（电力系统及其自动化专业论文）电力市场及其制度研究.pdf

中国i u 力科学研究院博一i ：学位论文 研究了交易费用与电力市场的关系。阐明与传统体制相比，市场竞争能更 加有效地降低交易费用：详细考察了如何设计电力市场交易与监管机制，以达 到减少信息费用、成交费用与履约费用的目的：分析了交易费用的对电力市场 三个方面因素的影响：即交易结果，行业结构与制度的选择。 研究了电力市场风险及其对策。分析了导致电力市场风险的三个主要因素， 即有限理性、机会主义行为与未来的不确定性：提出利用信息的规模经济性提 高市场成员的理性决策能力；通过完备合约、清晰产权、健全的法律与规则减 少机会主义行为：对于无法克服的风险。以专门市场、建立相应的监管机制与 提供保险服务等办法进行风险安排。 研究了电力市场的集中优化问题。阐述了集中优化与市场机制的关系；分 析了电力市场需要进行集中优化的原因，即网络相互作用、可靠性与计量结算 技术约束、以及电力网络的自然垄断性等：对电力市场的集中优化进行了细分 与原理介绍：最后提出集中优化不是市场失灵的借口，更不能因此否定市场， 在电力市场中，关键的问题是在集中优化与分散决策间划定界限，通过集中优 化促进分散决策。 关键词：科学方法论新制度经济学产权交易费用分散决策集中优化 中国l 乜力科学研究院博士学位论文 a b s t r a c t i t i sab r a n n e wc a u s eo fe l e c t r i c i t ym a r k e tr e f o r m i no r d e rt om a k eag r e a t s u c c e s so fi t ，t h ee s s e n t i a lo fr e f o r ms h o u l db ed i s c o v e r e da n dc o r r e c t l yu n d e r s t o o d t h i sp a p e rb a s e so nt h et h e o r ya n dp r a c t i c es t a t u sq u o ，d o e saf u r t h e rr e s e a r c ho nt h e e l e c t r i c i t ym a r k e ta n de x p a n d st h em e a n i n go fi tf r o mt h ea s p e c to fd e p t ha n ds c o p e b yd o i n gt h i s ，t h em o r ei n t e g r a t e dn e wp i c t u r eo fe l e c t r i c i t ym a r k e ti sp r e s e n t e d t h i sp a p e rf i r s t l ys t u d i e st h em e t h o d o l o g ym e a n i n go fe l e c t r i c i t ym a r k e t t h e v a r i a b i l i t yo fw o r l da n dt h eb o u n d e dr a t i o n a l i t yo fh u m a n a r ed e s c r i b e d i tp o i n t so u t t h a tt h e o r yi sa na p p r o x i m a t i o no fr e a l i t y ，a n dt h e r ei s n ta n ya b s o l u t eo b j e c t i v el a w t h a tc o n t r o l st h ew o r l d m a r k e ti st h ee m b o d i m e n to fs c i e n t i f i cm e t h o d o l o g yi n e c o n o m i ca c t i v i t i e s ，a n di ti sav e r yg o o de r r o r - c o r r e c t i o nm e c h a n i s m m a r k e t p a r t i c i p a n t sc o u l dc h e c k o u te c o n o m i cd e c i s i o n sa n dm a k eap a r e t oi m p r o v e m e n ti n e f f i c i e n c yo n t h eo t h e rh a n d ，t h ec o m m a n de c o n o m yi sn o n - s c i e n t i f i c ，w h i c hd i r e c t l y p r o v i d e so p t i m a lr e s o u r c ed i s t r i b u t i o nm e t h o d st h a tu s u a l l yc o u l d n tb ec h e c k e do u t b yi n