（法律史专业论文）19世纪英国刑事司法现代化初探.pdf

中文摘要 本文以英国1 9 世纪刑事司法的现代化进程为写作思路，以刑事司法现代化作 为研究的出发点和归宿，以1 8 0 0 年一1 9 0 0 年作为分析的特定历史空间，以刑事司 法现代化的历史背景、程序论、刑事法院、审判制度为结构框架，通过研究，试 图得出英国的刑事司法在1 9 世纪这一特定的历史空间内实现了现代化的结论。全 文正文共分为五个部分： 第一部分，论述英国刑事司法现代化的历史背景。当时英国社会，经济上， 经过工业革命的洗礼，实现了工业化；政治上，经过资产阶级革命，实现了民主 化；思想上，由于受边沁的法律思想的影响，实现了自由化。由此，经济的工业 化，政治的民主化，思想的自由化，促使英国刑事司法在1 9 世纪走向现代化。 第二部分，论述刑事法院方面现代化的表现。经过1 9 世纪的法律改革，英国 的司法体系发生了前所未有的变化：法院体系趋向简化，普通法和衡平法逐渐走 向统一，建立起了统一有序的现代司法体系，构筑起了现代司法体制的结构框架。 尤其在刑事审判机构领域，法院的管辖权和审判程序都发生了巨大的历史变革， 一定程度上可以看作是司法现代化的体现。 第三部分，论述英国刑事司法在程序方面的现代化表现。英国是一个重程序、 重经验的民族，尤其体现在法官审判案件的过程中。法官判案的过程本质上是执 行程序的过程。衡平法的产生及发展尽管在某种程度上赋予法官自由裁量的权利， 但随着历史的发展，衡平法也逐渐走上了重程序的道路。1 9 世纪，经过两个阶段 的法律改革，终于使这一经过数百年历史的沉淀积累下来的传统有所突破。 第四部分，从刑事司法权行使主体的角度探讨了现代化的发展特征。司法权 总是要由人行使的，法官作为行使司法权的主体在1 9 世纪有了新的发展。 第五部分，论述陪审制度和上诉制度表现出的现代化特征。陪审制的运用是 英国刑事审判的主要特征。本文通过对1 9 世纪这一特定时间内陪审制度的发展、 功能等方面的研究，认为在1 9 世纪陪审制实现了现代化的转型，而并非如同多数 i 学者所认为的陪审制在1 9 世纪走向衰落。上诉制度是对当事人的主要救济途径， 尽管在1 9 世纪没有正式确立上诉制度，但为1 9 0 7 年上诉制度的正式确立奠定了 基础。 关键词；1 9 世纪；英国刑事司法；现代化； n a b s t r a c t t h i sa r t i c l et a k e st h ea d v a n c e m e n to fe n g l a n dc r i m i n a lj u s t i c em o d e r n i z a t i o n 觞 t h ew r i t i n gm e n t a l i t y , t h em o d e r n i z a t i o no f c r i m i n a lj u s t i c ea st h er e s e a r c hs t a r t i n gp o i n t a n de n d r e s u l t , l8 0 0 - 1 9 0 0a ss p e c i f i ch i s t o r i c a ls p a c e ，t h eh i s t o r yb a c k g r o u n d ，t h es o c i a l r e a l i s t i cf o u n d a t i o n , p r o c e d u r e ，c r i m i n a lc o u r ta n dt h ej u d i c i a ls y s t e ma st h es t r u c t u r a l f r a m i n g t h r o u g hr e s e a f c ht h ea r t i c l ea r c m p t st oc o m et h ec o n c l u s i o nt h a tt h ee n g l a n d c r i m i n a lj u s t i c er e a l i z e st h em o d e r n i z a t i o ni nt h e1 9 t hc e n t u r yw h i c hs p e c i f i ch i s t o r i c a l s p a c e t h ea r t i c l ec o n t a i n sf i v ep a r t s ： t h ef i r s tp a r t ，e l a b o r a t i n gt h eh i s t o r yb a c k g r o u n do fe n g l a n dc r i m i n a lj u s t i c e m o d e r n i z a t i o n a tt h a tt i m e ，a f t e rt h ei n d u s t r i a lr e v o l u t i o n , t h ee n g l a n de c o n o m yh a s r e a l i z e dt h ei n d u s t r i a l i z a t i o n ；a f t e rt h ec a