（国际贸易学专业论文）影响跨国企业选址的基本因素研究.pdf

t i 眦y 1 m 7 叭9 m 1 哪2 叭3 l l 4 髑 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：牲磊坠! 日期：浏翌：垒卫： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 敝储獬：扭聊獬：学飙一 、 、 山东大学硕士学位论文 目录 中文摘要1 a b s t r a c t 2 第一部分导论3 一、研究背景与意义3 二、论文框架与内容4 三、研究方法5 ( 一) 定性与定量相结合的分析方法5 ( 二) 理论与实际相结合的方法5 ( 三) 对比分析法5 四、创新之处与未来研究方向5 ( 一) 创新之处5 ( - - ) 未来研究方向6 第二部分理论回顾与文献综述7 一、理论回顾7 ( 一) 主要研究方向7 ( 二) 主要研究方法9 ( 三) 基本研究模型9 二、文献综述1 1 ( 一) 国外研究1 1 ( 二) 国内研究1 3 三、小结1 5 第三部分跨国企业选址基本影响因素的理论分析1 7 一、运输成本与跨国企业选址1 7 ( 一) 运输成本与跨国企业选址的理论说明1 8 ( 二) 运输成本与跨国企业选址的模型检验2 2 二、收益递增与跨国企业选址2 5 ( 一) 收益递增与跨国企业选址的理论说明2 6 ( 二) 收益递增与跨国企业选址的模型检验2 9 山东大学硕士学位论文 三、外部性与跨国企业选址3 4 ( 一) 外部性与跨国企业选址的理论说明3 5 ( - - ) 外部性与跨国企业选址的模型检验4 0 四、小结4 2 第四部分跨国企业选址基本影响因素的实证分析4 3 一、均衡工资方程4 4 二、实证模型及部分解释4 5 三、结果及分析4 7 四、小结4 8 第五部分主要结论和对策建议4 9 一、本文主要结论4 9 二、对策建议4 9 参考文献5 1 致 射5 6 2 i i m e t h o dc o m b i n i n gt h e o r ya n d p r a c t i c e 5 i i i c o m p a r a t i v ea n a l y s i sa p p r o a c h 5 i n n o v a t i o na n df u t u r ed i r e c t i o n so f r e s e a r c h 5 i i n n o v a t i o n 5 i i f u t u r ed i r e c t i o n so f r e s e a r c h 6 p a r ti i t h e o r yr e v i e wa n dl i t e r a t u r es u r v e y 7 i t h e o r yr e v i e w 7 i m e t h o dd i r e c t i o n ：7 i i m a i nm e t h o do fr e s e a r c h 9 i i i m o d e lo f r e s e a r c h 9 i i l i t e r a t u r es u r v e y 11 i f o r e i g nl i t e r a t u r es u r v e y 11 i i d o m e s t i cl i t e r a t u r es u r v e y 1 3 s u m m a r y 15 p a r t t h e o r e t i c a la n a l y s i so fi n f l u e n c i n gf a c t o r so fm n c s l o c a t i o n 17 i t r a n s p o r t a t i o nc o s ta n dm n c s l o c a t i o n 17 i t h e o r e t i c a la n a l y s i s 18 i i m o d e la n a l y s i s 2 2 i i i n c r e a s i n gr e t u r nt os c a l ea n dm n c s l o c a t i o n 2 5 i t h e o r e t i c a la n a l y s i s 2 6 i i m o d e la n a l y s i s 2 9 3 山东大学硕士学位论文 i e x t e m a le c o n o m i e sa n dm n c s l o c a t i o n 。