d i v i d u a lp r a c t i c e i ti sa l s ob e l i e v e dt h a tt h ee s t a b l i s h m e n to fm a r k e ts h o u l db e d i r e c t e db ys c i e n t i f i cm e t h o d o l o g y t h ee c o n o m i cm e a n i n go fm a r k e ti sa l s ob e e na n a l y z e d t h i sp a p e rp o i n t so u t t h a tm a r k e ti sae f f e c t i v em e a n sw h i c hc o u l di m p r o v ee c o n o m i ce f f i c i e n c y ，a n da tt h e s a m et i m e ，i ti sa l s ot h ep r o g r e s so b j e c t i v ei t s e l f m a r k e ti sb e t t e rt h a nc o m m a n d ，i t c a ne n c o u r a g et h ee n h a n c e m e n to fl o n gt e r mi n v e s t m e n te f f i c i e n c ya n di n n o v a t i o n e f f i c i e n c y ；w h e nt h es h o r tt e r me f f i c i e n c yi sc o n c e m e d ，t h i si s n tt h es t r o n gp o i n to f m a r k e t ，b u ti tc a no v e r c o m et h ee v i lc o n s e q u e n c eo fp l a n t h i sp a p e ra l s op o i n t so u t t h a tm o s to fe l e c t r i c i t ym a r k e td e s i g n d e p a r ti n v e s t m e n te f f i c i e n c ya n di n n o v a t i o n e f f i c i e n c ys e v e r e l yn o w a d a y sa n dw a s t e st o om u c ht i m ea n dm o n e yo ns h o r tt e r m e f f i c i e n c y t h i sp a p e re x p a n d st h ee x t e n s i o no fe l e c t r i c i t ym a r k e tf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f n e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m y i n s t i t u t i o n sn o to n l ya r et h ec o m p e t i t i o nr u l eo f m a r k e t p a r t i c i p a n t s ，b u t a l s oi n f l u e n c et h ee f f i c i e n c yo fm a r k e tc o m p e t i t i o n t h em a i n 中国i 乜力科学研究院博：l 学位论文 p u r p o s eo fi n s t i t u t i o ni s t o c o m p l e t et h ee r r o r c o r r e c t i o nm e c h a n i s mo fm a r k e t h o w e v e r ，t of i n dt h es e c o n d - o r d e ra r r a n g e m e n ti st h eo t h e rp u r p o s et h a ti sn o ts o i m p o r t a n t b a s e do nt h ea n a l y s i so fm a r k e tf a i l u r ea n dc h a r a c t e r i s t i c so fe l e c t r i c i t y m a r k e t ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h ei n s t i t u t i o nf r a m e w o r ko fe l e c t r i c i t ym a r k e t ， n a m e l yp r o p e r t yi n s t i t u t i o n ，t r a n s a