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产业内贸易理论、测算方法及中国实证研究 摘要 产业内贸易是一国或地区经济技术发展水平、产业结构状况、在 多变的贸易环境中具有较强的竞争力的综合反映。随着经济全球化进 程的不断加快，产业内贸易的迅速发展，中国进一步融入到国际市场 的竞争中，贸易所带来的经济增长效应渗透到经济的各个层面。我国 是一个发展中大国，产业内贸易的发展对我国产业进步和经济成长具 有重要的意义。因此，全面、系统、深入地分析和研究产业内贸易问 题可以作为判断我国对外贸易长期发展趋势、制定对外贸易发展战略 和政策的依据。 本文首先对西方产业内贸易理论模型进行了述评，并引入最新的 异质性企业产业内贸易模型以扩充西方传统的三大产业内贸易模型， 为后文的政策建议奠定理论基础。继而，笔者对产业内贸易指数的测 算方法进行了评价，并建立起完善的产业内贸易指标体系。基于上述 指标体系，我们对我国初级产品和制成品产业内贸易的变化趋势，产 业内贸易与经济发展的关系及我国贸易模式的演变进行了实证分析。 研究结果表明：近年来我国的产业内贸易发展迅速，初级产品的产业 内贸易比重逐年提高，但具有国际竞争力的产品种类有限，仍然以产 业间贸易为主；工业制成品的产业内贸易比重较大，而且技术资本 密集型制成品的产业内贸易发展较快。同时，随着我国经济发展水平 的提高，中国的对外贸易模式正逐步向产业内贸易发展，但具有明显 的垂直型产业内贸易的特点。最后，本文据上述分析提出了有针对性 的政策建议。 关键词：产业内贸易，贸易模式，规模经济模型，h o - r 模型， 双向倾销模型，异质性企业产业内贸易模型 n as t u d yo nt h ei n t ra i n d u s t r yt r a d e i nc h i n a a b s t r a c t t h ei n t r a o l n d u s t r yt r a d ei st h e c o m p r e h e n s i v er e f l e c t i o no fac o u n t r y s d e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n dt e c h n o l o g y , i n d u s t r i a ls t r u c t u r e , a n di n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s si nt h ec h a n g e a b l ee n v i r o n m e n t w i t ht h er a p i dg r o w t ho ft h e e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to ft h ei n t r a i n d u s t r yt r a d e ，c h i n am e r g e s i n t ot h ec o m p e t i t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t ，a n dt h ed i f f e r e n te c o n o m i c d i m e n s i o n sh a v eb e e np e n e t r a t e db ye c o n o m i cg r o w t he f f e c t s c h i n ai sad e v e l o p i n g c o u n t r ya n dt h ed e v e l o p m e n to ft h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d ei ss i g n i f i c a n tf o ra d v a n c e d i n d u s t r ya n de c o n o m i cg r o w t h t h e r e f o r e , ac o m p r e h e n s i v e , s y s t e m a t i ca n dt h o r o u g h a n a l y s i sa n dr e s e a r c ho nt h ei n t r a i n d u s t r yt r a d ec a ns e r v eab a s i sf o rt h ej u d g m e n to f t h el o n g - t e r md e v e l o p i n gt e n d e n c yo fc h i n a sf o r e i g nt r a d ea n dt h ee