（世界经济专业论文）我国贸易结构对技术进步与经济增长的影响研究.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t a ft e r t h e r e f o r m a n d o p e n i n g u p , c h i n a s e c o n o m y h a s b e e n d e v e l o p i n g r a p i d l y . t h e e n t r a n c e i n t o t h e wt o b r i n g s c h i n a b o t h o p p o r tu n i t i e s a n d c h a l l e n g e s . h o w t o m a k e u s e o f s u c h a n in t e r n a t i o n a l m a r k e t a n d p r o m o t e o u r e c o n o m y b y i n t e r n a t i o n a l t r a d e i s a n i m p o r t a n t t a s k w e n e e d t o f o c u s o n . i n r e c e n t y e a r s , t r a d e s t ru c t u r e h a s b e c o m e a h o t t o p i c . r a t i o n a l t r a d e s t r u c t u r e c a n e n h a n c e t h e g ro w t h o f e c o n o m y a n d o p t i m i z e t h e i n d u s t ry s t r u c t u re . s o w h a t h a p p e n e d t o o u r t r a d e s t r u c t u r e a ft e r t h e r e f o r m a n d o p e n i n g 即? d o e s i t e n h a n c e o u r g r o w t h o f e c o n o m y ? h o w t o o p t i m i z e o u r t r a d e s t r u c t u r e ? t h e s e a r e t h e p r o b l e m s w e n e e d t o s o l v e in t h i s p a p e r . t h i s p a p e r i s b a s e d o n t h e e c o n o m i c g r o w t h t h e o r i e s . f i r s t i t a n a l y s e s t h e f a c t o r s t h a t a ff e c t e c o n o m i c g r o w th . s e c o n d it a n a l y s e s t h e e ff e c t o f t r a d e s t r u c t u r e fr o m t w o a s p e c t s , i m p o r t 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门 或者机构送交论文的复印 件和电子版; 在不以 赢利为目 的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名: 年 s s 月!l., ;不 叹 经指导教师同 意， 本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密 年限 及书写格式规定如下: 内 部 5 年 最长5 年，可少于5 年) 秘密*1 0 年 ( 最长1 0 年，可少于 1 0 年) 一_#il * 2 0 年 ( 最长2 0 年， 可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己 公开发表或者没有公开发表的 作品的内 容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 夕刁了11 奋卜勺日 协。 学位论文作者签名: 呼 年朔 第一章 引言 第一章引言 一、选题背景及意义 ( 一) 选题背景 目 前，我国的经济增长是在四个方面特殊背景下展开的。一是持续高速的 特殊增长背景。 改革开放2 9 年以来， 中国 经济年均增长达到9 . 5 % 左右， 并且预 计到2 0 3 0 年之前，中国 年均经济增长率仍然会保持在8 % 左右 ( 2 0 0 0 年至2 0 1 0 年为8 -9 % , 2 0 1 0 年至2 0 2 0 年为7 -8 % , 2 0 2 0 年至2 0 3 0 年为6 - 7 % ) ， 也就是 说，中国经济已经持续了2 9年的高速增长，并且还极可能继续保持2 3 年的高 速增长，现阶段中国经济处在高速增长期，中国2 0 0 4 年按不变价格计算的g d p 总量，已经相当于 1 9 7 8 年的1 0倍以上。