c t i o n c o s ta n dr i s kr e s t r i c t i o nm e c h a n i s m ， c e n t r a l i z e do p t i m i z a t i o nm e t h o d t h ep r o p e r t yf i g h ti n s t i t u t i o no fe l e c t r i c i t ym a r k e ti ss t u d i e di n t h i sp a p e r p r o p e r t yr i g h ti st h ek e yi n g r e d i e n tt or e a l i z et h ec h e c k o u to fe c o n o m i cd e c i s i o n s ；i ti s a l s ot h ep r e m i s et oi n t r o d u c em a r k e tc o m p e t i t i o n p r o p e r t yr i g h ti sm o r ei m p o r t a n ti n e c o n o m i cs e n s e ，w h a tt h ee l e c t r i c i t ym a r k e tn e e d si sp r o p e r t yr e f o r m ，b u tn o tt h e r e f o r mo fo w n e r s h i pa n dm a n a g e m e n tr i g h t t h ee s t a b l i s h m e n to fp r o p e r t yr i g h ti n e l e c t r i c i t ym a r k e tc a nb ec l a s s i f i e di nt w op a r t s ，n a m e l yp r o p e r t yr i g h tr e s t r u c t u r ea n d t h et r a n s a c t i o nr u l eo fp r o p e r t yr i g h t b o t ho ft h e ma r ei n t r o d u c e di n t h i sp a p e r f i n a l l y ，t h ep a p e ri n d i c a t e st h a tw h e nt h ee f f i c i e n c yi m p r o v e m e n to fp r o p e r t yr i g h t r e f o r mc a n ts u p p o r tt h et r a n s a c t i o nc o s t st h a tc a u s e s ，t h eo t h e rr e s o l u t i o ns h o u l db e c o n s i d e r e d t h i sp a p e ra l s oa n a l y s e st h er e l a t i o nb e t w e e nt r a n s a c t i o nc o s t sa n de l e c t r i c i t y m a r k e t i ti si l l u s t r a t e dt h a tm a r k e tc o m p e t i t i o nc a nr e d u c em o r et r a n s a c t i o nc o s tt h a n t r a d i t i o n a le c o n o m i cs y s t e md u r i n gt h em a r k e tr e f o r mo fe l e c t r i c i t yi n d u s t r y ，i ti s n e c e s s a r yd e s i g nt h et r a d er u l ea n dr e g u l a t o r ym e c h a n i s mc a r e f u l l y ，s ot h a tm a r k e t w i l lh a v el e s si n f o r m a t i o nc o s t ，b a r g a i nc o s ta n di m p l e m e n tc o s t t h e r ea r et h r e e k i n d so fi n f l u e n c ew h i c ht r a n s a c t i o nc o s t sh a v eo nt h ee l e c t r i c i t ym a r k e t ，t h e ya r e m a r k e te q u i l i b r i u m ，i n d u s t r ys t r u c t u r ea n di n s t i t u t i o nc h o i c e r i s ki sa n o t h e ri m p o r