s t a b l i s h m e n to f s t r a t e g i e sa n dp o l i c i e so ft h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sf o r e i 印t r a d e f i r s t l y , w er e v i e wa n dc r i t i c i z et h ew e s t e r ni n t r a i n d u s t r yt r a d em o d e l s ，i n c l u d i n g t h en e wh e t e r o g e n e o u sf i n n si n t r a - i n d u s t r yt r a d em o d e l ，a sat h e o r e t i c a lb a s i s t h e n b r i n gi ns e v e r a lm e t h o d so nh o w t oc a l c u l a t et h ei n t r a i n d u s t r yt r a d ea n de s t a b l i s ha p e r f e c ti n d e xs y s t e mo fi n t r a - i n d u s t r yt r a d e b a s e do nt h ea b o v ei n d e xs y s t e m ，w ed o e m p i r i c a lr e s e a r c h a b o u tt h et r e n do fi n t r a i n d u s t r yt r a d ei np r e l i m i n a r ya n d m a n u f a c t u r e dg o o d ，r e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h ee c o n o m i cg r o w t ha n di n t r a i n d u s t r y t r a d ea n dp r o g r e s s i v e l ye x p l o r et h ec h a n g ei nt r a d ep a t t e r n i tc o m e st ot h ec o n c l u s i o n t h a tr e c e n t l yt h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nc h i n ah a sd e v e l o p e dr a p i d l y , t h er a t i oo f i i i i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei np r e l i m i n a r yp r o d u c t si si n c r e a s i n g , b u ti n t c r ：- i n d u s t r yt r a d ei n t h i sf i e l dt a k e sm a j o r i t ys h a r e s ，a n dt h ep r o d u c t sc a t e g o r yt h a th a si n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s si s s t i l ll i m i t e d h o w e v e r , t h er a t i oo ft h a ti nm a n u f a c t u r e di sb i g g e r , a n ds k i l l e x t e n s i v eo rc a p i t a l e x t e n s i v em a n u f a c t u r e dp r o d u c t sg r o wf a s t w i t ht h e r a p i de c o n o m i cg r o w t hi nc h i n a , t h et r a d ep a t t e mi nc h i n a i sp r o g r e s s i v e l yc h a n g e st o i n t r a - i n d u s t r yt r a d e , a n dv e r t i c a li n t r a - i n d u s t r yt r a d ei st h em a i nt r a d ep a t t e r n a tl a s t , a c c o r d i n