只要在未来增长率平均不低于7 . 2 % , 到2 0 3 0 年将超过人均 8 0 0 0 美元 ( 我国人均g d p 按不变价格计算) ，比2 0 0 0 年 人均8 0 0 多 美元的水平再增加1 0 倍。 二是工业化加速的 特殊发展背景。我国经济不仅在量上急速扩张， 更为重 要的是在体现发展实质性进展的结构高度上业迅速提升。 产业结构，包括三大 产业的产业结构、就业结构、产品结构、技术结构都迅速发生着变化， 农业劳 动力就业比 重己从1 9 7 8 年的 近8 0 % 下降为2 0 0 4 年的5 0 % 以下， 城市化率也从2 9 % 上升至4 0 % 左右。 。 三是市 场化不断深入的体制背景。改革开放2 9 年来的体制转轨， 使中国 经 济体制市场化的进程取得了极为深刻的进展。中国的经济增长和运行越来越大 程度的被纳入市场经济体制，尽管中国现阶段要素 ( 资本和土地)市场化进展 较为迟缓，但商品 ( 投资品和消费品)市场化己经基本实现。尽管我国市场化 进程中的企业微观主体制度的改革尚 有待深入和规范，但我国所有制结构变化， 尤其是国有工商企业资产比重从 1 9 8 5 年的近 9 0 % 下降到目 前不足4 0 % ，非国 有 经济在g d p 中 所占比重己 接近7 0 % ， 表明资源配置方式的市场化进程所需要的所 有制基础正在迅速发育。尽管对我国市场化进展水平的度量存在很大分歧，但 刘伟，蔡志洲. 中国经济增长报告2 0 0 5 ) 刘伟，李绍荣 转轨中的经济增长与经济结构 ，中国发展出版社，2 0 0 4 1 第一章引言 承认市场机制己 经是我国资源配置的基础性机制已 达成共识。 。 四是国际化程度不断提高的开放性背景。一方面在经济增长上，中国经济 与世界经济无论是在进出口贸易上，或是在资本流入流出上，联系程度都越来 越高，中国的经济增长融入世界经济的程度越来越高，对世界经济的影响程度 也日 渐增大;另一方面在制度体制上，尤其是加入世贸组织后，经济运行准则 的国际化程度也越来越高，竞争性的国际化程度也越来越强。 总之，当前中国是处于这样一个经济高速增长、工业化加速、市场经济转 型和国际一体化的经济背景下。因此中国如何在这样的背景之下，利用自 身优 势发展经济就成为我们关注的主题。本文正是在这一大环境中，研究我国贸易 结构、 技术进步与经济增长的 关系，并对中国未来的贸易结构选择提出相关建 议。 ( 二)选题意义 本文通过对当前我国贸易结构现状加以分析，认为不同的商品贸易可以带 来的技术溢出效果不同，从而对经济增长的促进作用也不同。并通过指标分析 和建立模型的方法分析我国贸易结构相关数据，得出资本和技术密集型产品的 进口 可以带来更多的经济增长，一般贸易向加工贸易的转变为经济增长创造了 更多的条件，最后为我国未来贸易进出口方向提出了相关建议。以前国内外在 这一领域研究的文献中，大多仅仅建立模型来证明进出口贸易可以促进经济增 长，并没有对进出口 商品的种类结构加以区分。因此，本文在一般性研究的基 础上，有针对性地进行一定的理论创新，直接建立模型来分析测量不同贸易结 构对我国经济增长的影响， 这就体现出了本文的理论意义。 改革开放以来，我国经济快速发展， 特别是加入 y y t o以 后，面临国际一体 化的环境，这也带给我们更大的 机遇和挑战。因此我们如何利用这样一个国际 市场，通过贸易带动我国经济发展，就成为我们关注的主题。我国目 前的外贸 依存度已经相当高了， 是g d p 超过 1 万亿美元的7 个国家中最高的，而对外贸 易总 额的 增量已 经占 到 全 球对外贸易 增量的1 / 3 左右 ， 加上多 年贸 易顺差导致 我国与其他国家的贸易摩擦日 益加剧，在这种情况下如何规范我国的贸易结构， 使其能带动我国经济健康增长，这也就是本文研究的目 的。 李晓西. 2 0 0 5 年中国市场经济发展报告，中国对外经济贸易出版社，2 0 0 5 资料来源:中国统计年鉴2 0 0 6 2 第一章引言 二、研究思路、方法和结构安排 本文首先从分析现有有关经济增长的理论入手，重点分析影响经济增长的 相关因素。第二步研究对外贸易中的贸易结构对经济增长的影响，特别强调了 发展中国家贸易结构对经济增长的意义。进口结构的改变能带来技术溢出，促 使本国技术进步，从而带动经济增长。在出口 结构方面，本国产业结构的升级、 要素的积累、技术创新、 需求的改变以 及进口 结构升级能带动出口结构的改变， 促进经济增长。贸易方式的转变也对技术溢出效应有很大的影响。第三步通过 指标分析和建立模型，分析我国的贸易数据，总结出我国贸易结构与经济增长 的关系。 对进出口 商品 进行分类，看不同类别的商品对全要素增长率的影响， 从而可以看出我国贸易结构的变化对经济增长的影响，即贸易结构对经济增长 的影响。最终得出本文结论:我国改革开放以来的进出口商品结构变化对技术 进步有显著影响，也对我国对外贸易量和优化结构有促进作用，最终能推动我 国经济发展，因此进出口 商品结构合理化是推动我国经济增长的一大因素。 