列标准的企业管理体系整合模式研究.pdf

分类弓 u d c 学位论文 f8 0 7 8 7 t 密级 编号 基于i s 0 9 0 0 0 系列标准的企业管理体系 整合模式研究 潘志东 指导教师吴贺新 中国科学技术信息研究所 申请学位数别管理学硕士 论文提交时司2 0 0 5 4 学科名称 论文答辩日期 学位授予单位和开期 中国科学技术信息研究所 答辩委员会主席 评阅人 2 0 0 5 年4 月1 l 口 研究员 情报学 2 0 0 5 4 基于i s 0 9 0 0 0 系列标准的企业管理体系 整合模式研究 摘要 对现代企业而言 通过i s 0 9 0 0 1 认证 i s 0 1 4 0 0 1 认证和o h s m s l 8 0 0 1 认 证己经成为其管理上台阶和拥有长足发展能力的标志 但多数组织在实施标准 时都采用了各自独立的体系 这种情况导致企业管理上不必要的交叉 官僚作 风 文件以及组织的重复 因此越来越多的组织希望将两个或更多管理体系进 行整合 本文首先介绍了认证概念阻及i s 0 9 0 0 1 i s 0 1 4 0 0 o h s m s l 8 0 0 1 三 种标准的基本情况 并进一步分析了三种管理体系整合的可行性及优势 在此 基础上对管理体系整合模式及关键成功要素进行了探讨 并结合a 钢铁股份有 限公司管理体系整合的案例 从组织建设 文件结构 作业以及实施等方面探 讨了体系整合的方法和实践过程 最后 论文还通过问卷调查对整合型管理体 系运行中若干问题进行了分析并提出了改进建议 作者认为 管理体系之间的 整合是系统工程 组织在整合的过程中要结合本组织的实际情况统筹兼顾 落 实关键成功要素 不断改善组织的基础管珲 关键词 i s 0 9 0 0 1 1 s 0 1 4 0 0 1o h s m s l 8 0 0 1 i s 0 9 0 0 4 整台模式管理体系 s t u d yo ni n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e mb a s e d o i l i s o9 0 0 0s e r i e ss t a n d a r d s a b s t r a c t c e r t i f i c a l i o na n di m p l e m e n t a t i o no l 山et h r e em a n a g e m e n ts y s t e m s n a m e l yi s 0 9 0 0 1 i s o1 4 0 0 ia n do h s m s 8 0 0 1 h a v eb e c o m ea ni m p o r t a n t1 a n d m a r kf o rt h e m a n a g e m e n tl e v e lm a da b i l i t yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fm o d e me n t e r p r i s e sb u t m a n ye n t e r p r i s e si m p t e r n e n tt h o s em a l l a g e m e r l ts y s t e m ss e p a r a t e l y i th a sb r o u g h t f o r w a r ds o m ep r o b l e m ss u c ha su n n e c e s s a r yi n t e r s e c t i o n b u r e a u c r a c ya n dr e p e t i t i o n a m o n gt h e s es y s t e m s s om o r ea n dm o r eo r g a t f i z a t i o n sa r ev d s h i n gt oi m p l e m e n ta h i g h l y e f f e c t i v e m a n a g e m e n ts y s t e mm t e g r a l i n gi s 0 9 0 0 l i s 0 1 4 0 0 1 a n d 0 h s m s 8 0 0 1f i r s t l y t h i s 山e s i s i n t r o d u c e s t h ec o n c e p t o f c e r t i f i c a t i e na n d t l l eb a s i c k n o w l e d g eo ft h em a n a g e m e n ts y s t e m so fq t m l i t y e n v i r o n m e n t a n do c c u p a t i o n a l s a f e t ya n dh e a l t h t h e nt h ef e a s i b i l i t ya n da d v a n t a g e so ft h ei n t e g r a t i o no ft h r e e m a n a g e m e n ts y s t e m sa r ea n a l y s e d a f t e