gt oa f o r e s a i dt h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i s ，w ep u tf o r w a r ds o m ep o l i c y s u g g e s t i o n s k e y w o r d s ：i n t r a - i n d u s t r yt r a d e , t r a d ep a t t e r n , s c a l ee c o n o m i cm o d e l ，h 一0 一r m o d e l ，r e c i p r o c a ld u m p i n gm o d e l ，h e t e r o g e n e o u sf i r m si n t r a - i n d u s t r yt r a d e m o d e l i v 浙江工商大学硕士学位论文产业内贸易理论、测算方法及中国实证研究 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 躲一眺肼明户 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：丝盏近导师签名：丝 蹴6 9 年 其巾 浙江工商大学硕士学位论文产业内贸易理论、测算方法及中国实证研究 第一章导论 第一节问题的提出与选题意义 一、选题背景 随着经济全球化进程的不断加快，产业内贸易的迅速发展，中国进一步融入 到国际市场的竞争中，贸易所带来的经济增长效应渗透到经济的各个层面。国际 贸易的产生和发展是以社会生产力的发展和社会分工的不断扩大为前提的，而人 类社会生产力的巨大提高又是以科技进步为主要标志和重要内容。战后科技进步 对国际贸易的影响，不仅表现为交换标的的巨大丰富，而且也表现为世界贸易模 式的转化，即由传统的产业问商品贸易发展为产业问和产业内贸易并存的格局， 且同一产业内产品的双向流动在世界商品贸易中所占比重不断提高。这种贸易模 式的转变，给传统贸易理论带来了严峻的挑战，使以比较利益为基础的主流国际 贸易理论亦愈显得软弱无力，以产业内贸易理论为代表的不完全竞争理论成为战 后国际贸易理论的最新前沿。同时，这一转变也迫使经济学家们对传统贸易理论 进行修j 下和发展，加强对规模经济、市场结构和产品特征等因素对国际贸易之影 响的研究，以建立一个对相同产业产品双向流动的贸易现象具有准确和合乎逻辑 之解释的全新贸易理论。这就赋予了我们加强对产业内贸易理论研究，以完善国 际贸易理论体系的必要性和紧迫性。 我国是一个发展中大国，也是一个贸易大国。改革开放以来，我国的外贸事 业有了长足的发展，在世界贸易地位排行榜中也跃居第三位。对外贸易额已经由 1 9 8 0 年的3 7 8 亿美元增加到2 0 0 6 年的1 7 6 0 6 9 亿美元，出口商品结构进一步优 化，工业制成品的出口由1 9 8 0 年的4 1 上升到2 0 0 6 年的9 0 以上。对外贸易 在国民经济成长中的地位进一步提高，贸易依存度也由同期的4 1 上升到2 0 0 6 年的8 0 以上。尽管中国的对外贸易已经取得喜人的成就，但是我们必须清醒地 认识到中国目前仍然没有加入到贸易强国的行列。第一，从相对规模来看，中国 作为世界第三大经济实体，2 0 0 5 年货物贸易却只占世界贸易货物额的7 3 ，而 人口仅有5 0 0 0 多万的法国和英国在2 0 0 5 年实现的进出口额就分别达9 5 5 0 亿美 元和8 7 9 1 亿美元，在世界贸易中也分别列于第5 位和第6 位。第二，在中国的 出口商品结构中，高技术含量、高附加值的产品出口所占比重还不高。第三，随 浙江工商大学硕士学位论文 产业内贸易理论、测算方法及中国实证研究 着中国“入世，其出口产品面对的非关税壁垒不断加强，如果我们不能及时调 整出口商品结构中国的出口贸易发展将面l 临严峻的挑战。因此，优化产品结构， 改善贸易方式，实现国际分工与贸易模式由过去的以产业间贸易为主向产业内贸 易的转变，是中国对外贸易长期、高效和可持续发展的根本所在。 产业内贸易与产业间贸易在利益来源和分配中的差异决定了一国通过产业 结构的调整和强化产业内分工与贸易，对其贸易发展的可持续性及其效率的提高 都是大有裨益的。1 9 9 9 年中国对外产业内贸易指标为4 7 3 ，比1 9 8 9 年的2 3 8 增加了1 3 5 个百分点。若结合人均国民收入进行国际比较，我国制造业产业内 贸易水平与发达国家和新兴工业化国家相比相近，比发展中国家总体水平要高出 许多。这说明，我国经济已得到了相当程度的发展，已具备了进一步开展与发达 国家或地区间水平分工的基础；我国部分行业和企业已具备实行规模化经营和参 与国际竞争的实力。因此，加强产业内贸易理论研究不仅对促进我国外贸事业的 发展和改善外贸经济效益具有重要意义，而且对深化改革开放，更好地促进我国 经济发展，实现赶超目标也具有重要的现实意义。 