t a n tf a c t o rt h a tw i l li n f l u e n c et h ee f f i c i e n c yo fe l e c t r i c i t y ， t h i sp a p e rs t u d i e sr i s ka n di t sc o u n t e r m e a s u r e so fe l e c t r i c i t ym a r k e t t h er i s ko f e l e c t r i c i t yi sr e s u l t e df r o mt h r e ef a c t o r s ，w h i c ha r eb o u n d e dr a t i o n a l i t y ，o p p o r t u n i s m a n dt h eu n c e r t a i n t i e so ff u t u r e t h i sp a p e rp o i n t so u tt h a tt h es c a l ee c o n o m yo f i n f o r m a t i o nc o u l db eu t i l i z e dt oe n h a n c et h ef o r e c a s ta b i l i t yo fm a r k e tp a r t i c i p a n t s a t t h es a m et i m e ，c o m p l e t ec o n t r a c t ，c l e a rp r o p e r t yf i g h t ，s o u n dl a wa n dr u l ec o u l d v 中国i u 力科学研究院博1 ：学位论义 r e s t r i c tt h eo p p o r t u n i s m a st ot h er i s k t h a tc o u l d n tb em i t i g a t e d ，i ti sn e c e s s a r yt o a r r a n g ei tb ys p e c i a lm a r k e t ，r e g u l a t o r yr u l ea n di n s u r a n c es e r v i c e t h ec e n t r a l i z e d o p t i m i z a t i o ni s a l s oa n a l y z e di n t h i sp a p e r i ti l l u s t r a t e st h e r e l a t i o nb e t w e e nc e n t r a l i z e do p t i m i z a t i o na n de l e c t r i c i t ym a r k e t t h er e a s o n sf o r c e n t r a l i z a t i o na r ea l s op r e s e n t e d ，t h e ya r en e t w o r ki n t e r a c t i o n ，r e l i a b i l i t yc o n s t r a i n t s ， b i l l i n ga n ds e t t l e m e n tc o s tr e s t r i c t i o n s ，t h en a t u r a lm o n o p o l yo ft r a n s m i s s i o na n ds o o n e x c e p tt h a t ，t h ec e n t r a l i z e do p t i m i z a t i o ni sb e e nc l a s s i f i e da n di n t r o d u c e di n d e t a i l s t h ei m p o r t a n tq u e s t i o ni ne l e c t r i c i t ym a r k e ti st od r a wad i s t i n c t i v el i n e b e t w e e nc e n t r a l i z e do p t i m i z a t i o na n dd e c e n t r a l i z e dd e c i s i o n s d e c e n t r a l i z a t i o ni st h e p u r p o s eo fc e n t r a l i z a t i o n ，b u tn o tt h ec o n t r a r y k e yw o r d s ：s c i e n t i f i cm e t h o d o l o g y ，n e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m y ，p r o p e r t yr i g h t ， t r a n s a c t i o nc o s t ，d e c e n t r a l i z e dd e c i s i o n ，c e n t r a l i z e do p t i m i z a t i o n v 中国f u 力科学研究院博士学位论文 第一章绪论 电力市场主要是个经济学问题，但不同哲学理念指导下的经济理论大相 径庭，采用不一样的理论指导电力市场实践所导致的结果可能有天壤之别。