rt h a tt h et h e s i sd i s c u s s e st h em o d e la n d c r i t i c a s u c c e s sf a c t o r so ft h ei n t e g r a t e ds y s t e mc o m b i n e dw i t ht h ec a s es t u d yo fa s t e e la n di r o nc o m p a n y t h et h e s i se x p l o r e st h ei n t e g r a t i o nf i l e t h o da n dp r a c t i c ei n t e r m so fo r g a n i z a t i o n a l s t r t l e t u r e d o c u m e n t a t i o n p r o c e d u r ea n di m p l e m e n t a t i o n f i n a l l yp r o b l e m s i nt h e i n t e g r a t i o np r o c e s s i r ea n a l y s e dt h r o u g hs t l r v e v q u e s t l o i m a t r e s a n ds u g g e s t i o n sr e l a t e da r ep u t o r w a s dt h ea u t h o rb e l i e v e st h a tt h e i n t e g r a t i o n o lt h et h r e em a n a g e m e n t s y s t e m si s us y s t e m e n g i n e e r i n g w h e n i n t e g r a t i n gm a n a g e m e n ts y s t o m se n t e r p r i s e ss h o u l da c ta c c o r d i n gt ot h e h c t 圳 c i r c u o l s t a n c e sa n de n h a n c ec r i f i c a ls u c c e s sf a c t o r si i lo r d e rt os t r e n g t h e nf u n d a m e n t a l m a n a g e m e n t k e yw o r d s i s 0 9 0 0 1 i s 0 1 4 0 0 1 o h s m s l 8 0 0 1 i s 0 9 0 0 4 t h t e g r a f i o nm o d e l m a n a g e r m e n ts y s t e m 图目录 图1 1c n a b 认可的认证机构领域分布图 8 图12 有效证书领域分布图 9 图2 1 e e 标准的性质 1 4 图2 2三种标准结构上的兼容关系 一15 图2 3 三种标准不同之处 1 9 图2 4 标准审核成本举例 2 0 图3 1质量管理体系的p d c a 循环 2 2 图3 2 环境管理体系的p d c a 循环 一2 2 图33 职业安全与卫生管理体系的p d c a 循环 2 3 图3 4q m s 的过程方法示意图 2 4 图3 5 管理体系整合模式 2 7 图3 6 关键成功因素一过程一使命模型 2 9 图5 1管理体系运行中领导作用因素调查结果 4 5 图52 管理体系运行中员工管理因素调查结果 4 5 图5 3管理体系运行中政策与策略因素调查结果 4 6 图5 4 管理体系运行中伙伴关系与资源管理因素调查结果 4 6 图5 5 管理体系运行中流程因素调查结果 4 7 表目录 表21三种管理体系要素对应表 表2 2 三种标准目的 范围和管理对象比较 表2 3 标准审核成本举例 表41管理体系文件结构 表4 2 管理手册结构 表43 程序文件结构表 表51管理体系运行状况分析模型要素权重表 表5 2 管理体系运行状况分析模型要素实际水平分值表 1 6 18 2 0 3 4 3 4 3 7 4 4 4 4 独创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师指导下 独立进行研究 工作所取得的成果 尽我所知 论文中除已经加以标注和致谢的地方外 不包 含任何他人享有著作权的内容 对本论文所涉及的研究工作做出责献的其他个 人和集体 均已在文中明确说明并表示了谢意 研究生签名 灞膨p 叫司 r 年中月嘶 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国科学技术信息研究所有关保留 使用学位论文的规定 即 所里有权保留送交论文的打印稿和电子稿 允许论文被查阅和借阅 可以 采用影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编学位论文 同意中国科学技术信 息研究所用不同方式在不同媒体上发表 公布论文的全部或部分内容 保密的 论文在解密后遵守此规定 研究生签名 易獠是 舨时间 年中月p 伺 翩签名 兹蟹衫时间 