3 4 i t h e o r e t i c a la n a l y s i s 3 5 i i m o d e la n a l y s i s 4 0 i v s u m m a r y 4 2 p a r ti v e m p i r i c a ls t u d yo f i n f l u e n c i n gf a c t o r so f m n c s l o c a t i o n 4 3 i e q u a l i z i n gw a g ee q u a t i o n 4 4 i i e m p i r i c a lm o d e la n da n a l y s i s 4 5 u i r e s u l t sa n da n a l y s i s 4 7 i v s u m m a r y 4 8 p a r tv c o n c l u s i o na n d s u g g e s t i o n s 4 9 i m a i nc o n c l u s i o n 4 9 i i s u g g e s t i o n s 4 9 r e f e r e n c e s 51 a c k n o w l e d g e m e n t s 5 6 ， 4 山东大学硕士学位论文 中文摘要 随着经济全球化的迅猛发展，世界经济一体化程度的加深，跨国企业在整个 经济链中的作用越发显现，引领着国际投资和国际贸易的前进方向。与此同时， 在经济风云变幻莫测的背景下，跨国企业如何确定子公司区位，在全球范围内如 何使利润最大化也成为经济学家议论和研究的焦点。因此，跨国企业选址问题映 入眼帘。 然而，距离和空间作为影响跨国企业选址的重要因素却在很长时间以来都被 国际经济学家所忽略。直n - 十世纪九十年代以来，以克鲁格曼为代表的经济学 人，在迪克西特一斯蒂格利茨的垄断竞争模型的基础上，并借助新贸易、新增长 理论的研究成果，开创的新经济地理学作为报酬递增理论革命的第四次浪潮出现 在人们的视野当中，并以其新意和优势迅速成长起来。自克鲁格曼1 9 9 1 年出版 ， 一 地理和贸易之后，新经济地理学已经发展成型。时至今日，新经济地理学仍 然受到经济学界和地理学界的广泛关注。同时，新经济地理学的发展为跨国企业 选址问题提供了新的理论框架和研究视角。 本文在借鉴国内外研究的基础上试图选取新经济地理学的相关角度，以空间 和距离为切入点，对影响跨国企业选址的基本因素进行分析，并以期得出结论。 首先，文章在理论回顾和文献综述的基础上，将理论分析划分成三个并列因素： 运输成本、收益递增和外部性。从这三方面分别阐述其对跨国企业选址问题的影 响；其次，运用计量分析方法利用实证研究，并以o e c d 的3 5 个国家为样本， 通过引入人力资本外部性和技术外部性等因素，估计了工资方程中替代弹性、运 输成本和外部性等参数，从而分析运输成本、收益递增和外部性对地区工资结构 的影响，进一步从新经济地理学视角讨论跨国企业的选址问题；最后，得出结论 并提出政策建议，希望能够对我国的跨国企业更顺利的走向世界，更高效的取得 投资回报提供相应的参考。 关键词：跨国企业选址：新经济地理学；运输成本；收益递增；外部性 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o na n dd e e p e n i n go fw o r l d e c o n o m yi n t e g r a t i o n ，m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ( m n c s ) a r eb e c o m i n gi n c r e a s i n g l y s i g n i f i c a n ti nt h ew h o l ee c o n o m yc h a i n ，w h i c ha r el e a d i n gt h et r e n do fi n t e r n a t i o n a l t r a d ea n di n v e s t m e n t m e a n w h i l e ，i nt h i sc o m p l e xe c o n o m ye n v i r o n m e n t ，h o wt o l o c a t et h es u b s i d i a r i e sf o rt h em n c sa n dh o wt om a x m i z et h ep r o f i ti ng l o b a la r e aa r e b e c o m i n gt h ef o c u so f t h ee c o n o m i