本文的第一部分为引言，第二部分为理论和文献综述，第三部分结合我国 贸易结构的具体情况， 研究贸易结构对经济增长的影响， 进行实证分析，印 证 不同商品贸易对经济增长的促进作用不同，第四部分为结束语，针对前文的结 论，对中国未来贸易结构调整方向提出了相关的政策建议。 三、创新点和不足 本文的创新之处在于， 在分析我国的经济增长的原因时，并没有仅仅停留 在对其表面原因的分析， 而是又进一步分析原因的来源，从我国贸易结构的变 化分析我国近年来进出口商品结构的转变所带来的技术外溢，促使我国的技术 水平大幅度提高，对我国 经济增长有促进作用，并说明 合理的商品结构能促进 经济增长。 本文难点在于，在分析技术外溢的来源时，大部分参考文献只分析了对外 贸易促进经济增长，其中着重选择贸易结构来分析其带来的经济增长的相关文 献较少，从文中直接借鉴的内容较少。在分析进口 商品结构时，对进口商品进 行分类，本身对分类方法的界定就比较模糊，因此在数据计算上有一定困难。 正是由于这一难点的存在，是本文在研究上还有尚待突破之处，希望在后续的 研究中能优化模型，克服这一问题。 第二章贸易结构与经济增长的 理论分析 第二章贸易结构与经济增长的理论分析 在国内 外相关文献中，有关经济增长的研究不胜枚举。本章对前人相关研 究成果进行综述，并从理论上分析贸易结构与经济增长的关系。 第一节相关文献综述 对经济增长决定因 素这一问 题的研究，可以 追溯到十八、十九世纪的古典 政治经济学。 从以 威廉 配第、亚当 斯密为代表的古典经济增长理论到现代 的新古典经济增长理论、新增长理论、结构主义发展理论及制度变迁理论， 众 多经济学家都围绕如何增加一国的 产品、劳务的产出 量即经济增长这一问 题展 开了大量的论述，形成了丰富的经济增长思想。 一、技术进步促进经济增长 尽管传统的增长理论认为，资本积累是经济增长的主要推动力，但他们并 没有忽视知识积累对经济增长的支持作用。在索洛和他的追随者的研究中，知 识的积累有两种不同的功能。第一，技术进步有助于解释无所不在的 “ 索洛剩 余” 。所谓 “ 索洛剩余”是指在国民产出的增长中无法归因于投入增加的部分。 第二， 技术进步使得在资本对原始资源的比例己 经变得很高的情况下，资本的 形成仍然能够持续。 许多早期的模型将技术进步视为外生变量，他们假定随着时间的推移技术 水平将不断提高。 k e n n e t h i . a r r o w ( 1 9 6 2 ) 提出的“ 干中学” 模型是最早运用内生技术进步来 解释经济增长的模型。他不仅假定技术进步是资本积累的副产品，即投资会产 生溢出效应，从而进行投资的厂商可以通过积累生产经验来提高其生产率。而 且假定全经济范围内 存在技术的扩散和溢出，因而得出技术进步是由经济系统 决定的内生变量。 s h e l l ( 1 9 6 6 )引入了一个公共研究部门，该部门将向 索洛经济中追求利润 的经济实体贡献技术知识。他认为知识是有知识的创造者有意生产出来的，但 他把创新者归入一个独特的研究部门，好奇心 ( 和政府拨款)而非对利润的追 逐促使他们投身于创新活动。 第二章贸易结构与经济增长的理论分析 p a u l m . r o m e r ( 1 9 8 6 ) 继承了a r r o w 的研究思路，他建立的知识溢出 模型 认为，内生的 技术进步是经济增长的唯一源泉，知识和技术是追逐利润的厂商 进行投资决策的产物，是经济系统决定的内生变量。同时知识和技术具有溢出 效应，只是溢出足以抵消固定生产要素存在引起的知识资本边际产品递减的趋 势，从而使知识投资的社会收益率保持不变或递增趋势。任何厂商生产的知识 都能提高全社会的生产率，只是知识的扩散对于解释经济增长是不可缺少的。 他在1 9 9 0 年又构造了 一个用知识积累和人力资本积累说明经济增长的 模型， 他 认为非竞争性和部分排他性构成了技术的特征，并采用 d - s生产函数说明在垄 断竞争条件下， 技术进步和人力资本共同决定了经济增长。 g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 在 技术 创新与 全球经济增长 一书中 用一 般均衡模型分 析了开放经济中贸易、增长和技术进步之间的关系。他们认为进 口国的生产力会通过其贸易伙伴的 研发效应和技术扩散得到提高。 进口 新的或 更好的中间产品会对进口国的技术进步产生很大的影响，这主要体现在两个方 面:一是更多种类的中间产品能够增加最终产品的生产效率，进口国不必对新 的中间产品支付额外的费用，生产率的提高得益于进口贸易产生的技术外溢效 应。二是，通过进口 这些专业化生产的中间产品会刺激进口国对这些产品进行 学习和模仿， 甚至开发出具有竞争性的相似产品，从而促进进口国的技术进步 和经济增长。 c e o 和h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 在 上文的 基础上又进一步推进， 采用 进口 份额对贸 易伙伴国的r 其二是把技术作为一个内生变 量，研究技术变动、国际贸易、经济增长三者之间的互动关系。将技术视为内 生变量的贸易与增长理论认为技术变动的源泉有两个:第一，通过经济行为从 看和千中学会，这被称为“ 干中学.