p i t a l i s tr e v o l u t i o n , t h ep o l i t i c sh a sr e a l i z e dt h e d e m o c r a t i z a t i o n ；t h et h o u g h t h a sr e a l i z e dl i b e r a l i z a t i o n h law o r d e c o n o m y i n d u s t r i a l i z a t i o n , p o l i t i c sd e m o c r a t i z a t i o na n dt h o u g h tl i b e r a l i z a t i o nu r g et h ee n g l a n d c r i m i n a lj u s t i c et or e a l i z et h em o d e r n i z a t i o ni n1 9 mc e n t u r y t h es e c o n dp a r t ，e l a b o r a t i n gm o d e r n i z a t i o no ft h ec r i m i n a lc o u r t a f t e rl e g a l r e f o r m si n1 9 mc e n t u r y , n ee n g l a n dj u d i c i a ls y s t e mh a v eh a d u n p r e c e d e n t e dc h a n g e t h ec o u r ts y s t e mt r e n d i n gs i m p l i f i c a t i o n , t h ec o m m o nl a wa n dt h ee q u i t yg r a d u a l l y m o v i n gt o w a r d su n i f i c a t i o n , t h em o d e r nj u s t i c es y s t e mw h i c hi su n i f y i n g a n d o r d e r l i n e s se s t a b l i s h i n g ，s t r u c t u r a lf r a m i n go ft h em o d e m j u s t i c es y s t e mc o n s t r u c t i n g e s p e c i a l l yi nc r i m i n a lt r i a l ，t h ec o u r tj u r i s d i c t i o na n dt r i a lp r o c e d u r eh a v eh a dt h eh u g e h i s t o r i c a lt r a n s f o r m a t i o n , i nt h ec e r t a i nd e g r e e i tc a i lb er e g a r d e da sm a n i f e s t i n go ft h e c r i m i n a lj u s t i c em o d e r n i z a t i o n t h et i l i r d p a r t , e l a b o r a t i n g t h ec r i m i n a l j u s t i c em o d e r n i z a t i o n i n p r o c e d u r e e n g l a n di san a t i o n a l i t yo fh e a v yp r o c e d u r ea n dh e a v ye x p e r i e n c e ，e s p e c i a l l yi nt h e p r o c e s so ft r i a l ，t h ep r o c e s so ft r i a l i s e s s e n t i a l l yt h ep r o c e s so fe x e c u t i n gr o u t i n e i p r o c e d u r e a l t h o u g ht h ee q u i t y se m e r g ea n dd e v e l o p m e n te n t r u s tt h ej u d g ew i t h j u r i s p r u d e n c e a l o n gw i mt h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n t , g r a d u a l l yt h ee q u i t y h a sa l s o s t e p p e do n t ot h ep a t ho f h e a v yp r o c e d u r e i n1 9 mc e n t u r y , a f t e rt w os t a g e sl e g a lr e f o r m s ， t h