因 此本文将越过电力市场中的具体设计与实现，直接研究与电力市场相关的科学 哲学与经济学问题，深入发掘它的内涵：同时通过引入新制度经济学，进一步 扩充电力市场的外延。希望通过本文的分析，能取得相对完整的认识，促进对 f 电力市场的理解。 1 1 问题的提出 电力市场的简单理解就是电力行业走市场化道路，但是为什么要在电力行 _ , l kr j 【入市场竞争，怎样建立适合于电力行业的市场机制? 是不是市场化道路的 正确性与普遍竞争机制的有效性已经被充分证明，电力行业只是择其善者而从 之，尔后它会自动解决一切问题? 如果不是这样，那么应如何理解市场的作 用，电力行业自身的特点又会对之产生怎样的影响? 为了实现电力市场的有效 运营，需要进行怎样的制度选择? 上述问题是电力市场化改革所不能回避的， 就像航海一样，只看到水上的冰山一角，不了解水下的绝大部分山体，很可能 会出大问题。 1 1 1 本源问题是关键 两千多年前，晏子使楚时说过： “桔逾淮为枳”，即外界环境对事物的发 展有很大影响。 市场之树在西方结出了令人羡慕的硕大果实，想品尝这一果实的人自然也 想将它移植过来。然而市场之树并不是风吹日晒都不怕，悬崖峭壁尽开花。它 也有一定的生长条件与环境约束，必须按合理的方式进行培育与维护，惟有如 此，才能让其生长发育，开花结果。以为只需进行简单移植或嫁接部分枝条就 可以了，这更是近乎天方夜谭的想法。 就世界范围来看，电力市场化改革是经济体制改革的一部分，有一整套经 济学理论作为支撑，而经济学是科学理论的具体表现之一，最终回归为哲学。 中国l b 力科学研究院博士学位论文 市场之树的全貌由以上脉络构成，不依据这一思路认识市场化改革，难免会出 现断章取义。只有了解到市场之树是如何生长与发展的，才有可能知道它是否 适合于我们这一片土壤，才有可能知道如何为它创造生长条件，才有可能知道 以怎样的方式培育它。 1 1 2 中西差别的产生 市场机制作为经济学的一部分，对于我们来说是舶来品，它是西方社会长 期演化而成的产物。进一步思考，有人可能会发现一个非常有意思的问题，即 与近代科学革命一样，为什么它均首肇于西方发达国家? 难道仅仅是因为它们 信仰上帝? 作为一种猜想，可以认为东西方的关键差别在于对变化与不确定性 的认识上。 1 1 2 1 西式思维方式的形成 思想认识的不同与长期的生产实践密切相关，西欧的自然地理条件导致农 业产品地域差异大( 这种差异的实质是不同地区种植同一种作物的成本相差很 多) ，以分工与交换的方式组织经济活动有利可图，这就可能推进商品经济的 发展；中国与西欧的情况不同，地理条件导致产品差异小和陆路运费高，商品 交换无利可图，社会因而长期处于自然经济状态。 上述差别是如何反映到人的思维发展上的呢? 简单设想一下，商品交换会 增加人口的流动性，极大地扩展个体跟社会和自然界的接触面。这种流动意味 着个人需要经常与不同的人打交道，接触不同的事物，他面i 临的将是一个充满 了变化与不确定性的世界。为了实现与保护自身的利益，他肯定希望能了解其 它个体的行为，明白陌生事物的性质，否则他将难以进行经济决策。在此该过 程中，以理性为特征的科学和以提供稳定性为特征的制度，慢慢得到了发展。 因为如果能够找出陌生事物的规律并形成理论，人们将很容易对不确定性进行 预测，控制经济活动的风险；如果能形成制度( 即人们进行经济决策时所遵循 的共同知识) ，人们将能更好地从事经济活动，并稳定收益。 1 1 2 2 中式思维方式的形成 对照起来也就不难理解，为什么建立科学的理论并以之指导实践，这种方 2 中国电力科学研究院博士学位论文 法论以前在我国没有发展起来；为什么我国对制度的认识与发达国家不一样。 早先，我国不同地区的产品差异程度不大，因而在生产过程中没有进行分 工与交换，人们能够实现自给自足。显然，在这种环境下，人口是缺乏流动性 的，正所谓“鸡犬之声相闻，而人之老死不相往来”，一个人终其一生只是接 触到一个非常有限的范围，认识极少的人。很明显，世代累居于同一个地方， 一生只接触少数人，这表明不确定性与变化是非常少的。既然根本就没有什么 需要处理的变化问题，那么也就没有必要去寻找能指导预测的理论与规律。人 与人之间非常熟悉，并且博弈是长期的，机会主义行为的成本太大，因此引入 细致的制度规定也没有多大的意义。 科学理论目的在于帮助预测，制度的作用在于保证稳定，变化与不确定性 是理解整个问题的核心，可以认为变化与不确定性是导致西方重视科学和依赖 制度的关键。在当代社会变化日益加剧的今天，如果能深入地认识到这一点， 将有助于对我国社会的发展进行合理的认识与导向。 1 2 经济学的哲学基础 哲学是关于科学的理论，哲学理念决定了人的思考方式，进而会决定人的 行为方式。例如，到底是变化中隐藏着不变的大道，还是变化就是不变的大 道? 前者以变化为枝，而后者以其为本。信前者则希望删繁就简，抑制变化与 波动；从后者，则会选择顺从变化。