( l e a r n i n g - b y - d o i n g ) ;第二，技术革新 ( i n n o v a t i o n ) ， 即自 己 创 造发明出 来的， 这 一 般是研究 和发展的 结果。 “ 千中 学” 和 “ 溢出效应” 是分不开的，这里主要是指 “ 技术溢出” ，即在贸易或其他经济 行为中不自 觉的 输出了技术和管理等方面的知识。 “ 干中学”式的技术进步一部 分是从技术外溢中获得的。 新贸易理论中 涉及溢出效应与 “ 干中学”的最新理 论主要以 帕 伦 特 ( p a r e n t e ) 、 科洛姆波和莫 斯考尼( c o l o m b o 其二来源于竞争。前者是技术信息差异的增函数后者主要取 决于外国公司与当地厂商的市场特征及其相互影响，也即前者与跨国公司或多 国公司在当地的市场份额有正相关关系;而后者与此不相关。 旺和布洛姆斯特罗 姆( w a n g 另一方面， 假定当地厂商也能意识到溢出的 存在， 在互为约束的前提下，可以求取各自 的动态最优解。理论上，无论是跨国公司 子公司还是当地企业都可能通过其投资决策影响溢出水平。跨国公司对新技术 的投资越多溢出越多，当地企业对学习的投资越多，其吸收溢出的能力就越强。 可见，除了原有的溢出效应外，还存在着一种取决于当地厂商和跨国公司子公 司投资决策的溢出效应，这种影响是累积的，具有正反馈性质. 许多学者就我国对外贸易促进经济增长这一问题进行了大量的理论和实证 研究， 其中 代表性的 参考文献有: j o r d a n s h a n 魏巍贤( 1 9 9 9 ) 利 用。 n p和出 口贸易两个变量，分析得出在中国 只存在出口到经济增长的单向因果关系;沈 程翔( 1 9 9 9 ) 利 用对数 后1 9 7 7 年 一 1 9 9 8 年的年度数据， 在一个双变 量系统和五变 量系统v a r d模型中进行因果关系检验，得出中国出口与产出之间存在双向的 第二章贸易结构与经济增长的理论分析 因果关系; 许和连、 赖明 勇 ( 2 0 0 2利用对数后的1 9 7 8 年一 1 9 9 8 年的 年度数据， 使用贸易条件变量， 连同g d p和出口贸易总额在一个多变量框架中运用协整方 法得出出口增长到经济增长的单向因果关系。 三、贸易结构与经济增长 分析一国的对外贸易结构，首先可以从李嘉图的比 较成本说及赫克歇尔 俄 林的要素票赋论出发进行分析。新古典经济学认为，由 于不同的产品在生产过 程中需要投入不同数量的资本和劳动，而不同的国家所拥有的 这两种资源的相 对数量也不同，因此提出了 在技术不变的情况下，劳动力资源丰富的国家，生 产并出口劳动密集型产品;资本资源丰富的国家则生产并出口 资本密集型的产 口口 。 ( 一)静态贸易结构优化理论 古典贸易理论强调贸易的动因来自商品价格上的差别，但对于这种差别的 原因却有不同的观点。 在亚当 斯密和大卫 李嘉图看来，劳动生产率的差别 或技术差异是各国生产同一种产品却存在价格差别的基本原因，这种价格差的 追求是国际贸易产生的动因;而赫克歇尔和俄林则指出即使在各国生产同一种 产品的技术水平相同的情况下，两国生产同一种产品的价格也表现出差异，这 种差别根本上取决于生产过程中 使用生产要素的价格差别， 而这种要素的价格 差别又是由该国要素的相对丰裕程度决定的。这种理论对贸易实践的指导意义 在于各国应当充分利用现有资源，以便从国际贸易中获利。发展中国家劳动力 资源丰富，生产出口 其劳动密集型产品;发达国家资本、 技术资源丰富，则生 产出口资本、技术密集型产品。但由此带来的问题是，若不改变这种出口 状况， 发展中国家将永远处于一种国家分工低次位状态，优化贸易结构将无从谈起。 建立在规模经济、 产品差异、不完全竞争假设基础上的新贸易理论强调， 在规模经济条件下，生产者和消费者对差异产品的追求是国际贸易产生的原因， 对规模经济效果的追求是贸易产生的动力。新贸易理论认为各国应分别生产何 种产品是由不确定的或历史的因素决定的，即使在参加贸易国家之间技术水平 相同、 要素察赋相似条件下， 国际贸易仍可以 存在。 新贸易理论下的国际贸易结 构与传统理论下的贸易结构的 根本差异在于传统理论贸易结构是产业间和部门间 的贸易结构，而建立在规模经济和产品差异基础上的国际贸易是产业内贸易。 第二章贸易结构与经济增长的理论分析 ( 二) 动态贸易结构优化理论 动态比 较优势是指比较优势可以通过专业化学习、投资创新及经验累积等 后天因素人为的创造出来，强调的是规模报酬递增、不完全竞争、技术创新和 经验积累。 b a l d w in ( 1 9 9 2 ) 通 过将比 较优势理论与新古 典增长理 论相结合， 力图 从资 本 形成的过程这一角度来解释这一问题。 在b a l d w i n看来， 贸易将产生两种效应: 静态意义上的比较优势效应和动态意义上的资本积累效应。根据比较优势理论， 只要贸易能够增加资本的回报率，资本积累就会产生，根据索洛的新古典经济 增长模型，资本积累会导致人均资本存量的增加进而导致一国生产函数的扩张， 在储蓄率不变的情况下，必然导致人均产出的增加，从而实现一国的经济增长。 