ei r a d i f i o nw h i c ha c c u m u l a t e sf o rs e v e r a lh u n d r e dy e a r sw a sb r o k e n t h ef o u r t hp a r t ，d i s c u s s i n gt h em o d e r n i z a t i o nc h a r a c t e r i s t i cf r o mt h em a i nb o d yo f t h ec r i m i n a lj u r i s d i c t i o n t h ej u r i s d i c t i o na l w a y sn e e dt oe x e c u t eb yt h ep e r s o n ，t h e j u d g ew h i c hi se x e c u t i n gt h ec r i m i n a l j u r i s d i c t i o nh a st h ed e v e l o p m e n ti n1 9 mc e n t u r y t h ef i f t hp a r t , e l a b o r a t i n gt h em o d e r n i z a t i o no f t h e j u r ya n dt h ea p p e a ls y s t e m t h e j u r y su t i l i z a t i o n i st h em a i nc h a r a c t e r i s t i co fe n g l a n dc r i m i n a lt r i a l t h r o u g ht h e r e s e a r c ht od e v e l o p m e n ta n df u n c t i o ni n1 9 “c e n t u r yw h i c ht h es p e c i f i ct i m e ，t h ea u t h o r t h i n k st h a tt h ej u r yh a sr e a l i z e dm o d e r n i z a t i o n ，b u tn od e c l i n et h a tm o s ts c h o l a r st h i n k t h ea p p e a ls y s t e mi sam a i nr e l i e fw a yt oc l i e n t ，a l t h o u g ht h ea p p e a ls y s t e mw a s h t e s t a b l i s h e df o r m a l l yi n1 尹c e n t u r y i tp a v e st h ew a yt ot h ef o r m a le s t a b l i s h m e n to ft h e a p p e a ls y s t e mi n1 9 0 7 k e y w o r d s ：1 9 t hc e n t u r y ；e n g l i s hc r i m i n a l j u s t i c e ；m o d e r n i z a t i o n 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学住中请。本人郑重声明：所呈交奇勺学位论文是 本人在导师的指导下独立完成酌，对所研究的课题有新酌见解。据我所知，除 交中特别加以说明、标注和致谢的地方外。论文中不包括其他人已经发表或撰 写过酌研究成栗，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对奉研究所做酌任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位申请人( 学位论文，怍者) 签名：至至堑 2 0卑月 目 关于学位论文著作权使用援散书 本人经河南大学审核批准授子硕士学位。作为学位论文的作者，本人完奎 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文冉勺要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展宽学校 学术发展和进行学术交流等目酌，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文拳) 。 ( 涉及保密内窑的学住论文在解密后连用本授权书) 学住获得者( 学位论文作者) 釜名：盔迸 20年 月 日 学位论文指导教师簦名 孵 引言 英国刑事司法是外国法律史学者和刑法、刑事诉讼法等部门法学者共同热衷的 研究领域。笔者通过查阕收集到的有限资料发现，关于英国烈事司法的研究取得 了可喜的研究成果，有原初的以及已经翻译过的英文著作、也有国内学者写的相 关专著、更有大量的论文。