彬年严暇日 引言 进入2 1 世纪后 随着人们物质文化生活水平的提高 人们对组织提供的产 品或服务 不仅在质量上有要求 而且在安全和环境上也提出了更为严格的要 求 整个社会正由对产品或服务单一质量要求 迅速扩展为对环境及整个社会 责任的要求 当前 国内外正在推行的管理体系主要有三种 一是i s 0 9 0 0 1 质 量管理体系q m s 二是i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系e m s 三是o h s m s l 8 0 0 1 职 业健康安全管理体系o h s m s 任何一个现代组织都应该适应这历史潮流 尽快 取得这三种管理体系的认证证书 拿到通向国际市场的通行证 但是如果企业 因为社会潮流和客户要求 一次次地建立独立的不同体系 会带来很多重复性 的工作 会造成资源的浪费 不仅贯标的实际效果可能被忽视 而且也会影响 企业综合管理水平和经济效益的提高 在国内 获i s 0 1 4 0 0 1 o h s m s l 8 0 0 1 认 证证书的组织大都已经或同时获得了i s 0 9 0 0 1 认证证书 因此 越来越多的组 织面临着两个或更多管理体系整合的问题 近年来 随着q m s e m s o h s m s 的深入实施 产业界和认证机构对一 体化管理体系的反应非常热烈 很多企业如鞍山钢铁集团 a 公司等正积极推 行q m s e m s o h s m s 整合型管理体系 可是 i s 0 9 0 0 1 i s 0 1 4 0 0 1 o h s m s l8 0 0 l 系列标准如何实现一体化 一 体化的模型是什么 企业应如何建立整合型的管理体系 如何编写手册和程序 文件 如何进行内审 管理评审 如何开展第三方认证审核等问题却没有定论 尽管如此 学术界仍对管理体系的整合发展普遍看好 并着力进行研究 英国 近年召刀 了一系列研讨会 专题对此进行研讨 越来越多的组织认识到了整合 型管理体系能带来管理效率的提高 以及体系建立 认证和维护的费用降低等 好处 已经开始或准备将现有的管理体系进行整合 推行q m s e m s o h s m s 整合型管理体系 因而整合型管理体系的市场前景还是非常广阔的 整合型管理体系有利于促进组织系统管理体制的形成 并通过对不同体系 的审核 可以更加全面 更加准确和客观地评价组织的综合管理水平 有利于 组织采取更为合理的措施 改进整体绩效 实现不断持续改进的目的 从趋势 上看 国家可能继续发布其它管理标准 那么 如果组织同时贺彻多种管理标 准 就必然会遇到多种管理体系之间及其与现行组织运行模式的矛盾 而必须 寻求最为简捷有效的贯彻方法 笔者研究后认为 组织应将多个管理体系整合 成整合型管理体系后进行贯彻 笔者在钢铁企业工作多年 在不同的工作岗位上接触了q m s e m s o h s m s 三重体系的认证 实施 审核等方方面面的工作 对三种体系各自为政 而导致的种种不便深有体会 在与同行的交流中 发现这些问题具有普遍性 因此笔者试图对管理体系整合做一些探讨 以促进企业综合管理水平的提高 希望笔者的管锥之见能对企业的决策管理者有所启发 论文的主要创新点 主要体现在对管理体系整合模式及关键成功要素的探讨 通过典型案例对 管理体系整合实践进行的分析 以及在问卷调查中采用定量的方法并由此对管 理体系的运行中存在的问题提出了建议 论文的研究方法 文献调查法 通过文献调查 全面深入地了解并掌握管理体系整合的历史 现状和发展趋势 问卷调查法 通过在企业内部作问卷调查 深入地了解整合型管理体系的 运行状况 并对由此发现的问题提出了改进的建议 案例分析法 通过分析a 钢铁股份有限公司管理体系整合的典型案例 总 结其特点 为有意于整合管理体系的组织提供了有价值的参考 对比分析法 运用对比分析法 探讨三种管理体系的异同 从而找出管理 体系整合的优势 可行性 为提出管理体系整合的模式提供佐证 1 三种标准认证的现状及管理体系整合问题的提出 1 1 管理体系认证及三种标准简介 认证 是由可以充分信任的第三方证实某一经鉴定的产品或服务符合特定 标准或规范性文件的活动 1 1 认证的主要含义如下 认证的对象是特定的事项 如产品 质量体系 环境管理体系等 认证以一个客观的标准作为依据 认证有一套科学 公正的手段 如采用科学的方法和规范化程序对组织 的环境管理体系进行审核与评定 认证活动由第三方机构实施 认证的结果有明确的书面保证 如认证证书或认证标志 认证制度的起源 可以追朔到十九世纪下半叶 至今经历了一个多世纪 从民间走向政府 利用认证制度有效地规范了市场 认证活动逐渐向深度 广 度拓展 近年来 随着世界经贸的发展 以国际标准为依据的国际认证制度在 全球范围内得到迅速发展 现在 各国的认证机构主要开展如下两方面的认证 业务 产品品质认证和管理体系认证 其中产品品质认证包括合格认证和安全 认证两种 依据标准中的性能要求进行认证叫做合格认证 依据标准中的安全 要求进行认证叫做安全认证 前者是自愿的 后者是强制性的 随着认证的普遍开展 带来了一个突出的问题 即由于各国认证制度 认 证准则与方法的不统一而导致认证结果的可信度不同 在商品流通中形成了技 术壁垒 给企业带来重复审核 重复认证重复收费等多重负担 统一各国认证 制度并逐步走向以国际标准为依据的国际认证制度已成为当今国际认证领域的 发展趋势 