二、选题意义 ( 一) 理论意义 探索和完善产业内贸易理论，分析产业内贸易的决定因素、发展现状核心的 推动力量，有利于从新的视角剖析贸易增长的因素，从而为推动贸易增长方式转 型和贸易的可持续性发展提供理论支持。产业内贸易理论有其内在的理论体系， 且与传统贸易理论并行不悖，共同阐述了整体世界贸易活动的内在规律。 ( 二) 现实意义 2 0 0 5 年1 0 月党的十六届五中全会讨论通过了中共中央关于制定国民经济 和社会发展第十一个五年规划的建议，该建议强调了要加快转变对外贸易 增长方式，优化进出口商品结构，着力提高对外贸易的质量和效益。而研究产业 内贸易理论，能使我们更好地了解我国粗放型贸易方式向集约型贸易方式转型的 动因，用贸易模式的转型来解释贸易增长机制的，这对于加快解决现阶段我国经 贸发展过程中的实际问题有着十分重大战略意义。另一方面，通过对产业内贸易 的理论研究，将有助于我们通过不同的宏微观渠道来改善外贸的生存及发展环 境，并为我们提出相关的政策建议和对策确定坚实的基础。 浙江工商大学硕士学位论文产业内贸易理论、测算方法及中国实证研究 第二节。国内外相关的研究综述 产业内贸易理论是国际贸易理论体系中的绽露的一支新芽。虽然自2 0 世纪 6 0 年代提出产业内贸易概念以来，在贸易理论界经历了6 0 年代初到7 0 年代中 期的经验研究和7 0 年代中期以后的理论研究。西方产业内贸易的研究的主脉线 可以分为四个阶段：其一是产业内贸易的发现。这主要归功于沃德恩 ( v e r d o o m ，1 9 6 0 ) 。其二是产业内贸易指标的诞生。这主要归功于格鲁贝尔和劳 埃德( g r u b e la n dl l o y d ，1 9 7 7 ) 。其三是产业内贸易开始进入理论探讨阶段。这主 要归功于迪克斯特和斯蒂格里茨( d i x i ta n ds t i 西i t z ，1 9 7 7 ) 。其四是产业内贸易理 论的基本成熟。这主要归功于赫尔普曼和克鲁格曼( h e l p m e na n dk r u g m a n ， 1 9 8 5 ) 。但由于受多种因素的影响，该理论只是被作为一种新的动向在国际经济 学和国际贸易的论著中被提及，所能发现的也只是零星的、松散的专门论述，尚 未形成系统的理论体系。 一、国外学者对产业内贸易的研究成果 ( 一) 有关产业内贸易经验分析 2 0 世纪7 0 年代中期以前，产业内贸易的经验检验主要集中在要素禀赋相近 的国家。西方学者沃德恩( v e r d o o m ，1 9 6 0 ) 、密契里( m i c h a e l y , m ) 、巴拉萨 ( b a l a s s a ，b ) 、小岛清( k o j i m a ，k ) 等为产业内贸易理论作了大量的经验性研究。 1 9 6 0 年沃德恩在对“荷比卢经济同盟”集团内贸易格局变化的研究中，以 可比的国际贸易标准分类体系为基础，在计算了1 2 1 种样本产品的双边贸易比率 后注意到：由于经济上的联盟，双边贸易比率的相对值下降，但比率的中位数值 提高了。沃德恩就此认为，与集团内贸易相关的生产专业化形成于同种贸易类型 之中，而不是在异种贸易类型之间。此外，荷兰与荷比卢经济同盟其他成员国的 双边出口价格存在较大的方差，表明其交易产品具有较大的异质性和产业内专业 化发展的倾向。 1 9 6 2 年，密契里在计算了3 6 个国家5 大类商品的进出口差异指数后，进一 步指出：就一般情况而言，高收入国家的进出口商品结构呈明显的相似性，而大 多数发展中国家则相反 。 。v e r d o o m ，p j ( 1 _ 9 6 0 ) ，“t h ei n t r a - b l o c kt r a d eo fb e n d u x ，i nr o b i n s o n ，e a g ( c d ) , t h ee c o n o m i cr e s u l t so f n a t i o n a ls c a l e ，m a c m i l l a n 。m i c h a e l y , m ( 19 6 2 ) ，“m u l t i - b a l a n c ei ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , v o t 5 2 浙江工商大学硕士学位论文 产业内贸易理论、测算方法及中国实证研究 巴拉萨在研究欧共体制成品贸易情况后认为，制成品贸易的增长部分发生在 以国际贸易商品标准分类( s 盯c ) 体系划分的商品组内，而不是在商品组之间o 。 小岛清在研究发达国家间贸易格局时也注意到高度发达的、类似的工业化国 家之间横向制成品贸易的迅速增长，认为产业内贸易现象背后必然包含着一种新 的原理；揭示该原理可能会在传统比较利益理论基础上形成一种新的理论创新国。 