如：t h el a wo fe v i d e n c ei nv i c t o r i a ne n g l a n d ( 英 国维多利亚时代的证据法) 、t h ec r i m i n a lt r i a l ( 刑事审判) 、e n g t i s h c r i m i n a l j u s t i c ei nt h en i n e t e e t hc e n t u r y ( 1 9 世纪英国刑事审判) 、t h ee v o l u t i o no f e n g l i s hj u s t i c e ( 英国司法演进) 等英文著作，这些著作都对英国的刑事司法 进行了深入研究，为国内学者研究英国的刑事司法提供了原始依据。当然，国内 学者在此领域也做出了极大努力，并取得丰硕成果。如由中国政法大学出版社2 0 0 1 年出版的中国政法大学刑事法律研究中心组织编译的英国刑事诉讼法( 选编) ， 对英舀刑事司法的具体法律规定做了详缅介绍。法律出版社2 0 0 3 年出版的翻译著 作英国刑事司法程序，作为一本论文集对英国刑事司法程序做了比较前沿的研 究。国内学者当然也不乏有自己的学术成果，其有关外国刑事诉讼法的研究大多 都涉及到了英国的刑事司法状况，如欧阳涛等著的英美刑法刑事诉讼法概论、 回宋世杰等著的外国烈事诉讼法比较研究圆等等。当然，法律史学者更是在 这方面做出了不懈努力，也取得了丰硕成果，如钱宏道著的英美法讲座、。程 汉大主编的英国法制史母等等。尤其是法律史学者写的大量论文，具体针对 刑事司法领域内的特定问题做了深入研究。这些成就不容忽视，后人也正是在前 人的基础上才有可能做出更进一步的研究。 事实上，关于这一领域的研究现状还是不能完全令人满意。因为前述的研究成 果仍存在极大的局限性。这种局限性可以归结为如下三点：第一，前述研究成果 。欧阳涛等著：英荚刑法刑事诉讼法概论，中国社会科学出版社1 9 8 4 年板。 o 来世杰：外国刑事诉讼往比较研究，中国法制出版社2 0 0 6 年版。 o 钱宏道：英美法讲座，清华大学出版社2 0 0 4 年版 印程汉大主编：英国法制史，齐鲁书社2 0 0 1 年版。 l 的作者大多是部门法学者，学者的专业出身导致其研究视角多局限在部门法领域。 部门法的研究方法及研究领域和法律史的研究方法及研究领域存在较大差别。部 门法学者多是将其落脚点定位在某问题的具体内容以及对现状的启示上，而法 律史学者则是从历史的角度看待某一问题并力争去发现其历史真相。第二，前述 成果多是针对刑事司法领域内的某一具体制度或原则做切入点，没能从总体上把 握刑事司法的总体特征。第三，法律史学的著作或论文多是研究的现代司法，尽 管目前也不乏对英国刑事司法领域内某一具体问题的历史发展状况的研究成果， 但并未能达到尽善尽美的地步。学术界的繁荣需要每一位学人的共同努力，尤其 是外国法律史。其作为一门边缘的基础性学科，需要得到更多的关注和投入。 在开始正文写作之前，笔者认为有必要首先对“现代化”的内涵进行阐明。 现代化理论思潮的研究开始于2 0 世纪6 0 年代，导致这一理论开始的主要背景是 “昔日的殖民帝国主义体系的崩溃，以欧洲为中心的世界秩序的崩溃，以及战后 第三世界国家的发展问题”。现代化理论研究的两个目标是：“第一，重点是经 济发展的非经济性环境；第二，考虑的不是现代化的独一性而是普遍性问题，即 不同文化背景下向现代社会转型的共同特征。” 在后一理论目标下，国内外学者 们从不同角度对现代化的概念进行了界定，可谓是百花齐放。美国学者布莱克从 历史发生学意义上对现代化加以理解，认为现代化是指“近几个世纪以来，由于 知识的爆炸性增长导致源远流长的改革进程所呈现的动态形式。现代化的特殊意 义在于它的动态特征以及它对人类事务影响的普遍性。它发轫于那种社会能够而 且应当转变、变革是顺应人心的信念和心态。如果一定要下定义的话，那么现 代化可以定义为：反映着人控制环境的知识亘古未有的增长，伴随着科学革命 的发生，从历史上发展而来的各种体制适应迅速变化的各种功能的过程。” 布莱 克强调科学革命对社会变迁的影响以及人类社会生活领域的深刻变革。他区分了 现代化与现代性这两个概念，认为现代性是自科学革命以来人类在技术、政治、 o 公正祥：法制现代化的理论逻辑中国政法大学出版社1 9 9 9 年版，第6 页。 o 丁学良：铲现代化理论”的渊源和概念构架，载中国社会科学1 9 8 8 年第l 期。 oc e 布莱克：现代化的动力，四川人民出版社1 9 8 8 年版，第1 i 页 2 经济及社会发展诸领域发生迅速变革所显示出来的共同特征，是一个静态概念； 而现代化则被用于描述获得这些特性的过程，是一个动态过程。学者罗兹曼把现 代化看作是“一个在科学和技术革命影响下，社会已经或正在发生着变化的过程， 是人类历史上社会变革的一个极其戏剧性的、深远的、必然发生的事例。” 他区 分了“现代化”与“工业化”或“西方化”。认为工业化只是发生于现代化社会里 的一个过程，不能涵盖现代化的全部内容。西方化是社会发展进程中的西方特征， 建立在和那些首先实行现代化的国家的模式之联系上，但这些模式决非只同西方 国家有关系。西方社会发展是现代化或科技化的，同时也包含有非科技性的因素， 如宗教、文艺等。也有学者把现代化视为“整个人类社会的一条普遍发展道路， 认为是社会现实中的希望之星，是前所未有的生活方式的飞跃。”