因此，资本积累效应会放大比较优势效应，并且这种效应的获得取决于贸易量 而与贸易的结构和方向 没有任何的关系，只要有贸易发生，资本积累就会发生。 m a z u m d a r ( 1 9 9 6 ) 同样利用索洛模型和资本积累 理论扩展了 b a l d w i n的结 论。在 b a l d w in的分析框架内，贸易增长机制与贸易的结构和方向没有任何的 关系，只要贸易能 够带来静态收益，无论进出口 的结构如何都将导致经济的增 长。 ma z u m d a r则强调，贸易能否促进增长取决于贸易的结构和方向，即只有当 一个国家出口 消费品 而 进口资本品时，贸易才能 够带来经济的增长;反之，出 口资本品而进口 消费品 则未必能够带来经济的增长。 ma z u m d a r认为， 在索洛模 型中， 经济增长依赖于资本积累的过程，这一过程取决于资本品的价格，而资 本品的价格则与本国的资本品是出口品还是进口品有直接的关系。如果一国出 口资本品而进口 消费品， 将会导致资本品的相对价格上升，如果其上升幅度与 实际储蓄率变动相当， 那么资本的折旧率也将上升， 折旧率的上升必然会抵消 投资的增加，从而降低资本积累的效应;如果一国出口消费品而进口资本品， 资本品的相对价格将下降，资本的折旧率也将下降，在新的索洛均衡点上， 人 均产出水平远大于 b a l d w in均衡下的产出水平。 这时的贸易效应一方面来自 于 生产函数的变动，另一方面来自 于资本品成本的下降。 b i n x u 和j i a n m a o w a n g 在c a p i t a l g o o d s t r a d e a n d r 二是生产要素使用效率，即生产率的提高。美国经济学家丹尼 森 d a n n i s o n ) 就把决定经济增长的因素分为七种， 而这其中因素又可以归纳为 两大类:1 、生产要素的投入量 ( 就业人数及其年龄、性别构成;包括非全日 工 作的工人在内 的工时数:就业人员的教育年限;资本存量的多少) 2 、要素生产 率 ( 资源配置; 规模经济;知识的进展) 。前四项涉及投入生产过程的生产要素 的数量，他们决定了生产规模的大小，而后三项反映生产要素生产率的高低， 他们决定了单 位生产要素的使用效率。这两方面共同决定一定时期内一国的生 产能力的大小，当然也决定总产量的多少。因此经济增长速度的快慢取决于这 两个方面。 具体来看，我们对c o b b - d o u g l a s 生产函 数进行考察: y = a k 护( 0 a 1 , 0 刀 1 ) ( 2 - 1 ) 其中， y 代表国内生产总值 ( g d p ) , a 代表全要素生产率 ( t f p ) , k 代表实 际资本投入， l 代表劳动力投入，对式 ( 2 - 1 ) 两边取自 然对数，得: l n y = l n a + l n ( k 尸)( 2 - 2 ) 令k l = f再对式 ( 2 - 2 )两边求全微分得: d yi y=赵 / a十d fi f ( 2 - 3 ) 即 y二 a a + a f ( 2 - 4 ) 由 此可见，一国经济增长 y 既可以 来源于要素投入的增加 于，也可以 来 第二章贸易结构与经济增长的理论分析 源于要素产出效率的提高d a 。 我们将来源于要素投入 ( 劳动力和资本)引起的 经 济 增 长 定 义 为 外 延 型 经 济 增 长 y 4 ， 而 将 要素 投 入 之 外的 因 素 即 全要 素 生 产 率 ( 如技术进步、经营管理水平、人力资本积累等)引起的经济增长定义为内 涵 型 经 济 增 长 y a , 。 这 样， 一 国 经 济 增 长 就 分 解为 外 延 型 经 济 增 长 和内 涵型 经 济增长， 即 y = a y ,y + a y , f 外延型的经济增长来源于资本积累、要素投入的增加，反映了经济增长的 速度。而内涵型的经济增长则反映出 经济增长的质量，反映在生产效率的提高 上。 现阶段，内涵型的经济增长成为关注的对象，大多数发展中国 家都力图转 变自己的经济增长方式，由粗犷的外延型增长转向 集约的内涵型增长。 ( 二)贸易结构 对外贸易结构是指构成对外贸易活动的要素之间的比 例关系及其相互联系， 它包括对外贸易活动主体之间、客体之间以及主体和客体之间的比例关系，主 要表现为对外贸易商品结构、对外贸易方式结构和对外贸易区域结构等。 按照商品的形态和内容不同，对外贸易商品可分为货物贸易和服务贸易。 货物贸易主要指商品贸易。 早期的国际贸易的商品主要是自 然产品和手工产品， 且种类、数量有限。受当时通道系统的限制，各国的外贸区域结构单一，近域 国家和地区所占比重较大;目 前， 各国的主要进出口 商品已有初级产品发展到 工业制成品和中间产品， 而且服务贸易的比重不断上升，由 于经济一体化与协 作化的快速发展，各国的外贸区域结构纷纷趋向多元化。 本文所提到的商品贸易结构主要指货物贸易。货物贸易结构是指一定时期 内各类商品或某种商品在一国或地区对外贸易中所占的比重或地位。一国的对 外贸易商品结构可以反映出该国或地区的经济技术发展水平、产业结构状况及 资源情况等。 