本文不可能考察整个哲学史，本节的内容 只是对影响经济学理论的哲学观点做一个简单的介绍，其中关键的就是如何科 学地认识世界，怎样实现科学知识的增长。 科学的产生也只是近代的事，因此在追究经济学的哲学基础时也无需动辄 从几千年前开始，对于上述问题贡献最大的三位哲学家分别是大卫休谟 ( d a v i dh u m e ，1 7 1 1 一1 7 7 6 ) 、伊康德( i m m a n u e lk a n t ，1 7 2 4 1 8 0 4 1 、卡 尔波普尔( k a r lp a m p e r ，1 9 0 2 1 9 9 4 ) 。休谟首先意识到了科学发现中的逻辑 问题，康德发展出了批判哲学，波普尔系统地阐述与总结了这一问题。可以 说，科学理论在当今社会有多重要，关于科学认识的哲学就有多重要，甚至更 胜前者。 中国电力科学研究院博= l 学位论文 1 2 1 休谟的哲学思想 休谟是科学哲学的鼻祖，他最早对现代科学哲学进行了深入研究，在写作 人性论和人类理解研究这两本著作时，他对许多基本的科学哲学问题 都进行了探索，提出了著名的“休谟问题”。休谟揭示了在实际过程中，人们 常常依据相似关系理解或获得因果关系( 即形成所谓的科学理论) ，他以此为 基础对人的认识过程进行了罱疑与研究，通过一系列提问让人们觉察到人们习 以为常的因果问题其实并没有很严格的论证，并以此充分阐述了因果问题的复 杂性。 1 2 - 2 康德的哲学思想 康德时代存在着两种对立的观点，即独断论与怀疑论。前者认为经验固然 是知识的来源，却深信只有经由纯粹思维或纯粹理性才能获得与经验有关的知 识；后者则主张所有的知识最后都得还原到内在或外在经验，反对知识有严格 独立于经验之外的基础。为了解决这一冲突，康德撰写了纯粹理性批判 实践理性批判决断力批判，把哲学问题归结为三种：“我能够认识什 么”、“我应该做什么”和“我能够信仰什么”，并以人是有限的理性存在作 为解决问题的出发点。康德称自己的哲学为批判哲学，着重阐述了理性应对其 自身的认识能力进行严格审查的观点。 1 2 2 波普尔的哲学思想 波普尔对人的理性与认识问题做了几乎是惟一的详尽阐述。与先前的哲学 不同，他把猜测作为知识生长的途径，把批判作为控制知识适用范围的途径。 波普尔将科学知识的生长描述为一个不断地猜测、反驳，以及对问题的暂时性 解决这样一个序列。他解释了为什么知识不能由归纳得到，猜想如何经受住检 验，为什么不能进行证实等问题，并且在一系列著作中不断地完善这种科学发 现的逻辑2 ，3 1 。他在历史决定论的贫困与开放社会及其敌人里，将这一 思想应用于对柏拉图、黑格尔等人的理论进行分析，得到了一些在今天看来仍 然发人深省的结论。 1 3 经济理论的演变 随着外部环境的不断变化，为了实现经济发展目标，人们也在不断地调整 4 中国l 乜力科学研究院博士学位论文 自己对经济活动的认识，正是在这一过程中经济学理论取得了长足的发展。但 是经济学作为- f 科学，它的诞生应当是在近代，其中最主要的标志性事件就 是亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 2 3 1 7 9 0 ) 于1 7 7 6 年发表的巨著国富论。 因此，本节的回顾不包括古典经济学创立之前的内容。 1 3 1 经济理论的发展阶段 按照对市场与政府作用认识的不同，可以将近代经济理论的发展划分为三 个阶段，即市场经济初期，政府计划与干预时期，市场经济的复苏时期。 1 3 1 1 市场经济初期 传统经济学主张经济自由，强调无约束市场竞争，也就是完全的市场竞 争，反对政府对经济生活的无端干预。亚当斯密认为：政府若不关切与阻 碍，自由竞争与自由贸易能很好地促进经济的发展。2 0 世纪以前，在这一思想 的指引下，大多数西方国家强调所谓“自由企业制度”，政府对经济活动的干 预得到了有效的抑制。 这一阶段，如卡尔马克思( k a r lm a r x ，1 8 1 8 1 8 8 3 ) 所说的那样，资本 主义在两三百年时间里创造的价值超过了以前所有时代的总和，市场经济发挥 了巨大的作用。然而，这种发展也充斥着周期性的愈演愈烈的经济危机，其中 的原因多种多样，但主要可以归结为市场的不完善，而不是通常认为的市场失 灵。 e 如保罗萨缪尔森( p a u ls a m u e l s o n ，1 9 1 5 ) 所说：“远在这种倾向达到 完全的自由放任( 即政府完全不干预私有企业) 的状态以前，潮流开始向相反 方向转变。自从1 9 世纪后期，几乎在我们所研究的所有国家中，政府在经济上 的作用都稳步增加”。 1 3 1 2 政府计划与干预 为了对付经济危机，在整个2 0 世纪上半叶，政府的权力日益扩大。无论在 东方，还是西方；无论在社会主义苏联和东欧国家、中国，还是资本主义欧洲 和美国；无论是社会主义国家所有制、计划经济，还是救治资本主义经济危机 的凯恩斯主义，虽然政府干预的程度有很大的不同，但在强调政府代表公共利 中国电力科学研究院博士学位论文 益管理与组织经济职能这一点上，颇有异曲同工之处。 政府干预的相关理论首先由梅纳德凯恩斯( m a y n a r dk e y n e s ，1 8 8 3 1 9 4 6 ) 在其代表作就业、利息与货币通论进行了阐述。