圆 尽管不同的学者对“现代化”的定义界定各不相同，但都包含着一个共同的 判断：“现代化作为一个世界性的历史进程，乃是从传统社会向现代社会的转变和 跃进，是人类社会自工业革命以来所经历的一场涉及社会生活主要领域的深刻变 革过程。”回认识现代化这一世界性的历史进程，必须按照历史的和逻辑的连续性， 考察现代化的历史运动的主导趋势，不能忘记基本的历史联系。英国刑事司法作 为整个世界性历史进程的一部分，要研究其现代化的发展趋势，必须把刑事司法 看作是一个动态的过程，不能人为的切断历史的连续。而我们对这一连续性的正 确认识，必须建立在对各个历史阶段的明晰认识之上。由于篇幅所限，本文谨对 1 9 世纪英国刑事司法领域的变革进行周详的分析，以期为正确认识英国刑事司法 的历史进程献微薄之力。另外，需要特别指出的是，英国由英格兰、威尔士、苏 格兰和北爱尔兰四个地区组成。本文所研究的英国刑事司法，是指英格兰和威尔 士地区的刑事司法，苏格兰、北爱尔兰地区的司法体系和英格兰、威尔士地区明 显不同，不列入英国刑事司法现代化研究的范围。 。g 罗兹曼：中国的现代化，上海人民出版社1 9 8 9 年版，第3 4 页。 。m j 列维：现代化的后来者与幸存者，知识出版社1 9 9 0 年版，第2 页。 。张文显主编：法理学，高等教育出版社、北京大学出版社2 0 0 2 年版，第1 6 8 页。 3 一、1 9 世纪英国刑事司法现代化的历史背景 ( 一) 社会现实条件 1 政治民主化 “工业化和政治民主化是1 9 世纪英国历史的主旋律。” 1 9 世纪是英国政治 统治权与经济统治权从分离逐步走向统一的时期。打破贵族垄断国家政权的局面， 建立民主化的政治模式，成为资产阶级与工人阶级的共同目标。因此，自由主义 成为当时英国政治思想的主导潮流，其主要内容便是民主与改革。1 9 世纪初期， 自由主义者主张扩大政治上的选举权，完善代议制政府，以至于当时的工人阶级 认为拥有选举权和参政权是消灭贫穷的基础，“我们要求普选权，我们相信它将给 我们带来面包、牛肉和啤酒。”罾英国“光荣革命”以后，通过的权利法案以 法律的形式肯定了资产阶级的统治地位，确立了君主立宪政体。但英国在政治上 仍未成为一个真正的民主国家，况且由于英国资产阶级革命是资产阶级与封建阶 级结成联盟，以宗教斗争的形式进行，“英国的资产阶级法律制度也具有了保守性、 妥协性及渐进性。”回旧的国家机构继续保留，旧的司法体系和诉讼制度依然存在。 正如恩格新所言：“在英国，革命以前和革命以后的制度之间的继承关系、地方资 本家之间的妥协，表现在诉讼程序被继续应用和封建法律形式被虔诚地保存下来 这方面。”o 尤其至1 9 世纪时，英国议会极度腐败，议会选举席位的分配极度不合理。特 别是工业革命后，许多人口众多的新兴工业城市却无权参加选举议员。在这种腐 败的选举制度之下，贿买选民和指定议员的现象司空见惯。1 8 1 5 年通过的“谷物 法”即是一典型例证。工业革命的发展、社会经济地理的变化和新兴资产阶级的 。潘迎华：1 9 世纪英国的政治民主化与女权运动，载t 史学月刊2 0 0 0 年第4 期。 。沈垃、刘新成：英国议会政冶史，南京大学出版社1 9 9 1 年版第2 8 7 页。 。钱宏道：英美法讲瑾，靖华大学出敝社2 ) 0 4 年舨，第6 9 页。 。i - 5 克思恩格斯全集第3 卷，人民出版社1 9 6 3 年版第3 9 5 页。 4 成长反衬出英国议会选举制度的陈旧过时。政治问题提上日程，最终在1 8 3 2 年英 国实行第一次议会改革，颁布选举改革法，调整了受到激烈批评的选区划分和 名额分配，取消或消减了一些没落村镇和小城镇的代表名额，增加了城市资产阶 级代表的名额，降低了选民的财产资格。这成为英国实行政治改革的重要基点， 为议会选举的民主化奠定基础。“议会改革拉开了政治变革的制动阀，文官制、司 法和军队相继而至，英国在政治上出现了一个改革时代。”。英国几乎所有的政治 上层建筑领域内都进行了民主化的改革，是现代民主制度的建立时期。但1 8 3 2 年 的议会改革并没造成重大的体制变革。贵族仍然掌握政权。议会选举把身份限制 转变为财产限制，相应地，身份歧视转变为财产歧视。社会的绝大多数人仍在被 歧视之列。英国在选举方面所表现出来的不民主制度并没能最终消除。 1 8 5 7 年英国经历过经济危机之后，要求民主的运动又逐渐兴起。民众极力要 求获得普选权。1 8 6 1 年，英国的一些工会正式提出选举的问题。终于，1 8 6 7 年， 议会通过第二次改革方案，并取得了成功。其成功的原因在于经济的发展和繁荣 是国家政治稳定发展的前提，也是统治阶级上层能顺利改革的良好条件。同时表 明，英国的经济工业化和政治民主化是同步的。就其成果和影响而言，1 8 6 7 年议 会改革是1 9 世纪三次议会改革中最重要的一次。它进一步消除了英国议会制度中 积存己久的弊病和腐败之风，彻底打破了英国昔日的贵族在议会中一统天下的局 面，把工业资产阶级推向了政治前台，为议会改革朝着民主化的方向推进铺平了 道路，在英国政治民主发展的道路上具有里程碑的意义。随着两次议会改革斗争 的胜利，英国的政治民主范围进一步扩大了。不少工人阶级获得了选举权，直接 进入议会捍卫自己的利益，干预国家大事。另外，由于工业革命、殖民扩张等因 素，英国成为世界上最强大的国家，而国内贫民的状况却十分糟糕，因此，工业 界十分希望政府能保护本国经济的发展。最终，政府放弃了自由放任政策而转向 了新自由主义。