s t s d i s c u s s i o na n dr e s e a r c h h o w e v e r , a st w oi m p o r t a n tf a c t o r sw h i c ha f f e c tm n c s l o c a t i n gc h o i c e ，d i s t a n c e a n ds p a c eh a v eb e e ni g n o r i n gf o ral o n gt i m e b a s e do nt h ed i x i t s t i g l i t zm o d e l ， e c o n o m i s t sl i k ek r u g m a nc r e a t e dn e we c o n o m yg e o g r a p h yw i t ht h eh e l po fr e s e a r c h r e s u l t so fn e wt r a d ea n dg r o w t ht h e o r ys i n c e19 9 0 s ，w h i c ho p e n e do u tb e f o r ep e o p l e a st h ef i o n l lw a v eo ft h ei n c r e a s i n gr e t u r nt os c a l et h e o r yr e v o l u t i o n ，a n dg r o w e d u pf l e e t l yb e c a u s eo fi t sn e wc o n c e p t i o na n da d v e n t a g e a f t e rt h ep u b l i c a t i o no f g e o g r a p h ya n dt r a d ew r i t t e nb yk r u g m a ni n19 91 ，n e we c o n o m yg e o g r a p h yh a v e b e e nm a t u r e i nr e c e n ty e a r s ，n e we c o n o m yg e o g r a p h ya r es t i l lp a i dc l o s ea t t e n t i o n t ob o t hi ne c o n o m i ca n dg e o g r a p h i cd o m a i n m e a n t i m e ，t h ed e v e l o p m e n to fn e w e c o n o m yg e o g r a p h yh a v ep r o v i d i n gn e wt h e o r e t i c a lf r a m ea n dr e s e a r c ha p p r o c h e s f o rt h em n c s l o c a t i o ns u b j e c t s b a s e do nf o r e i g na n dd o m e s t i cr e s e a r c hr e s u l t s ，t h i sd i s s e r t a t i o na t t e m p t st ot r y t oa n a l y z et h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so fm n c s l o c a t i o ns u b j e c tu s i n gs p a c ea n dd i s t a n c e a st h ep o i n t so fp e n e t r a t i o nf r o mn e we c o n o m yg e o g r a p h y sp o i n to fv i e w , a n dt r yt o m a k ec l e a rc o n c l u s i o n s f i r s t l y , a f t e rt h et h e o r i e sr e v i e wa n dl i t e r a u t r er e v i e w , t h i s d i s s e r t a t i o nd i v i d e st h et h e o r e t i c a la n a l y s i si n t ot h r e ep a r a t a c t i cf a c t o r ：t r a n s p o r t a t i o n ， i n c r e a s i n gr e t u r nt os c a l ea n de x t e r n a le c o n o m i e s ，a n de l a b o r a t et h ei n f i u e n c et ot h e m n c s l o c a t i o ns u b j e c ts e p e r a t e l y s e c o n d l y , t h ed i s s e r t a t i o nd i s c u s s e sf u r t h e ra b o u t t h em - n c s l o c a t i o ns u b j e c tf r o mn e we c o n o m yg e o g r a p h y sp o 砒o fv i e wu s i n g e m p i r i c a lr e s e a c ho fe c o n o m e t r i c s f i n a l l y , t h ed i s s e r t a t i o nm a k e sc l e a rc o n c l u s i o n s a n dp u t sf o r w a r dp o l i c ya n ds u g g e s t i o n si no r d e rt oa s s i s tt h ed o m e s i t cc o p o r a t i o n st o m a x i m a z et h ep r o f i t sa n di n v e s to u t w a r ds u c c e s s f u l l y k e yw o r d s ：l o c a t i o no fm n c s ；n e we c o n o m yg e o g r a p h y ；t r a n s p o r t a t i o n ； i n c r e a s i n gr e t u r nt os c a l e ；e x t e r n a le c o n o m i e s 2 山东大学硕士学位论文 一、研究背景与意义 第一部分导论 在科学研究不断深入，通信技术广泛运用的今天，经济全球化已经不再是新 生词，经济一体化体现在我们生活的方方面面：公路上行驶的汽车、办公桌上使 用的电脑甚至我们的衣帽鞋子等越来越多的商品被冠以“组装产品”的名号，商 品的国界越来越模糊，国家间的合作越来越频繁。在经济这种发展进程的背后， 跨国企业作为连接经济体之间的纽带发挥着重要作用。 跨国企业之所以选择在东道国投资建厂，其最主要的原因是实现利润最大 化，这一目的可以通过利用东道国的自然资源、劳动力资源、缩减时间成本等途 径实现。而面对全世界的备选区位，如何选址才能将机会成本降低到最小，将实 际利润提升到最大成为跨国企业首先要考虑的问题。当然这也成为国际经济学家 研究的一个重要方向。 在国际贸易和投资的研究领域中，很长时间以来，学者们都或多或少的忽略 了距离、空间和运输成本等概念。但在早期赫克歇尔和俄林的理论中以及新贸易 理论中这些因素都作为重要的假设出现。例如，俄林1 在著作区间和国际贸易 理论中分析贸易和分工模式时就加入了运输成本这一重要影响因素。对他来说， “如果不把国际贸易理论作为一般区位理论的一部分或者和一般区位理论联系 起来，国际贸易理论是无法被理解的，因为要素和商品的缺乏流动性是完全相关 的”。除此之外，也有一些学者研究国家之间和国家内部的空间距离对贸易的影 响。然而，在接下来的研究中，距离和空间的角色几乎被区域经济学家忽略掉了。 直到近二十年，以克鲁格曼( k r u g i l l a n ) 等人为代表的新经济地理学研究异军突起， 是继新产业组织理论、新贸易理论和新增长理论之后出现的第四次“新经济学” 研究浪潮。它采用的是收益递增不完全竞争模型的建模技术，对空间经济结构 与变化过程重新进行了分析，对传统经济地理学进行改造，将空间因素纳入主流 经济学的研究范畴，丰富了主流经济学的研究内容，也进一步深化了新贸易理论 的研究，为研究国际经济问题提供了新视角。 研究跨国企业选址问题影响因素的传统观点往往是基于生产要素因素，而忽 1 俄林区间和国际贸易理论美国哈佛大学出版社，1 9 9 3 3 山东大学硕士学位论文 略了与空间和距离有关的诸如运输成本、收益递增和外部性等因素。本文试图在 前人的研究成果基础上，将新经济地理学中的空间距离因素与跨国企业选址问题 有效的结合起来，通过对影响跨国企业选址具有重要影响的运输成本、收益递增 和外部性三项基本因素进行理论分析，并结合实证研究，以期得出结论并尝试性 的提出具有建设性的政策意见。 