凯恩斯主张国家应 当采取合理措施，对经济进行直接干预，减少市场失灵对经济的破坏作用，通 过实行国家福利政策保证社会平等。他认为政府决策与市场决策相比，更加具 有目的性，也更容易通过各种宏观调控措施实现这种目的，从而在一定程度上 弥补市场的不足。 政府可能是最重要的社会组织，它对经济活动的干预实际上随处可见。当 然，不同的经济学理论对这一问题的解释也不一样，在不同的时期，各国政府 可能倾向于采取不同的理论，所以在干预程度上会有所差别。在政府对经济活 动的干预方式与范围上，可能存在多种选择。它可以直接实施国有化；也可以 提供某种激励，让私人部门去做；或者强令私人部门采取行动：当然更多的是 这几种方法的组合。在范围上，如前苏联与我们国家，基本上对经济活动的各 个方面都进行干预；而美国等国家则干预得相对少一些【4 l 。 1 3 1 3 市场经济的重新复苏 强化政府职能的趋势大约持续了半个多世纪，风水完全倒转过来。社会主 义各国政府垄断经济的经济体制的弊病暴露无遗，于是纷纷转而实行市场取向 的改革，政府的作用也因之被重新审视和端正。民主福利国家( 主要在北欧) 也出现了经济停滞。随着7 0 年代英、美等国的经济陆续遭遇“滞胀”，英国在 撒切尔( m a r g a r e tt h a c h e r l ，1 9 2 5 ) 首相的领导下首先掀起了私有化和自由化的 浪潮。无独有偶，1 9 8 1 年就任美国总统的里根( r o n a l dr e a g a n ，1 9 1 1 2 0 0 4 ) 也转而实行放松监管等自由主义经济政策。一时间，推行经济自由主义和削弱 政府的经济作用成为新的时尚，弘扬市场的作用成为2 0 世纪最后2 0 年的主 题。 在理论上，以冯哈耶克( f r i e d r i c hy o nh a y e k ，1 8 9 9 1 9 9 2 ) 、弥尔 顿弗里德曼( m i l t o nf r i e d m a n ，1 9 1 2 ) 为代表的经济学家认为人们错误地理 解了市场，将本不应归于市场的失误强加在市场头上，过多地将希望寄托在政 府干预上。他们提出，从长远看，政府的过度干预必然会对经济发展造成严重 6 中国 乜力科学研究院博十学位论文 的影响。问题的最终答案还是要充分相信市场的调节作用，政府的干预只能是 为了保证市场的有效运行而存在口川。 1 3 2 经济学研究对象的扩充 以亚当斯密为代表的古典经济学关注的重点并不是资源的配置问题，而 是如何才能使一个国家更加富裕，尤其是关注分工如何能减少资源的稀缺程度 1 7 1 。 1 3 2 1 资源的优化配置 亚当斯密虽然科学地提出了分工理论，但在实际研究时却过多地将注意 力转向了市场，未能通过分工进而研究经济结构( 包括经济组织与制度) 问 题。在他以后的新古典经济学家们，更是突出地将资源配置当成经济学研究的 核心对象，集中关注市场机制对资源配置的作用及其运行，由此发展出了日益 完整的市场价格理论，它研究的是给定经济结构( 包括组织与制度) 条件下各 种资源的合理使用和流向，由此形成非常数量化的微观经济学。当然，经济要 发展，资源就必须有效地加以利用，价格必须正确，才能引导资源的合理流 向，但经济发展的另一个重要方面分工，它决定了一个经济的结构，却未 能在微观经济学中占有一席之地。研究中- 0 的转移，将经济组织与制度置于视 野之外，使微观经济学的解释力大打折扣。 1 3 2 2 经济制度研究 主要是在批判和继承古典和新古典经济学的基础上，慢慢发展起了一种新 制度经济学理论。该经济理论的开创者罗纳德科斯( r o n a l dc o a s e ，1 9 1 0 ) 不再认为微观经济学所采用的交易费用为零的假定是正确的，他指出不同的制 度条件下的交易费用可能不同，并以此为突破口将研究方向拐入了制度领域。 新制度经济学继承了古典和新古典经济学的一套分析方法，比如边际分析法、 均衡分析法、成本收益分析法等。这样的批判与综合，使得新制度经济学 既突破了西方主流经济学的窠臼，又能在一定程度上为其所接受，从而为自己 赢得了良好的发展环境和土壤：而且更为重要的是，它特别强调产权、制度、 交易费用等在经济学中的重要性。这种全新的研究大大开拓了经济学研究的视 野，并为其发展作出了自己应有的贡献引。 中国电力科学研究院博士学位论文 1 4 电力市场的发展 1 4 1 电力体制的变迁 与经济理论发展相一致，电力体制的发展也大致经历了三个阶段。 1 4 1 1 自由竞争阶段 早期的电力公司一般由私人所有，既从事发电，也负责配送，并且通常使 用不同的设备、电压与频率进行供电，相互之间不能兼容。它们在投运前通常 需要获取特许经营权，取得向一定范围内的用户进行供电的权利，但由于特许 经营权不是排他性的，各公司之间的竞争非常激烈。 1 4 1 2 受监管的一体化垄断经营阶段 电力自由竞争并没有维持多久，很快它就过渡到了受监管的一体化垄断经 营模式。1 8 9 8 年，塞缪尔英旭( s a m u e li n s u l l l ，1 8 5 9 1 9 3 8 ) 引入了“自然 垄断”的概念，解释了为什么要对电力实施监管。他认为应当授予电力公司排 他性的特许经营权，同时对它的价格与服务质量进行监管。直到现在，与之相 关的一系列概念还影响着许多国家和地区的电力行业。 