1 1 1i s 0 9 0 0 l 这种认证是由西方的品质保证活动发展起来的 随着品质保证活动的迅速 发展 各国的认证机构在进行产品品质认证的时候 逐渐增加了对企业的品质 保证体系进行审核的内容 进一步推动了品质保证活动的发展 到了2 0 世纪7 0 年代后期 英国的b s i 英国标准协会 首先开展了单独的品质保证体系的认 证业务 使品质保证活动由第二方审核发展到第三方认证 受到了各方面的欢 迎 更加推动了品质保证活动的迅速发展 通过三年的实践 b s i 认为这种品 质保证体系的认证有向国际社会推广的价值 于是 在1 9 7 9 年向i s o 国际标 准化组织 提交了一项建议 i s o 根据b s i 的建议 当年即决定在i s o 的认证 委员会的 品质保证工作组 的基础上成立 品质保证委员会 1 9 8 0 年 i s o 正式批准成立了 品质保证技术委员会 即t c l 7 6 着手开展相应工作 从而 导致了前述 1 s 0 9 0 0 0 族 标准的诞生 健全了单独的品质体系认证的制度 一方面扩大了原有品质认证机构的业务范围 另一方面又导致了一大批新的专 门的品质体系认证机构的诞生 自从1 9 8 7 年i s 0 9 0 0 0 系列标准问世以来 为了加强品质管理 适应品质竞 争的需要 企业家们纷纷采用i s 0 9 0 0 0 系列标准在企业内部建立品质管理体系 申请品质体系认证 很快形成了一个世界性的潮流 符合i s 0 9 0 0 0 族标准已经 成为在国际贸易上需方对卖方的一种最低限度的要求 可以说 通过i s 0 9 0 0 0 认证己经成为企业证明自己产品质量 工作质量的一种护照 i s 0 9 0 0 0 不是指一个标准 而是一族标准的统称 根据1 s 0 9 0 0 0 1 1 9 9 4 的定义 l s 0 9 0 0 0 族 是由1 s o t c l 7 6 制定的所有国际标准 2 0 0 0 年对 1 s 0 9 0 0 0 族标准的修订后 规定如下四个核心标准 i s 0 9 0 0 0 2 0 0 0 质量管理体系 基础和术语 i s 0 9 0 0 1 2 0 0 0 质量管理体系 要求 i s 0 9 0 0 4 2 0 0 0 质量管理体系一业绩改进指南 i s o l 9 0 11 2 0 0 0 质量和环境管理体系审核指南 其中 i s 0 9 0 0 1 2 0 0 0 质量管理体系 要求 是用于第三方认证和审核 的唯一标准 我国国家质量技术监督局己将2 0 0 0 版i s 0 9 0 0 0 族标准等同采用为中国的国 家标准 其标准编号及与i s o 标准的对应关系分别为 g b t 1 9 0 0 0 2 0 0 0 质量管理体系一基础和术语 i d ti s 0 9 0 0 0 2 0 0 0 g b t 1 9 0 0 1 2 0 0 0 质量管理体系一要求 i d ti s 0 9 0 0 i 2 0 0 0 g b t 1 9 0 0 4 2 0 0 0 质量管理体系一业绩改进指南 i d ti s 0 9 0 0 4 2 0 0 0 2 0 0 0 版i s 0 9 0 0 0 族标准鲜明的特色 是它将当今世界范围的质量界普遍接 受的质量管理八项原则 全面融合在i s 0 9 0 0 0 族质量管理的标准之中 这八项 质量管理原则是 以顾客为中心 领导的作用 全员参与 过程方法 管理的 系统方法 持续改进 基于事实的决策方法 互利的供方关系 3 j i s 0 9 0 0 0 族标准 特别是i s 0 9 0 0 1 质量管理体系 要求 并没有告诉企 业如何去做 标准只是提出了要求 明确国际上通行的 普遍认同的质量管理 体系的要求 1 1 2j s u l 4 0 0 l 环境问题引起世界各国的关注并由此而认识到 制定国际统一的环境管理 标准在当今具有十分特殊的意义 一些发达国家和国际组织率先制定和推出环 境管理的法规和标准 并在本国实施 1 9 9 3 年6 月 国际标准化组织 i s o 经过充分的筹备 正式成立了i s o t c 2 0 7 环境管理技术委员会并在短期内推出 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理标准 这是继i s 0 9 0 0 0 系列标准后推出的又一重要的国际通 行的管理标准 其目的是规范全球企业及各种组织的活动 产品和服务的环境 行为 节省资源 减少环境污染 改善环境质量 保证经济可持续发展 它包 括环境管理体系 e m s 环境管理体系审核 e a 环境标志 e l 生命周 期评估 l c a 环境行为评价 e p e 等国际环境领域的许多焦点问题 w t o 对i s 0 1 4 0 0 0 也高度重视 并正在与国际标准化组织积极合作 协调 环境与贸易的关系 因此i s o 标准在w t o 中受到了特别的待遇 w t o 的 技 术贸易壁垒协定 和 卫生与植物检疫协定 要求各国在制订国内法规时以国 际标准的为基础 其中 技术贸易壁垒协定 特别涉及到i s o 并对如何制定 设计和执行包括环境领域在内的强制性 技术 法规和自愿性标准制定了规则 陔协定承认了i s o 的标准 使得这些标准具有更大的约束力 我国的1 s 0 1 4 0 0 1 认证工作 从1 9 9 6 年起开始试点 历经几年的努力 