新自由主义理论认为：个人如果没有经济独立，则会丧失自由， 政府有责任通过立法来保护它的公民免受私营经济的侵害。第三次议会改革就应 。阎照样：英国史，人民出版社2 0 0 3 年版，第3 0 0 页 5 运而生。1 8 8 4 年第三次议会改革把选举权扩大到农业工人，0 1 8 8 4 年议会改革可 以看作英国资产阶级为巩固资本主义议会民主制而进行的改良运动。“1 9 世纪的3 次议会改革，是英国政治现代化的重要路标”，鲁使英国真正实现了民主。 伴随着英国政治民主化的进程，英国的法律领域也进行了较大幅度的改革。 制定法数量大增，地位得到提升。法院组织和诉讼程序简化，排除了法院管辖重 叠的可能性，结束了英国普通法法院和衡平法法院数百年分立对峙的局面，废除 了传统令状制及其所确定的诉讼形式，减轻了普通法的僵化程度。总之，1 9 世纪 的政治民主化大大促进了法律的现代化进程。同时，1 9 世纪的法律改革使传统法 制向现代法制转变，其所实现的法律现代化进程对于完善和巩固英国君主立宪制 度，促进政治民主化、现代化的全面实现，也具有不可替代的重要意义。 2 经济工业化 英国资产阶级革命以后，英国的社会生活各个方面都发生了极大的变化，特 别是在1 9 世纪4 0 年代工业革命完成以后，经济突飞猛进，经济结构发生重大变 革，社会生产力极大提高。马克思曾说：“资产阶级在它的不到一百年的统治中所 创造的生产力比过去一切时代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服， 机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行使，铁路的通行，电报的使 用，整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口 过去哪一个世纪能够料到有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢? ”。 英国工业革命后，由于机器生产代替了工场手工劳动，大量农业人口转变为 工业人口。英国由农业社会转变为工业社会。据权威资料记载：1 7 7 0 1 8 4 0 年间， 就整个冶铁业来看，英国工人目生产率平均提高了二十七倍。而在那些机械化程 度较高的部门，如运输业等劳动生产率则是成百上千倍地增加。至1 8 5 0 年时，英 。经过1 8 3 2 年和1 8 6 7 年两次议会改革，英国选举权已经扩及到城市工业资产阶级和上层工人，但农业工人 仍被排除在选举权之外。 。方江海：英国政治制度的特点及其政治文化渊源，载重庆工学院学报2 0 0 6 年第9 期。 9 马克思恩格斯选集第1 卷，人民出版社1 9 7 2 年版，第2 5 6 页。 6 国的工业产值已经占据世界工业产值的3 9 。1 8 6 0 年时，英国生产了世界产品的 4 0 - 5 0 ，欧洲工业品的5 5 一6 0 。1 8 7 0 年时，英国钢产量占据了世界产量的一半。 囝英国人口的增长速度也是空前迅速，1 5 4 1 1 7 4 1 年，英格兰人口从二百七十七万 增加到五百五十七万人，二百年里仅增加了一倍，但是在1 8 1 卜1 8 8 1 年间则从一 千万增自n n - - 千六百万，且其显著特征是城市人口的急剧增加。o 中世纪时期的 一些旧城市，由于大工业的兴起和经济区域的改变而变得衰落下去。经过工业革 命，英国兴起了许多新兴的城市，比如曼彻斯特、利物浦、伯明翰和兰开夏等城 市。在这些新兴城市中，人口不断地增加，并在这些城市的周围形成郊区，集中 了大量的工厂工人。随着城市人口的增加，英国城乡入口的比重也发生了很大的 变化。据统计，1 7 6 0 年农村人口比例为5 0 左右，1 8 0 0 年降为3 5 ，1 8 3 0 年降至 2 5 ，城市人口则由1 8 0 0 年的一千五百万猛增到1 8 3 0 年的二千八百万。恩格斯在 1 8 4 4 年写道：“六十年至八十年前，英国和其他国家一样，城市很小，工业少而不 发达，人口稀疏而且多半是农业人口。现在它却是和其他任何国家不一样的国家 了，有居民达二百五十万的首都，有许多巨大的工业城市，有供给全世界的工业 产品而且几乎一切东西都是用极复杂的机器生产的工业”睁英国的城市化进 程大大加速。 英国的工业革命也推动了农业中资本主义经济的迸一步发展，工业革命以后， 城市人口迅速增加，对粮食的需求也不断地增长。由此引起谷物价格的上涨，这 又加强了“合法”的圈地运动。在1 8 世纪中期和1 9 世纪初期，英国再次出现圈 占公共地的高潮。它把英国本土残存的独立小农从土地上清洗出去，造成土地更 加集中，绝大部分土地集中在大土地所有者手中。大土地所有者把大部分土地出 租给农场主经营，以剥削农业工人，造成国内阶级矛盾进一步深化。1 8 5 0 1 8 7 0 年，是英国经济发展的第二阶段，在前一阶段完成工业革命的基础上，英国经济 又迅速向前发展，以至达到顶峰。恩格斯指出：“过去应用蒸汽和机器获得的惊人 。阎照样：英国史人民出版社2 0 0 3 年版，第2 5 4 - 2 9 6 页。 o 周敏凯：1 9 世纪英国功利主义思想比较研究，华东师范大学出版社1 9 9 1 年，第4 页。 o 范存忠：英国史提纲，四川人民出版社1 9 8 2 年版，第2 3 5 页。 