7 0 年代以后，人们渐渐认识到存在着多种引起产业内贸易的原因。产业内 贸易不仅可以用要素禀赋相近的国家之间的产品差异和规模经济加以说明，也可 以发生在要素禀赋相异的国家之间。 美国经济学家泰拉肯曾就要素禀赋相异的国家间产业内贸易迸行调研国，发 现产业内贸易的一部分是由产品的购买和修理的往返运输所引起，一部分是为了 逃避关税，还有的是属于差异产品的相互交换。经济学家通常将产品差异与规模 经济和垄断竞争相联系，企业家们则认为，即使不存在规模经济因素，产品差异 也会引起产品在国际问的双向流动。 2 0 世纪9 0 年代以来，随着各国贸易数据的可获得性的增强以及计量方法的 完善，对产业内贸易的经验研究也日益增多。这些研究主要集中于以下内容：检 验产业内贸易理论的适用性、验证产业内贸易模式及影响因素、构建新的产业内 贸易指标、检验贸易流对资源培植和国民福利的影响等等。 ( 二) 有关产业内贸易理论研究 在沃德恩、密契里、巴拉萨、小岛清等人对产业内贸易现象进行经验性研究 的同时，许多西方学者也正在对战后贸易新格局进行理论探索。例如林德 ( l i n d e r , s b ，1 9 6 1 ) 、波斯纳( p o s n e r , m a ，1 9 6 1 ) 、弗农( v e r n o n , b ，1 9 6 6 ) 、基 辛( k e s s i n g , d b ，1 9 6 8 ) 、巴格瓦蒂( b h a g w a t i ，j ，1 9 7 1 ) 等提出相互需求、技术 资本、产品生命周期和人力资本等理论，为产业内贸易研究进入理论性阶段奠定 了基础。 格鲁贝尔和劳埃德是最早为产业内贸易理论进行较为系统研究的开拓者。他 们于1 9 7 5 年出版的产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量是产业 内贸易研究由经验研究转向理论研究的重要标志。他们认为，技术差距、研究与 。b a l a s s a , b ( i9 6 3 ) ，e u r o p e a ni n t e g r a t i o n ：p r o b l e m sa n dc o u n t e r m e a s u r e s ，a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , v b l 5 3 9k o i i m a ，k ( 1 9 6 4 ) ，“i n t e r n a t i o n a lt r a d ea m o n g d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，h i s t o r l c a ij o u r n a io f e c o n o m i c s ，v b l 5 8p k m t h a r a k a n “b i l a t e r a l i n t r a i n d u s t r yt r a d eb e t w e e nc o u n t r i e sw i t hd i f f e r e n tf a c t o re n d o w m e n tp a t t e r n s , i np k m t h a r a k a na n dj a c o bk o l e d ，i n t r a i n d u s t r yt r a d , x t h e o r y , e v i d e n c ea n de x t e n s i o n s ，s t m a r t i n sp r e s s , 1 9 8 9 4 一 浙江工商大学硕士学位论文产业内贸易理论、测算方法及中国实证研究 开发、产品的异质性和产品生命周期的结合以及人力资本密集度的差异与收入分 配差异的结合等都可能导致产业内贸易的发生。 继他俩之后，西方产业内贸易的研究逐渐形成了三大派别。一是以克鲁格曼 为代表的“规模经济派 。其核心观点是，在垄断竞争的市场结构中，规模经济 是产业内贸易的基本动因：二是以布兰德和赫尔普曼为代表的“相互倾销派”。 其核心观点是具有垄断力量的厂商之间的相互倾销是产业内贸易的重要原因；三 是以戴维斯等人为代表的“新古典贸易经济学派”。其核心观点是要素禀赋和技 术差异( 希克斯中性技术差) 是产业内贸易的基本决定因素。 此外，基尔兹库斯基( k i e r z k o w s k i , h ，1 9 8 9 ) 对运输服务中的产业内贸易， 威克海姆( w i c k h a n ，e ) 和桑普森( t h o m p s o n ，h ，1 9 8 9 ) 对跨国公司与产业内贸 易，马塞林( m e s s e r l i n ) 和毕库威( b e c u w e , s ，1 9 8 6 ) 对长期经济活动中的产业 内贸易也分别进行了理论或经验研究。 ( 三) 国外学者对产业内贸易理论的最新研究 国际贸易理论发展至今，无论是比较成本理论，要素禀赋理论，还是动态国 际贸易理论，均未涉及对微观主体即企业进行分析。各类经济活动被设定在部门 层次上，竞争性质和收益分配则受到国家的相对要素禀赋及其变化的影响。即使 是建立在d i x i t s t i g l i t z 垄断竞争模型下的新贸易理论，理论分析框架也是建立在 代表性( 同质) 企业的集体性行为之上。近几年兴起的国际贸易企业理论，从理 论的新视角，越来越多地把关注的焦点集中在把微观企业的异质性作为决定贸易 模式的重要因素。s 6 b a s t i e nj e a n ( 2 0 0 0 ) 在m o n t a g n a ( 1 9 9 5 ) 自给自足的部分均衡 模型之上，把企业的异质性作为前提条件融入了模型的均衡分析中，建立了异质 性企业产业内贸易模型，他认为，异质性企业的贸易行为决定了贸易模式，进一 步丰富和发展了产业内贸易理论。 二、国内学者对产业内贸易的研究 2 0 世纪9 0 年代以来，我国学者对产业内贸易也进行了积极的探讨，这些研究 主要集中在：第一，对我国产业内贸易状况以及产业内贸易决定因素的实证研究 上。陈飞翔在“国际贸易的新发展：部门内贸易 中提出技术素质是产业内贸易 国s 6 b a s t i e nj e a n ：“i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n df i 咖sh e t e r o g e n e i t yu n d e rm o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o n 竹，c e p i i ， w o r k i n gp a p e rn o0 0 13 ，2 0 0 0 5 浙江工商大学硕士学位论文产业内贸易理论、测算方法及中国实证研究 的根本决定因素的观点。刘志彪和鲁明泓在“部门内贸易：动因、形成与中国 现状 对产业内贸易的决定因素、福利效应和中国产业内贸易的状况的研究很有 启发性 。香港岭南大学马跃( 1 9 9 9 ) 在研究我国产业内贸易时，以1 9 9 5 年的截 面数据作了产业特征以及国家特征对产业内贸易的影响研究。陈迅、李维、王珍 ( 2 0 0 4 ) 对于1 9 9 9 年至1 2 0 0 1 三年的部门行业进行了产业内贸易的影响因素的研 究。经实证检验，影响我国产业内贸易发展的主要因素有产品差异、规模经济、 市场结构以及外国直接投资。徐娅玮( 2 0 0 1 ) 通过时间序列对中国整体产业内贸 易发展进行了回归分析，认为规模经济对中国产业内贸易影响不大。马剑( 2 0 0 2 ) 马剑飞、朱红磊和许罗丹( 2 0 0 2 ) 运用跨部门的截面分析对中国1 9 9 9 年和2 0 0 0 年的相关数据进行了处理和加权回归，对中国产业内贸易决定因素进行了经验研 究。廖长友( 2 0 0 4 ) 对1 9 8 1 年至u 2 0 0 2 年中国制造业产业内贸易影响因素作出了时间 序列的分析研究，结果得出技术进步对我国制造业产业内贸易水平没有显著影 响。林彬乐( 2 0 0 4 ) 用协整及g r a n g e r 因果关系检验的分析方法，分析了中国总体 对外产业内贸易与规模经济的关系，发现规模经济是产业内贸易的原因，并且两者 之间存在着长期的稳定关系，与理论一致。其他如赵志刚( 2 0 0 3 ) 、陈雯( 2 0 0 3 ) 、 史智宇( 2 0 0 3 ) 和潘向东( 2 0 0 4 ) 等分别检验了国家规模、经济一体化、f d i 、 制度等因素对产业内贸易的影响。第二，对产业内贸易的理论进行评介和探讨， 在此基础上提出相关政策建议。胡永刚在贸易模式论中将产业内贸易理论簧 于国家贸易理论发展的总框架下加以研究，在劳动价值论的基础上将李嘉图和赫 克歇尔一俄林理论综合起来，形成一个统一的、一般的贸易模式论体系，并将规 模经济因素纳入这一体系中，在国内外是首次尝试 。强永昌在产业内贸易论 一国际贸易最新理论中对产业内贸易及其理论进行全面而准确的介绍，对西方 产业内贸易理论的评介也很有说服力，并在此基础上提出中国的产业内贸易政策 选择。 。陈飞翔国际贸易的新发展：部门内贸易【j 】经济研究，1 9 9 1 年第l o 期 宙刘志彪和鲁明泓部门内贸易：动因、形成j 中国现状阴经济研究，1 9 9 2 年第4 期 窜胡永刚贸易模式论【m 】上海财经大学i l 版社1 9 9 8 年 强永昌产业内贸易论一国际贸易最新理论【m 】复旦大学出版社2 0 0 2 年 浙江工商大学硕士学位论文 产业内贸易理论、测算方法及中国实证研究 第三节研究的主要内容、方案与创新点 一、研究的主要内容 全文分为五个部分。第一部分是引言，介绍研究的背景、理论和现实意义、 难点及创新点；第二部分是研究的理论基础，关于西方三大产业内贸易理论模型 以及异质性企业产业内贸易模型的介绍；第三部分是研究的测算基础，产业内贸 易指数的测算方法及其评价。