本文所讲的对外贸易方式仅指对外货物贸易方式，即一国或地区同别国或 地区进行货物交易时所采用的各种具体做法，如一般贸易、加工贸易、易货贸 易、补偿贸易等。贸易方式结构则是指各种贸易方式之间的比例关系及其相互 联系。 - 伴随着国际贸易的发展，各国和地区的对外贸易结构处在不断的变化之中， 逐渐的由单一低层次向多元高层次演变。而且，在不同的历史阶段，其表现各 异，影响其变化的条件与因素亦不相同。 第二章贸易结构与经济增长的理论分析 ( 三)贸易结构对经济增长的影响 纵观经济增长的有关理论研究，我们早已得出国际贸易可以 促进经济增长。 具体途径可以从以下几个方面分析:第一，需求因素，也就是市场因素。从供 需角度来看，需求大于供给时，可以 刺激供给曲线右移，也就是使产量增加， 带动经济总量的增长。第二，通过商品的进出口 可以带来技术溢出，推动全要 素增长率的增长，吸收国外的先进技术，进口国通过模仿和示范效应，提高国 内生产水平。特别是，近年来加工贸易在我国盛行，这一贸易形式的改变，带 来更多的技术溢出效果，带动国内 产业升级，促进经济增长方式的改变。简单 来看， 上述两点无非是总量上的促进和效率质量上的促进两个方面。而如今我 们更多关注的是增长质量，也就是更多关注的是贸易结构改变带来的技术溢出 促进经济增长。很多的理论和实践经验都证明了知识与技术的发展状况，不仅 已成为衡量一国综合国力和国际竞争力强弱的主要指标，而且是推动世界经济 增长的重要动力。国际贸易的发展、科学技术的进步既是经济增长过程中的两 个重要方面，又是推动一国经济增长极其重要的力量。而贸易中技术的跨国传 递更是极大的促进了一国的技术进步和经济增长。 二、发展中国家贸易结构对经济增长的意义 贸易结构的优化对经济增长的促进作用在发展中国 家更为明显。 ( 一)发展中国家的特殊性 一国是否是发展中国家要视其年人均收入及国民生产总值、三次产业及就 业构成、医疗教育、生活质量及社会经济的综合指标。一般来说，发展中国家 相对于发达国家， 经济基础不稳固， 市场发育不完备， 经济结构相对脆弱，资 金缺乏，技术比较落后，生产体系不完整。在经济全球化的背景下，发展中国 家势必会受到发达国家对其经济的 冲击。因此，发展中国家要在国际环境中， 发展自 身经济就要充分利用国际市场为其带来的有利条件， 不断完善国内的各 项政策及制定正确的开放策略，积极创造条件，努力调整和提升产业结构，增 强产业的国际竞争力。 从历史上讲，工业化国家和欠发达国家之间的贸易主要体现为:前者生产 并出口资本密集型和人力资本密集产品，而后者生产并出口劳动密集型产品和 第二章贸易结构与经济增长的理论分析 初级产品。 据统 计 。 ， 发 展中国 家初级产品 在世界初级 产品出口 中所占的比 例为: 1 9 8 5 年5 2 .7 % , 1 9 9 0 年4 8 .8 % . 1 9 9 9 年4 4 .4 %。 而发展中国家制成品在世界制 成品出口 中所占的比 例为:1 9 8 5 年1 8 . 3 % . 1 9 9 0 年2 3 .0 % . 1 9 9 9 年2 7 . 5 %。 可 见，发展中国家产品出口结构也逐渐有所变化，这是因为发达国家开发的创新 产品首先出口到发展中国家，然后发展中国家逐渐占有了这些产品的生产，而 发达国家继续开发并生产更新的产品。在以前由于发展中国 家的科研能力非常 有限，发达国家的跨国公司在其进行的海外投资是技术转移，但如今，发展中 国家的许多企业己 经具备了模仿发达技术的能力，因 此现在发展中国家的 技术 进步更多的是由 模仿活动和国际贸易带来的。 从世界范围来讲，发展中国家的出口 商品结构变革通常有两个阶段: 第一 个阶段是发展中国 家由农业国向工业国转变，这个转变伴随着该国出口 结构由 初级产品向制成品 过渡，出口 商品从主要依赖农业资源或其他自 然资源转向劳 动力资源;第二阶段是第二产业内部的产业结构变革，制造业由低级形态向高 级形态发展。出口结构由 低级加工、组装产品向深度加工产品发展，由 劳动密 集型产品向资本密集型、技术密集型产品发展，出口商品从主要依赖劳动力向 资本、技术转变。由 此可见贸易结构的转变体现了其阶段性。 ( 二)发展中国家贸易结构优化的阶段性 贸易结构优化是一个动态、阶段性的过程。各种贸易理论为我们提供了思 考的理论基础，完整的 勾画出贸易结构优化的途径。历史的发展是有连续性的， 根据发达国家贸易发展路径及其依赖的理论基础，我们可以规划出发展中国家 贸易结构优化的三阶段路径。 第一阶段，贸易动力主要是由自 然察赋的比较优 势决定的，即 在现存的资 源约束条件下，实现资源最优配置，达到贸易结构的 优化。由于发展中国家在资金和技术上的劣势，贸易结构主要表现为具有比较 优势行业的贸易发展。这种比 较优势是建立在自 然票赋的基础上的，如丰富的 自然资源或劳动力资源。但由于此类产品的技术含量低，生产层次低，其拓展 的空间有限，贸易发展到一定时期就面临着贸易结构优化的动力转换问 题。在 这一阶段中，发展中国家由初级产品迈向 制成品出口的主要方式之一是出口加 工组装。一些发展中国家企业通过使用进口的原料、部件或设备，雇用本地廉 价的低素质劳动力， 从事劳动密集型产品的加工和组装， 如服装、电子等轻工 。数据来自国际 统计年鉴。 