使 越来越多的企业提高了实施i s 0 1 4 0 0 0 系列标准的积极性 目前 我国等同采用 的g b t 2 4 0 0 0 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理系列标准已于1 9 9 7 年4 月1 日开始实施 i s 0 1 4 0 0 0 系列标准的标准号从1 4 0 0 1 至1 4 1 0 0 共1 0 0 个标准号 4 1 目前 f 式颁布的有i s o l 4 0 0 1 i s 0 1 4 0 0 4 1 8 0 1 4 0 1 0 i s 0 1 4 0 1 2 i s 0 1 4 0 4 0 等1 2 个 标准 具体如下 i s o l 4 0 0 1 1 9 9 6 环境管理体系一规范及使用指南 i s 0 1 4 0 0 4 1 9 9 6 环境管理体系一原则 体系和支持技术通用指南 i s 0 1 4 0 1 0 1 9 9 6 环境审核指南 通用原则 i s 0 1 4 0 1 2 1 9 9 6 环境审核指南一环境审核员资格要求 i s o l 4 0 4 0 1 9 9 7 生命周期评估一原则和框架等 作为i s o l 4 0 0 0 系列标准中最重要的也是最基本的一项标准 i s 0 1 4 0 0 1 环 境管理体系 规范及使用指南 站在政府 社会 采购方的角度对组织的环境管 理体系 环境管理制度 提出了共同的要求 以有效的预防与控制污染并提高 资源与能源的利用效率 i s o l 4 0 0 1 是组织建立与实施环境管理体系和开展认证 的依据 是系列标准的龙头标准 也是唯一可用于第三方认证的标准 i s 0 1 4 0 0 1 标准由环境方针 策划 实施与运行 检查和纠正 管理评审等 5 个部分的1 7 个要素构成f 4 1 各要素之间有机结合 紧密联系 形成p d c a 规 划p l a n 实施d o 检查c h e c k 改进a p r o v e 循环的管理体系 并确保组织的 环境行为持续改进 1 1 3o h s m s l8 0 0 1 世界经济贸易活动的发展 促使企业的活动 产品或服务中所涉及的职业 健康安全问题受到普遍关注 极大地促进了国际职业安全与卫生管理体系标准 化的发展 1 9 9 6 年9 月 英国率先颁布了b s 8 8 0 0 职业安全与卫生管理体系指 南 标准 随后 美国 澳大利亚 日本 挪威等2 0 余个国家也陆续发布了相 应的职业安全与卫生管理体系标准 发展十分迅速 为此 英国标准出会 b s l 挪威船级社 d n v 等1 3 个组织于 9 9 9 年共同制定了职业安全与卫生评价系 列标准 5 1 即 0 h s m s l 8 0 0 1 职业安全卫生管理体系 规范 o h s m s l 8 0 0 2 职业安全卫生管理体系 o h s m s1 8 0 0 1 实施指南 根掘目自u 企业对职业安全卫生管理体系标准的需求及实施状况看 o h s m s l8 0 0 1 暂时会成为世界范围内企业实施职业安全卫生管理体系及取得认 证的标准 此外 国际劳工组织 i l o 也在玎展职业安全卫生管理体系标准化 工作 在1 9 9 9 年4 月第1 5 届世界职业安全卫生大会上 i l o 负责人指出 i l o 将像贳彻i s 0 9 0 0 0 和i s 0 1 4 0 0 0 进行认汪那样 研究进行企业职业安全卫生管理 的评价 1 c l 据国际上职业安全卫生管王里体系标准化日的的发展趋势 权威人上 认为 i s o 会就此问题在近 两年内再次丌展工作 i i u i k 安全卫生管理体系与质量管理和质量保证体系 环境管理体系遵循着 共同的管理原则 从目时的发展趋势看 质肇管理和质量保证体系标准和职 i p 安全卫生管理体系标准的模式本着体系一体化的原则会趋同于环境管理体系的 模式 丽职业安全卫生管理体系标准的核 心内容是系统安全的思想 故我们可 以断定 将来i s om 台的职业安全管理体系枷 准 和目前具有代表性的标准 o h s m s l8 0 0 1 不会 现很大差异 刁i 少囡家已将o h s m s l 8 0 0 1 标准作为企业实 施职业安全与 生管理体系的标准 成为继实施i s 0 9 0 0 1 i s 0 1 4 0 0 1 因际标准 之后的又 个热点 2 0 0 0 年7 月 国家经贸委发文成立了全国职业安全一i 生管理体系认i 目旨导 委员会 全国职业安全卫生管理体系认证机构认町委员会及全国职业安全l i 生 管理体系审核员注册委员会 为推动我国职业安全i 生管理体系工作的进展 提供了纠织和机制上的保证 为了尽快提高我国安全生产水 保障广人劳动人民的根本利益 也为了 促进国际贸易的发展 符合w t o 规则的要求 国家质量濂督检验检疫总局于 2 0 0 1 年7 月组织了专门起草组 借鉴i s 0 9 0 0 0 和i s 0 1 4 0 0 0 国际标准的成功经 验和先进的管理思想与理论 允分考虑了日甜在国际上得到广泛认可的 o h s m s l 8 0 0 1 标准的技术内容 起草了困家标准g b t 2 8 0 0 1 职业健康安令管 理体系一规范 并于2 0 0 1 年1 1 月1 2 1 f 式批准发和 2 0 0 2 年1 月1iil f 式 实施 1 14 其它 