、日本的企业群的形成 也都存在政府的推动作用。政府的推动作用不仅仅只在于提供良好的发展环境，更重 要的是要提高资源的等级。波特认为要确保产业集群的顺利成长，政府就做好以下几 方面工作1 ：首先，产业群在萌芽或发展时，政府可以强化或提供协助，但不应该企 图创造一个全新的产业群，政府的作用在于识别出己存在的产业群，然后为其去除障 碍、松绑限制和取消妨碍生产力和创新的无效率做法；其次，发展产业群的努力，必 须结合竞争优势与特殊性，而不是全面模仿其他地方的做法；最后，在产业群的升级 中，政府角色是鼓励竞争而非扭曲竞争。在世界范围内，经济政策变化改变工业布局 的例子并不罕见，其中，特别引人注目的是经济开放政策对于工业集聚的影响，例如 在北美自由贸易协定实施以后，墨西哥的工业就逐渐向与美国交界的地区集中，而墨 西哥城周围的重要性则相对有所下降( r o d r i g u e z - p o s e 等，2 0 0 3 ) 2 。 王缉慈认为3 ，中国的集群与其他发展中国家集群相比的一个显著特点是：中国 从计划经济向市场经济过渡，政府的作用比较特殊，地方政府在地方制度演化过程中 扮演着很重要的角色，因此对集群的发展产生极大的影响，所形成的地方制度环境不 仅独特而且区域差异大、变化快。王秉安指出4 ，在当前我国特定的社会演化时期( 转 型期) 和经济发展阶段( 启动阶段) 的条件下，政府对推动产业集群发展的作用更显 突出。各级政府对企业集群的扶持，应贯彻看得见的原则，即扶持那些处于萌芽状态 或已经形成的集群，而不是从零开始人为地去创造一个集群；对于已经形成的成熟型 企业集群，政府支持政策的重点是帮助其实现升级改造，使企业群具备持续的增长潜 力5 。陈佳贵等8 运用路径依赖理论对中国产业集群发展进行分析，认为政府应着重做 好以下工作：一是从区域发展的层面出发，而非按照固有的行政区划进行产业集群规 划，打破“行政分割”和“各自为战”的局面，促进资源的自由流动和有效配置；二 是加强社会信用制度供给，营造区域社会文化环境，促进集群系统的要素联结，提升 集群的创新能力；三是以全球产业分工体系为背景，引导产业集群嵌入全球价值链， 1 波特竞争论中信出版社2 0 0 3 ：2 6 7 2 转引自金煜，陈钊，陆铭中国的地区工业集聚：经济地理、新经济地理与经济政策经济研究2 0 0 6 ( 4 ) 王缉慈我国制造业集群分布现状及其发展特征地域研究与开发2 0 0 3 ( 3 ) 王秉安产业集群竞争力构成要素模型研究一以晋江运动鞋业集群为倒福建行政学院福建经济管理干部学院学 报2 0 0 5 ( 2 ) 符正平论企业集群的产生条件与形成机制中国工业经济2 0 0 2 ( 1 0 ) 陈佳贵。王钦中国产业集群可持续发展与公共政策选择中国工业经济2 0 0 5 ( 9 ) 1 2