2 0 0 3 第二章贸易结构与经济增长的理论分析 产品，然后出口到国外;另一主要方式为零部件供应。零部件供应是指在一些 技术比较先进的行业，发达国家的公司将一些成熟标准化的零部件生产发包给 发展中国家的制造商，而自己进行关键部件的生产和最后组装方式。与出口 加 工组装相比，零部件生产与国内经济有较强的后向 联系，由于提高了标准件的 工艺水平，从而提升了 后向 联系行业的技术标准，使其更易于和引进的高级别 产品技术融合，提高整体技术水平。因此， 这一阶段发展中国家通过挖掘比较 优势的潜力，可以 不断的积累稀缺生产要素及高级要素，为第二阶段比 较优势 的高级化打下坚实的基础。 第二阶段，推动贸易发展的动力主要是比较优势的高级化，即动态比 较优 势的发展眼光寻求规模经济效应以 实现贸易结构优化。 所谓比 较优势的高级化， 有两层含义:一是指比 较优势由自 然察赋上升到技术、管理和营销网络等后天 察赋;二是指经过要素的积累，要素察赋内 容发生实质性的变化，由资源、劳 动力等低级要素向 更高级的要素资金、技术、研发、管理、销售的转变。 比较优势的高级化来源于贸易部门发展的动态效应，即贸易不仅带来资源的优 化配置，还通过技术外溢和 “ 干中学”效应带来贸易部门的制度创新，使得比 较优势建立在高级要素察赋的基础上，从而上升到后天察赋层次。在这一阶段 中，一国的出口结构最主要表现为国外品牌产品的生产和出口。发展中国家的 企业根据与发达国 家企业的合同及加工说明书，生产国外品牌的最终产品，并 且交由发达国家销售。在这一方式中，投入品的采购、全部制造过程及产品质 量控制都是发展中国 家企业的责任，有助于提高发展中国家企业的生产组织能 力和促进产品的升级换代。 在发达国家的 购买者对产品样式、质量、性能等方 面不断提出更高要求的情况下，有助于发展中国 家企业产品档次的提高和制造 能力的升级。 第三阶段，竞争优势成为推动贸易结构优化的主要动力。竞争优势主要体 现在三个层次上:技术优势、规模优势、创新优势。竞争优势是国内本不具有 比较优势的产业部门和企业通过立足于国内市场的需求，在竞争中 “ 千中学” 以及吸收贸易发展带来的先进技术逐渐发展成规模和技术优势而形成的.在这 一阶段中，发展中国 家出口 方式主要以自 创品牌产品的生产和出口为主。发展 中国家的企业负责产品的设计开发、制造等环节。这是发达国家广泛采用的方 式。但在一些产品上， 发展中国家和地区已 达到这个阶段，主要是亚洲 “ 四小 龙” 。比 如韩国己在国际市场上大量销售自己品牌的汽车、计算机、家电产品; 第二章 贸易结构与经济增长的理论分析 台湾自己的品牌电脑、自 行车和网球拍也畅销全球。经过第二阶段的发展，发 展中国家的某些产品的技术及工艺水平已 接近或达到发达国家标准。 ( 三)发展中国家的贸易结构优化对增长的促进作用 根据发展中国家自 身的经济特点，我们认为调整其贸易结构对经济增长有 很大的促进作用。第一，出口结构优化有利于促进就业。工业制成品相对于初 级产品来说， 其对劳动力的吸纳不会类似于大多数初级产品 那样受到土地等有 限自 然资源的制约，对劳动力的吸纳载体主要是各种有形物质资本，尤其是在 大多数发展中国家，工业制成品主要为劳动密集型产品。而且，这些劳动力密 集型行业多为简单加工组装业， 对劳动力素质的要求不高。因此，工业制成品 的出口比重增长使得出口贸易能在更大程度上吸纳剩余劳动力，促进就业增长。 其次， 工业制成品出口 的增长除了 可直接增加工业产值在三大产业产值中的比 重 从而提高工业化程度外，它还能通过在生产过程中对各种中间投入品的吸纳， 以前向 联系的形式促使发展中国家为这些出口工业品生产配套的工业部门得到 发展，进一步促进工业化程度的加深。随着发展中国家工业制成品出口 商品生 产在国内 产业链条的不断延长，出口部门与国内经济部门关联的增长，工业制 成品出口增长对工业化进程促进作用日 益明显。第二，发展中国家通过进口 获 得更好的中间产品:其一，更多种类中间产品能够增加最终产品的生产效率， 进口国不必对新的中间产品支付额外的费用;其二，中间产品的进口 会刺激进 口国对这些产品的学习和模仿，甚至开发出具有竞争性的类似产品，从而促进 进口国的技术进步。这就是所谓的技术外溢，进口国通过进口贸易直接分享到 了出口国r 二是制度 方面的因素， 特别是随着国际经济一体化的推进，发展中国家加大了开放力度， 在相关政策上采取了进口替代或出口 导向等政策，为经济增长提供了一个良 好 第二章贸易结构与经济增长的 理论分析 的 环境;三是结构方面的因素， 例如:产业结构、需求结构、就业结构、贸易 结构等等， 这些结构的变化都直接和间接影响着我国的经济增长情况，当结构 不合理时，势必会阻碍经济发展。 而影响贸易结构变化的原因又可以从以下几个方面分析:一是比较优势的 变化， 随着经济的发展，发展中国家的优势产业也发生了一系列的变化。 经过 要素的积累，要素察赋内容发生实质性的变化，由资源、劳动力等低级要素向 更高级的要素 资金、技术、研发、管理、销售的转变。因此比 较优势的高 级化影响了发展中国家贸易结构的变化。二是需求因素，市场需求的变化影响 供给量的变化，某种产品的产出量变化势必会影响该类产品的贸易情况。 