第四部分是实证部分，我国产业内贸易指标体系以 反映我国产业内贸易发展现状，以及建立了我国贸易结构演变及对经济增长作用 的实证模型。第五部分是我国产业内贸易发展战略的构建，以实现我国对外贸易 增长方式的转型。 本文的框架安排如图1 - 1 所示 规模经济模型 八。i 滁理论粼。 h 加一r 模型 f 7 竺 7 异质性企业产业内模型 双向倾销模型 产业内。 贸易理 一测量基础- 产业内贸易的划分标准 产业内贸易指数测算方法及其评价 论、测 、一一 珊妆分析 算方法 及中国 ， 竺) -我国产业内贸易指标体系 实证研 我国贸易结构演变的实证研究 究 。厂磊淼磊、 - 基于产业内贸易理论模型基 7 ， 础上的贸易政策建议 基于实证基础上的贸易政策 二、研究的难点和创新点 本研究以理论研究为主轴，辅以实证研究，探求全球体化的背景下构建中 国产业内贸易发展战略，以实现我国外贸方式的转型。 ( 一) 主要难点 l 、我国产业内贸易实证数据有缺失、以及计算的复杂性。 2 、对产业内贸易理论的探讨主要来自于西方的经济学家，对于在中国的适 用性还有待进一步论证。 浙江工商大学硕士学位论文产业内贸易理论、测算方法及中国实证研究 ( 二) 可能的创新点 1 、引入异质性企业产业内贸易模型以对西方三大产业内贸易模型进行了扩 充，重点介评异质性企业产业内贸易模型，该模型把微观企业的异质性作为决定 贸易模式的重要因素。 2 、产业内贸易的福利政策和贸易政策取向直是西方产业内贸易理论研究 的薄弱环节。作者在本文中对西方产业内贸易模型的福利效应进行了分析。 3 、在对已有的产业内贸易指标对比分析的基础上，确定新的产业内贸易指 标体系，从而比较准确地测出产业内贸易的发展水平以及贸易商品结构。 4 、现有的研究几乎都是选取我国某一年的数据进行截面研究，因而不能反 映贸易结构发展的长期趋势及与其经济发展之间的关联性。本文首次对产业间 产业内贸易结构的演变进行实证研究。 浙江工商大学硕士学位论文产业内贸易理论、测算方法及中国实证研究 第二章西方产业内贸易理论模型 产业内贸易研究始于产业内贸易的经验性和统计性研究。产业内贸易的早 期解释主要是基于解读现象的非模型化解释，经济学家主要从技术差异、产品差 异，需求偏好、收入水平差异 和产品生命周期理论 等角度来解释产业内贸易。 而随着对产业内贸易认识的深化，模型化的理论也逐渐出现，1 9 7 7 年迪克斯特 和斯蒂格里兹( a k d i x i ta n dj e s t i g l i t z ) 发表了“垄断竞争与最优产品多样化” 一文，标志着产业内贸易研究进入理论探讨阶段。自此，理论上的争议此起彼 伏，赫尔普曼、克鲁格曼、迪克斯特等人认为，产业内贸易是一种全新的贸易现 象、需要全新的理论阐述。他们研究了垄断竞争的市场结构下水平异质产品产业 内贸易的可能性和必然性，得出规模经济是产业内贸易的主要原因的结论。而另 一些经济学家试图在赫克歇尔俄林理论的框架下来说明产业内贸易，从而形成 新h o 模型。还有人用寡头之问的相互倾销来阐述产业内贸易。s 6 b a s t i e nj e a n ( 2 0 0 0 ) 从微观主体企业的角度出发，建立了异质性企业产业内贸易模型，进一步 丰富和发展了产业内贸易理论。 然而，必须说明，现有任何产业内贸易模型都是不完善的，每一个模型都有 其长处与不足。产业内贸易理论之争在今后仍将继续下去。我在本章选取四个产 业内贸易模型即规模经济模型、要素禀赋及技术差异模型、双向倾销模型及异质 性企业产业内贸易模型加以研究。之所以选取这四个模型是出于以下几方面的考 虑：这些模型从不同角度解释了产业内贸易现象，代表了产业内贸易理论的不 同派别；这些模型结构比较完整，逻辑相对严密；经济理论的功效在于指导 经济决策及经济政策，西方学者过于强调所谓“产业内贸易模型”形式的完美和 逻辑的严谨，而对产业内贸易的福利政策及贸易政策是西方产业内贸易理论研究 的薄弱环节。通过对这些模型的进一步分析，为后文提出我国发展产业内贸易的 政策建议提供理论基础。 g r u b e l ，h ga n d l l o y d , e j ( 1 9 7 5 ) ，i n t r a i n d u s t r y t r a d e ：t h e t h e o r ya n d m 铘u r c r n o n t o f i n t e r n a t i o n a l t r a d e i n d i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t s ，n e wy o r k ：j o h nw i l e ya n ds o n s 罾l i n d e r , s b ( 19 61 ) ，a ne s s a yo nt i 毽d ea n dt r a