近2 0 年来 随着国际贸易和科技文化交流的不断扩大 特别是贸易全球化 和绎域集团化 高新技术的迅猛发展 对围际标准的需求r 益增长 采用闰际 标准 或者醴足标准的困际化或标准的固际趋州 l 戏为全球普遍发展趋势 1 9 8 0 年生效实施的 披术贸易壁垒协定 g a t t t b t 更促使标准趋同活动 呈现出附所未有的活跃局面 积极采用国际标准 戈现标准趋1 面 将是2 1 世纪 一种势不可挡的世界潮流 多年来 以英 法 德为 的西欧圈家和美国 一直重点放在国际和区域 标准化活动卜 企罔长期控制国际标准化的技术人权 并且0 i 遗余力地把本国 标准变成国际标准 将本国标准制定成国际标准 或者是橹本国的国家标准 6 行业标准或学协会标准推向世界并为各国所公认 就可以在国际贸易中取得优 势 先声夺人 可以预料 在2 1 世纪 世界各国对国际标准制定权的争夺 特 别是在高新技术领域标准化中的竞争将会越演越烈 许多行业为了满足本行业的特殊要求 或者在i s 0 9 0 0 0 和i s o l 4 0 0 0 的基础 上 或者借鉴其管理模式自行开发 推出了各种各样具有行业特色的管理体系 标准 并开展了相应的认证活动 于是 全球掀起了如火如荼的质量 安全 卫生和环境管理体系标准化与认证热潮 有力地增进了人们的质量意识 安全 意识和环境保护意识 同时出推动了管理体系标准的趋同一致 其中主要有 欧洲医疗器械供应商质量体系标准 e n 4 6 0 0 1 2 汽车标准 q s 9 0 0 0 航天标 准 a s 9 0 0 0 电信行业质量体系标准 t l 9 0 0 0 欧共体环境管理与审核规定 e m a s 社会责任管理体系标准 s a 8 0 0 0 石化企业管理体系标准 h s e 德国汽车工业的各项标准 v d a 6 1 汽车 i s o t s1 6 9 4 9 食品安全 h a c c p 和软件公司软件开发管理 c m m l 1 2 管理体系认证的现状 1 2 1 我国管理体系认证的情况 中华人民共和国认证认可条例 自20 o3 年11 月1 日起施行i 右1 国家 刺认证认可工作实行在国务院认证认可监督管理部门统一管理 监督和综合协 调下 各有关方面共同实施的工作机制 这标志着在我国国家认可制度已基本 建立 我国的认证认可监督管理部门为中国国家认证认可监督管理委员会 分别 依法授权设立中国认证机构国家认可委员会 c h i n a n a t i o n a l a c c r e d i t a t i o nb o a r d f o rc e r t i f i e r s 简称为c n a b 中国认证人员与培训机构国家认可委员会 c h i n a n a t i o n a la u d i t o ra n dt r a i n i n ga c c r e d i t a t i o nb o a r d 简称c n a t c n a b 负责对从 事各类管理体系认证和产品认证的认证机构进行认证能力的资格认可 由原中 国质量体系认证机构国家认可委员会 c n a c r 原中国产品认证机构国家认 可委员会 c n a c p 原中国国家进出口企业认证机构认可委员会 c n a b 和 原中国环境管理体系认证机构认可委员会 c a c e b 整合而成 整合后的c n a b 继承原认可组织的认可结果 并承担相应的认可责任 c n a t 在原中国认证人 员国家注册委员会 c r b a 和中国国家进出口企业认证机构认可委员会 c n a b 的基础上整合而成 统一负责我国认证人员的注册和培训课程及培训 机构的认可批准工作 根据c n a b 的数据 7 1 截止2 0 0 4 年6 月3 0 日 获得c n a b 认可的认证 机构共9 8 家 按认证领域划分 其中 质量管理体系认证机构6 7 家 环境管理体系认证机构5 3 家 职业健康安全管理体系认证机构4 3 家 食品安全管理体系认证机构7 家 软件过程及能力成熟度评估机构3 家 产品认证机构2 2 家 有机产品认证机构1 家 6 0 鞠 毒2 3 0 1 6 75 0 一 m 藤 薯1 i i o 一 弘一 i 黛黧 r 一 o 麟囊基藕 莲 兰 5 露霆 蛙 毫 岿 惜 蛙 副 她 划 嵝 寝 垛 蚓魁窭 窭世墨蒜蠢 皇甜惴槎岩 熏等萎蓄晕主垂磊懈州晕剐晕拦皇口g 兰州崩扯葚 誊址 刮堪5 l 群茳 妞掣悄捌 辉每 g址 旨岳 啦 蜂 认证领域 图1 1c n a b 认司的认证机构领域分布图 米源 中国认证机构国家认可委员会 窭 是 岜 l 毒 怔 经c n a b 认可的认证机构颁发的带有认可标志的现行有效认证证书共 1 3 0 0 9 5 份 其中 质量管理体系认证证书11 6 8 3l 份 环境管理体系认证证书6 5 4 6 份 职业健康安全管理体系认证证书2 1 1 3 份 1 1 口 1 舞 2 岩 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 l l 量囊戳 i 一 5 5 t t j 譬铡 黼 i t t 鼍 薹 豫i 一u 一 誓 j 一o 十 2 o 1 4i 曩 1 t 强 2 l 5 i i 2 1 2 妊 一 一m 1 d 岩 垛 世 副 她 日蜊 匿 h 垛 尉 口 播 匿 认证领域 图1 2 