二、论文框架与内容 本论文的研究框架如下： 本文第一部分为导论，第二部分为理论回顾和文献综述，在回顾了新经济地 理学的研究内容，研究方法以及所用模型之后，理顺和总结了国内外学者基于新 经济地理学视角来分析跨国企业选址基本影响因素的文献资料。第三部分是本文 的重点，分别从运输成本、收益递增和外部性三个层面分析其各自对跨国企业选 址问题的影响，其中每一方面又细分为理论说明和模型检验，以求更加全面的为 4 一 山东大学硕士学位论文 研究跨国企业选址影响因素问题提供理论参考。第四部分是本文的又一重点所 在，根据前一部分对均衡工资方程的描述和分析，借鉴b r a k m a n 等人( 2 0 0 5 ) 的方程，以o e c d 的3 5 个国家为样本，使用2 0 0 0 - - - 2 0 0 7 年的数据，通过引入 人力资本外部性和技术外部性等因素，估计了工资方程中替代弹性、运输成本和 外部性等参数，从而分析了运输成本、规模经济和外部性对地区工资结构的影响， 进而分析对跨国企业选址问题的影响。第五部分是基于上述所有分析之后得出的 结论，并在结论基础之上尝试性的提出积极的政策建议。 三、研究方法 ( 一) 定性与定量相结合的分析方法 本文的研究不仅通过定性的理论分析和归纳，而且利用了大量的模型与实证 的定量分析方法，不仅将影响跨国企业选址问题的空间因素较为直观的描述出 来，而且对各个因素的影响机理进行了严密推导和定量化的说明。定性与定量的 结合使得整个分析过程更加科学和严谨。 ( 二) 理论与实际相结合的方法 本文在大量的理论分析研究之后，运用实证方法并以o e c d 的3 5 个国家为 样本，使用2 0 0 0 - - - 2 0 0 7 年的实际数据进行检验，之后针对我国的具体情况提出 相应的建议。理论和实证方法的结合使本文的分析和研究臻于完善。 ( 三) 对比分析法 通过总结和梳理国内外有关跨国企业选址问题的优秀文献，学习和借鉴国内 外著名学者的思路和方法，将新经济地理学因素与传统区位因素进行对比分析。 此外，在实证研究部分利用o e c d 国家为样本，期望能够在比较我国实际情况 的同时，对我国吸引外资提出相应的政策建议。 四、创新之处与未来研究方向 ( 一) 创新之处 l 、纵观前人的研究，分别分析讨论跨国企业选址影响因素和新经济地理学 的学术成果众多，学者们针对这两个方向都做出了深入的研究，但是基于新经济 地理学的空间距离视角来剖析跨国企业选址影响因素的文献还不是很多，本文正 是以此为切入点，进行尝试性的剖析。 2 、文章在理论研究部分对每个因素的分析都在文字说明的基础上加入了模 山东大学硕士学位论文 型检验，使得论述更加具有说服力。此外，实证研究部分所使用的均衡工资方程 等工具模型在国内文献中也不为多见，本文试图利用这些方法加以说明，期望为 以后的研究进绵薄之力。 ( 二) 未来研究方向 本文在研究跨国企业选址问题时虽然是与新经济地理学进行有效的结合，但 由于新经济地理学是一个研究范围广泛，涵盖内容丰富的学派，因此本文未能将 跨国企业选址与新经济地理学做全方位的结合，而只是涉及了其中的运输成本、 收益递增和外部性三项基本因素。所以，对新经济地理学其他层面与跨国企业选 址之间联系的进一步挖掘，将是以后深入研究的课题。 6 山东大学硕士学位论文 第二部分理论回顾与文献综述 古今中外关于跨国企业选址的影响因素和新经济地理学的研究文献不计其 数，研究方向和最终观点也不尽相同。本章首先介绍与新经济地理学相关的理论 知识，之后对影响跨国企业选址因素的已有成果进行梳理和总结，为下文的理论 分析和实证研究提供相应的依据。 一、理论回顾 新经济地理学研究虽起步较晚，却发展迅速。研究方向主要集中在以下两个 方面：经济增长理论和国际经济学( 贸易理论) 。其中，经济增长理论主要讨论区 域经济的发展和长期收敛问题；而贸易理论则趋向研究产业的空间集聚问题。由 于切入点不同，新经济地理学与传统经济地理学相比无论是研究内容还是研究方 法都存在较大的区别，因此，有必要在理论分析之前将新经济地理学的相关理论 做简要的介绍。 ( 一) 主要研究方向 正如上文所说，新经济地理学家的研究方向主要涉及两个方面1 ：一是经济 活动的空间聚集，二是区域经济增长收敛的动态变化。这在克鲁格曼、阿瑟和维 纳布尔斯的学术研究中都有所体现。与传统经济增长理论的假设条件：规模报酬 不变和完全竞争市场相比，新经济地理学提出的规模经济、收益递增和不完全竞 争假设条件更能够解释现实经济中由于技术因素和制度因素引发的增长模式，同 时也能够更好的解释经济全球化背景下世界各国的贸易往来和经济现象。 总的来说，新经济地理学所研究的空间集聚核心内容分为三个层面2 ：收益 递增、空间聚集和路径依赖。