7 成果，和1 8 5 0 1 8 7 0 这二十年间的巨大产量比起来，和输出与输入的巨大数字， 和积聚在资本家手中的财富以及集中在大城市里的劳动力的巨大数字比起来，就 微不足道了。”。1 8 5 0 年以后，资本主义在英国农业中也取得了完全胜利，农业生 产得到迅速发展。 “这种崭新的社会经济基础要求与之配套的上层建筑，但在当时的英国，作 为上层建筑主要内容之一的司法制度仍带有浓厚的封建色彩，无法适应社会发展 的需要。”罾潜藏在英国经济迅速发展和人口大幅度增长背后的景况却是犯罪率的 大量提升。据载：“1 8 世纪的最后十年里，英格兰和威尔士的犯罪情况急剧上升， 至1 8 5 0 年时仍是如同雨后春笋般出现，1 8 0 5 1 8 4 2 年间，羁押待审案件增加了 7 0 0 。” 在这些犯罪案件中，大部分是发生在城市地区的针对财产的犯罪，而且 以盗窃犯罪最为突出，严重影响了社会的安定。尽管在1 9 世纪的后半期，犯罪率 有所下降，但是在经济快速发展这样一个大的社会背景之下，人们的心态逐渐变 得躁动不安，反映在犯罪案件的处理上人们便开始了对效率的关注。而传统刑事 司法制度程序复杂，效率低下，致使案件的审理过程少则需要几年，多则十几年， 这显然与快节奏、高效率的工业社会极不相适应。重视程序可谓是英国法的一大 典型特征，贯穿着英国整部法律发展史。它奉行程序先于权利的法律原则，一切 按照程序行事，而原本作为修正和补充普通法的衡平法，也随着其原则的确定变 得烦琐和呆板，寻求正义的当事人经常因为技术上的失误而败诉。尽管在历史发 展的不同阶段，人们不断认识到弊端的存在，也试图加以克服，克服的结果虽然 有所缓和但没能彻底达到目的，而且改革过程比较缓慢。其在1 9 世纪这一特定的 历史背景下，英国人民在尊重程序的基础之上，开始表现出对效率的热衷，加大 对程序的改革，反而显得是顺理成章的事情了。 o 马克思恩格斯全集第2 2 卷，人民出版社1 9 7 2 年版，第3 2 0 页。 。程汉大主编：英国法制史，齐鲁书社2 0 0 1 年版，第3 7 2 页。 。d a v i db c n t c y ：e n g l i s hc f i m i n a lj a s t i c ci nb en m 6 e e t hc c i l t u 吼l o n d o n ，1 9 9 8 ，p 9 5 8 ( 二) 思想基础 1 9 世纪的英国在经济上极度繁荣，但其政治体制却极为保守。经济上的繁荣 和政治保守之间的矛盾构成了1 9 世纪英国的重要社会特征，因此，改革保守的政 治体制便成为一种必然趋势。其中政治体制的改革的余波也涉及到了英国对当时 司法制度的改革，而为这一改革提供思想基础的便是杰米里边沁( j e r e m y b e n t h a m ，1 7 4 8 1 8 3 2 ) 首创的功利主义学说。 杰米里边沁是英国自由资产阶级著名的法学家、伦理学家、功利主义学派 的创始人。英国伦敦大学教授丁威迪认为，“至少在精神和意向上，边沁是英国历 史上最坚韧不拔推动现代化的人物之一。”。美国学者萨拜因甚至说，1 9 纪英国“每 一次重大改革都可找到边沁思想的影响”，不少改革完全是“按照批评与指明的方 向前进的。” 因此考察英国现代化进程，不能忽视边沁开创性的思想和实践对英 国政治社会的影响作用。边沁出生于伦敦一个富裕的律师家庭，幼年聪颖好学， 被称为“神童”。少年时代，边沁曾经立下宏愿：“我愿勤奋工作，历一生而无止 息，我并愿为国家效力。”边沁十六岁时从牛津大学毕业，而后进入英国高级法律 学院之一林肯学院学习，并于1 7 7 2 年担任律师，1 8 1 7 年担任审判员。但是由 于他极为腼腆内向的性格，并不适合从事实务，再加上他对法律具体操作缺乏兴 趣，他很快转向了法学理论和伦理学的研究。 边沁一生著述颇丰。1 7 7 6 年，边沁发表第一本著作关于注释的注释 ( c o m m e n t a r yo nc o m m e n t a r i e s ) ，该书是边沁为反对布莱克斯通( b l a c k s t o n e ， 1 7 2 3 1 7 8 0 ) 的英国法释义创作。同年，他又出版了政府片论( af r a g m e n t o ng o v e r n m e n t ) ，在法学界提出了与自然法学派针锋相对的观点。他通过分析英 国宪法的缺陷，指责布莱克斯通对英国宪法的过分颂扬，其中完整地体现了边沁 的政治激进态度与法律改革思想。1 7 8 9 年，他出版了道德与立法原理导论 ( i n t r o d u c t i o nt ot h ep r i n c i p l e so fm o r a la n dl e g i s l a t i o n ) 。相对于政府 。王觉非：英国政治经济和社会现代化，南京大学出版社1 9 8 9 年版，第3 9 4 页。 og h r 萨拜囚：政治学说史，商务印书馆1 9 8 6 年版，第7 5 6 页。 9 片论所具有的批判性，这是一部具有建设性的著作，全面系统阐述了边沁的功 利主义思想，并以此为基础阐发了他的法学理论，奠定了其作为功利主义法学派 创始人的地位。他主张法律的目的应该是为了“最大多数入的最大的善”。