有效证书领域分布圈 来源 中国认证机构国家认可委员会 副 抽 剞爿 粥墨 避垛 型垃 爿 娶 在我国国家认可制度建立的同时 国家认监委正致力于建立统一认可体系 一方面是整合认可机构 另一方面在文件制定时 努力将多个管理体系结合起 来 如质量管理体系 环境管理体系 职业健康安全管理体系等 1 2 2 国外管理体系认证的 情况 国家认可制度的建立始于英国 1 9 8 2 年 英国政府发表了 质量白皮书 检讨了英国产品在国际市场声誉下降 市场份额越来越小的原因 提出了许多 解决问题的具体措施 其中之一就是建立国家认可制度 对在英国从事认证的 机构实施国家认可 1 9 8 5 年 在英国贸工部的授权下 由英国标准化协会等十 六个来自政府部门 工业联合会 商会等单位组成了英国认证机构国家认可组 织 n a c c b 与此对应 将原校准实验室认可组织与检测实验室认可组织合 并成为英国测试实验室国家认可组织 n a m a s 1 9 9 5 年5 月 为进一步适应 国际要求 又将n a c c b 与n a m a s 合并为英国国家认可中心 u k a s 在英国的带领下 特别是欧洲一体化的要求 欧盟各国纷纷建立起本国的 国家认可制度 美国 加拿大 以及日本 东南亚国家也相继成立本国的认可 机构 建立起国家认可制度 美国国家标准协会 注册机构认可委员会 a n s i r a b 日本合格评定认可协会 l a b 荷兰认可理事会 r v a 英 国国家认可中心 u k a s 都是一些世界知名的国家认可机构 据资料介绍多数发达国家正在建立整合型的认可认证体系 目前同本的 j a b 美国的r a b 英国的u k a s 德国的d o s 荷兰的r v a 等认可机构多数 已开始实旌整合的认可制度 一大批认证机构获得了进行整合型认证资格 发 9 展中国家更为关心三个管理体系的建立 整合及其一体化 欲借推行建立一体 化来提高自己的现代化管理水平和在国际经贸活动中的地位 现在简单介绍日 本的整合型认可与认证 叭 1 1 9 9 3 年1 1 月 非营利性质的财团法人组织 日本质量体系认证机 构认可机构 j a b 正式成立 1 9 9 6 年2 月 j a b 修改了章程以适应新的认可 范围的要求 名称正式改为日本适合性认定协会 英文缩写j a b 未变 作为 日本最有权威 最具影响的认可机构 到2 0 0 0 年8 月共认可了3 3 个质量体系 q m s 认证机构 4 个q s g o o o 认证机构 2 5 个环境管理体系 e m s 认证机构 2 日本多数认证机构具备进行i s 0 9 0 0 0 和i s 0 1 4 0 0 0 两类标准的认证资 格 如日本质量保证组织 j q a 日本规格协会 j c q a 日本环境认证机构 j a c o 等认证机构均是经过j a b 认可的既可进行i s 0 9 0 0 0 又可以进行 i s 0 1 4 0 0 0 认证的机构 由于多数认证机构具备多种认证的资格 极大地促进了 目本的i s 0 9 0 0 0 i s 0 1 4 0 0 0 整合型认证 3 j q a 是同本最大的一家认证机构 至2 0 0 0 年底 共发放i s 0 9 0 0 0 认证 证书5 0 0 0 多张 i s 0 1 4 0 0 0 认证证书7 0 0 多张 均为日本第一 在其发放的 i s o l 4 0 0 0 认证证书中 近半数是通过i s 0 9 0 0 0 1 s 0 1 4 0 0 0 整合审核完成的 1 2 3 国际性组织的工作 除了i s o 以外 与体系认证有关的还有如下国际性组织 国际认可论坛 i n t e r n a t i o n a la c c r e d i t a t i o nf o r u m i a f 是国家认可机构 的多边组织 它成立于1 9 9 3 年1 月 由美国国家标准学会发起 i a f 的宗旨是 通过建立并遵守共同的认可与认证准则 开展国家认可机构间的同行评审 实 施认可结果的互相承认 进而在认证领域实现全球互认 目前 1 a f 认可机构 成员有美国 加拿大 澳大利亚 新西兰 英国 德国 法国 日本 中国等 国家认可机构 区域组织成员有欧洲认可合作组织 e a c 和太平洋认可合作 组织 p a c 等 i a f 向所有国家和区域的认可机构开放 国际审核员与培训注册协会 i n t e m a n i o n a la u d i t o ra n dt r m n i n gc e r t i f i c a t i o n a s s o c i a t i o n 1 a t c a 建立于1 9 9 5 年7 月 i a t c a 的成立适应了全球对认证 结果实现互认的发展趋势 是为贸易自由化服务的 太平洋认可合作组织 p a c p a c 是以亚太经济合作组织 a p e c 成员 经济体认可机构为主导 并向其它区域国家认可机构开放的区域性认可机构多 边合作组织 p a c 在多边承认协议和有关认可准则等问题上采取与i a f 协调一 致的作法 欧洲认可合作组织 e a c e a c 是欧洲共同体和欧洲自由贸易联盟成员 国的国家评定和认可机构于1 9 9 1 年成立的欧洲区域性互认组织 旨在协调欧洲 各国的认可 认证活动 英国 瑞士 瑞典 德国 法国 荷兰等十七个国家的 