收益递增广义上来说是指投入增加会导致产出以更 大的比例增加的一种经济现象，它是相对于收益不变、收益递减而言的。如果将 收益递增与空间地理位置相结合，那么收益递增无疑就披上了新的外衣：即经济 上相互联系的产业或经济活动，由于地理上的相互接近而使成本减少，或者是产 业规模扩大而促使无形资产形成规模经济等。克鲁格曼3 在他的研究中试图建立 一个基于收益递增基础上的经济本地化理论。他指出由于存在区域和地方经济集 1 f u j i t am a n dt o m o y am o r i f r o n t i e r so f t h en e we c o n o m i cg e o g r a p h y , i d ed i s c u s s i o np a p e r , 2 0 0 5 n o 2 7 。f u j i t am a n dk r u g m a ap ，t h en e w e c o n o m i cg e o g r a p h y ：p a s t , p r e s e n ta n dt h ef u r z e ，r e g i o n a ls c i e n c e , 2 0 0 4 ， 8 3 ：1 3 9 1 6 4 3 k r u g m a a , p , ad y n a m i cs p a t i a lm o d d , n b e rw o r k i n gp a p e r , n o 4 2 1 9 ，1 9 9 2 7 山东大学硕士学位论文 聚，收益递增的市场以及货币和技术外部性才得以实现。换句话说，收益递增的 发生本质上就是区域和地方现象。此外，收益递增、规模经济以及不完全竞争假 设在研究国际国内贸易以及专业化分工等领域也存在较大优势。空间集聚与收益 递增联系紧密，收益递增是内涵而空间集聚则是外延。具体来说，空间集聚是指 由于集聚能够节约成本而使产业或经济活动区域集中的现象。新经济地理学者在 研究中发现，城市逐渐扩张变大以及中心区域的形成，空间集聚都发挥了不可磨 灭的作用。在中心外围模式的发展过程中，运输成本和货币外部性是重要的影 响因素：运输成本越低，劳动力不可流动的程度越低，空间聚集越容易形成。路 径依赖是由保罗大卫于1 9 8 5 年提出，之后由布赖恩亚瑟克和克鲁格曼1 进一 步发展完善。他们认为在城市发展扩张和空间集聚过程中都存在“路径依赖( p a t h d e p e n d e n c e ) ”。某一个特殊的历史偶然性，使得某一地区获得产业集聚的先发比 较优势，随后由于循环积累这一优势逐步加强，长期集聚过程形成。新经济地理 学家藤田( f u j i 哪2 在他的著作中指出：由于在某些特定的经济环境中灵活性和不 确定性随时存在，如果空间差异性确定，那么地区灵活性和不确定性就会显现出 刚性。在新经济地理学研究中，路径依赖主要用来解释国家与地区之间的专业化 和贸易活动。 对于区域增长收敛动态变化的讨论，新经济地理学者也是基于对前人研究的 改进提出的。新古典增长模型3 假定资本和劳动是收益递减的，根据这一假设条 件，新古典增长学者得出结论：由于发展中国家人均资本存量较低，而资本边际 生产率和报酬率却较高，因此，发展中国家的发展速度应该快于发达国家并最终 能赶超发达国家。但现实与此结论相违。除此之外，新增长理论和新贸易理论对 区域经济长期发展和收敛进行了重建，并认为区域增长存在着收益递增。新经济 地理学家则提出了不同的观点，一些学者4 以区域经济一体化为切入点，提出一 体化经济对区域经济活动和财富的空间分布的影响将取决于市场规模效应的相 对大小、运输成本的降低以及区域间劳动流动性的增强。如果货币外部性和劳动 力资源的流动性由于区域一体化的存在而增长，那么区域经济活动集聚的范围将 1 k r u g m a n , e ，h i s t o r yv e r s u se x p e c t a t i o n s t h eq u a r t e r l yj o u r n a lo fe c o n o m i c s ，m i tp 瞄s ，1 9 9 1 ，1 0 6 ( 2 ) ：6 51 6 6 7 2f u j i t am a n dm o i l t ，f r o n t i e r so f t h en e we c o n o m i cg e o g r a p h y p a p e r si nr e g i o n a ls c i e n c e , 2 0 0 5 。8 4 ：3 7 7 - 4 0 5 b a r r o ，p ，m a r t i n e c o n o m i cg r o w t h n e wy ；d r k m c g r a wh i l l 。