此后， 他克服自己的性格缺点，积极从事社会工作，提出各种改革方案，力图将他的主 张变为现实。边沁的很大一部分关于改革的建议陆续被接受，极大地推动了英国 的法学理论和实践工作。1 7 9 3 年，出版政治经济手册( m a n u a lo fp o t i t i c a l e c o n o m y ) 。1 8 2 7 年，发表关于改革司法制度的重要著作审判证据原理( r a t i o n a l e o fj u d i c i a le v i d e n c e ) ，第一次提出了合理的司法审判必须重视必要的证据的原 则。直到2 0 世纪4 0 年代才面世的法律总论( o fl a w si ng e n e r a l ) ，证明了 边沁才是功利主义法学的真正奠基人，该书对法律概念进行了实证分析。 1 9 世纪的英国被称为是法律改革的时代，而“法律改革的时代和边沁的时代 是合而为一的”，“在关系人类进步的各个最重要部门的法律改革方面，他都是最 为重要的奠基入。”o 当时社会需要改良的方面很多，但莫甚于法律，边沁尽其一 生之精力以谋求解决此问题。边沁对于司法改革，首先注意到的是当时英国法律 的混乱状况，他批评当时执行法律的方式及法律条文，政府设立的种种障碍阻止 被控告者行使其权利，如不必要的费用，不合理的拖延等。边沁还指出法院急需 改革，其急切的程度等同于改革繁琐的诉讼手续。他还主张司法应该整个的改革， 若仅是对部分的修修补补，于事无益。总之，边沁关于法律改革的主要思想有三 个方面：一是对立法宗旨的改革，即主张以最大多数的最大幸福为法律的要旨； 二是对法律形式的改革，即制定和编纂法典。好的法律必须符合“避苦求乐”的 功利主义目标，按照这一目标，英国现存的法律都是极不完善的。理想的法典要 满是四个条件：1 必须是完整的，也就是说，必须提出十分充分的整套法律，以 致无需用注释或判例的形式加以补充。2 在叙述其包含的法则时，必须使每一句 话都达到最大可能的普遍性。换句话说，必须可以用最少的法则说明全部的法律。 3 这些法则必须以严格的逻辑顺序叙述出来。4 在叙述这些法则时，必须使用严 。【爱尔兰】凯利：t 西方法律思想简史，王关红译，法律出版社2 0 0 2 年版，第3 0 2 页。 1 0 格一致的术语，给这个作品中可能提到的每件事物以惟一的具有一个准确界定的 名词。任何法律的表达方式，如果能满足这些要求，那便是边沁所认为的法典。 如果某种法律的阐述不能满足这些要求中的一个条件或多个条件，在边沁的定义 下，只是一个不完整的近似的法典而已。完整的法典，具有双重的意义。首先， 在法律研究方面，一旦这样的法典确立下来，那么一个普通的人都可以像律师一 样来理解法律。其次，在法律执行方面，如此完美的法律可以侵法律执行确定、 迅速和简单化，根据法典，我们可以得到法律的全部知识。o 因此，必须对英国 的法律进行改革。三是对司法的改革。边沁对于当时的审判组织、程序及审判证 据给予了尖锐的批判，认为“充斥着不必要的繁琐程序，对于当事人来说，这只 能导致拖延、筋疲力尽以及更大的开支”。 存在着模糊、混乱、权力的滥用以及 腐败等问题。 因此，边沁提出用一种“自然的体系”取代这种制度。在这种“自然的体系” 中，应该实行审判公开，证据公开，建立分散的法院体系。在审判组织上，他对 英国审判组织中存在的审判迟缓、费用昂贵、腐败无能的状况极为不满，主张既 使是贫穷的公民也有权利介入法律、全体选民有权罢免法官、律师，法官要定期 培训，废除听证迟缓。总之，边沁试图通过他的改革，祛除英国法律中存在的封 建的、不合功利原则要求的法律，为人民追求快乐和幸福提供一个统一的、明确 的、具有权威性的法律保障。英国著名法学家亨利梅因( h e n r ym a i n e ) 评价说： “自边沁时代以来，我不知道有哪一项法律改革没有受到边沁的影响。”固 尽管边沁的改革主张因为遭到法官和律师们的反对没有被直接接受，但事实 上，其法律思想对1 9 世纪英国社会改革产生了深远影响。 1 8 3 2 年议会改革、文 官制度改革、司法制度改革都带有边沁思想主张的烙印。这种影响可以概括为两 个方面：( 1 ) 法院组织和诉讼程序的改革。1 9 世纪，英国法院系统极为复杂，机 。【英l 边沁：政府片论编者导言，沈叔平等译，商务印书馆1 9 9 5 年版，第5 3 - 5 4 页。 。f 英1 边沁：政府片论，沈叔平等译，商务印书馆1 9 9 5 年版，第1 0 页。 o 程汉大主编：英国法制史，齐鲁书社2 0 0 1 年版，第3 7 5 页。 。l c w a m l a s s ：g e t t c l l s h i s t o r y o f p o l i t i c a l t h o u g h t l o n d o n , 1 9 5 6 p 3 1 1 o 参见钱宏道：功利主义及其法学观，载中国法学向何处去。法律出版社2 0 0 3 年版。 1 l 构重叠，管辖界限不清，除了普通法法院和衡平法法院之分，还有自成一体的遗 嘱检验法院、离婚法院和海事法院，当事人经常因错误地选择了法院而浪费金钱 和时间。其中普通法法院实行的令状制诉讼程序又充满了形式主义的特征，常使 案件久拖不决。凡此种种，与工业革命后所要求的高速度、高效率和标准化远不 相适应。于是，从1 9 世纪3 0 年代开始，英