1 4 1 3 电力行业的重新市场化 电力行业于上世纪7 0 年代又开始探讨向市场竞争回归。美国麻省理工学院 的p j o s k o w 教授首先对电力工业放松监管问题进行了研究【9 】o 世界上许多国家 和地区陆续对电力体制进行了历史性的变革，电力行业的运营模式发生了根本 性的变化。 1 4 2 电力市场的理论研究 自上世纪8 0 年代以来，尤其是9 0 年代后期至今，电力市场理论取得了长 足的发展，在许多方面都实现重大突破。 1 9 8 8 年f c s c h w e p p e 教授等人系统地阐述了实时电价理论，主要研究如何 形成科学合理的价格机制，促进电力资源的优化配置【1 0 ，从而为电力市场的发 展奠定了坚实的理论基础。哈佛大学的w i l l i a mh o g a n 教授对上述模型做了进 一步的发展，提出了一种事后定价方法，并在许多电力市场中进行了成功的 中国i 乜力科学研究院博士学位论文 应用。在我国，上海大学的言茂松教授与西安交通大学的王锡凡教授分别提出 了当量电价与分段竞价模型，对电力市场理论做了进一步的发展。 当然，除此之外，像w i l l i a mh o g a n ，h u n g - p oc h a o 等人对输电权的研 究，s t e v e ns t o f t ，r o b e r tw i l s o n 等人对市场规则的研究，w o o l ff i o n a 等对输电 监管的研究等等陋”i ，均对电力市场理论的发展作出了重大贡献。 然而这些研究均属于微观经济学的范畴，它们所要解决的主要是在给定经 济结构下资源的优化配置问题，价格机制始终是它们的核心，较少对电力市场 的组织结构及制度本身应如何发展进行研究。但实际上正如新制度经济学所指 出的那样，不同的经济结构会带来不同的交易费用，所以电力市场研究不能忽 视这一因素，这一问题近来已经得到以h o g a n 为代表的电力市场研究者的重 视。 1 5 论文的研究思路与结构 世界上不同地区之间存在着很大的差别，资源禀赋、经济发展与人文思想 均可能有所不同。本文所要做的正是描绘隐藏在水下的那部分冰山，研究如何 在不同的地区成功地建立电力市场，通过对电力市场及其制度选择作出合理的 经济解释，帮助电力市场这艘航船找到正确的航行路线，绕过障碍，安全地抵 达目的地。所谓经济解释，借用张五常教授说法，即用科学的方法，从经济学 的角度解释现象或人的行为【1 9 l 。 1 5 1 研究思路 本文首先要研究的两个重要问题是电力市场的方法论与经济学内涵。科学 方法论是解释的工具，不掌握科学的方法，难以进行正确的认知；同时市场本 身就是科学方法论在经济活动中的体现。经济学不仅为解释指明了方向，同时 也为它提供了参考坐标。如果对以上两者没有深刻的理解，要进行正确的电力 市场认识与实践几乎是不可能的事情。 1 51 1 电力市场的方法论内涵 ( 1 ) 市场与科学方法论 市场与科学的方法是某种相同的东西，或者说市场就是调节人与人之间经 中国电力科学研究院博士学位论文 济关系的科学方法，因此对科学方法进行讨论有助于加深对市场的理解。另 外，电力市场作为一个具体的行业市场，在设计与实施市场制度时也需要依托 于科学的方法。这是因为变革总是会遇到许多阻力，面临诸多的不确定性，因 此改革目标很难一蹴而就。如果强行进行一步到位的改革，很可能会实现不 了，甚至延误改革的进程，打击人们的信心；或者可能是改革目标达到了，它 的结果却不同于最初设计的目标。因此在实施改革计划时，应当有一个科学合 理的方法。 ( 2 ) 认识上的模糊 然而，很多人却经常在什么是科学的方法这一问题上思路不清。应该承认 这当中有东西方观念差异的原因，最典型的莫过于将科学与道德上的好坏挂 钩。需要注意的是，科学只关心事实，解释为什么，科学的方法只是表明一种 行为方式的特征，而道德却对事实进行好与坏的评述，二者范畴并不相同，例 如有些科学发明可能具有不道德的用途。除此之外，无论东方还是西方，人们 容易犯的一个相似错误是会掉进语言的陷阱。例如，在日常生活中经常听到科 学、平等、合理等词语，看到关于市场经济与计划经济的文章，应当说这些词 语均有其来源与特定含义，在没有深入了解的基础上就滥用这些词只会使人更 加迷惑，不利于问题的澄清与解决。 ( 3 ) 方法论的影响 方法论不只是对宏观事物的发展起作用，它的影响是普遍性的，大到国民 经济的改革，小到某一课题的研究，均可以看到它的影子。一个人除非什么事 都不做，否则，无论从事何种活动，总是会有意或无意地按某种方式进行，即 遵循某种方法论。虽然成功的路有千万条，然而科学的方法论只有一种模式。 方法论上的错误影响极为深远，同时却又很容易被忽视，这一点已经在人类社 会，尤其是近几个世纪的发展中得到了充分的显现。关于这方面的具体例子， 文献 2 0 中有很详细的说明。 1 5 1 2 电力市场的经济学意义 考察历史可以知道，经济学的形成与发展并不是一帆风顺的，在理论上存 在信仰不同的诸多流派，最典型的区分就是所谓的自由市场理论与政府干预理 o 中国i 乜力科学研究院博士学位论文 论。电力市场化并不是现在才有，刚开始时它也是自由竞争的，现在所指的传 统模式只是后面才出现的。为什么会出现这种再三的反复昵? 隐藏在它背后的 影响因