1 9 9 5 4o t t a v i a n o t h i s s ej f i n t e g r a t i o n , a g g l o m e r 砬i o na n dt h ep o l i t i c a le c o n o m i c s o f f a c t o rm o b i l i t y u m a lo f p u b l i c e c o n o m i c s , 2 0 0 2 ，8 3 ：4 2 9 4 5 6 山东大学硕士学位论文 会扩大，与此同时，中心和外围地区的差距也会进一步拉大；如果劳动力资源流 动性差，那么中心区劳动力流动成本提高，这就对集聚产生负作用。由此可见， 区域一体化促进了生产要素的流动，也就巩固了产业和经济活动的集聚规模。 ( 二) 主要研究方法 与其他学派不同，新经济地理学主要以数学模型为研究方法，其中也不乏出 现实证和经验研究，但是效果和作用并不明显。 克鲁格曼( 1 9 9 1 ) 1 指出新经济地理学与传统的经济地理学的不同点还体现在 在模型策略、技巧和原则上，且更注重经济分析方法。该学派假设存在报酬递增 和不完全竞争市场，运用特定技术建立模型，来解释经济的空间结构。新经济地 理学在研究空间问题时沿袭了经济学的传统方法，大量采用了数学方法，将现实 中的现象高度抽象化、模型化，但是这一切都没有摆脱约束条件下求最大化的过 程，具体而言，首先是对向心力和离心力的相互作用给以不同的假设，然后对经 济景观进行高度抽象，最后用数学形式的模型模拟空间聚集的替代均衡过程2 。 新经济地理学家特别是克鲁格曼认为新经济地理学的诞生和发展离不开数学建 模的启用，与此同时，也正是由于新经济地理学家在研究不完全竞争和多重均衡 时利用了数学建模的方法，才使得新经济地理学在模型建立方面较之传统的区位 理论有更大的突破和贡献。 虽然新经济地理学更注重数学模型的使用，但也不乏采用实证分析方法。只 是实证检验在新经济地理学范畴担当配角而已。主要原因在于搜寻实际数据存在 一定的困难而且很少有数据适合空间的经验分析。不过在实际研究中还是存在_ 些经典案例：例如克鲁格曼在研究美国中西部产业集聚，阿瑟在研究硅谷成因时 都巧妙的利用了经验实证方法。遗憾的是实证与理论的之间依然缺少直接的联 系，只是停留在证明理论模型的阶段。 ( 三) 基本研究模型 由于新经济地理学更多的使用数学而非实证方法，因此，随着研究领域的扩 展与深化，逐步摸索出独具特色的模型范式，其中具有代表性的有以下三种：中 心一外围模型、国际专业化模型和区域专业化模型。 1 、中心一外围模型 1 k r u g m a n , e ，g e o g r a p h ya n dt r a d e m i tp r e s s ，1 9 9 1 2 张发余新经济地理学的研究内容及其评价经济学动态，2 0 0 0 年，第l l 期，第7 2 7 6 页 9 山东大学硕士学位论文 中心一外围模型是克鲁格曼( 1 9 9 1 ) 1 在新贸易理论研究基础上发展起来的，新 贸易理论在假定国家之间既不存在李嘉图比较优势所强调的技术差异，也不存在 h o 模型所强调的资源并附差异的条件下，运用d i x i t s t i g l i t z 垄断竞争模型研 究规模报酬递增和垄断竞争条件下国家之间的贸易模式2 。克鲁格曼建立的中心 一外围模型，能够解释两个初始条件相同的地区，如何由于报酬递增、人口流动 与运输成本的交互作用，使得其中一个地区不断循环累积，长期自我强化，最终 形成产业和经济活动集聚的中心区，而另一地区则演变为以农业为主的外围贫困 地区。作为新经济地理学最重要的基本模型，中心一外围模型在运用过程中回避 了马歇尔所提出的纯技术外部性概念，只是巧妙的利用规模报酬递增、劳动要素 流动和运输成本解释制造业集聚发生的原因，是所有模型的基础。 2 、国际专业化模型 维纳布尔斯( v e n a b l e s ，1 9 9 6 ) 3 为了研究全球范围内的经济分布，凭借产业间 的直接“投入一产出”关联假设建立起国际专业化模型，该模型表明的一体化与 集聚之间非线性的倒u 型关系揭示了厂商对经济一体化可能做出的区位响应4 。 随着贸易成本由低到高变化时，区域的优势和差异的作用程度也呈现由低到高的 变化：当贸易成本较低时，由于低工资区域的产业份额不断增加，集聚发生的可 能性也随之降低甚至溃散；当贸易成本处于中间水平时，由于区域优势作用凸显， 区域差异逐渐形成；当贸易成本较高时，企业将分布在要素禀赋无差异的各个地 区来满足最终需求。该模型充分说明，为保证国际层次的经济增长，应该实行全 球贸易自由化，而且是商品、投资和服务等全方位的对外开放。 