认可机构签署了谅解备忘录 e a c 是最早实施环境管理体系认证互认的国际互 认组织 建立整合型的认可与认证体系是贯彻i s o t c 2 0 7 和t c l 7 6 鼓励建立整合 型管理体系的思想 满足组织建立整合型管理体系的愿望和要求的重要环节 已经成为国际认证领域发展的重要趋势 i s o 国际认可论坛 i a f 太平洋认 可合作组织 p a c 等园际性组织已经采取措施 积极推进整合型的认可与认 证工作 i s o 已经制订i s o l 9 0 1 1 标准 作为质量管理体系审核与环境管理体系审核 的共用标准 该标准对两个管理体系的审核员提出了共同的要求 为一个审核 员按共同的要求注册为两个管理体系的审核员 为按照共同的原则 方法对整 合型管理体系进行审核提供了依据 i a f 在制订有关认可机构 认证机构的导则时 充分考虑了整合型认可与 认证的要求 i s o i e c 导则6 1 是对认可机构的要求 该要求并没有将环境管 理体系认证机构认可机构 质量体系认证机构认可机构的认可要求加以区分 i s o i e c 导则6 6 环境管理体系认证机构认可要求 和i s o i e c 导则6 2 质 量体系认证机构认可要求 的内容也基本一致 这为各成员团体采用整合型的 认证与认可体系打下了重要基础 1 3 管理体系整合问题的提出 随着i s 0 9 0 0 1 认证 i s o l 4 0 0 1 认证和o h s m s l 8 0 0 1 认证的迅速发展 企业 可能需要多种管理体系的认证 但是 由于q m s e m s o h s m s 三个体系在 管理目的 对象的特点不同 三个标准之间存在着较大的差异 管理体系及其 要素的应用因不同的目的和不同相关方而异 q m s 针对的是顾客的需要 e m s 服务于众多的相关方的需要和社会对环境保护不断发展的需要 o h s m s 服务于 职业安全卫生条件影响的企业内部员工和外部来访者 三个体系自成系统 各 司其职 加上多数的组织负责质量管理 环境保护和安全卫生的一般不是一个 部门 因此 多数组织在实施体系时都采用了各自独立的体系 这种多体系和 大量重复文件的情况导致企业管理效率降低 在管理体系的实旋和运行中存在 以下问题 1 一些组织为了满足不同标准认证的需要 不得不做重复劳动 因此出 现了三本手册 三套程序文件 重复内审 重复管理评审的现象 导致管理体 系运行效率低下 l0 l 如果组织规定对每个管理体系进行2 次 年的内部审核 加 上认证机构至少1 次 年的监督审核 则一年之中组织要实施九次内外部体系审 核 即使1 次 月也要占去9 个月的时间 给获得认证的组织造成沉重的运行负 担 如果组织具有三套独立的q m s e m s o h s m s 文件系统 则现场文件量 大 文件管理难度也大 最困难的是文件管理职能不统一 文件管理要求不一 致 使现场作业人员极易混淆 如果组织培养的内审员也分成质量 环境 安 全卫生各个专业 内审员在日常管理中各司其责 缺乏沟通和交流 主管职能 部门之间缺乏合作和协调 则组织的内部管理效率必将降低 2 由于认证审核不统一 企业为了获得三种证书 就得接受三种审核 有时可能是由2 3 家认证机构进行的 这不但使企业的审核费 交通费和接待 费用增加 而且还要耗去管理人员和员工的时间和精力 资源的浪费 人力 物力 财力的重复投入将大大提高企业申请认证的费用 打击企业进行管理体 系认证的积极性 阻碍认证工作的进展 3 依据不同的管理构架建立三个不同的管理体系 形成企业内部相互协 调的工作量很大 也会出现质量 环境 安全卫生的管理部门从各自负责的专 业范围和管理责任出发 出现争资源 政令不统 信息不能共享 甚至互相 排斥的情况 4 就质量 环境 职业健康和安全的性质而占 关联性是很明显的 如 果质量控制不好 就要多出废品 浪费能源和原材料 废品处理也可能带来污 染 由于环境污染的受害者往往首先是企业职工 就同时产生了职业健康和安 全问题 在一些高风险行业中 这种关联性会更加明显 所以 帮助咨询 认证对象同步建立和实施三个管理体系或建立一体化的管 理体系 是组织的迫切需求 同时 管理体系咨询认证中介机构适应企业咨询 或认证市场的需求 开始联合咨询 实施联合审核 并通过咨询和认证实践 不同程度表达了希望对现有的几个管理体系整合的意向 2 三种管理体系的异同分析及整合的优势 2 1 三种管理体系的异同分析 21l 三种管理体系的兼容性 1 制订i s 0 9 0 0 l i s 0 1 4 0 0 1 0 h s m s l8 0 0 1 三种标准的指导思想的兼容性 在发布i s 0 1 4 0 0 0 1 9 9 6 标准时 i s o 就注意了其与i s 0 9 0 0 0 系列标准之问 的协调 i s 0 1 4 0 0 1 1 9 9 6 环境管理体系一规范及使用指南 的 引言 中明 确指出 本标准与i s 0 9 0 0 0 系列质量体系标准遵循共同的管理体系原则 组织 可选取一个与i s 0 9 0 0 0 系列相符的现行管理体系 作为环境管理体系的基础 并不刻意限制一个组织将其它管理标准要素纳入整个管理体系 4 1 g b t 2 4 0 0 4i d ti s 0 1 4 0 0 4 的引言中描述 环境管理是组织整个管理体系的 一个有机组成部分 环境管理体系的设计是一个不断发展和具