n s f o n n a t i o n ，n e wy o r k ：j o h nw i l e ya n ds o n s 固v e r n o n ，r ( 19 6 6 ) ，i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n di n t e m a t i o n a l 胁d ei nt h ep r o d u c tc y c l e , q u a r t e r l yj o u m a lo f e c o n o m i c s ，8 0 ( 2 ) , p p , 2 5 5 2 6 7 回a k d i x i ta n dj e s t i g l i t z ：“m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o na n do p t i m u mp r o d u c td i v e r s i t y ”，a m e r i c a ne c o n o m i c r e v i e w , v 引6 7 19 7 7 露s 6 b a s t i e nj e a n ：“i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n df i n n sh e t e r o g e n e i t yu n d e rm o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o n ， c e p l l ， w o r k i n gp a p e rn o0 0 - 13 2 0 0 1 0 浙江工商大学硕士学位论文 产业内贸易理论、测算方法及中国实证研究 第一节规模经济模型 迪克斯特、斯蒂格里茨( d i x i t ，s t i g l i t z ，1 9 7 7 ) ，克鲁格曼( k r u g m a n ) 等用张伯伦 垄断竞争模型来阐释产业内贸易。克鲁格曼认为，一个产业包括许多企业，所有企 业都在其平均成本曲线下降部分的点上生产，不同企业生产的产品或多或少地存 在着某种差异。由于生产中固定成本的存在，一个国家不可能生产所有的差异性 产品。因此一个产业内存在贸易的可能性和必要性。“规模经济是产业内贸易的 基本原因国 。 一、封闭经济下的垄断竞争模型 假设有两个产业，每个产业包含一组产品，产业内产品之间在需求和供给方 面都具有高度的替代性。生产要素在产业内是可以流动的，在产业间是不能流动 的。所有差异性产品都对称地进入成本函数和效用函数，所有消费者的效用函数 相同： u ：l n ( 壹) f e + l i l ( 壹，) - 坩，o p l ( 2 - 1 ) 其中，c i f 是产业1 第f 个产品的消费量；c 2 _ ，是产业2 第j 个产品的消费量； m 和2 是每个产业的潜在产品数量。并非所有的潜在产品都会实际生产出来， 而且事实上我们应当假定实际所生产的产品数量强和他尽管很大，但仍然小于 n l 与n 2 o 效用方程( 1 ) 有二个重要特征：第一，消费者在两组产品上的支出各占其收入 的1 2 ；第二，如果每个产业生产的产品种类足够多，那么每个厂商将面对着相同 的需求曲线，其弹性为1 ( 1 一秒) 。 我们进一步假设生产中只有两种生产要素：劳动l 和劳动2 ，每一种劳动都只 适应于一个产业，但在该产业中却可以适用各种产品。因此，劳动1 只能用于产 业1 ，劳动2 只能用于产业2 。在每个产业中，生产一种产品需要的要素投入包括 两部分： ，1 f = 口+ 触j ，i = 1 ，甩l ， 国p a u lr k r u g m a n ，r e t h i n k i n gi n t e m a t i o n a it r a d e ，m i t l 9 9 0 浙江工商大学硕士学位论文产业内贸易理论、测算方法及中国实证研究 1 2 j = a 七p x 2 j ， j = i ，n 2 。 ( 2 - 2 ) 其中，屯代表产业1 第f 个产品的生产成本，五j 代表该产品的产量，口为 固定成本，五为边际成本，假设边际成本不变，则平均成本随产量的增加而下 降，但以递减的比例下降。这一假设反映了规模收益递增，即存在着规模经济。 产业2 同理。为了得出名义成本，需要引入两种劳动的工资q 和哆。在市场出 清，生产要素充分就业的条件下： 羔屯：厶：2 一z羔乞：厶：z o k r ，要素价格比率为缈7 。在这些条件下，我们可以得出要 素在各种商品中生产中的配置情况。 另矿表示世界要素禀赋，( 圪，) = 【( 髟，l a ) ，( 磁，厶) 】表示要素在两国间的分 配，- ( f ) = 【k ( f ) ，( d 】表示在均衡一体化中f 部门使用的生产要素，旯 表示在一 体化均衡中歹国i 商品产量占整个世界产量的比