三是 贸易形 式的 转变，一般贸易转型到加工贸易，从而带动国内 产业升级， 产业结 构的改 变势必会影响贸易结构的变化。 因 此，贸易结构的优化可以带来一国的经济增长。国际贸易的发展、科学 技术的进步既是经济增长过程中的两个重要方面，又是推动一国经济增长极其 重要的力量。而贸易中技术的跨国传递更是极大的促进了一国的 技术进步和经 济增长。 第三章 我国贸易结构与经济增长的实证研究 第三章我国贸易结构与经济增长的实证研究 作为发展中国家之一，我国贸易结构优化也与经济增长息息相关。本章将 具体讨论我国的贸易结构与经济增长的关系。 第一节 我国贸易结构变化与经济增长 一、改革开放以来我国经济增长概况 中国经济自 1 9 7 8年改革开放以来经历了长达 加 多年的高速增长。 1 9 8 0 - 2 0 0 5年，中国国内生存总 值在扣除物价因素后， 增长了 约 9 .3 8倍; 若按 可比价格计算，中国国内 生存总值的年增长率高达 9 . 1 7 %。 这一发展速度大大 高于同 期世界大多数国 家的 情况. 下图显示了我国1 9 8 0 - 2 0 0 5 年的国内生产总值 ( g d p )的增长情况。 黔卿 华羚 妙 利 李 畔哪 一 价 一纷 嘿 ; 一签 霎 _ -一_厂 墓 一 乙二才 尸 或 - 川 卜 - 国民生产总值蒙一_ 钾州产一曹 爵 别产，焦 誉 一” 中 尹、 妇代叮一 蕊 、 ， ， _ 、 、 、 、 、 _。 和_， _ 、 卜 、 一 丽 资料来源:中国统计年鉴2 0 0 6 图3 . 1我国 近年来国内生产总值情况 从图3 . 1 中我们可以 看出，自1 9 8 0年以来我国的g d p持续增长，短短的 2 5年增长了近十倍。 伴随着这种经济总量的持续增长，我国的固定资产投资额 度，尤其是民间资本投资与外商直接投资不断增长，全社会的资本存量规模不 第三 章 我国贸易结构与经济增长的实 证研究 断扩大;就业人数也得到了快速增长，农村剩余劳动力向城镇大规模转移;随 着国家教育经费投入的增长，我国居民受教育程度普遍提高，具有高等学历的 劳动者在总就业人数中的比重不断提高;来自 于政府及企业投入的科研开发费 用持续增长，科技成果及科研人员数量也逐步增长。 产业结构也呈现出由 低级 向高级、由严重失衡到基本合理的变动趋势;制度方面，随着由计划经济体制 向社会主义市场经济体制转变的经济体制改革的开展及深入，以公有制为主体、 多种经济成分共同发 展的 格局基本形成， 政府对经济的管理由 直接管理转变为间 接管理为主，市场体系逐步建立，市场在资源配置中的作用显著增强;中国经 济呈现出越来越明显的国际化趋势，外贸依存度不断提高，已经由半封闭经济 转变为开放型经济。 面对我国 经济的 快速增长，国内经济学家在就我国的经济增长决定因素进 行研究时，有从制度变革或资本积累等某一决定因素出 发展开研究的，也有就 我国的经济增长决定因素作系统研究的。邹至庄 ( 1 9 9 5 )分析了我国资本形成 分别对农业、工业、建筑业、运输业和商业及总量经济的贡献情况;陈伟、罗 来明 ( 2 0 0 2 ) 分析了 我国 技术进步对经济增长的作用过程及具体作用情况;宁 自 军 ( 2 0 0 4 )在技术水平不变，资本投入量不变的前提下对我国劳动力对经济 增长的贡献做出了分析;金玉国 ( 2 0 0 1 )则计算比较了产权制度变迁、市场化 程度提高、分配格局 变化和对外开放扩大四 个制度变量对我国经济发展的影响 力大小。除了 上述仅 从经济增长决定因素的某一方面就我国 经济增长所作的研 究外，王小鲁、樊纲所主持的 中国经济增长的可持续性与制度变革研究课 题对中国改革2 0 年来经济增长的整体状况， 从生产要素、 制度变革、 结构变动、 外部环境四个方面全面分析了经济高速增长的原因。其研究结果表明， 1 9 7 9 - - 1 9 9 9 年，经调整后的g d p年增长率为8 .3 0 % .资本对经济增长的 贡献最 为显著，其贡献率为5 . 1 0 % ， 劳动、人力资本的贡献率分别为0 . 8 1 % , 0 .9 3 % , 用于衡量结构变动的 农村工业化及城市化的 贡献率分别为0 .8 3 %. 0 . 5 0 %， 其它 项目 的贡献率为0 . 1 3 % 0 综合考虑上述就我国经济增长决定因素所作的各项研究，我们可以归纳出 近二十年来， 影响我国 经济增长的决定因素主要有以 下几个:物质资本积累、 就业、技术进步、产业结构及制度变革等五个因素。而其中的能促进经济质量 增长的技术进步因素、 产业结构因素越来越受到人们的重视。自 1 9 5 7年索洛 ( r .m. s o l o w ) 从技术变革和总量生产函数中， 提出了一个可以用来把技术进步 第三章我国贸易结构与经济增长的 实证研究 对经济增长的贡献进行定量估计的经济计量模型。众多学者都运用柯布道格拉 斯生产函数和索洛模型衡量了 技术进步对经济增长的促进作用。 从国际经验看， 经济的增长越来越依赖于技术的进步与创新。1 9 5 6年美国著名的增长经济学家 索洛用“ 余值法” 计算结果表明 ， 美国经济增长有 8 0% 是技术进步带来的;日 本国民生产总 值中， 依靠技术进步取得的到2