3 、区域专业化模型 克鲁格曼( k r u g m a n ) 和维纳布斯( v e n a b l e s ，1 9 9 6 ) 5 研究发现，一些已经实现工 业化的国家的某些企业，与某一类型企业之间的买卖联系与其他企业相比更加频 繁，换句话说，这些企业有固定的上下游企业客户。为了将这一现象进行深入研 究，两位学者建立了区域专业化模型，其基本原理与上述模型大致相同，主要区 1 k r u g m a n , p ，g e o g r a p h ya n dt r a d e m i tp r e s s ，1 9 9 1 2 杨海余，王耀中，刘志忠新经济地理学视角的中心一外围模式评介经济学动态，2 0 0 4 年，第7 期， 第1 0 9 1 1 3 页 v e n a b l e s , a ，e q u i l i b r i u ml o c a t i o no fv e r t i c a l l yl i n k e di n d u s t r i e s i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cm m e w 1 9 9 6 ，v 1 0 3 7 ： 3 4 1 3 5 9 4 刘安国，杨开忠新经济地理学理论与模型评介经济学动态，2 0 0 1 年，第1 2 期，第6 7 7 2 页 5k r u g m a n , p ，a n dv e n a b l e s ，i n t e g r a t i o n , s p e c i a l i z a t i o na n d a d j u s t m e n t e u r o p e a ne c o n o m i cr e v i e w , 1 9 9 6 ，4 0 ： 9 5 9 9 6 7 1 0 山东大学硕士学位论文 别存在于基本假设方面，即假设每个制造业生产部门都属于不完全竞争类型。该 模型主要说明了产业内联系与产业间联系孰强孰弱导致产业集聚可持续性长短 的问题。 新经济地理学的研究站在前人成果的肩膀上异军突起，适应经济全球化的特 点，并遵循其发展规律。从理论到方法再到模型都较传统经济学有了新的突破。 在此本文只是简要的介绍，为下文的分析提供理论基础。 二、文献综述 这一部分主要是对以往从新经济地理学视角以及基于新经济地理学因素来 分析跨国企业选址问题的文献进行总结和梳理，并从国外和国内两个角度来阐 述。 ( 一) 国外研究 k r u g m a n ( 1 9 9 1 a ) 1 在其文章中指出制造业选择市场需求较大的地区进行投 资设厂的原因，是为了减少运输成本并实现收益递增，但反过来需求区位的确定 又依赖制造业的分布状况。文章还进一步分析一个地区之所以逐渐演变成“中心 区”和“外围区”的原因有三点：运输成本、经济规模和制造业在国民收入中的 比例，并利用模型验证这一现象的发生过程。 w h e e l e r 和m o d y ( 1 9 9 2 ) 2 重点考察了美国制造业跨国企业在选择国外投资地 点的情况，并利用2 0 世纪8 0 年代的数据进行模型研究，结果发现跨国企业在进 行选址决策时，虽然由于产业以及东道国本身的区别会考虑不同的影响因素，但 总体来说新经济地理学因素有举足轻重的地位。 k r u g m a n 和v e n a b l e s ( 1 9 9 5 ) 3 通过建立包含前后向关联的n e g 国际模型，说 明跨国企业由于选址的不同，导致贸易成本( 广义运输成本的一部分) 发生改变， 这一过程又进一步影响全球范围内国际贸易的动向，使国际贸易的进口与出口国 发生根本性变化。 h e a d 和r i e s ( 1 9 9 6 ) 4 以中国5 4 个城市中的9 3 1 个跨国企业为样本进行计量分 ：k r u g r n a n , e ，i n c r e a s i n gr e t u r n sa n d e c o n o m i cg e o r a p h y j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y , 1 9 9 1 a , 9 9 ：4 8 3 - 4 9 9 。w h e e l e r , d a ，m o d y i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tl o c a t i o nd e c i s i o n s ：t h ec a s eo f u s f i r m s , j o u r n a lo f i n t e m a t i o n a le c o n o m i c s ，1 9 9 2 ，